河南省安阳市文峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0502刑初542号
公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
被告人高国锋，男，1978年9月28日出生。因诈骗，于2004年1月9日被安阳市劳动教养管理委员会劳动教养一年九个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月20日被安阳市公安局文惠分局刑事拘留，同年2月24日被逮捕。
辩护人霍华锋、彭瑞利，大沧海律师事务所律师。
安阳市文峰区人民检察院以安文检公诉刑诉[2017]224号起诉书指控被告人高国锋犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年9月19日公开开庭进行了审理。安阳市文峰区人民检察院指派检察员刘志英出庭支持公诉。被告人高国锋及其辩护人霍华锋、彭瑞利均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
安阳市文峰区人民检察院指控：
一、2010年11月24日，李某某（已判决）注册成立安阳市天天房地产开发有限公司（以下称天天公司）后，违反国家金融管理法律规定，未经主管部门批准，从2010年12月份至2011年9月份期间，在无土地开发资质证情况下，以公司开发西漳涧城中村改造、开发房地产等为由，通过高甲（已判决）召集被告人高国锋、孙某（已判刑）、吴某（已判决）等人面向社会上向广大不特定群众以高额利息、返点为诱饵，非法吸收公众存款。经查：高甲带领被告人高国锋、孙某等人自2010年12月起至2011年5月期间，天天公司共计吸收群众存款合同金额24059.26万元。经审计：2010年12月至2011年5月期间，天天房地产开发有限公司中间人高国锋（包括中间人杨某）涉及的集资票面金额375万元，共涉及80人、93人次，即付利息34.17万元，即付返点33.21万元，实缴金额307.62万元，后期实得利息2.01万元，无返点，实际损失金额305.61万元。
二、2011年4月13日，史某某（已判刑）注册成立安阳东科房地产开发有限公司（以下称东科公司）后，违法国家金融管理法律规定，未经主管部门批准，以投资房地产为由，通过高甲召集被告人高国锋等人面向社会广大不特定群众以高额利息、返点为诱饵，非法吸收公众存款。经委托河南同心会计师事务所审计，被告人高国锋自2011年4月至2012年5月以安阳市东科房地产开发有限公司名义非法吸收公众存款170人次，合同金额1181万元，扣除已付利息金额101.63万元，已付返点金额96.4万元，实际缴款金额982.97万元，存款人后续收到东科公司支付的本金金额21.06万元，实缴金额扣除后续支付本金余额961.91万元。
对上述指控，公诉机关同时提供了被告人的供述与辩解、鉴定意见、证人证言及相关书证等证据，认为被告人高国锋的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。
被告人高国锋对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，但辩称钱串子杨某通过其向天天公司存款的数额比指控的数额少；孙某、吴某某、高某某串联将在东科公司吸收的存款登记在其名下，其吸收存款的数额比指控数额少。
被告人高国锋的辩护人认为，本案中天天公司、东科公司设立的目的并非进行非法活动，公司有实际运营的项目，不是以非法集资为主要业务，因此本案系单位犯罪；公诉机关指控高国锋的犯罪数额不准确，为东科公司吸收陈某某的存款是5万元，集资群众陈某甲、牛某某、牛某甲等人向东科公司存款不是高国锋介绍的，应在其犯罪数额中扣除；鉴定意见的鉴材来源不合法，系公安机关单方提供，没有经过质证，鉴定意见借鉴了鉴定机构曾作出的其他专项审计报告，部分鉴定人不具有司法鉴定资质，两份鉴定意见不具有客观性，不能作为定案的依据。被告人高国锋在犯罪中不起主要作用，系从犯，当庭自愿认罪，主观恶性小，且集资群众也有过错，建议对其从轻处罚。
