辽宁省沈阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）沈中刑二终字第459号
原公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。
上诉人（原审被告人）蒋爽，女，1983年12月1日出生于辽宁省盖州市，汉族，中专文化，沈阳三泰投资担保有限公司投资部职员，捕前住辽宁省盖州市矿洞沟镇蒋屯村。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月26日被刑事拘留，同年7月31被逮捕，于2015年1月22日被取保候审。
辩护人李海平、杨功涵，辽宁鼎泰律师事务所律师。
原审被告单位沈阳三泰投资担保有限公司，单位地址沈阳市沈河区奉天街，法定代表人李付。
诉讼代表人董立新，沈阳三泰投资担保有限公司的法务人员。
原审被告单位辽宁华屹置业有限公司，单位地址辽中县杨士岗镇杨士岗村，法定代表人夏某某。
诉讼代表人李城，辽宁华屹置业有限公司股东。
原审被告人李付，男，1979年5月1日出生于辽宁省沈阳市，锡伯族，大专文化，沈阳三泰投资担保有限公司法定代表人，捕前住沈阳市大东区东站街。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月26日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
原审被告人赵某某，女，1982年10月11日出生于辽宁省沈阳市，满族，中专文化，沈阳三泰投资担保有限公司财务部职员，住沈阳市沈河区榆树屯路。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月26日被刑事拘留，同年7月31日不批准逮捕，同日被取保候审。
原审被告人齐某某，女，1957年6月27日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，沈阳三泰投资担保有限公司财务部职员，住沈阳市沈河区小北关街。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月26日被刑事拘留，同年7月31日不批准逮捕，同日被取保候审。
原审被告人夏某某，男，1975年12月31日出生于辽宁省沈阳市，满族，大专文化，辽宁华屹置业有限公司法定代表人，住辽宁省岫岩满族自治县四街道。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月26日被刑事拘留，同年7月31日不批准逮捕，同日被取保候审。
沈阳市沈河区人民法院审理沈阳市沈河区人民检察院指控原审被告单位沈阳三泰投资担保有限公司、辽宁华屹置业有限公司、被告人李付、蒋爽、赵某某、齐某某、夏某某非法吸收公众存款一案，于2015年6月4日作出（2014）沈河刑初字第1404号刑事判决。原审被告人蒋爽不服原判，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，沈阳三泰投资担保有限公司于2008年成立。公司的经营范围是：为中小型企业机构（个人）向金融机构贷款，票据承兑、贴现，投资、融资租赁提供担保服务。被告人李付系该公司法人，被告人蒋爽系该公司投资部职员，被告人赵某某、齐某某系该公司财务部职员。辽宁华屹置业有限公司于2011成立，该公司的经营范围是：房屋开发、销售。被告人李付为该公司的实际控制人。被告人李付、蒋爽、赵某某、齐某某、夏某某以沈阳三泰投资担保有限公司、辽宁华屹置业有限公司的名义，以高利息回报为诱饵向社会不特定公众进行宣传，通过与投资人签订《商品房认购协议书》、《借款担保合同》的形式，吸纳资金后大部分用于辽宁华屹置业有限公司在辽中杨士岗“世外桃源温泉小镇”项目，投资人将投资款汇入该公司指定的被告人夏某某、张某某、朱某某等人的个人银行账户内。经辽宁宁大会计师事务所审计，自2010年8月至2014年5月，非法吸收公众存款共计人民币1，213，272，513.7元，其中，吸收存款用于返本付息899，918，677.58元，吸收存款用于投资项目252，973，433.00元，吸收存款结余金额60，380，403.12元，尚欠现有出资人本金人民币453，682，909.94元。被告人蒋爽、赵某某、齐某某经公安机关传唤后，主动到案。
上述事实有原公诉机关提交，并经一审庭审质证、认证的证人李某某、张某某等人的证言，案件来源及抓捕经过，辨认笔录，审计报告等鉴定意见，商品房认购协议、借款担保合同、账目明细、银行交易记录、工商登记等相关书证以及被告人李付、蒋爽、赵某某、齐某某以及夏某某的供述等证据在卷证实，足以认定。
原审法院认为，被告单位沈阳三泰投资担保有限公司、辽宁华屹置业有限公司违反国家金融管理制度，以高息为诱饵，非法向社会公开吸收公众存款，数额特别巨大，吸纳投资人数达千余人，社会影响较大，均已构成非法吸收公众存款罪，应依法从严惩处。被告人李付作为二被告单位的实际控制人，在单位犯罪中起决定、批准、指挥等作用，系单位犯罪直接负责的主管人员，被告人蒋爽系沈阳三泰投资担保有限公司投资部专员，负责接待投资人并向投资人讲解投资回报等相关事宜，被告人赵某某、齐某某系沈阳三泰投资担保有限公司财务部职员，负责记录投资人的投资金额及返利相关信息，被告人夏某某在辽宁华屹置业有限公司负责“世外桃源”项目的审批、规划报建工作，故被告人蒋爽、赵某某、齐某某、夏某某在单位犯罪中具体实施犯罪，系单位犯罪中的直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人蒋爽、赵某某、齐某某经公安机关传唤后，主动到案并如实供述犯罪事实，系自首，可依法从轻或减轻处罚，鉴于被告人赵某某、齐某某、夏某某系初犯，认罪态度较好，其住所地社区同意在缓刑期间对其实行社区矫正，对三被告人适用缓刑确实不致再危害社会，故对被告人赵某某、齐某某、夏某某宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条的规定，认定一、被告单位沈阳三泰投资担保有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；被告单位辽宁华屹置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；被告人李付犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；被告人蒋爽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人赵某某犯非法吸收公众罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人夏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；二、继续追缴沈阳三泰投资担保有限公司、辽宁华屹置业有限公司的非法所并返还出资人。
上诉人蒋爽的上诉理由是：其只是被告单位聘用的员工，工作内容也是单位领导安排的，故原判量刑过重，应改判缓刑。其辩护人提出相同的辩护意见。
经审理查明，被告单位沈阳三泰投资担保有限公司、辽宁华屹置业有限公司、原审被告人李付、赵某某、齐某某、夏某某及上诉人蒋爽非法吸收公众存款犯罪的事实、证据与原审判决认定相同，本院审理过程中未发生变化，本院依法均予确认。同时上诉人蒋爽及其辩护人在本院审理中未提出新的证据。
本院认为，被告单位沈阳三泰投资担保有限公司、辽宁华屹置业有限公司违反国家金融管理制度，在明知其无资质从事吸收公众存款业务的情况下，仍然以高息为诱饵，向社会公开宣传其非法吸收资金的业务，向社会不特定对象吸收资金，数额特别巨大，吸纳投资人数达千余人，均已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人李付系单位犯罪的直接负责的主管人员，上诉人蒋爽及原审被告赵某某、齐某某、夏某某系单位犯罪的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。关于上诉人蒋爽及其辩护人提出的其只是被告单位聘用的员工，工作内容也是单位领导安排的，故原判量刑过重，应改判缓刑的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人蒋爽系被告单位沈阳三泰投资担保有限公司投资部专员，负责接待投资人并向投资人讲解投资回报等相关事宜，原审法院依据上诉人蒋爽的具体犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，充分考虑其自首、认罪、悔罪等从轻处罚情节，已在法定刑罚幅度内对上诉人蒋爽适当量刑，故对该上诉理由和辩护意见，本院不予采纳。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 曹世军
审 判 员 吴永梅
代理审判员 韩宇川
二〇一五年八月四日
书 记 员 吴佳楠