河南省开封市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0204刑初99号
公诉机关河南省开封市鼓楼区人民检察院。
被告人张方，男，1990年2月6日出生，汉族，高中毕业，中共党员，开封市首创咨询有限公司股东、开封首创经营管理有限公司法定代表人，住开封市集英街北段香堤湾16号楼2单元1101（户籍地河南省通许县。因涉嫌非法吸收公众存�犯罪，于2015年12月4日被开封市公安局州桥分局取保候审，于2016年12月1日被开封市鼓楼区人民检察院取保候审，经本院决定，于2017年6月15日被取保候审，于2018年6月14日被监视居住。
辩护人曹新成，河南盛意律师事务所律师。
辩护人张民，广东鸿园律师事务所律师。
被告人杨东，男，1969年10月19日出生，汉族，专科毕业，开封市首创投资咨询有限公司及开封首创经营管理有限公司副总经理，住开封市开发区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年12月4日被开封市公安局州桥分局取保候审，于2016年12月2日被开封市鼓楼区人民检察院取保候审，经本院决定，于2017年6月15日被取保候审，于2018年6月14日被监视居住。
辩护人张献彬，河南金明园律师事务所律师。
河南省开封市鼓楼区人民检察院以汴鼓检诉刑诉（2017）59号起�书、汴鼓检诉刑变诉（2018）1号变更起诉决定书指控被告人张方、杨东犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省开封市鼓楼区人民检察院指派检察员吴晓娴、助理检察员徐文站出庭支持公诉，被告人张方及其辩护人曹新成、张民，被告人杨东及其辩护人张献彬到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省开封市鼓楼区人民检察院指控，被告人张方伙同张某（另案处理）于2011年1月在开封市鼓楼区中山路农业银行二楼注册成立开封市首创投资咨询有限公司，后又于2012年10月在开封市金明区黄河大街金耀绿城11-12号楼成立开封首创经营管理有限公司，作为河南首创投资担保有限公司在开封的两个营业点，招聘多名业务员，以河南首创投资担保有限公司的名义，公开对外宣传，发展客户到其公司进行投资理财，与投资客户签订河南首创投资担保有限公司提供的债权转让合同，并向客户承诺支付高额利息，合同到期归还本金。吸收来的资金均打到河南首创投资担保有限公司提供的账户，河南首创投资担保有限公司根据开封两个营业点的业务量给张方、张某支付营业经费和薪酬。截止到2014年12月份，河南首创投资担保有限公司不能正常还本付息。经河南宇翔德为会计师事务所审计，截止2017年12月28日，报案材料共计368人465份合计7126.8573万元，报案已支付利息383.0638万元，未兑付本金6743.7935万元，其中审核确认358人、450份合同，报案本金6664.3573万元，报案已支付利息382.4938万元，未兑付本金6281.8635万元；依据冲抵债务协议，截至2018年4月9日，河南首创公司冲抵债务前共计642人886份协议，借款金额为16500.7466万元，以商品房冲抵债务协议抵债金额14154.1452万元、储物间使用权冲抵债务协�抵债金额177.471万元，车位使用权冲抵债务协议抵债金额为153.0517万元，以白酒冲抵债务协议抵债金额561.3648万元，电动车冲抵债务协议抵债金额为6.582万元，其他方式还款金额为4.201万元，余额为1443.9309万元；其中已报案108人129份协议，冲抵债务协议前余额为2677.6058万元，以商品房冲抵债务协议抵债金额2066.6454万元，储物间使用权冲抵债务协议抵债22.8万元，车位使用权冲抵债务协议抵债金额7.7万元，以白酒冲抵债务协议抵债金额为197.216万元，电动车冲抵债务协议抵债金额为0.53万元，其他方式还款额为0.845万元，余额为381.8694万元。
被告人杨东任开封市首创投资咨询有限公司和开封首创经营管理有限公司副总经理，负责两个公司的日常经营管理，并发展客户到公司投资。经查实，杨东为客户经理的合同金额为309万元，已兑付利息14.523万元，未兑付金额294.477万元。
2015年12月4日，被告人张方、杨东分别被公安机关电话传唤到案。
公诉机关认为，被告人张方、杨东违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张方、杨东共同故意事实犯罪行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，是共同犯罪。
被告人张方对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪犯罪罪名及犯罪事实均没有异议。
被告人张方的辩护人的辩护意见是本案是河南首创投资担保有限公司非法吸收公众存款罪，属于单位犯罪；被告人张方主动到案，并如实供述的行为应认定为自首，并依法对其予以减轻或免除处罚；被告人张方的�案中起次要、辅助的作用，依法应认定为从犯，对其减轻或免除处罚；被告人张方在案发后积极配合司法机关对涉案财物进行退还，为客户挽回了损失，并未造成重大影响；被告人张方系初犯、偶犯，其主观恶性和社会危害性相对较小，依法可以免除刑事处罚。
被告人杨东对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪犯罪罪名及犯罪事实均没有异议。
被告人杨东的辩护人的辩护意见是本案属于单位犯罪而不是自然人犯罪；本案属于共同犯罪，根据杨东在本案中的作用和所处的地位，杨东既不是河南首创公司直接负责的主管人员，也不是开封两个公司的直接责任人员，所起作用较小，应当从轻或减轻处罚；从本案的客观事实来看，应当没有从公司获取非法利益；关于杨东的犯罪数额，起诉书对被告人杨东的犯罪数额认定的证据不确实充分，司法鉴定�见作出的结论不客观、不准确，建议法庭对被告人杨东免予刑事处罚或者处于缓刑。
