山西省沁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沁刑初字第73号
公诉机关山西省沁县人民检察院。
被告人卫某甲，男，1967年6月23日出生，汉族。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年9月18日被沁县人民检察院决定取保候审，同年11月18日被本院决定继续取保候审。
山西省沁县人民检察院以沁检公诉刑诉（2015）68号起诉书指控被告人卫某甲犯玩忽职守罪，于2015年11月16日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于同日立案，经审理认为本案不适于适用简易程序，于2015年12月4日通知沁县人民检察院，对本案适用普通程序进行审理。并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员陈德宏、书记员雷文艳出庭支持公诉。被告人卫某甲到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控称，2001年10月16日，国家工商行政管理总局出台了《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》（工商企字（2001）第290号，以下简称“《通知》”），《通知》要求：工商所“根据属地管辖原则，对住所（经营场所）在本辖区域内的各级企业登记主管机关登记注册的企业，均有权进行监督管理。包括公司、非公司制企业、外商投资企业及非法人经营单位”，并详细规定了工商所对企业监督管理的主要内容、监管方式、管辖范围和管理权限，明确了工商所对企业属地监督管理的工作职责。2013年至今，中央、省、市、县各有关部门先后多次就处置非法集资工作做出安排部署，出台了《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》（晋处非发（2014）1号，以下简称“《细则》”）等规范性文件予以规范，其中《细则》第二章第十条第五项规定：“工商部门依法对涉嫌非法集资企业的监管”，这进一步明确细化了工商部门在处置非法集资工作中的权限与分工。
2014年4月17日，山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司经沁县工商行政管理局依法许可设立，其核准经营范围为在公司核定的经营范围内从事相关劳力服务，经营场所为沁县县城沁州南路60号，处县城繁华地段。同年6月20日，有群众举报该公司涉嫌非法集资，同年6月24日，经沁县人民政府决定，由县金融办牵头，工商、公安、城建等部门对该公司进行了联合执法检查，查处该公司在未取得《金融许可证》，也未得到中国人民银行沁县支行办理开户的情况下，擅自超范围经营开展融资业务，共非法吸收公众存款54万元，涉及被害人19户。后经沁县工商行政管理局依法查处，将其列入了企业异常名录，并将其涉嫌犯罪线索移交沁县公安局处理，后在该局督促下，该公司将违法所得款项共计54万元退还给19户被害人。
2014年11月5日，在同一经营场所，经沁县工商行政管理局依法许可设立了沁县永昌盛商务咨询有限公司，其核准经营范围为企业形象策划、企业信息咨询服务，不得从事融资、投资、证券等经营活动。该公司成立后，在未得到沁县银监办办理《金融许可证》，也未到中国人民银行沁县支行办理开户的情况下，擅自超范围开展融资业务，在不到两个月时间内，先后通过发放宣传资料、许诺高额回报等手段非法吸收公众存款36万元，其涉及被害人17户。2015年5月5日，沁县公安局依法对该公司及相关人员涉嫌非法集资吸收公众存款罪一案立案侦查，并冻结了该公司法定代表人李某甲账户存款余额49965.62元。
被告人卫某甲，作为沁县市场和质量监督管理局（原沁县工商行政管理局）定昌工商所的一名市场监督管理员，对其监管范围内的上述两公司负有属地监管职责，但其违反《工商行政管理所条例》、国家工商行政管理总局《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》、《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》等行政法则、部门规章及其他规范性文件的规定，不认真履行企业属地监管职责，未对企业进行过定期、日常或专项检查，致使位于县城繁华地段、同一经营场所、先后成立的两家非融资性企业，两次超范围经营非法吸收公众存款，造成直接经济损失36万元的严重后果。就上述事实，公诉机关提供了线索登记表、立案决定书等书证；证人张某甲等人的证人证言；被告人卫某甲的供述与辩解等。据此认为，被告人卫某甲身为国家机关工作人员玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪，请求依法判处。
被告人卫某甲对沁县人民检察院起诉书中指控犯罪事实不持异议，且自愿认罪。
