河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0105刑初2390号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人张琳琳，女，1986年1月4日出生于河南省郏县，汉族，大专文化程度，系河南中郡财富咨询管理有限公司投资部诚意队投资部长，住郑州市郑东新区户（户籍所在地：郑州市金水区）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年10月22日被郑州市风路分局取保候审。
辩护人杨培柯、董丽（实习），河南仟问律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2017）908号起诉书指控被告人张琳琳犯诈骗罪，于2017年11月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员周勇出庭支持公诉，被告人张琳琳及其辩护人杨培柯、董丽（实习）到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：马郡范（已提起公诉）作为河南汉维置业有限公司、河南郡范投资担保有限公司、河南中郡财富咨询管理有限公司、河南汉裕置业有限公司、河南德实实业有限公司、河南达奥贸易有限公司、河南泰戈汽车部件有限公司的实际控制人，董胜利（已提起公诉）作为河南郡范投资担保有限公司主管宣传、行政工作的副总经理、河南中郡财富咨询管理有限公司的总经理，刘森（已提起公诉）作为河南汉维置业有限公司、河南郡范投资担保有限公司、河南中郡财富咨询管理有限公司的股东、河南郡范投资担保有限公司总经理、河南中郡财富咨询管理有限公司主管业务的副总经理，招聘被告人张琳琳等人，从2010年开始，违反金融管理法规，以月息1.5%至2%，以虞城县春发食品有限公司、河南郡范投资担保公司等公司为担保人，非法吸收公众投资，并将集资款用于购买办公用所用房产、土地、返还集资客户本金、利息、员工工资提成、车辆支出等。
经鉴定，被告人张琳琳集资合同总额17725万元（含自己集资841万元），其中续签合同额10910万元，扣除自己及续签合同后实际集资额5474万元，已兑付合同本金2461万元，已兑付在保客户利息1661.78万元，未兑付集资额1401.22万元，提成896756.34元。张琳琳于2017年10月22日主动投案。
针对上述指控的事实，公诉机关提供了受过、到案经过，出生医学证明，借款合同，银行交易明细，户籍证明，司法会计司法鉴定意见书，证人马某的证言，被告人张琳琳的供述等证据，认为被告人张琳琳违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人的辩护人辩护称，本案系单位犯罪，被告人不是直接负责人，所起作用较小，系自首，系初犯，社会危害性小，并取得了部分客户的谅解，建议法庭从轻处罚。
经审理查明：马郡范（已提起公诉）作为河南汉维置业有限公司、河南郡范投资担保有限公司、河南中郡财富咨询管理有限公司、河南汉裕置业有限公司、河南德实实业有限公司、河南达奥贸易有限公司、河南泰戈汽车部件有限公司的实际控制人，董胜利（已提起公诉）作为河南郡范投资担保有限公司主管宣传、行政工作的副总经理、河南中郡财富咨询管理有限公司的总经理，刘森（已提起公诉）作为河南汉维置业有限公司、河南郡范投资担保有限公司、河南中郡财富咨询管理有限公司的股东、河南郡范投资担保有限公司总经理、河南中郡财富咨询管理有限公司主管业务的副总经理，招聘被告人张琳琳（任河南中郡财富咨询管理有限公司投资部诚意队投资部长）等人，从2010年开始，违反金融管理法规，以月息1.5%至2%，以虞城县春发食品有限公司、河南郡范投资担保公司等公司为担保人，非法吸收公众投资，并将集资款用于购买办公用所用房产、土地、返还集资客户本金、利息、员工工资提成、车辆支出等。案发后，公安机关将涉案车辆等予以查封。
经鉴定，被告人张琳琳集资合同总额17725万元（含自己集资841万元），其中续签合同额10910万元，扣除自己及续签合同后实际集资额5474万元，已兑付合同本金2461万元，已兑付在保客户利息1661.78万元，未兑付集资额1401.22万元，提成896756.34元。张琳琳于2017年10月22日主动投案。
上述事实，有公诉机关提交，经当庭举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：
1.马某证实：其是河南中郡财富咨询管理有限公司的财务总监的职务。2014年10月份左右，公司任命董胜利为总经理（负责公司的全部部门，包括公司业务部门），中郡公司里有行政部（总监是张亮）、人事部（主管是张坤，属于行政部管理）、风控部（主管是杜啦啦）、财务部（总监是其马某）、业务部（也就是投资部，分诚意队和弘毅队两个队，两个队的总监分别是姬慧芳和石博，下边还有七个部长，分别是张琳琳、周建伦、王莎莎是诚意队的部长，郑瑞斌、闫宇、石佳、原小斌）、客服部（总监是张园园）、银保部（主管是其丈夫马东亚）、融资部（主管是张莉）。其公司员工分两种，一种是业务口的，一种是而非业务口的，薪资情况也不一样，非业务口的就是固定的工资，根据工作年限和贡献度晋升工资；业务口的员工薪资情况是根据业务量也就是拉投资数发放的，也就是说业务口员工的薪资是两部分，一部分是基本工资，一部分是提成，另外业务部总监和部长的补贴。其公司刚开始时，借款企业向其公司借款，然后其公司再以这个企业的名义融资，融资额和借款额一致，后来融资额大于借款额，一部分借款给企业，一部分其公司支配，慢慢演变成其公司把融资额完全自用。其公司吸收的投资一部分作为公司运转开支，包括员工工资、水电费、原来办公场所的租赁费等公司运转费用；一部分是公司购置的固定资产，有办公家具，公司车辆，房产，土地；一部分是付给客户的利息；一部分是借给企业的借款。
2.河南恒信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书及补充事项证实，被告人张琳琳集资合同总额17725万元（含自己集资841万元），其中续签合同额10910万元，扣除自己及续签合同后实际集资额5474万元，已兑付合同本金2461万元，已兑付在保客户利息1661.78万元，未兑付集资额1401.22万元，提成896756.34元。
3.借款合同、还款计划、借据、担保函、银行流水证实：被告人张琳琳以虞城县春发食品有限公司、河南郡范投资担保公司等公司为担保人，非法吸收公众投资的情况。
4.报案人登记材料证实：本案有温淑华等共计21名被害人报案的情况。
5.到案经过证实：被告人张琳琳系主动投案，且到案后如实供述。
6.公安机关出具的证明证实：被告人张琳琳的身份情况及无违法犯罪记录。
7.出生医学证明证实：张琳琳的女儿于2017年2月7日出生，被告人张琳琳系哺乳期。
8.谅解书证实：被告人张琳琳与十四名被害人达成谅解，并希望法庭从轻、宽大处理被告人张琳琳的事实。
9.被告人张琳对以上指控的罪名和事实供认不讳，且与上述证据能够相互印证。
本院认为：被告人张琳琳违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张琳琳犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
关于被告人张琳琳的辩护人提出被告人系自首，系初犯，并取得了部分客户的谅解，建议法庭从轻处罚的辩护意见。经查属实，本院予以支持。另辩称本案系单位犯罪的意见，经查被告人张琳琳所在的公司在设立后，公司以非法吸收公众存款为主要业务，不宜单位犯罪论处，对其该辩护意见不予采纳。
被告人张琳琳到案后能够如实供述自己的罪行，可从轻处罚。
根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款，……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”；第三条第三款规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。”对被告人张琳琳依法应在上述法定量刑幅度内量刑。
根据被告人张琳琳犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款和最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三条第三款之规定，判决如下：
一、被告人张琳琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三日内缴纳）
二、涉案赃款依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。
审 判 长 吕 晗
人民陪审员 季 萍
人民陪审员 刘玉兰
二〇一七年十二月三十一日
书 记 员 刘卓然