山东省无棣县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）棣刑初字第107号
公诉机关无棣县人民检察院。
被告单位山东昌隆建工集团公司。
法定代表人王某甲，山东昌隆建工集团公司执行董事、总经理。
诉讼代表人曹连卫，曾用名曹连伟，男，1968年12月28日出生。
辩护人刘云飞，山东开言律师事务所律师。
被告人王某甲，男，1955年8月12日出生，汉族，小学文化，中共党员，任山东昌隆建工集团公司法定代表人，住滨州市。2013年9月11日因涉嫌犯行贿罪被刑事拘留，同年9月27日被逮捕，同年12月5日被取保候审。
辩护人贾涛，山东开言律师事务所律师。
无棣县人民检察院以棣检刑诉（2014）80号起诉书指控被告单位山东昌隆建工集团公司（以下简称昌隆建工）、被告人王某甲犯单位行贿罪，于2014年6月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。无棣县人民检察院检察员高磊出庭支持公诉，被告单位昌隆建工诉讼代表人曹连卫及辩护人刘云飞、被告人王某甲及辩护人贾涛到庭参加诉讼。现已审理终结。
无棣县人民检察院指控：
被告单位昌隆建工，为谋取不正当利益，由其法定代表人、总经理王某甲向国家机关工作人员行贿，涉案金额85.5718万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了相应的证据。
被告单位昌隆建工辩称：对指控的第三笔，是出于催要工程款的目的，对其他无异议。
被告单位辩护人提出的辩护意见是：对起诉书指控的第三笔犯罪事实，被告人王某甲为赵某甲付房款640099元，目的是为了催要剩余的工程款，谋求的系合法利益，并非行贿犯罪中的“不正当利益”，故该笔指控被告单位不构成单位行贿犯罪。被告单位在被追诉前，向检察机关主动交代单位行贿行为，依法可从轻处罚或免除处罚。
被告人王某甲辩称：对指控的第三笔即行贿640099元，因当时工程款拖欠严重，公司压力很大，是为要催要工程款，没有感谢的意思。
被告人辩护人提出的辩护意见：对指控的第一、二笔犯罪事实无异议。对指控的第三笔犯罪事实，被告人的真实目的只是为了催要当时剩余的工程款，属于合法利益，该笔犯罪指控不构成单位行贿罪。被告人在被追诉前主动交待行贿行为，依法可从轻处罚或免除处罚。受贿人赵某甲的行为具有索贿性质，且被告人犯罪主观恶性相对较小，系初犯，归案后积极退还赃款，没有给国家造成巨大的经济损失，犯罪行为的社会危害不大，因此，被告人具有酌定的从轻情节。
经审理查明，被告单位昌隆建工的前身系1992年9月3日由山东省博兴县曹王镇曹三村委会出资注册成立的山东省博兴县曹王镇曹三建筑安装工程公司，2005年1月8日博兴县曹王镇曹三村委会与王某甲签订企业承包合同，将山东省博兴县曹王镇曹三建筑安装工程公司承包给王某甲经营，承包期限为10年，并于2005年9月20日变更为昌隆建工，被告人王某甲作为该公司的法定代表人。
2005年底至2008年11月期间，被告单位昌隆建工为谋取不正当利益，在承揽山东体育学院滨州校区专家公寓住宅楼工程及工程款拨付方面为获得时任滨州市体育局局长、滨州市体育运动学校校长赵某甲（另案处理）帮助，由被告人王某甲先后3次给予赵某甲现金等财物，折合人民币共计85.5718万元。
（一）2006年初左右，被告单位昌隆建工由被告人王某甲经手送给赵某甲现金10万元。
以上事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人证言
①证人赵某甲证言，证实2006年的一天，王某甲拿了10万元现金给了我，说赵某乙在青岛买房子他给出的钱，我当时推辞一下就收下了，钱我自己用了。王某甲送给我10万元钱一方面是想承揽体育家园的工程，另外也是想和我搞好关系。后来王某甲也承揽了体育家园的工程。
②证人秘某证言，证实山东昌隆建工集团公司王某甲承建了体育家园住宅小区工程，当时准备建楼的时候，部分建楼的设备王某甲已经运过来了，当时没有招投标，招投标手续是以后补办的。
③证人曹某甲证言，证实2005年10月份，王某甲给我说：“滨州市体育局要建宿舍楼，工程咱已经接下来了，交给你们项目部干”。2006年后，我跟着公司的副总曹某乙去过滨州市建设局招标大厅进行开标仪式，招标手续具体是如何办理的我不清楚。
④证人曹某乙证言，证实公司承建体育家园的工程，在施工过程中后补的招投标手续。
⑤证人张某甲证言，证实滨州市体育家园小区工程是王某甲承建的，当时他们公司承建这个工程进行招投标的时候，还让我们公司过去给陪�标，招投标也就是走个程序。
⑥证人刘某甲证言，证实滨州市体育家园小区工程是山东昌隆建工集团公司承建的。这个工程在进行招投标之前，实际上已经交给山东昌隆建工集团公司承建了，就是走个招投标手续，我们公司过去参与招投标就是进行陪标。
