安徽省肥西县人民法院
民 事 判 决 书
（2013）肥西民二初字第00377号
原告：合肥宝汇丰小额贷款有限公司。
法定代表人：郑立，董事长。
委托代理人：王汉波，安徽凯安律师事务所律师。
委托代理人：李智圆，安徽凯安律师事务所实习律师。
被告：安徽肥西农村商业银行股份有限公司。
法定代表人：王华余，董事长。
委托代理人：张宇平，该公司法律顾问。
委托代理人：阮铮，该公司资产保全部经理。
原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司诉被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司股东名册记载纠纷一案，依法由审判员徐星煌适用简易程序公开开庭进行了审理。原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司的委托代理人王汉波、李智圆，被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司的委托代理人张宇平、阮铮均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司诉称：2011年9月30日合肥金绿食品有限责任公司向原告借款人民币200万元，月利率13.2%，按月结息，原告如约交付了借款。借款期满后该公司未偿还借款本息，原告遂诉至合肥市庐阳区人民法院。最终在法院的主持下，双方达成（2012）庐民二初字第00666号民事调解书：合肥金绿食品有限责任公司以其在被告公司享有的价值1276800元的股权及相关利润（截止到实际过户日）抵偿给原告，于2012年11月20日前办理股权转让手续。2013年4月15日原告向被告申请股东名册变更及工商登记备案手续，同日庐阳区人民法院依法向被告送达了执行裁定书和协助执行通知书。但被告以其不是被执行人，没有协助办理的义务等为由推诿，至今未给予办理相关登记备案手续。原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司为维护其合法权益，特向本院起诉，要求依法判令被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司为原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司办理股东名册变更及工商备案登记手续；本案诉讼费用由被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司负担。原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司针对其诉讼请求及陈述的事实及理由提交的证据为：1、原告法人企业营业执照、组织机构代码证复印件，证明原告主体适格；2、被告企业法人营业执照、组织机构代码证复印件，证明被告主体适格；3、民事调解书一份，证明原告与合肥金绿食品有限责任公司就债务纠纷经人民法院依法确认的事实；合肥金绿食品有限责任公司同意将其在被告处股份过户给原告，用于偿还原告债务并经人民法院依法确认的事实；4、《章程修改内容》、《执行和解协议》各一份、《股权证》复印件各一份，证明合肥金绿食品有限责任公司是被告公司股东的事实；合肥金绿食品有限责任公司同意将在被告公司的股份转让给原告抵偿债务的事实；5、股权登记申请书、执行裁定书、协助执行通知书各一份，证明原告于2013年4月15日向被告申请办理股权过户登记的事实；庐阳区人民法院依法裁定并要求被告办理股权登记备案手续，但被告至今未给予办理的事实。被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司未进行书面答辩，在庭审中辩称：原告的诉请没有法律依据，原告的主体不适格，请求驳回原告的诉请。被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司就其抗辩的事实和理由向法庭提交的证据为：1、被告的企业法人营业执照，证明被告是合法登记的；2、肥西县人民法院（2013）肥西民二初字第00155号协助执行通知书，证明在2013年4月16日合肥金绿食品有限责任公司股权已经被肥西县人民法院查封，查封冻结期限是一年，原告提交的证据5裁定书中是2013年2月解封了合肥金绿食品有限责任公司的股权，肥西县人民法院是4月16日查封的。
经审理查明：原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司所举证据1、证据2，被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司质证认为，对其真实性、合法性没有异议，对其关联性有异议，并未提出相关证据，对其证据的真实性、合法性、关联性，应予确认；原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司所举证据3，被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司质证认为对其合法性、关联性有异议，理由是公司法72条的规定，股东向股东以外的人转让股权应当经其他股东过半数同意，书面通知其他股东，对股权的对外转让有严格的限制。原告所举的证据3系（2012）庐民二初字第00666号庐阳区人民法院民事调解书，该调解书客观真实，来源及内容合法，因被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司是股份有限公司，而不是有限责任公司，股东的股权转让不适用《中华人民共和国公司法》第七十二条的规定，因合肥金绿食品有限责任公司是被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司的记名股东，应适用《中华人民共和国公司法》第一百四十条的规定，即记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。对其证据的真实性、合法性，应予确认；原告所举证据3，合肥金绿食品有限责任公司同意将其在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司享有的价值1276800元的股权及相应的利润（截止到实际过户日）抵偿给原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司偿还原告的债务，于2012年11月20日前办理股权转让手续，与本案有关联，对其证据的关联性，应予确认；原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司所举证据4，被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司对章程修改内容的真实性、合法性没有异议，关联性有异议，未提出相关证据证明，对原告所举证据4中的章程修改内容的真实性、合法性、关联性，应予确认；原告所举证据4中的执行和解协议，被告质证认为其合法性、关联性、证明目的有异议，该执行和解协议是申请执行人合肥宝汇丰小额贷款有限公司与被执行人合肥金绿食品有限责任公司自愿达成的协议，不违反法律法规的强制性规定，与本案有关联，对其证据的真实性、合法性、关联性，应予确认；原告所举证据4中的股权证，被告质证认为对其关联性提出异议，该股权证系合肥金绿食品有限责任公司持有被告所发行的证明股东所持股份的书面凭证，与本案有关联，对其证据的真实性、合法性、关联性，应予确认；原告所举证据5即股权登记申请书、庐阳区法院执行裁定书、协助执行通知书，被告质证认为对股权登记申请书的真实性、合法性、关联性及证明目的均有异议，对庐阳区人民法院执行裁定书、协助执行通知书的合法性、关联性提出异议，股权登记申请书客观真实，并经被告的风控部于2013年4月15日签收，对其证据的真实性、合法性、关联性，应予确认；庐阳区人民法院（2013）庐执字第00186号执行裁定书依据已经发生法律效力的（2012）庐民二初字第00666号民事调解书制定的，裁定将被执行人合肥金绿食品有限责任公司在安徽肥西农村商业银行股份有限公司享有的价值1276800元的股权过户给合肥宝汇丰小额贷款有限公司，协助执行通知书也是按照法定程序制作并送达给被告，对原告所举证据5中的庐阳区人民法院执行裁定书、协助执行通知书的真实性、合法性、关联性，应予确认；被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司所举证据1，原告质证认为无异议，对其证据的真实性、合法性、关联性，应予确认；被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司所举证据2，原告质证认为一被告在举证期限内未向人民法院提交证据，该份证据超过了举证期限；二是复印件，没有提交原件，缺乏真实性；三是依据证据规则的规定，如果当事人不能够调取的，不能调取的也应当在举证期限届满前七日向人民法院申请调取，因此不能作为证据使用；四是该证据不足以对抗原告的证据四、证据五，理由是该份协助执行通知书是2013年4月16日发的，并且只是冻结，按原告提出的证据五其中一个是人民法院在2013年2月16日就已经下达了裁定，裁定要求将股权过户到本案原告的名下，在过户之前进行解封，如果不能过户是不能解封的。