浙江省兰溪市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0781刑初50号
公诉机关浙江省兰溪市人民检察院。
被告人詹丹华，女，1987年2月6日出生于广东省潮州市，汉族，大学文化，无业，家住广东省佛山市高明区。因涉嫌非法经营罪于2015年2月6日被浙江省兰溪市公安局依法刑事拘留，2015年3月13日被依法逮捕。
辩护人吴雪忠，浙江申科律师事务所律师。
被告人冯某某，男，1985年12月25日出生于广东省佛山市高明区，汉族，大专文化，无业，家住广东省佛山市高明区。因涉嫌非法经营罪于2015年2月6日被浙江省兰溪市公安局依法刑事拘留，2015年3月4日被浙江省兰溪市公安局依法取保候审，2016年3月3日被本院依法取保候审。现在家候审。
辩护人毛飚，浙江九联律师事务所律师。
被告人詹某某，男，1990年11月1日出生于广东省潮州市，汉族，初中文化，无业，家住广东省佛山市高明区。因涉嫌非法经营罪于2015年2月6日被浙江省兰溪市公安局依法刑事拘留，2015年3月4日被浙江省兰溪市公安局依法取保候审，2016年3月3日被本院依法取保候审。现在家候审。
辩护人赵德福，浙江齐正律师事务所律师。
被告人区某某，男，1987年10月11日出生于广东省佛山市高明区，汉族，高中文化，无业，家住广东省佛山市高明区。因涉嫌非法经营罪于2015年2月11日被浙江省兰溪市公安局依法取保候审，2016年2月10日被本院依法取保候审。现在家候审。
浙江省兰溪市人民检察院以兰检公诉刑诉（2016）57号起诉书指控被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某犯非法经营罪，于2016年1月29日向本院提起公诉。浙江省金华市中级人民法院作出指定管辖决定书，指定本院管辖该案。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。兰溪市人民检察院指派代理检察员何洁出庭支持公诉，被告人詹丹华及其辩护人吴雪忠、被告人冯某某及其辩护人毛飚、被告人詹某某及其辩护人赵德福、被告人区某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
兰溪市人民检察院指控，2013年3月份以来，被告人詹丹华在浙江省义乌市，伙同被告人冯某某、詹某某、区某某，以营利为目的非法经营外汇。被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某利用其控制下的在香港注册的澳克贸易有限公司、达伦贸易有限公司、巴纳德贸易有限公司、香港明雅国际贸易有限公司、呈辉贸易有限公司等5家境外公司，分别在建设银行义乌分行、交通银行义乌支行、平安银行义乌支行等银行开设外汇离岸账户31个，用于非法买卖外汇中的外汇转账，利用其控制之下的以詹丹华、冯某某、詹某某、区某某、詹丹凤、文某1、邱某2、邱某3、关某等人的身份信息办理的人民币账户，用于非法买卖外汇时的人民币资金收付。被告人詹丹华在非法买卖外汇中主要负责联系客户、谈妥交易价格以及人民币和外汇的转账，被告人冯某某、詹某某、区某某在非法买卖外汇中负责协助被告人詹丹华联系客户及资金转账，帮助交易对手转账外汇、在交易对手处确保资金转账完毕后离开以保障交易安全等。被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某分工协作、相互配合共同进行非法买卖外汇的交易，通过低价买入高价卖出的方式，与交易对象季某等人非法买卖外汇，从中赚取差价非法获利。经鉴定，2013年3月至2014年12月期间，被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某和已查实交易对手买入外汇美元5962.70万元，卖出外汇美元5280.15万元，非法获利下限为人民币10.56万元。
针对上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示和宣读了被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某的供述和辩解，证人季某、邱某1、施某、詹某、文某1、文某2、邱某2、邱某3、关某、翁某、李某、黄某、徐某、虞某、A.Basir、ESHAQALIMOHAMMADREZA、MOHAMMADTAQIMOHAMMADRAZA的证言，抓获经过、美金交易明细、交易账单、鉴定意见通知书、营业执照、护照、银行卡复印件，金华安泰会计师事务所有限责任公司审计鉴定检验报告书，辨认笔录，银行数据光盘以及被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某的身份证明等证据。依据上述的事实和证据，公诉机关认为，被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某违反国家外汇管理规定，在国家规定交易场所外，非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。
被告人詹丹华对指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人吴雪忠提出的辩护意见是，1、从本案的情节看，虽然交易金额达到了情节特别严重，但是从非法获利看只有十万余元，相比较其他情节特别严重案件看，情节较轻；从情理的角度看，对经济发展是有贡献的；被告人的主观恶性是很小的；2、被告人詹丹华认罪态度较好，符合坦白；3、被告人是初犯偶犯，且有一个刚满一周岁的孩子需要其照顾。综上，对被告人酌情从轻处罚。
