甘肃省永靖县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）甘2923刑初69号
公诉机关永靖县人民检察院。
被告人周文良，男，1944年5月10日生，汉族，甘肃省永靖县人，初中文化，农民，系原永靖县硅锰冶炼有限公司法定代表人，住永靖县。2015年4月23日因涉嫌诈骗罪被永靖县公安局取保候审。
辩护人沈海兰，临夏平湖律师事务所律师。
永靖县人民检察院以永检公诉刑诉[2016]63号起诉书指控被告人周文良犯诈骗罪，于2016年7月8日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。永靖县人民检察院指派检察员赵立萍出庭支持公诉，被告人周文良及其辩护人沈海兰到庭参加诉讼。现已审理终结。
永靖县人民检察院指控：2011年，被告人周文良向永靖县工业和信息化局申报淘汰落后产能中央奖励资金，因永靖县硅锰冶炼有限公司申报资料不符合申报要求，为获取奖励资金，周文良伪造安全生产许可证、生产记录、电费清单、纳税凭证等部分申报资料，骗取淘汰落后产能中央财政奖励资金117万元。案发后，被告人周文良退赔赃款5.85万元。
针对指控的事实，公诉机关当庭出示了永靖县硅锰冶炼有限公司的申报资料、永靖县供电局情况说明、永靖县财政局拨款资料等书证，证人董某某、刘某某等证言，被告人供述和辩解等证据，认为被告人周文良以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取国家奖励资金117万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，应当以诈骗罪追究其刑事责任。被告人周文良到案后如实供述犯罪事实，并退赔部分赃款，建议法庭对被告人周文良从轻或者减轻处罚。
庭审中，被告人周文良对起诉书指控其伪造部分申报资料，骗取国家奖励资金的事实及证据无异议。请求法庭从轻处罚。
其辩护人对起诉书指控被告人周文良犯诈骗罪无异议。提出被告人周文良有自首情节，已退赔奖励资金5.85万元，对被告人应减轻处罚；因地方机构的渎职行为导致本案发生，该奖励资金到位后，被告人拆除了落后企业机械设备及建筑，对本案诈骗犯罪应区别于其他诈骗犯罪；现被告人周文良已70多岁且身患高血压、心脏病等疾病，建议法庭对被告人周文良减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：永靖县硅锰冶炼有限公司于2006年11月被注销。被告人周文良系该公司法定代表人。2011年，被告人周文良伪造了该公司的电炉容量、2008年等年度的生产记录、电费清单、纳税凭证等部分申报资料，向相关部门申报淘汰落后产能中央奖励资金。2012年6月7日，永靖县财政局向周文良汇款117万元。后永靖县工业和信息化局收取5.85万元。2014年9月12日，临夏市人民检察院对刘某某等人玩忽职守案侦查时，被告人周文良以证人身份接受调查，询问中周文良如实供述了其诈骗犯罪事实。同年10月16日，临夏市人民检察院从永靖县工业和信息化局扣押5.85万元，后将该款上交甘肃省人民检察院。2015年3月21日，永靖县公安局就本案立案侦查。
认定上述事实的主要证据有：
1、书证
（1）移送案件通知书、受案登记表、立案决定书、到案经过，证实2015年3月21日，临夏市人民检察院向永靖县公安局移送永靖县硅锰冶炼有限公司法定代表人周文良诈骗的相关证据材料，永靖县公安局于当日立案。周文良接受询问，后被取保候审。
（2）户籍证明，证实被告人周文良生于1944年5月10日，作案时已达刑事责任年龄，并无前科情况。
（3）永靖县硅锰冶炼有限公司淘汰落后产能财政奖励资金申报资料，证实被告人周文良申报时提供的电炉容量、安全许可证、生产记录、电费清单、纳税凭证等资料系伪造。
（4）永靖县经济委员会、永靖县乡镇企业管理局、临夏州乡镇企业管理局、永靖县建设环保管理局等相关文件，证实对永靖县硅锰冶炼有限公司申报淘汰落后产能财政奖励资金项目报告的申报、审批情况。
（5）永靖县淘汰落后产能财政奖励资金拨付通知单、拨款凭证，证实2012年6月1日，永靖县财政局将奖励补助资金117万元汇入周文良账户。
（6）扣押冻结款物清单，证实检察机关向永靖县工业和信息化局扣押管理费5.85万元。该款已上交甘肃省人民检察院。
2、证人证言
（1）证人董某某证言，证实其与周文良合资创办了永靖县硅锰冶炼有限公司，周文良系法定代表人。该公司于1993年建厂投产，2005年左右因效益不好停产。其未见过永靖县硅锰冶炼有限公司申报材料，也不知材料的真实性，只听说钱拨下来了，便去周文良家中索要其股份，周文良不愿给钱，其便写材料到县上反应，最后在永靖县工业和信息化局工作人员的主持下，同村村民褚某某作为中间人进行了调解，褚某某给其36万元，剩余的钱由周文良用于偿还褚某某和其他人债务了。
（2）证人褚某某证言，证实周文良名下的永靖县硅锰冶炼有限公司是周文良与董某某合资创办的企业。2006年前后因效益不好停产。因周文良患病，其被周文良叫到家中，将准备好的申报材料委托其送到永靖县工业和信息化局，并承诺申报成功后便会偿还对其的欠款。其将材料交给永靖县工业和信息化局的杨局长。听说申报材料是周文良委托崔某某1制作的。约一年后，申报成功，因周文良与董某某有经济纠纷，二人无法达成一致意见，最后由其作中间人，在永靖县工业和信息化局主持下签订委托书与协议，商定先将奖励资金117万元汇入其账户，由其分配给董某某36万元，周文良10万元，其拿走周文良欠其的28.5万元欠款，永靖县工业和信息化局收取5.85万元作为管理费。因周文良欠帐较多，便委托其将剩余钱替周文良还债。
