河南省巩义市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）巩刑初字第631号
公诉机关河南省巩义市人民检察院。
被告人程某某，女，1955年4月7日出生。
辩护人王建明，河南中锦律师事务所律师。
被告人王某，男，1963年12月11日出生。
辩护人李松奎，河南致义律师事务所律师。
被告人弓某某，男，1973年5月16日出生。
辩护人李子仲，河南克谨律师事务所律师。
河南省巩义市人民检察院以巩检公诉刑诉（2014）582号起诉书指控被告人程某某、王某、弓某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省巩义市人民检察院指派检察员常晓红出庭支持公诉，被告人程某某、王某、弓某某及其辩护人王建明、李松奎、李子仲到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省巩义市人民检察院指控：一、张继涛（另案处理）于2011年6月份在郑州成立沪帝公司，以开发、经营铝矿石为名，以向投资人支付投资总额3%的月息为诱饵，面向社会公开宣传，同时以支付吸收资金6%-7%为佣金，在社会上发展业务人员，为其公司非法吸收公众资金。其中：1、被告人程某某为牟取非法利益，于2012年2月成为沪帝公司驻平顶山地区业务员，其非法向106人吸收公众资金，金额达3435.06万元，本人获利206.10万元。2、被告人弓某某为牟取非法利益，于2012年5月成为沪帝公司驻郑州地区业务员，其非法向19人非法吸收资金，金额达669.84万元，弓某某从中按照7%的提成获利46.89万元；二、张继涛于2013年11月在巩义市成立佛山公司，以开发、销售墓地为名，采取预售（投资3万元，半年到期后，若投资人不要墓地公司支付其3.6万元；投资10万元，半年到期后，若投资人不要墓地公司支付其12.3万元；对介绍人提成资金总量的4%为宣传费，并设立宣传费的5%作为领导奖，对办事处提取吸收资金3%-5%的业务经费，公司内部业务部门提成6%）、定投（对投资人支付月息5%，公司内部业务部门提成12%）两种方式利用网络和现场讲座的方式对外宣传，并在洛阳、商丘、山西、四川等地成立吸收资金“代售点”，通过“会员管理平台”大肆从事非法吸收资金业务。被告人王某、焦某某（另案处理）夫妇于2013年11月份在李某某（另案处理）介绍下在洛阳市黄河路城尚城小区设立代售点，伙同李某某以预售的方式，自2013年11月至2014年4月份，非法向178名群众吸收资金，金额达2490.00万元，并从中获利210.01万元。在庭审中，公诉机关将王某的“非法向176名群众吸收资金，金额达2490.00万元”变更为“非法向178名群众吸收资金，金额达2424万元”。公诉机关认为程某某、王某、弓某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。
被告人程某某、王某、弓某某对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。
被告人程某某的辩护人认为：一、本案属于单位犯罪；二、程某某具有自首情节，系从犯、初犯，其主观恶性较小，请求从轻处罚。
被告人王某的辩护人认为：一、本案属于单位犯罪；二、王某属于从犯；三、公诉机关指控王某非法吸收公众存款的人数和金额有误，不应把焦某某、李某某吸收的人数和数额计算在内；四、王某系初犯、偶犯，坦白供述自己的罪行，认罪、悔罪态度一贯良好；五、王某亲属愿意积极退赃，请求对王某判处缓刑。
被告人弓某某的辩护人认为：一、弓某某在本案中属于从犯；二、弓某某构成自首；三、弓某某属于初次犯罪，且认罪态度较好，请求减轻从轻处罚。
经审理查明，一、张继涛（另案处理）于2011年6月份在郑州成立沪帝公司，以开发、经营铝矿石为名，向投资人支付投资总额3%的月息为诱饵，面向社会公开宣传，同时以支付吸收资金6%-7%为佣金，在社会上发展业务人员，为其公司非法吸收公众资金。其中：
（一）、被告人程某某为牟取非法利益，于2012年2月成为沪帝公司驻平顶山地区业务员，其非法向106人吸收公众资金，共计3435.06万元，本人获利206.10万元。
（二）、被告人弓某某为牟取非法利益，于2012年5月成为沪帝公司驻郑州地区业务员，其非法向19人吸收资金，共计669.84万元，弓某某从中按照7%的提成获利46.89万元（案发后已退赔）。
二、张继涛于2013年11月在巩义市成立佛山公司，以开发、销售墓地为名，采取预售（投资3万元，半年到期后，若投资人不要墓地公司支付其3.6万元；投资10万元，半年到期后，若投资人不要墓地公司支付其12.3万元；对介绍人提成资金总量的4%为宣传费，并设立宣传费的5%作为领导奖，对办事处提取吸收资金3%-5%的业务经费，公司内部业务部门提成6%）、定投（对投资人支付月息5%，公司内部业务部门提成12%）两种方式利用网络和现场讲座的方式对外宣传，并在洛阳、商丘、山西、四川等地成立吸收资金“代售点”，通过“会员管理平台”从事非法吸收资金业务。被告人王某及其爱人焦某某（另案处理）于2013年11月份在李某某（另案处理）的介绍下在洛阳市黄河路城尚城小区设立代售点，伙同李某某以预售的方式，自2013年11月至2014年4月份，非法向176名群众吸收资金，共计2424万元，并从中获利210.01万元。
