上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0107刑初782号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人史某某，曾用名史国平，男，1976年3月18日生，汉族，出生地江西省景德镇市浮梁县，初中文化，原系广州市龙飞扬物流有限公司上海分公司业务员，户籍地及居住地江西省景德镇市浮梁县；因本案于2016年12月22日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审。。
辩�人马友泉、邹尊豪，上海国畅律师事务所律师。
被告人刘某，男，1990年3月21日生，汉族，出生地江西省景德镇市，中专文化，原系广州市龙飞扬物流有限公司上海分公司业务员，户籍地及居住地江西省景德镇市昌江区；因本案于2017年2月8日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年2月27日被依法逮捕，同年3月30日被取保候审。
辩护人唐娟娟，上海市百纳律师事务所律师。
上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2017]28号起诉书指控被告人史某某、刘某犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉，被告人史某某、刘某及辩护人马友泉、邹尊豪、唐娟娟到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市普陀区人民检察院指控，2014年4月，梁某某(另案处理)在本市奉贤区注册成立了广州市龙飞扬物流有限公司上海分公司(以下简称龙飞扬公司上海分公司)，并租用本市普陀区金沙江路1628弄绿洲中环中心1号楼1105室等地作为办公用地。2014年初至2015年4月，梁某某以支付高额利息(年利率18%-24%)为诱饵，通过雇佣业务人员拨打电话、散发广告单等宣传方式，吸收社会公众存款。经司法鉴定，龙飞扬公司上海分公司通过与投资人签订《加盟合作协议》非法吸收社会公众资金人民币1亿余元。
其中，被告人史某某系公司业务员，以虚假身份“叶少波”的名义对外宣传，以拨打电话、散发广告等形式向不特定的公众吸收存款。截至案发，被告人史某某非法吸收社会公众资金人民币3000余万元。
被告人刘某系公司业务员，以虚假身份“刘伟”的名义对外宣传，以拨打电话、散发广告�形式向不特定的公众吸收存款。截至案发，被告人刘某非法吸收社会公众资金人民币800余万元。
2016年12月22日，被告人史某某主动至公安机关投案。2017年1月22日，被告人刘某被公安机关抓获。到案后，二名被告人均如实供述上述犯罪事实，并退赔部分赃款。
公诉机关为证实上述指控事实，当庭宣读、出示了证人证言及辨认笔录、辨认照片，龙飞扬公司上海分公司的工商资料，房屋租赁合同，龙飞扬公司加盟合作协议、借款协议、收据、银行转账凭证等，上海司法会计中心司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书，扣押决定书及扣押清单，公安机关出具的工作情况等证据。
公诉机关认为，被告人史某某、刘某违反国家金融管理法律规定，共同变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款�第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人史某某、刘某在犯罪活动中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人史某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻处罚；被告人刘某如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。
庭审中，被告人史某某、刘某对起诉指控事实均供述不讳。
被告人史某某的辩护人对本案事实、定性均无异议，提出被告人史某某系从犯，有自首情节，到案后认罪态度好并积极退赔，要求对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人刘某的辩护人对本案事实、定性均无异议，提出被告人刘某系从犯，到案后如实供述犯罪事实并积极退赔，且系初犯、偶犯，要求对其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2014年4月，梁某某(另案处理)在本市奉贤区注册成立广州市龙飞扬物流有限公司上海分公司(以下简称龙飞扬公司上海分公司)，租用本市普陀区金沙江路1628弄绿洲中环中心1号楼1105室等地作为办公用地。2014年初至2015年4月，梁某某采用支付高额利息，雇佣业务人员拨打电话、散发广告宣传资料等方法，向社会公众非法吸收资金。经司法鉴定，龙飞扬公司上海分公司通过与投资人签订加盟合作协议，非法吸收社会公众资金人民币1亿余元。
被告人史某某系龙飞扬公司上海分公司业务员，使用化名叶少波，以虚假身份向不特定的社会公众非法吸收资金。经司法鉴定，截至案发，被告人史某某非法吸收投资款共计人民币3500余万元，案发前已归还人民币900余万元，尚未兑付投资款共计人民币2600余万元。
被告人刘某系龙飞扬公司上海分公司业务员，使用化名刘伟，以虚假身份向不特定的社会公众非法吸收资金。经司法鉴定，截至案发，被告人刘某非法吸收投资款共计人民币900余万元，案发前已归还人民币240余万元，尚未兑付投资款共计人民币600余万元。
2016年12月22日，被告人史某某主动向公安机关投案自首。2017年1月22日，被告人刘某被公安机关抓获归案。被告人史某某、刘某到案后均如实供述了上述事实，并退缴部分赃款。
上述事实，被告人史某某、刘某及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人梁某某、孟某某、陈1、陈某2、崔某某、丁某某、房某某、陈某3、陈某4、葛某某、张某、周某某等人的证言及辨认笔录、辨认照片，龙飞扬公司上海分公司的营业执照、组织结构代�证，房屋租赁合同，龙飞扬公司加盟合作协议、借款协议、收据、银行转账凭证等，上海司法会计中心司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书，扣押决定书及扣押清单，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人史某某、刘某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控罪名成立。庭审中，公诉机关提出，被告人史某某非法吸收投资款共计人民币3500余万元；被告人刘某非法吸收投资款共计人民币900余万元，被告人史某某、刘某及辩护人当庭均未持异议，该意见可以采纳。
被告人史某某、刘某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应对被告人史某某从轻处罚；被告人刘某减轻处罚。被告人史某某有自首情节；被告人刘某到案后能如�供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。鉴于案发前已归还部分钱款，且被告人史某某、刘某在案发后及在本院审理期间尚能积极退赃，可对被告人史某某、刘某酌情从轻处罚。被告人史某某、刘某在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，依法均可适用缓刑予以考验。被告人史某某的辩护人提出对被告人史某某减轻处罚的辩护意见，不予采纳，提出对其适用缓刑的辩护意见，可以采纳；被告人刘某的辩护人提出对被告人刘某减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，可以采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人史某某、刘某犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、�六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。
二、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。
被告人史某某、刘某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
三、违法所得的一切财物应予追缴发还各名投资人。扣押及缴纳在案的违法所得按比例发还各名投资人，不足�数，责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 唐慧琴
人民陪审员 杨秀兰
人民陪审员 张 青
二〇一七年十一月九日
书 记 员 滕镇远
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
……