经审理查明，2014年11月5日，经沁县工商行政管理局依法许可设立了沁县永昌盛商务咨询有限公司，法定代表人为李某甲，公司地址为沁县沁州南路一巷042号，其核准经营范围为企业形象策划、企业信息咨询服务，不得从事融资、投资、证券等经营活动。该公司成立后，在未得到沁县银监办办理《金融许可证》，也未到中国人民银行沁县支行办理开户的情况下，擅自超范围开展融资业务，在不到两个月时间内，先后通过发放宣传资料、许诺高额回报等手段非法吸收公众存款36万元，其涉及被害人15户。2015年5月5日，沁县公安局依法对该公司及相关人员涉嫌非法集资吸收公众存款罪一案立案侦查，并冻结了该公司法定代表人李某甲账户存款余额49965.62元。被告人卫某甲作为定昌市场和质量监督管理所（原沁县工商行政管理局定昌工商所）的一名市场监督管理员，对其监管范围内的沁县永昌盛商务咨询有限公司负有属地监管职责，但其违反《工商行政管理所条例》、国家工商行政管理总局《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》、《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》、《沁县工商行政管理局定昌工商所关于推行市场巡查制度的实施方案》等行政法则、部门规章及其他规范性文件的规定，不认真履行企业属地监管职责，未对其巡查辖区内的沁县永昌盛商务咨询有限公司进行过日常巡查或专项检查。使该公司超范围经营，非法吸收公众存款，造成直接经济损失36万元的严重后果。
另查明，2014年4月17日，山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司经沁县工商行政管理局依法许可设立，其核准经营范围为在公司核定的经营范围内从事相关劳力服务，经营场所为沁县县城沁州南路60号。2014年6月24日，该公司涉嫌超范围经营，沁县工商行政管理局对该公司下达了《实施行政强制措施决定书》。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
受案登记表、立案决定书各一份证明：2015年9月17日，沁县人民检察院反渎局发现沁县工商局定昌工商所卫某甲在对其管辖范围内的企业进行属地监管时没有认真履行监管职责，致使沁县永昌盛商务咨询有限公司非法吸收公众存款，给公民个人私有财产造成经济损失36万元，其行为已涉嫌玩忽职守罪，沁县人民检察反渎局提出提请初查报告。沁县人民检察院于2015年9月18日立案。
2、沁县工商行政管理局定昌工商所证明及片区监管职责证明：卫某甲在该所担任市场监督管理员，其监管范围为迎宾巷南侧；沁州中路、沁州南路街道两侧；富民巷（中国信合至富民巷东口）。
3、长治市工商行政管理局长工商党组字（2002）45号文件证明：该局下发了关于《沁县工商局机构改革实施意见》的批复。该意见中规定市场监督管理股的职责为研究拟定辖区市场秩序规范管理的规章制度及具体措施、办法并组织实施；组织辖区开展创建“文明市场”活动；依法组织规范管理经纪人；组织指导市场巡查并对市场进行专项治理。
4、沁县工商行政管理局定昌工商所会议记录证明：该所于2013年3月1日召开会议，南街组成员有贾某、田某、卫某甲、卫某乙。
5、沁县市场和质量监督管理局证明材料证明：2015年9月8日，沁县工商局与沁县食品药品监督管理局和沁县质检局合并为沁县市场和质量监督管理局。原定昌工商所改为定昌市场和质量监督管理所。
6、《工商行政管理所条例》证明：工商所的基本任务及职责。
7、国家工商行政管理总局工商企字（2001）第290号文件证明：该局下发《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》中规定：一、工商所实施属地监管的职责。（一）对企业监督管理的主要内容。1、是否未经核准登记擅自从事经营活动。6、是否超出核准登记的经营范围从事经营活动。（二）对企业监督管理的主要方式。1、定期检查。应在新设立企业领取营业执照后六个月内对该企业进行检查。2、日常检查。可对辖区企业进行例行检查，也可根据举报线索对企业进行有针对性检查。3、专项检查。根据国家专项治理政策和上级统一部署，对企业进行有重点的检查。（三）对企业监督管理的管辖范围。根据属地管辖原则，对住所（经营场所）在本管辖区域内的各级企业登记主管机关登记注册的企业，均有权进行监督管理。（四）对企业的监督管理权限。1、检查权。对辖区内企业依法进行定期检查、日常检查和专项检查。2、对涉嫌有违法违规行为的企业进行询问、取证、查阅有关资料。
8、沁县工商行政管理局定昌工商所关于推行市场巡查制度的实施方案证明：该方案中规定，三、巡查内容：（二）查登记事项，有无擅自改变，有无超范围经营。四、巡查模式。把我所管辖区域分成若干个片区，并确定一名市管员为该片区的责任人。五、职责和要求。（一）每个执法人员必须每天对所管辖片区巡查一次，并做好巡查记录。
9、山西省处置非法集资领导组晋处非发（2014）1号文件证明：下发了关于印发《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》的通知中规定：第十条领导组成员单位分工：（五）工商部门：加强对涉嫌非法集资广告的日常监测和监管，依法查处违法广告；依法加强对涉嫌非法集资企业的监管；依照有关部门的认定意见，对非法集资的企业予以处罚并通过企业信用信息公开系统向社会公示。第十八条（四）加强企业经营范围监测。密切关注企业超范围经营行为。对单纯的资金运作提供融资咨询、中介、担保服务等超范围经营行为，予以重点关注。