⑦证人徐某证言，证实招标手续就是走个形式，实际上在招标之前早就确定由王某甲承揽这个建设项目了。
2、被告人王某甲供述
我知道赵某甲给赵某乙买房子的事，我就拿着10万元现金，到了赵某甲办公室，和赵某甲说：“孩子在青岛买房子了，给你这10万元块钱，表示个心意吧。”赵某甲就收下了。因为我知道滨州市体育局准备建设体育家园小区这个工程，我当时想承揽这个工程，才给赵某甲送10万元现金。赵某甲直接将工程交给我承建，当时也没有进行招投标手续，招投标手续是房子主体起来以后又�办的。
（二）2006年3月份，被告单位昌隆建工给赵某甲装修青岛市湖光山色小区28号楼1单元B602室房屋，由被告人王某甲决定免收装修费用共计115619.43元。
以上事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证
①建筑工程施工合同。证实2006年5月27日山东昌隆建工集团公司与滨州市体育运动学校就公寓住宅楼工程签订的建筑施工合同。
②山东昌隆建工集团公司明细账、收据。证实山东昌隆建工集团公司收到滨州市体育运动学校拨付的工程款的情况。
③关于建设滨州市体育运动学校项目的相关文件及招投标手续。证实2006年5月份，山东昌隆建工集团公司承建体育运动学校滨州校区专家公寓住宅楼工程办理的招投标手续。
④博兴县长龙装修装饰有限公司在青岛给赵某甲装修房子报销费用的相关账目、记账凭证及相关单据。证实王某甲给赵�甲装修青岛住房于2006年7月11日在山东昌隆建工集团公司财务部门共报销费用122921.06元、2007年2月6日报销2766元。
⑤王某甲向赵某甲出示的装修费用清单。证实装修费用共计115619.43元。
2、证人证言
①证人赵某甲证言，证实2005年底或2006年上半年左右的一天，我给王某甲说赵某乙刚在青岛买了套房子，让他找人过去装修一下，装完钱该怎么算怎么算，当时王某甲就答应了，2006年上半年装修结束后，王某甲把装修用料、人工费等清单给我看过，我记得好像十万左右，当时我心里有私心，感觉王某甲从市体育局承揽工程赚了不少钱，他出钱给我装修房子也是应该的，所以就没有把装修款付给王某甲。
②证人傅某证言，证实湖光山色小区28号楼1单元B602室前任户主是赵某乙，我们是从滨州市体育局局长赵某甲手里购买的，当时购买时房子已经装修好了。
③证人曹某丙证言，证实2006年2、3月份的一天，王某甲和我说：“赵某甲他儿子赵某乙在青岛买了一套房子，让我们过去给他拾掇拾掇，你先过去看看。”后来王某甲让我安排人员去青岛装修，所有装修款都是我们公司出的。
④证人王某乙证言，证实去青岛给赵某甲装修房子，包括材料费、人工费等共计十多万元均是我公司支付。
⑤证人曹某丁证言，证实2006年2、3月份，我公司在青岛装修过房子，到我处报销过相关装修费用单据。
⑥证人赵某乙证言，证实王某甲公司的人到青岛给我装修过房子，装修的费用王某甲没有和我结算。
⑦证人王某丙证言，证实王某甲派他们公司的人到青岛装修的房子，王某甲说花了6万元，我在家准备了6万元，把王某甲叫到家里来，给了他6万元，并让王某甲打了一张收到赵某乙装修款6万元的收条。
3、被告人王某甲供述
2006年2、3月份左右，赵某甲找到我和我说：“我在青岛给赵某乙买了套房子，你过去给他拾掇拾掇吧。”后来我安排我弟弟王某乙领着人在青岛干的活。装修完后，曹某丁列了一张装修费用的清单，上面的金额是11万多元，我让他把装修的费用单据交到公司财务上处理了。
（三）2007年6月至2008年11月，被告人王某甲在赵某甲购买青岛市鲁信长春花园小区25号楼1单元602室房屋时，给其交纳房款478149元、分四次给其归还住房贷款161950元，共计640099元。
以上事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证
①从青岛市崂山区房地产交易中心复制的陈某鲁信长春花园小区25号1单元602室商品房买卖合同及发票。
②从山东鲁信置业有限公司复制的2007年6月22日王某甲购买鲁信长春花园小区25号1单元502室、陈某购买鲁信长春花园小区25号1单元602室签订的青岛市商品房�卖合同。
③山东鲁信置业有限公司记账凭证、POS机消费回单、青岛市统一收款收据记账联。
上述三份书证，证实从王某甲名下尾号3968信用社账户刷卡支出4万元用于支付王某甲、陈某购买鲁信长春花园小区住房及定金各2万元。
④山东鲁信置业有限公司记账凭证、POS机消费回单、青岛市统一收款收据记账联、收款收据。证实由被告人王某甲为陈某支付房款的事实。
⑤山东鲁信置业有限公司记账凭证、建行个人贷款支付凭证。证实2007年7月2日王某甲、陈某以按揭贷款形式从建行分别贷款99万元、100万元用于支付房款。
⑥山东鲁信置业有限公司记账凭证、收条、销售不动产统一发票。证实2008年5月24日山东鲁信置业有限公司分别退回王某甲、陈某所交房款差价，并开出购房发票。
