河南省正阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1724刑初336号
公诉机关正阳县人民检察院。
被告人徐志超，男，1963年7月15日出生，汉族，中专毕业，正阳县电业局职工，户籍地河南省正阳县，现住河南省驻马店市驿城区。因涉嫌非法转让、倒卖土地使用权于2016年6月2日被正阳县公安局刑事拘留，因涉嫌非法转让、倒卖土地使用权犯罪于2016年6月16日经正阳县人民检察院批准逮捕，于同月17日被正阳县公安局执行逮捕。
辩护人杨雷，河南明信律师事务所律师。
正阳县人民检察院以正检刑诉[2016]301号起诉书指控被告人徐志超犯非法转让、倒卖土地使用权罪，于2016年11月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。正阳县人民检察院指派检察员彭楠、王润了到庭支持公诉，被告人徐志超及其辩护人杨雷到庭参加了诉讼。现已审理终结。
正阳县人民检察院指控，2010年初，被告人徐志超以每亩3.5万元的价格（共计51.1万元）购买李某位于正阳县真阳镇吴湾村的13.9326亩（经正阳县国土资源局土地勘测所勘测定界，其中一般耕地面积为13.8355亩，其他土地面积为0.0971亩）。2010年9月13日，徐志超在未办理任何手续的情况下，违反土地管理法规，将该宗土地以每亩9万元的价格（共计131万元）卖给徐某等人，共获利79.9万元。
公诉机关提供的证据有被告人徐志超的供述、证人证言、书证等。
公诉机关认为，被告人徐志超的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十八条之规定，构成非法转让、倒卖土地使用权罪，请求依法判处。
被告人徐志超对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，另辩称其具有自首情节。
辩护人杨雷的辩护意见是：被告人具有自首情节；系初犯、偶犯；所持国有土地使用证是合法有效的，犯罪动机是基于对法律的错误认识导致的；综上，请求从轻处罚。
经审理查明，2010年初，被告人徐志超以每亩3.5万元，共计51.1万元的价格购买了李某位于正阳县真阳镇吴湾村的承包地14.6亩。2010年9月13日，徐志超在未办理任何手续的情况下，将该宗土地以每亩9万元，共计131.4万元的价格卖给徐春等人（收条显示实际付款为131万元）。后经正阳县国土资源局勘测定界，涉案土地面积共计13.9326亩，其中一般耕地面积为13.8355亩，其他土地面积为0.0971亩。
另查明：2016年6月1日，徐志超接到正阳县刑警大队民警电话后，主动到正阳县刑警大队接受询问，到案后如实供述了自己的犯罪事实。
认定上述犯罪事实的证据有：
1、被告人徐志超的供述，证实2010年年初，我和刘某碰到了一起，刘某给我说他那里有一片土地问我要不要买，我和刘某就一起去他说的那片地看了看，看了之后我就同意买。因为我跟地的主人李某不认识，当时刘某是村干部，正好也负责那一片，刘某就给我介绍了李某的哥哥李某1，然后我和刘某、李某1我们就见面在一起商量了一下。当时李某在平顶山，我就开车拉着李某1和刘某一起去平顶山西区香山西南那个地方找到了李某，当时我给李某谈的，刘某和李某1就从中帮忙和李某谈，谈到最后我以每亩3.5万元，共计51.1万元的价格从李某手中购买了14.6亩土地，钱是由我给的李某。当时我和李某还签订了一份租赁协议，现在协议也丢了。当时买地的时候，是我和刘某、袁某我们三个在一起商量的，签协议的时候签的是我、我妻子李秀芳、刘某的妻子张红丽和袁某我们四个的名字。除了当时办土地证的时候袁某拿了5万元钱，其余的钱都是我出的，我妻子的名字是我签的，刘某签的是他妻子的名字。之所以写刘某妻子的名字，是因为当时是刘某介绍的，算刘某一份股份。到时候如果我盖厂房的时候得给刘某拿一部分介绍费，如果我要是把地卖了也算刘某和袁某一份。买完地后，因为我和寇某是战友，他在国土局工作，我就找他办的四份土地使用证，每平方米30元，总共收我29万多元。
