山西省运城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋08刑终103号
原公诉机关平陆县人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈某某，男，1963年4月27日出生，汉族，初中文化，农民，平陆县张村镇，现居住于平陆县中小企业局。2015年5月18日因涉嫌犯非法处置查封的财产罪被平陆县公安局刑事拘留，同年6月1日被变更为取保候审。2016年12月7日被平陆县人民法院决定逮捕。现羁押于平陆县看守所。
辩护人张娟、常波，山西衡霄律师事务所律师。
平陆县人民法院审理平陆县人民检察院指控原审被告人陈某某犯非法处置查封的财产罪一案，于2016年12月7日作出（2015）平邢一初字第64号刑事判决。原审被告人陈某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷、讯问上诉人并听取上诉意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2013年7月3日，被告人陈某某在明知平陆县辛下路36号土地为运城市中级人民法院查封土地的情况下，让其工人继续在该土地进行施工建设，之后陈某某陆续收到平陆县国土资源局及住房保障和城乡建设局分别对其作出的《行政处罚决定书》和《停工通知书》，陈某某依然对此不予理会，且最终在该土地上建成17层高楼（地上16层，地下1层），致使该土地被运城市中级人民法院委托拍卖后无法交付使用。
原判认定事实的证据有：
1、受案登记表、受案回执、立案决定书、运城市公安局移送侦查函、运城市中级人民法院移送公安机关侦查函，主要内容：2014年11月6日，平陆县公安局接运城市公安局移送侦查函称，平陆县居民陈某某未经运城市中级人民法院许可，擅自在该院查封的土地上违法建筑房产，造成法院无法交付拍卖标的，涉嫌构成犯罪。平陆县公安局于2014年11月7日受理了该案，于2015年4月27日以陈某某涉嫌非法处置查封的财产案立案侦查。
2、证人虎某某的证言，主要内容：2009年我们村里每一户办理过一张农行银行卡（贷款卡），办下卡我就没有使用过，直接给了我侄女女婿刘某某，他就在平陆县农业银行上班。
3、证人刘某某的证言，主要内容：2014年8月我用虎某某的银行卡分三次向陈某某汇过51万元，2014年2月份到2014年5月份的时候，陈某某曾分几次给我银行交51万元，当时是银行行长（赵行长和姚行长）和陈某某谈的，该51万元用于陈某某竞买雪冰食品有限公司位于古虞路土地的拍卖款，对于竞买土地款不足的部分由陈某某另外交纳，如果陈某某不参加竞拍或由于陈某某的原因导致流拍，该51万元用于归还雪冰食品有限公司的贷款。2014年7月18日，该土地在山西省产权交易中心进行拍卖，陈某某参与竞拍，但没有拍到手，所以考虑将钱退还给陈某某，当时我向陈某某要了一张他的农业银行卡号，分三次将51万元转到陈某某的农行卡中。当时收他的51万元是我行诉讼雪冰食品有限公司一案已进入执行阶段，陈某某在抵押给我行的古虞路土地建设，我行通过中院、城建执法大队等部门阻止过陈某某继续建设。陈某某知道情况后，主动找到我银行，和我行达成口头协议，让其给我行交60万，最后只交了51万。这部分钱仅仅作为他日后拍卖该土地的一个保证。他交钱后，我行还继续让有关部门阻止他建设。
2013年6月份中院执行庭张某、我、还有姚行长（姚某某）一起去了被中院查封的平陆县傅说大厦和辛下路36号土地现场，之后我和姚行长在外面等着，具体张某有没有见陈某某和说了什么我不太清楚。当时我记得临春元街的高层在挖基地，还没有开始盖，紧挨着南边的楼房都已经起来了。
4、证人姚某某（农行副行长）的证言，主要内容：2013年5、6月份的时候，我和刘某某陪同运城市中级人民法院的工作人员张某去过一趟平陆县辛下路36号土地现场，到了现场我和刘某某在外面等着，中院的工作人员进入现场，里面什么情况我也不知道，去的时候，现在盖的高层还正在挖地基，紧挨着高层的南边的楼房已经盖起来了。
