广东省湛江市霞山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）湛霞法刑初字第320号
公诉机关湛江市霞山区人民检察院。
被告单位某甲公司。
诉讼代表人刘某，男，系某甲公司负责人。
辩护人覃丽，广东华进律师事务所律师。
被告人蒋某，男，原某甲公司负责人。因涉嫌犯单位行贿罪于2014年3月28日被羁押，同年3月30日被刑事拘留，同年4月15日被逮捕。现押于湛江港公安局看守所。
辩护人赵旭，广东大展律师事务所律师。
湛江市霞山区人民检察院以霞检诉刑诉（2014）362号起诉书指控被告单位某甲公司、被告人蒋某犯单位行贿罪，于2014年8月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湛江市霞山区人民检察院指派检察员钟志成出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人刘某及其辩护人覃丽、被告人蒋某及其辩护人赵旭均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：某甲公司成立于1999年1月28日，系外商投资企业分支机构，公司负责人：蒋某，经营范围：销售其公司生产的假肢关节、软套及其部件，残肢接受腔及其他矫型康复器材，并提供相关的技术服务、轮椅发动机及其配件。2003年至今，被告人蒋某担任某公司负责人，该公司在经营期间为谋取不正当利益，采取提供帐外回扣手段，向陈某甲、周某、李某甲、谭某、陈某乙、陈某丙、黄某等人行贿共计781500元人民币。
（一）2010年至2013年期间，某公司负责人蒋某在时任湛江市残疾人联合会（以下简称为湛江市残联）理事长陈某甲（另案处理）的帮助下，顺利地取得了与湛江市残联合作�办四期“爱心助行”活动的资格及中标了湛江市残联采购3535台轮椅的采购业务，2010年6月至2013年4月，湛江市残联多次向某公司支付购买轮椅、假肢货款共计6454035.00元，湛江市残联在每笔业务完成后都及时将货款支付给某公司，在每次收到湛江市残联转来的货款后，蒋某都从其公司提取一定数额的回扣送给陈某甲，作为陈某甲支持某公司业务和及时支付货款的感谢费，蒋某九次送给陈某甲回扣共计63万元人民币，其中第一次于2010年6、7月份某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲五万元人民币，第二次于2011年9月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲五万元人民币，第三次于2012年9月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲十万元人民币，第四次于2012年10月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲五万元人民币，第五次于2012年12月某天在赤坎某酒店沐足时�给陈某甲三万元人民币，第六次于2013年4月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲十万元人民币，第七次于2013年4月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲五万元人民币，第八次于2013年5月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲十万元人民币，第九次于2013年5月某天在赤坎某酒店沐足后送给陈某甲十万元人民币。
（二）2010年至2013年期间，周某（另案处理）作为湛江市残联下属康复中心的科长及分管领导，具体负责与蒋某商谈四期“爱心助行”活动合作具体事宜、活动实施及2012年底采购3535台轮椅工作，并负责货款支付审批职责，为了感谢周某在四期“爱心助行”活动过程中对某公司业务的支持和及时审批支付货款，蒋某四次送给周某回扣共计3.3万元人民币，其中第一次于2010年9月份某天在周某办公室送给周某两千元人民币，第二次于2011年9月某天在周某办公室送给周某八千元人民币，第三次于2012年10月某天在周某办公室送给周某八千元人民币，第四次于2013年4月某天在周某办公室送给周某一万五千元人民币。
（三）2010年至2011年期间，某公司负责人蒋某在时任吴川市残疾人联合会（以下简称为吴川市残联）理事长李某甲的帮助下，顺利地取得了与吴川市残联合作举办三次“爱心助残”活动的资格，由吴川市残联筹集资金为残疾人安装义肢或助听器，2011年1月至9月，吴川市残联三次向某公司支付货款共计554992元，吴川市残联在每次活动后都能及时将货款支付给某公司，在每次收到吴川市残联转来的货款后，蒋某都从其公司提取一定数额的回扣送给李某甲，作为李某甲支持某公司业务和及时支付货款的感谢费，蒋某三次送给李某甲回扣共计4.5�元人民币，其中第一次于2011年1月份某天在李某甲办公室送给李某甲一万元人民币，第二次于2011年5月份某天在李某甲办公室送给李某甲两万元人民币，第三次于2011年9月份某天在李某甲办公室送给李某甲一万五千元人民币。
