广西壮族自治区南宁市兴宁区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）桂刑0102初332号
公诉机关南宁市兴宁区人民检察院。
被告单位广西南宁双银投资有限公司，组织机构代码06540277—2，单位地址：南宁市民生路131号绿都商厦2923号房。
法定代表人，周鹏程。
诉讼代表人，梁文德，男，1990年9月10出生，户籍所在地：广西苍梧县。
被告人李某某，男，1986年5月16日出生，汉族，大学本科，广西南宁双银投资有限公司总经理，住广西灵山县。因涉嫌犯非法经营罪，2015年11月13日被刑事拘留，同年12月15日被逮捕。
辩护人麦朝雄，广西五象律师事务所律师。
辩护人覃晓梅，广西五象律师事务所实习律师。
被告人苏某，男，1989年8月27日出生，汉族，大学本科，广西南宁双银投资有限公司经理，住南宁市江南区。因涉嫌犯非法经营罪，2015年11月13日被刑事拘留，同年12月15日被逮捕。
辩护人周吉英，广西广为律师事务所律师。
辩护人关怀，广西广为律师事务所律师。
南宁市兴宁区人民检察院以南市兴检刑诉（2016）311号起诉书指控被告人李某某犯非法经营罪，于2016年9月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行审理。南宁市兴宁区人民检察院指派代检察员庞忠琳出庭支持公诉。被告人李某某、苏某及上述辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
南宁市兴宁区人民检察院指控，广西南宁双银投资有限公司于2013年3月31日注册成立。被告人李某某、苏某和张某1原为该公司员工，张某2（另案处理）为该公司客户。2014年7月经约定，被告人李某某、苏某和张某2合资从广西南宁双银投资有限公司法定代表人周鹏程、股东宋东江手中接盘该公司，在没有资质的情况下，继续为广西柯宇贵金属有限公司的“柯宇”网上贵金属现货交易业务介绍客户，期间，被告人李某某在公司内任总经理一职，对公司进行直接管理，被告人苏某任市场部经理，在公司负责具体的业务，至2015年3月，广西南宁双银投资有限公司共收取广西柯宇贵金属有限公司支付的手续费共计人民币450341元。
上述事实，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、鉴定意见予以证实。
公诉机关认为，被告单位广西南宁双银投资有限公司违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货经纪业务，被告人李某某、苏某为直接责任人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条规定，提起本院依法判决。
被告单位对指控的事实和罪名均无异议。
被告人李某某及辩护人均对起诉书指控的罪名和事实没有异议。辩护人认为本案应属单位犯罪不是个人犯罪，其次，李某某认罪态度好，犯罪情节轻微，请求从轻处罚。
被告人苏某对起诉书指控的罪名和事实没有异议。其辩护人认为，被告人非法经营期货经纪业务，按照规定，单位犯罪应当非法经营数额在50万元以上才达到立案数额，本案的指控数额应当是非法经营数额不是非法所得，故未达到上述立案标准，被告人应当无罪。
经审理查明，广西南宁双银投资有限公司于2013年3月31日注册成立。被告人李某某、苏某和张某1（另案处理）原为该公司员工，张某2（另案处理）为该公司客户。2014年7月经约定，被告人李某某、苏某和张某2合资从广西南宁双银投资有限公司法定代表人周鹏程、股东宋东江手中接盘该公司，在没有资质的情况下，继续为广西柯宇贵金属有限公司的“柯宇”网上贵金属现货交易业务介绍客户，期间，被告人李某某在公司内任总经理一职，对公司进行直接管理，被告人苏某任市场部经理，在公司负责具体的业务，至2015年3月，广西南宁双银投资有限公司共收取广西柯宇贵金属有限公司支付的手续费共计人民币450341元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
一、书证：