10、沁县工商行政管理局定昌工商所情况说明材料证明：经查询，该所南街组2014年度日常巡查记录资料，该组市场监督管理员卫某甲未对其巡查辖区内的沁县永昌盛商务咨询有限公司进行日常巡查。
11、分公司设立登记审核表、营业执照、房屋租赁协议书证明：山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司相关情况。
12、沁县工商行政管理局现场笔录、实施行政强制措施决定书证明：2014年6月24日，该局对山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司实施行政强制措施相关情况。
13、公司设立登记审核表、营业执照、房屋租赁协议书证明：沁县永昌盛商务咨询有限公司经营范围为企业形象策划、企业信息咨询服务（不得从事融资、投资、证券等经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。法定代表人为李某甲。
14、中国银行业监督管理委员会长治监管分局沁县办事处证明材料证明：沁县永昌盛商务咨询有限公司没有经该办事处办理相关《金融许可证》，商务咨询有限公司也不属于该办事处办理《金融许可证》范围。
15、中国人民银行沁县支行证明材料证明：沁县永昌盛商务咨询有限公司未经该行账户管理部门核准办理账户开立业务。
16、沁县公安局立案决定书、起诉意见书、沁县永昌盛商务咨询有限公司宣传资料证明：沁县公安局于2015年5月5日对沁县永昌盛商务咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪予以立案。
17、沁县公安局协助冻结财产通知书证明：该局将李某甲在中国银行沁县支行存款49965.62元予以冻结。
18、沁县永昌盛商务咨询有限公司参股合同书、参股协议及承诺函、收据证明：赵某甲于2014年12月9日参股，金额为20000元。
19、参股协议及承诺函、收据证明：刘某甲于2014年11月4日参股，金额为10000元。
20、参股协议及承诺函、收据证明：段某甲于2014年11月6日参股，金额为10000元。
21、参股协议及承诺函、收据证明：杨某甲于2014年11月6日参股，金额为20000元。
22、参股协议及承诺函、收据证明：刘某甲于2014年11月8日参股，金额为50000元。
23、参股协议及承诺函、收据证明：刘某乙于2014年11月8日参股，金额为10000元。
24、参股协议及承诺函、收据证明：李某乙于2014年11月9日参股，金额为20000元。
25、参股协议及承诺函、收据证明：牛某甲于2014年11月9日参股，金额为30000元。
26、参股协议及承诺函、收据证明：王某甲于2014年11月10日参股，金额为20000元。
27、参股协议及承诺函、收据证明：李某丙于2014年11月10日参股，金额为10000元。
28、参股协议及承诺函、收据证明：吴某甲于2014年11月12日参股，金额为40000元。
29、参股协议及承诺函、收据证明：吴某乙于2014年11月16日参股，金额为10000元。
30、参股协议及承诺函、收据证明：刘某丙于2014年11月23日参股，金额为10000元。
31、参股协议及承诺函、收据证明：刘某甲于2014年11月24日参股，金额为10000元。
32、参股协议及承诺函、收据证明：刘某丙于2014年11月27日参股，金额为10000元。
33、参股协议及承诺函、收据证明：李某丁于2014年12月6日参股，金额为20000元。
34、参股协议及承诺函、收据证明：赵某甲于2014年12月9日参股，金额为20000元。
35、参股协议及承诺函、收据证明：曹某于2014年12月10日参股，金额为10000元。
36、参股协议及承诺函、收据证明：刘某丁于2014年12月11日参股，金额为50000元。
37、被告人卫某甲供述证明：我的主要工作职责是对我负责辖区内的个体工商户的开业、变更、注销登记审查及日常巡查监督管理工作。我负责巡查和监督管理沁州中路、沁州南路及火车站路口住下，洗煤焦化厂往上这段路，这三条路两侧的个体工商户。我不定期的对个体工商户进行巡查和日常监管，只要是检查其营业执照是否全备，有时候也对其经营的商品进行检查，逢年过节根据局里和所里安排也进行专项检查。我们巡查和日常监管的主要方式是我们整个南片区四个人一起进行巡查和登记。我们南片区的四个人分别是组长贾某，我，卫某乙，田某。我们对辖区的工商企业户是按照法律规定辖区内的企业进行巡查和日常监管，但是我们所多年来一直没有对企业进行过巡查，也没有对企业进行过日常监管，连这方面的文书都没有。沁县工商局没有对我们所召开过专门会议或下达过文件明确要求我们不对企业进行日常检查和监管。2014年是否安排过关于处置集资方面的专项活动，我记不清了，只记得去年十一、十二月份在所里张贴过关于打击非法集资等方面的宣传公告，当时大概看了一下，具体内容现在记不清了。