我买了李某的地有半年，因为我去驻马店做生意了，不在正阳了，然后就想这把这地卖了。10月份左右，经刘某介绍，我将这14.6亩土地以9万元一亩卖给徐某他们了。当时是以土地转让协议的形式卖给徐某他们的。另外我与徐某签订土地转让协议后，徐某害怕李某纠缠这块土地，后来又让我给李某联系，又签订一个土地租赁协议，我是这份协议的见证人。我与徐某签订协议后，徐某支付给我71万元，我给徐某打了个131万元的收条，徐某给我打了一个60万元的欠条，剩下的钱是陆续给的，现在还差十万元左右没付清。我把这14.6亩土地卖给徐某后，我履行了协议，院墙他自己也拉起来了。后来徐某打给我12万元是办证钱，我把这12万元钱交给寇某了。徐某和陈某找我买这宗土地时，就要求我给他们办理土地使用证，我就找到寇某。当时寇某让我找地籍股姓王的，我就带着徐某、陈某他们一起去找的。当时我带着徐某他们一起到国土局两次，徐某自己也去过。当时国土局还在现在的妇幼保健院内，我们去的是二楼，到二楼一个双扇的大办公室，那个姓王的就是那个大办公室的负责人。我们查询到徐某他们办理土地证的档案了，当时档案很多，我们一起查询了半个多小时才查询到，也就是查询到了徐某认可后他才把余款给我的。袁某之前办证的时候拿了5万元钱，除去这5万元钱，另外又给袁某5万元，一共是10万元钱。我记得之前给刘某8万元卖地的分红钱，后来我又给刘某了，但是具体多少我记不清了。袁某的五万元钱是后来从徐某手里要的，不过这钱都是经过我同意的。
2、证人徐某的证言，证实2010年9月13日，我通过土地转让的方式从徐志超、刘某、袁某手中购买了14.6亩土地。买地的时候，我和陈某、李某2的老婆叶某与徐志超、刘某和袁某在一起谈的关于土地转让的事宜，当时谈好后我们还签订的有协议。协议签订后我先给徐志超转了71万元钱，剩余的60.4万元等土地的院墙拉好和土地证办理好后我给他们了。我把全部的钱给徐志超他们后，我就开始准备在购买的土地上建厂。当时准备建厂的时候，正阳县国土局监察队的雷某队长不让我们建，说我们购买的土地不合法、有问题。雷某不让我建厂的时候，我去找徐志超，当时徐志超给我说办证的时候他找的是国土局的王某，协议履行完了，他不管了，我当时也很生气。2014年春节前后的时候，政府开始征收那一片的土地，我就开始和正阳县人民政府、正阳县国土资源局打官司，当时我带着我的律师去找徐志超，徐志超看我带着律师，他又不承认当时办证的时候是找王某了，又说是找寇某办理的土地证。当时购买土地的时候徐志超给我说这土地是有土地使用证的，14.6亩地的土地证是另外三个人，然后徐志超跟我说只要把土地办理过户就可以了，为此徐志超又找我要了12万元办理过户手续。我买了地建厂的时候国土局的不让建，我给徐志超打电话，当时徐志超给我说让我找王某，后来我打官司的时候他又给我说让我找寇某。我给第二次60多万元钱的时候，我没有那么多现金，我给他们打的有欠条，不过现在钱全部给了，我就记得给刘某15万元，袁某10万元，刘某和袁某的钱都是第二笔60多万钱里面的钱。我不认识王某，我办理土地证后去过正阳县国土局核查过土地证的真伪。我去过三次，第一次我和徐志超、陈某、叶某我们几个去的，徐志超联系后说地籍室的人说没在，我们第一次没有看成。第二次去的时候还是我们四个，当时是徐志超联系的人，然后我和陈某、叶某我们三个去了地籍室，在地籍室也看到我们土地使用证的档案材料了。第三次去的时候是我和刘某、叶某、陈某我们四个去的，当时地籍室一个女的还说我们经常来查。
3、证人陈某、叶某的证言，二人证实购买徐志超的土地及办证的经过与证人徐某证实的内容基本一致。
4、证人刘某的证言，证实我现任真阳镇吴湾村民主任。大概是2007年的时候，我和袁某从平顶山移民李某手中将吴湾村南侧的14.6亩的土地租赁。租到后由我一个人种植蔬菜，当时我和李某还签的有土地租赁协议，租期是13年。我种了两三年的时候，李某把我租赁土地的钱退给我和袁某了，李某答应把他的14.6亩土地给徐志超，然后徐志超又把土地卖给了徐某。当时因为我在租的土地上种植的有蔬菜和大棚，徐某就给我15万元钱作为我种植蔬菜和大棚的补偿款，当时徐某给袁某10万元钱。现在因为那块地政府征收，徐某就和县政府、正阳县土地局打官司了。
5、证人袁某的证言，证实我和刘某一起租的李某的土地。后来徐志超买走了，不让我们租了，说给我们补偿，李某把之前承包地的钱退给我们了。当时徐志超借我5万元钱，等事成后再给我拿5万。后来徐志超把地转给徐某了，许诺我的钱也转给徐某了。徐某给我了5万元现金，剩下的5万元给我打了一个条。后来那块地政府征收，我从村里领到了这5万元钱。
