河南省焦作市解放区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0802刑初654号公诉机关焦作市解放区人民检察院。被告人宋鹏燕，男，1949年6月24日出生，汉族，中专毕业，中共党员，系河南省钟利晶硅有限公司焦作投资点代理人。户籍地河南省焦作市，住焦作市山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年7月30日被焦作市公安局解放分局取保候审，于2016年7月29日被焦作市公安局解放分局监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月20日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年12月31日被焦作市解放区人民法院决定逮捕，同日由焦作市公安局解放分局执行逮捕。辩护人张松云，河南路通律师事务所律师。辩护人彭松，河南路通律师事务所律师。被告人张亚新，男，1969年12月30日出生，汉族，高中毕业，系河南省钟利晶硅有限公司焦作投资点代理人。户籍地河南省焦作市，住焦作市山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年7月30日被焦作市公安局解放分局取保候审，于2016年7月29日被焦作市公安局解放分局监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月20日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年12月31日被焦作市解放区人民法院决定逮捕，同日由焦作市公安局解放分局执行逮捕。被告人尚廷忠，男，1947年5月10日出生，汉族，小学肄业，系河南省钟利晶硅有限公司焦作投资点员工。户籍地河南省焦作市，住焦作市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年7月14日被焦作市公安局解放分局刑事拘留，于2015年7月31日被焦作市公安局解放分局取保候审，于2016年7月29日被焦作市公安局解放分局监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月20日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年12月31日被焦作市解放区人民法院决定逮捕，同日由焦作市公安局解放分局执行逮捕。焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2017〕194号起诉书指控被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月19日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，按照普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员李致远、代理检察员牛荣出庭支持公诉，被告人宋鹏燕及其辩护人张松云、彭松，被告人张亚新，被告人尚廷忠到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关依法建议延期审理一次。本案经合议庭评议后，现已审理终结。焦作市解放区人民检察院指控：2013年10月至2014年3月，被告人宋鹏燕、张亚新在焦作市恒基大厦511室设立河南省钟利晶硅有限公司融资点，被告人尚廷忠负责发展投资人。经营期间未经金融监督管理部门批准，以河南省钟利晶硅有限公司需要资金为由以高息为诱饵向社会公开宣传。宋鹏燕、张亚新非法向113人吸收公众存款718.6万元，尚廷忠非法向54人吸收公众存款344.53万元。公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了发破案经过等书证，证人席某等人证言，被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠供述和辩解，司法会计鉴定意见书等证据。公诉机关认为，被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处，并建议法院依法量刑。被告人宋鹏燕对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。被告人宋鹏燕的辩护人认为，被告人宋鹏燕起次要作用，应认定为从犯；系初犯、自首，具有立功情节；将自己违法所得予以退还。建议在三年以下量刑，并适用缓刑。被告人张亚新对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。但认为自己系投案自首，依法应当从轻处罚。被告人尚廷忠对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。但认为自己系投案自首，依法应当从轻处罚。经审理查明：2013年10月至2014年3月，被告人宋鹏燕、张亚新在焦作市恒基大厦511室设立河南省钟利晶硅有限公司融资点，被告人尚廷忠负责发展投资人。经营期间未经金融监督管理部门批准，以河南省钟利晶硅有限公司需要资金为由，以高息为诱饵向社会公开宣传。宋鹏燕、张亚新非法向113人吸收公众存款718.6万元，尚廷忠非法向54人吸收公众存款344.53万元。