江苏省镇江市润州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）润刑初字第174号
公诉机关江苏省镇江市润州区人民检察院。
被告人谭某，合肥市福涌泉粮油食品有限公司镇江分公司经理。被告人谭�因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月15日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕，现羁押于镇江市看守所。
辩护人马世强，江苏江成律师事务所律师。
辩护人张超，江苏江成律师事务所律师。
镇江市润州区人民检察院以润检诉刑诉〔2015〕149号起诉书指控被告人谭某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月23日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市润州区人民检察院指派检察员刘滢出庭支持公诉。被告人谭某及其辩护人马世强、张超到庭参加诉讼。现已审理终结。
镇江市润州区人民检察院指控：2013年11月至2014年底，被告人谭某化名谭俊在与合肥市福涌泉粮油食品有限公司（以下简称福涌泉总公司）实际经营人许娟（另案处理）商议后，在镇江成立合肥市福涌泉粮油食品有限公司镇江分公司（以下简称福涌泉镇江分公司），由谭某任经理负责对外募集资金。期间，谭某通过雇佣业务员发放宣传资料、集中宣讲等形式公开吸引群众，在无实际商品销售的情况下，以福涌泉总公司名义与87名群众签订协议，通过认购并代销“万谷香”系列食用油、承诺年利率20%的方式，非法吸收公众存款人民币425.1万元，给存款人造成直接经济损失397.27万元。案发后，被告人谭某经公安机关电话传唤后自动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实。
为证明上述指控的事实，公诉人当庭宣读了被告人谭某的供述，同案关系人许娟的供述，证人廖某、纪某、黄某、梁某、张某的证言，被害人陈述，认购合同、代销合同、利息领取单、收款收据、企业法人营业执照、纳税证明、常住人口基本信息、抓获及案发经过等书证，以及辨认笔录等证据。据此，公诉机关认�，被告人谭某构成非法吸收公众存款罪，建议本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款之规定对其定罪处罚。
被告人谭某对公诉机关指控的犯罪事实和金额无异议，希望法庭从宽处理。
辩护人的主要辩护意见：辩护人对公诉机关指控的被告人谭某的犯罪事实和金额无异议，但认为被告人谭某与福涌泉总公司没有劳动合同，福涌泉总公司未向其发放工资、缴纳社会保险，不应认定被告人谭某为福涌泉总公司非法吸收公众存款的直接负责的主管人员或其他直接责任人员，在福涌泉单位犯罪中，被告人谭某不应承担刑事责任。
经审理查明，2008年11月7日，福涌泉总公司经登记成立，许娟为法定代表人，主要生产销售“万谷香”牌食用油。2013年10月，被告人谭某与福涌泉总公司法定代表人许娟商议，由福涌泉总公司在镇江成立分公司公开向社会群众集资，2014年1月24日，福涌泉镇江分公司经登记成立，负责人许娟。
2013年10月至2014年11月期间，谭某以福涌泉镇江分公司经理身份，招聘、组织人员不断在镇江市中山西路、大市口等繁华地段向社会公众散发宣传单，经常在中山西路雅居商务中心13楼召开推介会，并采取领取小礼品的方式，吸引群众前来听会。会上，谭某及福涌泉镇江分公司员工向前来听会的群众宣讲公司投资年利率为20%，每三个月领取5%，一年后可返还本金,后来还宣传一个养老养生项目，年利率为22%。在群众答应投资后，福涌泉镇江分公司的会计或谭某以福涌泉总公司名义与群众签订认购协议、委托销售协议等协议，出据收款收据，但实际上镇江分公司并未从事销售经营活动。福涌泉镇江分公司共吸收群众投资人民币425.1万元，给投资群众造成直接经济损失人民币397.27万元。
案发后，被告人谭某经公安机关电话传唤，自动到公安机关接受调查询问，如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有经庭审举证质证、查证属实的以下证据予以证实：
（一）书证
1.福涌泉总公司企业法人营业执照、私营企业基本注册信息查询单，证实该公司于2008年11月7日成立，经营范围为食用植物油加工、销售，法定代表人许娟。
2．福涌泉镇江分公司营业执照，证实该公司营业场所镇江中山西路59号西侧第十三局部，负责人许娟，经营范围为食用植物油销售，成立日期2014年1月24日。
3．项目投资合同书、安徽省人民政府文件，证实福涌泉总公司计划投资二期项目，得到政府的初步同意。
4．肥东经济开发区管委会证明，证实福涌泉总公司二期项目没有形成投�。
5．安徽省肥东县国家税务局福涌泉总公司纳税明细、合肥市肥东县地方税务局纳税证明，证实2013年1月1日至2014年12月8日，福涌泉总公司仍在纳税。
6．福涌泉总公司收据、产品认购协议、委托销售协议，证实2014年10月至2014年11月，福涌泉总公司与被害人签订合同，约定被害人购买“万谷香”牌食用油，该油由福涌泉总公司代销，购买食用油的投资按每季度返利5%，返利时间为12个月。群众共投资人民币421.8万元。
7．常住人口基本信息，证实被告人谭某，1979年8月9日出生，居民身份证号××，户籍地广东省化州市播扬镇平太桐油平村9号。
8．公安机关案发及抓获经过，证实被告人谭某接公安机关电话传唤，主动到案接受询问调查，由此案发。
（二）证人证言
1.证人廖某的证言，证实2014年5月初，其在镇�分公司负责财务收入和账目，其共收了人民币296万元投资款，客户投资的利息和还本，也通过其支付。