5、证人赵某（农行行长）的证言，主要内容：在法院和城建执法大队阻止陈某某建设楼房无果的情况下，我担心陈某某将建成的房屋低价出售，造成中院无法执行已经保全的财产，准备通过新闻媒体进行报道时，陈某某知道此事就主动来找我，我们提出让他立即停止建设，他说房子已经盖了半截没有办法停止，在我行没有办法的情况下，我和我支行的分管领导协商，并给市分行有关部门汇报后，要求陈某某按照该土地的评估价把这部分钱交到农行作为保证金，如果陈某某将该土地拍卖到手，这部分钱作为拍卖款交到拍卖公司，如果该土地流拍或者无法拍卖，我行有权将这部分钱直接收抵雪冰食品有限公司贷款，如果陈某某履行以上协议我行可以暂缓通过新闻媒体报道此事，后来他答应给我行交60万，最后交了51万元。2014年夏季前后该土地拍卖成交后，我行联系陈某某把51万元全部退还给他。该土地是平陆县雪冰食品有限公司在我行的抵押物，雪冰食品有限公司无法偿还贷款，我行通过运城市中级人民法院进行诉讼保全，已经通过法院准备拍卖，我行不可能将这块土地卖给陈某某。2013年的时候，中院的人来过，我知道其中一个叫张某的，都是刘某某和姚某某陪同中院的人去的，我听我们律师说中院的人通知过陈某某，陈某某也答应不再盖，我知道这件事情的时候，陈某某已经盖了好几层。
6、证人张某（中院执行员）的证言，主要内容：2013年7月3日，我局在平陆县国土局、城建局送达该土地的查封手续的时候，和平陆县农业银行副行长及办公室主任，一起到平陆县辛下路36号土地查看，当时看见一辆挖掘机正在施工，就对其进行阻止，之后也没有找见陈某某，就给他打电话告知他正在施工的地方是法院查封的土地，他说他知道了，当时那块土地正在挖地基，还没盖房，后来被陈某某盖了16层楼房。
7、证人介某（中院执行员）的证言，主要内容：2013年7月3日，我和我同事张某和平陆县工作人员一起去过查封的平陆县辛下路36号土地的现场，当时去的时候有一辆挖掘机正在施工，张某就对其进行阻止，之后张某给工地负责人陈某某打电话说他正在施工的土地是被中院查封的土地，让他不要再干了，陈某某说他知道了。现在临大街的高层楼房当时正在挖地基，紧挨着南边的6层楼已经起来了。
8、证人赵某甲（农行的委托代理人）的证言，主要内容：平陆县农行和雪冰食品有限公司之间的民事诉讼案子是我代理的。2013年的一天，运城市中院要到平陆送达查封辛下路36号土地的手续，需要我去配合，我就和中院张某还有平陆县农行刘主任、姚行长，我们几个人一起去平陆县国土局和平陆县房产局送完查封的手续。我们几个人一起去的辛下路36号土地现场，到现场后看见有个挖掘机正在施工，张某就上去阻止了他，但当时没有找见主要负责人陈某某，张某给陈某某打了电话，并告知他盖房的土地已经被法院查封了，陈某某说什么我不清楚，之后我们就走了。当时现场没有现在盖的15层高楼。我也没有见过陈某某，只是听说他是在被中院查封位于平陆县辛下路36号土地上建楼的老板
9、抓获经过，主要内容：2015年5月18日，平陆县公安局接线索称，有人在平陆县古虞路与春元街交汇处附近看见过上网逃犯陈某某，接线后民警立即赶往现场，在亿苑小区内将上网逃犯陈某某抓获。
10、现场勘查笔录、现场图及照片，主要内容：2014年11月11日15时20分至2014年11月11日16时10分，侦查人员在见证人的见证下，对陈某某非法处置查封财产一案现场进行勘查。现场位于平陆县春元街与古虞路口西南角。该处东为亿苑小区1号楼，西为下村居民区，南为亿苑小区3号楼，北临东西向春元街与正宇嘉园相对。中心现场有一17层高楼房，地面16层，地下1层，东、西长32米，南、北宽14.5米。现场其余未见异常。
11、山西省运城市中级人民法院（2011）运中商初字第39号民事判决书、山西省高级人民法院（2012）晋商终字第47号民事判决书，主要内容:2012年经市中院、省高院两级法院审理，判决山西省平陆县雪冰食品有限公司应归还中国农业银行股份有限公司平陆县支行借款本金3127775.77元及利息；中国农业银行股份有限公司平陆县支行对山西省平陆县雪冰食品有限公司提供的抵押物享有优先受偿权。
