上海市闸北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）闸刑初字第569号
公诉机关上海市闸北区人民检察院。
被告人彭某某，男，1961年1月14日出生，汉族，户籍所在地江西省贵溪市，暂住本市闸北区。
辩护人王常栋、魏晓庆，上海欧瑞腾律师事务所律师。
被告人林某某，男，1990年8月21日出生，汉族，户籍所在地福建省。
辩护人徐勇敢、沈珍妮，上海九安律师事务所律师。
被告人周某某，女，1989年7月13日出生，汉族，户籍所在地重庆市。
辩护人张福淇、艾阳阳，广东国晖（上海）律师事务所律师。
被告人李某某，男，1992年4月7日出生，汉族，户籍所在地福建省，暂住本市虹口区。
辩护人江文通，福建求拓律师事务所律师。
被告人黄某某，男，1972年9月4日出生，汉族，户籍所在地福建省。
辩护人万能，上海一曼律师事务所律师。
上海市闸北区人民检察院以沪闸检金融刑诉（2015）54号起诉书指控被告人彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某犯集资诈骗罪，于2015年7月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闸北区人民检察院指派检察员沈某、高某出庭支持公诉。被告人彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某及辩护人王常栋、魏晓庆、徐勇敢、沈珍妮、张福淇、艾阳阳、江文通、万能均到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关于2015年10月12日向本院申请延期审理，本院予以准许。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年7月，被告人彭某某在本市闸北区平型关路XXX号XXX楼注册成立卜凡公司，担任法定代表人及董事长。同年8月中旬起，其伙同被告人林某某等人谎称卜凡公司在江西有板栗园、食品加工厂及田园农庄等产业，向社会公众宣传投资，并承诺以投资额年利率24%作为回报，进行非法集资。被告人周某某担任财务，负责钱款收支，在客户与卜凡公司签订借款协议后收取钱款、开具收据，每日结算分配。被告人黄某某作为总监助理，每日将周某某收到的客户投资款项按照分配比例交于林某某，再由林某某发放提成。至2014年10月，卜凡公司共骗取五十余名被害人集资款共计人民币（以下币种均为人民币）207万余元。被告人李某某作为卜凡公司市场二部经理，明知卜凡公司虚构事实诈骗钱财，仍带领业务员积极招揽客户投资并获得提成，骗取集资款约60万元。彭某某、林某某等人将骗得集资款全部瓜分殆尽。
2014年10月10日，被告人彭某某被群众扭送至公安机关；同年11月20日，被告人周某某在暂住地被抓获；同年11月21日，被告人林某某在厦门北火车站被抓获；2015年1月22日，李某某向公安机关投案自首，并协助公安机关在本市黄浦区�获被告人黄某某。
针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示了相关证人证言、书证、司法鉴定意见书等证据材料，认为被告人彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其中彭某某、林某某、周某某、黄某某犯罪数额特别巨大，李某某犯罪数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。五名被告人系共同犯罪，其中彭某某、林某某、周某某、李某某起主要作用；被告人黄某某起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人李某某自动投案，到案后如实供述自己的罪行，后虽有过翻供，但在一审判决前仍能如实供述自己的罪行，可认定具有自首情节，依法可从轻处罚。被告人李某某协助司法机关抓捕同案犯，属立功，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人彭某某、林某某、周某某、黄某某到案后均能如实供述基本罪行，均可以依法从轻处罚。提请本院依法追究上述被告人的刑事责任。
被告人彭某某对指控的基本事实无异议。辩护人认为，彭某某系初犯，本次犯罪系对于法律的无知或者一时贪念，且到案后如实供述自己的犯罪事实，据此请求对彭从轻处罚。
被告人林某某对指控的基本事实无异议。辩护人认为，林某某没有参与卜凡公司前期设立运作，其只是经人介绍到卜凡公司负责市场推广，所得赃款数额，所起作于均小于被告人彭某某，故应认定为从犯，且林某某到案后如实供述所犯事实，另在家属帮助下对自己的直接违法所得予以退缴，据此请求对林减轻、从轻处罚。
被告人周某某对指控的基本事实无异议。辩护人认为，周某某没有参与本案诈骗的�谋，也没有积极策划，其是在别人介绍下担任财务，其主要作用是每日将业务员吸收的集资款收纳并存入彭某某账户，对于骗取他人钱财没有起到直接作用，只是帮助业务员完成，上述钱款的分赃也是彭某某等人决定，她只是按要求发钱。其每个月仅拿4，000元的工资，故作用较小，应认定为从犯。周某某系初犯，没有犯罪前科，其到案后如实供述，另在审理期间在家属帮助下，退缴部分违法所得，据此请求对周减轻、从轻处罚。
被告人李某某对指控的基本事实无异议。辩护人认为，李某某通过朋友介绍至卜凡公司，担任市场二部经理，其没有参与共同策划成立卜凡公司及集资诈骗活动的准备和实施行为，故一开始并不明知公司的实体产业都是虚假，工作期间也没像其他被告人使用假名，主观恶性较小。李某某自动投案，到案后如实供述自己的罪行，具�自首情节，依法可从轻处罚。另李某某到案后还协助司法机关抓捕同案犯，属立功，可以减轻处罚。在本案审理期间，李某某在家属帮助下对自己的直接违法所得予以退缴，有悔罪表现。据此请求对李减轻、从轻处罚。
被告人黄某某对指控的基本事实无异议。辩护人认为，黄某某文化水平不高，仅系第二被告人林某某的助手，帮林打杂及代向财务收取所分配赃款，其每月也仅领取固定工资没有提成，综上情况应认定为从犯。被告人黄某某到案后如实供述，且在审理期间在家属帮助下，退赔了直接违法所得。据此请求对黄减轻、从轻处罚。
经审理查明，2014年7月，被告人彭某某在本市闸北区平型关路XXX号XXX楼注册成立卜凡公司，担任法定代表人及董事长。同年8月中旬起，以谎称卜凡公司在江西有板栗园、食品加工厂及田园农庄等产业，向社会公�宣传投资，并承诺以投资额年利率24%作为回报，进行非法集资。被告人林某某系卜凡公司市场总监，在此期间，全面负责对外宣传并非法吸收集资款等具体事项，并对吸收的集资款总额按比例分成。被告人周某某担任卜凡公司财务，负责钱款收支，在客户与卜凡公司签订借款协议后收取钱款、开具收据，每日结算分配。被告人黄某某作为总监助理，每日将周某某收到的客户投资款项按照分配比例交于林某某，再由林某某发放提成。至2014年10月，卜凡公司共骗取五十余名被害人集资款共计人民币200余万元。被告人李某某作为卜凡公司市场二部经理，在明知卜凡公司虚构事实诈骗钱财的情况下，仍带领其部门业务员积极招揽客户投资并获得提成，骗取集资款约60万元。彭某某、林某某等人将骗得集资款全部瓜分殆尽。
