湖北省武汉市江汉区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂0103刑初字953号
公诉机关武汉市江汉区人民检察院。
被告人齐小刚，叁陆伍投资基金（北京）有限公司武汉分公司负责人。因本案于2015年11月19日被刑事拘留，同年12月18日被逮捕。现羁押于武汉市江汉区看守所。
辩护人熊少雄，湖北尚卓律师事务所律师。
武汉市江汉区人民检察院以武江检公诉刑诉（2016）790号起诉书指控被告人齐小刚犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月22日向本院提起公诉。本院依法决定适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市江汉区人民检察院指派检察员尹国传出庭支持公诉，被告人齐小刚及其辩护人熊少雄到庭参加诉讼。因本案案情复杂，需要调取新证据，报经武汉市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2014年11月份，叁陆伍投资基金（北京）有限公司在本市建设大道“新世界国贸大厦”1108室设立了“叁陆伍投资基金（北京）有限公司武汉分公司”，被告人齐小刚为该公司实际负责人，该公司采取制作传单对社会不特定群体散发等方式，以对外投资为名高额利息为诱饵，面向社会不特定群体非法吸收公众存款，共计吸纳赵某某等45人1336.7万元，造成实际损失1304.63万元。
针对上述指控，公诉机关当庭分别宣读和出示了公安机关的抓获及破案经过、身份材料、报案材料、审计报告等书证，证人证言，被害人陈述，被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人齐小刚的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定予以处罚。
被告人齐小刚对公诉机关起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议。其辩护人认为，程序上，本案从侦查程序开始就应当由叁陆伍投资基金（北京）有限公司所在地北京市朝阳区管辖，武汉管辖不当，目前审判管辖也是如此。同时，即便有管辖，本案也应当中止审理。实体上，被告人齐小刚在叁陆伍财富投资管理（北京）有限公司中主体不适格，在叁陆伍投资基金（北京）有限公司整个非法吸收公众存款的过程中，情节显著轻微，应当不作为犯罪处理。
经审理查明，2014年11月，叁陆伍投资基金（北京）有限公司在本市建设大道“新世界国贸大厦”1108室设立了“叁陆伍投资基金（北京）有限公司武汉分公司”（以下简称叁陆伍投资基金武汉分公司）。被告人齐小刚在担任叁陆伍投资基金武汉分公司负责人期间，叁陆伍投资基金武汉分公司在未取得《中华人民共和国金融许可证》的情况下，采取制作宣传单，向社会不特定群众进行散发等方式，以向投资者支付高额利息为条件，从45名投资者处非法吸收存款。公安机关委托湖北大中联合会计师事务所出具的审计报告确认，叁陆伍投资基金武汉分公司非法吸收社会公众资金共计人民币1336.7万元，造成实际损失1304.63万元。公安机关于2015年11月19日将网上追逃的被告人齐小刚抓获。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
（1）书证一公安机关的抓获及破案经过证明，被告人齐小刚的归案以及侦破本案的经过。
（2）书证二常住人口基本信息证明，被告人齐小刚的身份状况。
（3）书证三中国银行业监证管理委员会湖北银监局回函证明，叁陆伍投资基金（北京）有限公司及武汉分公司均无金融许可证，无权从事银行业金融机构的业务活动。
（4）书证四合伙企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证证明，犯罪嫌疑人王伟所在的北京中基伟创资本运营中心（有限合伙）的工商登记情况及王伟的主体身份。
（5）书记五存款交易明细报表、开立单位银行结算账户申请书、开户许可证证实明，北京中基伟创资本运营中心（有限合伙）共计收到投资款1300余万元、客户达40余人次。
（6）书证六企业信息咨询报告、公司宣传广告单和名片证明，叁陆伍投资基金武汉分公司向社会不特定群体进行宣传，投资可取得高额利息的情况。
（7）书证七被害人赵某、彭某、杨某，王某甲等40余人的报案材料、身份证复印件、银行卡复印件、打款凭证、收款确认书、《债权转让及受让协议》、《信用咨询与管理服务协议》、《资金出借及回收方式协议》、《叁陆伍账户管理费率标准协议》、《叁陆伍公司推荐出借流程办理说明》、《投资基金认购-
回购协议》、《投资基金合伙协议》、资产投资管理计划确认书、公司承诺函、投资确认函、转让有限合伙财产份额受理函等证明，部分受害人在被告人齐小刚的叁陆伍投资基金武汉分公司的投资资料。