经依法审理查明：
一、2010年11月24日，被告人高国锋为获取非法利益，伙同孙某、吴某某等人（均已判决）在高甲（已判决）的带领下，到李某某（已判决）成立位于安阳市文峰区紫薇大道与东工路交叉口家天下小区1号楼的天天公司，在未经有关部门依法批准的情况下，根据高甲的安排，以天天公司开发西漳涧城中村改造、开发房地产等为由，以高息返利为诱饵，面向社会公众为天天公司吸收资金。至2011年5月，被告人高国锋吸收群众存款合同金额375万元，共涉及80人、93人次，去除即付利息34.17万元、返点33.21万元，实际吸收金额307.62万元，后期支付利息2.01万元，群众实际损失金额305.61万元。
认定上述事实的证据有：
（一）被告人高国锋的供述证明：2010年底，高甲介绍其去天天公司上班，公司老板叫李某某，其、孙某、高某某和吴某甲负责为公司吸收群众存款，主要工作有接待集资群众，宣传公司与西漳涧村的联合房地产开发项目，介绍集资利息、返点情况，高某某负责开票据、收集资款。其经手的集资利息3分，返点12个，如果钱串子领群众来存款，可以拿3个返点的好处费，至2011年5月份，其离开天天公司，吸收的集资款有几百万，每月领工资1200余元，每集资1万元，抽50至100元的好处费，共计获利1万余元。钱串子杨某给公司吸收的存款算其和孙某、高某某、吴某甲四人的业绩，好处费四人平分。
（二）另案犯李某某的供述证明：2010年11月份，其在高甲的帮助下在安阳市注册天天公司。2011年7月份，其想开发安阳市西漳涧村新农村建设，高甲组织高国锋、孙某、吴某、高某某等人帮其向群众（3000余人）高息（月息3分）吸收资金，共计合同金额3亿多，实际吸收资金2亿多，高国锋等人不领取工资，通过抽取返点获利，其给他们24个返点，高甲获利有900万元，其他人获利不清楚。2011年4月下旬，高国锋等人离开天天公司。
（三）另案犯韩某某的供述证明：2010年11月，其负责天天公司的后勤、办公、接待工作。当年12月，李某某介绍说高国锋、孙某、吴某、高某某、高某甲系公司聘请的业务经理。过年后有群众到公司找他们五人办理存款业务，其才知道他们是帮公司拉集资的。2011年5月以后，他们五个人先后离开公司，李某某安排其接替他们工作，接待集资群众、办理手续。
（四）另案犯李某甲的供述证明：其系天天公司的会计，不知道公司什么时候开始融资，李某某是老板，高国锋、高某某、孙某等人负责向群众集资。
（五）另案犯孙某的供述证明：2010年12月初，高甲让其和高国锋等人到天天公司向群众集资，以公司和西漳涧村有联合开发协议，宣传公司有房地产开发项目。公司经理李某某给高甲24个返点，高甲给其15至20个返点，月息3分，其集资1万元获得100或200不等好处费，后期每万元获得20元好处费。截止2011年3月，其在天天公司收取约700多万元集资款，获利约8万元。
（六）另案犯吴某某的供述证明：2010年12月份，其、高国锋、孙某和高某某经高甲介绍到天天公司工作，负责向群众吸收存款。其和孙某一组，孙某负责向群众介绍公司的土地开发项目、存款利息、返点情况，其负责给群众开合同、票据，除在公司内接待群众，还驾车到外面收钱。公司给其15或者17个返点，其扣一个返点的好处费，另外公司还根据其每天收取的钱数给其发奖金共1万元。2011年3月上旬，其和孙某、高国锋离开天天公司，去东科公司吸收群众存款。
（七）证人杨某的证言证明：其经姐姐杨某某介绍认识天天公司的高国锋，并开始为天天公司吸收群众存款。其介绍47名集资群众找高国锋存款，每存款1万元，其从中获得20元至50元好处费。
（八）证人高某的证言证明：2012年2月份，其通过堂兄高国锋存款11.05万元，他给其开了一张13万的借据，2011年6月份，其要用钱，将高国锋名下的一辆豫Ｅ×××××号轿车扣下，高国锋的家人说车价值20多万，车上还有贷款，其陆续还了7个月的贷款共计2.73万元。
（九）集资群众王某某、吴某乙、王某甲等人的借款合同、借据、身份信息等证实，2010年12月至2011年10月份，集资群众通过被告人高国锋（包括中间人杨某）向天天公司存款的合同金额、实际存款金额、得到利息和返点及实际损失等情况，与鉴定意见能相印证。
