河南省渑池县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1221刑初181号
公诉机关渑池县人民检察院。
被告人安阳市某某置业有限公司，住所内黄县，法定代表人樊某某。
诉讼代表人张某某，安阳市××置业有限公司职工。
被告人樊某甲，男，1977年12月30日出生，汉族，2010年和安阳市××置业有限公司合资开发内黄县“××王府”住宅小区项目，任该××副经理、“××王府”住宅小区项目负责人。因涉嫌行贿罪，经渑池县人民检察院决定，于2014年9月17日被渑池县公安局指定居所监视居住于渑池县，2014年9月30日经渑池县人民检察院决定被取保候审。
辩护人李慧峰，河南××邺律师事务所律师。
渑池县人民检察院以三渑检公诉刑诉（2015）379号起诉书指控被告人安阳市某某置业有限公司、樊某甲犯单位行贿罪，于2016年3月4日向本院提起公诉，期间经公诉机关补充侦查1次。本院遵照河南省高级人民法院指定管辖决定，立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渑池县人民检察院指派检察员李韶伟出庭支持公诉，被告人安阳市某某置业有限公司诉讼代表人张某某、被告人樊某甲及其辩护人李慧峰到庭参加诉讼，现已审理终结。
渑池县人民检察院指控：2011年1月安阳市某某置业有限公司取得内金某王府住宅小区建设项目，和樊某甲共同投资开发，2011年1月下旬，被告人樊某甲担任安阳市某某置业有限公司金某王府项目经理，为了让内委书记郭某对小区建设给予照顾，到郭某办公室向其行贿20万。
指控认为，被告人安阳市某某置业有限公司、樊某甲为谋取不正当利益，向内委书记郭某行贿20万元，其行为应当以单位行贿罪追究刑事责任。请求依法判处。
庭审中被告人安阳市某某置业有限公司诉讼代表人张某某称，公司当时不知道樊某甲给郭某行贿的事，后来才知道。
被告人樊某甲表示认罪，请求考虑其认罪态度、办公益教育事业，对其从轻处理。其辩护人的主要辩护意见是：樊某甲谋取的清障利益并非不正当利益，虽然樊某甲提到送钱有为了以后让郭某帮忙、提供方便的目的，但这不是直接目的；樊某甲在立案追诉前已交代罪行；樊某甲投资民办教育；本案是单位行贿，20万元刚够罪。综上建议对其免除处罚。并提供了2010年11月18日国有建设用地使用权出让合同及挂牌成交确认书；2010年12月9日土地出让金票据以证实，安阳市某某置业有限公司2010年11月18日取得国有土地出让权，后交纳出让金7825万元；出让合同第六条约定，成交确认60日内政府完成清障等工作，但直到2011年春节仍未完成，政府已经构成违约，给某某公司造成损失，樊某甲行贿是让政府清障，方便工程尽快开工，属无奈之举。又提供了内第二实验中学及安阳市某某学校办学许可证、登记证书、组织机构代码证，北京攀高教育投资有限公司营业执照，樊某甲户口本、结婚证以证实，樊某甲从事民办教育公益事业的事实。
经审理查明：2011年1月安阳市某某置业有限公司取得内金某王府住宅小区建设资格，和樊某甲共同投资开发，樊某甲任该住宅小区项目负责人，公司全权委托樊某甲处理该项目，包括资金运用。2011年1月下旬，被告人樊某甲为了让时任内县委书记的郭某（另案处理）帮忙尽快对该项目地块进行清障，以减少项目财务支出压力，并对小区今后建设给予支持、照顾，从安阳市某某置业有限公司财务借款，到郭某办公室向其行贿20万元现金。
认定上述事实的证据有：
1、书证
（1）被告人樊某甲户籍证明及任职证明证实，樊某甲已达到承担刑事责任年龄。安阳市某某置业有限公司开发建设的“内金某王府住宅小区建设项目”于2011年4月开工，樊某甲于2012年4月份以前任公司副经理，担任该项目的负责人。
