天津市河北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）津0105刑初459号
公诉机关天津市河北区人民检察院。
被告人ＸＸ，男，1985年3月24日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司法定代表人、总经理，住天津市河西区,户籍地天津市武清区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月12日被刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人苏文辉、黄旭强，天津德唯律师事务所律师。
被告人王晓雨，男，1987年7月9日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司销售管理部经理，住天津市河西区，户籍地天津市河西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月15日被刑事拘留，同年7月28日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人董泉，天津桐江律师事务所律师。
被告人李若凡，男，1986年6月11日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司南开区公司总经理，住天津市北辰区，户籍地天津市北辰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月29日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人万志薪、张桂茹，天津茹是律师事务所律师。
被告人李文锐，男，1988年12月5日出生于天津市，汉族，大学文化，天津申彤大大资产管理有限公司和平区公司总经理，住天津市静海区，户籍地天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月29日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人孙丹丹，天津行通律师事务所律师。
被告人刘洋，男，1989年8月4日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司河西区公司总经理，住天津市河东区，户籍地天津市河东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月29日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人李炜，天津铸权律师事务所律师。
被告人王帅，男，1982年2月16日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司河北区公司总经理，住天津市红桥区，户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月28日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人高萌，天津行通律师事务所律师。
天津市河北区人民检察院以津北检公诉刑诉[2016]499号起诉书、津北检公诉刑变诉［2017］4号变更起诉决定书指控被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月22日向本院提起公诉，于2017年3月15日建议延期审理，并于同年4月13日建议恢复审理；于2017年7月4日建议延期审理，并于同年8月3日建议恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河北区人民检察院指派检察员李龙跃、代理检察员徐君出庭支持公诉，被告人ＸＸ及其辩护人苏文辉、黄旭强，被告人王晓雨及其辩护人董泉，被告人李若凡及其辩护人万志薪、张桂茹，被告人李文锐及其辩护人孙丹丹，被告人刘洋及其辩护人李炜，被告人王帅及其辩护人高萌到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市河北区人民检察院指控，天津申彤大大资产管理有限公司(以下简称天津申彤大大公司)系上海申彤大大资产管理有限公司(以下简称申彤大大公司)的子公司，申彤大大公司系上海申彤投资集团有限公司(以下简称申彤集团)的子公司。天津申彤大大公司于2014年在天津市筹备成立，2015年3月2日正式设立，注册地位于天津市河北区普济河道101号西楼第四层(鼎恒市场D207号)，实际经营地位于天津市和平区世纪都会大厦40层。天津申彤大大公司由人力资源部、办公室、党办、财务部、业务部五大部门组成,下设区公司、分公司、支公司、团队等部门。申彤集团法定代表人马某1(另案处理)及申彤大大公司相关主管人员单某、徐某1、刘某1、汤某(均另案处理)等人经营申彤大大公司期间，在未经有关部门批准的情况下，通过申彤大大公司在天津市等地设立天津申彤大大公司等子公司及支公司，假借投资申彤集团推出的“浅深休闲酒店投资基金三期”、“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金(一期）”等项目及代为销售金绽公司等关联公司推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”、“万象和受让债权协议”等项目的名义，以承诺返本并支付年化收益率6%-9%不等的高息理财产品为诱饵，通过打电话、微信朋友圈广告、做公益事业、将社会人员吸收为公司员工等方式进行宣传，面向社会不特定公众吸收资金。经审计，申彤大大公司通过销售理财产品累计吸收资金人民币(以下币种同)134.4亿元，其中大部分资金被用于兑付到期本息、公司经营费用、公司业务员的提成及马某1的个人挥霍。
