河北省永年县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）永刑初字第00248号
公诉机关河北省永年县人民检察院。
被告人朱某，曾用名朱广雪，党员。2012年10月任永年县国土资源局地矿监测科科长，2014年1月任永年县国土资源局执法监察局第二执法监察大队队长。2014年4月28日因涉嫌犯玩忽职守罪被永年县人民检察院取保候审。
辩护人赵正修，永年县司法援助中心律师。
被告人霍某，党员。2010年2月任永年县国土资源局永合会国土所所长。2014年4月28日因涉嫌犯玩忽职守罪被永年县人民检察院取保候审。
被告人杨某。2011年1月任永年县国土资源局永合会国土所副所长。2014年4月28日因涉嫌犯玩忽职守罪被永年县人民检察院取保候审。
被告人白某，党员。2012年2月任永年县国土资源局永合会国土所副所长。2014年4月28日因涉嫌犯玩忽职守罪被永年县人民检察院取保候审。
河北省永年县人民检察院以永检公诉刑诉（2014）136号起诉书指控被告人朱某、霍某、杨某、白某犯玩忽职守罪，于2014年7月24日向本院提起公诉。本院于2014年12月23日作出（2014）永刑初字第189号刑事判决书，被告人朱某、霍某、杨某、白某不服提出上诉，邯郸市中级人民法院经审理于2015年6月15日作出（2015）邯市刑终字第119号刑事裁定，撤销本院（2014）永刑初字第189号刑事判决，发回本院重新审判。本院受理后，依法另行组成合议庭，于2015年9月11日公开开庭审理了本案。河北省永年县人民检察院指派代理检察员李路路出庭支持公诉，被告人朱某及其辩护人赵正修、被告人霍某、被告人杨某、被告人白某均到庭参加诉讼。本案经邯郸市中级人民法院批准延长审理期限三个月，并经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
河北省永年县人民检察院指控，自2012年9月份开始，邢某（另处）在永年县大油村村南至高窑村村北非法采矿，经河北省国土资源厅认定，矿产资源损失价值为2292000元。自2006年至2013年6月永年县国土局地矿监测科，负责洺河以南、铁路以西区域矿产资源的监管，邢某盗采点就在监察科监管区域，监察科科长朱某负责科室全面工作。2013年6月底永年县国土局组建国土资源执法监察局，朱某任执法监察大队第二大队队长，分管区域为永合会镇和西阳城乡，负责分包区域内国土资源执法巡查和国土资源违法行为的制止、立案、调查、处理工作。朱某在担任地矿监察科科长和执法监察大队队长期间，不认真履行职责，造成矿产资源被严重破坏。永年县永合会国土所负责辖区内国土资源执法巡查工作，被告人霍某负责所里全面工作，并安排北路巡查队负责大油村、高窑村区域的巡查，永合会国土所副所长杨某自2011年底至2013年8月5日兼任北路巡查队队长，副所长白某2013年8月5日至今兼任北路巡查队队长。被告人霍某、杨某、白某工作期间不负责任，不认真履行职责，造成矿产资源严重破坏。公诉机关提供了书证、证人证言，被告人供述等证据证实，据此认为，四被告人的行为均已构成玩忽职守罪，提请人民法院依法判处。
被告人朱某自愿认罪，辩称：起诉书指控的开采面积及矿产资源损失数额不属实。其辩护人的意见为，依据邢某经营的铁矿粉价值认定四被告人给国家矿产资源造成的损失价值不合理，与实际差距太大。被告人朱某认罪、悔罪，系初犯，应从轻处罚。
被告人霍某自愿认罪，辩称：在我担任所长前，指控的犯罪地点就被采挖过。
被告人杨某自愿认罪，辩称：起诉书指控的犯罪地点之前就被盗采过，故对指控的采挖面积及其价值不认可。
被告人白某自愿认罪，辩称：我自2013年8月份担任北路巡查队队长，在我担任队长之前就存在盗采现象，故对指控的盗采价值不认可。
