河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫05刑终54号
原公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
上诉人（原审被告人）徐秀芳，女，1975年12月3日出生，汉族，初中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月8日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。
辩护人许县委，河南安易律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）申某某，男，1973年4月7日出生，汉族，高中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月23日被取保候审，同年10月18日被逮捕。
辩护人陈海涛，河南安易律师事务所律师。
安阳市文峰区人民法院审理安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人徐秀芳、申某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月8日作出（2016）豫0502刑初378号刑事判决。宣判后，原审被告人徐秀芳、申某某均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2009年至2011年10月份以来，被告人徐秀芳、申某某以承包房地产工程、购买楼房等为由，在未经中国银行业监督管理委员会安阳监管分局批准、未取得《金融许可证》的情况下，以月息2分为诱饵，在安阳市文峰区宝莲寺镇黎官屯村的家中，面向社会不特定群众吸收资金，共涉及集资群众95人，集资票面金额3590000元，兑付利息517700元，兑付本金145540元，实际吸收存款金额3566500元，造成集资群众损失2926760元。后被告人徐秀芳、申某某将非法吸收的公众存款以高息存入黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司、安阳友谊房地产开发有限公司、安阳大洋房地产开发有限公司等处牟取非法利益。
2016年3月8日，被告人徐秀芳到安阳市公安局文良分局案件侦查大队投案。2016年6月23日，被告人申某某到安阳市公安局文良分局案件侦查大队投案。
原判认定上述事实的证据有：
1、被告人徐秀芳供述，2009年，其先将自家的钱放在叔叔徐天将处吃利息。后来，村里人知道后也想放到其叔叔处吃利息，其就开始收群众的钱后往徐天将处及其他公司放。其给集资群众2分利息，群众交给其集资款时，其就先按2分的利率先付一个月的利息。其将集资款以月息3分至6分不等的利率借贷给徐某某、安徽省阜阳市威龙农业科技有限责任公司等个人或单位，以牟取差额利息。向群众收款基本上都是其开票并收款，其将集资款放在其他公司时，部分以其名义借出，其余的其拿申某某的身份证以申某某的名义借出。申某某没有参与集资。
2、被告人申某某供述，2009年，其与妻子徐秀芳将自己家的钱以月息2分存放在徐天将处。村里的人知道后也想把钱存到徐天将处，徐秀芳就开始收群众的钱款往徐天将处存放。收的钱多了，就把集资款放到其他公司，从中获取差额利息。曹福庆与其在一个工地，听说徐秀芳收集资款，就分三次给其40万元，其出具的收据。集资款除存放在徐天将处外，还通过申某往安徽省阜阳市威龙农业科技有限责任公司、安阳大洋房地产开发有限公司等单位存放集资款。其与申某早就认识，徐秀芳将集资款给其，其再给申某，由申某往其他公司存。
3、被害人程某陈述证实，2011年1月26日，其在徐秀芳处存款30000元，利率为月息2分，徐秀芳给其出具了借据。后徐秀芳共支付其8个月利息4800元，兑付现金1230元，还欠23970元未付。
4、被害人郭某陈述证实，2011年1月6日，其借给申某某和徐秀芳10000元，利率为月息2分，钱交给申某某，徐秀芳出具的借据，并当场给付一个月利息200元。申某某和徐秀芳共兑付该笔款项现金2210元，还欠7790元未还。2010年11月4日，其借给申某某和徐秀芳20000元，利率为月息2分，钱交给申某某，徐秀芳出具的借据，并当场给付一个月利息400元。申某某和徐秀芳共兑付现金5220元，还欠14780元未还。
5、证人王某1证言证实，2011年6月26日，徐秀芳与申某某开车到其家，徐秀芳称申某某在安阳市搞房地产想借钱，并承诺月息2分。其母亲将10000元交给徐秀芳，徐秀芳出具了借据。后共兑付本金410元，收到利息400元，实际损失9190元。
6、被害人曹某陈述证实，其与申某某在建安阳第六人民医院时，都在工地上包工程。后来申某某向其借钱，说按月息2分算利息，其就分三次共借给申某某400000元，申某某当场支付利息共计8000元。现申某某向其兑付的本金及利息共52400元，实际损失金额347600元。
