宁波市海曙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙0203刑初879号
公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。
被告人洪慧明，男，1980年5月23日出生于浙江省三门县，汉族，中专文化，户籍所在地浙江省三门县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月6日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年3月15日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人钱聪静，浙江红邦律师事务所律师。
被告人王乐乐，男，1990年5月15日出生于河南省固始县，汉族，大学文化，户籍所在地河南省固始县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月15日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年7月19日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人温作团，浙江铭�律师事务所律师。
被告人唐中任，男，1994年7月18日出生于湖南省桃源县，汉族，高中文化，户籍所在地湖南省桃源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月17日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年9月14日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人姚善挺、夏军强，浙江红邦律师事务所律师。
被告人池世华，男，1969年12月20日出生于浙江省临海市，汉族，小学文化，户籍所在地浙江省临海市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月10日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年2月16日被逮捕，同年4月12日被取保候审。2018年4月12日由本院决定取保候审。
辩护人叶逸，浙江正甬律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。
浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检公诉刑诉[2017]841号起诉书指控被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月4日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。2018年3月2日浙江省宁波市海曙区人民检察院以本案需要补充侦查为由，提请本院延期审理，本院于同日决定延期审理，并于2018年4月2日恢复审理。浙江省宁波市海曙区人民检察院指派检察员张某1、易某1出庭支持公诉，被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华及辩护人钱聪静、温作团、姚善挺、叶逸到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2014年12月至2015年11月期间，由被告人池世华担任法定代表人的宁波立盈资产管理有限公司（�下简称“立盈公司”）在实际控制人刘某2（另案处理）操作下，以高息为诱饵，向王某2等118名投资者非法吸收资金人民币1769.145万元，并造成1600余万元损失无法追回。其中，被告人洪慧明作为公司业务总监，负责公司日常业务管理；被告人王乐乐、唐中任作为业务员及部门业务经理期间，参与非法吸收公众存款分别为人民币478万元、213.845万元。
为证明以上事实，公诉机关提供了相关证据材料，认为被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，且具有其他严重情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，予以惩处。
被告人洪慧明对指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人认为：1、被告人洪慧明不是犯意提起者，也不是非法吸收公众存款的决策人和实际实施人，仅作为公司的雇员，在共同犯罪中始终处于被动、从属地位，系从犯；2、被告人洪慧明有自首情节；3、被告人洪慧明的犯罪行为主观恶性较小。
被告人王乐乐对指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人认为：1、立盈公司由刘某2、俞某等人组织、策划，王乐乐在共同犯罪中起次要作用，是从犯；2、王乐乐能当庭自愿认罪，认罪态度较好。
被告人唐中任辩称起诉指控向张某2、毛某1、竺某、胡某1、徐某1吸收的款项是由公司业务一部吸收的，业务一部解散后由其担任经理的业务三部接手维护，其中徐某1的款项是合同到期了由其负责续签的，故这五人的数额不应当计入其犯罪数额。其辩护人认为：1、被告�唐中任在共同犯罪中起次要地位，属于从犯；2、起诉指控吸收张某2、毛某1、竺某、胡某1、徐某1、方某2的58万元款项不应当计入其犯罪数额；3、被告人唐中任虽未主动投案，不能按自首处理，但案发后其积极联系被害人，陪同被害人到公安机关报案，恳请从轻处罚。
