浙江省台州市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2009）浙台商终字第324号
上诉人（原审被告）：朱介民，
汉族，住台州市椒江区经中路***号。
上诉人（原审被告）：椒江节日灯联营总厂。住所地：台
州市经济开发区纬二路1号。
法定代表人：朱介民，该厂厂长。
两上诉人共同委托代理人：蒋志虎，浙江安天律师事务所
律师。
被上诉人（原审原告）：陶小彩，1965年4月17日出生
，汉族，住台州市椒江区葭芷东岸路**号。
委托代理人：郑春天，京衡律师集团台州事务所律师。
上诉人朱介民、椒江节日灯联营总厂为与被上诉人陶小彩
股权转让纠纷一案，不服浙江省台州市椒江区人民法院（2009
）台椒商初字第341号民事判决，向本院提起上诉。本院于200
9年6月24日立案受理后，依法组成合议庭，于2009年7月29日
、8月4日两次公开开庭进行了审理，并当庭宣判。上诉人朱介
民、椒江节日灯联营总厂的委托代理人蒋志虎，被上诉人陶小
彩及其委托代理人郑春天，到庭参加诉讼。
原审法院审理查明：2008年6月19日，陶小彩与朱介民签订
了《股份（股权）转让协议书》。协议约定，陶小彩将其持有
的椒光集团有限公司的股权转让给朱介民，转让价为460000元
，协议生效之日七天内支付10%转让款，2008年9月30日前付30
%转让款，余款60%在2009年1月25日前付清；协议生效之日起
，陶小彩在椒光集团有限公司的所有权利义务同时转让给朱介
民；合同签订后，陶小彩必须协助朱介民办理椒光集团有限公
司及关联企业工商变更登记，办理其在椒光集团及关联企业的
手续以及移交相关资料，如果陶小彩不协助办理工商变更登记
相关手续的，朱介民有权拒绝支付转让款；一方违约，相对方有权要求违约方支付日万分之三的违约金。椒江节日灯联营总
厂为朱介民提供连带责任担保。协议签订后，陶小彩协助朱介
民办理了工商登记变更手续，朱介民未按时支付第三期60%的
转让款计276000元。
陶小彩于2009年2月3日，以朱介民未支付股权转让款、椒
江节日灯联营总厂未就此承担连带保证责任为由，向原审法院
提起诉讼，请求判令：朱介民支付陶小彩转让款276000元，并
支付违约金（从2009年1月26日起至实际履行完毕之日按日万
分之三计算）和利息（2009年1月26日起至实际履行完毕之日
按月千分之七点二计算），椒江节日灯联营总厂负连带责任。
被告朱介民和椒江节日灯联营总厂在原审中共同答辩称：
欠款金额是对的。陶小彩没有按约办理相关手续和移交相关资
料，违约在先，朱介民完全有理由拒绝付款，因此陶小彩要求
朱介民、椒江节日灯联营总厂支付违约金的请求不成立。陶小
彩要求朱介民、椒江节日灯联营总厂支付利息，没有合同约定
，也没有法律依据。陶小彩要求朱介民、椒江节日灯联营总厂
既支付违约金又支付利息，是不合法的。综上，陶小彩要求朱
介民、椒江节日灯联营总厂支付股份转让款的条件尚未成就。
要求驳回陶小彩的诉讼请求。
原审法院审理认为：陶小彩与朱介民签订的《股份（股权
）转让协议书》合法有效。椒江节日灯联营总厂自愿为朱介民
提供连带责任担保，不违反法律法规，该担保有效。转让协议
签订后，陶小彩已协助办理了工商变更登记手续，朱介民未按
约付清转让款，应当按约承担违约责任，椒江节日灯联营总厂
应当承担连带责任。转让协议虽约定了陶小彩应当履行办理其
在椒光集团及关联企业的手续以及移交相关资料的义务，但该
义务并非朱介民履行付款义务的前提条件，且该义务的权利主
体是企业并非朱介民，故朱介民不能以陶小彩未履行此义务为
由拒付转让款。陶小彩要求朱介民支付转让款及违约金，并要