经审理查明：被告人朱某2010年任永年县国土资源局地矿监察科副科长，2012年10月15日任地矿监察科科长，2013年6月至案发任永年县国土资源局执法监察局第二执法监察大队队长。被告人霍某2010年2月至案发任永年县国土资源局永合会国土所所长。被告人杨某2011年1月任永年县国土资源局永合会国土所副所长，自2011年底至2013年8月5日兼任永合会国土所北路巡查队队长。被告人白某2012年2月任永年县国土资源局永合会国土所副所长，自2013年8月5日兼任永合会国土所北路巡查队队长。
2006年至2013年8月份永年县国土资源局地矿监测科负责洺河以南、铁路以西区域矿产资源的监管，2012年10月15日，被告人朱某担任永年县国土资源局地矿监察科科长，负责科室全面工作。地矿监察科的工作职责包括负责对有关矿产法律、法规、行政规定的贯彻落实情况实施监督检查；负责下达矿产违法案件处罚决定书，负责对重大矿产违法案件的直查直处工作，组织专项矿产执法检查等工作职责。永合会国土所主要职责包括负责宣传、贯彻、执行上级有关国土资源管理的法律法规和方针政策，负责辖区乡村集体建设用地包括农村宅基地的报批、实施和监督工作，认真开展国土资源执法巡查工作，对国土资源违法案件做到及时发现、及时制止、及时报告，按要求做好国土资源违法案件的查处工作等工作职责，对本辖区发生的无证勘查和无证非法采矿行为做到及时发现、及时查处、及时报告等职责，负责对西部矿山加强动态巡查力度，有效打击违法私采乱挖行为等工作职责。2013年8月25日，永年县国土资源局组建国土资源执法监察局，并成立5个执法监察大队，负责分包区域内国土资源执法巡查和国土资源违法行为的制止、立案、调查、处理工作；保护土地、矿产资源所有者和使用者的合法权益等工作。被告人朱某任执法监察大队第二大队队长，分管区域为永合会镇和西阳城乡。成立执法监察大队后，永年县国土资源局永合会国土所负责辖区内国土资源执法巡查工作，对国土资源违法案件做到及时发现、及时制止、及时报告工作，依法保护土地、矿产资源所有者和使用者的合法权益，协助执法监察大队查处各类违法案件及时调处土地矿产权属纠纷等职责。
邢某盗采地点属于永年县地矿监测科和永合会国土所以及国土资源局执法监察局第二执法监察大队辖区范围内。关于被告人朱某、霍某、杨某、白某应当承担国土资源损失价值，参照邯郸市价格认证中心价格鉴定结论书，含铁碱性正长岩矿石的市场价格为每吨4元，结合邢某和其妻子买月霞与韩秀昌网银转账流水价值予以计算。邢某和买月霞通过银行转账自2012年9月28日至2014年1月6日销售给韩秀昌铁精粉来往款额流水记录如下：自2012年9月28日至10月15日共计3笔，数额为163872元；自2012年10月15日至2014年1月6日共计97笔，数额为5537352元；自2012年9月28日至2013年8月5日共计70笔，数额为3970887元；自2013年8月12日至2014年1月6日共计30笔，数额为1730337元。根据邢某、郭某等人供述，邢某从指控地点开采含铁碱性正长岩矿石后全部拉往其与郭某等人在钛白路经营的选矿厂，以每50吨提炼成1吨铁精粉的比例，以平均每吨铁精粉900元的价值销售给韩秀昌，从而得出邢某在指控地点开采含铁碱性正长岩矿石的开采量，最后以每吨矿石4元的价格来认定邢某在不同时间段开采矿石造成矿产资源损失的数额。
被告人朱某在担任永年县国土资源局地矿监察科科长和第二执法监察大队队长期间，即自2012年10月15日起至2014年1月6日止任职期内，没有认真履行职责，造成矿产资源严重破坏，矿产资源流失价值数额为1230522元（5537352元÷900元／吨×50×4元=1230522元）。被告人霍某在担任永合会国土所所长期间，应当对其全面工作负责，在其任职期间造成国土资源严重破坏，其应当承担矿产资源损失的数额为1266938元（5701224元÷900元／吨×50×4元=1266938元）。被告人杨某在担任永合会国土所副所长自2012年9月28至2013年8月4日兼任北路巡查队队长期间，没有尽到巡查责任，造成国土资源流失，其应当承担矿产资源损失数额为882419元（3970887元÷900元／吨×50×4元=882419元）。被告人白某在担任永合会国土所副所长自2013年8月5日至2014年1月6日兼任北路巡查队队长期间，没有尽到巡查责任，造成国土资源流失，其应当承担矿产资源损失数额为384519元（1730337元÷900元／吨×50×4元=384519元）。
