河南省郑州市中原区人民法院刑 事 判 决 书(2015)中刑初字第220号公诉机关河南省郑州市中原区人民检察院。被告人金鹏，男，1976年5月22日出生于河南省郑州市，回族，中专文化程度，原系河南兰苑投资有限公司法定代表人，户籍地河南省郑州市中原区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月28日被郑州市公安局建设路分局指定居所监视居住，于2014年11月26日被郑州市公安局建设路分局刑事拘留，同年12月31日经郑州市中原人民检察院批准逮捕，于同日由郑州市公安局建设路分局执行逮捕。辩护人江颋，河南铁正律师事务所律师。郑州市中原区人民检察院以郑中检公诉刑诉（2015）203号起诉书指控被告人金鹏犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月11日向本院提起公诉，以郑中检公诉刑补诉（2015）1号补充起诉决定书向本院补充起诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市中原区人民检察院指派代理检察员高敬芳出庭支持公诉，被告人金鹏及其辩护人江颋到庭参加诉讼。现已审理终结。郑州市中原区人民检察院指控：2011年10月份以来，被告人金鹏在河南兰苑投资有限公司（以下简称“兰苑公司”）工作期间，在明知“兰苑公司”不具备吸收公众存款资格的情况下，以该公司名义通过举办项目进度报告会等方式向社会公开宣传，承诺以月息1.8分至2.5分向兰苑公司的投资项目进行投资理财，以与兰苑公司签订委托投资协议，通过银行转账或者给付现金等方式吸收公众存款。经河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定，截止2015年11月26日，报案增至42人（户），兰苑公司非法吸收公众存款增至145人次，金额增至20290200.00元，包含续签金额6757000.00元，存款人实际投入13449600.00元。兰苑投资公司共支付利息1133493.00元，归还本金6375072.30元，支付工资、提成398831.77元，尚欠存款人存款5946094.70元。2014年8月28日，被告人金鹏被郑州市公安局建设路分局民警抓获。针对上述指控，公诉机关提供了被告人金鹏的供述，证人李曼、巴某、王某1、徐某、吕某、马某1、王某2、张某1、杜某、杨某1、付某等人的证言，河南中财德普会计师事务所有限公司的鉴定意见，年龄证明、归案经过、投资客户核实登记表、委托投资协议书、投资收益表、银行账单及明细等书证。公诉机关认为，被告人金鹏变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，请求以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人金鹏对公诉机关指控的事实无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、该案部分客户系公司内部员工，不应计入犯罪数额；2、该案应以单位犯罪论处；3、被告人金鹏系初犯，归案后如实供述其犯罪事实，建议法院对其从轻处罚。经审理查明：2011年3月份，被告人金鹏与他人合伙注册成立河南兰苑投资有限公司，金鹏任该公司法定代表人。自2011年10月份以来，金鹏在兰苑公司经营期间，明知兰苑公司不具备吸收公众存款的资格，仍以该公司名义通过举办项目进度报告会等方式向社会公开宣传，承诺以月息1.8分至2.5分向兰苑公司的投资项目进行投资理财，以与兰苑公司签订委托投资协议，通过银行转账或者给付现金等方式吸收公众存款。河南中财德普会计师事务所有限公司出具的审计报告显示，截止2015年11月26日，共报案42人（户），兰苑公司非法吸收公众存款145人次，金额为20290200.00元，包含续签金额6757000.00元，存款人实际投入13449600.00元。兰苑投资公司共支付利息1133493.00元，归还本金6375072.30元。另经本院核算，扣除支付给尚未兑付完毕的部分存款人（即兼职员工）提成共计77794.9元后，尚欠存款人存款5868299.8元。2014年8月28日，被告人金鹏被郑州市公安局建设路分局民警抓获。上述事实，有当庭出示的下列证据予以证实：1、被告人金鹏的供述，证实兰苑公司是其2011年3月份找的一家代办公司代办工商注册登记的，其任法人代表，经营范围是实业投资、项目投资、投资咨询服务、汽车贷款咨询服务，后来公司在经营过程中资金不足，其和公司副总经理商议之后决定开展投资理财业务，向投资群众借款，之后公司在黄河饭店和嵩阳饭店搞了二次项目推介活动，投资客户有员工介绍的朋友、寻找的客户，还有员工自己的投资，公司与他们签订委托投资合同，支付的利息为1.5%至2.3%不等，合同期限是3个月至6个月，兰苑公司在经营期间投资了几个项目，分别是南阳西峡金鹏养殖种植有限公司、郑州兰苑忆当年餐饮服务有限公司、西峡雅洁清洁剂有限公司、漯河俊生实业有限公司等项目，2013年3月份时兰苑公司还有七百余万元投资款没有兑付，后来又还了几十万，现在具体欠多少其不清楚。2、证人蔡某的证言，证实其是兰苑公司的挂名股东，金鹏是公司的实际股东和负责人，公司成立时有金鹏、王志勇、巴某等人，公司招的其他人员其不熟悉，也不清楚具体有哪些部门。证人巴某的证言，证实兰苑公司董事长是金鹏，公司下设财务部、行政部、项目部、风控部、企划部、资金部等，财务部负责收钱出钱，行政部负责日常事务，资金部负责找客户到公司投资理财，项目部负责寻找投资项目，企划部负责公司的包装和宣传，兰苑公司的投资流程是让客户参观公司，由业务经理介绍公司项目，然后让客户和公司签订投资合同。证人王某1、马某1、徐某、陈某、吕某、冯某、胡某1、张某1、杜某的证言，所证实的兰苑公司的部门职能、投资项目、吸收公众存款等方面与证人巴某的证言相印证。