江苏省南京市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）苏01刑终120号
原公诉机关南京市玄武区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王小燕，女，汉族，1985年2月17日出生于安徽省颍上县，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店店长，户籍地安徽省阜阳市颍上县，住江苏省南京市栖霞区。2008年10月因盗窃被判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二千一百元；2012年2月因盗窃被判处有期徒刑八个月，罚金人民币三千元。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。
上诉人（原审被告人）尹怀志，男，汉族，1984年4月7日出生于甘肃省古浪县，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店总监，住甘肃省古浪县。2017年3月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月6日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
上诉人（原审被告人）齐欢，女，汉族，1989年7月13日出生于安徽省马鞍山市，研究生文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地安徽省马鞍山市雨山区，住江苏省南京市栖霞区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
辩护人陈勇、孙婷婷，江苏斯维斯律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）韦猛，男，汉族，1993年8月7日出生于江苏省沭阳县，本科在读，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地江苏省宿迁市沭阳县，住江苏省盐城市亭湖区。2017年2月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。
指定辩护人张萍，江苏金陵律师事务所律师。
原审被告人王成虎，男，汉族，1982年5月5日出生于安徽省和县，初中文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司负责人，户籍地安徽省马鞍山市和县，住江苏省南京市江宁区。2016年10月1３日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年10月15被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
原审被告人胡菲，女，汉族，1987年6月9日出生于江苏省南京市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司行政部门负责人，住江苏省南京市六合区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人邢晓栋，男，汉族，1990年1月18日出生于山西省定襄县，中专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店总监，户籍地山西省定襄县，住江苏省南京市雨花区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
原审被告人谢成龙，男，汉族，1988年12月28日出生于江苏省宝应县，中专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司二店主任，户籍地江苏省南京市鼓楼区，住江苏省南京市鼓楼区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人侯申振，男，汉族，1990年10月2日出生于安徽省临泉县，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店主任，户籍地安徽省临泉县，住江苏省南京市玄武区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人江龙军，男，汉族，1991年3月28日出生于安徽省黟县，大学毕业，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店主任，户籍地安徽省黟县，住江苏省南京市雨花台区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人王丽媛，女，汉族，1991年2月20日出生于安徽省来安县，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店主任，户籍地安徽省来安县,住江苏省南京市雨花台区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人田刚，男，汉族，1978年1月29日出生于江苏省南京市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店主任，住江苏省南京市鼓楼区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2016年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人张超，男，汉族，1984年8月13日出生于江苏省南京市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司二店业务员，户籍地江苏省南京市浦口区，住江苏省南京市浦口区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人张庆，女，汉族，1988年10月1日出生于安徽省来安县，初中文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司二店业务员，住安徽省滁州市来安县。