求椒江节日灯联营总厂承担连带责任，予以支持。转让协议已
经约定了违约金，陶小彩要求朱介民同时支付利息损失，既无事实依据，也无法律依据，不予支持。该院依照《中华人民共
和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十
八条和第二十一条第一款的规定，于2009年5月18日作出判决
：一、被告朱介民于本判决发生法律效力之日起十日内支付给
原告陶小彩股份转让款276000元及违约金（2009年1月26日起
至判决确定给付之日按日万分之三计算），被告椒江节日灯联
营总厂负连带责任；二、驳回原告陶小彩的其他诉讼请求。如
果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华
人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加倍支付迟
延履行期间的债务利息。案件受理费5460元，诉讼保全费1910
元，合计7370元，由原告陶小彩负担10元，被告朱介民负担73
60元，被告椒江节日灯联营总厂负连带责任。
上诉人朱介民和上诉人椒江节日灯联营总厂不服原审法院
上述民事判决，向本院提起上诉称：一、陶小彩没有按约办理
其在椒光集团有限公司及关联企业的全部手续以及移交相关资
料，违约在先。双方于2008年6月19日签订的《股份（股权）
转让协议书》第一条第三款约定，合同签订后，陶小彩必须协
助朱介民办理椒光集团有限公司及关联企业工商变更登记，办
理其在椒光集团及关联企业的全部手续以及移交相关资料。后
朱介民多次催促陶小彩办理全部手续及移交相关资料，可陶小
彩至今未办理手续、未移交资料，故朱介民、椒江节日灯联营
总厂完全有理由拒绝付款。二、陶小彩滥用股东权利、到处造
谣和散布不实信息，损害了朱介民、椒江节日灯联营总厂的利
益。2008年6月6日，在股东大会决议椒光集团有限公司营业期
限届满后再存续三年的情况下，陶小彩和其他11位股东不执行
股东会决议，并向台州市工商局、椒江区工商局抄送《关于不
同意延续经营椒光集团有限公司的函告》。2008年6月10日，
陶小彩和其他11位股东发函给椒江区经贸局要求解散椒光集团
有限公司。2008年6月16日，陶小彩和其他11位股东向椒光集
团有限公司有贷款业务的相关银行发函，称公司连续三年巨额
亏损、资金状况恶劣等。2008年7月，因陶小彩和其他11位股东反映，《上海证券报》和《现代金报》分别刊文称椒光集团
有限公司两年连续亏损。由于陶小彩等的上述种种行为导致银
行抽贷，椒光集团有限公司从2008年7月至2009年3月处于停业
状态，损失达1000万元，朱介民、椒江节日灯联营总厂也因而
遭受损失。综上，请求撤销原判，依法改判驳回陶小彩的诉讼
请求。
被上诉人陶小彩答辩称：原审判决认定事实清楚，适用法
律正确。一、双方签订《股份（股权）转让协议书》的第二天
，陶小彩就协助朱介民办理了工商登记的全部手续，履行了合
同义务。当时陶小彩考虑到朱介民经济困难，还给了半年的还
款时间，但朱介民一再违约。二、针对朱介民、椒江节日灯联
营总厂的第二个上诉理由，朱介民、椒江节日灯联营总厂所陈
述的陶小彩滥用股东权利等行为，从时间上看大多发生在双方
签订协议之前。作为股东而言，在经营期限届满时不愿意延期
是股东权利，向工商行政机关反映是依法履行职责。至于2008
年7月向报刊反映一事，陶小彩一概不知，朱介民、椒江节日
灯联营总厂也可以另案提起名誉侵权诉讼。综上，陶小彩与朱
介民签订《股份（股权）转让协议书》是双方真实意思表示，
合法有效。陶小彩已经履行全部义务，根本不存在违约行为。
朱介民、椒江节日灯联营总厂至今无正当理由拒绝付款，其行