（四）某公司在经营过程中为了拓展公司业务，要求业务员采取提供回扣手段在到各医院骨科推销公司产品，并根据医院医生介绍病人到其公司安装假肢及矫形器的过程中提供相关的医学指导程度来确定回扣比例。2009至2013年期间，该公司业务部主任陈某丁及业务员李某乙、陈某戊等人经手送给某医院骨科中心副主任谭某回扣共计14900元人民币，送给某医院骨科中心副主任陈某乙回扣共计19700元人民币，送给某医院骨科中心原副主任陈某丙回扣共计19400元人民币，送给广东省农垦中心医院骨科主任黄某回扣共计19500元人民币，所送回扣总�73500元人民币。
针对上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此认为被告单位某甲公司、被告人蒋某的行为已构成单位行贿罪，提请本院依法判处。
被告单位及辩护人对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议，提出如下意见：其公司是一家社会福利企业，长期从事公益福利事业。本案发生后，公司经营举步维艰，业务停顿，请法庭考虑到公司为公益事业及残疾人康复事业所做的一点成绩，给予被告单位从轻处罚。
被告人蒋某及辩护人对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议，提出如下辩护辩解意见：被告人蒋某主动向检察机关坦白交待犯罪事实，并检举揭发他人犯罪，当庭认罪，有悔罪表现，请求法庭对其从轻或减轻处罚。
经审理查明，某甲公司，系外商投资企业分支机构。2010年至今，被告人蒋某在担任某公司负责人期间�谋取不正当利益，采取提供帐外回扣手段，向陈某甲、周某、李某甲行贿共计708000元人民币。
（一）2010年至2013年期间，某公司负责人蒋某在时任湛江市残疾人联合会（以下简称为湛江市残联）理事长陈某甲（另案处理）的帮助下，顺利地取得了与湛江市残联合作举办四期“爱心助行”活动的资格及中标了湛江市残联采购3535台轮椅的采购业务，2010年6月至2013年4月，湛江市残联多次向某公司支付购买轮椅、假肢货款共计6454035元。在每次收到湛江市残联转来的货款后，蒋某都从其公司提取一定数额的回扣送给陈某甲，作为陈某甲支持某公司业务和及时支付货款的感谢费，蒋某九次送给陈某甲回扣共计人民币63万元。其中第一次于2010年6、7月份某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币5万元，第二次于2011年9月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币5万元，第三次于2012年9月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币10万元，第四次于2012年10月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币5万元，第五次于2012年12月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币3万元，第六次于2013年4月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币10万元，第七次于2013年4月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币5万元，第八次于2013年5月某天在赤坎某酒店沐足时送给陈某甲人民币10万元，第九次于2013年5月某天在赤坎某酒店沐足后送给陈某甲人民币10万元。
（二）2010年至2013年期间，周某（另案处理）作为湛江市残联下属康复中心的科长及分管领导，具体负责与蒋某商谈四期“爱心助行”活动合作具体事宜、活动实施及2012年底采购3535台轮椅工作，并负责货款支付审批职责，为了感�周某在四期“爱心助行”活动过程中对某公司业务的支持和及时审批支付货款，蒋某从公司提取款项分四次送给周某回扣共计人民币3.3万元。其中第一次于2010年9月份某天在周某办公室送给周某人民币2000元，第二次于2011年9月某天在周某办公室送给周某人民币8000元，第三次于2012年10月某天在周某办公室送给周某人民币8000元，第四次于2013年4月某天在周某办公室送给周某人民币15000元。