被告人ＸＸ于2014年12月任天津申彤大大公司业务副总经理，2015年4月任天津申彤大大公司副总经理，2015年9月任天津申彤大大公司总经理，2015年10月22日任天津申彤大大公司法定代表人，负责公司全面工作。在任职期间，被告人ＸＸ非法吸收313人存款共计7526万元，造成实际损失共计7266.029739万元。被告人王晓雨于2015年10月任天津申彤大大公司销售管理部经理，2015年11月任天津申彤大大公司副总经理，负责公司产品讲解、数据统计、合同申领，对公司下属各区公司的业务情况进行督促检查，管理各区公司销售部等工作。在任职期间，被告人王晓雨非法吸收272人存款共计6006万元，造成实际损失共计5873.813339万元。被告人李若凡于2015年10月15日任天津申彤大大公司第一运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申彤大大公司南开区公司,全面负责公司日常经营业务，并负责布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人李若凡非法吸收64人存款共计1690万元，造成实际损失共计1643.788万元。被告人李文锐于2015年10月15日任天津申彤大大公司第三运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申彤大大公司和平区公司，全面负责公司日常经营业务，并负责布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人李文锐非法吸收46人存款共计995万元，造成实际损失共计994.3万元。被告人刘洋于2015年10月15日任天津申彤大大公司第四运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申彤大大河西区公司，全面负责公司日常经营业务，并负责布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人刘洋非法吸收42人存款共计945万元，造成实际损失共计943.43334万元。被告人王帅于2015年11月12日至2015年12月20日任天津申彤大大公司河北区公司总经理，全面负责公司日常经营业务，并负责布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间,被告人王帅非法吸收16人存款共计285万元，造成实际损失共计285万元。
经存款人报警，公安机关于2016年1月7日立案侦查，并对被告人ＸＸ上网追逃。被告人ＸＸ于2016年3月12日在山西省五台山景区卧龙宾馆内被公安机关抓获归案。被告人李文锐、李若凡、刘洋于2016年6月29日经公安机关电话传唤到案，被告人王晓雨于2016年7月15日经公安机关电话传唤到案，被告人王帅经公安机关电话传唤后在投案途中于2016年6月28日被公安机关抓获归案，上述被告人到案后均如实供述了其犯罪事实。
为指控上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述、远程勘验工作记录及电子数据光盘等证据。据此认为，被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅非法吸收公众存款，扰乱了金融管理秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系共同犯罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定处罚。被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅犯罪以后均自动投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法惩处。
被告人ＸＸ对起诉书指控的事实及罪名无异议，但辩称，其是在错误信任公司的情形下入职的，担任公司法定代表人只有一个月。其辩护人对ＸＸ构成非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：本案系单位犯罪，是申彤大大公司、申彤集团及负责人马某1等管理人员利用天津申彤大大公司进行的犯罪；ＸＸ亲属孙某1、葛某投资的90万元不应计入犯罪数额；五名公司员工投资的35万元，不应计入犯罪数额；案发时ＸＸ不知道已立案侦查，公安机关未给ＸＸ自首的机会，到案后ＸＸ如实供述自己的罪行；公司吸收的存款全部进入到申彤大大公司账户，ＸＸ只是申彤大大公司的执行者，不是决策者，主观恶性小，社会危害性小；ＸＸ当庭能如实供述自己的罪行，诚恳悔罪，退赔违法所得。综上，希望法院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。
被告人王晓雨对起诉书指控的主要事实及罪名无异议，但辩称，其未被任命为公司副总经理，仅担任销售管理部经理，负责数据统计和合同申领工作，不负责产品讲解，对公司下属各区公司的业务情况也未进行督促检查。其辩护人对王晓雨构成非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：本案系单位犯罪；王晓雨只负责数据统计和合同申领工作，在共同犯罪中起辅助作用，应认定为从犯，依法可从轻或减轻处罚；王晓雨自动投案，能如实供述自己的罪行，属于自首，依法可从轻或减轻处罚；王晓雨当庭自愿认罪，真诚悔罪，退赔违法所得，请求对其减轻处罚，并适用缓刑。