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人李晓磊，男，汉族，1994年4月5日出生于江苏省灌云县，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地江苏省连云港市灌云县，住江苏省南京市建邺区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人史志傲，男，汉族，1990年11月3日出生于江苏省丰县，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司二店业务员，户籍地江苏省丰县，住江苏省南京市建邺区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月22日被逮捕。2017年12月22日被取保候审。
原审被告人周旻，女，汉族，1992年1月25日出生于江苏省如皋县，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地江苏省南通市如皋市，住江苏省南京市鼓楼区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人胡敏，女，汉族，1990年11月9日出生于安徽省铜陵县，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，住江苏省南京市鼓楼区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人郝宝玉，女，汉族，1993年8月26日出生于江苏省南京市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地江苏省南京市六合区，住江苏省南京市江宁区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人王廷伟，男，汉族，1994年10月15日出生于陕西省宁强县，中专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地陕西省汉中市宁强县，住江苏省南京市雨花台区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人王燕，女，汉族，1982年12月21日出生于江苏省泗洪县，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地江苏省南京市浦口区，住江苏省南京市玄武区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人马佳佳，女，汉族，1993年12月8日出生于江苏省宿迁市，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，户籍地江苏省宿迁市宿城区，住江苏省南京市玄武区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人丁黎，女，汉族，1994年5月1日出生于江苏省溧阳市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，住江苏省常州市溧阳市。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人陈丽平，女，汉族，1993年5月1日出生于江苏省溧阳市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司一店业务员，住江苏省常州市溧阳市。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人吕敏，女，回族，1991年12月4日出生于江苏省泗阳县，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司二店业务员，户籍地江苏省宿迁市泗阳县，住江苏省南京市雨花台区。2016年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
原审被告人王秋菊，女，汉族，1990年10月18日出生于江苏省南京市，，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司业务员，住江苏省南京市溧水区。2017年2月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月28日被取保候审。
原审被告人李月君，女，汉族，1988年8月3日出生于江苏省句容市，大学文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京第二分公司业务员，户籍地江苏省南京市玄武区。2017年1月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月28日被取保候审。
原审被告人郑文平，男，汉族，1993年11月27日出生于江苏省南京市，大专文化，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司业务员，住江苏省南京市浦口区。2017年1月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月27日被取保候审。
南京市玄武区人民法院审理南京市玄武区人民检察院指控被告人王成虎、王小燕、胡菲、尹怀志、邢晓栋、谢成龙、侯申振、江龙军、王丽媛、田刚、张超、张庆、李晓磊、史志傲、周旻、胡敏、郝宝玉、王廷伟、王燕、马佳佳、丁黎、齐欢、陈丽平、吕敏、韦猛、王秋菊、李月君、郑文平犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月21日作出（2017）苏0102刑初504号刑事判决，原审被告人王小燕、尹怀志、齐欢、韦猛不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，并移送南京市人民检察院审查，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原审判决认定，2015年10月9日以来，深圳恒生财行投资管理有限公司南京分公司（以下简称“恒生南京分公司”）先后在南京市玄武区、建邺区设立两个营业场所，雇佣相关员工，通过该公司销售部门业务员在居民小区和路边设点宣传、发放广告宣传单等形式向社会不特定的对象，非法从事代理销售江苏国驰资产管理有限公司（无金融许可）所谓的“理财产品”。该“理财产品”系非法金融产品，以债权转让为名义，投资期限3个月-2年，年利息6%-15%。现共计有被害人369人，共计非法吸收人民币5824.04万元，共计造成损失人民币5087.04万元。
