�海市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）沪02刑终679号
原公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
上诉人(原审被告人)王兴宇，男，1974年6月3日出生，住辽宁省抚顺市。
指定辩护人龙晓莉，上海百悦律师事务所律师。
上海市杨浦区人民法院审理上海市杨浦区人民检察院指控原审被告人王兴宇犯集资诈骗罪一案，于二○一七年五月十七日作出(2016)沪0110刑初928号刑事判决。原审被告人王兴宇不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第二分院指派检察员曹某某出庭履行职务。上诉人王兴宇及其指定辩护人龙晓莉到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民法院判决认定，2013年10月24日，王兴宇作为投资人注册成立企业性质为个人独资的抚顺市九鼎黄金庄园(以下简称九鼎黄金庄园)，经营范围为葡萄种植、技术推广；农业信息咨询等,无酒类生产经营许可。
2013年8月1日，王兴宇与抚顺市绿源果汁有限公司法定代表人胡某1签订转让合同，约定转让价格人民币1,350万元(以下币种均为人民币)，首笔转让款600万元于同年12月31日前支付。2014年4月1日，王兴宇因未能按约支付首付款，经协商，由胡广文代表抚顺市绿源果汁有限公司与王兴宇改签协议变更为租赁厂房厂地，月租金10万元，租金共计50万元，至同年10月1日前结清。王兴宇支付部分租金后拖欠租金再次违约。
2013年11月25日，王兴宇注册成立抚顺市九鼎黄金庄园上海杨浦分店(以下简称上海杨浦分店)作为分支机构，经营范围为食用农产品销售，租赁本市杨浦区大连路XXX号XXX室用于办公。同年12月至2014年7月间，王兴宇隐瞒九鼎黄金庄园未取得酒类生产经营许可且不具备冰葡萄酒生产能力的真相，利用上海杨浦分店，以九鼎黄金庄园冰酒项目扩产需要资金为名，通过业务员发放宣传单、组织投资宣讲会等方式对外进行虚假宣传，许以年化利率24%的高息回报诱骗不特定公众参与集资，与李某1、李某2、程某某、徐菊如等73人签订《借款合同》、《借贷合同》，实际骗得集资款共计390余万元，后以支付利息的名义返还给投资人36万余元，至案发尚有350余万元不能返还。
2014年3月，王兴宇注册成立抚顺市九鼎黄金庄园衡阳分部(以下简称衡阳分部)作为分支机构，经营范围为葡萄种植、技术推广，租赁湖南省衡阳市蒸湘区解放西路XXX号丽天名园2107房用于办公，指使张某某(已判决)负责财务和日常管理工作。同年3月至9月间，王兴宇隐瞒九鼎黄金庄园未取得酒类生产经营许可且不具备冰葡萄酒生产能力的真相，利用衡阳分部，以九鼎黄金庄园冰酒项目扩产需要资金为名，通过业务员发放宣传单、组织开会等方式对外进行虚假宣传，许以高息回报诱骗不特定公众参与集资，与唐某1、冯某、卢某某等190人签订《借贷合同》等，骗得集资款共计460余万元后，将其中48%指使张某某分给业务团队，以支付红包及返利的名义返还给投资人80余万元，至案发尚有380余万元不能返还。
至案发，王兴宇投资的九鼎黄金庄园未取得酒类生产经营许可且不具备冰葡萄酒生产能力，其也未将上述骗得的集资款730余万主要用于对外宣传的生产经营。
另查，2015年4月，王兴宇因利用抚顺市九鼎黄金庄园海南分店、南通威戴尔投资管理有限公司，以九鼎黄金庄园冰酒项目扩产需要资金为名，骗取集资款计220余万元，被南通市崇川区人民法院以集资诈骗罪判处有期徒刑十一年，并处罚金�民币十万元。2016年1月21日，王兴宇被警方从服刑地江苏省溧阳监狱提解至上海市杨浦区看守所羁押。
以上事实，有被害人李某1、李某2、程某某、唐某1、冯某、卢某某等人的陈述及部分辨认笔录；证人胡某1、胡某2、张某某、沈某、唐2、田某某的证言；《关于将犯罪嫌疑人王兴宇犯罪事实移送上海市公安局杨浦分局并案侦查的函》，《个人独资企业营业执照》、《个人独资企业分支机构营业执照》、《营业执照》、企业机读档案登记资料、档案机读材料、企业注册登记资料，《写字楼租赁合同》、《房屋租赁合同》，《关于抚顺市绿源果汁有限公司转让合同》、《原抚顺市绿源果汁有限公司厂房厂地租赁协议》、实地勘察照片，《借款合同》、《借贷合同》、《收据》、《客户返息表》，银行账户交易明细，《年产1000吨冰酒项目可行性报告》等九鼎黄�庄园的宣传资料，《橡木桶销售协议》，上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《案发经过》、江苏省监狱管理局《解回罪犯通知书》，《南通市崇川区人民法院刑事判决书》；上海司法会计中心出具的沪司会鉴字[2016]第16号《司法会计鉴定意见》及第16号补充《补充司法会计鉴定意见》、沪司会鉴字[2016]第144号《司法会计鉴定意见》及第144号补充《司法会计补充鉴定意见》；原审被告人王兴宇的供述等证据证实。