我没有对辖区内的企业涉嫌非法集资进行过排查摸底，我当时没有发现辖区内的企业涉嫌非法集资的线索，最近才听说在沁州南路，沁县中学初中部斜对面有个投资、咨询涉嫌非法集资出了事。我不清楚涉嫌非法集资的公司名称是什么，属于我的监管范围内，以前巡查时也路过，但是没有记住名称，也没有进去过，我没有对我辖区内涉嫌非法集资的公司进行过巡查和日常检查。按照工商所管理规定我们应该对企业进行监管，但长期的现状是我们工商所的市管员从未对企业进行过监管。2014年6月沁县政府曾组织县金融办、公安局、工商局等部门对位于沁州南路，沁县中学斜对面的山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司涉嫌非法集资行为进行联合检查，对此情况我不清楚，不知道所里是否派员参加。2014年11月5日在我的管辖范围内，在同一经营场所又开业成立了沁县永昌盛商务咨询有限公司，后该公司因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查，并造成36万元集资款无法追回，此情况以前不清楚，最近才知道在我的辖区内还有一个公司涉嫌非法集资，我当时知道2014年省、市、县工商局及我们的工商所都对处置非法集资进行过专门安排大力宣传，也是近年来局里、所里的重要工作内容之一，当时我觉得沁县这种经济现状，应该不会出现非法集资这种情况，加上平时我对局里、所里下发的文件学习不够，对非法集资这项工作思想上不够重视，所以在日常巡查和市场监管时也没有当回事，是我工作上的疏忽大意，我愿意承担相应的法律责任。
38、证人张某甲证言证明：其任沁县工商局纪检组长兼定昌所所长，我们沁县工商所主要是负责履行对县城范围内的个体工商户进行设立或变更登记及对个体工商户进行市场监管和维护消费者合法权益、食品安全监督管理、商标保护、合同管理等职责。我任沁县工商局定昌工商所所长的主要职责是负责所里的全面工作。我们定昌所分为四个小组，第一组是王玉华组长、罗俊、李国梅负责对个体商户进行设立登记；第二组贾某副所长是组长、卫某乙、卫某甲、田某负责南片区（以县城十字街往南为南片区）；第三组张庆宏副所长是组长、闫爱国、周英负责北片区（十字街往北为北片区）；第四组高庆平是组长、牛红霞、辛凌宇负责办理各类案件。所里的四个组的组长分别对其市管理员再进行分工，确定每一个市场员监管的范围，每个市管理员除了平时进行日常巡查和检查外，逢年过节还进行专项检查，局里、所里有时候也安排一些专项活动的检查，市管员根据其巡查和检查的结果向组长汇报，组长再向我汇报，我再给局里汇报情况。我们对辖区内的工商企业的监管是按照《工商行政管理所条例》和国家工商总局文件的规定对企业实行属地管辖，我们应该对辖区内的企业进行监管，但多年来我们从未对企业进行过监管，局里也没有明确过我们要对企业进行监管。沁县工商局没有召开过会议或下发过文件将各类工商企业的监管职责交由其他部门或机构行使。我没有在所里召开过会议确定我们工商所就是监管个体商户而不去监管企业。2014年5月初，梁某副局长、王某乙股长从市局参加完关于处置非法集资专题会议后，在梁局长办公室开过传达会议参加人员有我、王某乙、李建伟、程继胜等五人，梁局长要求我们各所回去后要看看各自范围内是否存在涉嫌非法集资的企业，对辖区内企业进行排查摸底，同时把从市局领回的关于宣传打击非法集资的相关告示交给我们让到醒目的地方进行张贴。我当天回到所里就口头安排副所长要对各自辖区的投资、咨询类公司进行重点排查摸底，并且在今后也要重点关注，同时把宣传告示让他们到各自辖区内人口密集地进行张贴。他们没有向我汇报过关于企业存在非法集资嫌疑的相关线索。2014年七八月份，局党组会研究关于沁州南路初中部斜对面一个投资公司涉嫌非法集资的问题，这时我才知道我们定昌所范围内有公司涉嫌非法集资的情况，后来回到所里还专门口头和两个副所长说过咱们定昌范围内也有公司涉嫌非法集资的情况，你们在平时的日常巡查和检查时要注意些，从思想上重视起来。我不清楚该起非法集资案件的情况是什么，后来我也没有了解。这家非法集资的企业被查处后就一直关的，这一情况我是向副所长贾某了解的，他就负责这一片，我打电话问他的，具体时间记不清了。我怕再出现非法集资的行为，造成群众利益损失。这个企业原来的地方后来是否又出现非法集资行为我也不知道，分片管理的人员没有向我汇报过。2014年11月初在同一地点又成立了沁县永昌盛商务咨询有限公司，后该公司因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查，这一情况我以前不知道。由于我们在工作中没有履行对各企业的监管职责，致使沁县永昌盛商务咨询有限公司非法吸收公众存款36万元，给人民群众造成重大经济损失，我负有一定的领导责任，但主要是辖区内的市管员在日常监管中没有发现问题，也没有向我汇报过。