为已经严重违约，而且时间长达一年之久，严重损害了陶小彩
的合法权益。请求驳回上诉，维持原判。
二审中，上诉人朱介民、椒江节日灯联营总厂向本院提
交并当庭出示以下证据材料：《关于不同意延续经营椒光集团
有限公司的函告》（复印件）、律师函（复印件）、《关于要
求解散椒光集团有限公司及减少股东损失的报告》（复印件）
、致银行的情况反映书（复印件）、《上海证券报》刊登的《
“阵痛”来临投资者恐慌性撤股初露端倪》一文（复印件）及
公证书、《现代金报》刊登的《“解散风波”频现长三角民企
》一文（复印件）、股东会决议（复印件）各1份，旨在证明
：陶小彩滥用股东权利、散布不实信息损害了朱介民、椒江节日灯联营总厂的利益。被上诉人陶小彩质证认为：上述证据材
料在诉讼前就已存在，不属于二审新的证据，不同意质证。对
此，本院认证认为：朱介民、椒江节日灯联营总厂提供上述证
据材料，目的是为了证明陶小彩滥用股东权利，侵害其权益。
而本案陶小彩是以股权转让合同关系作为其请求权基础，所需
解决的是双方在股权转让合同中的权利与义务问题。滥用股东
权利损害公司或其他股东利益，应属另一法律关系，不属本案
审理范围，故上述证据材料与本案的讼争无法律上的关联，本
院不作为新的证据予以认定。
综上，本院经审理认定的事实与原审法院认定的事实一致
。
本院认为：上诉人朱介民与被上诉人陶小彩原系椒光集
团有限公司股东，双方就陶小彩的股权转让事宜签订的《股份
（股权）转让协议书》合法有效。依据陶小彩在原审中的诉讼
请求，陶小彩是基于双方在《股份（股权）转让协议书》中的
约定而向朱介民、椒江节日灯联营总厂主张合同权利，因此本
案应属股权转让纠纷。而朱介民、椒江节日灯联营总厂的抗辩
主张是陶小彩未按合同约定办理相关手续及交接相关资料，且
陶小彩滥用股东权利损害其利益，因此朱介民、椒江节日灯联
营总厂有权拒绝支付股权转让款。对此争议，本院分析如下：
根据《股份（股权）转让协议书》第一条第三款的约定，支付
股权转让款的条件是陶小彩协助办理工商变更登记手续，但双
方并未将办理其他资料的交接手续作为支付股权转让款的前提
条件在合同中作出约定，故朱介民、椒江节日灯联营总厂在陶
小彩已经协助其办理工商变更登记手续的情形下仍然拒绝支付
股权转让款，与合同约定不符。从陶小彩的身份看，其在股权
转让前系椒光集团有限公司的股东，在股权转让后仍是该公司
的职员。朱介民、椒江节日灯联营总厂要求交接的物品和资料
，系陶小彩作为公司职员因工作岗位需要而持有的，即使这些
物品及资料现在仍由陶小彩保管，也与其股东身份无关。朱介
民、椒江节日灯联营总厂以此作为拒付股权转让款的理由不能成立，本院依法不予支持。至于陶小彩是否滥用股东权利损害
朱介民、椒江节日灯联营总厂利益问题，则属侵权之诉，与本
案讼争的法律关系不同，本院二审不宜对此作出认定和处理。
椒江节日灯联营总厂作为朱介民履行合同义务的担保人，应当
按合同约定承担担保责任。综上，上诉人朱介民和椒江节日灯
联营总厂的上诉理由不能成立，本院不予支持。原审判决认定
事实清楚，适用法律正确，依法应予维持。依照《中华人民共
和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项之规定，
判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费5460元，由上诉人朱介民、椒江节日灯
联营总厂共同负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 许战平
审 判 员 钱为民
代理审判员 吴 谦
二〇〇九年八月四日
代书 记员 项海英