陕西省大荔县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）大刑初字第00048号
公诉机关陕西省大荔县人民检察院。
被告人郭某某，男，汉族，初中文化，农民，家住大荔县埝桥镇。2013年8月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大荔县公安局刑事拘留，同年9月16日被依法逮捕。现羁押于大荔县看守所。
辩护人周某某，陕西某某律师事务所。
大荔县人民检察院以荔检刑诉字（2014）第34号起诉书指控被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月10日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案。大荔县人民检察院指派检察员雷某某出庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人周某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
大荔县人民检察院指控：2013年3月至6月，被告人郭某某在经营渭南浩源金融咨询管理有限公司期间，在未经有关部门依法批准的情况下，通过印发传单、召开推介会等途径向社会公开宣传，以吸收存款发放股金单、承诺在一定期限内以货币还本付息方式，从我县59户群众处非法吸收资金1346650元，并将吸收来的资金用于渭南浩源金融咨询管理有限公司的运转、大荔县某某汽贸公司的经营活动、个人消费、还个人欠款及高息放贷，造成1346650元的经济损失无法追回。
公诉机关认定上述事实的证据有：证人证言、书证、物证、被告人供述等。公诉机关认为，被告人郭某某非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究被告人郭某某刑事责任，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
被告人郭某某对其成立渭南浩源金融咨询管理有限公司用于吸收资金的案件事实不持异议。但有以下辩护意见：第一、本案是由渭南浩源金融咨询管理有限公司实施的犯罪，吸收的资金都是由单位出具的票据，所以本案应为单位犯罪；第二、因为他不知道吸收资金是犯罪，所以才造成现在的结果，希望对其从轻处罚；第三、在案发后，他并没有携款潜逃，只是想换个环境，挣到钱后还款，希望对其从轻处罚。
辩护人周某某辩称：被告人郭某某成立的渭南浩源金融咨询管理有限公司进行犯罪活动，应依法进行处罚。但本案应为单位犯罪，而非个人犯罪。理由如下：第一、本案渭南浩源金融咨询管理有限公司是依法注册登记的公司，具有独立的法人资格；第二、本案非法吸收存款的行为是公司行为，非个人行为。本案的行为决策由法定代表人决策、吸收存款的票据均由公司提供，对外宣传由公司进行宣传等均能说明系公司行为；第三、本案的犯罪地点系在公司进行。综上，辩护人认为应以单位犯罪论处。
经审理查明：2013年3月至6月，被告人郭某某在经营渭南浩源金融咨询管理有限公司期间，在未经有关部门依法批准的情况下，通过印发传单、召开推介会等途径向社会公开宣传，以吸收存款发放股金单、承诺在一定期限内以货币还本付息方式，从大荔县苏村镇、埝桥镇等八个乡镇，59户群众处非法吸收资金1346650元，并将吸收来的资金用于渭南浩源金融咨询管理有限公司的运转、大荔县某某汽贸公司的经营活动、个人消费、还个人欠款及高息放贷，造成1346650元的经济损失无法追回。
该起事实，有公诉机关提供的并经当庭质证、认证的下列证据证明：
1、案件受理登记表及抓获经过，证明大荔县公安局接到刘某某、闫某某等多人报案称，被告人郭某某通过渭南金融咨询管理有限公司以印发传单、召开推介会、招聘业务员非法吸收公众存款，现被告人郭某某潜逃。大荔县公安局受理此案后，经上网追逃，于2013年8月13日将被告人郭某某在安徽凤台县凤城大道法院旁抓获。
2、被告人郭某某的供述，证明2013年年初，被告人郭某某想从社会上吸收一部分资金，再高息放出去，从中赚取利息差，就成立了渭南金融咨询管理有限公司。公司成立后，被告人郭某某发展了二十余名业务员，通过约定还本付息的方式吸收存款。经过三月，共从59人处吸收了1346650元存款。吸收的钱用于渭南浩源金融咨询管理有限公司的运转、大荔县某某汽贸公司的经营活动、被告人郭某某的个人消费、还个人欠款及高息放贷。后由于郭某某欠钱太多，无法偿还吸收的存款。