12、山西省运城市中级人民法院（2011）运中商初字第39号民事裁定书、（2013）运中执字第38号协助执行通知书，主要内容：2011年8月29日，运城市中级人民法院裁定冻结山西省平陆县雪冰食品有限公司银行账户存款520万元，或查封、扣押相应价值的财产；2013年7月3日，运城市中级人民法院向平陆县国土资源局作出协助执行通知书，要求平陆县国土资源局协助对山西省平陆县雪冰食品有限公司位于平陆县西大街48号的傅说大厦、辛下路36号的土地使用权进行查封，禁止为其办理产权过户、变更等手续。
13、平陆县国土资源局函，主要内容：2014年8月12日，平陆县国土资源局向运城市中级人民法院复函称，自收到（2011）运中商初字第39号民事裁定书、（2013）运中执字第38号协助执行通知书后，未给平陆县雪冰食品有限公司位于辛下路36号的土地办理过抵押和转让手续；该土地上建筑物为陈某某所建，属违法占地，已予以查处。
14、平陆县住房保障和城乡建设管理局函，主要内容：2014年8月11日，平陆县住房保障和城乡建设管理局向运城市中级人民法院复函称，接到中院关于平陆县辛下路36号的土地及房产进行查封及拍卖等内容的函后，经查尚未有人对辛下路36号的土地申请办理建设相关手续，但陈某某已在该土地上违法建设，其已对陈某某违法建设行为进行了查处。
15、土地使用证，主要内容：2011年1月11日，平陆县雪冰食品有限公司将2595.70平方米土地变更给平陆县鑫慧房地产开发有限公司。
16、平陆县住房保障和城乡建设管理局行政执法立案报告表、停工通知书、现场勘查笔录、照片、调查询问笔录、关于停止亿苑小区施工场地用电的函、关于停止亿苑小区施工场地用水的通知、关于停止亿苑小区施工场地用混凝土的通知、送达回证，主要内容：2013年11月7日，平陆县住房保障和城乡建设管理局工作人员巡查发现，陈某某2013年10月20日在未取得建设工程规划许可证情况下在辛下路36号的土地建设一栋15层楼房（前述4#楼，当时正在进行基础建设），并依法进行了查处。
17、平陆县公安局调取证据通知书及调取清单、《最高额抵押合同》、房地产抵押清单，主要内容：2005年11月18日，平陆县冰雪食品有限公司以其位于平陆县西大街48号的傅说大厦、辛下路36号的土地使用权及房产做抵押，与平陆县农业银行签订最高额抵押合同。
18、平陆县公安局调取证据通知书及调取清单、（2011）运中商初字第39号协助执行通知书、平陆县国土资源局卷宗，主要内容：1、平陆县冰雪食品有限公司位于平陆县辛下路36号国有土地使用面积3189.50平方米。2、2011年9月1日，运城市中级人民法院向平陆县国土资源局作出协助执行通知书，要求平陆县国土资源局协助对山西省平陆县雪冰食品有限公司位于平陆县西大街48号的傅说大厦、辛下路36号的土地使用权进行查封，查封期间（2011年9月1日至2013年9月1日）不予转让和抵押。3、2013年12月25日，平陆县国土资源局对陈某某未经批准在山西省平陆县雪冰食品有限公司位于平陆县辛下路36号土地建设商品住宅楼的违法行为进行了行政处罚。
19、平陆县公安局调取证据通知书及调取清单、平陆县人民法院（2014）平执字第58号执行通知书、执行笔录、送达回证，主要内容：2014年2月、3月份，我院根据平陆县国土资源局的申请，责令陈某某停止违法建设，并交由土地部门监管。
20、平陆县人民政府[2012]第4号常务会议纪要（被告人提供），主要内容：春元街西扩街道两边，需要建设的单位和个人，在红线范围外，可以按城市建设规划要求同时建设。
21、还款协议书（被告人提供），主要内容：2012年11月6日，山西省平陆县冰雪食品有限公司法定代表人贾某某与陈某某达成还款协议，协议对原施工合同及平陆县冰雪食品有限公司的债务进行了重新约定。
22、平路县城市道路改扩建工程突出问题登记表（被告人提供）,主要内容：为弥补被告人损失，工作组答应免去陈某某现在在建的亿苑小区建设住宅楼的配套费。
23、平陆县雪冰食品有限公司商住楼施工合同（被告人提供），主要内容：2012年2月12日，陈某某与平陆县雪冰食品有限公司签订施工合同，由雪冰食品有限公司提供其在县城辛下路的土地，陈某某出资建设。
24、接受证据材料清单、银行卡复印件一页；银行卡明细对账单一页，收条一份（被告人提供），主要内容：陈某某按还款协议书归还张晓军本金及利息25万元。