⑦山东昌隆建工集团出具的个人收入证明及贷款凭证。证实山东昌隆建工集团为办理�某、赵某乙贷款出具个人收入情况证明及相关手续。
⑧陈某名下用于归还贷款的尾号为5013建行账户交易明细。
证实2007年8月1日转账存入36000元，2007年12月20日转账存入36000元，2008年5月23日转账存入30000元，2008年11月8日现金存入59950元。
⑨王某甲尾号为1179建行账户交易明细及转账凭条。证实2007年8月1日、2007年12月20日、2008年5月23日分别转入陈某尾号为5013账户36000元、36000元，转账存入30000元。
⑩建行储蓄存款凭条。证实2008年11月8日现金存入陈静尾号5013账户59950元。
2、证人证言
①证人赵某甲证言，证实其在青岛购买楼房由王某甲支付了首付款50万元左右，剩下的100万元是办的住房贷款，是以其儿媳陈某名义贷的，王某甲给还了三年的贷款，一共16万元左右，后来将全部款退给了王某甲。
②证人周某证言，证实王某甲支付购房款的情况。
③证人赵某乙证言，证�王某甲支付首付款和还了两三年贷款的情况。
④证人陈某证言，证实王某甲支付首付款及贷款情况。
⑤证人王某丙证言，证实购房及王某甲支付首付款情况。
3、被告人王某甲供述
2007年6月份，体育家园小区的工程主体基本完工。一天赵某甲叫我到他办公室说：想去青岛给赵某乙（其儿子）买房子。我说也想去青岛买房子。第二天，一起去的青岛。我们都看中25号楼1单元，他选605室，我选502室。当时需要交定金，他说没带钱，我说给他出上，他答应了，我就共交了4万元定金。过了大约半个月左右，赵某甲打电话叫我去青岛把房款交上。当时我就想把他的房款给出上，所以带了两套房子的款。到青岛交款时，我和他说，首付我给你出上吧。他说，行啊。赵某甲的房子交了首付434640元、契税和代售抵押登记费43509元，共计478149元。签订购房合同后，我和他说：购房�同我一块拿着吧，贷款我先给你还着。他说，行啊。后我陆续给赵某甲归还了161950元房贷。一共给他支付了640099元房款。
经被告人王某甲辩护人申请，依法调取滨州市奥林匹克公园综合训练馆幕墙设计、施工项目招投标档案资料。证实滨州市奥林匹克公园综合训练馆幕墙项目的招投标情况。
另查明，2010年春节，赵某甲退还给被告人王某甲现金500000元；2013年4月23日，赵某甲退还给被告人王某甲现金372000元。案发后，涉案款项均被扣押。
同时，公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列综合证据：
证人曹某丙、王某乙、曹某丁、曹某庚、孙某、曹某戊证言及山东昌隆建工集团公司注册登记、变更登记的相关信息、企业承包合同、户籍证明、破案经过证实，足以认定。
本院认为，被告单位山东昌隆建工集团公司，为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物共计人�币85.5718万元，被告人王某甲作为山东昌隆建工集团的法定代表人、总经理，是直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名及犯罪事实成立。关于被告单位及被告人王某甲的辩护人提出的被告单位及被告人在被追诉前向检察机关主动交代单位行贿行为，依法可从轻处罚或免除处罚的意见，经查属实，对该辩护意见予以采纳。对于被告单位、被告人及辩护人提出的被告单位没有获取不正当利益，对指控第三笔犯罪不构成行贿罪的意见，经查，被告单位为图相关人员为自己提供帮助和便利，给予钱款的行为，其本身违背公平、公正原则，当属谋取不正当利益，对该辩解和辩护意见不予采纳。被告单位山东昌隆建工集团公司及被告人王某甲到案后，均能如实供述犯罪事实，且当庭自愿认罪，并积极主动交纳罚金，被告人王某甲作为山东昌隆建�集团公司具体经办行贿的直接责任人，综合考量其犯罪手段、情节及在被追诉前，向检察机关主动交代单位行贿行为等，可认定其为犯罪情节轻微，对被告单位依法从轻处罚，对被告人王某甲依法免予刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款的规定，判决如下：
一、被告单位山东昌隆建工集团公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币九十万元（已缴纳）；
二、被告人王某甲犯单位行贿罪，免予刑事处罚；
已扣押财物，由扣押机关无棣县人民检察院依法处理。
如不服本判决，可在接到本判决的第二日起十日内，向本院或者直接向山东省滨州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 战 敏
审判员 佘崇新
审判员 魏金泉
二〇一四年九月三日
书记员 康从博