3、证人杨某某证言，证人杨某某系大荔县渭南浩源金融咨询管理有限公司任会计。其证明是郭某某成立渭南浩源金融咨询管理有限公司，目的是为了吸收存款。公司成立后，在乡下建立了24个站点，通过开会、宣传的方式，吸收公众存款130余万元。并证明，吸收公众存款中约2万元用于公司的运转，约34万元用于被告人郭某某的大荔县某某汽贸公司经营活动，约30万用于高息放贷。另有50余万元是由郭某某自己使用。
4、证人刘某某、常某某、张某某、曹某某、范某某、王某某、闫某某、樊某某、鱼某某、赵某某、张某某、王某某、李某某、李某某、常某某、田某某、吴某某、石某某、马某某、沈某某、李某某、董某某、赵某某、潘某某的证言。以上证人均为渭南浩源金融咨询管理有限公司在乡下站点的业务员。均证明，被告人郭某某让他们发放宣传单，用公司名义开股金单的方式在乡下从农民手里吸收存款。上述24人共计吸收公众存款1346650元，后因被告人郭某某潜逃，所吸收款项均未归还。
5、证人芦某、张某某、曹某某证言，证人芦某、张某某、曹某某均为被告人郭某某成立的渭南浩源金融咨询管理有限公司的员工，证明被告人郭某某让他们到乡下的业务员处，将业务员吸收上来的存款取回来，交到公司出纳董某和会计杨某某那里，其中芦某共收存款290000元，张某某共收存款208000元钱，曹某某共收存款100000元。
6、证人蔡某某证言，证人蔡某某系大荔县某某贸易有限公司的经营人。其证明被告人郭某某和蔡某某共同设立大荔县某某汽贸公司。
7、证人程某、席某证言，证人程某是渭南白云丰田汽车销售服务有限公司负责人。证人席某系陕西彤立江汽车销售服务有限公司职员。证人蔡某某、程某和席某证言证明被告人郭某某将非法吸收的存款中34万元用于大荔县某某汽贸公司的经营活动。
8、证人王某某、杨某、丁某某、董某某证言，证人王某某、杨某、丁某某、董某某均从被告人郭某某处借过款，证明被告人郭某某将非法吸收的存款用于高息放贷。
9、渭南浩源金融咨询管理有限公司营业执照及相关手续，证明渭南浩源金融咨询管理有限公司系依法成立，法定代表人为郭某某。
10、公司广告宣传页、渭南浩源金融咨询管理有限公司通知、承诺书、关于股金单票本管理及填写规定、关于金融管理方面的规定，证明渭南浩源金融咨询管理有限公司从成立后就非法进行存款业务，并发展业务员进行存款业务宣传及办理。
11、渭南浩源金融咨询管理有限公司记账凭证，证明被告人郭某某将非法吸收的存款中34万元用于大荔县某某汽贸公司的经营活动。
12、渭南浩源金融咨询管理有限公司股金单、收据，证明渭南浩源金融咨询管理有限公司共计吸收公众存款1346650元，所吸收款项均未归还。
13、被告人郭某某的户籍证明，证明郭某某的身份情况为，男，1975年4月20日出生，汉族，初中文化，住大荔县埝桥乡。
以上证据相互印证，足以认定已查明的该起案件事实。
本院认为，被告人郭某某非法吸收公众存款1346650元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。大荔县人民检察院指控被告人的罪名及事实成立。被告人及其辩护人认为本案为单位犯罪，被告人应以单位直接责任人承担责任，不应以被告人个人犯罪进行处罚。本院认为，被告人郭某某成立渭南浩源金融咨询管理有限公司的目的是为了实施非法吸收公众存款的犯罪活动，公司成立后也是以实施非法吸收公众存款为公司的主要业务。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定“个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”根据此规定，本案犯罪主体应该为被告人郭某某的个人犯罪并非单位。辩护人和被告人的相应辩护意见不予采纳。另外，被告人当庭能够认可相应犯罪事实，悔罪态度较好，依法可以酌定从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、情节以及对社会的危害程度，对其依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币100000元。
二、责令被告人郭某某退赔非法吸收的公众存款人民币1346650元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 毕发印
审 判 员 严 伟
人民陪审员 郭 涛
二〇一四年八月四日
书 记 员 张红影