（2）安阳市某某置业有限公司账簿、记账凭证、樊某甲借条证实，2011年1月24日樊某甲从安阳市某某置业有限公司借款现金20万元。
（3）内住房和城乡建设局证明证实，安阳市某某置业有限公司于2011年5月-2012年12月在内开发了内某某置业金某王府小区建设项目。
（4）2011年1月22日内发展和改革委员会关于内某某置业金某王府住宅小区建设项目核准的批复等材料证实，安阳市某某置业有限公司金某王府小区建设项目的相关审批情况。
（5）安阳市某某置业有限公司相关证照证实，1、安阳市某某置业有限公司注册资本2500万元，法定代表人樊某乙，营业期限为2010年4月30日至2020年4月29日，主要经营房地产开发及销售。2、安阳市某某置业有限公司税务登记情况。3、安阳市某某置业有限公司组织机构代码××。
（6）中共安阳市委、内委关于郭某等人的职务任免文件证实，郭某时任中共内委委员、常委、书记。
2、证人证言
（1）证人代某证言证实，2011年至今，其任安阳市某某置业有限公司副经理，负责工程管理，内金某王府项目是以安阳市某某置业有限公司名义开发的，樊某甲是该项目经理，负责全面工作，会计是张某。其不知道财务上的情况，不清楚樊某甲平时往公司财务上交现金不交、从财务上拿现金不拿。
（2）证人张某证言证实，2010年至今，其任安阳市某某置业有限公司会计，樊某甲是公司的经理。樊某甲平时往公司财务上交过现金，公司需要钱时，他就往公司财务上交现金，需要时他也从财务上拿现金。经过查看公司账簿，樊某甲在2011年1月24日从财务上借走现金20万，不知道樊某甲借这20万干啥用。
（3）证人郭某证言证实，大约2011年或2012年春节前一天（具体时间记不清了），承建内黄县金桂王府小区的老板来到我办公室，来时他带了个手提袋，进办公室后就我一个人在房间，他把手提袋放到我办公桌的旁边，对我说：”过春节了，我来看看你，感谢你对金某王府小区的支持”，我说不用客气，停了一会他就走了，他走后我打开手提袋，发现里面有20万元现金，都是一百元面值的，一共2捆，每捆都是10万元。当时我是内县委书记，负责县委全面工作。他送钱是请求我帮助他协调有关部门，使他开发项目土地上面的辅助物能够尽快清理干净，使项目尽快开工，后来在我的积极协调下他的工地很快投入建设，另外他说希望我对他项目开发过程中给予帮助和支持。
（4）证人樊某丙证言证实，2010年左右我开始担任安阳市某某置业有限公司法人，2014年我转让了公司股份，不再担任法人。大概在2011年，公司招标内金某王府住宅小区项目成功后，就聘请樊某甲到公司任副总经理，全权委托他专门负责该项目的开发，大概2013年左右他离开了我们公司。该项目是以安阳市某某置业有限公司名义开发的，对外一直用公司的账号和公章。樊某甲在该项目开发中支出费用不用向我和股东汇报，当时公司是全权委托他，资金的运用也是他说了算，我们不过问。我不知道樊某甲在该项目中有什么违法犯罪行为。
3、被告人供述
（1）被告人樊某甲的供述证实，“金某王府”项目在内枣乡大道北段路东，是以安阳市某某置业有限公司的名义开发的，我和某某置业共同出资，我出资3000万左右，某某置业出资5000万左右，该项目前期由我全面负责管理，一直到2012年春节后，我交给某某置业公司管理。2011年春节前后的一天（具体时间记不清了），我从金某王府项目部财务上拿了20万元现金，下午5、6点钟我到内委郭某办公室，把金某王府项目的情况给郭某汇报了一下，请求郭某帮忙将我们的土地尽快清理好，能让我们抓紧时间进场施工。郭某答应说尽快安排落实土地清障的事。临走前我给他说希望他以后能多多照顾和帮忙，当时我只给他说是我的一点心意，没有给他说里面是现金。这20万元现金都是100元票面，1万元一捆，共20捆，装在一个纸质手提袋，好像是工程上的宣传袋，是经张某或是樊振平手取的钱，我给她们说是办事用的，她们具体不知道情况。