39、证人贾某证言证明：其任沁县工商局定昌工商所副所长，我的工作职责是协助所长管理所里的各项工作，分管县城十字街以南区域内各类工商企业、个体工商户的日常监管工作及对辖区内个体工商户的设立审核工作。近年来，我们对辖区内的各类工商企业一直未进行监管，处于空白状态，这种状况在沁县各工商所是普遍情况；我们对辖区内个体工商户实行网络化分片管理，我所辖区共分为三片，具体分工是西片区的范围为红旗街南侧，胜利路西侧，宣化巷全部，育才街南侧，由市管员田某负责；东片区的范围为东风街南侧，胜利路东侧，育才街北侧，由市管员卫某乙负责，沁州路片区范围内为沁州南路、沁州中路两侧，迎宾巷南侧，由市管员卫某甲负责。日常监管的主要方式是巡查，一月二至三次。我们开展工作的依据有《消费者权益保护法》、《商标法》、》《广告法》、《个体工商户条例》等工商行政管理法律法规，我们在实际工作中一直未对辖区内的企业履行监管职责，具体原因我也说不清楚，长期以来所有形成的工作惯例一向是只监管个体工商户，而对各类工商企业的监管处于空白。工商所没有通知过我们不对辖区内的工商企业进行监管。2015年年初，我所组织人员在辖区内张贴过宣传非法集资危害性，号召大家远离非法集资的公告。市管员卫某甲就沁县永昌盛商务咨询有限公司涉嫌非法集资的情况没有向我汇报过。对在同一地点上先后出现两家投资咨询公司涉嫌非法集资的情况，我们作为承担监管职责的部门，我认为我们的工作没有做到位。由于我们在工作中没有履行对各类企业的监管职责，致使沁县永昌盛商务咨询有限公司非法吸收公众存款36万元，给人民群众造成重大经济损失，我们对企业的日常监管工作做的不到位，我认为我们负有责任。
40、证人梁某证言证明：其任沁县工商行政局副局长，其主要分管企业股和新店工商所工作。企业股主要是对企业的设立注册登记进行监管，企业成立后的日常监管则实行属地管理，由企业所在地的工商所负责。2014年5月6日，就关于处置非法集资召开了专门会议，我将会议精神向各工商所所长进行了传达，要求企业股暂停对非融资性担保、投资担保、投资咨询、投资管理、财务管理等公司的审批，同时要求各工商所在各自管辖范围内对该类企业排查摸底，并进行重点监管。2014年6月25日下午，在县政府二楼会议室，由邱县长主持召开会议，当时金融办，工商局、银监局、公安局等部门参加，专门研究关于山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司是否涉嫌非法集资行为，并按县领导批示，经刘局长同意，抽调5名工商人员，携带相关文书，当时与金融办、公安局等部门一同对该公司是否存在超范围经营进行了专项检查行动，当时发现该公司未经相关部门批准，涉嫌非法吸收公众存款，第二天由我和刘局长向王现敏县长进行汇报，当时金融办、公安局等部门人员也在场，当时考虑到我们工商局的权限，我建议将该案涉嫌非法集资线索移交公安局处理，下午办理了移交手续。2015年4月的一天，到公安局经侦队了解情况后，我才知道沁县永昌盛商务咨询有限公司可能涉嫌非法集资，后来公安机关对该公司进行了立案查处。沁县永昌盛商务咨询有限公司，成立时间是2014年11月5日。2014年10月的一天，王某乙股长向我汇报有个公司在沁县政务大厅申请办理工商登记，但看了其提交的材料后，担心其日后存在非法集资行为，当时就没有给其办理工商登记，后来该公司多次催促，我当时告他要对这类公司慎重办理，并将此事向市局进行请示，后王某乙向市局法制科、企业科等科室请示后，市局答复我们，对该企业工商登记应予办理，但一定要在工商登记经营范围一栏内注明禁止经营的范围，同时对于外地人经营的该企业，需其提供公安机关出具的暂住证证明。我们现在实行网上办公，企业股对企业设立登记后，相关企业信息通过我们内部系统同步至企业所在地的工商所，由属地工商所所在网上认领并对其日常监管。
41、证人王某乙证言证明：其任沁县工商行政管理局企业注册监督管理股股长，沁县工商局企业股的工作职能主要是对企业的设立及变更登记、对企业进行监督管理。我们股主要是对企业的设立注册登记进行监管，而对企业的日常监管则实行属地管理，由企业所在地的工商所负责，企业股对工商所进行业务指导。我们股一共3个人，我、桂丽霞和张洁。我主要负责全面工作，具体分工是公司、分公司、集体企业的注册登记业务受理由桂丽霞负责；农民合作社、个人独资企业业务注册登记受理由张洁负责，我负责对上述已受理的企业登记进行核准。2014年5月4日，由我和分管局长梁某到市工商局参加关于处置非法集资的专题会议，回到单位后，我们一起向刘华局长作了汇报，刘局长要求我们尽快将会议精神传达下去，5月6日，在梁局长办公室召开了专门会议进行了传达，参会人员有我、定昌所所长张某甲、新店所所长李建伟、郭村所所长程继胜。市局会议的主要内容是清理、整顿辖区非融资性担保公司，暂停对非融资性担保、投资担保、投资咨询、投资管理、财务管理等公司的审批，规范该类企业名称变更，摸底排查辖区该类企业的基本情况。5月6日，在梁局长办公室召开的专门会议上，梁局长将市局会议精神向各工商所所长进行了传达，要求我们企业股暂停对非融资性担保、投资担保、投资咨询、投资管理、财务管理等公司的审批，要求各工商所在各自管辖范围内对该类企业排查摸底，并进行重点监管。企业股是按照规定暂停对非融资性担保、投资担保、投资咨询、投资管理、财务管理等公司的审批，及时汇总各工商所报表，向市局进行上报。