广东省佛山市禅城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）佛城法刑初字第744号
公诉机关佛山市禅城区人民检察院。
被告人王学林，男，1958年1月25日出生。
辩护人任小宪，广东广立信律师事务所律师。
佛山市禅城区人民检察院以佛禅检刑诉（2013）759号起诉书指控被告人王学林犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月12日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于2013年9月22日中止适用简易程序，转为普通程序审理。2013年12月19日，佛山市禅城区人民检察院申请延期审理，2014年1月17日申请恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市禅城区人民检察院指派检察员敖亮出庭支持公诉，被告人王学林及其辩护人任小宪到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，王某志（另案处理）系某某金业创业投资股份有限公司（以下简称金业创业公司）法定代表人，亦是某某金业电子气体股份有限公司（以下简称金业电子公司）的股东之一。2009年年底，王某志安排被告人王学林到佛山设立某某海富金业电子气体科技开发有限公司（以下简称海富金业公司），并聘任邱某兴（另案处理）为经理。
2010年期间，王某志假借金业创业公司为金业电子公司硅烷气体项目融资为名，指使被告人王学林及邱某兴等人以金业创业公司、海富金业公司的名义，频繁组织众多“投资者”参与旅游、喝早茶等活动，以年息约25%的高额回报为诱饵，吸收众多老年人向所谓的“金业电子公司硅烷气体项目”投资。经计算，现有13名被害人报案，报案金额合计人民币246.5万元，其中部分被害人收到“利息”总数为人民币283920元。
2013年5月3日19时许，民警在哈尔滨南岗区宣庆街和大成街口抓获被告人王学林。
上述事实，被告人王学林在开庭审理过程中基本无异议，并有被害人王某英、区某燕、王某、卢某、区某根、麦某、杨某妹、徐某、杨某崧、陈某贞、谭某、温某英、龚某良、龚某汉的陈述，证人庞某丽、庞某霞的证言及辨认笔录，证人赵某超、湖某海、杨某滨、崔某的证言，到案经过，某某金业创业投资股份有限公司员工情况，公司设立登记申请书，某某海富金业电子气体科技开发有限公司执行董事、法定代表人、监事、经理任职书，银行进账单，某某海富金业电子气体科技开发有限公司股东（发起人）出资信息，银行询证函，注册资本实收情况明细表，企业机读档案登记资料，一人有限公司股东承诺书，银行流水明细，户籍资料，同案人王某志、邱某兴在侦查阶段的供述，被告人王学林在侦查阶段的供述及辩解等证据证实，足以认定。
关于被告人王学林的辩护人认为，被告人王学林是从犯的辩护意见。经查，证人庞某丽、庞某霞的证言，同案人王某志、邱某兴的供述，被告人王学林在侦查阶段的供述可以相互印证，证实被告人王学林受王某志的指派，先任金业创业公司佛山办事处的负责人，后又注册成立海富金业公司，由被告人王学林任法定代表人，经理邱某兴是其下级，上述公司假借金业创业公司为金业电子公司硅烷气体项目融资为名，频繁组织众多“投资者”参与旅游、喝早茶等活动，以高额利息为诱饵，吸收众多老年人向所谓的“金业电子公司硅烷气体项目”投资，被告人王学林在吸收存款的过程中起到组织、管理的重要作用，并从被害人集资款中提成。被告人王学林在共同犯罪中起到主要作用，是主犯，辩护人的上述辩护意见与查明的事实不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人王学林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，金额达人民币246.5万元，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人王学林当庭自愿认罪，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。辩护人以被告人王学林认罪态度好，在共同犯罪中所起作用相对较小为由，请求对其从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：
被告人王学林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币120000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月3日起至2016年8月2日止。罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 莫 曲
人民陪审员 肖 芳
人民陪审员 余露露
二〇一四年四月十日
书 记 员 黄顺兴
彭振宇
附：一、《中华人民共和国刑法》相关条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。