（十）河南四方会计师事务所鉴定意见证实，2010年12月至2011年5月期间，天天公司中间人高国锋集资票面金额163万元，涉及33人、44人次，即付利息14.67万元，返点15.12万元，实缴金额133.21万元，后期实得利息2.01万元，群众实际损失金额131.2万元。2011年2月至2011年10月期间，天天公司中间杨某集资票面金额212万元，涉及47人、49人次，即付利息19.5万元，返点18.09万元，实缴金额174.41万元，群众实际损失174.41万元。
（十一）辨认笔录证实，天天公司经理李某某、办公室主任韩某某辨认出被告人高国锋系为天天公司向群众吸收存款的人员。
（十二）中国银行监督管理委员会安阳监管分局办公室复函证实，其分局未受理过天天公司在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
（十三）河南省中级人民法院关于被告人李某某因犯集资诈骗罪被判处刑罚的刑事判决书以及河南省高级人民法院维持原判的刑事裁定书，安阳市文峰区人民法院关于被告人李某甲、韩某某等人因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚的刑事判决书及安阳市中级人民法院维持原判的刑事裁定书，安阳市文峰区人民法院关于被告人孙某因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚的刑事判决书，证实李某某、李某甲、韩某某等人非法集资的犯罪事实，涉案人员均因个人（而不是单位）犯罪被判刑。
二、2011年4月，被告人高国锋为获取非法利益，伙同孙某、吴某某等人在高甲的组织安排下，以位于安阳市高新区银杏北路银杏花园西院6号的东科公司开发房地产等为由，以高息返利为诱饵，面向社会公众为东科公司吸收资金。至2012年5月，被告人高国锋吸收群众存款合同金额1181万元，涉及群众170人次，扣除已付利息101.63万元、返点96.4万元，实际吸收金额982.97万元，存款人后续收到东科公司支付的本金金额21.06万元，群众实际损失金额为961.91万元。
（一）被告人高国锋的供述证明：2011年4月份，高甲让其、孙某、吴某甲从天天公司到东科公司集资，刚开始在文峰区文华苑高甲的房子里，后来搬到开发区东科公司的办公地，其和高乙一组，每集资1万元抽60元，后期抽100元，每月还有2000元工资。其共收群众集资款有几十万元，非法获利3、4万元。
（二）另案犯史某某的供述证明：2011年2月，高甲（原子轩房地产公司副总经理）说能帮其融资、成立房地产公司，月息3分。4月13日，其在安阳工商局注册成立东科公司，至2011年9月份，高甲及孙某、吴某某、高国锋、高某甲等人为其公司吸收群众存款合同金额共计1亿多元，实际交给其7000多万元。
（二）另案犯高乙的供述证明：2011年5月，其经高甲介绍，和高国锋、孙某、吴某某等人到东科公司任业务经理，负责向群众吸收存款，与群众签订借款合同。其共吸收群众存款100多万元，从中获得公司奖金31800元。
（三）另案犯吴某某的供述证明：2011年4月份，其、高国锋、孙某、吴某某从天天公司离开后，到东科公司上班，负责向群众吸收存款。刚开始在丽人医院西边高甲家里集资一个多月，拉客户、开单子，其获得5000元奖金。5月份转移到开发区东科公司办公地点，公司给其几人17个返点，其几人各自拉客户存款，赚取返点差额利益共计1万元。
（四）另案犯孙某的供述证明：2011年4月份，其、高国锋、高乙、吴某甲等人经高甲安排到东科公司负责集资，公司的法人代表是史某某，但是实际由高甲操控，高甲不定期给其几人开会安排集资工作，存款月息3分，期限半年，给客户返点14个至17个不等，每集资1万元，获得100至200元不等的提成。至2011年6月份，其几人每人获利7万元，后期其又获利2万元。
（五）集资群众白某某、常某、常某某、陈某乙等人证言、借款合同、收据等证实，2011年4月至2012年5月，集资群众通过高国锋向东科公司存款的合同金额、实际存款金额、得到利息和返点及实际损失等情况，与鉴定意见能相印证。