上述事实，公诉机关提供了下列证据：
1、永年县国土资源局（2006）6号文件，关于加强国土资源执法监察工作的意见；永年县国土资源局（2012）11号文关于进一步明确基层国土所矿产资源管理职责的通知；永年县国土资源局（2013）32号文关于进一步加强国土资源执法监察工作的意见；永年县国土资源执法监察局（2013）42号文主要职责、内设机构和岗位设置等文件规定了永年县地矿监察科、国土资源所、永年县国土资源执法监察局的工作职责。
2、永年县国土资源局关于地矿监察科职责的规定，负责对有关矿产法律、法规、行政规定贯彻落实情况实施监督检查；负责下达矿产违法案件处罚决定书；负责对重大矿产违法案件的直查直处工作，组织专项矿产执法检查等。
3、永年县国土资源局关于国土所主要职责的规定，负责宣传、贯彻、执行上级有关国土资源管理的法律法规和方针政策；认真开展国土资源执法巡查工作，对国土资源违法案件做到及时发现、及时制止、及时报告，按要求做好国土资源违法案件的查处工作。
4、永年县国土资源局2012年9月14日下发关于（2012）1号局长办公会纪要，其中文件第10项内容为：继续对西部矿山保持严查重处态势，加强动态巡查力度，有效打击违法私采乱挖行为，实现安全生产零事故工作目标。地矿科室主办，西阳城所、永合会所配合。
5、永年县国土资源局情况说明，证明2007年5月份，永年县国土资源局地矿监察科发现在永合会镇高窑村北有一处违法盗采点，工作人员制止了其违法行为。
6、中共永年县国土资源局委员会（2012）9号文件，2012年10月15日任命朱某同志任地矿监察科科长。
7、河北省地矿局第一地质大队关于河北省永年县大油村东南碱性正长岩开采现状和采出量核查说明书，鉴定意见为截止2014年3月17日，永年县大油村东南核查区碱性正长岩采出量为219690.5立方米，合计573392吨。
8、邯郸市价格认证中心价格鉴定结论书，证明根据市场调查，在基准日该岩石的市场价格为4元／吨，57.3万吨乘以4元／吨，价值为2292000元。
9、河北省国土资源厅冀国土资鉴字（2014）7号鉴定书，关于在永年县永合会镇高窑村非法开采含铁碱性正长岩矿产资源价值为2292000元。
10、河北省邯郸市矿业协会2008年5月10日关于永年县高窑一带超贫磁铁矿普查报告。
11、永年县国土资源局关于被告人朱某、霍某、杨某、白某的任职情况证明及四被告人的户籍证明。
12、河北省人民政府2007年7月1日频发的被告人霍某、杨某、白某行政执法证复印件，证明执法类别为土地。
13、邢某银行卡通过网银转账自2012年12月26日至2014年1月6日共计流水为4743082元。其中2012年12月26日至2013年7月7日银行流水为3863263元，2013年8月12日至2014年1月6日银行流水为1964573元。
14、邢某妻子买月霞银行卡通过网银转账自2012年1月1日至2012年流水统计自2012年1月1日至2013年10月21日共计958142元。其中买月霞银行卡转账自2012年9月17日至10月15日为346034元。
15、证人段某证言，证明2007年11月1日，省厅张维亮同志、副市长冯连生同志一行领导到永合会镇高窑村一带视察铁粉工作，当日我在现场，拍摄了领导视察的照片。
16、证人马某、靳某、温某证言，证明内容与段某证言内容基本一致。
17、证人董某证言，2006年我任国土资源局党委副书记、副局长，分管党建、矿山安全等，国土局对矿产资源下设三个科室，监察科科长为李京茂，2012年李京茂调走后，朱某担任监察科科长，监察科的职责系对分包区域进行巡查、制止并查处违法采矿行为。
18、证人马某证言，内容与董某证言内容基本一致。