被告人池世华对指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人认为1、被告人池世华系挂名法定代表人，不参与公司具体业务，在共同犯罪中起次要和辅助作用，属于从犯；2、被告人池世华有自首情节，请求从轻处罚。
经审理查明，2014年10月31日，在实际控制人刘某2（另案处理）操作下成立“立盈公司”，由被告人池世华担任法定代表人；被告人池世华明知刘某2利用立盈公司非法向社会不特定人员募�资金，仍提供身份证件办理立盈公司工商登记、印章等资料，并在各大银行办理多张银行卡交给刘某2用于收取、转移集资款，每月从“立盈公司”领取报酬。立盈公司成立后至2015年11月间，被告人洪慧明担任公司业务总监，负责公司日常业务管理，以高息为诱饵，通过对外散发宣传资料、组织开会等形式，向王某2等118名投资参与人非法吸收资金人民币1769余万元，并造成1600余万元损失无法追回。其中，被告人王乐乐、唐中任担任“立盈公司”业务员及部门业务经理期间，参与非法吸收公众存款分别为人民币478万元、213.845万元。
另查明，2017年1月10日被告人池世华经电话通知后主动到案，2017年2月6日被告人洪慧明经电话通知后主动到案。以上事实有检察机关提供，并经法庭质证、�证的下列证据予以证明：1、证人许某1、张某2、李某1、王某1、何某1、王某2、李某2、易某2、林某1、顾某、黄某、孙某1、周某1、柳某1、史某1、陈某1、丁某1、方某1、李某3、吴某1、徐某1、倪某、夏某1、郁某1、郁某2、王某3、周某2、严某、殷某、周某3、姚某1、陈某2、许某2、胡某2、陈某3、方某2、林某2、方某3、胡某3、王某4、张某3、毛某2、邹某、杨某1、钟某、穆某、夏某2、裘某、柳某2、邬某、邱某、应某、姚某2、杨某2、陆某、徐某2、叶某、杨某3、翁某、范某、王某5、陈某4、史某2、杨某4、郑某、潘某、周某4、刘某1、蒋某、杨某5、乌某、朱某1、宋某1、孙某2、毛某1、张某4、忻某某、胡某4、唐某1、吴某2、陈某5、施某、季某、朱某2、徐某3、王某6、周某5、郝某、李某4、陈某6、夏某3、王某1、杨某6、梅某、张某5、胡某1、姚某3、何某2、竺某、徐某4、�某2、徐某5、贾某、陈某7、王某7、徐某6、孙某3、任某、余某、方某2、贺某、沈某、陈某8、周某6、陈某9、郎某、许某3、陈某10、汪某等人的陈述材料、维权申请书、立盈资产管理项目说明报告、合同书、认购确认单、银行交易明细、签购单、收据、汇款单、回单等材料，证实立盈公司成立后至2015年11月期间，被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华与刘某2合伙，以高息为诱饵，通过对外散发宣传资料、组织开会等形式，以9%至20%不等的年息分别向上述投资参与人非法吸收资金的时间、数额、经过等事实。2、证人章某、何某1、陶某的证言材料、合同等，证实与立盈公司没有任何合作、业务往来，也未订立过任何合同的事实。3、证人刘某2的证言材料，证实立盈公司于2014年10月31日成立，法定代表人池世华，实际合伙人为其与俞某（对外称“戴�”），由被告人洪慧明任业务总监分管业务，被告人王乐乐任担任业务二部经理，被告人唐中任于2015年5月份开始担任业务三部经理。成立公司的目的是吸收社会资金，然后放贷出去，从中赚取差价。池世华担任法定代表人，不参与公司的日常经营，平时常来公司坐坐，公司活动他也参与过一次，每个月给他5000－10000元人民币，其还要求池世华做了很多银行卡。公司对外宣称有三个投资项目均是假的，其伪造了相关合同、资料、印章后让池世华签字，再交给洪慧明去讲解、推广，但池世华、洪慧明是不知道内情及项目的真实性的。4、证人李某5、杨某7、金某1、唐某2、金某2的证言材料、辨认笔录，证实2014年11月，其通过网上招聘进入立盈公司。公司的实际负责人为刘某2，法定代表人池世华，另外还有一个“戴某”，业务由业务总监被告人洪慧明分管，被告人王乐乐任担任业务二部经理，业务三部先由毛俊负责，2015年7、8月份开始由被告人唐中任担任业务三部经理。公司会安排业务员通过散发广告、打电话、发短信推广理财产品。5、营业执照、工商登记材料，证实立盈公司于2014年10月31日成立，法定代表人池世华，公司地址宁波市海曙区环城西路南段191号（2－1）室。6、银行账户明细等，证实立盈公司在运营期间的资金交易情况及非法吸收存款的相关数额。7、被告人唐中任的建设银行卡交易明细（卡号43×××30），证实被告人唐中任在立盈公司任职期间的工资、提成收入变化情况。8、户籍证明、常住人口信息，证实被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华的身份情况。9、抓获经过、归案情况说明等，证实本案的案发及被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华的归案经过。10、被告人洪慧�、王乐乐、唐中任、池世华的供述在案。