6、证人李某的证言，证实我在吴湾村分的有14亩一般耕地，那宗地我承包给一个徐姓男子了，每亩3.5万元，签了30年，总共50万多一点。这宗地刚开始我租给刘某和袁某了，后来退了，租给徐姓男子了。
7、证人王某的证言，证实我不认识徐志超、李秀芳、张红丽、袁某，他们也没有找过我办证。我在任国土局地籍股股长期间，不直接受理申请人申请办证，寇某也没有找过我帮他们办证。
8、证人夏某的证言，证实我们局在对徐某提供的徐某、陈某、李某2这三个土地使用证检查时，发现这三个土地使用证在我局没有土地登记会审记录及地籍档案。并且我们局在询问徐某时，徐某称在2010年其和陈某、李某2三人合伙从徐志超、袁某、刘某三人手中购买位于真阳镇吴湾村吴湾组的14.6亩土地，但是徐某出示的三个土地使用证的办证日期是2006年。因此我们局认为徐某出示的三个国有土地使用证涉嫌伪造。
9、土地转让协议及收条、银行卡转账存款单复印件，证实2010年9月13日，徐志超将位于正阳县真阳镇吴湾村西皮组的14亩6分地以131.4万元的价格转让给徐某。2011年10月15日，徐志超、袁某出具了131万元的收条。另徐某于2010年12月2日向徐志超汇款12万元，注明“过户用”。
10、正阳县国土资源局关于徐志超非法倒卖土地问题的调查报告、涉嫌土地犯罪案件移送书，证实2016年6月1日，正阳县国土资源局将徐志超涉嫌非法转让、倒卖土地权罪的犯罪线索移交公安机关。
11、驻马店市公安局刑事科学技术研究所文检鉴定书及徐某、陈某、李某2的三本国有土地使用证，证实经鉴定，三本土地使用证上的正阳县国土资源局印文与样本印文不是同一枚印章盖印；三本土地使用证上的正阳县人民政府土地登记专用章印文与样本印文是同一枚印章盖印。
12、正阳县国土资源局报备证明，证实涉案土地所办理的国有土地使用证在该局没有土地登记会审记录和地籍档案。
13、正阳县国土资源局土地勘测证明及勘测定界图，证实经对正阳县真阳镇吴湾村徐某、李某2、陈某三宗土地勘测定界，占地面积共计13.9326亩，其中一般耕地面积13.8355亩，其他土地面积0.0971亩。
14、汝南县人民法院行政判决书、驻马店中级人民法院行政判决书，证实徐某诉正阳县人民政府、正阳县国土资源局赔偿因涉案土地征收行为造成的损失的诉讼请求被依法驳回。
15、户籍证明，证实被告人徐志超，男，出生于1963年7月15日，具备完全刑事责任能力。
16、前科证明，证实被告人徐志超在辖区内暂未发现违法犯罪记录。
17、到案证明，证实2016年6月1日，正阳县公安局刑警大队民警电话通知徐志超到刑警大队接受询问，徐志超于当日上午到刑警大队接受询问。次日凌晨，正阳县公安局经侦大队民警在正阳县公安局将接受询问的徐志超刑事拘留。
上述证据，经当庭出示、质证，合议庭评议后，予以确认。
本院认为，被告人徐志超违反土地管理法规，在未经国土资源部门审批办理农用地转为建设用地手续的情况下，非法转让、倒卖13.8355亩一般耕地和0.0971亩其他土地的土地使用权，情节严重，其行为已构成非法转让、倒卖土地使用权罪。正阳县人民检察院指控的罪名成立，予以支持。被告人徐志超在未被公安机关采取强制措施前，经电话通知主动到公安机关接受询问，到案后如实供述了自己的犯罪事实，应认定徐志超具有自首情节，依法可从轻处罚。辩护人辩称，徐志超所持国有土地使用证是合法有效的，犯罪动机是基于对法律的错误认识导致的，经查，徐志超所持的国有土地使用证没有国土局土地登记会审记录和地籍档案，其非法转让、倒卖土地使用权的目的是为了从中获利，故对该辩护意见，不予采纳。被告人及辩护人辩称，徐志超具有自首情节，系初犯、偶犯的意见，经查，理由正当，予以采纳。被告人徐志超确有悔罪表现，且经司法机关评估其符合适用社区矫正的条件，依法可对其适用缓刑。综上，根据本案被告人的犯罪事实、犯罪情节、危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款，最高人民法院《关于审理破坏土地资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第（二）项之规定，判决如下：
被告人徐志超犯非法转让、倒卖土地使用权罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审判长 武磊
审判员 代华
审判员 王鹏
二〇一六年十二月三十日
书记员 金洋