以上事实，有以下证据予以证实：1、被告人宋鹏燕的供述：2013年下半年，苗建华向其介绍卫辉市钟利晶硅融资项目，其上网查了查发现确实有这个公司，其提议去考察，之后张亚新、尚廷忠到卫辉市钟利晶硅公司和它下面的矿进行考察。苗建华说给公司融资可以得到14%的提成，三人又到公司找老总钱某咨询，钱某讲这个项目是合法的。之后其和张亚新、尚廷忠开始在焦作市恒基大厦511室为公司融资，其上级代理人是苗建华，从苗建华那儿带回了经营许可证、采矿许可证等宣传资料放在511室。尚廷忠、张亚新负责发展投资户，张亚新负责登记投资户的信息。其和张亚新负责拿投资户给钱某汇款的小票到公司换投资合同，换回后由尚廷忠和张亚新交给各自发展的投资户。干了两个月之后，因为新乡的陶珲岷给的提成更高，给18%，其就开始照陶珲岷的脸投资，一直干到2014年2月份。尚廷忠发展的人最多，张亚新发展的不多，其本人没有发展客户，所有提成款都汇到其个人的农业银行账户里，其取出来后交给张亚新。自己得了2万元，张亚新给其买了一个湖北黄酒项目单子，张亚新又用5、6万元买了一辆五菱之光面包车。项目点没有正规账目，张亚新登记有投资户的投资信息。2、被告人张亚新的供述：焦作市恒基大厦511这个投资点是其和宋鹏燕合伙干的，宋鹏燕最先提出干这个项目，并让其先去新乡找苗建华考察。第二次其和宋鹏燕两个人到新乡市找苗建华，最后宋鹏燕跟苗建华商量给14个点的提成。前期跟着苗建华干了一个月，后期跟着陶珲岷，陶珲岷给18个点的提成。群众来投资，先让他们看资料、给他们讲解，如想去考察就组织他们到新乡考察。投资人将投资款扣掉两个月或三个月的利息后，直接打到钱某银行账户中，然后其和宋鹏燕拿着投资汇款小票找陶珲岷换取投资合同。新乡一共返点100万元左右，张亚新得了1万元，宋鹏燕得了一、二万元，花7万多买了一辆面包车，经尚廷忠介绍，其和宋鹏燕各花5.3万元投资一个黄酒项目；其余的钱都给尚廷忠了，新乡的返点提成都汇到宋鹏燕的农业银行卡里，宋鹏燕取出来后让其保管、记账。尚廷忠负责拉人投资，给尚廷忠13个返点，后来随着返点的增长，给尚廷忠的返点也跟着涨到17个点、19个点。3、被告人尚廷忠的供述：2013年10月中旬，其听说有个卫辉市钟丽晶硅项目需要融资，拉人头可以提成，就跟着到卫辉察看。宋鹏燕讲介绍人来投资，可以得到提成。其就跟着宋鹏燕干，办公地点在焦作市恒基大厦西座511房间，是宋鹏燕或是张亚新租的房。宋鹏燕当家作主，张亚新是会计管钱，宋鹏燕负责将吸收到的钱交到新乡卫辉，跟卫辉那边照脸。投资户将钱直接汇到钟利晶硅老总钱某的账户内，然后拿小票去张亚新那登记。宋鹏燕、张亚新给其13个点提成，其给投资户们返还8个点。其本人一共发展了20多人，融资300万元左右，得了10万元左右提成。4、证人邵某的证言：其和丈夫前期通过宋鹏燕、张亚新在钟利晶硅投资，后期其和丈夫自己单干介绍人投资。5、证人席某的证言：陶珲岷在新乡设立代理点帮钟利晶硅融资，席某在该处帮忙，宋鹏燕、张亚新在焦作市设立了钟利多晶硅融资点，是陶珲岷发展的人，其经常见宋鹏燕带着投资人来找陶珲岷，算提成也是宋鹏燕来，宋鹏燕还用汇款小票跟陶珲岷兑换合同。6、证人钱某的证言：其是河南省钟利晶硅有限公司法人代表，于2013年6月开始融资，陶珲岷等人负责给其融资。7、辨认笔录及照片证实：证人席某对被告人宋鹏燕的辨认情况。8、借款合同、收据、投资人苗香云、任文俊等人的报案材料、证言等证明：投资人通过被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠向河南省钟利晶硅有限公司投资的情况。9、司法会计鉴定意见书证实：经审计，在河南省钟利晶硅有限公司焦作投资点113人投资，实际缴款总额718.6万元；尚廷忠向54人吸收资金，实际缴款总额344.53万元。10、扣押决定书、扣押物品文件清单及退赃票据证实：案发后，被告人张亚新退还非法所得15000元；被告人宋鹏燕退还非法所得20000元；被告人尚廷忠退还非法所得30000元，均退还至焦作市解放区打击和处置非法集资工作领导小组办公室。11、扣押决定书、扣押清单、所扣押笔记本的复印件证实：公安机关依法在被告人尚廷忠处扣押笔记本一个，上面记载有投资钟利晶硅的人员姓名、金额、提成等基本情况。12、扣押决定书、扣押物品文件清单以及所扣押笔记本的复印件证实：公安机关依法在被告人张亚新处扣押中国农业银行卡一张、笔记本二个、投资合同二份、豫Ｈ×××××号五菱宏光汽车一辆，以及宣传资料，包括宣传单、税务登记表证、采矿许可证。13、被告人宋鹏燕的银行卡查询明细证实：河南省钟利晶硅有限公司将非法吸收公众存款的返点资金转入到宋鹏燕农业银行的账户内。14、购买黄酒的协议书、收据证明：被告人将所得返点资金为张亚新、宋鹏燕各投资五万元购买湖北省房县野人泉酒业有限公司野人泉黄酒。15、到案情况说明、发破案经过证明：被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠涉嫌非法吸收公众存款一案，由报案人于2015年2月26日报案至公安机关，公安机关于2015年2月26日受理，经初查，在焦作市解放区恒基大厦融资点投资金额达500万元以上，人数达100余人，该投资点的工作人员有被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠。2015年7月14日，公安机关到矿山附近的花卉市场找到尚廷忠，将其传唤到案。