浙江省宁波市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙02刑终674号
原公诉机关浙江省慈溪市人民检察院。
上诉人（原审被告人）邵共建，男，1956年4月22日出生于浙江省慈溪市，汉族，高中文化，务工，住慈溪市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月8日被慈溪市公安局刑事拘留，同年12月14日被依法逮捕。现羁押于慈溪市看守所。
上诉人（原审被告人）许立苗，男，1969年6月9日出生于浙江省慈溪市，汉族，小学文化，农民，住慈溪市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月12日被慈溪市公安局刑事拘留，同年10月16日被依法逮捕。现羁押于慈溪市看守所。
浙江省慈溪市人民法院审理浙江省慈溪市人民检察院指控原审被告人邵共建、许立苗犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年9月30日作出（2016）浙0282刑初1039号刑事判决。原审被告人邵共建、许立苗不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。浙江省宁波市人民检察院指派代理检察员王正出庭履行职务，上诉人邵共建、许立苗到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定：
2010年11月1日，王某1、孙某（均另案处理）在天津市空港经济区成立天津亿泓股权投资基金有限公司（以下简称“天津亿泓公司”），先后在河南省、浙江省等十余省市通过虚假宣传，以承诺高息回报为诱饵，以天津亿泓公司的名义非法向社会公众吸收存款。
2011年上半年至2012年初，被告人邵共建、许立苗为赚取佣金，在浙江省区域内以天津亿泓公司合法融资为由，以成立天津亿泓公司“浙江分公司”为目标，在未经相关部门批准的情况下，先以邵共建个人名义，后以“天津亿泓公司慈溪办事处”及被告人邵共建出资、被告人许立苗担任法定代表人的慈溪亿泓投资咨询有限公司（2011年10月注册成立，住所地慈溪市浒山街道中央大厦北810室）名义，由被告人邵共建作为“浙江分公司”的负责人，由被告人许立苗在慈溪市具体负责，在浙江省慈溪市、象山县（通过严某）区域内向社会不特定公众对象宣传天津亿泓公司融资项目，并通过以6％至10％的高额利某为利诱，承诺按照投资人所签订的投资协议金额在约定的期限内还本付息的手段吸收“投资款”。其间，共向赖某、童界、许某、潘某、徐奶波、罗某1、罗某2、王某2、刘某、高某1、俞某1、林某、陈苔委、王某3、高某2等100余名投资人非法吸收资金共计人民币1900余万元。其中，部分投资人将款项直接存入王某1账户；部分投资人将款项存入邵共建账户，再由邵共建转出；部分投资人将款项存入严某账户，再转至许立苗账户；部分投资人将款项存入许立苗账户，存入许立苗账户的款项再由许立苗存入由邵共建指定的俞某2、俞某3的账户后转出，后因天津亿泓公司被公安机关查处，导致案发。除返还部分被害人本金、支付被害人佣金、利某等，最终造成赖某、童界、许某、潘某、徐奶波、罗某1、罗某2、王某2、刘某、高某1、俞某1、林某、陈苔委、王某3、高某2等100余名投资人经济损失共计人民币1700余万元。
被告人邵共建、许立苗到案后，均如实供述了上述犯罪事实。
原审法院根据上述事实和相关法律规定，作出如下判决：一、被告人邵共建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元；二、被告人许立苗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元；三、责令被告人邵共建、许立苗退赔相关被害人经济损失。
上诉人邵共建上诉称：1.原判对其量刑过重。2.其没有拿过投资款，投资人的损失应当由天津亿泓公司承担，不应当判令其和许立苗退赔被害人的经济损失。俞某2的账户由天津亿泓公司控制，不是由其等人控制。投资人进来的钱都汇入俞某2账户。3.其仅介绍了七八个亲友参与投资，其他人不是其介绍的，不应当承担全部责任。综上，恳请二审法院对其从轻处罚并依法认定其所承担的责任。
上诉人许立苗上诉称：1.其负责象山县的投资，邵共建负责慈溪市的投资，其仅应当对在象山县吸收的380余万元承担责任，对其余投资款不应当承担责任。2.其在共同犯罪中的地位、作用与邵共建相比明显较轻，量刑应轻于邵共建。原判对其量刑过重。3.其有下列从轻处罚情节。（1）其虽参与共同犯罪，但其本人也是投资人，也是受害者，主观恶性不深；（2）其如实供述罪行，可以从轻处罚；（3）其系初犯，人身危险性小。综上，恳请二审法院对其从轻处罚。
出庭检察员认为：原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定性正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人邵共建、许立苗的上诉理由不能成立，建议二审法院驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原判认定被告人邵共建、许立苗非法吸收公众存款的事实，有同案犯王某1、孙某供述，被害人岑某等人的陈述笔录及控告书，扣押物品、文件清单、天津亿泓案件追缴赃款赃物一览表、扣押资金情况说明、天津市发展和改革委员会文件、税务登记证、组织机构代码证等相关资料、公司基本情况、公司设立登记申请书、银行往来账单、电话转账宝交易明细、账户历史明细查询、交易明细、银行卡存款凭条、银行卡存款业务回单、股权投资理财协议、收据、辨认笔录及照片、抓获经过、身份证明等证据证实。邵共建、许立苗亦供述在案。前列各项证据均经一审庭审质证、认证，证据来源合法，内容客观、真实，本院均予确认。
针对上诉人邵共建、许立苗提出的上诉理由，根据本案查明的事实，本院评判如下：
1.对于上诉人邵共建提出投资款全部转给天津亿泓公司，不应当由其和许立苗退赔的意见。经查，邵共建、许立苗与他人系共同犯罪，共同造成被害人的经济损失，应承担连带退赔责任。故原判责令邵共建、许立苗退赔相关被害人的经济损失符合法律规定。该上诉意见不能成立，本院不予采纳。
2.对于上诉人邵共建提出其仅介绍了七八个亲友参与投资，其他人不是其介绍，不应当承担全部责任及上诉人许立苗提出其仅应当对在象山县吸收的380余万元承担责任的意见。经查，天津亿泓公司在浙江省慈溪市、象山县的非法吸收公众存款行为，由邵共建、许立苗组织实施，两人分工合作，相互配合，除了本人直接介绍投资对象进行投资外，还通过其他人介绍投资对象进行投资，故邵共建、许立苗应当对募集的全部资金承担刑事责任。该上诉意见不能成立，本院不予采纳。
3.对于上诉人邵共建、许立苗提出原判对其量刑过重的意见。经查，根据邵共建、许立苗的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，原判对邵共建、许立苗所作的判罚过重。该上诉意见理由成立，本院予以采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）邵共建、许立苗伙同他人，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。邵共建、许立苗到案后均如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，审判程序合法，但量刑不当，本院依法予以改判。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下：
一、维持浙江省慈溪市人民法院（2016）浙0282刑初1039号刑事判决第三项，即责令被告人邵共建、许立苗退赔相关被害人经济损失。
二、撤销浙江省慈溪市人民法院（2016）浙0282刑初1039号刑事判决第一项、第二项，即被告人邵共建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元；被告人许立苗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元。
三、上诉人（原审被告人）邵共建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月8日起至2021年11月7日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
四、上诉人（原审被告人）许立苗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月12日起至2021年3月11日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
本判决为终审判决。
审判长 袁益波
审判员 吴旭峰
审判员 李雨水
二〇一七年一月四日
书记员 林蒋艳