2014年5月15、17日，被告人弓某某、程某某先后到巩义市公安局投案。
上述事实，有被告人程某某、王某、弓某某的供述，同案犯李某某、李某某、张继涛、杨某某、赵某某、孙某某的供述，证人曹某、张某某、程某某、张某某、赵某某、郭某某、姚某某、戚某某、胡某某、孙某某、刘某某、郝某某、张某、王某某、兰某某、李某某、李某某、丁某某、丁某某、寇某某、李某、袁某某、魏某某、陶某某、霍某、赵某某、孙某某、杜某某、王某某、王某某、张某、李某某、李某某、米某某、金某某、张某某、李某某、付某某、高某某、曹某某、阎某某、刘某某、王某某、杜某某、姚某某、安某某、王某某、李某某、陈某某、山某某、孙某某、艾某、宗某某、李某某、郭某某、李某、蔡某某、宋某某、刘某某、刘某某、李某某、周某某、刘某某、汪某某、罗某某、邵某某、姚某某、吕某、徐某某、王某某、邵某某、许某某、何某某、魏某某、彭某某、姜某某、徐某某、李某某、冯某、武某某、赵某某、幸某、谢某某、李某某、李某某、彭某某、宋某某、彭某某、史某某、李某、杜某某、腾某某、毛某某、冯某某、王某某、郭某某、黄某某、宋某、冯某、许某某、曹某某、冯某某、潘某某、黄某某、周某某、王某某、王某某、王某某、侯某某、邱某某、孙某某、陈某某、郑某某、郑某某、徐某、尹某某、洪某某、郑某某、张某某、范某某、刘某某、张某某、刘某、张某某、孙某某、李某某、孙某某、李某某、卫某某、马某某、马某某、雷某某、郭某某、胡某某、王某某、刘某某、刘某某、杜某某、王某某、张某某、赵某某、刘某某、符某某、魏某某、郭某某、李某某、刘某某、高某某、李某、符某某、杨某某、王某某、刘某某、王某某、冯某某、强某某、符某某、许某某、姚某某、张某、马某某、司马某某、贠某某、陈某某、乔某某、岳某某、李某某、韩某某、郭某某、海某、张某某、杜某某、刘某某、吴某某、邓某某、许某某、李某某、孙某某、石某某、忙某、张某某、韩某、王某某、李某某、李某某、郭某某、李某某的证言，扣押、移送物品清单、吸收资金统计表、业务提成资金表、银行账单明细、投资协议书、借款合同、预定协议、郑州兴华会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书、到案经过、年龄证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人程某某、弓某某、王某违反国家金融管理的法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，予以支持。在伙同张继涛的共同犯罪中，程某某、王某、弓某某起次要作用，均系从犯，应当从轻处罚。程某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。王某归案后，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。弓某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以减轻处罚；弓某某已退赔违法所得，可酌情从轻处罚。程某某、弓某某、王某的辩护人提出三人是从犯、初犯的辩护意见成立，予以采纳。程某某、王某的辩护人提出本案属单位犯罪的辩护意见，经查，沪帝公司、佛山公司成立后，主要从事非法吸收公众存款的活动，依法不以单位犯罪论处，该辩护意见不成立，不予采纳。王某的辩护人提出公诉机关指控王某非法吸收公众存款的人数和金额有误，不应把焦某某、李某某吸收的人数和数额计算在内的辩护意见，经查，王某与焦某某、李某某系共同犯罪，王某应对此二人的犯罪数额负责；王某的辩护人提出对王某判处缓刑的辩护意见，经查，王某的犯罪情节不属于较轻，不符合判处缓刑的条件，故以上辩护意见均不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人程某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月17日起至2017年7月16日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月14日起至2017年7月13日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人弓某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月15日起至2016年5月14日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
四、涉案资产依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书
面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 白金芳
人民陪审员 孙建一
人民陪审员 王书升
二〇一五年六月十五日
书 记 员 赵会晓
王灵毓