7、被害人吴某43名被害人陈述及借据、被害人王某248名被害人控告材料及借据证实，徐秀芳、申某某以高息为诱饵，向群众非法集资的时间、金额等情况。其中被害人郭某等16名被害人陈述证实，他们在徐秀芳处存款时，当场收到利息款共计23500元。
8、证人申某证言证实，其与申某某通过工作关系认识。后来申某某就通过其往安徽阜阳威龙农业科技有限公司、林县红旗渠实业有限公司、安阳大洋房地产开发有限公司存钱。申某某和徐秀芳都给过其钱，让其往上述公司存钱，申某某给的次数多些。徐秀芳与申某某将钱给其后，其就通过马合芹把钱存入上述公司。如果是申某某送的钱，手续上就写成申某某名字，如果是徐秀芳给的钱，手续上就写成徐秀芳名字。
9、河南光辉联合会计师事务所（普通合伙）出具的豫光辉所专审字[2016]第GH004号审计报告证实，徐秀芳、申某某集资涉及金额3590000元，共涉及95人，单据181份，兑付利息517700元，兑付本金145540元，造成实际损失金额2926760元。关于集资款去向，以徐秀芳名义存入安阳市友谊房地产开发有限公司、河南红旗渠实业有限公司等6个公司，协议金额1820000元，取得返点73100元，获得利息173700元；以申某某名义存入黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司、安阳市友谊房地产开发有限公司等8个公司及徐天将个人处资金，协议金额3190000元，取得返点86000元，获得利息631700元。
10、被告人徐秀芳和申某某申报债权时的询问笔录、以被告人徐秀芳和申某某名义借出款项的借款合同及借据、安阳大洋房地产开发有限公司吸收公众存款情况登记表、借款协议、股份认购合同及收据、认购房屋协议及收据、非法集资户核实登记表、情况说明等证据证实，被告人徐秀芳、被告人申某某非法吸收的公众存款的去向。
11、安阳市公安局文良案件侦查队出具的到案证明证实，2016年3月8日，徐秀芳到安阳市公安局文良分局案件侦查大队投案。2016年6月23日，申某某到安阳市公安局文良分局案件侦查大队投案。
12、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局出具的《关于查证申某某、徐秀芳从业资格的复函》证实，中国银监会安阳监管分局未受理过申某某、徐秀芳以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
13、徐秀芳、申某某户籍证明、无违法犯罪证明、非法集资案件核准登记公告。
原判认为，被告人徐秀芳、申某某违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款3566500元，数额巨大，二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十四条之规定，作出判决：一、被告人徐秀芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；二、被告人申某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；三、责令被告人徐秀芳、申某某退赔被害人损失人民币二百九十二万六千七百六十元。
上诉人徐秀芳的上诉理由及其辩护人的辩护意见：徐秀芳系自首，应当从轻处罚。
上诉人申某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见：申某某系自首；在共同犯罪中，属从犯，应当从轻或者减轻处罚。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。
关于上诉人徐秀芳的上诉理由及其辩护人的辩护认为“徐秀芳系自首，应当从轻处罚”的意见，经查，徐秀芳虽是主动投案的，但其到案后对同案犯申某某的犯罪事实未能如实供述，依法不能认定为自首。故上诉人徐秀芳的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立。
关于上诉人申某某的上诉理由及其辩护人的辩护认为“申某某系自首；在共同犯罪中，属从犯，应当从轻或者减轻处罚”的意见，经查，申某某是主动投案后，对其主要犯罪事实未能如实供述，依法不构成自首；在共同犯罪中，申某某行为积极主动，起主要作用，不能认定为从犯。故上诉人申某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）徐秀芳、申某某违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款3566500元，数额巨大，其二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人徐秀芳、申某某的上诉理由及其二人的辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 杨彩芳
审判员 申江波
审判员 吴合章
二〇一七年二月二十日
书记员 刘 琪