综述，本案的原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司依据庐阳区人民法院（2012）庐民二初字第00666号民事调解书及庐阳区人民法院（2013）庐执字第00186号执行裁定书的规定，及最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第52条即对被执行人在其他股份有限公司中持有的股份凭证（股票），人民法院可以扣押，并强制被执行人按照公司法的有关规定转让，也可以直接采取拍卖、变卖的方式进行处分，或者将股票抵偿给债权人，用于清偿被执行人的债务之规定，是以其他形式继受合肥金绿食品有限责任公司在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司股权，且不违反法律法规的强制性规定，原告以其他形式继受合肥金绿食品有限责任公司在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司股权的时间为2013年2月16日，而肥西县人民法院（2013）肥西民二初字第00155号的协助执行通知书，冻结合肥金绿食品有限责任公司在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司股权的时间是2013年4月16日，冻结股权时间在后，不足以对抗原告以其他形式继受合肥金绿食品有限责任公司在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司股权的时间，被告所举证据2的证据效力，不予确认。2011年9月30日合肥金绿食品有限责任公司向原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司借款人民币200万元，月利率13.2%，按月结息，原告如约交付了借款。借款期满后该公司未偿还借款本息，原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司遂诉至合肥市庐阳区人民法院。最终在法院的主持下，双方达成（2012）庐民二初字第00666号民事调解书：合肥金绿食品有限责任公司以其在被告公司享有的价值1276800元的股权及相关利润（截止到实际过户日）抵偿给原告，于2012年11月20日前办理股权转让手续。2012年11月16日合肥金绿食品有限责任公司经合肥市庐阳人民法院调解时用记名股权证上的股权抵偿原告贷款200万的时候将股权证交付给原告。2013年4月15日原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司向被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司申请股东名册变更及工商登记备案手续，同日庐阳区人民法院依法向被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司送达了执行裁定书和协助执行通知书。被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司没有为原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司办理股东名册变更及工商登记备案手续。
本院认为，2012年11月16日合肥市庐阳区人民法院（2012）庐民二初字第00666号民事调解书确定，合肥金绿食品有限责任公司同意将其在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司享有的价值1276800元的股权及相应的利润（截止到实际过户日）抵偿给原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司偿还原告的债务，合肥金绿食品有限责任公司并将其股权证交付给原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司；2013年2月16日合肥市庐阳区人民法院依据已经发生法律效力的（2012）庐民二初字第00666号民事调解书的规定作出庐阳区人民法院（2013）庐执字第00186号执行裁定书裁定，将被执行人合肥金绿食品有限责任公司在安徽肥西农村商业银行股份有限公司享有的价值1276800元的股权过户给合肥宝汇丰小额贷款有限公司。合肥宝汇丰小额贷款有限公司是以其他形式继受合肥金绿食品有限责任公司在被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司股权，且不违反法律法规强制性规定。2013年4月15日原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司向被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司申请股东名册变更及工商登记备案手续，被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司未根据公司法第三十三条的规定将原告记载于公司股东名册并办理登机机关登记，现原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司要求被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司为原告办理股东名册变更及工商备案登记手续，被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司应履行上述义务，原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司的诉讼请求，本院应予支持。被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司主张原告的诉讼请求无法律依据，请求驳回原告的诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十三条、第一百四十条第一款、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第二十四条、最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第五十二条的规定，判决如下：
被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司应于本判决生效后十日内将原告合肥宝汇丰小额贷款有限公司记载于被告股东名册并为原告办理公司登记机关登记。
本案案件受理费16291元，减半收取8146元，由被告安徽肥西农村商业银行股份有限公司负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省合肥市中级人民法院。
审判员 徐星煌
二〇一四年一月二十一日
书记员 姚燕鸣
附本案适用的法律条文：
《中华人民共和国公司法》
第三十三条有限责任公司应当置被股东名册，记载下列事项：
（一）股东的姓名或者名称及住所；
（二）股东的出资额；
（三）出资证明书编号。
记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或变更登记的，不得对抗第三人。
第一百四十条第一款记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。记名股票股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
第二十四条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第32条、第33条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。
最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）
第五十二条对被执行人在其他股份有限公司中持有的股份凭证（股票），人民法院可以扣押，并强制被执行人按照公司法的有关规定转让，也可以直接采取拍卖、变卖的方式进行处分，或直接将股票抵偿给债权人，用于清偿被执行人的债务。