河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀04刑终471号
原公诉机关河北省临漳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）池国中，男，汉族，1970年6月14日出生河北省石家庄市赞皇县，初中文化。石家庄市赞皇县人，石家庄雨晨商贸有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月11日被石家庄市公安局桥西分局抓获并羁押，同年5月15日被临漳县公安局刑事拘留，6月3日被逮捕，7月31日被取保候审。2016年6月12日被石家庄市公安局桥西分局抓获并羁押，6月15日被临漳县公安局刑事拘留，6月28日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。
辩护人吕树茂，河北尚玺律师事务所律师。
被告人陈万亮，男，汉族，1972年4月2日出生，临漳县人，初中文化，农民，党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月5日被刑事拘留，4月1日被逮捕，5月16日被取保候审，2017年1月14日被刑事拘留，1月19日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。
临漳县人民法院审理临漳县人民检察院指控原审被告人池国中、陈万亮犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月26日作出（2017）冀0423刑初103号刑事判决，原审被告人池国中不服，提出上诉，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2013年9月至2014年3月期间，被告人陈万亮、池国中共谋，由陈万亮在临漳县以其开设的临漳县联众养殖专业合作社、万某面业有限公司名义吸收存款。陈万亮向陈某3、田某2、陈某1等人非法吸收存款2477.5万元。后陈万亮将非法吸收的集资款转给池国中，池国中将该款投资到河北省平山县德胜铁矿，取得该铁矿4.5%的股权。案发后，陈万亮以其个人财产折抵集资参与人2193.5万元，并取得集资参与人的谅解；池国中返还集资参与人100万元，下欠184万元无法偿还。
另查明，临漳县公安局在石家庄等地，查封了池国中房产、车辆等部分物品。被告人陈万亮于2017年1月14日到临漳县公安局投案自首
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。
1、冀某会专审字(2016)第77号专项审计报告证实，2013年9月6日至2014年3月12日期间，集资收入金额2476.5万元，支付利息本金1217万元，下欠金额1259.5万元。
2、冀某会专审字(2017)第18号对冀某会专审字(2016)第77号补充报告证实，2013年9月6日至2014年10月26日期间，集资收入金额2477.5万元，支付利息本金2293.5万元，下欠金额184万元。其中，以临漳县联众养殖合作社集资下欠金额183万元，以临漳县万某面业有限公司集资下欠金额1万元。其中陈万亮支付集资户本金2193.5万元，池国中支付集资户100万元。并证实，2013年9月6日至2014年7月22日期间，陈万亮通过农行、光大银行、建行向池国中共计转款2649万元。
3、平山县德盛矿业有限公司设立、变更登记、股权转让协议等证实，2014年3月15日樊某、张某、栗学军将自己持有的平山县德盛矿业有限公司部分股权转让给池国中，池国中支付2500万元，占注册资本的4.5%。
4、池国中给樊某转款明细证实，2014年3月8日至2014年3月31日，池国中通过中国农业银行卡号62×××15向樊某转款2500万元。
5、临漳县联众养殖专业合作社和万某面业有限公司票据均证实陈万亮向集资参与人非法吸收存款的事实。