被告人李若凡对起诉书指控的事实及罪名无异议。其辩护人对李若凡构成非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：李若凡未公开宣传过公司产品，未参加公司对外的宣传推广活动；李若凡担任南开区公司经理期间，对工作内容无决策权，对工作人员无招聘权，对投资款项无支配权，对销售人员无指导权，未领取过总经理的工资，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可减轻处罚；李若凡自动投案，如实供述自己的罪行，属于自首，可减轻处罚；李若凡及其母周某的260万元投资款，不应计入犯罪数额，ＸＸ及天津申彤大大公司的工作人员董某介绍投资的100万元不应计入犯罪数额，南开区公司销售人员近亲属投资的440万元不应计入犯罪数额，李若凡吸收的公众存款应为860万元；李若凡主观恶性小，案发后多次带领集资人前往公安机关报案，其本人投资的260万元亦未返还；李若凡认罪态度好，系初犯，真诚悔罪，退赔违法所得，请求对其减轻处罚，并适用缓刑。
被告人李文锐对起诉书指控的事实及罪名无异议。其辩护人对李文锐构成非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：本案的存款均进入申彤大大公司账户，违法所得均归申彤大大公司所有，系单位犯罪；ＸＸ介绍吸揽的投资款150万元不应计入李文锐的犯罪数额，员工亲属的投资款30万元不应计入李文锐的犯罪数额，李文锐吸收的存款应为814.3万元；天津申彤大大公司未采取过公开宣传方式，投资人多为单位内部人员或近亲属；李文锐非犯意的提起者、决策者、组织者，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可减轻处罚；李文锐自动投案，如实供述自己的罪行，构成自首，可减轻处罚；李文锐被利用、被欺骗吸收公众存款，主观恶性小；李文锐系初犯，诚恳悔罪，退赔违法所得，可从轻处罚。请求对其减轻处罚，并适用缓刑。
被告人刘洋对起诉书指控的事实及罪名无异议。其辩护人对刘洋构成非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：本案系单位犯罪；ＸＸ介绍秦某、司某、黄某投资的185万元，不应计入刘洋的犯罪数额；王晓雨介绍孙某2投资的10万元，不应计入刘洋的犯罪数额；员工亲属投资的75万元，不应计入刘洋的犯罪数额；刘洋在共同犯罪中系从犯，可从轻或减轻处罚；刘洋主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，应当减轻处罚；刘洋的主观恶性小，系初犯，社会危害性小，真诚悔罪，退赔违法所得，请求对其减轻处罚，并适用缓刑。
被告人王帅对起诉书指控的事实及罪名无异议，但辩称，2015年12月在上海培训后发现公司存在问题，年底就辞职了。其辩护人对王帅构成非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：投资后成为公司职员的后续投资或吸收亲友的投资（宋某110万元、王凤敏10万元、天津石××运100万元）不应计入犯罪数额；王帅自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚；王帅在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可从轻、减轻处罚；王帅未获利，本人有投资款亦未返还，主观恶性小；王帅系初犯、偶犯，认罪态度好，退赔违法所得，请求对其减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，天津申彤大大公司系申彤大大公司的子公司，申彤大大公司系申彤集团的子公司。天津申彤大大公司于2014年在天津市筹备成立，于2015年3月2日正式设立，注册地位于天津市河北区普济河道101号西楼第四层(鼎恒市场D207号)，实际经营地位于天津市和平区世纪都会大厦40层。天津申彤大大公司由人力资源部、办公室、党办、财务部、业务部（销售管理部）五大部门组成，下设区公司、分公司、支公司、团队等业务部门。
申彤集团法定代表人马某1(另案处理)及申彤大大公司相关主管人员单某、徐某1、刘某1、汤某(均另案处理)等人经营申彤大大公司期间，在未经有关部门批准的情况下，通过申彤大大公司在天津市设立天津申彤大大公司及各区公司、支公司，假借投资申彤集团推出的“浅深休闲酒店投资基金三期”、“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金(一期）”等项目及代为销售金绽公司等关联公司推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”、“万象和受让债权协议”等项目的名义，以承诺返本并支付年化收益率6%-9%不等的高息理财产品为诱饵，通过打电话、微信朋友圈广告、熟人介绍、将社会人员吸收为公司员工等方式进行宣传，面向社会不特定公众吸收大量存款。通过理财产品募集的资金存入申彤大大公司指定的有限合伙企业银行账户后，有限合伙企业将银行账户资金全部回笼到申彤集团的银行账户，再由其统一调配募集的资金。
被告人ＸＸ于2014年12月任天津申彤大大公司业务副总经理，2015年4月任天津申彤大大公司副总经理，2015年9月任天津申彤大大公司总经理，2015年10月22日任天津申彤大大公司法定代表人，全面负责公司的日常管理并根据上级公司指令，布置、协调和督促各区公司开展工作。在任职期间，被告人ＸＸ非法吸收300余人存款共计7200余万元，造成实际损失共计6900余万元。
被告人王晓雨于2015年10月任天津申彤大大公司销售管理部经理，负责公司合同申领、数据统计等工作。在任职期间，被告人王晓雨非法吸收270余人存款共计5690余万元，造成实际损失共计5560余万元。