2015年7月14日，侦查人员电话告知宋鹏燕的儿子宋斌转告宋鹏燕尽快到解放分局配合调查钟利晶硅的事，2015年7月30日，宋鹏燕在宋斌陪同下到侦查机关接受调查，经做工作，其供述了伙同张亚新帮钟利晶硅融资的犯罪事实。侦查员得知宋鹏燕在前一天刚与张亚新见过面，让宋鹏燕通知张亚新到侦查机关，宋鹏燕电话通知张亚新到公安局说说钟利晶硅的事，随后张亚新到公安机关。三名被告人到案后均能如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。16、情况说明以及新乡市中级人民法院、检察院、公安局的通告证明：侦查机关在办理钟利晶硅公司非法吸收公众存款一案中，于2014年11月开始接到群众报案，2015年1月初尚廷忠也来报案，且称其在恒基大厦511帮别人融资，其愿意协助调查，并提供一份新乡市公检法三家联合下发的《关于非法集资案件中收取代理费好处费返点费佣金提成等费用人员处理意见的通告》的复印件，询问焦作市是否适用该通告。因案件还在初查阶段，当时收集到尚廷忠参与的集资金额未达到追诉条件，侦查员要求尚廷忠留下联系电话后告知其要保持随时联系，然后让其离开。2015年2月27日立案侦查后，尚廷忠涉嫌非法集资的金额达到追诉条件，侦查员于2015年7月初在未告知具体原因的情况下电话通知尚廷忠来队里，但尚廷忠一直未到，2015年7月14日，侦查员在焦作市矿山南边其上班的花卉市场内将其抓获。17、情况说明及银行账户资料证明：宋鹏燕、张亚新的上家是苗建华、陶珲岷，上家将提成佣金汇入宋鹏燕的农业银行账户内。18、并有钱某犯罪的刑事判决书，席某的取保候审决定书，陶珲岷在逃人员登记信息表，被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠的户籍证明等证据在卷佐证。以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。本院认为，被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，均应当按照其所参与的全部犯罪处罚，故辩护人关于宋鹏燕系从犯的意见，本院不予采纳。被告人宋鹏燕在接到公安机关电话通知后主动到案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚；被告人张亚新在接到宋鹏燕电话通知到公安机关后主动到案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。被告人宋鹏燕按照公安机关的安排，以打电话的方式将张亚新约至公安机关，系立功，依法可以从轻处罚。被告人尚廷忠如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人尚廷忠虽然立案前主动向公安机关供述其参与非法吸收公众存款的犯罪行为，但在本案立案后，公安机关电话通知其到公安机关报到，其未予到案，后被公安机关抓获归案，说明其不具有投案的主动性，故其辩解构成自首的意见不能成立，本院不予采纳。被告人宋鹏燕及其辩护人辩解宋鹏燕构成自首、立功的意见成立，本院予以采纳。被告人张亚新辩解其构成自首的意见成立，本院予以采纳。被告人宋鹏燕、张亚新、尚廷忠主动退还非法所得，可以酌情从轻处罚。综合全案情节，对被告人宋鹏燕依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十八条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院》第五条；对被告人张亚新依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条；对被告人尚廷忠依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人宋鹏燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金50000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月31日起至2020年6月30日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）二、被告人张亚新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金50000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月31日起至2020年10月30日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）三、被告人尚廷忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵之前被羁押的18日后，刑期自2017年12月31日起至2020年12月12日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）四、本案被告人已退还交到焦作市解放区打击和处置非法集资工作领导小组办公室的65000元予以退还投资人。五、公安机关扣押的一辆豫Ｈ×××××号五菱宏光汽车依法予以追缴，变现后退还投资人。六、涉案其余赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  党 莉审 判 员  程 明人民陪审员  张学勤二〇一七年十二月三十一日书 记 员  毕 龙