河北省大城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2015）大刑初字第255号 公诉机关河北省大城县人民检察院 被告人高怡焜，男，1987年11月27日出生于河北省文安县，汉族，大专文化，住文安县。2014年9月22日因犯涉嫌非法吸收公众存款罪被文安县公安局刑事拘留，同年10月29日经文安县人民检察院批准，当日被文安县公安局执行逮捕。现羁押于文安县看守所。 辩护人郭丽华，河北前景欣律师事务所律师。 辩护人朱彤，住文安县，系高怡焜之妻。 被告人邵凯年，男，1958年5月20日出生于河北省文安县，汉族，初中文化，住文安县。2015年4月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被文安县公安局刑事拘留，同日转监视居住，2015年4月11日被刑事拘留，4月27日经文安县人民检察院批准，当日由文安县公安局执行逮捕。现羁押于文安县看守所。 辩护人金利民，北京市京大律师事务所石家庄分所律师。 辩护人邵江波，住文安县，系邵凯年之子。 被告人郑文生，男，1985年3月30日出生于河北省三河市，满族，大学文化，中共党员，户籍地三河市，住文安县。2014年10月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被文安县公安局刑事拘留，同年10月29日经文安县人民检察院批准，当日被文安县公安局执行逮捕。2017年1月6日被本院取保候审。 辩护人李振田，河北李振田律师事务所律师。 被告人张和生（曾用名张合生），男，1960年10月3日出生于河北省文安县，汉族，中专文化，中共党员，住文安县。2014年9月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被文安县公安局取保候审，同年12月15日转监视居住，2015年4月1日被文安县人民检察院取保候审。2016年6月24日被本院取保候审。 辩护人尚卫东，河北李振田律师事务所律师。 被告人宫庆云，女，1989年7月1日出生于河北省文安县，汉族，大专文化，住文安县，2014年9月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被文安县公安局取保候审，同年12月5日被监视居住，2015年3月31日被文安县人民检察院取保候审。2016年6月24日被本院取保候审。 辩护人袁伍林，河北瑞达律师事务所律师。 大城县人民检察院以大城县院公诉刑诉（2015）210号起诉书、大城县院公诉刑变诉（2016）6号变更起诉决定书指控被告人高怡焜、邵凯年、郑文生、张和生、宫庆云犯非法吸收公众存款罪一案，经廊坊市中级人民法院指定由本院管辖。本院于2015年10月27日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。大城县人民检察院指派检察员李增起出庭支持公诉，上述被告人及辩护人到庭参加诉讼。2016年1月20日公诉机认为需要补充侦查，建议延期审理，本院于1月22日决定延期审理，2月19日恢复审理。经廊坊市中级人民法院批准，延长审限三个月。2016年8月11日，公诉机关认为需要补充侦查，再次建议延期审理，本院于次日决定延期审理，9月9日恢复审理。经廊坊市中级人民法院批准，再延长审限三个月。2016年12月19日，大城县人民检察院变更起诉。现已审理终结。 公诉机关指控：黄金佳投资集团有限公司（成立于2007年3月5日，经营范围为对房地产、酒店、工业园区基础建设的投资以及金银制品的零售，以下简称黄金佳集团公司）为解决公司资金困难，未经金融主管部门批准面向社会变相吸收公众存款。该公司于2011年4月28日投资成立黄金佳投资集团有限公司文安分公司（以下简称文安分公司），经营范围为金银制品零售。文安分公司按照黄金佳集团公司部署安排，通过散发传单、召开理财沙龙、拨打电话等方式向社会公众宣传，以投资金银制品为名，开展“内部福利”“中立仓”等业务，并利用“寄存代售、售后回购、定期收益”的方式承诺在一定期限内还本付息，变相吸收公众存款。经统计，自2012年10月12日至2014年9月30日，文安分公司吸收资金现金入金211389181.09元，续签入金8477569.53元，入金总额为223112330.62元。被告人高怡焜、邵凯年、郑文生、张和生、宫庆云分别作为文安分公司经理、副经理、市场部门主管参与分公司的经营管理、为吸收公众存款面向社会公开宣传、积极扩展客户群、吸收客户资金。郑文生参与吸收客户资金386.69413万元；张和生参与吸收客户资金210万元；宫庆云参与吸收客户资金113.52402万元。被告人郑文生于2014年10月21日到文安县公安局投案。 为证明上述事实，公诉人当庭讯问了被告人，并向法庭提供了相关证据。公诉机关认为，黄金佳集团有限公司文安分公司变相吸收公众存款，被告人高怡焜、邵凯年、郑文生、张和生、宫庆云系单位犯罪的直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人郑文生系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。提请本院依法惩处。 被告人高怡焜对指控的事实和罪名未提出异议。被告人邵凯年、郑文生、张和生、宫庆云认为不是直接责任人。辩护人均认为被告人的行为不构成非法吸收公众存款罪；各辩护人另提出廊坊益华司法会计鉴定中心出具的情况说明、出入金明细表不能作为认定本案事实的依据。 经审理查明：黄金佳投资集团有限公司（以下简称黄金佳集团公司）于2011年4月28日投资成立黄金佳投资集团有限公司文安分公司（以下简称文安分公司），经营范围为金银制品零售。文安分公司按照黄金佳集团公司要求的运行模式进行经营，通过散发传单、召开理财沙龙、拨打电话等方式向社会公众宣传，以投资金银制品为名，开展“内部福利”“中立仓”等业务，并利用“寄存代售、售后回购、定期收益”的方式向不特定人群吸收资金，承诺在一定期限内以不同的方式给付固定收益的回报。 被告人高怡焜、邵凯年于2012年10月12日被黄金佳集团公司任命为文安分公司经理、副经理。自2012年10月12日至案发，文安分公司吸收公众资金共计人民币223112330.62元，其中现金入金人民币211389181.09元，续签入金人民币8477569.53元，赠金入金人民币3245580元，扣除赠金入金后，实际入金人民币219866750.62元。