（8）证人秦某的证言证明，其于2015年4月20日担任叁陆伍投资基金武汉分公司北湖西路旗舰店店长。公司负责人是齐小刚。公司主要做私募基金，北京总公司设立投资项目，经过国家管理部门批准后，打包交给全国各地分公司进行募集，即分公司根据每个项目的募集说明书在社会上招收客户投资。投资金额从1万元起，上不封顶，年利率从8%至13%不等，期限从2个月至1年不等。旗舰店的客户约有30-40人，金额大约有800万元。2015年7月底开始，武汉分公司的到期客户不能兑付本金，后经了解得知总公司总裁携款逃跑了。其和齐小刚都在公司投了资，其投资了27万元，齐小刚投资了13万元。
（9）被害人赵某的陈述及报案材料证明，2015年5月25日在365财富投资管理（北京）有限公司北湖西路门店跟经理周霞签订《信用咨询与管理服务协议》，投资5万元，期限三个月，年息9%。至今没收到一分钱利息和本金。
（10）被害人彭某的陈述及报案材料证明，2015年5月至6月在365财富投资管理（北京）有限公司北湖西路门店跟经理周霞签订《信用咨询与管理服务协议》，投资15万元，没收到一分钱利息和本金。
（11）被害人杨某的陈述及报案材料证明，2015年4月20日投资2万元，没收到一分钱利息和本金。
（12）被害人王某甲的陈述及报案材料证明，2015年8月24日认购70万元，期限为12个月，仅收到利息1.4万元，本金和其他利息没收到。
（13）被害人王某乙的陈述及报案材料证明，2015年4月23日投资20万元，年息10%，期限12个月，没收到一分钱利息和本金。
（14）被害人王某丙的陈述及报案材料证明，2015年4月21日投资10万元，5月4日投资10万元，没收到一分钱利息和本金。
（15）被害人张某甲的陈述及报案材料证明，2015年4月27日投资10万元，年息10%，期限12个月，没收到一分钱利息和本金。
（16）被害人唐某的陈述及报案材料证明，其于2015年3月到365公司上班做业务员，并于2015年4月7号投资13万元，2015年5月4日投资10万元，年化收益为9%，投资期限为6个月，没收到一分钱利息和本金。其接单客户4个人，易某20万元、张某甲10万元、王彦红20万元，王某丁2万元。有张某甲10万元提成3000元和王彦20万元提成8000元，其拿了11000元提成。
（17）被害人周某甲的陈述及报案材料证明，2015年5月7日投资1万元，年息9％。期限为3个月，没收到一分钱利息和本金。
（18）被害人陈某的陈述及报案材料证明，2015年4月22日投资2万元，期限为3个月，利息9％。没收到一分钱利息和本金。
（19）被害人黄某的陈述及报案材料证明，2015年4月24日投资10万元，期限一年，年息10%。收到利息1000元。本金和其他利息未取到。
（20）被害人汪某甲的陈述及报案材料证明，2015年5月19投资40万元整，期限6个月，利息10%，没收到一分钱利息和本金。
（21）被害人汪某乙的陈述和报案材料证明，2015年4月至5月共投资40万元，没收到一分钱利息和本金。
（22）被害人刘某甲的陈述及报案材料证明，2015年5月11日投资5万元，期限3个月，年息9%。没收到一分钱利息和本金。
（23）被害人王某丁的陈述及报案材料证明，2015年3月24日投资2万元，期限3个月，利息9%，2015年6月24日收到兑付款项目，在2015年6月25日再次投资2万元，期限3个月，利息9%，本金和其他利息未收取到。
（24）被害人易某的陈述及报案材料证明，2015年4月15日投资5万元，期限3个月，利息9%，没收到一分钱利息和本金。
（25）被害人熊某的陈述及报案材料证明，2015年5月2日投资4万元，期限3个月，利息9%。没收到一分钱利息和本金。
（26）被害人李某甲的陈述及报案材料证明，2015年4月21日投资10万元，期限半年，利息10%。没收到一分钱利息和本金。
（27）被害人张某乙的陈述及报案材料证明，2015年1月至5月累计投资71万元，其中28万元拿到利息7000元，本金和其余利息未收取到。
（28）被害人于某的陈述及报案材料证明，2015年4月27日投资1万元整，没收到一分钱利息和本金。
（29）被害人吴某甲的陈述及报案材料证明，2014年11月至2015年4月期间共投资36万元，现已返还利息11500元。本金和其余利息未收到。
（30）被害人谢某甲的陈述及报案材料证明，2015年4月21日投资2万元，期限3个月，没收到一分钱利息和本金。
（31）被害人周某乙的陈述及报案材料证明，2013年7月至2015年5月30日实际投资100万元，损失100万元。
（32）被害人余某的陈述和报案材料证明，2015年6月19日投资10万元，期限1年，利息10%，没收到一分钱利息和本金。
（33）被害人李某乙的陈述及报案材料证明，2015年6月26日投资2.7万元，期限3个月，没收到一分钱利息和本金。
（34）被害人冯某的陈述及报案材料证明，2015年2月13日投资50万元，期限半年，利息10%，5月3日收到利息12500元，本金和其余利息未收到。
（35）被害人张某丙的陈述及报案材料证明，2015年4月7日入职叁陆伍公司，4月7日投资3万元，期限3个月，利息9%。没收到一分钱利息和本金。
（36）被害人唐某的陈述及报案材料证明，其于2015年3月4日入职到叁陆伍公司，其投资了13万元，期限3个月。至今没收到一分钱。