在沁县范围内查处过涉嫌非法集资的企业，2014年6月下旬，在县政府组织下，由金融办牵头，工商局、银监局、公安局等部门联合进行了非法集资专项检查行动，对位于沁州南路沁县中学初中部斜对面的山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司进行了查处，并将该案涉嫌非法集资线索移交公安局处理，后来我们将该企业列入了异常名录。2015年年初，我听说在沁州南路设立的沁县永昌盛商务咨询有限公司可能涉嫌非法集资，后来，我路过该企业时，发现该企业已关门，经营地点和山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司是同一地点。山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司是我受理，梁局长核准的，成立时间是2014年4月18日，经营范围是在公司核定的经营范围内从事相关劳力服务。沁县永昌盛商务咨询有限公司，成立时间是2014年11月5日。2014年10月份的一天，沁县永昌盛商务咨询有限公司委托一个女的到沁县政务大厅申请办理工商登记，我当时看了其提交的材料后，担心其可能存在非法集资行为，就没有给其办理工商登记。后来这个女的三番五次找我们办理登记，我就将此事向分管梁局长进行了汇报，梁局长指示我向市局进行请示，我向市局法制科、企业科等科室请示后，市局给我答复，对该企业工商登记应予办理，但应当在工商登记经营范围一栏内注明禁止经营的范围，对于外地人经营的该企业，为慎重起见，同时要求其提供公安机关出具的暂住证证明。之后，在政务大厅，企业负责人亲自到场的情况下，由桂丽霞负责处理，由我核准并颁发了工商营业执照。该企业设立登记后，企业信息通过我们内部系统同步至企业所在地的工商所，由工商所对其日常监管。因为我们股和各工商所是平行关系，只能进行业务指导，而且梁局长和我说过让该企业所在地的定昌工商所去核实一下企业的经营情况。
42、犯罪嫌疑人李某甲讯问笔录证明：其任沁县永昌盛商务咨询有限公司法人代表，沁县永昌盛商务咨询有限公司是2014年11月5日经沁县行政管理局登记注册成立的，营业执照登记的经营范围我不清楚，我公司实际经营的是参股分红。我公司董事长白某甲委托沁县的一个女的去办理的工商登记手续，在需要用我的身份证或需要我签字的时候，她给我打电话我才过去，她还要过我在沁县的暂住证，到现在我也不知道这个女的姓名。我公司经营了不到两个月的时间。涉嫌非法吸收公众存款的金额一共是36万元，涉及十几户，这36万元大部分钱是白某甲花了，我卡上现在还有不到5万元钱，现已被公安机关冻结，经我手给员工发工资和自己开销花费共有六七万元。这36万元没有给参股的人返还过本金或利息。在我公司经营期间，工商部门没有去我公司进行过日常巡查或专项检查。
43、犯罪嫌疑人白某乙讯问笔录证明：其任沁县永昌盛商务咨询有限公司会计一职，从2014年10月份至2015年1月份，白某甲是我叔叔，公司法人代表是李某甲，实际负责人也是李某甲，白某甲什么职务也不担任，也不负责任何事物。李某甲欠我叔叔白某甲钱，所以让我来公司。我在公司主要负责财务一块。公司主要业务是从沁县吸收存款，然后投资到伊川的一个公司。具体情况我不知道，都是由李某甲负责的。我在公司担任会计期间，都是由我收取资金，共计收取36万元左右。我收取的36万元都打到以李某甲名义开的卡内。公司是2014年11月开始营业的，2015年1月份关门的。公司关门是李某甲于2014年12月25日跑了，没有办法联系，所以我也就走了。公司营业期间开支20万元左右，只有李某甲批准才能支取。这些钱有的用于公司支付工人工资和公司的日常开销，但是大部分还是李某甲个人花销了。公司的收支有账簿，但现在这些东西都不知道哪里了，我走的时候就没有去管那些东西，公司日常的开销都是我负责，但是开支的钱都是我叔白某甲给我。因为以李某甲名义开的卡由我叔白某甲保管，我叔在我来的时候就告诉我公司需要钱的时候就和他联系，他会给我汇款。公司的业务主要由李某甲管理。我与李某甲最后一回联系就是在2015年12月25日晚，当时打电话，张某丙接的电话说李某甲喝多了，他们去长治玩，然后从26日开始就打不通电话了。我不知道李某甲为什么离开沁县，李某甲离开沁县的时候，我就打电话告我叔，但是电话一直打不通，过了一个多星期才知道我叔让成都警方抓了。沁县永昌盛商务咨询有限公司的营业执照上是包括企业形象策划，企业信息咨询服务（不得从事融资投资、证券等经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准会方可开展经营活动）、沁县永昌盛商务咨询有限公司实际经营的就是参股分红保利。沁县永昌盛商务咨询有限公司是以参股分红的方式运营的，收益回报每月1%-1.5%.沁县永昌盛商务咨询有限公司有发放宣传资料，是由宋某甲负责的。公司的宣传资料具体哪里来的不清楚，大概是在2014年11月份，当时是快递过来送的，我给快递付的钱，这个事情是宋某乙联系的。宣传的人员是公司员工，宋某甲领着业务员张某乙等人去，公司日常经营都是李某甲在管，公司建立有账簿等相关财务资料，在我离开的时候没有拿，现在不知道哪里去了。公司的财务状况我记不清楚了，我只记得几笔大的开支，公司安装锅炉，拉煤花去1.5万元；宣传资料、送礼品花去1万元左右；河南考察花去2万元左右；李某甲个人去北京支取4万元左右；其它的就没印象了。到河南考察参股公司的费用是由公司负责的，是李某甲和我说这个事情，然后从账务上借的钱，他们考察回来后走账。