针对各被告人及辩护人提出的相关辩护意见，本院综合评判如下：1、被告人洪慧明作为立盈公司的业务总监，总管、策划公司非法吸收公众存款业务，在共同犯罪中起主要作用，且吸收投资参与人达100多人，导致1600余万元无法追回，故其辩护人认为被告人洪慧明在共同犯罪中始终处于被动、从属地位，系从犯，且主观恶性较小的辩护意见，与法律规定不符，不予采信；案发后，被告人洪慧明虽然在接到公安机关电话通知后能主动到案，但未如实供述自己的犯罪事实，其行为不符合自首的构成要件，其辩护人提出系自首的辩护意见，不予采信。2、被告人王乐乐作为立盈公司的部门经理，积极参与其所在部门的非吸活动，并以其所在部门的非吸数额认定犯罪数额，故其辩护人认为王乐乐在本案中作用属于次要，是从犯的辩护意见，不予采信。3、证人刘某2、唐某2、金某2的证言均证实被告人唐中任在2015年7、8月份已担任立盈公司业务三部经理，被告人唐中任也供认自2015年8月份开始担任立盈公司业务三部经理，这从被告人唐中任自2015年8月份开始领取了立盈公司部门经理工资可以印证，因此投资参与人张某2、毛某1、竺某、胡某1、徐某1于2015年8月份被公司业务三部所吸的款项，应认定为被告人唐中任的非吸数额；被告人唐中任非吸了方某2的款项后以他人房产折抵归还了方某2的其中8万元非吸款，不影响对唐中任非吸数额的认定，故被告人唐中任及其辩护人提出起诉指控吸收张某2、毛某1、竺某、胡某1、徐某1、方某2的数额不应当计入被告人唐中任犯罪数额的相关意见，不予采信。被告人唐中任积极参与其所在部门的非吸活动，并以担任部门经理的部门非吸数额认定犯罪数额，故其辩护人提出系从犯的辩护意见，不予采信。4、被告人池世华虽不参与公司具体业务操作，但其明知立盈公司成立的目的是为了非法吸收公众存款，仍担任立盈公司法定代表人，积极为非法吸收公众存款办理工商登记、银行卡等，使刘某2等人的犯罪行为得以完成，并每月领取报酬，故其辩护人提出系从犯的辩护意见，不予采信；被告人池世华虽能主动到公安机关，但未交代全部非法吸收公众存款事实，其行为不符合自首的构成要件，故其辩护人据此提出的相关意见，不予采信。本院认为，被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华与他人合伙，违反国家金融管理法规，以高额利息回报为诱饵,
以上事实有检察机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、证人许某1、张某2、李某1、王某1、何某1�王某2、李某2、易某2、林某1、顾某、黄某、孙某1、周某1、柳某1、史某1、陈某1、丁某1、方某1、李某3、吴某1、徐某1、倪某、夏某1、郁某1、郁某2、王某3、周某2、严某、殷某、周某3、姚某1、陈某2、许某2、胡某2、陈某3、方某2、林某2、方某3、胡某3、王某4、张某3、毛某2、邹某、杨某1、钟某、穆某、夏某2、裘某、柳某2、邬某、邱某、应某、姚某2、杨某2、陆某、徐某2、叶某、杨某3、翁某、范某、王某5、陈某4、史某2、杨某4、郑某、潘某、周某4、刘某1、蒋某、杨某5、乌某、朱某1、宋某1、孙某2、毛某1、张某4、忻某某、胡某4、唐某1、吴某2、陈某5、施某、季某、朱某2、徐某3、王某6、周某5、郝某、李某4、陈某6、夏某3、王某1、杨某6、梅某、张某5、胡某1、姚某3、何某2、竺某、徐某4、丁某2、徐某5、贾某、陈某7、王某7、徐某6、孙某3、任某、余某、方某2�贺某、沈某、陈某8、周某6、陈某9、郎某、许某3、陈某10、汪某等人的陈述材料、维权申请书、立盈资产管理项目说明报告、合同书、认购确认单、银行交易明细、签购单、收据、汇款单、回单等材料，证实立盈公司成立后至2015年11月期间，被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华与刘某合伙，以高息为诱饵，通过对外散发宣传资料、组织开会等形式，以9%至20%不等的年息分别向上述投资参与人非法吸收资金的时间、数额、经过等事实。
2、证人章某某、何某某、陶某某的证言材料、合同等，证实与立盈公司没有任何合作、业务往来，也未订立过任何合同的事实。
3、证人刘某的证言材料，证实立盈公司于2014年10月31日成立，法定代表人池世华，实际合伙人为其与俞某（对外称“戴总”），由被告人洪慧明任业务总监分管业务，被告人王乐乐任担任业务二部经理，被告人唐中任于2015年5月份开始担任业务三部经理。成立公司的目的是吸收社会资金，然后放贷出去，从中赚取差价。池世华担任法定代表人，不参与公司的日常经营，平时常来公司坐坐，公司活动他也参与过一次，每个月给他5000－10000元人民币，其还要求池世华做了很多银行卡。公司对外宣称有三个投资项目均是假的，其伪造了相关合同、资料、印章后让池世华签字，再交给洪慧明去讲解、推广，但池世华、洪慧明是不知道内情及项目的真实性的。
4、证人李某某、杨某、金某某、唐某某、金某1的证言材料、辨认笔录，证实2014年11月，其通过网上招聘进入立盈公司。公司的实际负责人为刘某，法定代表人池世华，另外还有一个“戴总”，业务由业务总监被告人洪慧明分管，被告人王乐乐任担任业务二部经理，业务三部先由毛俊负责，2015年7、8月份开始由被告人唐中任担任业务三部经理。公司会安排业务员通过散发广告、打电话、发短信推广理财产品。
5、营业执照、工商登记材料，证实立盈公司于2014年10月31日成立，法定代表人池世华，公司地址宁波市海曙区环城西路南段191号（2－1）室。
6、银行账户明细等，证实立盈公司在运营期间的资金交易情况及非法吸收存款的相关数额。
7、被告人唐中任的建设银行卡交易明细（卡号430725199407188030），证实被告人唐中任在立盈公司任职期间的工资、提成收入变化情况。