（37）被害人汪某乙的陈述及报案材料证明，其于2015年4月10日认购叁陆伍投资基金15万元，期限6个月。至今未收到任何回款。
（38）被害人张某丁的陈述及报案材料证明，2014年至2015年投资总计130万元，拿回本金30万元，收到利息6000元。其余本金和均利息未收到。
（39）被害人谢某乙的陈述及报案材料证明，2014年11月、2015年3月投资总计274万元。大概收到14万元返利。其余利息和本金未收到。
（40）被害人王某戊的陈述及报案材料证明，2014年11月至2015年4月投资总计137万元，收取返利7万元整。其余利息和本金未收到。
（41）被害人吴某乙的陈述及报案材料证明，其是公司销售经理，投资了20万元，介绍了两个客户一个叫王某甲，投了70万元，一个叫王某乙，投了20万元。齐小刚是公司分责人，秦某是公司总监，周霞是门店店长。刘栋说他是一个挂名法人，真正的老板叫陈玺文把公司的钱拿跑了，
（42）被害人易某的陈述及报案材料证明，2015年5月22日投资15万元，利息11%一14%，期限6个月。至今末收到任何款项。
（43）被害人张某戊的陈述及报案材料证明，2015年1至2月总投资30万元。总共收到返利7500元。其余利息和本金未收到。
（44）被害人周某丙的陈述及报案材料证明，2014年1月投资23万元，期限l年，利息10%。2015年4月返还利息5750元，其余利息和本金未收到。
（45）被害人张某己的陈述及报案材料证明，2015年3月5日投资10万元。期限1年，利息10%，收到利息2500元，其余利息和本金未收到。
（46）被害人范某的陈述及报案材料证明，2015年1月7日投资10万元，期限1年，利息10%，收到利息2500元，其余利息和本金未收到。
（47）被害人汪某丙的陈述及报案材料证明，2014年12月26日投资50万元整，期限1年，利息10%。没收到一分钱利息和本金。
（48）被害人许某的陈述及报案材料证明，2015年1月至4月共投资70万元，期限1年，利息10%。
（49）被害人刘某乙的陈述及报案材料证明，2015年4月28日投资3万元，期限3个月，利息10%。
（50）被害人黎某的陈述及报案材料证明，2015年4月29日投资12万元，期限3个月，利息9%。
（51）被害人龙某的陈述及报案材料证明，2015年4月29日投资12万元，期限3个月，利息9%。
（52）被害人肖某的陈述及报案材料证明，2015年4月27日投资12万元，期限为12个月，利息11%。2015年6月24日投资10万元，期限为3个月，利息9%。没收到一分钱利息和本金。
（53）被告人齐小刚在公安机关的供述，叁陆伍财富投资管理武汉分公司于2014年12月份成立，其是武汉分公司的负责人。2015年4月份，在西北湖凤凰城1号设了门店，两边公司投资人总计约50人，金额约1500万元。由其在公司网站下载一些内容制成广告宣传单向社会发放，就有群众来投资，公司投资是指将一个项目分解成若干股权或者债权，然后销售给客户，年息8%至13%。股权项目有“上海皇象铁力蓝天制药扩建资金”、“金宇源光电子科技研发基金”等。债权项目一般抵押分解给客户，一般是房产抵押。都是北京总公司分下来的项目，不清楚真假。西北湖门店负责人是秦某，公司员工按金额百分比拿提成，其拿了约40-50万元，秦某约有7-8万。公司一共付了好像有10余万元利息。公司总裁崔文波失踪，把钱都拿走了。其投资了10万元。
（6）审计报告证明，截止2015年6月30日，涉案投资客户数量为45户，投资总额（本金）1366.7万元，返回本金32万元，支付利息30.07万元，客户实际损失1304.63万元。
本院认为，被告人齐小刚身为叁陆伍投资基金武汉分公司的责任人，明知该公司在未获国家金融管理机构批准的情况下，违反国家金融管理规定，擅自变相非法吸收公众存款达人民币1366.7万元，造成实际损失1304.63万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人齐小刚非法吸收公众存款的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于辩护人提出本案侦查、审理的程序不当，被告人齐小刚在整个非法吸收公众存款的过程中，情节显著轻微，应当不作为犯罪处理的辩护意见，与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，判决如下：
被告人齐小刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币二十万元（自判决发生法律效力的次日起十五日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月19日起至2020年8月18日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 凃孝萍
人民陪审员 祝新发
人民陪审员 叶汉香
二〇一六年十二月十四日
书 记 员 刘 鹞