6、吕某1证实，陈万亮开了一家万某面业有限公司和一家联众养殖专业合作社。联众养殖专业合作社也在万某面业有限公司的大院里面办公。联众养殖专业合作社主要是吸收附近村民的存款。陈万亮称其在石家庄市平山县和一个姓池的老板合作经营铁矿，非常赚钱，铁矿资金周转需向社会吸收存款。2013年农历8月15日左右，具体时间记不清了,陈万亮和一个姓池的一起从山东青岛旅游回来，陈万亮跟他介绍说这是石家庄市池国中老板，在石家庄平山县经营铁矿，并听池国中说铁矿非常赚钱，但资金紧张，让陈万亮利用合作社吸收资金，投资到铁矿，投资绝对有保障，让存款户也赚点钱。
7、田某1证实，陈万亮称自己在石家庄市平山县和池国中共同投资铁矿吸收存款。2013年农历8月15日左右，陈万亮和一个姓池的一起从山东旅游回来，在陈万亮的联众养殖专业合作社，陈万亮跟他介绍说这是石家庄市池国中老板，在石家庄平山县经营铁矿，池国中是大老板。池国中跟陈万亮说在石家庄平山县经营铁矿资金紧张，让陈万亮利用合作社吸收资金，投资到铁矿合作经营，一起赚钱，让存款户放心，池国中当时还让他们有时间去石家庄平山县的铁矿参观，实际看看公司的规模，让他们放心投资。
8、景某证实，他是在2013年去青岛旅游时和陈万亮、池国中认识的。当时他听池国中说在平山县搞铁矿，让陈万亮在老家帮忙融资。后来听说池国中去了临漳县陈万亮老家，并给他带回两袋陈万亮面粉厂生产的面粉。
9、陈某1当庭证实，2014年3月份他和陈万亮一起去铁矿考察过，池国中陪同参观。池国中说：“我在矿上投资了八、九千万元，现资金紧张，你帮忙弄点钱，我和陈万亮在临漳合伙开的联众合作社，把钱打给谁都可以，让陈万亮给你出手续”。这样，他在联众养殖专业合作社存款600万元钱。
并证实，陈万亮把石家庄市第一印染厂的土地股份抵押给他，他不再控告陈万亮了。
10、焦某当庭证实，他是2013年8月份在陈万亮的面粉厂见到的池国中，池国中说：“我和陈万亮合伙在石家庄投资了8000多万元开了一个矿，我们还合伙在临漳开合作社，现在需要流动资金，你帮忙找点钱”。2013年9月份他给池国中打了三笔款540万元，池国中说让陈万亮给他出手续。
并证实，陈万亮将石家庄棉一土地抵押给他，他不再控告陈万亮了。
11、田某2证实，2013年9月份，陈万亮找到他说和池国中在石家庄市平山开发铁矿效益特别好，需要资金周转，池国中让陈万亮在临漳县吸收存款给铁矿上用。陈万亮跟他说，投资到铁矿的钱，池国中答应让陈万亮入股分红也可以给利息。陈万亮答应给他5分钱月利息，用三个月，三个月后连本带利息一起结算。2013年9月6日，他当天给陈万亮转款550万元，陈万亮出具了联众养殖专业合作社收款收据，盖有联众养殖专业合作社的公章以及陈万亮的手章。并证实，陈万亮将土地抵押给他，他不再控告陈万亮了。
12、冯某1、陈某2、冯某2、冯某3、李某1、王某、吕某2、李某2等人均证实他们在陈万亮的临漳县联众养殖专业合作社存款及陈万亮已兑付本金的事实，并证实他们对陈万亮予以谅解。
13、陈某3证实，2013年9月份，陈万亮说和池国中在石家庄平山县开发铁矿效益特别好，需要资金周转，陈万亮说池国中让陈万亮帮忙吸收存款，并说池国中答应让陈万亮入股分红也可以给利息。2013年9月23号，他给陈万亮转款200万元，陈万亮给他写了一张200万元钱收款收据，收据上盖有联众养殖专业合作社的公章及陈万亮的手章。2014年3月份，陈万亮再次联系他说石家庄平山县的铁矿上还需要资金投入，让他再找点钱，他就跟陈万亮去石家庄平山县的铁矿上看了看，感觉还行。2014年3月11号，他分两次给陈万亮转款500万元，陈万亮给他写了一张500万的收款收据，收据上盖有联众养殖合作社的公章及陈万亮的手章。2015年7月31日，他和陈万亮对清了帐，陈万亮重新给他写了207万元的借条，2015年12月25日池国中退还100万元，按比例退还给他24万元，现在还欠他183万元。
14、被告人池国中供述，他和陈万亮是合伙开矿关系，陈万亮投资到平山县德盛矿业2500万元的事是陈万亮安排他代表陈万亮投的资，陈万亮说他懂矿又离平山近，让他代表陈万亮投资，具体陈万亮投资的2500万元钱从什么地方来的他不知道，他也没有问陈万亮资金的来由。陈万亮借谁的钱和他没有关系，他没有让陈万亮非法吸收公众存款。
15、被告人陈万亮供认指控的犯罪事实，并有临漳县联众养殖专业合作社工商登记、协助查封通知书、扣押决定书、到案证明、户籍证明、谅解书等证据在案为证。