25、平陆县公安局调取证据通知书、调取证据清单、陈某某在平陆县农行开户信息及交易明细四页、虎某某在平陆县农行借记卡资料查询、借记卡明细各一份，主要内容：平陆县农行与2014年8月2、3、4日退还陈某某51万元。
26、平陆县公安局接受证据材料清单、承诺书一页、说明一页、拍卖成交确认书一页、最终报价确认书一页、房屋买卖协议书一页、收据一页（郭某某提供）主要内容：1、2012年8月12日，郭某某与平陆县雪冰食品有限公司签订协议，郭出资100万元购买雪冰公司位于辛下路36号土地门面房200平方米。2、2014年7月18日，张某甲以501万元竞拍得平陆县辛下路36号土地使用权，并支付拍卖佣金19.33万元；同年8月5日，张某甲将该土地使用权转让给郭某某。
27、平陆县公安局调取证据通知书、调取证据清单、运城市中级人民法院拘留决定书一份、执行拘留通知书一份、和解协议一份、民事调解书一份、申请书一份、竞买协议书一份、送达回执一份、执行裁定书一份、道路改扩建工程突出问题一份、公告一份、复核结果表一份、拆迁款支付情况一份、领条一份。主要内容：⑴、2014年10月8日，运城市中级人民法院以陈某某擅自在法院查封的土地上违章建筑房屋对其司法拘留15日，并已执行完毕。⑵、2013年1月10日，陈某某、周晓明与平陆县雪冰食品有限公司达成协议并经本院确认，雪冰公司归还陈、周二人借款493万元，并用抵押给平陆县农行的位于辛下路36号的土地使用权及房产在农行实现权利后，剩余部分优先偿还上述债务，另若该地房产在农行实现权利后拆迁，拆迁款及土地赔偿款除本协议之前保全外剩余部分归陈、周二人。陈、周二人并向本院申请财产保全。⑶、2014年7月16日，陈某某以平陆县鑫慧房地产开发有限公司代理人名义与山西省嘉信拍卖行有限公司签订竞买协议书，参加位于平陆县辛下路36号的土地使用权的司法拍卖。⑷、2013年7月3日，运城市中级人民法院向平陆县国土资源局、平陆县房产管理所送达了（2011）运中商初字第39号民事裁定书、（2013）运中执字第39号协助执行通知书。⑸、2014年3月28日，运城市中级人民法院以（2013）运中执字第38-2号执行裁定书裁定对辛下路36号土地使用权及傅说大厦的土地使用权进行司法拍卖。⑹、2014年8月5日，运城市中级人民法院公告2011年8月29日对辛下路36号的土地及房产进行了查封，2014年7月18日已经省高院司法拍卖；但平陆县鑫慧房地产开发有限公司未经准许擅自在上述土地开发建设，应立即停止侵权行为。⑺、雪冰食品公司冷库及其他房产征收评估为140万元，陈某某领走105万元，本院划拨45万元。
28、被告人陈某某的供述和辩解，主要内容：2014年10月8日，运城市中级人民法院因非法处置查封财产将我强行拘留15日。我没有罪。2012年2月12日之前，我和平陆县雪冰食品有限公司法人贾某某协商共同开发建设平陆县雪冰食品有限公司的冷库，由雪冰食品有限公司提供土地，我提供资金并实施建设。2012年2月12日，我和贾某某按照之前协商的内容签订了《施工合同》，甲方为雪冰食品有限公司，乙方施工单位是我，2012年5月份，贾某某将雪冰食品有限公司的工房、晾水塔拆除，2012年8、9月份拆除后我就开始建设现在那片地方的8层建筑，2012年12月底8层建筑的主体已经完工，期间于2012年11月6日，我和贾某某之间签订了一份《还款协议》，协议内容是贾某某用我建设归他的所有车库、门面房作价后顶他欠我和周晓明的603万。附加条件是让我帮他还牛金成的10万元、张小军的21万元，还款协议签订以后，2013年3月份，贾某某将雪冰食品有限公司原冷库拆除，2013年5月底我就在原冷库土地上建设15层高楼，于2014年5月底15层高层封顶。我不清楚该土地已抵押给农行。2014年元月底2月初的时候，运城市中级人民法院张某曾给我打电话说我建筑的土地是农行的，让我停止施工。我才知道这块土地有纠纷，就去找平陆县农行，农行让我交保证金，让我继续施工，等该土地的评估价格出来，让我就把这块土地的价钱补齐，土地的使用权归我，2014年正月底至5月份分三次我给农行交了51万保证金，我就继续施工，2014年8月5日运城市中院在我工地的门洞的墙上、平陆县城建局大门口墙上、平陆县国土局大厅张贴过公告，说我建设的那块土地及房产于2014年7月18日已经被拍卖。我也参与过该土地的竞拍，但是农行让我去走走过场，按评估价我再加2万元钱，这块土地使用权归我。在平陆县辛下路36号土地，连地上车库和顶层的阁楼一共是17层，已经全部卖出。