被告人李若凡于2015年10月15日任天津申彤大大公司第一运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申彤大大公司南开区公司,李若凡全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间,被告人李若凡非法吸收60余人存款共计1400余万元，造成实际损失共计1380余万元。
被告人李文锐于2015年10月15日任天津申彤大大公司第三运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申彤大大公司和平区公司，李文锐全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人李文锐非法吸收40余人存款共计990余万元，造成实际损失共计990余万元。
被告人刘洋于2015年10月15日任天津申彤大大公司第四运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申彤大大公司河西区公司，刘洋全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人刘洋非法吸收40余人存款共计940余万元，造成实际损失共计940余万元。
被告人王帅于2015年11月12日至2015年12月20日任天津申彤大大公司河北区公司总经理，全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间,被告人王帅非法吸收10余人存款共计280余万元，造成实际损失共计280余万元。
经集资参与人报警，公安机关于2016年1月7日立案侦查，并对被告人ＸＸ上网追逃。被告人ＸＸ于2016年3月12日在山西省五台山景区卧龙宾馆内被公安机关抓获归案。被告人李文锐、李若凡、刘洋于2016年6月29日经公安机关电话传唤到案，被告人王晓雨于2016年7月15日经公安机关电话传唤到案，被告人王帅经公安机关电话传唤后，在投案途中于2016年6月28日被公安机关抓获归案，上述被告人到案后均如实供述了其主要的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证明：
1.天津申彤大大公司营业执照、变更登记申请书、股东决定书、解聘书、聘任书、天津申彤大大公司各区公司的营业执照、经营场所使用证明书、授权委托书、查询财产报告书、协助查询财产通知书及证人安某的证言证明，天津申彤大大公司及各区公司的注册情况、负责人、资产情况，天津申彤大大公司及各区公司的营业范围均不包括金融融资和吸收存款。
2.对申彤大大公司及天津申彤大大公司各区公司任命邮件的远程勘验笔录证明，ＸＸ、李若凡、李文锐、刘洋、王帅在天津申彤大大公司任职的时间。
3.上海市公安局向天津市公安局河北分局提供的天津申彤大大公司及各区公司的花名册及投资信息的电子数据证明，天津申彤大大公司及各区公司、分公司、支公司工作人员的信息，天津申彤大大公司及各区公司投资人、吸收资金、还本付息及投资款收益归属各区公司的情况。
4.申彤大大公司营业执照证明，申彤大大公司在上海成立注册的情况，营业范围不包括金融融资和吸收存款。
5.《关于上海申彤投资集团有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法鉴证情况汇报》证明，申彤集团销售的理财产品表面上是有限合伙制公司吸收新的有限合伙人，实际上投资者都是谋取固定回报的出资者，购买者必须将款项划入指定的有限合伙公司的银行账号。申彤集团的所有分公司只负责销售产品，款项由各有限合伙公司归集后统一划归到申彤集团指定的银行账号，后申彤集团指定用于兑付到期本息、各分公司的员工绩效奖励、下拨给下属各分公司、支公司用于员工业绩奖励、公司运营开支等。
6.同案犯马某1的供述及证人单某、徐某1、曾某、孙某3的证言证明，申彤集团、申彤大大公司及子公司的运营模式、资金管理及实际控制人情况。
7.证人张某1、朱某1、刘某2、王某1、王某2、石某、秦某、张某2、王某3、郝某、张某3、徐某2、刘某3、冯某、段某、王某4、杨某、曲某（均系天津申彤大大公司各区公司下属支公司的领导）证言证明，各区公司及下属各支公司组织结构和业绩情况。公司职员都有销售任务，吸收一定资金后方可转为正式职员，公司主要通过职员打电话、亲友介绍、网络宣传、微信朋友圈等方式销售理财产品。
8.证人李某1、宋某1、赵某1、田某、林某、宋某2、王某5、高某1、胡某1、王某6、纪某（均系天津申彤大大公司职员）等人证言及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，公司为吸收存款，要求入职者吸收存款后方可转为正式职员，公司职员在天津申彤大大公司投资的数额。
9.证人孙某1（系被告人ＸＸ妻子）证言、委托书及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，孙某1在天津申彤大大公司投资50万元。
10.证人周某（系被告人李若凡母亲）证言、委托书及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，周某通过李若凡的银行账户以何某的名义在天津申彤大大公司投资260万元。
11.证人孙某4、刘某4、祖某、赵某2、高某2、黎某、陈某、司某、刘某5、王某7、王某8、张某4等集资参与人的证言及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，集资参与人接到公司的理财产品宣传册或通过网络了解天津申彤大大公司的理财产品后进行投资的数额及投资收益归属各区公司的情况。
12.证人李某2、韩某1、孙某5、胡某2、韩某2、刘某6、李某3、王某9、马某1、赵某3、王某10、王某11、孙某5、姜某、张某5、穆某、张某6、朱某2、洪某、李某4、李某5等集资参与人的证言及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，投资人通过公司职员介绍、亲友介绍或微信朋友圈介绍等方式了解天津申彤大大公司的理财产品后进行投资的数额及投资收益归属各区公司的情况。
