湖北省孝昌县人民法院 民 事 判 决 书 （2013）鄂孝昌民初字第01185号 原告刘建国，男，汉族，住武汉市江岸区。 委托代理人燕非，湖北林熙律师事务所律师。代理权限：一般代理。 被告湖北省孝昌县金鸡化工有限公司。住所地：孝昌县转盘南一公里处。 法定代表人欧阳水清，该公司董事长。 委托代理人徐辉，湖北中伟律师事务所律师。代理权限：一般代理。 被告曾丹田，男，1959年10月16日出生，住湖北省孝昌县。 委托代理人王建江，湖北中伟律师事务所律师。代理权限：特别代理。 原告刘建国与被告湖北省孝昌县金鸡化工有限公司（以下简称金鸡化工）、曾丹田股东名册记载纠纷一案，本院于2013年11月5日受理后，依法由审判员姚建新担任审判长，审判员柳翠红、人民陪审员罗火东组成合议庭，2013年12月3日依金鸡化工申请通知曾丹田作为本案被告参加诉讼，并重新指定了举证期限，2014年1月6日公开开庭进行了审理，原告刘建国及其委托代理人燕非、被告金鸡化工的委托代理人徐辉、被告曾丹田的委托代理人王建江到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。 原告刘建国诉称：我与金鸡化工因股权纠纷一案向人民法院起诉，经审理判决确认我为金鸡化工的原始股东，股权份额为20000元，后金鸡化工上诉，在二审中达成调解，确认我为金鸡化工原始股东，享有股权份额20000元，并享有相应的股东权利和承担股东义务。但被告金鸡化工至今不将我列入公司股东名册，致使我的股东权利受到很大的侵害，故诉至法院，请求法院责令被告金鸡化工立即将我列入公司股东名册，注明原始股20000股并承担本案诉讼费用。 原告为支持其诉讼请求，提出如下证据: 证据一湖北省孝昌县金鸡公司的章程，证明刘建国在该公司开办的时候就是该公司在册的股东。 证据二湖北省孝昌县人民法院（2010）第479号民事判决书，证明刘建国系金鸡化工公司股东，股权20000元。 证据三孝感市工商局对孝昌县工商局的函，证明被告金鸡公司不履行湖北省孝昌县人民法院第479号判决书，导致刘建国的名字至今无法载入股东名册。 被告金鸡化工辨称：1.本案刘建国的原始股20000元原本就是属于金鸡化工的不在册股权。2.这个原始股根据欧阳水清、曾丹田、国资局三方协议，这个股权已登记在曾丹田名下，已不在金鸡化工公司，原告起诉我公司在事实上不成立，无法进行登记。 被告金鸡化工为支持自己的答辩意见向法庭提交如下证据： 证据一2012年8月2日甲方股东代表欧阳水清、乙方股东代表曾丹田（代表股东共41人，其中含不在册的刘建国的原始股权贰万元）、丙方股东代表孝昌县国有资产管理局三方协议书，证明刘建国的股权已转至曾丹田名下，不在公司，现在公司已无法为其办理登记，还证明这些股东（含原告刘建国）已全部退出了金鸡化工，不再是公司股东。 被告曾丹田辩称：我和原告没有利害关系，被告申请追加我为被告没有法律事实依据。1.有登记义务的是公司，不是自然人，原告的请求只能由公司去办理相关手续。2.金鸡化工申请追加我为被告的事实也不成立，协议中曾丹田只是41个股东的代表，每位股东的权益都在各股东名下，不发生转移。 被告曾丹田为支持自己的答辩意见向法庭提交如下证据： 证据一2012年8月2日三方协议书，证明目的是曾丹田只是股东代表，没股权转让事实。 经庭审质证：被告金鸡化工对原告提交的证据一、二、三认为刘建国享有公司20000元股权，自2007年后就不在册了，这些证据不能证明公司应为刘建国办理登记事项，事实发生了改变，这些股权已不在公司，无法办理登记。 被告曾丹田对原告提交的证据一、二、三真实性没有异议，但认为我已经不是公司股东，已经从公司退出，原告要求进行股权登记，和我没有关系。 原告刘建国对两被告提交的证据协议书的质证意见为：真实性原告不认可，原告对这个协议书不知情，直到今天才看到，协议书明确要求要有授权委托书，而没有原告的授权委托书。不具备合法性，明显的是非法的，是妄图以合法的手段非法侵占他人的合法财产。关联性上也不能达到被告想证明的证明目的，想以此证明刘建国退出了公司，是达不到这个证明目的，也是违反公司章程章程和公司法的。请求法院对此协议书不予认定。刘建国的股权还是在公司没有发生转移。 2014年3月17日，金鸡化工提交湖北精诚有限责任会计师事务所关于刘建国出资及分配的情况审计报告，载明2000年7月20日（金鸡化工）公司变更后的章程及工商备案的股权变更情况表中未见刘建国的股份；2003年11月24日由曾丹田购原技术股30000.00元；2014年5月8日，曾丹田提交孝昌县金鸡化工有限公司孝金化字（2003）第4号关于奖励的决定“董事会决定，将原技术股叁万元转让给曾丹田同志持有，另由公司配送玖万元股金以资奖励”落款时间为2003年11月20日。对两被告逾期提交的上列证据，本院依据民诉法相关规定处理了两被告的逾期举证行为后，于2014年6月30日组织三方进行了质证，被告曾丹田没有到庭。原告刘建国的质证意见为：对审计报告的真实性没有意见，对于与本案的关联性：1.原告刘建国在被告公司享有技术股3万元的事实被告公司是认可的。2.被告公司分配股息或股利刘建国是不知情也没有拿到的。3.没有被告公司认可刘建国没有进行股权转让。