被告人陈某某的询问笔录三份，主要内容：位于平陆县辛下路36号土地上的建筑是我开发建设的，叫亿苑小区，其中开发的1、2号楼办理过《施工许可证》和《规划许可证》，建设3、4号楼未办理过这两个手续，我在2012年的时候和平陆县雪冰食品有限公司经平陆县人民法院确认签订过一份《民事调解协议书》。我不清楚3、4号楼的土地已被运城市中级人民法院查封；2014年元月份，市中院执行庭工作人员给我打电话我才知道。当时3号楼已完工交给购房者，4号楼的地下1层车库和地上一层刚封顶。2014年8月1日平陆县农行的刘某某打电话把我叫到行长办公室，说行长让把收我的保证金给退了，他分三次将51万元打入我的卡中。
陈某某的讯问笔录一份，主要内容：平陆县人民检察院提供的关于山西省平陆县雪冰食品有限公司向平陆县国土资源局书写的有关情况材料是我向平陆县人民检察院递交的，这份材料是平陆县雪冰食品有限公司法人贾某某2010年在对雪冰食品有限公司古虞路土地办理转让手续时在平陆县国土资源局写下的，当时贾某某说这块土地没有纠纷。
29、户籍证明，主要内容：被告人陈某某的身份信息同起诉书指控的一致，且无违法犯罪前科。
30、在逃人员登记/撤销表，主要内容:平陆县公安局以陈某某涉嫌非法处置查封的财产，于2015年5月18日上网追逃；同日被抓获，5月21日撤销追逃。
31、在逃人员贾某某的登记信息表，主要内容：平陆县公安局以贾某某涉嫌挪用资金，于2013年9月3日上网追逃。
32、平陆县公安局补充侦查报告，主要内容：被告人陈某某在辛下路36号土地所建的4#楼东西长32米、南北宽14.5米，占地面积464平方米；平陆县雪冰食品有限公司位于平陆县辛下路实际被拍卖的土地面积2240.72平方米。
33、辛下路土地价格评估说明、补充说明函，主要内容：平陆县雪冰食品有限公司位于平陆县辛下路实际被拍卖的土地面积2240.72平方米，评估价格972039元。
据上述事实和证据，原审法院认为，被告人陈某某明知土地被法院查封，但不听中院执行人员劝阻，不顾城建、国土部门的行政处罚和停工通知，实施了在被法院查封的土地上建设楼房的事实，致已被拍卖的土地无法交付给买受人，被告人陈某某的行为已构成非法处置查封的财产罪。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条之规定，判决被告人陈某某犯非法处置查封的财产罪，判处有期徒刑一年六个月。
判后，上诉人（原审被告人）陈某某以原判认定事实错误，自己主客观均不具有非法处置查封的财产罪的规定，应认定自己无罪为由提出上诉。其辩护人认为被告人陈某某不构成非法处置查封的财产罪。
经审理查明的事实和证据与原判认定一致，认定事实的证据均经原审庭审举证、质证，足以认定案件事实，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）陈某某明知土地被人民法院查封，不听法院执行人员劝阻，不顾城建、国土部门的行政处罚和停工通知，实施了在被查封的土地上建设楼房的事实，致已被拍卖的土地无法交付给买受人，其行为已构成非法处置查封的财产罪。关于上诉人陈某某所提自己主客观均不具有非法处置查封的财产罪的规定，应认定无罪及其辩护人认为被告人陈某某不构成非法处置查封的财产罪的理由，经查，证人刘某某、姚某某、赵某、张某、介某、赵某甲的证言及陈某某在侦查机关的供述证明上诉人陈某某明知该土地被法院查封，后又参与竞拍，但是未能拍上，可以证明陈某某主观上明知是该土地是被查封的财产。在平陆县国土资源局、平陆县住房保障和城乡建设局已经作出相关行政处理后仍进行施工行为，客观上造成了被查封财产无法交付给买受人，其行为符合非法处置查封的财产罪的法律规定，故对上诉人陈某某的上诉意见及其辩护人的意见不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王金梁
审判员 董自强
审判员 侯麦菊
二〇一七年三月二十八日
书记员 邢雁彬