13.公安机关案件来源、抓获经过、太原市第一看守所临时羁押证明书、深圳市第一看守所临时羁押证明书及常住人口信息证明，ＸＸ系被公安机关抓获归案，李文锐、李若凡、刘洋、王晓雨系经公安机关电话传唤到案，王帅经公安机关传唤后，到案途中被抓获。
14.被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的供述对本案的犯罪事实予以印证。
上述证据，经当庭质证，具有合法性、客观性、关联性，具有证明力，应当作为认定本案事实的依据，予以确认。
针对控辩双方的意见和争议焦点，本院结合相关事实、证据和法律规定，分别评判如下：
1.关于被告人李若凡辩护人所提本案未采取公开宣传方式的辩护意见。
经查，六被告人对于公司以打电话、微信朋友圈广告、熟人介绍、将社会人员吸收为公司员工等方式进行宣传的供述内容基本一致，与证人证言能相互印证，足以证明天津申彤大大公司及各区公司采取的是向社会公开宣传的方式面向不特定公众吸收存款。故对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。
2.关于被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见。
经查，被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅在分别担任天津申彤大大公司总经理、天津申彤大大公司销售管理部经理、南开区公司总经理、和平区公司总经理、河西区公司总经理、河北区公司总经理期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以投资项目的名义通过打电话、微信朋友圈广告、熟人介绍、将社会人员吸收为公司员工等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，向社会不特定对象变相吸收存款，数额巨大，扰乱了金融秩序，均应作为单位的负责人或主管人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任，本案应认定为单位犯罪。故对辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。
3.关于被告人王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的辩护人所提被告人王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅系从犯的辩护意见。
经查，被告人王晓雨主观上明知天津申彤大大公司以设置理财产品、许诺高额利息向社会不特定公众吸收存款，仍担任销售管理部经理，负责公司销售业绩的统计、管理工作，在共同犯罪中起重要作用，不应认定为从犯。被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅分别担任南开区公司、和平区公司、河西区公司、河北区公司负责人，直接带领团队负责天津申彤大大各区公司产品的销售业务，对各区公司吸收的公众存款承担责任，在共同犯罪中均起重要作用，不应认定为从犯。故对辩护人的相关意见，本院不予采纳。
4.关于被告人ＸＸ辩护人所提亲属孙某1投资50万元、葛某投资40万元，被告人李若凡辩护人所提亲属周某以何某名义投资260万元不应计入犯罪数额的辩护意见。
经查，在被告人ＸＸ吸收的存款中包含其妻孙某1投资款50万元，在被告人李若凡吸收的存款中包含其母周某投资款260万元，以上均系直系近亲属的投资款，不应计入犯罪数额。对辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。被告人ＸＸ亲属葛某投资的40万元，因葛某非属ＸＸ的直系近亲属范围。对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。
5.关于被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅辩护人所提被告人下面层级人员本人及其亲属投入的资金不应计入犯罪数额的辩护意见。
经查，被告人下面层级人员本人及其亲属投入的资金不是本案六被告人的自有资金，而是六被告人向社会公众非法吸收的存款，相对应全额应计入各被告人的犯罪数额。故对辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。
6.关于被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅辩护人所提经其他被告人介绍后吸收的存款不应计入本人吸收存款的辩护意见。
经查，被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅经其他被告人介绍吸收的存款，均计入其各自管理的区公司业绩中，被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅作为各区公司的负责人，应对其管理的单位吸收的存款承担刑事责任。故对辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。
7.关于被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅辩护人所提李若凡、李文锐、刘洋、王帅应当认定为自首的辩护意见。
经查，被告人李若凡、李文锐、刘洋经公安机关电话传唤后主动到案，并如实供述自己的罪行，系自首。被告人王帅经公安机关电话传唤后在主动投案途中被公安机关抓获，属于自动投案，并能如实供述自己的罪行，系自首。故对辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。
