河南省项城市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1681刑初22号
公诉机关项城市人民检察院
被告人李某某，男，1964年11月14日出生，汉族，大专文化，中共党员，住址河南省西华县，河南省巨业集团有限公司项城办事处负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月18日被项城市公安局刑事拘留，2016年11月19日被项城市公安局逮捕。
辩护人胡永正，男，河南箕城律师事务所律师。
辩护人史超，男，广东百椹律师事务所律师。
项城市人民检察院以项检公诉刑诉（2016）339号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。项城市人民检察院指派检察员韩立锋出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人胡永正、史超到庭参加诉讼。现已审理终结。
项城市人民检察院指控：2014年至2015年间，被告人李某某在担任河南省巨业集团有限公司项城负责人期间，在没经相关部门批准的情况下，以办理村镇银行存款利息高为诱饵，通过业务员张某1（另案处理)、张雪红（已死亡）在项城市对不特定人员采取发放宣传单、报纸等手段广泛宣传，非法吸收公众存款6235588元，除已返还各投资参与者752181元外，还造成5483406元吸收的本金无法收回。以上事实，有被告人李某某的供述与辩解；证人刘某1、齐某1、庄某等人的证言；鉴定意见；书证户籍证明、借款合同、银行转账凭证等证据证明材料，认为被告人李某某之行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。
被告人李某某辩解称：1、我不是河南省巨业集团有限公司项城负责人，我没有发放过任何宣传资料。2、我是2014年6月在巨业领取工资，我只负责2014年6月至2014年11月份的涉案金额；其辩护人辩称：1、本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪。2、起诉书指控李某某参与非法吸收公众存款总额6235588元与实际情况不符；3、被告人李某某在非法吸收公众存款活动中系从犯且具有坦白情节，建议对被告人李某某免予刑事处罚。
经审理查明：2014年至2015年间，被告人李某某在担任河南省巨业集团有限公司项城负责人期间，在没经相关部门批准的情况下，以办理村镇银行存款利息高为诱饵，通过业务员张某1（另案处理)、张雪红（已死亡）在项城市对不特定人员采取发放宣传单、报纸等手段广泛宣传，非法吸收公众存款6235588元，除已返还各投资参与者752181元外，还造成5483406元吸收的本金无法收回。
以上事实，有下列证据证实：
(1）被告人李某某供述与辩解：我在河南省巨业集团有限公司上班，担任经理职务，公司让我协助张某1负责给公司来回对账。我们公司通过报纸、宣传彩页等方式宣传公司，目的是扩大知名度，更容易吸收存款。我当时是负责项城办事处，张某1把当月的客户存款总余额用短信发给我，我和周口公司账户的总额核对，当月客户签订的合同，张某1把合同邮给我，需要合同了，我去会计郭某那领，后给张某1发过去。公司开会后，我把会议内容给传达一下，组织客户去几个工地参观，让他们相信公司的实力。每个月底公司把利息打到我的银行账户上，是按2分4给的利息，然后我按2分3给的张某1，剩下的我和智广云分了。2014年年初，具体时间我也记不清了，我堂哥李建华（因病去世），在河南省巨业集团有限公司当部门经理，他让我现去巨业集团帮忙，当时说等成立项城市办事处帮我下去当经理，项城市办事处成立之后就我让去当经理了。我的工作是给项城市办事处提供宣传彩页和宣传报纸，公司组织办事处的人员到各个项目参观我陪同一起去，办事处需要签订的借款合同、担保协议、收款收据等我会去公司去领，然后给张某1寄过去。公司给存款户返利的时候会先打到我的账户上，然后我再打到张某1卡上，我在办事处主要就是负责这些事，一直到2014年年底不干。我和张某5、张凤英没有啥关系。我对鉴定的结果没有异议。
（2）、证人刘某1证言：我和李某某离婚了，不知道他在哪。李某某在一个公司上班，还投资的有钱，现在没什么事，刚走七八天，项城的有个张某1的女的来西华俺家找过李某某来对账，大概时间记不清了。
（3）、证人齐某1证言：我是河南省巨业集团有限公司的法人代表，李某某是我们公司在项城市的客户经理。项城市吸收资金主要是从2013年底开始，都是通过客户经理李某某操作的。
（4）、证人张某1证言：在项城我是通过李某某来回往公司转账，李某某负责从公司领取票据、合同。我负责在项城给转账人开票据,以及和其他人签订合同。李某某发给我工资，我是通过公司的宣传小报等向大家宣传公司的。我在项城负责介绍客户，也没明确我是啥职务，平时我就负责通过公司的宣传彩页、小报等向社会上的人介绍巨业集团的情况以及筹建村镇银行需要资金，在巨业集团存款利息高的情况，然后有存款的人了，我就负责给存款人员开票据、发票、签订合同，巨业集团每月返利后，李某某打到我账户上，我再按2分或者2分3给存款人。李某某负责项城这个办事处，具体公司明确的啥职务我不知道，李某某就是负责从公司领取合同、票据，公司有啥政策经项城办事处传达，领取合同后寄给我，和公司对账，公司每月返利先打到他账户上，然后李某某再打给我，给我发工资，但我从未在公司每月领工资，因为我开始不知道，后来知道后李某某工资也没要到。李某某从公司领了合同，寄给我，我负责与存户签订合同，签好后我再寄给李某某，李某某再与公司的会计对账。