案发后，公安机关按照高怡焜提供的线索，将黄金佳集团公司配发给文安分公司的汽车一辆予以扣押。 被告人郑文生于2011年6月份入职文安分公司，2012年底成为文安分公司市场部主管。自2011年6月至2014年9月间，被告人郑文生为文安分公司吸收公众资金人民币3629498.90元。2014年10月21日，被告人郑文生自动到公安机关投案，并如实供述了其按照黄金佳集团公司及文安分公司的要求吸收公众资金的事实。 被告人张和生于2013年4月份入职文安分公司，同年10月份成为文安分公司市场部主管，2014年9月份离职。自2013年4月至2014年9月间，被告人张和生为文安分公司吸收公众资金人民币1800000元。案发后，被告人张和生主动将业绩提成35000元上缴至公安机关。 被告人宫庆云于2012年5月份入职文安分公司，2013年9月份成为文安分公司市场部主管。自2012年5月至2014年9月间，被告人宫庆云为文安分公司吸收公众资金人民币1004782.20元。案发后，被告人宫庆云主动将业绩提成27000元上缴至公安机关。 上述事实，五被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有其在公安机关的供述，黄金佳投资集团肖雪、李运江等人的供述、证人王某、韩某、张某、于某等人的证言，集资参与人的证言，搜查笔录、扣押清单，银行流水记录、转帐记录，廊坊益华司法会计鉴定中心出具的情况说明、文安分公司出入金明细表，营业执照、工商登记资料、黄金佳集团任免通知，文安分公司与集资参与人签订的合同、收款收据，公安机关出具的办案说明等证据证实，足以认定。 公诉机关指控：被告人郑文生为文安分公司吸收客户资金386.69413万元；被告人张和生为文安分公司吸收客户资金210万元；被告人宫庆云为文安分公司吸收客户资金113.52402万元。经查，本院认定的被告人郑文生、宫庆云非法吸收数额是根据被告人供述、集资参与人陈述、文安分公司与集资参与人签订的合同、收款收据及廊坊益华司法会计鉴定中心出具的出入金明细表相互印证计算而来；被告人张和生的客户王永志累计存款41万元，其中有30万元非张和生吸收，应予扣除。故对公诉机关指控数额中超出本院认定的部分，因无充分证据证实，不予支持。 本院认为，黄金佳投资集团有限公司向社会不特定人员非法吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大。被告人高怡焜、邵凯年、郑文生、张和生、宫庆云为直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人邵凯年、张和生、宫庆云及其辩护人和被告人高怡焜、郑文生的辩护人辩称被告人的行为不构成犯罪的辩解意见，本院认为，文安分公司按照黄金佳集团公司要求的运行经营模式进行经营，向社会公众吸收资金未经有关部门依法批准，其以经营黄金、白银产品为名，向不特定多数人吸收资金。集资参与人的证言及相关合同等证据证实，客户在购买公司发行的一系列产品后均未得到等额的黄金、白银实物，只是得到了一份虚拟的黄金白银份额，并将上述虚拟份额保存在黄金佳集团公司，在约定期限内由公司进行支配，并许诺收益。被告人的供述和集资参与人的证言及合同等证据证实，公司发行的系列产品均承诺以不同的方式在一定期限内对集资参与人给付固定收益回报，其经营的中立仓、内部福利协议等产品均对客户承诺在一定期限内给予客户远远高于银行存款的固定收益。综上，黄金佳集团公司吸收公众存款的行为具有非法性、公开性、利诱性、社会性特征。被告人的供述及证人张某、于某等人的证言等证据证实，被告人高怡焜作为文安分公司的经理，负责公司的各项事宜，副经理邵凯年协助经理管理公司，经理不在时副经理代行经理职权，被告人郑文生、张和生、宫庆云作为市场部主管带领团队积极开展业务，吸收公众资金，因此，五被告人应认定为直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。故对上述辩解意见，不予采纳。五被告人在黄金佳集团公司非法吸收公众存款的犯罪过程中起次要作用，均系从犯；被告人郑文生自动投案，并如实供述犯罪事实，系自首；被告人张和生、宫庆云主动退赃。鉴于上述情节，对被告人高怡焜、邵凯年予以减轻处罚，对被告人郑文生、张和生、宫庆云可免予刑事处罚。廊坊益华司法会计鉴定中心出具的情况说明、出入金明细表系摘自黄金佳集团公司审计报告书中涉及文安分公司吸收资金的部分，客观、合法，本院予以采信。辩护人辩称上述证据不能作为认定本案事实的依据的辩护意见，不予采纳。 对被告人高怡焜依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人邵凯年依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人郑文生依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人张和生、宫庆云依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人高怡焜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年九月二十二日起至二0一七年三月二十一日止；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。 二、被告人邵凯年犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一五年四月十日起至二0一七年四月九日止；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。 三、被告人郑文生犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 四、被告人张和生犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 五、被告人宫庆云犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 六、扣押在案的财物及被告人的违法所得依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省廊坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  陈 磊 审 判 员  刘猛杰 代理审判员  夏倩倩 二〇一七年三月一日 书 记 员  卢增胜