1、受案登记表、立案决定书，证实2015年11月4日公安机关接到匿名群众举报，后于2015年11月12日决定立案侦查。
2、抓获经过，证实2015年11月12日李某某、苏某被公安机关抓获归案。
3、户籍证明，户籍证明，证实李某某的实际年龄于案发之日已达完全刑事责任年龄的事实。
4、组织机构代码证、营业执照、税务登记证、营业执照、税务登记证，证实李某某是广西南宁猎银投资有限公司的股东及法人。
5、南宁市兴宁区工商行政管理局提供的广西南宁双银投资有限公司的电脑查询单、公司设立登记申请书、出资信息、股东会决议公司章程、公司登记注册入资、证明、租赁合同、公司变更登记表、任职文件、股权转让协议书，证实双银公司的股东为周鹏程、宋东江，经营范围为批发零售有色金属。
6、广西双银投资有限公司综合会员牌照，证实2014年5月广西柯予贵金属有限公司授权广西南宁双银投资有限公司为综合会员。
7、广西南宁双银投资有限公司的业绩核算表、工资核算表、工资领取表、佣金收入表，证实2014年5月至2015年6月，李某某，苏某为广西双银公司管理部职员，（化名：张慧）是双赢公司的理财专员、见习经理，在双银公司领取工资。2014年8月李某某出资60883元，张某2出资30000元，苏某出资44067元。
8、韦某、林某、覃广园提供的《广西柯予贵金属交易中心客户协议书》、转账清单、交易记录截图等资料，证实韦某、覃广园、林某与双银公司签订协议进行网上白银交易，与张慧签订个人协议，有张慧代表他们进行操作。
9、开户入金流程、出入金流程、客户软件使用手册，证实柯予贵金属交易场所的客户通过双银公司在柯予公司开户、交易的流程。
10、柯予贵金属平台个人代理佣金核算比例文件，证实双银、猎银公司的员工在柯予平台业绩提成表。
11、2014年5月至2015年5月双银投资柯予交易业绩明细表，证实苏某、李某某、张某2、张某1在此期间通过柯予平台交易收取的佣金情况。
12、南宁市金融工作办公室《关于何时广西柯予金属有限公司、广西南宁双银投资公司是否具备商品现货市场交易经营资质的复函》（南金办函（2015）534号）及附件：《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发（2011）38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发（2012）37号）、《广西壮族自治区人民政府办公厅关于保留广西北部湾产权交易所股份有限公司等12家交易场所经营资格的通知》（桂政办发（2013）55号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部2013年第3号）、《关于做好商品现场市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发（2013）111号），证实广西柯予贵金属有限公司、广西南宁双银投资有限公司不属于自治区保留经营资格的12家交易场所；广西柯予金属有限公司开展网上“贵金属”现货交易平台业务未经批准。13、被告人李某某的银行卡流水清单，证实李某某的建行卡收到佣金总额。
14、广西柯予贵金属公司的电脑查询单，证实科宇公司的股东为胡光浩、熊琪，经营范围为网上经营有色金属。
15、广西柯予金属有限公司的《企业法人营业执照》、《登记备案证》、与宣传资料（包括企业简介、白银投资优势、白银投资特点、白银和其他投资品种的投资特性比较、交易细则、交易优势、加盟优势），证实广西科宇金属有限公司经营范围，该公司宣传的白银投资交易特征为标准化合约、电子撮合，可对冲平仓交易，杠杆交易。
16、广西柯予贵金属交易所大标记标准仓单信息，证实柯予贵金属交易产品详细表。
17、证人韦某的证言，证实张惠向其称可投资双银公司现货白银业务，韦某与双银公司签约进入柯予贵金属在线平台买卖贵金属，由张慧代韦某负责操作，后因亏损韦某调查发现双银公司、广西柯予贵金属有限公司无经营网上交易贵金属的资质。
18、证人林某的证言，证实林某经张慧、苏某介绍投资双银公司的白银现货交易，与该公司签约进入柯予贵金属在线平台买卖白银，2014年5月，其前后投入8万元，到2014年8、9月份全部亏损了。后来发现柯予贵金属在线平台是无任何资质的交易平台。