44、犯罪嫌疑人宋某甲讯问笔录证明：其任沁县永昌盛商务咨询有限公司业务经理，2014年11月初开始担任的，主要负责业务宣传，沁县永昌盛商务咨询有限公司当时说的每月支付2000元工资，然后介绍别人来投资1万元按每月支付千分之二服务费。我现在领取了2000元现金。公司的名称就叫永昌盛商务咨询有限公司，法人代表是李某甲。沁县永昌盛商务咨询有限公司的营业执照上是包括企业形象策划，企业信息咨询服务（不得从事融资、投资、证券等经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准方可开展经营活动）。沁县永昌盛商务咨询有限公司实际就是通过宣传，吸收公众存款。参股投资的企业是河南伊川县成阳冶金辅料有限公司，公司的法人是侯某甲。沁县永昌商务咨询有限公司是2014年11月5日成立的。沁县永昌盛商务咨询有限公司是以参股分红的方式，收益回报每月1%-1.5%，主要以宣传资料为主。沁县永昌盛商务咨询有限公司有宣传资料，我是龙某甲介绍的，沁县永昌盛商务咨询有限公司具体的参股分红形式我不清楚，具体由业务人员介绍。我下乡宣传过，但是没有具体办理过业务。我是按照沁县永昌盛商务咨询有限公司的宣传资料上的内容给别人介绍的，具体情况都是由业务人员具体介绍。我去过河南伊川县成阳冶金辅料有限公司，当时是公司法人李某甲安排张某丙负责，我、张某乙、吴某乙、杨某乙、李某戊、刘某甲还有公司派的司机，一共去了8个人，去了河南伊川县成阳冶金辅料有限公司后由张某丙领我们大家在厂区里转了转，参观了一下生产车间，并向我们介绍了公司的一些情况。作为银行工作人员，开始由龙某甲介绍我来，并告知我公司的手续合法，后来公司开始办理业务我才发现，公司实际经营是超范围经营，我就不去公司上班了，我没有向公司法人代表和实际负责人就公司实际经营情况提出过异议。我认识刘某甲，刘某甲是我们的业务经理，是由龙某甲介绍的。
45、犯罪嫌疑人刘某甲讯问笔录证明：其任沁县永昌盛商务咨询有限公司业务经理，2014年11月份我接到宋某甲的电话，说河南籍男子李某甲来沁县开办了沁县永昌盛商务咨询有限公司，说李某甲在河南有大型的工厂，注册资金壹仟万元，股东白某甲也是大企业家，合法合规，让我去当业务经理，分管办理业务。然后我就陆续跑业务，办理了13笔业务，共计29万元，到了2014年12月27日，宋某甲给我打电话说李某甲跑了，但是由河南洛阳副总宋某乙接管负责沁县这边的业务，到了2015年1月13日宋某乙也跑了，沁县永昌盛商务咨询有限公司人去楼空，我们知道被骗了。我是2014年11月4日开始担任的，主要负责跑业务。公司的名称就叫永昌盛商务咨询有限公司，法人代表是李某甲。沁县永昌盛商务咨询有限公司的营业执照上是包括企业形象策划，企业信息咨询服务（不得从事融资、投资、证券等经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准方可开展经营活动）。沁县永昌盛商务咨询有限公司实际经营就是参股分红保利。参股投资的企业是河南伊川县成阳冶金辅料有限公司，公司的法人是侯某甲。沁县永昌盛商务咨询有限公司成立时间是2014年11月5日，沁县永昌盛商务咨询有限公司是以参股分红的方式，收益回报每月1%-1.5%。沁县永昌盛商务咨询有限公司承诺过还本利息，有3个月、6个月、一年存款期限的三种形式，到期后按照参股合同本息全付。我共办理了13笔业务，合计29万元，我个人名义又办理了三笔，分别是1万元3个月，1万元6个月，5万元6个月；我妹妹刘某乙一笔1万元6个月；我女儿刘某丙二笔一万元6个月；我妻子李某丁一笔1万元6个月；我二女儿刘某丁一笔5万元6个月；李某丙一笔1万元6个月；吴某甲一笔4万元6个月；王某甲一笔2万元6个月；李某乙一笔2万元3个月；牛某甲一笔3万元6个月，共计10人。我是以现金方式参股的，当时是在沁县永昌盛商务咨询有限公司的财务科办理的，我将全部的钱交给了财会人员白某乙、李某戌、然后李某戌交给我一份填写好的参股合同，我签字就好了，合同一式两份。到沁县永昌盛商务咨询有限公司参股投资分红，期限3个月分红为千分之十，期限6个月是千分之十三，期限1年是千分之十五。沁县永昌盛商务咨询有限公司没有给我支付工资，我只是挣取介绍别人来投资1万元按每月20元服务费。我共计领过两回，第一次440元，第二次580元，两次都是领取的现金。我个人实际投资7万元，没有提现过，现净亏损7万元。我去过河南伊川县成阳冶金辅料有限公司，当时是由宋某甲和一名河南籍男子带队，一共去了8个人，有张某乙、吴某乙、杨某乙，还有几个我叫不上名字，去了河南省伊川县成阳冶金辅料有限公司后由办公室主任领我们大家在厂区里转了转，参观了一下生产车间，并向我们介绍了公司的一些情况。
46、证人赵某甲证言证明：其没有去过沁县永昌盛商务咨询有限公司，也没有在该公司参股，也没有和该公司签过合同。因刘某甲原是信用社的代办员，2014年11月初我有一张2万元存款到期，让他替我到信用社取款，他说有人急用钱，借钱人出的利息比银行高，他给担保，我就答应了，过了三四天，刘某甲给了我一张以他名义打的借条。