2.证人纪某的证言，证实2013年11月至2014年11月在福涌泉镇江分公司工作，其在公司负责接待客户，谭俊告诉其客户到公司存款的利息是年利20%。公司具体运作是，业务员在外面发传单，客户来公司后，其负责登记，联系相应的业务员具体谈，客户要投资就直接到会计那边付钱，客户的利息则直接到会计那拿。
3.证人黄某的证言，证实2014年6月至2014年11月其在福涌泉镇江分公司工作，听说公司是2013年10月开始营业，谭俊是公司负责人，工资都是直接从他那里拿。公司业务主要是由销售人员在大街上散发关于福涌泉总公司的广告，客户到公司后，由相应的销售人员具体与客户谈，客户如愿意投资，就在会计廖某处签认购协议和代销协议，在一年内收取认购款20%的利息。后来，公司还以投资养老公寓为名，让客户投资，承诺给客户22%的年利息。
4.证人梁某的证言，证实其于2014年9月至11月在公司工作，听说公司是2013年10月开始营业，公司总经理是谭俊。公司在社会上拉客户到公司投资，公司用客户投资的资金去开展业务，承诺给客户20%的年利息。2014年10月公司还以投资养老公寓为名吸收了一些投资。
5.证人张某的证言，证实安徽盛世天源国际养生文化发展公司在福涌泉总公司没有投资，福涌泉镇江分公司宣传的养老养生项目是其公司开发，与福涌泉总公司无关。
（三）被害人陈述
被害人朱某、于某、顾某69名被害人陈述，证实通过传单指引、亲友介绍，他们赴中山西路雅居商务中心13楼的福涌泉镇江分公司，经理谭俊、讲师冯伟、员工黄某、纪某、梁某等，�他们宣讲投资事宜，称公司发展很好，投资年利率20%，每三个月领取5%的利息，一年到期后如不想投资即可取回本金，并出示了有关文件材料。投资款和利息在会计处办理，合同一般是在会计处签订，也有和谭俊签订的，他们共投资人民币425.1万元，损失人民币397.27万元。
（四）被告人的供述和辩解
被告人谭某的供述，证实2013年10月份，被告人谭某与福涌泉总公司法定代表人许娟协商在镇江成立分公司，由其任经理进行非法集资活动，其领取集资款的35%用以支付福涌泉镇江分公司的运营费用及其提成，但实际领取了不到30%的集资款。2013年11月，被告人谭某招聘、组织业务员向公众发放传单，召开推介会，向群众介绍投资年利率20%，并通过签订认购协议、代销协议、服务协议的方式，吸收群众向公司投资，而实际上镇江分公司从成立初到案发并没有开展真正的经营活动，其共募集了400万左右的资金。
（五）同案关系人的供述
同案关系人许娟（另案处理）的供述，证实2013年10月，其与谭俊商议在镇江成立福涌泉镇江分公司开展非法集资活动，双方约定由谭某负责招聘、管理福涌泉镇江分公司的员工，支付员工工资和分公司日常开支，集资款的35%由谭俊支配。具体集资程序是，由业务员发传单吸引群众，由讲师负责讲解公司概况、项目、投资的利息，并以购买福涌泉生产的“万谷香”牌食用油、投资养老养生项目名义让群众投资，福涌泉总公司会支付投资额20%的利息，实际上投资者并不购买商品和服务。
（六）辨认笔录
被告人谭某，同案关系人许娟，证人纪某及被害人的辨认笔录，证实谭俊系被告人谭某，任福涌泉镇江分公司经理的情况。
以上证据，福涌泉总公司的营业执照、企业登记信息及纳税证明，证实福涌泉总公司在本案发生过程中具有法人资格，仍在经营，但没有吸收存款的资质；被告人谭某的供述、同案关系人许娟的供述以及项目投资合同书、安徽省政府文件，证实许娟以福涌泉总公司法定代表人的身份与谭某商议在镇江成立福涌泉镇江分公司帮助福涌泉总公司非法集资一事；被告人谭某的供述、同案关系人许娟的供述、证人廖某、纪某、黄某、梁某、张某的证言、被害人陈述，证实被告人谭某在福涌泉镇江分公司任经理，采取向社会公开宣传、面向社会不特定对象、高额回报利诱的手段，明知没有销售食用油或提供养老养生服务的真实内容，而以商品回购代售的方式帮助福涌泉总公司非法吸收资金；被害人陈述、合肥市福涌泉粮油食品有限公司收据、产品认购协议、委托销售协议、利息领取单，证实群众共投资425.1万元，造成损失397.27万元,且被告人谭某及其辩护人对此予以认可。足以认定。
本院认为，被告人谭某作为合肥市福涌泉粮油食品有限公司镇江分公司的实际负责人，以合肥市福涌泉粮油食品有限公司名义，违反国家金融管理法律规定，采取公开宣传、面向公众、高额利诱的方式，变相吸收公众存款，给群众造成巨额经济损失，严重扰乱正常金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人谭某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚,证据确实、充分，本院予以采纳。关于辩护人有关被告人谭某不是合肥市福涌泉粮油食品有限公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不负刑事责任的辩护意见。经查，本案中多名证人均证实被告人谭某是合肥市福涌泉粮油食品有限公司镇江分公司的实际负责人，且被告�谭某与许娟口头约定任合肥市福涌泉粮油食品有限公司镇江分公司经理，并对合肥市福涌泉粮油食品有限公司镇江分公司进行管理，应当认定被告人谭某属其他直接责任人员，故对此辩护意见不予采纳。鉴于被告人谭某在尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及最高人民法院法释〔2010〕18号《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款第（四）项之规定，判决如下：
一、被告人谭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月15日起至2017年1月14日止。罚金于判决生效十日内缴纳。）
二、继续追缴被告人谭某非法吸收的资金，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵 梅
代理审判员 章冬海
人民陪审员 管汉池
二〇一五年十二月十日
书 记 员 徐 雯