19、证人孙某（国土局副局长）证言：2013年8月22日永年县机构编制委员会办公室批复批准成立永年县国土资源执法监察局，实际上永年县国土资源执法监察局从2013年6月底开始履行相关职责，执法监察局主要有三个科室，五个执法监察大队，其中第二大队队长为朱某，负责永合会镇、西阳城乡、界河店乡。执法监察局工作按2013年8月25日出台的永国土资（2013）32号文件规定职责开展工作，关于邢某非法采矿案，在2014年1月8号左右，县公安局通知我配合办理时我才知道此事，按国土资源监察局的规定，国土所和执法监察队巡查现场后都应立案查处并及时上报。
20、证人邢某证言，2012年正月我买了钩机，刚开始在南水北调工程干活，干了几个月没有活干了，8月份开始和永年县大油村、高窑村部分村民谈承包地的事，准备在大油村村东南、高窑村北偷采铁矿石，开采的铁矿石全部卖到我和别人在钛白路合伙开办的选矿厂进行选矿，开采的铁矿石一般三至五天可以练成一车铁精粉，比例是一般50吨铁矿石可以加工出一吨铁精粉，一车大概60吨左右，磨成铁精粉后就把铁精粉卖到武安，货款当天就结清，特殊情况不超过两天，买家通过银行转账付款，汇到我和妻子买月霞的银行账户上，我收到铁精粉款后，不超过两天便把铁矿石的钱扣除，剩余的钱我和选矿厂的合伙人按投资比例分钱，大概采了多少铁矿石记不清了，当时有记录，算完账后就销毁了。开采的铁矿石练成铁精粉后，所有的铁精粉都卖到武安了，买家的铁精粉款也全部结清了，由于行情不同，每吨铁精粉的价格是700、800、900元不等。
21、证人郭某证言，我和邢某等人在永年县铁西钛白路西经营一个选矿厂，我们选矿厂内所用的矿石都是邢某的矿点采出来后送到的，邢某采矿点在高窑村北的山上。
22、被告人朱某供述，我系永年县国土资源局职工，2002年永年县地矿局合并到国土局，国土局下设3个科室，分别为地矿监察科、矿管科、财务科。2012年6月份以后按照永年县国土资源局关于进一步明确基层国土所矿产资源管理职责的通知（2012）11号文件精神进行工作。我自2012年10月任永年县国土资源地矿监察科科长，对国土资源违法行为进行监管。2013年6月至案发任国土资源执法监察局第二执法大队队长。监察科辖区是洺河以南、铁路以西区域部门职责主要是对矿产资源的监管，查处非法采矿。我在担任科长期间，对辖区每周2-3次进行巡查。永年县国土资源执法监察局的工作职责是对辖区内国土资源违法案件巡查、立案和查处资源违法案件。我在担任国土资源执法监察局二队队长期间，2014年元月之前辖区是永合会镇和西阳城乡，2014年元月以后是西苏乡、小龙马乡、东杨庄乡。执法队进行日常巡查，基本上每天每个执法队对辖区都进行巡查，及时发现国土资源违法行为，及时查处。关于邢某盗采矿产资源的事，我在公安机关查处邢某时才知道邢某的盗采行为。因为我在工作中不认真，巡查不到位，导致国家资产的流失，我自愿认罪，请依法从轻处罚。
23、被告人霍某供述，我系永年县国土资源局工作人员，2010年2月底至案发，我系永年县永合会国土所所长。国土资源所的主要职责是负责宣传、贯彻、执行上级有关国土资源管理的法律法规和方针政策等，2013年8月25日永年县国土资原局出台《永国土资（2013）32号》文件后，我们国土资源所的职责发生了变动，主要负责国土资源违法行为的前期发现、制止、调查等工作。2011年10月份至2013年8月5日，杨某负责北路巡查队工作，白某配合杨某工作，2013年8月5日之后，杨某负责协助我处理永合会国土所日常工作，白某负责北路巡查队工作。北路巡查队的分包区域包括高窑村、冀窑村、大油村、小油村等。巡查队的主要工作系巡查、发现、制止、上报有关国土资源的违法行为，以及配合永年县国土资源执法监察大队的工作。如果在巡查中，发现有违法行为，需要当场制止，向国土执法局上报。在工作期间，我安排南、北两路巡查队一直对土地和矿产进行巡查，没有发现邢某盗采的事，2014年1月13日，白某告诉我，才知道邢某盗采矿资源的事。
24、被告人杨某供述，我系永年县国土资源局工作人员，我自2007年任永合会国土所副所长，自2011年底至2013年8月5日任北路巡查队队长，管辖范围包括高窑村、大油村、陈沟村、李沟村、冀窑等村。巡查队对辖区进行动态巡查，及时发现违法占地、盗采、偷采矿产资源，做到及时发现、及时查处、及时上报。2014年元月份，公安机关查处邢某非法盗采矿产资源案后，我才知道邢某非法盗采矿产资源的事，原因是我没有认真履行工作职责。