47、证人吴某乙证言证明：2014年11月份，沁县永昌盛商务咨询有限公司的宋某甲和龙某甲来到我家，向我介绍了相关的业务，并说将钱存到公司利息高，存1万元1年能得1800元利息，公司正规合法。然后过了几天我就拿1万元到公司办理了期限为3个月，参股月利润为千分之十，并与公司签订了参股合同，
48、证人张某乙证言证明：其在永昌盛商务咨询有限公司不担任任何职务，公司业务经理宋某甲有时候领我到处宣传。2014年11月份，我接到宋某甲妹妹电话说该公司找一名宣传业务员，我就说过去看看，然后宋某甲就向我大致介绍了一下公司的业务情况，我就在闲暇时间和宋某甲下乡宣传。2014年12月份，我听宋某甲介绍后，感觉能参股就试一下，我就拿1万元投到该公司，期限为3个月，参股月利润为千分之十，参股还不到一个月，公司就关门了。我投入了1万元，但是订立合同的名字是曹某。
49、证人杨某乙证言证明：2014年9月份，沁县永昌盛商务咨询有限公司的龙某甲给我打电话，让我到他的公司找他，向我介绍了相关的业务，并说将钱存到公司利息高，存1万元3个月能得300元利息，公司正规合法。然后过了2个月左右我就带我的哥哥杨某甲和我嫂子拿的3万元到公司找到龙某甲办理了期限为3个月，参股月利润为千分之十，并与公司签订了参股合同，当时的参股合同分别是用我哥哥杨某甲的名义入股1万元，我嫂子的名义2万元签订的。
50、证人牛某甲证言证明：2014年11月8日刘某甲一个人到我家里，向我说有一个地方存款回报利息高，收益回报每月达1%-1.5%，并向我承诺肯定不会出问题，他还到投资的厂子去参观过，公司的手续都正规，让我放心将钱交给他，我听着感觉不错，就交给刘某甲一张25000元存单和5000元现金让他给存半年，刘某甲说可以得2000元左右的利息并告诉我回去就给我办手续。11月9日，刘某甲就给了我一份参股合同，并告诉我让我在家安心等消息，我没有签过任何的合同，都是刘某甲代办的，合同里面的签字都不是我的签字。
51、证人李某乙证言证明：2014年10月份，刘某甲到我家介绍，向我介绍了沁县永昌盛商务咨询有限公司相关的业务，并说将钱存到公司利息高，而且公司在公安局备案了，存1万元3个月能得300元利息，公司正规合法安全，然后当天我就给了刘某甲2万元现金，让他给我存了2万元3个月。到了11月份的时候，刘某甲给我拿回来一份以我的名字入股的沁县永昌盛商务咨询有限公司的参股合同，金额为2万元期限为3个月，参股月利润为千分之十。
52、证人李某丙证言证明：因刘某甲原来是信用社的代办员，2014年11月初我交给刘某甲1万元让他给我存到信用社，刘某甲就拿钱走了。大概过了三四天，刘某甲就给我拿的一份参股合同，告诉我给我将钱存到沁县永昌盛商务咨询有限公司，算是别人借贷，半年利息300元，然后刘某甲就给我打了张借条。
53、证人王某甲证言证明：因刘某甲原来是信用社的代办员，2014年11月初我有一张2万元的存单到期了，我就交给刘某甲存单让他替我到信用社取款，刘某甲就和我说有人急用钱了，问我是否可以借给他，由他给担保，我就答应了，刘某甲就拿存单走了，大概过了三四天，刘某甲给我送来一张以他的名义打的借条。
54、沁县公安局情况说明证明：被告人卫某甲没有违法犯罪记录。
55、被告人卫某甲户籍证明材料证明：被告人卫某甲的基本身份情况。
56、光盘1张证明：被告人卫某甲在接受讯问时同步录音录像。
公诉机关的上述证据，来源合法，内容真实，与案件事实内在联系，其效力予以确认。以上证据相互印证，形成完整证据体系，足以证明被告人卫某甲玩忽职守的事实存在。
关于公诉机关指控称山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司在未取得《金融许可证》，也未得到中国人民银行沁县支行办理开户的情况下，擅自超范围经营开展融资业务，共非法吸收公众存款54万元，涉及被害人19户。后经沁县工商行政管理局依法查处，将其列入了企业异常名录，并将其涉嫌犯罪线索移交沁县公安局处理，后在该局督促下，该公司将违法所得款项共计54万元退还给19户被害人的公诉意见，公诉机关未提供相关证据，本院不予认定。
本院认为，被告人卫某甲身为定昌市场和质量监督管理所（原沁县工商行政管理局定昌工商所）工作人员，违反规章制度，不认真履行职责，致使人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。公诉机关指控称山西鼎英顺投资管理有限公司沁县分公司擅自超范围经营开展融资业务，共非法吸收公众存款54万元，涉及被害人19户的公诉意见，公诉机关未提供相关证据，本院不予支持。被告人卫某甲能如实供述自己罪行，犯罪情节轻微不需要判处刑罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人卫某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长治市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 淼
人民陪审员 王国雄
人民陪审员 刘 英
二〇一五年十二月十四日
书 记 员 李 斌