另查明：“恒生南京分公司”于2015年9月17日由吴某1（另案处理）实际投资成立。王成虎一直担任“恒生南京分公司”负责人，负责“恒生南京分公司”的全面工作，并制定了管理制度“恒生基本法”，对公司员工按照“恒生基本法”进行处罚和激励。胡菲自公司成立以来一直担任公司的行政部门负责人，行政部门负责公司给客户礼品的采购、公司活动的报销、销售人员业绩的统计，帮助客户通过POS机缴款。“恒生南京分公司”的销售部门由高到低分为：店长、总监、主任、业务员四个等级，下一级别的受上一级的管理，且销售业绩算在上一级的团队中，对于上述四个等级的人员，均有固定工资，同时完成一定的吸收资金业绩均可以拿到一定比例的提成。
该公司的销售部门被告人的具体犯罪事实如下：
1、被告人王小燕自公司成立以来一直担任“恒生南京分公司”一店的店长，负责一店的销售，其先后曾经管理过3个销售总监团队，一店共有集资参与人294人，总计非法吸收资金4734.72万元、造成损失4024.57万元；
2、被告人尹怀志担任一店的销售总监，其相关的集资参与人共计151人，其非法吸收资金2152.51万元，造成损失1821.98万元；
3、被告人邢晓栋先后担任一店的主任、总监，其相关的集资参与人共计111人，共计非法吸收资金1509.91万元，造成损失1334.79万元；
4、被告人江龙军先后在邢晓栋团队担任业务员和主任，其相关的集资参与人共计42人，共计非法吸收资金569.57万元，造成损失498.34万元；
5、被告人候申振先后担任邢晓栋团队的业务员和主任，其相关的集资参与人共计43人，其非法吸收资金458.45万元，造成损失423.01万元;
6、被告人王丽媛在尹怀志团队担任主任，其相关的集资参与人共计80人，其非法吸收资金900.26万元，造成损失758.76万元;
7、被告人田刚在尹怀志团队担任主任，其相关的集资参与人共计61人，其非法吸收资金933.06万元，造成损失788.77万元;
8、被告人谢成龙在该公司二店，先后担任总监、主任，其相关的集资参与人共计73人，其非法吸收资金904.55万元，造成损失885.56万元；
9、被告人张超在该公司二店的谢成龙团队，先后担任主任、业务员，其相关的集资参与人共计25人，其非法吸收资金239.14万元，造成损失236.07万元；
10、被告人郝宝玉担任江龙军团队的业务员，其相关的集资参与人共计10人，其非法吸收资金90.19万元，造成损失88.94万元;
11、被告人王廷伟担任江龙军团队的业务员，其相关的集资参与人共计5人，其非法吸收资金40.99万元，造成损失40.5万元;
12、被告人周旻担任侯申振团队的业务员，其相关的集资参与人共计8人，其非法吸收资金49.45万元，造成损失49.03万元;
13、被告人胡敏担任侯申振团队的业务员，其相关的集资参与人共计6人，其非法吸收资金52.13万元，造成损失52.03万元;
14、被告人王燕担任王丽媛团队的业务员，其相关的集资参与人共计8人，其非法吸收资金63.75万元，造成损失63.75万元;
15、被告人马佳佳担任王丽媛团队的业务员，其相关的集资参与人共计9人，其非法吸收资金88.91万元，造成损失83.82万元;
16、被告人郑文平担任王丽媛团队的业务员，其相关的集资参与人共计8人，其非法吸收资金138.97万元，造成损失118.08万元;
17、被告人丁黎担任田刚团队的业务员，其相关的集资参与人共计8人，其非法吸收资金91.99万元，造成损失85.48万元；
18、被告人齐欢担任田刚团队的业务员，其相关的集资参与人共计13人，其非法吸收资金114.9万，造成损失111.91万元；
19、被告人韦猛担任田刚团队的业务员，其相关的集资参与人共计4人，其非法吸收资金191万、造成损失119.27万元；
20、被告人陈丽平担任田刚团队的业务员，其相关的集资参与人共计13人，其非法吸收资金197.85万元，造成损失167.14万元。
21、被告人李晓磊先后在王丽媛、尹怀志手下担任业务员，其相关的集资参与人共计12人，其非法吸收资金282.59万元，造成损失241.25万元。
22、被告人李月君先后在张超、谢成龙手下担任业务员，其相关的集资参与人共计3人，其非法资金67.82万元，造成损失67.20万元。
23、被告人史志傲先后在张超、谢成龙手下担任业务员，其相关的集资参与人共计17人，其非法吸收的资金101.17万元，造成损失99.29万元；
24、被告人张庆先后在张超、谢成龙手下担任业务员，其相关的集资参与人共计16人，其非法吸收的资金144.9万元，造成损失142.01万元；
25、被告人吕敏先后在张超、谢成龙手下担任业务员，其相关的集资参与人共计6人，其非法吸收资金70.66万元，造成损失70.5万元；
26、被告人王秋菊在曹某（在逃）总监团队担任业务员，其相关的集资参与人共计3人，其非法吸收资金90万元，造成损失83.88万元。
2016年10月13日，被告人王成虎于主动到公安机关投案，并通知了被告人王小燕、邢晓栋、候申振、江龙军、周旻、胡敏、郝宝玉、王廷伟、王丽媛、田刚、李晓磊、王燕、马佳佳、丁黎、齐欢、陈丽平、胡菲、谢成龙、史志傲、张庆、吕敏、张超等22名被告人到公安机关说明情况，2016年10月14日上述22名被告人主动到公安机关投案；2017年2月24日，被告人韦猛主动到公安机关投案，2017年3月30日，被告人尹怀志到主动公安机关投案。2017年2月9日，被告人王秋菊被公安机关抓获归案，2017年1月29日，被告人李月君被公安机关抓获归案，2017年1月28日，被告人郑文平被公安机关抓获归案。