8、户籍证明�常住人口信息，证实被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华的身份情况。
9、抓获经过、归案情况说明等，证实本案的案发及被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华的归案经过。
10、被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华的供述在案。
针对各被告人及辩护人提出的相关辩护意见，本院综合评判如下：
1、被告人洪慧明作为立盈公司的业务总监，总管、策划公司非法吸收公众存款业务，在共同犯罪中起主要作用，且吸收投资参与人达100多人，导致1600余万元无法追回，故其辩护人认为被告人洪慧明在共同犯罪中始终处于被动、从属地位，系从犯，且主观恶性较小的辩护意见，与法律规定不符，不予采信；案发后，被告人洪慧明虽然在接到公安机关电话通知后能主动到案，但未如实供述自己的犯罪事实，其行为不符合自首的构成要件，其辩护人提出系自首的辩护意见，不予采信。
2、被告人王乐乐作为立盈公司的部门经理，积极参与其所在部门的非吸活动，并以其所在部门的非吸数额认定犯罪数额，故其辩护人认为王乐乐在本案中作用属于次要，是从犯的辩护意见，不予采信。
3、证人刘某、唐某某、金某1的证言均证实被告人唐中任在2015年7、8月份已担任立盈公司业务三部经理，被告人唐中任也供认自2015年8月份开始担任立盈公司业务三部经理，这从被告人唐中任自2015年8月份开始领取了立盈公司部门经理工资可以印证，因此投资参与人张某某、毛某某、竺某某、胡某某、徐某某于2015年8月份被公司业务三部所吸的款项，应认定为被告人唐中任的非吸数额；被告人唐中任非吸了方良能的款项后以他人房产折抵归还了方良能的其中8万元非吸款，不影响对唐中任非吸数额的认定，故被告人唐中任及其辩护人提出起诉指控吸收张某某、毛某某、竺某某、胡某某、徐某某、方良能的数额不应当计入被告人唐中任犯罪数额的相关意见，不予采信。被告人唐中任积极参与其所在部门的非吸活动，并以担任部门经理的部门非吸数额认定犯罪数额，故其辩护人提出系从犯的辩护意见，不予采信。
4、被告人池世华虽不参与公司具体业务操作，但其明知立盈公司成立的目的是为了非法吸收公众存款，仍担任立盈公司法定代表人，积极为非法吸收公众存款办理工商登记、银行卡等，使刘某等人的犯罪行为得以完成，并每月领取报酬，故其辩护人提出系从犯的辩�意见，不予采信；被告人池世华虽能主动到公安机关，但未交代全部非法吸收公众存款事实，其行为不符合自首的构成要件，故其辩护人据此提出的相关意见，不予采信。
本院认为，被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华与他人合伙，违反国家金融管理法规，以高额利息回报为诱饵,向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，且具有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华犯非法吸收公众存款罪成立。被告人王乐乐能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。违法所得，责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，对被告人王乐乐还应当依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，判�如下：
一、被告人洪慧明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月6日起至2021年2月5日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳）。
二、被告人王乐乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月15日起至2020年11月14日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳）。
三、被告人唐中任犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月17日起至2020年11月16日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳）。
四、被告人池世华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效之日起十日内缴纳）。
五、违法所得责令被告人洪慧明、王乐乐、唐中任、池世华退赔。（详见退赃清单）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉，书面上�的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王凤国
人民陪审员 张爱华
人民陪审员 杨建国
二〇一八年六月十九日
代书 记员 陈 露
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴�库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。