（六）河南同心会计师事务所鉴定意见证实，2011年4月至2012年5月，东科公司通过被告人高国锋向社会公众吸收存款共计170人次，合同金额1181万元，扣除已付利息金额101.63万元，已付返点金额96.4万元，实际缴款金额982.97万元，存款人后续收到东科公司支付的本金金额21.06万元，实缴金额扣除后续支付本金余额961.91万元。
（七）安阳市中级人民法院关于被告人史某某、高甲因犯集资诈骗罪，吴某某、高乙因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚的刑事判决书，证实高甲、史某某、吴某某、高乙非法集资的犯罪事实，涉案人员均因个人（而不是单位）犯罪被判刑。
另查明，安阳市公安局高新分局于2013年4月8日扣押被告人高国锋名下的一辆豫Ｅ×××××号轿车，于2013年11月19日由安阳市文峰区处置非法集资工作领导小组拍卖，成交价为11.8万元。该事实有公安机关扣押物品清单、移交处置组物品清单，拍卖成交确认书等证据证实。
除认定上述事实的证据外，另有被告人高国锋的户籍证明、被抓获经过证明、劳动教养决定书等相关书证在卷可查。所有证据经当庭举证、质证，予以确认。
针对被告人及辩护人提出的辩解、辩护意见，根据查明事实和在案证据，本院评判如下：
（一）针对被告人高国锋关于公诉机关指控其经手的钱串子杨某为天天公司吸收的集资数额比指控数额少的意见。经查，证人杨某的证言证实其通过高国锋将集资款存到天天公司，高国锋予以供认，杨某吸收存款的数额有集资群众提供的借款合同及票据等证据证实，属于共同犯罪，应予以认定，该项辩解不予采纳。
（二）针对被告人高国锋及其辩护人关于公诉机关指控其为东科公司吸收群众存款数额过高的意见，经查，东科公司的集资群众向公安机关控告东科公司及被告人高国锋的人的犯罪行为，并提供了借款合同及票据等资料，鉴定机构以此作出关于其涉案金额的鉴定意见，被告人高国锋提出是孙某、吴某甲将部分集资款串联登记在其名下，没有事实依据和证据支持，辩护人提出陈某某的存款数额较鉴定数额少，集资群众陈某1、牛某某等人不是高国锋介绍的辩解与在案证据不符，不予支持。
（三）针对被告人的辩护人关于该案系单位犯罪的意见，经查，被告人高国锋表面上在涉案公司工作，但根据其工作方式，其实际上不受涉案公司管理，而是在高甲领导下专门为两个公司吸收存款，且根据相关判决书认定的事实，天天公司、东科公司成立后以非法集资为主要业务，公司的负责人均被以个人犯罪被判处刑罚，辩护人的该项意见不予采纳。
（四）针对被告人的辩护人关于两份鉴定意见不能作为定案依据的意见，经查，鉴定意见所依据的借款合同、票据、集资群众的证言或控告材料等已经当庭举证、质证，鉴定人员具有注册会计师资质，辩护人关于其鉴定人资质、鉴材、借鉴相关审计报告等方面的辩解不足以否认本案两份鉴定意见的客观性、公正性，以上辩解均不予支持。
（五）针对被告人的辩护人关于被告人高国锋系从犯的意见，经查，被告人高国锋在非法集资过程中，在高甲的带领下，为获取非法利益，积极参与宣传集资、接待群众、收款等工作，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，该项意见不予采纳。其在共同犯罪中的具体作用和情节在量刑时予以考虑。
本院认为，被告人高国锋违反国家金融管理法律规定，为天天公司、东科公司向社会不特定对象吸收资金共计人民币1290.59万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人高国锋名下的一辆轿车已被追缴，为群众挽回部分损失的情节，在量刑时予以酌情从轻。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，判决如下：
被告人高国锋犯非法吸收公众存款罪，判决有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月20日起至2021年1月19日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王廷印
审 判 员 高 倩
人民陪审员 付现峰
二〇一七年九月二十九日
书 记 员 吴 静