上海市杨浦区人民法院认为，原审被告人王兴宇的行为已构成集资诈骗罪，依法应予处罚。王兴宇在前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应把前罪和后罪所判处的刑罚予以并罚。为严肃国家法制，维护国家的金融管理制度和公私财产所有权，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百九十二条、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第七十条、第六十四条、经2011年《中华人民共和国刑法修正案(八)》修正的《中华人民共和国刑法》第六十九条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第(一)项，第五条第一款之规定，对王兴宇犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年，罚金人民币二十万元；与前罪犯集资诈骗罪判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元合并，决定执行有期徒刑十九年，剥夺政治权利三年，罚金人民币三十万元；继续向被告人王兴宇追缴违法所得。
上诉人王兴宇否认犯集资诈骗罪，辩称其没有虚假宣传，存在真实投资，不具有非法占有的故意。
指定辩护人提出，在案认定上诉人王兴宇虚假宣传九鼎黄金庄园冰酒项目、将集�款用于挥霍或转移的证据不足，王兴宇不能偿还集资款的原因是约定的利息及营销费用过高，请求本院考虑其因行为地不同而导致分案审判，在数罪并罚量刑时能处以较轻的决定执行刑期。
上海市人民检察院第二分院认为，原审法院判决认定原审被告人王兴宇犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑恰当，诉讼程序合法有效。建议本院驳回上诉，维持原判。
本院经审理查明的事实和认定依据，与原判相同。
关于上诉人王兴宇否认犯集资诈骗罪的上诉理由及其指定辩护人的相关辩护意见。经查，上诉人王兴宇在自身无力经营九鼎黄金庄园且明知九鼎黄金庄园并未取得酒类生产经营许可的情况下，仍以九鼎黄金庄园冰酒项目扩产需要资金为由，在上海杨浦、湖南衡阳等地隐瞒真相进行虚假宣传，许以高息回报，骗得�特定公众的集资款，除将少部分钱款以红包、利息的形式返还被害人外，大部分钱款均未实际投入生产经营活动，造成本案中上海杨浦、湖南衡阳两地的263名被害人计730余万元的损失无法追回。王兴宇得款后迅速在公司内部各成员间按事先约定分赃，并未将集资款主要用于所宣传的生产经营盈利项目，且其资产状况也不足以支撑损耗用途，故其行为充分体现出非法占有的主观故意，依法应以集资诈骗罪论处。上诉人王兴宇集资诈骗数额特别巨大，原审法院根据其犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度作出判决，且依法把前罪和后罪所判处的刑罚予以并罚，量刑并无不当。上诉人王兴宇否认犯集资诈骗罪的上诉理由及其指定辩护人提出的相关辩护意见，均无事实和法律依据，不能成立。
综上，本院认为，上诉人王兴宇利用九鼎黄金庄园上海�浦分店和衡阳分部，隐瞒真相，对外进行虚假宣传，并许以高息回报诱骗不特定公众参与非法集资，集资后用于生产经营活动的资金与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，其行为已构成集资诈骗罪，且属于数额特别巨大，依法应予惩处。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，且诉讼程序合法。上海市人民检察院第二分院建议驳回上诉，维持原判的意见正确。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈姣莹
代理审判员 朱婷婷
代理审判员 项群军
二〇一七年七月十二日
书 记 员 尹逸斐
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
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