11月20日的奖励规定是不合法，合法性有意见，被告公司在未取得刘建国同意的情况下擅自将刘建国的股份转让给曾丹田是违反公司法的。被告金鸡化工认为11月20日的奖励决定未征询原技术股持有人刘建国的意见，无效，同时所称转让应该是有一定法定手续，也应该是有偿的，所以该证据我方不能认可。 对于原、被告无异议的证据，本院依法予以采信。对其他有异议的证据，合议庭结合其他证据予以综合认定。 经审理查明：孝昌县金鸡化工有限公司的前身金鸡化工厂聘请刘建国负责技术、指导生产。1997年1月18日，刘建国与欧阳水清、曾丹田等其他自然人（含法人单位）拟定章程，缴纳出资，同年10月28日，注册成立了湖北省孝昌县金鸡化工有限公司，公司登记机关备案的公司章程中载明的股东中有刘建国，公司股东出资方式与出资额明细表中刘建国的序号为6，出资方式为技术，出资额为30000元。同日，金鸡化工向刘建国签发了股权证（1000股面值，30张）。由公司盖章的该股权证背书内容有：1.每股面值壹元人民币。2.本股权证为企业内部出资证明，可以内部转让，不得上市。3.转让须到公司登记。1997年7月至2000年元月，金鸡化工给予刘建国购房补助款共70000元。2000年4月，刘建国离开金鸡化工回武汉，2000年7月5日，刘建国转让10000股，仍持有20张股权证，每张1000股，等额。自2000年7月20日股权变更后刘建国未出现在公司工商登记资料中。本院对刘建国2010年8月20日提出的股东资格和股权份额确认诉讼，作出（2010）孝昌民初字第479号民事判决，确认刘建国为公司股东，享有股权20000股。金鸡化工提起上诉后与刘建国达成调解协议：同意确认刘建国的股东身份，享有公司原始股份额贰万股，并享有相应的股东权利和承担股东义务。记载上述内容的孝感市中级人民法院（2011）孝民二终字第60号民事调解书生效后，金鸡化工至今未将刘建国列入公司股东名册。2012年8月2日，以股东代表欧阳水清为甲方，股东代表曾丹田为乙方，股东代表孝昌县国有资产管理局为丙方签署了协议；该协议首部股东代表曾丹田后括注“代表股东41人，其中含不在册的刘建国原始股贰万元”，另据1997年1月18日含刘建国在内各股东签署的公司章程及股东名册记载，仅刘建国享有技术股叁万元，2003年11月20日金鸡化工作出孝金化字（2003）第4号关于奖励的决定“董事会决定，将原技术股叁万元转让给曾丹田同志持有”，同年11月24日，曾丹田出资购原技术股30000元，有金鸡化工公司会计凭证记录实收资本情况。 综上所述，本院认为：刘建国属金鸡化工公司股东是毋庸质疑的。原告方提供的公司章程、公司股东出资方式与出资额明细表、公司股权证等证据足以证实刘建国的公司原始股东身份和股权份额为20000股；其后就刘建国的股东资格和股权份额发生的争议，以金鸡化工公司同意确认作结，但并未将刘建国记载为公司股东，完成变更登记行为。按《公司法》规定，股东名册是有限责任公司和股份有限公司必须具备的文件，股东名册必须记载股东的姓名或名称、持股数量等内容；当股东转让股权或者发生其他应当变更股东名册记载事项时，公司应当予以变更。如：刘建国2000年7月5日转让10000股，仍持有20张股权证，每张1000股便属此类，但其时金鸡化工公司并未办理变更登记。公司的股权转让应当符合法律规定或遵从公司章程规定，在合法有效转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。在刘建国无转让股权的真实意思表示和相应行为作出的情形下，公司将本应为刘建国仍然持有的20000股技术股决定奖励给曾丹田，该决定依法对刘建国不产生效力。股东名册由公司备有和保管，争议股权因奖励决定而与曾丹田存在关联，故在公司资本一定情形下金鸡化工公司和曾丹田应共同负责办理刘建国恢复原始股东身份和股权份额等享有股东权利的登记事项。至于2012年8月2日三方协议，因曾丹田没有取得刘建国授权，事后亦未经过刘建国追认，刘建国依法不承担协议约定的民事责任，依该协议签署行为产生的民事责任，依法只能由行为人承担。据此，本院依照《中华人民共和国民法通则》第五十五条、第五十八条、第六十六条、《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、第七十二条、第七十三条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第三十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 孝昌县金鸡化工有限公司、曾丹田于本判决生效后十日内将刘建国列入公司股东名册，注明原始股贰万股，曾丹田减持贰万股。 案件受理费1000元由被告曾丹田负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省孝感市中级人民法院。上诉人在提交上诉状时，应按照不服一审判决部分的上诉请求数额交纳案件受理费。上诉人在上诉期届满后七日内仍未预交诉讼费的，按自动撤回上诉处理。 审 判 长  姚建新 审 判 员  柳翠红 人民陪审员  罗火东 二〇一四年七月九日 书 记 员  陈育明