8.关于被告人王晓雨辩护人所提王晓雨应当认定为自首的辩护意见。
经查，被告人王晓雨经公安机关电话传唤后主动到案，到案后能如实供述自己的罪行，当庭亦能如实供述主要的犯罪事实，符合认定自首的条件。故对辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。
9.关于被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅辩护人所提对六被告人分别适用缓刑的辩护意见。
经查，被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的犯罪行为给社会不特定投资对象造成了巨大经济损失，所以不具备缓刑的条件，不宜适用缓刑。故对辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。
10.关于被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅辩护人所提六被告人认罪态度较好，系初犯，请求从轻、减轻处罚的辩护意见。
经查，被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅均能当庭自愿认罪，且无前科劣迹。故对辩护人所提量刑情节的意见，本院予以采纳并酌情予以考虑。
本院认为，被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅作为天津申彤大大公司及下属区公司的直接责任人员或主管人员，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的罪名成立，本院予以支持。被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪，六被告人均积极实施犯罪行为，都起到了不可或缺的重要作用，可根据其在共同犯罪中的地位、参与程度分别处罚。被告人ＸＸ到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，可依法从轻处罚。被告人王晓雨具有自首情节，可从轻处罚。被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅均具有自首情节，可减轻处罚。被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的亲属代为退赔部分违法所得，可酌情从轻处罚。据此，分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，判决如下：
一、被告人ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币10万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月12日起至2020年9月11日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
被告人王晓雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币9万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月15日起至2020年2月14日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
被告人李若凡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币7万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月29日起至2018年9月28日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
被告人李文锐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币6万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月29日起至2018年6月28日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
被告人刘洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币6万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月29日起至2018年6月28日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
被告人王帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币5万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月28日起至2017年11月27日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
二、违法所得责令退赔集资参与人。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李金柱
代理审判员 乔双红
人民陪审员 窦丽娜
二〇一七年八月十五日
书 记 员 梁 芳
附：本裁判文书适用法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣影响或者其他特别严重后果的。