19、证人覃某的证言，证实经张慧介绍，覃某与双银公司签订协议，进入万银电子交易平台炒黄金白银，覃某与张慧约定由张慧进行操作，亏损共同承担；韦某、林某经张慧介绍与双银公司签约进入柯予贵金属在线平台买卖白银。其于2014年4月投资3万元，5月5日，张惠帮其赚了少许钱，并让其帮忙发展会员，其就介绍了林某、韦某。后来不到半个月其就亏损了8000元，林某和韦某的钱也亏损了。而柯予公司在航洋的办公室也搬走了，其就怀疑这个公司的交易平台是违法设立的。
20、证人周某的证言，证实证实猎银公司由李某某负责公司的全面的业务，负责操作的策略、培训等；苏某协助李某某管理公司。
21、证人贺某1的证言，证实猎银公司由李某某负责公司的全面的业务，负责操作的策略、培训等；苏某协助李某某管理公司，李某某不在时都是他主持，接待客户等；张某2具体负责什么不是很清楚，其在公司时间很短，其也发展有客户，张慧是之前公司留下来的经理，具体负责发展客户。
22、证人何某的证言，证实其是2015年7月6日到猎银公司工作，其是该公司的客服。公司的负责人是李某某，经理是苏某、张惠，业务员有5个人。公司主要是做白银、原油等产品，通过网络平台进入一个软件交易平台进行交易买卖。
23、证人霍某的证言，证实其于2015年10月29日加入猎银公司，公司的总负责人就是总经理李某某主管公司全部工作；市场总监是苏某负责公司的市场部，财务负责人也是公司的另外一个股东张某2主管财务，公司经理是张慧主要是管理下面的经纪人。
24、证人王某的证言，证实公司前身是公司负责人以及法人是总经理李某某，另外公司市场总监叫苏某，财务负责人以及公司的其中一个股东是张某2，公司总经理是张慧，经纪人有周某、王某、黄文晴、贺某2、霍某，客服是何某。其中李某某、苏某、张慧都会对经纪人进行入职培训。
25、证人张某2的证言，证实其与李某某、苏某于2014年5月共同接手双银公司，转让费是4万元，包括所有的公司设备、会员。公司共三个股东，其出资三万元占公司15%的股份，李某某、苏某占85%的股份。2015年6月成立广西南宁猎银投资有限公司。公司实际经营是原油和白银这两种，是通过广西银河商品交易中心和柯予贵金属交易平台来经营的。其接触这个行业后，就知道这种贵金属现货交易需要得到银监会，金融办公室等相关部门的审批。“柯予贵金属交易平台”应该不是国家正规的平台，其没有取得审批。做柯予最主要是想赚钱，之前曾经在双银公司炒过白银和原油，觉得做公司赚取客户的手续费能够赚到更多的钱，然后就和苏某、李某某一起收购双银公司，公司跟这些交易平台的合作基本都是李某某和苏某负责。总经理是李某某、苏某是财务总监，其负责财务。26、证人张某1的证言，证实其是2013年5月到广西双银投资有限公司上班，一直到2014年8月。周鹏程是双银公司的总经理，宋东江和李某某是经理，其和苏某是小组长。其当时使用的名字是张慧，是双银公司、猎银公司的市场部见习经理，主要工作是为柯予贵金属交易平台发展客户，赚取客户交易收取费的提成。其在2014年5月帮客户韦某她们代交易时就发现“柯予”平台有问题了，其就问李某某这个平台是不是正规的，是不是有问题，李某某当时就说这个平台是周鹏程接回来的，有问题周鹏程负责，并叫其赶紧平仓出来少点损失，后来周鹏程也跟其聊过平台的事情，也叫其赶紧平仓出来，少点损失，其就知道柯予平台有问题了，当时就想辞职不做了，后来李某某他们反复做其工作，再加上亏了钱，所以就继续在公司做了。当时没有见过柯予公司有白银等商品的现货提供以及仓储上帝，因为只是做这个平台的，但是在双银公司的时候了解过柯予公司，发现市面上很少有做柯予平台的，柯予平台其实就是所谓违规自己搞的黑平台，其知道进行贵金属交易需要的到合法的批准，因为柯予发展的客户比较多，手续费赚得多，所以继续做。27、证人周鹏程的证言，证实其将公司转让给李某某、苏某之后虽没有去工商部门登记，但是公司产生的经营与业务与其没有关系，其从2014年开始代理柯予平台的业务，主要内容是帮柯予平台招揽客户，平台主要从事的是白银、铜的交易，客户缴纳的资金是保障金，柯予平台交易的贵金属是没有实物交割的，柯予平台将客户交易的手续费的百分之七十转给我们作为佣金，但是柯予公司要收取百分之五的手续费，佣金是转到其的银行卡。