（5）、证人庄某证言：2014年11月10日我在河南省巨业集团存款75万，通过建行转到张雪红账户，张雪红给我打了收条。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
（6）、证人朱某1证言：2014年10月21日我通过农业银行转账50万元到张某1提供的巨业集团公司账户，然后张某1在银行给我签订了一份50万元的借款合同一张还款计划书，一张经办人是张某1。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(7)、证人王某1证言：2014年8月13日我通过中国银行项城支行转账50万元到张某1提供的巨业集团公司账户，然后张某1在银行给我签订了一份50万元的借款合同，一张还款计划书，一张经办人是张某1。2014年10月8日我又和张某1在中国银行项城支行转账35万元到张某1提供的巨业集团账户，然后张某1在银行给我签订了一份35万元的借款合同一张还款计划书，一张经办人是张某1。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
（8）、证人刘某2证言：2014年4月8日我给张雪红现金13万元，然后又于5月5日给张雪红现金15万元，6月26日给张雪红现金5万元转账5万元，7月30日给张雪红现金7600元转账42400元，8月31日给张雪红现金2万元转账7万元。张雪红没有给我签订合同，张雪红死后，张某1给我补签了手续。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
（9）、证人李某1证言：2014年6月26日我给张雪红现金7万元，然后又于7月30日给张雪红转账1万元，8月25日给张雪红现金1万元，9月16日给张雪红转账20万元，10月8曰给张雪红现金10万元。张雪红给我的有手续。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务是张雪红、张某1。
(10)、证人朱某2证言：2014年5月5日我给张雪红现金20万元，然后又于6月30日给张雪红转账20万元，9月12日给张雪红现金26万元。张雪红给我的有手续。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(11)、证人孙某证言：2014年5月5日我给张雪红转账20万元，张雪红给我打了一张20万元的收条；2014年7月30日给张雪红现金7万元，张雪红给我打了一张7万元的收条。张雪红出事后，张某1给我重新签订了一份20万元、一份7万元的合同。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(12)、证人赵某证言：2014年5月21日我和张雪红在工商银行项城支行转账20万元到张雪红的账户，张雪红给我打了一张20万元的收条;2014年8月25日我在建设银行项城支行给张雪红转账5万元到张雪红的账户，张雪红给我打了一张5万元的收条。张雪红出事后，张某1给我重新签订了一份20万元、一份5万元的合同。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(13)、证人黄某证言：2014年4月8日我和张雪红在建设银行项城支行转账1万元到张雪红的账户，张雪红给我打了一张20万元的收条；2014年5月8曰给张雪红转账7万元、8月25曰转账8万元、9月16日转账13万元，每次转账后张艳琴给我打了一张借款收到条。张雪红出事后，张某1给我重新签订了一份1万元、一份7万元、一份8万元、一份13万元的合同。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(14)、证人陈某1证言：2014年5月8日我给张雪红现金5万元，又和她在建设银行项城支行转账5万元到张雪红的账户，张雪红给我打了一张10万元的收条。张雪红出事后，张某1给我重新签订了一份10万元的合同。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(15)、证人张某2证言：2014年7月18日我把10万元的现金存到张雪红的账户，当时张雪红给我打了一张10万元的收条。张雪红出事后，张某1给我重新签订了一份10万元的合同。公司法定代表人是齐某1，项城负责人是李某某，业务员是张雪红、张某1。
(16)、证人闫某证言：2014年5月30日投资30万元，2014年11月24日投资12万元，共计42万元，张某1给我的有合同。
（17）、证人张某3证言：2014年4月25日我和我母亲武芳、张某1在农村信用社广场营业部转账10万元到张某1提供的巨业集团的账户，张某1给我签订了一份合同。