25、被告人白某供述，我自2012年12月任永年县国土资源所副所长，2013年8月5日兼任北路巡查队队长。北路巡查队的管辖范围有10个村，包括大油村和高窑等村。巡查队对区域范围内的无证勘查和无证非法采矿行为做到及时发现、及时制止、及时上报。巡查队每周至少1-2次，有时天天都去巡查监管。我在日常巡查监管过程中，由于工作疏忽没有发现邢某等人非法盗采矿产资源行为，2014年1月份，公安机关在查处时，我才知道。2013年6月份以前，永合会国土所对区域范围内的矿产资源不进行监管，2013年6月份以后对违法盗采行为及时制止，然后上报执法监察局。
26、同步录音录像，证明侦查机关询问四被告人笔录的经过。
被告人朱某的辩护人为证明其辩护意见向本院提交2014年1月9日永年县公安局现场勘验检查笔录一份，永年县永合会镇高窑村北邢某非法采矿案现场方位图一份。
被告人霍某向本院提举了2009年永年县第二次土地变更调查现状图一份，用以证明永年县人民检察院指控邢某的起诉书中涉及的35亩盗采面积中的15亩建设用地在2009年就已经是建设用地，且在2005年就已经是2009年的盗采现状。
被告人杨某向本院提举了照片六张，被告人杨某、白某及永年县国土局工作人员霍亚运、崔晓举出具的证明四份，用以证明2012年1月8日之前涉案现场就存在盗采现象。
本院认为，被告人朱某作为国家机关工作人员，在担任国土资源局地矿监察科科长和执法监察大队队长期间，未认真履行工作职责，未发现及制止辖区国土资源违法行为，造成国有资源的严重损失。被告人霍某作为永合会国土所所长，负责国土所的全面工作，未认真履行国土资源所执法巡查工作，对国土资源违法案件未做到及时发现、及时制止、及时报告工作义务，造成国土资源的严重破坏。被告人杨某、白某在兼任北路巡查队队长期间，玩忽职守，未尽到对国土资源违法行为进行巡查和及时报告的工作职责，造成国有资产的毁坏。四被告人的行为均已构成玩忽职守罪，故公诉机关指控的罪名成立。永年县人民检察院指控非法采矿矿产资源损失价值为2292000元，但如果以此数额认定四被告人应承担的损失数额明显不公，在对本案处理时应酌情考虑该情节。被告人朱某辩护人所辩追究被告人朱某刑事责任数额不应以2292000元予以计算的辩护意见，本院予以采纳。四被告人自愿认罪、悔罪，犯罪情节相对轻微，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条，《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第一条第一款之规定，判决如下：
被告人朱某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人霍某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人杨某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人白某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 彭 世 玉
代理审判员 刘 爱 香
代理审判员 李 鹏
二〇一五年十二月十四日
书 记 员 ：马丽娟
附相关法律文书
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释〉》
第一条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的：“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；
（二）造成经济损失30万元以上的；
（三）造成恶劣社会影响的；
（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。