本案在侦查阶段，被告人周旻退出违法所得0.8万元、胡敏退出违法所得1万元、郝宝玉退出违法所得1.3万元、被告人王廷伟退出违法所得1.8万元、被告人丁黎退出违法所得1万元、被告人齐欢退出违法所得5万元、被告人陈丽平退出违法所得1万元、被告人胡菲退出违法所得3.6万元、被告人吕敏退出违法所得0.8万元、被告人张超退出违法所得3.5万元、被告人王燕退出违法所得0.418万元、被告人马佳佳退出违法所得3万元、被告人郑文平退出违法所得4万元、被告人李月君退出违法所得2万元、被告人王秋菊退出违法所得2万元、被告人韦猛退出违法所得1万元。
本案在原审过程中，被告人王小燕退出违法所得4万元、被告人侯申振退出违法所得10万元、被告人史志傲退出违法所得5万元、被告人邢晓栋退出违法所得1万元、被告人王丽媛退出违法所得12万元、被告人尹怀志退出违法所得3万元、被告人谢成龙退出违法所得15万元、被告人江龙军退出违法所得10万元、被告人田刚退出违法所得15万元、被告人张庆退出违法所得4万元、被告人李晓磊退出违法所得6万元。
原审判决认定的上述事实，有经庭审质证的被告人王成虎、王小燕、胡菲、尹怀志、邢晓栋、谢成龙、侯申振、江龙军、王丽媛、田刚、张超、张庆、李晓磊、史志傲、周旻、胡敏、郝宝玉、王廷伟、王燕、马佳佳、丁黎、齐欢、陈丽平、吕敏、韦猛、王秋菊、李月君、郑文平的供述。本案事实另有户籍资料、到案经过、扣押以及返还物品清单、恒生财行和国驰公司以及庆鑫典当行的登记资料、客户的投资协议以及相关交费记录、恒生财行薪酬制度、高某提供的扬中市国土局相关土地招拍挂资料、涟水康驰置业公司的相关资料以及法院民事判决书、民生银行出具的相关情况说明、阳光财产保险公司出具的相关情况说明等书证；证人田某、周某、黄某、宫某、张某1、张某2、辛某1、吴某1、丁某、张某3、余某、贺某、方某、吴某2、卢某、高某、陆某、吴某3的证言；被害人贾某等369人陈述；南京南审希地会计师事务所出具的审计报告；视频光盘二张等证据予以证实。
原审判决认为，被告人王成虎、王小燕、胡菲、尹怀志、邢晓栋、谢成龙、侯申振、江龙军、王丽媛、田刚、张超、张庆、李晓磊、史志傲、周旻、胡敏、郝宝玉、王廷伟、王燕、马佳佳、丁黎、齐欢、陈丽平、吕敏、韦猛、王秋菊、李月君、郑文平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王成虎、胡菲、王小燕、尹怀志、邢晓栋、谢成龙、侯申振、江龙军、田刚、王丽媛、张超、张庆、李晓磊、史志傲、齐欢、陈丽平、郑文平、韦猛犯罪数额巨大；被告人王秋菊、李月君、王燕、胡敏、郝宝玉、马佳佳、丁黎、吕敏犯罪情节严重。被告人王成虎、胡菲等人共同与其他被告人在非法吸收公众存款范围内交叉存在共同犯罪；被告人胡菲在共同犯罪中，作用较轻，系从犯，依法可以从轻处罚。被告人王小燕、胡菲、尹怀志、邢晓栋主动投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人谢成龙、侯申振、江龙军、王丽媛、田刚、张超、张庆、李晓磊、史志傲、胡敏、郝宝玉、王燕、马佳佳、丁黎、齐欢、陈丽平、吕敏、韦猛自动投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。被告人周旻、王廷伟主动投案，系自首，依法可以从轻处罚；被告人王秋菊、李月君、郑文平归案后，如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人王小燕曾因故意犯罪被判处有期刑徒以上刑罚，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十八条、第六十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人王成虎有期徒刑六年，并处罚金人民币二十五万元；判处被告人王小燕有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元；判处被告人胡菲有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元；判处被告人尹怀志有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十三万元；判处被告人邢晓栋有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币八万元；判处被告人谢成龙有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；判处被告人侯申振有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人江龙军有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人王丽媛有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；判处被告人田刚有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；判处被告人张超有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；判处被告人张庆有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；判处被告人李晓磊有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；判处被告人史志傲有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人周旻有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元；判处被告人胡敏有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；判处被告人郝宝玉有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；判处被告人王廷伟有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元；判处被告人王燕有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；判处被告人马佳佳有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