给郭某送这20万现金主要是我们在内黄取得金某王府的土地使用权后，政府对该块土地的清场工作迟迟没有启动，由于各项费用开支非常高，我们公司感觉压力非常大，在没有办法的情况下，我才决定找县委书记郭某帮忙解决这个问题；另外想着在金某王府项目的开发过程中能得到郭某的照顾和支持，因为项目开发过程中要同政府多个相关部门打交道，我们的项目开发中肯定会有不符合政府规定的情况，比如说有些手续需要提前办理了等，如果遇到了希望郭某能帮忙给相关部门打招呼，不影响我们项目的开发，还有就是希望和郭某保持关系，以后通过郭某帮忙能再在内黄弄块土地开发房地产（希望通过郭某以县委书记的身份打招呼，能在招投标等过程中得到优先考虑的照顾）。郭某只是在土地清障中给予积极协调了，其他没有啥照顾。
（2）被告人安阳市某某置业有限公司法定代表人樊某乙供述证实，2014年我购买了安阳市某某置业有限公司股份，开始担任该公司法人代表，我担任法人时樊某甲已离开我们公司。樊某甲原来是安阳市某某置业有限公司的副总经理，具体负责内金某王府住宅小区项目的开发，该项目是以安阳市某某置业有限公司名义开发的。我不知道樊某甲行贿的事。既然我们公司涉嫌犯罪，我们会积极配合司法机关把案件调查清楚。
以上证据，经庭审质证，证据之间相互关联，足以认定。
本院认为，被告人安阳市某某置业有限公司、樊某甲为谋取不正当利益，向国家工作人员郭某行贿20万元，其行为均已构成单位行贿罪，公诉机关指控罪名成立。本案中樊某甲作为公司金某王府住宅小区项目负责人，虽然是在公司法定代表人和股东并不知情的情况下，向郭某行贿的，但樊某甲向郭某行贿20万元，是为了安阳市某某置业有限公司开发的内金某王府项目，行贿的钱从公司支付，取得的收益归公司所有，且公司原法定代表人樊某丙也证实当时公司全权委托樊某甲处理该项目，项目开发中支出费用不用向其和股东汇报，资金运用由樊某甲说了算，他们也不过问。因此本案应定为单位行贿罪，故庭审中被告人安阳市某某置业有限公司诉讼代表人张某某称，公司当时不知道樊某甲给郭某行贿之事，不影响单位行贿罪的成立。樊某甲到案后能如实供述自己罪行，系坦白，庭审中认罪悔罪态度好，依法可从轻处罚。庭审中樊某甲辩护人关于樊某甲没有谋取不正当利益的辩护意见，与查明的事实不符，根据本案证据，樊某甲向郭某行贿20万元，不仅是为了让郭某帮助解决土地清障问题，还有让郭某对金某王府项目开发给予照顾、支持的目的，涉及为谋取不正当利益而行贿，故对该意见不予采信。关于樊某甲在立案追诉前已交代罪行的辩护意见，经补查，目前无法认定该事实存在。本案行贿发生在刑法修正案九之前，且2016年4月18日起施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》，没有对该罪立案标准作出修改，故根据从旧兼从轻原则，本案应适用刑法修正案九之前有关单位行贿罪的规定对被告人定罪量刑。本案单位行贿20万元，刚达到该罪的立案追诉标准，结合本案中樊某甲的具体犯罪事实、情节，可认定为犯罪情节轻微，对其免予刑事处罚。樊某甲辩护人建议对樊某甲免除处罚的辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人安阳市某某置业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金100000元。罚金于判决生效后三日内缴纳。
被告人樊某甲犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 李 辉
审判员 赵 峰
审判员 刘韶兴
二〇一六年八月二十五日
书记员 张 冰