（3）证人刘某某证言，证实当时对申报材料只查看了材料是否齐全，对企业提供的复印件与原件是否相符未经详细核实，要求企业提供真实材料。永靖县硅锰冶炼有限公司等六家企业的淘汰落后产能项目资金审批表是永靖县工业和信息化局为保证淘汰企业生产线的拆除、吊销有关执照制作的，企业主拿到县工商局、环保局、电力局等部门注销相关证件后加盖公章，其亲自审查，企业生产线拆除后，向企业下发奖励资金拨付通知单，企业到财政局领取奖励资金。永靖县硅锰冶炼有限公司等六家企业的淘汰落后产能项目资金审批表、验收意见表、奖励资金拨付通知单都由其同意。在资金拨付前，州、县财政局都参加了核查并签了字。
（4）证人杨某某证言，证实想申报的企业先去询问刘某某是否能申报，经同意后，刘某某让其把申报企业名单登记，安排企业准备资料。企业主准备好资料交给其和刘某某，由刘某某拿着名单到县上请示。经请示同意后，刘某某安排其对符合条件的企业拟文上报。
（5）证人崔某某证言，证实其系小平科贸办公坊负责人。淘汰落后产能企业的申报材料于2010年底开始做，企业主把材料带来，其按照企业主的要求制作，有些打印后没有公章的文件，其将企业主带来的单位公章复印件粘贴在文件上，文件上存在的问题用刀片刮去后重复复印。永靖县硅锰冶炼有限公司等三家企业的申报材料是在其办公坊伪造的。
（6）证人沈某某证言，证实其仅当过2010年、2011年淘汰落后产能工作的联络员。2010年梅局长抽调其带领国家淘汰落后产能核查组查看了十几家企业。2011年刘局长让其带领省上的核查组查看了四五家企业。核查组主要查看现场，没有厂子的，查看企业资料。
3、被告人周文良的供述和辩解
其系永靖县硅锰冶炼有限公司法定代表人，其与董某某合资建厂。永靖县硅锰冶炼有限公司于1993年建厂，到2004年12月份厂子注销后再无生产。为偿还债务，2010年用该企业申报了淘汰落后产能中央奖励资金，其委托崔某某1将申报材料制作好后，由其交到永靖县工业和信息化局。2012年七、八月份申报成功，当时申报了117万元，永靖县工业和信息化局扣了5﹪，其拿到110多万元。后董某某拿走36万元，褚某某拿走欠款20多万元，剩余的由其还债。在申报时厂子已经注销，申报项目时将原有的3600千瓦/时伪造为5000千瓦/时。申报材料中电费清单等都是其按照申报要求伪造的。现已七十多岁，卧病在床，尚有几百万元的欠款，虽想退还奖励资金，但无力偿还。
以上证据，均经法庭质证核实，来源合法，且能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人周文良以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取国家淘汰落后产能财政奖励资金，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人周文良犯诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。对被告人诈骗犯罪数额应以诈骗实际所得111.15万元认定，永靖县工业和信息化局收取的5.85万元应予扣除。被告人周文良在检察机关侦查刘某某等涉嫌玩忽职守案向其询问时，即如实供述了其诈骗犯罪事实，应视为自动投案，到案后如实供述其罪行，属自首，依法减轻处罚。鉴于本案造成国家财产遭受损失的后果尚有其他原因和因素，属一果多因，对被告人周文良可酌情从轻处罚。辩护人辩护意见的合理部分予以采纳。为严肃国法，保障公私财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项、《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第一条之规定，判决如下：
一、被告人周文良犯诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金3万元；
（刑期从判决执行之日起计算。罚金自判决生效后30日内缴纳。）
二、被告人周文良犯罪所得资金予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向临夏回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘永恩
审 判 员 史爱琴
人民陪审员 金和智
二〇一六年十月九日
书 记 员 王腓腓
附：据以裁判的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。
（一）自动投案是指犯罪事实和犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》
一、关于“自动投案”的具体认定
《解释》第一条第（一）项规定七种应当视为自动投案的情形，体现了犯罪嫌疑人投案的主动性和自愿性。根据《解释》第一条第（一）项的规定，犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也应当视为主动投案：1、犯罪后主动报案，虽未表明自己是作案人，但没有逃离现场，在司法机关询问时交代自己罪行的；2、明知他人报案而在现场等待，抓捕时无拒捕行为，供认犯罪事实的；3、在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行的；4、因特定违法行为被采取劳动教养、行政拘留、司法拘留、强制隔离戒毒等行政、司法强制措施期间，主动向执行机关交代尚未被掌握的犯罪行为的；5、其他符合立法本意，应当视为主动投案的情形。