山东省济南市历下区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0102刑初652号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人杨某某，男，1977年出生于山东省济南市，汉族。大学文化，系山东省济南市某某委员会规划与技术改造处主任科员，住山东省济南市，因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年10月14日被取保候审，本院于2016年9月26日为其重新办理了取保候审手续，于2017年9月26日为其办理了监视居住手续。
辩护人伊峰、ＸＸ，山东大明律师事务所律师。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2016〕605号起诉书指控被告人杨某某犯玩忽职守罪，于2016年9月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员王燕萍出庭支持公诉，被告人杨某某及辩护人伊峰、ＸＸ到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关发现案件需要补充侦查，两次提出延期审理的建议，并均在法定期限内提请恢复法庭审理。后经济南市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。
济南市历下区人民检察院指控：被告人杨某某系济南市某某委员会规划与技术改造处主任科员，负责济南市某某发展专项资金的初审工作。被告人杨某某在2011年审核济南某某彩印有限公司申报的“某某印刷生产线技术改造项目”某某发展专项资金项目申报材料过程中，没有认真履行审查职责，使该家企业在申请材料不完备、缺少环评文件的情况下，顺利通过审核，申领到40万元的某某发展专项资金，给国家造成了重大经济损失。
案发后，被告人杨某某主动到办案机关投案。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解。公诉机关认为，被告人杨某某身为国家机关工作人员，在履行职责过程中玩忽职守，给国家利益造成重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人杨某某系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告人杨某某对指控的事实无异议，辩称自己的行为属工作失误，情节轻微，不构成犯罪。
辩护人辩称：1、本案已超过诉讼时效。2、侦察机关立案前涉案企业已取得环评文件，不存在国家损失。3、被告人不具有审查材料的职责。4、本案所谓经济损失结果的发生系多个原因所致，被告人的行为影响力小，与结果间不存在刑法上的因果关系，其行为属工作失误，情节显著轻微，危害不大，不构成犯罪。
为证明上述观点，被告人提交以下证据：1、2011年济南市工业固定资产和技术改造项目《专家论证评分参考依据》和《评审表》。2、2011年工业固定资产和技术改造专项资金项目专家评审意见及专家评审表。3、中共济南市经信委委员会会议记录。4、济南某某彩印有限公司补办的环评审判手续。5、中共中央国务院颁布的《关于深化投融资体制改革的意见》及国家发改委副主任张勇答记者问情况。6、济南市环保局发布的《关于改进建设项目竣工环保验收工作的通知》。7、国务院《企业投资项目核准和备案管理条例》及发改委《政府核准投资项目管理办法》。8、《环境影响评价法》第二十五条。9、内蒙古巴彦淖尔市中级人民法院（2017）内08刑再1号《刑事判决书》。
经法庭审理查明：被告人杨某某系济南市某某委员会规划与技术改造处主任科员，负责济南市某某发展专项资金的初审工作。被告人杨某某在2011年审核济南某某彩印有限公司申报的“某某印刷生产线技术改造项目”某某发展专项资金项目申报材料过程中，没有认真履行审查职责，使该家企业在申请材料不完备、缺少环评文件的情况下，顺利通过审核，申领到40万元的某某发展专项资金，给国家造成了重大经济损失，该损失未追回。
案发后，被告人杨某某主动到办案机关投案。
上述事实，有公诉机关当庭提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实：
1、济南市某某委员会出具的经信委规划与技术改造处职责证明文件证明：该处负责对某某发展专项资金中的工业固定资产投资和技术改造项目进行规则性初审。
2、济南市人民政府办公厅文件证明：济南市经信委的内设机构和人员编制情况。
3、济南市某某委员会组织人事处出具的杨某某同志职责证明文件证明：被告人杨某某负责审核天桥区、济阳县、长清区、平阴县的工业固定资产投资和技术改造类专项资金的申报材料。