被告人冯某某对指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人毛飚提出的辩护意见是，1、被告人冯某某是本案的从犯，认罪态度好；2、从被告人冯某某的解释来看，他们的行为反而是促进当地经济流通的；3、被告人冯某某和詹丹华是夫妻关系，他们的小孩子刚满一周岁。综上，在量刑上被告人具有法定及酌定的从轻减轻处罚情节。
被告人詹某某对指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人赵德福提出的辩护意见是，1、本案被告人的情节是特别严重，但应当考虑义乌的特殊地域性因素，银行变通同意了各被告人进行外汇交易，是用不合法的行为支持了国家经济发展；2、被告人詹某某的犯罪情节较轻，是从犯；归案后认罪态度好。综上，量刑上予以对被告人免除处罚。
被告人区某某对指控的犯罪事实和罪名均无异议。
经审理查明，2013年3月份以来，被告人詹丹华在浙江省义乌市，伙同被告人冯某某、詹某某、区某某，以营利为目的从事外汇买卖活动。被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某通过其控制下的在香港注册的澳克贸易有限公司、达伦贸易有限公司、巴纳德贸易有限公司、香港明雅国际贸易有限公司、呈辉贸易有限公司等5家境外公司在建设银行义乌分行、交通银行义乌支行、平安银行义乌支行等银行开设外汇离岸账户收付客户外汇，同时，利用以詹丹华、冯某某、詹某某、区某某、詹丹凤、文某1、邱某2、邱某3、关某等人的身份信息办理的人民币账户收付人民币资金，利用以低价收购、加价出售的方式从中非法获利。其中被告人詹丹华在非法买卖外汇中主要负责联系客户、谈妥交易价格以及人民币和外汇的转账，被告人冯某某、詹某某、区某某在非法买卖外汇中负责协助被告人詹丹华联系客户及资金转账，帮助交易对手转账外汇、确保交易对手的资金转账到位保障交易安全等。2013年3月至2014年12月期间，被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某和已查实交易对手买入外汇美元5962.70万元，卖出外汇美元5280.15万元，获利额至少为人民币10.56万元。
案发后，公安机关冻结了被告人詹丹华控制使用的被告人詹某某在中国农业银行股份有限公司62×××07账户中的银行存款人民币5300078.38元及关某在中国农业银行股份有限公司62×××79账户中的银行存款人民币1074769.06元；被告人冯某某向公安机关交纳了暂扣款100000元，被告人区某某向公安机关交纳了暂扣款40000元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某的供述和辩解；2、证人季某、邱某1、施某、詹某、文某1、文某2、邱某2、邱某3、关某、翁某、李某、黄某、徐某、虞某、A.Basir、ESHAQALIMOHAMMADREZA、MOHAMMADTAQIMOHAMMADRAZA的证言；3、抓获经过、美金交易明细、交易账单、鉴定意见通知书、营业执照、护照、银行卡复印件；4、金华安泰会计师事务所有限责任公司审计鉴定检验报告书；5、辨认笔录；6、银行数据光盘；7、被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某的身份证明。
本院认为，被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某违反国家外汇管理规定，在国家规定的交易场所之外，非法进行买卖外汇活动，扰乱金融市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某共同故意实施犯罪，系共同犯罪。被告人詹丹华在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人冯某某、詹某某、区某某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯：对于从犯，依法应当减轻处罚。被告人詹丹华、冯某某、詹某某、区某某在归案后能如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。辩护人吴雪忠提出的被告人詹丹华认罪态度好、系坦白、初犯偶犯的辩护意见与本案查明的事实相符，本院予以采纳；其他辩护意见依据不足，本院不予采纳。辩护人毛飚提出被告人冯某某系从犯、认罪态度好的辩护意见与本案查明的事实相符，本院予以采纳；其他辩护意见依据不足，本院不予采纳。辩护人赵德福提出被告人詹某某是从犯、认罪态度好的辩护意见与本案查明的事实相符，本院予以采纳；其他辩护意见依据不足，本院不予采纳。为严肃国法，保护正常的金融市场秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第七条的规定，判决如下：
一、被告人詹丹华犯非法经营罪，判处有期徒刑五年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月6日起至2020年2月5日止），并处没收个人财产人民币一百万元。
二、被告人冯某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币十万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
三、被告人詹某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
四、被告人区某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
五、非法所得人民币10.56万元依法予以追缴；已冻结的用于非法买卖外汇的涉案资金，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡琴仙
人民陪审员 唐与尧
人民陪审员 毛如松
二〇一六年十月三十一日
书 记 员 杨旭娟