（三）2010年至2011年期间，某公司负责人蒋某在时任吴川市残疾人联合会（以下简称为吴川市残联）理事长李某甲（另案处理）的帮助下，顺利地取得了与吴川市残联合作举办三次“爱心助残”活动的资格，由吴川市残联筹集资金为残疾人安装义肢或助听器，2011年1月至9月，吴川市残联三次向某公司支付货款共计554992元，在每�收到吴川市残联转来的货款后，蒋某都从其公司提取一定数额的回扣送给李某甲，作为李某甲支持某公司业务和及时支付货款的感谢费，蒋某三次送给李某甲回扣共计人民币4.5万元。其中第一次于2011年1月份某天在李某甲办公室送给李某甲人民币10000元，第二次于2011年5月份某天在李某甲办公室送给李某甲人民币20000元，第三次于2011年9月份某天在李某甲办公室送给李某甲人民币15000元。
另查明，被告人蒋某在检察机关电话通知其接受询问刑事立案前，主动交待单位行贿行为。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、某公司的工商登记资料，证实该司系企业法人分支机构，负责人是蒋某。
2、被告人蒋某的供述及自述材料，证实其为了开拓公司业务，向陈某甲行贿63万元；向周某行贿3.3万元；向李某�行贿4.5万元的事实。
3、陈某甲、周某、李某甲的供述及自述材料，证实陈某甲、周某、李某甲在受贿的事实、地点、时间、数额与蒋某的供述吻合。
4、湛江市人事局文件、中共湛江市委组织部“关于成立中共湛江市残联人联合会党组及陈某甲等同志任职的通知”、干部任免审批表、湛江市残疾人联合会文件“关于周某等同志职务任免的通知”、湛江市编制委员会文件、湛江市机构编制委员会文件、湛江市残联人联合会组织机构代码证，证实湛江市残疾人联合会是社团法人及陈某甲、周某的身份和任职情况。
5、吴川市残联人联合会组织机构代码证、吴川市机构编制委员会文件、中共吴川市委组织部文件“关于李某甲同志职务任免的通知”，证实吴川市残联人联合会是社团法人及李某甲的身份和任职情况。
6、证人陈某卯的证言，证实该司系向深圳总部以“研发费”的名义申请经费，用于行贿。
7、证人庄某的证言，庄某系德林公司的出纳，其不清楚“研发费”的事情。
8、某公司与湛江市残联签订的四期“爱心活动”协议书及付款凭证、发票，某公司与吴川市残联签订的三次“爱心助残”活动协议书及付款凭证、发票，证实被告单位与湛江市残联及吴川市残联签订的协议，并已付清货款。
9、研发费明细表，证实陈某甲、周某、李某甲所收受贿赂的数额。
10、到案经过，证实2014年3月28日，侦查人员电话通知被告人蒋某到检察机关接受询问，在询问期间，蒋某主动坦白交�检察机关未掌握的其在经营过程中向陈某甲、周某、李某甲等人行贿的犯罪事实，根据蒋某的交代材料，检察机关先后对陈某甲、周某、李某甲等人立案侦查。
11、被告人蒋某的户籍资料，证实被告人蒋某的身份情况。
关于公诉机关指控被告单位于2009年至2013年期间向某医院骨科中心副主任谭某、陈某乙、陈某丙、广东省农垦中心医院骨科主任黄某行贿人民币共计73500元的问题。经查，上述医务人员利用开处方的职务便利，向被告单位介绍病人而收受被告单位财物，应以对非国家工作人员行贿罪定罪。根据最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》：“单位行贿数额在二十万以上的，应予追诉。”被告单位某公司向上述医务人员行贿数额为人民币73500元，未达到追诉标准，故对公诉机关指控的该部分�实不予认定。
本院认为，被告单位某公司、被告人蒋某无视国家法律，在经营过程中，为谋取单位不正当利益，向国家工作人员行贿人民币708000元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人蒋某在检察机关对其刑事立案前，主动交代检察机关未掌握的犯罪事实的，依法可认定为自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或减轻处罚。对被告人蒋某从轻处罚。对被告单位及其辩护人、被告人蒋某及其辩护人的辩护辩解被告单位及被告人蒋某有自首情节，请求法庭从轻处罚的意见予以采纳。被告人蒋某系初犯，认罪态度好，具有悔罪表现，对被告人蒋某适用缓刑，对所居住社区没有重大不良影响。根据被告单位及被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位某甲公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币50000元。
（罚金于判决生效之日起十日内缴纳向本院缴纳，上缴国库。）
二、被告人蒋某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过
本院或直接向广东省湛江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘付兰
审 判 员 陈 丽
人民陪审员 李 栋
二〇一四年九月二日
书 记 员 黎 建
附本案相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。