4、被告人杨某某的任职通知及干部履历表证明：被告人杨某某的主体身份系国家工作人员，且具有审核资金拨付的职责。
5、济南市财政局和经信委联合文件《济南市某某发展专项资金使用管理暂行办法》证明：专项资金的审批由县区初审认定后，联合上报市经信委、市财政局。市经信委会同市财政局进行规则性初审。
6、济南市财政局和经信委联合文件《2010年度济南市某某发展专项资金申报指南》证明：申报应该提供环保部门出具的项目环评文件。
7、济南市天桥区某某局和济南市天桥区财政局联合文件证明：天桥区申报的2011年上半年专项资金项目。
8、济南市财政局和经信委联合文件证明：2011年度第一批某某专项资金项目计划。
9、济南市某某委员会出具的环评有关问题的说明证明：缺少项目环评文件则此项目不符合申报条件。
10、天桥区环保局出具的说明证明：济南某某彩印有限公司没有在天桥区办理环境影响评价手续的相关材料。
11、济南某某彩印公司出具的材料证明：相关财务凭证丢失。
12、济南某某彩印公司的申报材料及专项资金入账凭证证明：该公司申报专项资金的相关情况及其收到了涉案的专项资金。
13、《中华人民共和国环境影响评价法》证明：国家对环境影响评估的相关规定。
14、证人杨某某的证言证明：济南市经信委规划与技术改造处的职责。审查专项资金需要按照《济南市某某发展专项资金使用管理暂行办法》和每年印发的指南进行。如果发现材料不全或者不符合规定，就不能给予审核通过。
15、证人王某某的证言证明：某某发展专项资金分两块，其中规划改造处主要负责审查工业规定资产和技术改造这类的某某发展专项资金。具体申报流程是由区县将材料报到区经信局，区县经信局初审汇总后与当地财政局联合行文，将符合申报指南的企业申报材料上报到相关处室，由相关处室进行规则性审查。按照规定缺一份材料都不符合申报条件。
16、证人张某甲的证言证明：被告人杨某某主要负责济阳、长清、天桥区的项目管理和专项资金审核工作。
17、证人张某乙的证言证明：被告人杨某某主要负责济阳、长清、天桥区的项目管理和专项资金审核工作，以及项目审批流程由区县初审，然后上报到处里进行审核。
18、户籍证明证明：被告人杨某某的基本情况，其作案时达到刑事责任年龄。
19、抓获材料及发破案经过证明：本案的案发经过，被告人杨某某系自动投案。
20、被告人杨某某的供述与辩解证明：被告人于2008年1月转业到济南市经信委某某委员会规划技术改造处。该处职责中包含对企业申报材料的审核工作。被告人主要负责天桥、济阳、长清项目的核准备案，及这三个地区企业申请济南某某发展专项资金的材料要件的审核工作。其从2010年开始审核天桥、济阳的企业申请材料的审核，2013年以后，还有长清。审核流程是：首先各区县经信局负责上报企业的材料进行汇总，并根据《济南市某某发展专项资金使用管理暂行办法》和申报指南进行初审，把符合条件的上报给济南市某某委员会规划与技术改造处。该处工作人员根据各自的区县划分审核各自负责的区县上报的企业申报材料。审核材料必须要有环保局出具的环评文件，如果没有，将不予通过。2010年济南某某彩印的专项资金申报材料是被告人杨某某审核的。该公司申报材料一是没有环评文件，二是自有资金证明文件不符合要求。环评文件缺失被告人没有看出来，但被告人给调研员李纪军发的汇总表上注明了自有资金证明不符合。
本院认为，被告人杨某某身为国家机关工作人员，在履行职责过程中玩忽职守，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。本案中检察机关已于追诉期限内立案侦查，辩护人提出的本案已超过诉讼时效的辩护观点本院不予采纳。本案中涉案专项资金被发放至不具备申请条件的企业，存在经济损失结果，辩护人提出的本案不存在国家损失的辩护观点本院不予采纳。现有证据能够证明被告人杨某某具有审查申报材料的职责，辩护人提出的被告人不具有审查职责的辩护观点本院不予采纳。被告人杨某某未认真履行审查职责对本案经济损失结果的发生起到了实质作用，辩护人提出的其行为与结果间不具有因果关系、不构成犯罪的辩护观点本院不予采纳。被告人杨某某系自首，有悔罪表现，系初犯，综合全部量刑情节考虑，可以认为被告人杨某某犯罪情节轻微。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人杨某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、本案未追回的被害单位山东省济南市某某委员会经济损失人民币四十万元，予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。
审 判 长 孙 静
人民陪审员 吴卫平
人民陪审员 郭小云
二〇一七年十一月二十二日
书 记 员 郭 帅