经审理查明，被告人张方伙同张某（另案处理）于2011年1月在开封市鼓楼区中山路农业银行二楼注册成立开封市首创投资咨询有限公司，后又于2012年10月在开封市金明区黄河大街金耀绿城11-12号楼成立开封首创经营管理有限公司，作为河南首创投资担保有限公司在开封的两个营业点，招聘多名业务员，以河南首创投资担保有限公司的名义，公开对外宣传，发展客户到其公司进行投资理财，与投资客户签订河南首创投资担保有限公司提供的债权转让合同，并向客户承诺支付高额利息，合同到期归还本金。吸收来的资金均打到河南首创投资担保有限公司提供的账户，河南首创投资担保有限公司根据开封两个营业点的业务量给张方、张某支付营业经费和薪酬。截止到2014年12月份�河南首创投资担保有限公司不能正常还本付息。经河南宇翔德为会计师事务所审计，截止2017年12月28日，报案材料共计368人465份合计7126.8573万元，报案已支付利息383.0638万元，未兑付本金6743.7935万元，其中审核确认358人、450份合同，报案本金6664.3573万元，报案已支付利息382.4938万元，未兑付本金6281.8635万元；依据冲抵债务协议，截至2018年4月9日，河南首创公司冲抵债务前共计642人886份协议，借款金额为16500.7466万元，以商品房冲抵债务协议抵债金额14154.1452万元、储物间使用权冲抵债务协议抵债金额177.471万元，车位使用权冲抵债务协议抵债金额为153.0517万元，以白酒冲抵债务协议抵债金额561.3648万元，电动车冲抵债务协议抵债金额为6.582万元，其他方式还款金额为4.201万元，余额为1443.9309万元；其中已报案108人129份协议，冲抵债务协议前余额为2677.6058万元，以商品房冲抵�务协议抵债金额2066.6454万元，储物间使用权冲抵债务协议抵债22.8万元，车位使用权冲抵债务协议抵债金额7.7万元，以白酒冲抵债务协议抵债金额为197.216万元，电动车冲抵债务协议抵债金额为0.53万元，其他方式还款额为0.845万元，余额为381.8694万元。
被告人杨东任开封首创投资咨询有限公司和开封首创经营管理有限公司副总经理，负责两个公司的日常经营管理，并发展客户到公司投资。经查实，杨东为客户经理的合同金额为309万元，已兑付利息14.523万元，未兑付金额294.477万元。
2015年12月4日，被告人张方、杨东分别被公安机关电话传唤到案。
2016年10月18日，被告人张方退回3万元，2016年10月20日退回2万元。
上述事实，有公诉机关当庭出示的书证-
户籍信息表、开封市首创投资咨询有限公司和开封首创经营管理有限公司营业执照�首创公司融资宣传材料、张方、杨东退款凭证、高伟成、孙素娟、张永力、李鲁胜、李长山、蒋平和李长保、巴玉东向首创借款手续及巴玉东的公证书、河南首创投资担保有限公司、开封市首创投资咨询有限公司、开封首创经营管理有限公司、鹿邑景苑置业有限公司、河南澳兰机械设备制造有限公司、河南澳兰房地产开发有限公司、河南鹏翔金属制品有限公司工商登记资料、州桥分局出具的到案情况说明、银监分局出具的声明、证人张某、李某1、陈某1、陈某2、杨某1、李某2、朱某1、田某、陈某3、杨某2、何某、蒋某、王某、朱某2、洪某、魏某的证言、投资人陈述及其投资手续、被告人张方、杨东的供述与辩解、鉴定意见-
河南宇翔德为会计事务所专项审计报告、被告人张方的辩护人当庭出示的河南宇达房地产评估有限公司所作房地产预评报告等证据来源合法，内�客观真实，相互关联，足以认定。
本院认为，被告人张方、杨东违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人张方、杨东共同故意实施犯罪行为，是共同犯罪。被告人张方、杨东在案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，属自首，依法可以从轻处罚。被告人张方、杨东案发后主动退还部分违法所得，可酌情从轻处罚。关于被告人张方、杨东的辩护人提出被告人张方、杨东是单位犯罪的辩护意见，经庭审查明，开封市首创投资咨询有限公司和开封首创经营管理有限公司营业执照的经营范围载明黄金、玉器饰品的销售、企业管理信息咨询、企业项目信息咨询、经济贸易信息咨询、企业形象策划、投资项目信息咨询，经营范围不包含面向社会不特定�数人吸收存款，该公司不具备吸储资质。故该公司是以非法吸收公众存款为主要业务而成立的，成立后主要用于实施犯罪，应认定为个人犯罪，对此辩护意见，本院不予支持。关于被告人张方的辩护人提出的被告人张方系初犯、偶犯、从犯的辩护意见和被告人杨东的辩护人提出的杨东既不是河南首创公司直接负责的主管人员，也不是开封两个公司的直接责任人员，所起作用较小，应当从轻或减轻处罚的辩护意见，与本院查明的事实不符，本院不予支持。关于被告人杨东的辩护人提出犯罪数额的辩护意见，犯罪数额有专项审计报告书鉴定得出，合法、有效，可以作为定案的根据，故其该辩护意见不能成立，本院不予支持。关于被告人杨东的辩护人提出的被告人杨东没有从公司获取非法利益的辩护意见，被告人杨东已退回部分非法所得，故此辩护意见，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条的规定，判决如下：
一、被告人张方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起10日内缴纳）。
被告人杨东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起10日内缴纳）。
二、本案已退缴的赃款赃物，依法发还集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向开封市中级人民法院提出上诉。书面�诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 何云娣
代理审判员 李传飞
人民陪审员 邵 军
二〇一八年八月九日
书 记 员 翟 萌