江苏省泗阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）泗刑初字第0130号
公诉机关江苏省泗阳县人民检察院。
被告单位江苏万兴纸业有限公司，住所地泗阳东开发区长江路，法定代表人张某甲。
诉讼代表人王某某，系被告人张某甲之妻。
被告人张某甲，系江苏万兴纸业有限公司法定代表人。2013年8月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，9月30日被逮捕。现羁押于泗阳县看守所。
辩护人王建国，江苏义缘律师事务所律师。
江苏省泗阳县人民检察院以泗检诉刑诉（2014）19号起诉书指控被告单位江苏万兴纸业有限公司、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月3日向本院提起公诉。在审理过程中，泗阳县人民检察院于2014年7月2日建议延期审理，本院于同日决定延期审理，并于8月1日恢复审理，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。泗阳县人民检察院检察员刘光耀出庭支持公诉，被告单位江苏万兴纸业有限公司诉讼代表人王某某，被告人张某甲，辩护人王建国到庭参加诉讼。现已审理终结。
江苏省泗阳县人民检察院指控：2009年至2012年期间，被告人张某甲以其经营的江苏万兴纸业有限公司生产经营、购买厂房、周转贷款等为由，以允诺支付利息的方式，通过他人介绍，非法吸收公众存款计人民币900余万元（以下均为人民币）。公诉机关为此提供相关证据，并据此认为被告人张某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，要求以非法吸收公众存款罪追究被告单位江苏万兴纸业有限公司、被告人张某甲刑事责任。
被告单位江苏万兴纸业有限公司、被告人张某甲对公诉机关的指控没有提出异议。
被告人张某甲的辩护人提出被告人张某甲有自首情节，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2009年至2012年期间，被告人张某甲以其经营的江苏万兴纸业有限公司生产经营、购买厂房、周转贷款等为由，以允诺支付利息的方式，通过他人介绍，非法吸收公众存款计人民币900余万元（以下均为人民币）。被告人张某甲及他人支付利害关系人部分款额。分述如下：
1.2009年5月份的一天、被告人张某甲经戴某介绍，以许诺支付利息方式，吸收张某乙存款5万元，后归还该笔存款；2010年6月3日，被告人张某甲又经戴某介绍，以许诺支付利息方式，又吸收张某乙存款5万元。
2.2010年期间，被告人张某甲经戴某介绍，许诺月利率2分，三次吸收杨某存款共计21.3万元。
3.2010年4月份，被告人张某甲经张某乙介绍，许诺月利率3.5分、3分，分别吸收杨某存款139.5万元、63.7万元；2010年8月份，张某甲归还上述存款后又经张某乙介绍，许诺月利率3.5分，又吸收杨某存款268.5万元，已支付20余万元。
4.2010年5月15日至2011年4月7日期间，被告人张某甲经戴某介绍，以许诺支付利息方式，三次吸收戴某存款共计人民币30万元，由戴某出具借条，已支付6万元。
5.2010年7月9日，被告人张某甲经孙某介绍，许诺月利率3分，吸收狄某存款10万元，已支付0.9万元。
6.2010年7月9日，被告人张某甲经孙某介绍，许诺月利率3分，吸收王某存款6万元，已支付0.54万元。
7.2010年7月14日，被告人张某甲经陈某介绍，许诺月利率3分，吸收陈某1存款5万元。
8.2010年7月29日，被告人张某甲经任某介绍，许诺月利率5分，吸收杜某存款285万元，已支付约60万元。
9.2010年10月30日，被告人张某甲经何某介绍，以许诺支付利息方式，吸收周某存款10万元，已支付1.5万元。
10.2010年11月20日，被告人张某甲经袁某某介绍，许诺月利率2.5分，吸收徐某某存款10万元，由袁某某出具借条，该款已由袁某某偿还。
11.2010年11月22日，被告人张某甲经朱某介绍，许诺月利率3分，吸收丁某某存款9.7万元，已支付约4万元。后被告人张某甲与丁某某达成协议，张某甲所在公司将车库出租给丁某某，租金冲抵本息。
12.2010年12月2日，被告人张某甲经凌某等人介绍，以许诺支付利息方式，吸收张顺安存款10万元，由戴某出具借条。
13.2011年1月3日、2011年8月7日，被告人张某甲经凌某介绍，以许诺支付利息的方式，共吸收颜某存款10万元。
14.2011年6月8日，被告人张某甲经张某乙2介绍，许诺月利率5分，吸收吴某存款20万元，由凌某出具借条。
15.2011年9月30日，被告人张某甲经何某介绍，许诺月利率8分，吸收高某存款5.52万元，由张某乙3（张某甲之子）出具借条。
16.2011年8月18日，被告人张某甲经戴某介绍，许诺月利率2分，吸收苗某某存款1.1万元，由戴某出具借条。
