四川省简阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川2081刑初471号
公诉机关四川省简阳市人民检察院。
被告人史进，男，1969年8月30日出生于四川省眉山市，汉族，本科文化，原汇通信用融资担保有限公司副总裁，户籍地四川省成都市高新区，现住成都市双流县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月22日经简阳市公安局决定取保候审，2016年7月5日经简阳市人民检察院决定取保候审，2017年7月4日经本院决定取保候审。
辩护人张永华，四川道合律师事务所律师。
被告人章雪梅，女，1975年9月20日出生于四川省乐山市，汉族，本科文化，原汇通信用融资担保有限公司职工，住四川省成都市锦江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月3日被简阳市公安局刑事拘留，同月13日经简阳市公安局决定取保候审，2016年7月8日经简阳市人民检察院决定取保候审，2017年7月7日经本院决定取保候审。
辩护人王紫睿，四川思沃律师事务所律师。
四川省简阳市人民检察院以简检诉刑诉〔2016〕377号起诉书指控被告人史进、章雪梅犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月26日向本院提起公诉。本院依法使用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。简阳市人民检察院指派检察员陈韬出庭支持公诉，被告人史进及辩护人张永华、被告人章雪梅及辩护人王紫睿到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理一次。本案经合议庭评议，现已审理终结。
公诉机关指控，2013年底,汇通信用融资担保有限公司（以下简称“汇通公司”）股东李某（另处）欠被告人章雪梅、史进等人450万元，经章雪梅、史进等人多次催收未果。后章雪梅通过朋友熊某认识了简阳市弘丰投资咨询有限公司（以下简称“弘丰公司”）的法定代表人张某某（已判）。张某某向章雪梅表示愿意找项目融资。章雪梅将此情况告知了被告人史进及何某等人并商议，让李某用其掌控的项目公司进行融资，具体由史进与李某对接相关事宜。后经李某同意并提供了三个项目公司资料，章雪梅与张某某商谈后，确定松潘西川水电开发有限公司（以下简称“西川公司”）项目并以此融资。
2014年4月24日，在章雪梅的联系和组织下，张某某与西川公司法定代表人黄某某以西川公司作为借款方,弘丰公司作为融资平台,汇通公司作为担保方,签订了600万元融资借款合同。西川公司向弘丰公司出具了委托代开《借据》协议、《委托书》、《西川公司宣传资料》等。自2014年4月至6月，弘丰公司通过向社会不特定人群吸收存款600万元，并按约定陆续将款汇入了章雪梅前夫王某的银行账户。章雪梅挪用了其中的4万元，后与史进等人按与李某约定的分配方案，支付了熊某好处费20万元，其中的450万元作为李某归还章雪梅、史进等人的借款，除支付弘丰公司部分利息及相关费用后的余款，由李某自行支配。
2015年11月3日、19日，被告人章雪梅、史进接民警电话通知后，自动到案接受调查，二被告人到案后，如实供述了以上事实。
案发后，章雪梅已将成都市高新区×的房屋一套及附属车库一个作价及部分现金，共计253.99万元退给了集资参与人；史进已将从上述款项中分得的16.7714万元退给了集资参与人；二人均得到了集资参与人代表的谅解。
上述事实，被告人史进、章雪梅在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书，到案经过，查封决定书、回执，接收证据清单、情况说明、收条等资料，扣押决定书及清单，收款、付款委托书，资金说明，司法鉴定报告，弘丰公司工商备案材料，西川公司融资借款票据、委托书、合同、股东会决议等资料及相关文件，汇通公司相关资料，证据接收清单及资料，资料说明，协助查询财产通知书及回执，调取证据通知书及清单，银行资金流水账，情况说明、授权委托书、资产抵债协议书及补充协议、谅解书，史进、章雪梅的户籍信息，证人李某、刘某、胡某、熊某、邢某、王某、孙某、魏某某、黄某某、的证言及张某某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人章雪梅、史进伙同他人以项目融资，通过弘丰公司作为融资平台，向社会不特定人群非法吸收存款达600万元数额巨大的行为，构成了非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。本案的涉案金额600万元，属《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）规定的“数额巨大”。章雪梅、史进在接到民警电话通知后，自动到案并如实供述其主要犯罪事实，是自首，依法予以减轻处罚；案发后，章雪梅、史进积极退清了各自的违法所得，得到了集资参与人代表的谅解，酌情予以从轻处罚。公诉机关指控的事实、罪名及量刑情节成立，本院予以支持。二被告人的辩护人均认为二被告人系从犯的辩护意见，经查，二被告人在犯意的提起、联络李某寻找融资项目、对非法吸收的公众存款进行分配等过程中，行为积极，且系实际受益者，本案不宜区分主从犯，故对该辩护意见不予采纳；二辩护人均认为章雪梅、史进具有自首、退赃谅解的法定、酌定从轻或者减轻处罚情节的辩护意见与审理查明的事实及相关法律相符，予以采纳。综合二被告人犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度以及悔罪表现，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款、第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款之规定判决如下：
一、被告人章雪梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金五万元；
二、被告人史进犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金五万元；
（二被告人的缓刑考验期限均从判决确定之日起计算。）
三、责令被告人章雪梅、史进对违法所得予以退赔（已退赔）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈晓英
人民陪审员 曹晓鲁
人民陪审员 胡 莲
二〇一七年七月十三日
书 记 员 白 燕
附相关法条
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第三条……
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额250万元以上的，
……
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
……