河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑终6号
原公诉机关河北省武安市人民检察院。
上诉人（原审被告人）王永刚，男，1971年9月28日出生于河北省临漳县，汉族，初中文化，河北省临漳县狄邱乡王庄村农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月4日被刑事拘留，同月29日被逮捕。
辩护人苗建国，河北苗建国律师事务所律师。
河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告人王永刚犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年10月30日作出（2015）武刑初字第105号刑事判决。原审被告人王永刚不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2012年8月至10月间，被告人王永刚以武�市壹克拉金街房地产开发（属开发项目，无法人资质）预交房款投资为由，通过宣传，以高息为诱饵，大量非法吸收公众存款。经核实，被告人王永刚以河北永鑫房地产开发有限公司、武安市宏阳房地产有限公司、河北第三建筑集团有限公司邯郸分公司和以被告人王永刚个人名义共非法吸收公众存款215人、12293.90万元。
认定上述事实的证据有：
1、被告人王永刚供述，武安市壹克拉金街房地产项目是我开发的，挂靠在河北永鑫房地产开发有限公司。从壹克拉金街项目部吸收的钱现在都用在我建筑公司（河北三建邯郸分公司）的项目上了，目前大约六个项目。POSS机刷出来的钱一般都转到我建行的银行卡上。我在2014年3月27日在邯郸市复兴区茶城2楼开了一个武安市壹克拉金街VIP认购处，利息是50万元以下年利息24%，50万元至100万元年利息是28%或30%，100万以上年利息是35%。签订协议用的是宏阳和永鑫两个公司的章，这两个公司的合同和财务章我都用过。高某我没告诉他吸收存款的事情，任某我给他提过一次。吸收的存款我都用在建筑公司施工的工程垫资上了，一共垫资数目大约有1.5个亿。
2、证人高某证实，武安市宏阳房地产开发有限公司是我的，武安市壹克拉金街项目部开发的武安市后马路土地在2013年8月份之前是我的，8月份以5160万元转给王永刚，由于过户比较繁琐，就让王永刚用宏阳公司合同办理土地手续，等项目到了一定程度再办手续，王永刚现在支付了我4000多万，还欠我1000多万元。我不知道王永刚非法吸收公众存款，我当时转给他的时候就给他讲好，宏阳公司的章是办理土地手续使用的，不允许他们做其它事情。我们公司没有给王永刚办理过POSS机，当时王永刚是拿着我们公司�其刻的合同章和财务章，但我们公司没有参与壹克拉金街的非法吸收公众存款。
3、证人郭某证实，王永刚用我的身份证在邯郸银联公司办理过一张建行卡绑定的POSS机，卡的所有手续都在王永刚那里。当时王永刚从我这里借了420万元，他当时没有给我东西抵押，为了表示还款诚意，就用我的身份证办理了卡和POSS机，让我放心。他给我说是为了去武安的项目售楼收房款用，没有说房款带有利息。王永刚借我420万元说每月给我4分利息，但是一直没有给，2014年7月份又从我这里借了165万元，也说是高利息，这些钱都没有还给我，一共欠我585万元。
4、证人任某证实，永鑫房地产开发有限公司是我的，2013年底，王永刚说他在武安有一个房地产项目，但他没有相关的开发公司，我就同意他使用永鑫公司的资质去开发这个项目。我之前借过他50万元，他说用50万元的借款买永鑫公司，我们一直也没有把公司过户，我把公司的项目章就交给他使用了。我不清楚他用壹克拉金街这个项目进行非法吸收公众存款，当时他只是用永鑫的资质，具体在武安市怎么运作我不知道。
5、河北宏泰司法会计鉴定中心（2015）鉴字第04号司法会计鉴定意见书记载，2012年8月至2014年10月，王永刚非法集资涉及集资户215人，集资资金合同金额12388.32万元，实际缴纳集资资金12293.90万元，其中以河北永鑫房地产开发有限公司名义吸收2048.52万元、以武安市宏阳房地产开发有限公司名义吸收3599.80万元、以河北永鑫房地产开发有限公司和武安市宏阳房地产开发有限公司共同名义吸收3020.00万元、以河北省第三建筑工程有限公司邯郸分公司名义吸收330.00万元、以王永刚个人名义吸收3390.00万元。
另有土地使用权转让协议书；郭某银行卡交易明细查询；武安市宏阳开发有限公司POS机明细；武安市国土资源局国有建设用地使用权出让合同；各集资人证言、合同、收据；辨认笔录及照片；河北永鑫房地产开发有限公司企业登记基本情况表；武安市宏阳房地产开发有限公司公司设立登记申请书；被告人王永刚供述及户籍证明等证据在卷。
武安市人民法院认为，被告人王永刚违反国家金融管理规定，以预收购房定金为名，以高息为诱饵，通过公开宣传，非法向社会公众吸收存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十六条之规定，认定被告人王永刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币500000元。
上诉人（原审被告人）王永刚上诉提出原判认定其吸收的1.2亿元中，有8000万元是其销售房屋收取的定金，其余部分是其以个人名义向亲戚朋友的借款，其行为不构成非法吸收公众存款罪。
王永刚的辩护人所提辩护意见与其上诉意见一致。
经审理查明，2012年8月至2014年10月，上诉人（原审被告人）王永刚依托武安市桥西路壹克拉金街售楼处和邯郸市复兴茶城壹克拉金街VIP认购处，分别以河北永鑫房地产开发有限公司和武安市宏阳房地产开发有限公司名义，通过公开宣传，以签订内部员工借款协议书、购买权补偿协议书、VIP认购预约协议书等形式，承诺给付高息，面向不特定公众变相吸收存款；同时，还分别以其本人和河北省第三建筑工程有限公司邯郸分公司名义，以借款付高息等形式面向不特定公众变相吸收存款。共计非法吸收公众存款达12293.90万元。
上述事实，有被告人王永刚供述、各集资参与人证言及所签订的内部员工借款协议书、购买权补偿协议书、VIP认购预约协议书、借条及钱款收据、证人郭某、任某、高某等人证言、司法会计鉴定意见、银行卡交易明细、POS机交易明细等证据予以证实。上述证据已经一审庭审质证，本院予以确认。
对于上诉人（原审被告人）王永刚及其辩护人提出原判认定其吸收的1.2亿元中，有8000万元是其销售房屋收取的定金，其余部分是其以个人名义向亲戚朋友的借款，其行为不构成非法吸收公众存款罪的理由，经查，王永刚以河北永鑫房地产开发有限公司和武安市宏阳房地产开发有限公司名义，与集资参与人签订的购买权补偿协议书、VIP认购预约协议书等合同均以所谓购房权、选房权为合同标的，并无实质房产交易内容，各集资参与人也均是以获得利息回报为主要目的；根据各集资参与人的�言和实际身份，王永刚以河北永鑫房地产开发有限公司名义与集资参与人签订内部员工借款协议书或者以个人名义与集资参与人签订借款合同向他人借款，在实际操作中也并非仅针对单位内部员工或自己的亲戚朋友等特定人群，王永刚对非单位内部员工参与放款以及社会公众通过自己的朋友、熟人向自己放款均明知并认可。综上，王永刚的行为符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（一）项的规定，属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的行为。故该上诉和辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）王永刚采取多种方式非法吸收和变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 苏军良
审 判 员 张耀旗
代理审判员 闫 艳
二〇一六年一月二十五日
书 记 员 田玮玮