2014年10月10日，被告人彭某某被群众扭�至公安机关；同年11月20日，被告人周某某在暂住地被抓获；同年11月21日，被告人林某某在厦门北火车站被抓获；2015年1月22日，李某某向公安机关投案自首，并协助公安机关在本市黄浦区抓获被告人黄某某。
本院审理期间，被告人林某某、周某某、李某某、黄某某分别向本院退缴各自的直接违法所得。
上述事实，有以下证据证明：
1、被害人章小英、王永娣、王永春等人陈述、部分辨认笔录、借款协议、收据等书证材料，证实卜凡公司以发展江西实体产业为由、以年利率24%的高额回报为饵，骗取其钱款的经过和被骗金额。
2、被告人彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某供述及辨认笔录、当庭供述，证实卜凡公司虚构在江西有板栗园、食品厂等实体产业，以发展需要资金为由，承诺年利率24%的高额回报，诈骗公众资金予以瓜分。
3、证人吴某某证言、写字楼租赁合同，证实2014年7月31日与卜凡公司签订租赁协议，将平型关路XXX号XXX楼出租给卜凡公司，承租人彭某某。
4、上海市公安局闸北分局《搜查证》、搜查笔录、制作的《扣押决定书》、《扣押清单》等，证实公安人员从卜凡公司办公地查获电脑、收据、从彭某某身上查获银行卡等物品，并予以扣押。
5、证人桂某某、程某某证言笔录、伪造的宣传画册等，证实彭某某等人谎称江西有农庄等实体产业，带领集资人至江西考察。
6、上海市公安局闸北分局制作的《协助查询财产通知书》、彭某某、周某某建设银行卡交易明细、上海市司法会计中心《司法鉴定意见书》，证实彭某某、周某某建设银行帐户的收支情况。
7、上海市公安局闸北分局制作的《受案登记表》和出具的《抓获经过》、福州铁路公安处出具的《到案情况说明》、嘉兴市公安局经济技术开发区（国际商务区）分局出具的《抓获经过》，证实本案的案发情况和五名被告人的到案经过。
8、卜凡公司营业执照、税务登记证等书证材料，证实卜凡公司的基本情况。
9、被告人户籍资料，证实各被告人身份情况。
上述证据均经庭审质证属实，足以认定。
本院认为，被告人彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其中彭某某、林某某、周某某、黄某某犯罪数额特别巨大，李某某犯罪数额巨大，其行为均已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某犯集资诈骗罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人林某某、周某某的辩护人提出上述两名被告人应系从犯的辩护意见。经查，被告人林某某系卜凡公司的市场总监，全面直接负责监督对外宣传吸收集资款等事务，并按所吸收的集资款总额按比例提成分赃，对本案集资诈骗行为起主要作用，其是否直接参与集资诈骗的预谋策划并不影响其主犯的地位，故该辩护意见本院不予采纳；而被告人周某某在共同犯罪中，没有直接参与本案的预谋策划，也没有直接参与向社会公众宣传吸收集资款的行为，其主要犯罪行为系按彭某某等人的指示将业务员收取的集资款汇拢并分配、保管公章等，同时领取固定工资未有相应提成，故其作用相较彭某某、林某某显著较小，可采纳辩护人提出周系从犯的辩护意见。本案系共同犯罪，其中彭某某、林某某、李某某起主要作用；被告人周某某、黄某某起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告�彭某某、林某某、周某某、黄某某到案后均能如实供述基本罪行，依法均可从轻处罚。被告人李某某协助司法机关抓捕同案犯，属立功，依法可以减轻处罚。李某某具有自首情节，依法亦可从轻处罚。被告人林某某、周某某、李某某、黄某某能退缴各自直接违法所得，有一定悔罪表现，均可酌情从轻处罚。采纳彭某某、林某某、周某某、李某某、黄某某辩护人据上述情节提出的辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十八条，第六十七条第一款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人彭某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月11日起至2027年10月9日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
二、被告人林某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年三个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月21日起至2025年2月20日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
三、被告人周某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月22日起至2022年11月19日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
四、被告人李某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。�决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月23日起至2018年7月21日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
五、被告人黄某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月23日起至2020年1月21日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
六、违法所得予以追缴，不足部分责令退赔，发还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陶琛怡
审 判 员 高 欣
人民陪审员 何品珍
二〇一五年十二月十六日
书 记 员 李 旭
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对�从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金�一律上缴国库，不得挪用和自行处理。