；判处被告人丁黎有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；判处被告人齐欢有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人陈丽平有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；判处被告人吕敏有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；判处被告人韦猛有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；判处被告人王秋菊有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人李月君有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人郑文平有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。责令上述二十八名被告人在其非法集资数额内继续退赔各集资参与人的经济损失。
上诉人王小燕的上诉意见是，原审判决认定其犯罪数额有误；量刑过重。
上诉人尹怀志上诉提出，其在犯罪中不起主要作用，具有自首情节、认罪态度好、积极退赃、认罪悔罪，无前科劣迹、平时表现良好，原审判决量刑过重，罚金数额过高。
上诉人齐欢及其辩护人提出，齐欢仅向其同学、朋友吸收资金，客观上其没有实施向社会不特定对象吸收资金的行为；主观上没有犯罪故意，其行为不构成非法吸收公众存款罪。请求二审法院改判无罪。
上诉人韦猛的上诉意见是，1.原审判决认定事实不清。2.其不知道自己的行为是违法行为；3.其行为不构成非法吸收公众存款罪。请求二审法院依法改判无罪。
其辩护人提出，1.韦猛主观上没有认识到自己在实施犯罪行为。2.韦猛实施的行为作用很小，情节显著轻微危害不大，可以不认为是犯罪。3.韦猛已经退出违法所得，可以减轻处罚。请求二审法院依法改判。
南京市人民检察院阅卷后认为，原审法院判决认定的事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，审判程序合法；建议本院不开庭审理。
二审审理查明的上诉人王小燕、尹怀志、齐欢、韦猛，原审被告人王成虎、胡菲、邢晓栋、谢成龙、侯申振、江龙军、王丽媛、田刚、张超、张庆、李晓磊、史志傲、周旻、胡敏、郝宝玉、王廷伟、王燕、马佳佳、丁黎、陈丽平、吕敏、王秋菊、李月君、郑文平的犯罪事实与原审判决认定的一致。上诉人王小燕、尹怀志、齐欢、韦猛及辩护人在本院二审期间均未提供新的证据，南京市人民检察院也未提供新的证据。本院对原审判决认定的事实和经质证、认证的证据予以确认。
针对上诉人王小燕、尹怀志、齐欢、韦猛及辩护人提出的上诉意见、辩护意见，本院综合评判如下：
1.关于上诉人王小燕提出“原审判决认定其犯罪数额有误，量刑过重”的上诉意见，经查，涉案专项审计报告的审计程序合法、审计方法并无不当，且在相关书证载明的金额与集资参与人陈述的金额不一致时，均按照有利于被告人的原则就低认定金额，王小燕担任恒生南京分公司一店店长，负责员工管理、考核工作业绩并对集资款进行提成，其应当对恒生南京分公司一店吸收的集资款总额负责；原审判决根据王小燕的罪行及自首、累犯等情节对其在法定刑幅度之内量刑，并无不当，故相关上诉理由不能成立，本院不予采纳。
2.关于上诉人尹怀志提出，其在犯罪中不起主要作用，具有自首等从轻情节，原审判决量刑过重、罚金数额过高的上诉意见，经查，尹怀志担任恒生南京分公司一店的销售总监，为他人向社会不特定公众非法吸收资金提供帮助，在犯罪中起到了较重要的作用，原审判决根据尹怀志的罪行及自首等情节对其在法定刑幅度之内判处有期徒刑三年六个月并处罚金十三万元，量刑及罚金数额并无不当，故相关上诉理由不能成立，本院不予采纳。
3.关于上诉人齐欢及其辩护人提出“齐欢仅向其同学、朋友吸收资金，客观上其没有实施向社会不特定对象吸收资金的行为；主观上没有犯罪故意，其行为不构成非法吸收公众存款罪”的上诉意见、辩护意见，经查，齐欢到恒生南京分公司工作后，任一店业务员，通过发传单、电话销售等方式向社会公众公开宣传恒生南京分公司的投资理财产品，实施为恒生南京分公司拉客户投资的犯罪活动并获取提成费；齐欢吸收资金的对象既有其同学、朋友，也有其他社会不特定公众，在向社会公开宣传进行非法集资的犯罪中，既向社会不特定公众又向亲友集资的，因整个吸收资金的行为是在同一个犯意支配下实施的行为，所以应当将所有投资人均认定为非法吸收公众存款的对象，其行为符合非法吸收公众存款罪的主、客观方面的构成要件；故相关上诉意见、辩护意见不能成立，本院不予采纳。
4.关于上诉人韦猛提出，“原审判决认定事实不清，其行为不构成犯罪”的上诉意见以及其辩护人提出“韦猛的行为情节显著轻微危害不大、可以不认定为犯罪”的辩护意见，经查，韦猛到恒生南京分公司工作后，任一店业务员，向社会公众公开宣传恒生南京分公司的投资理财产品，拉客户向恒生南京分公司投资并获取提成费；恒生南京分公司并非具有金融机构且无吸收公众存款的资质，韦猛对此应当明知，其行为符合非法吸收公众存款罪的主、客观方面的构成要件，故相关上诉意见、辩护意见不能成立，不予采纳。韦猛是否知道其行为构成犯罪，不影响对其行为性质的认定；韦猛退出违法所的情节原审量刑时已经予以考量，对韦猛从轻处罚并适用缓刑，原审判决并无不当，故对相关上诉意见、辩护意见，本院不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）王小燕、尹怀志、齐欢、韦猛，原审被告人王成虎、胡菲、邢晓栋、谢成龙、侯申振、江龙军、王丽媛、田刚、张超、张庆、李晓磊、史志傲、周旻、胡敏、郝宝玉、王廷伟、王燕、马佳佳、丁黎、陈丽平、吕敏、王秋菊、李月君、郑文平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。对江苏省南京市人民检察院的审查意见，本院予以采纳。原审判决事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 任志中
审 判 员 张松涛
审 判 员 汪 波
二〇一八年六月二十六日
法官助理 刘明世
书 记 员 朱广霞