原审法院认为，被告人池国中、陈万亮在未取得吸收存款的金融资质情况下，向社会公众非法吸收资金2477.5万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人池国中及其辩护人提出池国中没有让陈万亮吸收存款,其行为不构成非法吸收公众存款的意见，经查，吕某1、田某1、陈某1、焦某，景某均证实池国中和陈万亮合伙在石家庄平山县经营铁矿，池国中让陈万亮在临漳利用合作社吸收资金的事实；陈某3、田某2等人均证实陈万亮是以和池国中合伙开铁矿资金紧张为由向他们吸收的存款；平山县德盛矿业有限公司股权转让协议证实，池国中支付2500万元，占注册资本的4.5%，并有转款凭证在案证实；陈万亮亦供认池国中让其吸收存款合伙投资铁矿的事实，故该辩解意见不能成立，本院不予采纳。
被告人陈万亮及其辩护人提出欠陈某3的183万元是欠款，不是非吸款的理由，经查无据，不宜采纳；提出焦某的540万元是直接打给池国中的，不应认定为陈万亮的非吸数额的理由，经查，因池国中和陈万亮为非法吸收公众存款共同犯罪，不管钱打给谁，都属共同犯罪数额，故该理由不能成立；提出陈万亮有自首情节，经查属实，予以采纳；提出陈万亮系从犯的理由，经查，二被告人在犯罪中作用相当，均系主犯，故该理由不能成立；提出已还清非法吸收的存款，可免予刑事处罚的理由，经查，被告人陈万亮非法吸收公众存款数额巨大，虽用其个人财产折抵集资参与人，取得集资参与人的谅解，不适宜免予刑事处罚，但可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人池国中有期徒刑五年，并处罚金十万元；判处被告人陈万亮有期徒刑三年，缓刑三年,并处罚金十万元；公安机关依法扣押池国中的物品，由扣押机关依法处理。
原审被告人池国中诉称，其行为不构成犯罪。
经审理查明，原判决认定2013年9月至2014年3月期间，被告人陈万亮、池国中共谋，由陈万亮在临漳县以其开设的临漳县联众养殖专业合作社、万某面业有限公司名义吸收存款。陈万亮向陈某3、田某2、陈某1等人非法吸收存款2477.5万元。后陈万亮将非法吸收的集资款转给池国中，池国中将该款投资到河北省平山县德胜铁矿，取得该铁矿4.5%的股权。案发后，陈万亮以其个人财产折抵集资参与人2193.5万元，并取得集资参与人的谅解；池国中返还集资参与人100万元，下欠184万元无法偿还。
另查明，临漳县公安局在石家庄等地，查封了池国中房产、车辆等部分物品。被告人陈万亮于2017年1月14日到临漳县公安局投案自首
上述事实有冀某会专审字(2016)第77号专项审计报告,冀某会专审字(2017)第18号对冀某会专审字(2016)第77号补充报告,平山县德盛矿业有限公司设立、变更登记、股权转让协议,池国中给樊某转款明细,临漳县联众养殖专业合作社和万某面业有限公司票据,证人吕某1、田某1、景某、陈某1、焦某、田某2、冯某1、陈某2、冯某2、冯某3、李某1、王某、吕某2、李某2、陈某3等人证明，临漳县联众养殖专业合作社工商登记、协助查封通知书、扣押决定书、到案证明、户籍证明、谅解书以及原审被告人池国中、陈万亮供述等证据在案相互印证。
本院认为,原审被告人陈万亮伙同他人在未取得吸收存款的金融资质情况下，向社会公众非法吸收资金2477.5万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予维持。原判决认定原审被告人池国中构成非法吸收公众存款罪的部分事实不清。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）（三）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
一、维持河北省临漳县人民法院（2017）冀0423刑初103号刑事判决对原审被告人陈万亮的定罪量刑；
二、撤销河北省临漳县人民法院（2017）冀0423刑初103号刑事判决对原审被告人池国中的定罪量刑。
发还河北省临漳县人民法院重新审判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王建平
审判员 杨伟娟
审判员 闫 艳
二〇一七年九月十五日
书记员 王 唯