3、证人王某2的证言，证明其朋友马某1介绍其到兰苑公司业务部做兼职员工，马某1说兰苑公司是实业投资公司，并见了董事长金鹏，其上班后将兰苑公司的总体情况和公司项目的情况了解清楚，便出去拉客户到兰苑公司投资，由客户与兰苑公司签订期限一般为3个月的委托投资协议，客户去银行将投资款转入金鹏个人的银行账户，然后持银行转账凭证到公司财务部换收据，其在公司投资了36万元，这笔投资款3个月的利息公司按时支付了，后来其急用钱金鹏给了其1万元，现在剩下的投资款还没有收回。证人杨某1、付某、范某、吴某、王某3、白某、靳某、李某1、李某2、李某3、孙某1、宋某、牛某、刘某的证言，上述证人除王某3外均系兰苑公司员工，均证实了兰苑公司经营模式、投资过程、投资款主要用于南阳西峡金鹏养殖种植有限公司、郑州兰苑忆当年餐饮服务有限公司、西峡雅洁清洁剂有限公司、临颍县俊生实业有限公司等项目以及本人在兰苑公司有投资。证人何某的证言，证实2012年7月初其通过朋友孙某1得知兰苑公司投资利息比银行高，但是在国家规定允许的范围内，便与孙某1一起到兰苑公司，兰苑公司资金部的工作人员介绍说他们有一个蔬菜大棚、一个洗化公司、一个蓄电池公司，之后其以个人名义签订了一份金额为6.8万元的投资理财合同，投资期限是3个月，投资利息2分，这三个月的利息按时支付了，之后其又加了2千元钱凑成7万元重新签订了一份投资合同，但是这些钱一直没有兑付。证人马某2、孙某2、崔某、齐某、丁某、张某2、成某、韩某、杨某2、胡某2、乔某、许某、李某4、郭某的证言，在各投资客户了解兰苑公司的途径（或通过朋友推荐或兰苑公司推荐会）、到兰苑公司进行投资、兰苑公司承诺给予约定的利息等方面相互印证。4、河南兰苑投资有限公司宣传资料，证实了兰苑公司对外宣传的情况。投资客户资料清单、委托投资协议书、投资收益表、收据、银行交易明细，证明兰苑公司在2011年10月份以来，以月息1.8分至2.5分从投资客户那里吸收资金的事实。合作意向书、合作协议书、协议书、林地承包合同、租赁协议，证实兰苑公司投资西峡金鹏养殖种植有限公司、西峡雅洁清洁剂有限公司、漯河俊生实业有限公司等项目的情况。郑州市黄河饭店保安部出具的证明、河南嵩阳饭店有限公司出具的证明，证实兰苑公司分别在酒店召开过会议。证人冉某的证言，证实2011年兰苑公司曾租用其在南流村的厂房让一个姓方的老板使用。证人王某4的证言，证实2011年金鹏与其父亲合作在南阳西峡回车镇大地块村搞养殖、种植、度假项目，最后由于资金问题项目没有搞成，其父亲将项目转让给了南阳的一家公司。证人朱某的证言，证实其是西峡县回车镇大地块村党支部书记，王志越和金鹏曾联合在村里面搞项目，但是只修了路，后来项目就不干了。证人高某的证言，证实2012年左右兰苑公司的金鹏找其商谈合作蔬菜大棚种植项目，后金鹏打到其公司账户上100万元，其余400万元投资款一直没有履行，其将四五十万元用于投资基础设施等，之后双方就终止了合同。6、兰苑公司的工商登记信息，证明兰苑公司的经营范围。7、河南中财德普会计师事务所有限公司出具的审计报告，证明截止2015年11月26日，共报案42人（户），兰苑公司非法吸收公众存款145人次，金额为20290200.00元，包含续签金额6757000.00元，存款人实际投入13449600.00元。兰苑投资公司共支付利息1133493.00元，归还本金6375072.30元。并附有报案客户中兰苑投资公司非法吸收公众存款及支付利息、本金、工资统计表。8、扣押物品清单、查封、冻结决定书，证明案发后，司法机关依法对兰苑公司相关涉案财产或者银行账户采取了扣押、查封或者冻结等措施。9、户籍证明，证明被告人金鹏的出生日期、户籍地等个人基本信息。10、到案经过，证实了民警将金鹏抓获归案的情况。以上证据经庭审质证，能够相互印证，可以作为认定本案事实的根据，本院予以确认。本院认为，被告人金鹏违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人金鹏犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出的客户为内部员工的数额不应计入犯罪数额的辩护意见，本院审查后认为，非法吸收公众存款侵犯的是社会法益，即国家金融管理秩序，内部员工的投资与其他人的投资在性质上是一致的，都侵犯了国家金融管理秩序，故对上述意见本院不予支持。关于辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，本院审查后认为，2011年3月金鹏注册成立兰苑公司，并于同年10月份开始开始从事非法吸收公众存款的活动，依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，应当属于自然人犯罪，对本案被告人金鹏应当按照非法吸收公众存款罪定罪量刑，故对上述意见本院不予支持。根据刑法第一百七十六条第一款的相关规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。对于被告人金鹏应在该幅度内予以量刑。在对被告人金鹏量刑时，本院考虑到其归案后能够如实供述自己的罪行，故对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人金鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币70000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住的监视居住二日折抵刑期一日，即扣除指定居所监视居住2个月零29日所折抵的刑期1个月零15日，自2014年11月26日起至2018年4月10日止。罚金于判决生效后三日内一次缴纳。）二、涉案未追缴赃款依法予以追缴，发还存款人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  石 洋人民陪审员  沈德田人民陪审员  尹维汉二〇一七年三月二十六日书 记 员  付云燕