（18）、证人郭某证言：各县市的集资户的款项一般打到公司的账户上多些，由合同的总会计负责统计。项城配一辆电动小汽车，这些奖励都是由李某某经理支配的。
（19）、证人张某4证言：项城办事处的负责人也就是经理是李某某，张某1是业务员。转给项城共计多少我记不清了，我每次转账后都留的有转账银行凭条，转账支票的存根。
（20）、证人智广云证言：李某某是巨业集团的一个办事处经理，家是西华的，我跟李某某并不熟悉，只是他让我在巨业公司投过钱，在2014年年底已经把本息都给我完了。
（21）、证人张某5证言：巨业集团在周口，城区五个部，我是D部经理。我在项城市秣陵镇和张凤英吸收存款。
（22）、证人王某2证言：巨业集团不欠我的钱了，我和陈某2（任永真的丈夫）、齐某2（凡香玲的丈夫)、李某2我们四个人用合同总共抵了三套房子，我抵的是17万元，以房抵债后巨业公司还欠我们5000多元。
（23）、证人李某2证言：我和陈某2（任永真的丈夫）、齐某2（凡香玲的丈夫）、王某2我们四个人用合同总共抵了三套房子，我抵的是9万元，以房抵债后巨业公司还欠我们5000多元。
（24）、证人齐某2证言：我和陈某2（任永真的丈夫）、王某2、李某2我们四个人用合同总共抵了三套房子。公司给我一辆汽车抵了13万，房子抵了37万。以房抵债后巨业公司还欠我们5000多元。
（25）、证人陈某2证言：我和李某2、齐某2（凡香玲的丈夫）、王某2我们四个人用合同总共抵了三套房子，我抵的是26万元，以房抵债后巨业公司还欠我们5000多元。
(26）书证：
1、户籍证明：主要证实犯罪嫌疑人李某某的身份信息。
2、河南巨业集团有限公司非法吸收公众存款案公告：主要证明项城市公安局公告集资参与人登记的情况。
3、银行卡交易明细查询：主要证明李某某的银行卡交易明细。
4、河南省巨业集团及其分公司营业执照、账户明细：主要证实河南省巨业集团及其分公司的营业执照及开户银行的交易明细情况。
5、资金核实登记表、借款合同、银行转账凭证、银行流水：主要证明张宏伟、闫秀霞、张春丽、王旭凤、朱新丽、庄春艳、刘金梅、宋春艳、孙旭东、赵力强、黄少华等人参与集资的情况。
6、资金核实登记表、借款合同、银行转账凭证、银行流水：主要证明冯丽珍、李银资参与集资的情况。
7、巨业集团账号周口中原银行文中支行明细、李某某工行账号明细、中原银行会计运营部明细：主要证实巨业集团账户明细和李某某工行账户、中原银行账户资金明细情况。
8、资金核实登记表、借款合同、银行转账凭证、银行流水：主要证明陈玉霞、李艳丽、刘金林、任永真、王巧玲、凡香玲、李虹丽参与集资的情况。
9、河南省巨业集团营业执照表、登记证、组织机构代码证、税务登记证：主要证实河南巨业集团的基本信息。
10、公司宣传彩页及报纸、巨业集团文件、巨业集团村镇银行项城筹建处现场照片、巨业集团发行报纸：主要证实巨业集团宣传材料等信息情况。
11、投资参与人控告状：主要证实集资参与人控告巨业集团的情况。
12、巨业集团人员名单：主要证实巨业集团人员明细，其中李某某为项城市代理点负责人。
13、河南省巨业集团给项城市办事处的利息支出明细、工资及提成表：河南省巨业集团与项城市办事处发生资金明细的情况。
（27）河南华颖会计事务所有限公司司法鉴定意见书：经鉴定河南省巨业集团有限公司及其子公司河南省未来置业有限公司与项城市28人签订借款合同（协议）等金额8580000.00元；实际收到金额8580000.00元；已经兑付金额1014412.00元，剩余未兑付金额7565588.00元。
（28）被告人辩护人当庭递交了河南省巨业集团项城办事处业务管理移交协议书；河南省巨业集团有限公司授权协议。
以上证据经庭审质证，均予以核实，足以认定。
本院认为:被告人李某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以采纳。根据公诉机关提供的大量证据均能证明被告人李某某是巨业集团项城负责人，被告人辩称其不是河南省巨业集团有限公司项城负责人无提供相关证据；根据司法会计鉴定，2014年4月份，被告人就参与该业务，虽然未领取工资，但实际已实施了具体的业务行为，被告人应为自己的行为承担责任，故被告人及其辩护人对此项的辩护观点不能成立。被告人的辩护人辩称本案应为单位犯罪因卷宗没有单位犯罪的相关证据，辩护人当庭也没有提供证据予以证明，证据不足。被告人具有坦白情节，可以从轻处罚。因其他案犯均不在案，认定被告人系从犯的观点，证据不足，不予采纳。辩护人当庭提交的证据来源不合法，不作为证据使用。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下;
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金十万元，罚金限判决书生效后十日内缴纳完毕。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月18日起至2020年4月17日止）
二、追缴违法所得5483406元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 龚光明
审判员 陈 矿
审判员 刘 辉
二〇一七年三月十六日
书记员 毕 聪