17.2012年1月7日，被告人张某甲经李某介绍，许诺月利率5分，吸收赵某存款10万元。
18.2012年3月17日，被告人张某甲经夏某某介绍，以许诺利息方式，吸收王瑞芳存款约6万元，由张某乙3出具借条；2012年5月27日，被告人张某甲经夏某某介绍，以许诺支付利息方式，吸收王瑞芳存款约4万元，由夏某某出具借条。夏某某共代为支付约3万元。
19.2012年3月13日，被告人张某甲经李某介绍，许诺月利率10分，吸收王某某存款25万元。
20.2012年3月26日，被告人张某甲经谷某介绍，许诺月利率3分，吸收黄某某存款10万元，已支付0.6万元。
21.2012年4月27日，被告人张某甲经谷某介绍，许诺月利率3分，吸收谢某某存款3万元。
22.2012年6月，被告人张某甲经高某介绍，以许诺支付利息方式，吸收张某乙4存款约10万元；后被告人张某甲又吸收张某乙4存款8万元。被告人张某甲已支付0.5万元。
2013年8月7日，被告人张某甲主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。
上述事实，有下列证据证实：
1.工商登记查询、营业执照、变更登记通知书证实：某于2007年12月14日成立。2010年6月至2012年9月，该公司法定代表人为张某甲。
2.被告人张某甲供述：2007年12月14日，其与他人在泗阳经济开发区注册成立某。自公司成立至案发前，其为公司的实际负责人，营业执照曾登记他人，但未实际投资。2009年至2012年期间，其作为公司的法定代表人或负责人期间，因公司建设厂房、资金周转等需要资金为由，通过张某乙、任某等人介绍，以许诺支付利息的方式，向杨某、杜某等20余人吸收存款等情况
3.被害人狄某、陈某1、颜某、吴某、周某、赵某、王某某、杜某、杨某等人陈述证实：张某甲经营的某需要周转资金，分别通过孙某、陈某、凌某、张某乙2、何某、李某、李某、任某、张某乙等人介绍，提供存款给张某甲等情况。
4.证人孙某、陈某、凌某、张某乙2、何某、李某、李某、任某、张某乙、戴某、等人证言各证实：张某甲经营的某因资金周转困难，让其介绍他人提供存款的情况。张某乙2、何某、凌某等人还证实：其在某盖厂房。
5.证人王某证言证实：2007年，张某甲与他人合伙投资某。后合伙人先后退股，张某甲一人接下公司。因公司建设需要资金，张某甲通过他人吸收存款用于公司等情况。
6.借条、转帐凭证、收条等证据证实：被告人张某甲吸收存款的时间、数额及支付部分款额等情况，其中部分借条加盖江苏万兴纸业有限公司印章。
7.江苏万兴纸业有限公司土建工程施工合同、商务合同等书证证实：该公司施工及购买机器设备等情况。
8.江苏万兴纸业有限公司债务状况记录表证实：该公司记录的借款的时间、利害关系人、数额等情况。
9.（2012）泗商初字第563号民事判决书证实：张某甲向丁某某借款10万元及支付利息情况。张某甲将所在公司车库出租给丁某某，租赁期限为2012年10月20日至2014年12月底，租金冲抵本息。
10.泗阳县看守所出具的在押人员羁押表现意见书证实：张某甲在看守所羁押期间表现良好。
11.归案情况说明，户籍信息等证据证实：张某甲归案情况及涉案人员身份等情况。
上述证据，经过法庭举证、质证，证据间相互印证，本院予以确认。
本院认为，江苏万兴纸业有限公司违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大；被告人张某甲在担任该公司法定代表人及负责人期间，其作为直接责任人违反金融管理法规，为其公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。公诉机关指控被告单位江苏万兴纸业有限公司犯非法吸收公众存款罪，指控被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立，本院予以支持。被告单位江苏万兴纸业有限公司负责人暨被告人张某甲主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首；被告人张某甲为公司归还部分款项。综上，对被告单位江苏万兴纸业有限公司、被告人张某甲从轻处罚。对被告人张某甲的辩护人提出的其有自首情节的辩护意见，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏万兴纸业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。
（罚金于判决生效后五日内缴纳）。
被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币六万元。
二、责令尚未退还的款项退还关系人。
（于判决生效后五日内退还）。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶春花
代理审判员 孙 通
人民陪审员 倪亚华
二〇一四年九月二十五日
书 记 员 杨露露