28、被告人李某某的供述，证实2013年4月，其到双银公司工作，是市场部主管。苏某是市场部主管，张惠是员工。2014年8月份周鹏程不做了以后，其、苏某和张某2接手了双银公司，其知道进行贵金属现货交易，必须取得相关政府职能部门的批准才能开展业务，“柯予贵金属交易平台”不在上述广西保留交易平台的名单内。因为“柯予贵金属交易平台”的手续费相对其他平台高，而且之前政府没有下文禁止“柯予贵金属交易平台”，所以就一直做，政府2015年3月下文禁止“柯予贵金属交易平台”，就不做了。
28、被告人苏某的证言，证实2013年7月至2014年5月，其在双银公司工作，其担任过经纪人、见习经理，主要负责发展客户进入其公司代理的“万银”、“柯予”等贵金属交易平台进行原油、白银交易。2014年5月，苏某与李某某、张某2从周鹏程与宋东江处以四万元转让费接受经营双银公司，三人作为股东，继续经营双银公司，公司继续再做柯予贵金属交易平台。柯予贵金属交易平台是广西柯予贵金属交易中心的下属平台，这个平台也是经营现货贵金属的，有现货白银、铜。双银公司与广西柯予贵金属有限公司如何进行佣金结算，是李某某对接的。柯予平台允许交易者以对冲平仓方式了结交易，也不是实物交收为目的，不必交割实物，投资者没有一个去交割过实物。其没有去核实“柯予”公司的经营资质和能力，不知道“柯予”公司有没有白银等商品的现货提供以及仓储场，但是在双银公司的时候，其了解过“柯予”公司，发现市面是很少有做柯予的平台的，怀疑柯予平台其实是所谓违规自己搞的黑平台。其自从接触这个行业后，知道进行贵金属现货交易必须取得相关资质。接手双银公司时，李某某出资七万元，张某2出资3万元，其出资4万元，接手后，我们一直做柯予平台和东北亚平台，直到2015年6月转做银河平台。29、司法会计鉴定意见书，证实李某某收到柯予转来的手续费共450341元，李某某、苏某、张某2、张某1通过柯予贵金属平台非法经营所得的佣金73022.25元。
30、辨认笔录及辨认照片，证实证人周某、贺某2、何某、霍某、王某能够辨认出李某某、苏某。
本院认为，被告单位广西南宁双银投资有限公司违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪。被告人李某某、苏某作为该单位的主要负责人，应当以非法经营罪追究二人的刑事责任，亦构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。但指控被告单位非法经营期货经纪业务，与事实不符，应予纠正。被告人李某某、苏某归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节以及对社会的危害性，依照《中华人民共和国刑法》第二百五十五条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告单位广西南宁双银投资有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币五十万；
二、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月12日起至2017年11月11日止），并处罚金人民币五十万元；
三、被告人苏某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月12日起至2017年11月11日止），并处罚金人民币五十万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。
审 判 长 林凤宁
人民陪审员 曾丽华
人民陪审员 卢彩频
二〇一六年十二月九日
书 记 员 李秋艳
【附法律条文】
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十七条犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