河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0403刑初第74号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告人李振山，男，1970年11月16日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地河北省邯郸市，住邯郸市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月21日被刑事拘留，同年10月29日被逮捕。
辩护人袁宇光、戴朋宇，河北张凤阁律师事务所律师。
被告人王会章，男，1951年5月17日出生，汉族，小学文化，邯郸钢铁集团有限责任公司退休职工，河北省邯郸市复兴区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月1日被刑事拘留，同年12月15日被逮捕。
辩护人刘静，河北紫微星律师事务所律师。
被告人李风娥，女，1960年8月19日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地河北省邯郸市丛台区，住邯郸市复兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上网追逃，2015年9月15日被石家庄铁路公安处抓获后羁押于石家庄第二看守所，后移交邯郸市公安局丛台分局，2015年9月22日被刑事拘留，同年10月29日被逮捕，2016年1月15日、4月27日分别被取保候审。
辩护人薛红娟，河北国尚律师事务所律师。
被告人刘占满，男，1956年2月8日出生，汉族，初中文化，无业，河北省邯郸市丛台区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪分别于2015年8月17日、2016年4月27日被取保候审。
辩护人陈登峰、张东耀，河北维民权律师事务所律师。
被告人郭新勤，男，1944年5月17日出生，汉族，小学文化，无业，河北省邯郸市邯山区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪分别于2015年10月23日、2016年4月27日被取保候审。
辩护人张仕景，河北精深律师事务所律师。
被告人袁京荣，女，1950年2月5日出生，汉族，小学文化，无业，河北省邯郸市邯山区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月21日被监视居住，2016年4月27日被取保候审。
辩护人董占峰，河北十力律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉（2016）49号起诉书指控被告人李振山、王会章、李风娥、刘占满、郭新勤、袁京荣犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派检察员魏利斌出庭支持公诉，被告人李振山、王会章、李风娥、刘占满、郭新勤、袁京荣及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2011年初，北京千和千美国际商贸发展有限公司（后改为“北京千和千美国际商业发展（北京）有限公司”）的法人代表程来（另案处理）为缓解公司资金压力在邯郸帝豪雅居B座17层1705室设立了公司的办事处进行融资，并委托被告人李振山任该办事处处长。李振山先后聘用被告人李风娥、王会章、刘占满、袁京荣、郭新勤等人任该办事处的融资经理，承诺给予集资人每月2分利息，向社会公众公开宣传。至2014年案发时止，共非法吸收资金2079万余元，有1817万余元未返还。
上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述、审计报告等证据材料，认为六被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人李振山辩称，其未聘用融资经理，也未对外承诺高息。其辩护人所提意见是，其系从犯，属单位犯罪。
被告人王会章对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。其辩护人所提意见是，属单位犯罪。
被告人李风娥及其辩护人所提意见是，指控其融资金额不实。
被告人刘占满对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。其辩护人所提意见是，其系从犯、自首，属单位犯罪。
被告人郭新勤对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。其辩护人所提意见是，其未公开宣传。
被告人袁京荣辩称其未对外宣传。其辩护人所提意见是，其不构成犯罪。
经审理查明，2011年初，北京千和千美国际商贸发展有限公司（后改为“北京千和千美国际商业发展（北京）有限公司”,以下简称千和千美公司）的法人代表程来（另案处理）为缓解公司资金压力在邯郸帝豪雅居B座17层1705室设立了公司的办事处进行融资，并委托被告人李振山任该办事处处长,李振山聘用被告人李风娥、王会章、刘占满、袁京荣、郭新勤等人为公司融资经理，以承诺给付高息作为回报，通过口口相传等形式进行宣传向社会公众非法吸收资金2079余万元。其中，李风娥非法吸收公众存款442万元，刘占满非法吸收公众存款394万余元，王会章非法吸收公众存款358万余元，郭新勤非法吸收公众存款133万元，袁京荣非法吸收公众存款82万元。
另查明，被告人刘占满于2015年8月17日到公安机关投案。
上述事实，有公诉机关移交，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、工商登记资料证明，北京千和千美国际商贸发展有限公司成立于2007年1月5日，2011年9月20日变更为北京千和千美国际商业发展（北京）有限公司，公司住所地北京市朝阳区潘家园南里12号楼6层612房，法定代表人程来。
2、邯郸市长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第150号审计报告载明，千和千美公司融资本金20793888元。邯郸市长城会计师事务所邯长会专审字（2016）第020号审计报告载明，李振山融资5460888元、李风娥融资4420000元、刘占满融资3942000元、王会章融资3581000元、袁京荣融资820000元。
3、证人闫某证明，千和千美公司提成是按照融资金额的10%返还给邯郸办事处，李振山分得返点金额5%，剩下5%的返点给融资经理。
4、证人安某证明，2013年5月，其通过王会章向千和千美公司融资6万元，月息2%。
5、证人白某证明，2013年8月6日，其通过刘占满向千和千美公司融资10万元，月息2%。
6、证人李某证明，2013年3月，其通过李风娥向千和千美公司融资10万元，月息2%。
7、证人江某证明，2013年10月，其通过李振山向千和千美公司融资5万元，月息2%。
8、证人王某证明，2013年3月初，其通过郭新勤向千和千美公司融资41.76万元，月息2%。
9、证人张某证明，2013年6月，其通过袁京荣向千和千美公司融资2万元，月息2%，后又向该公司融资1万元。
郭志江、张春生、高增兰、李拥祥、陆新臣、李洪江等人的证人证言证实了向千和千美公司的投资经过。
10、谢兴奎、郭志江、杨宝风、贺玉山、郭连兴、王兰平、马小青等集资参与群众所提供的与千和千美公司签订的借款协议、借款收据证明了向该公司的集资情况。
11、警察覃柳林、张海荣证明被告人刘占满于2015年8月17日到公安机关投案。
12、被告人李振山供述，2012年初，千和千美公司法人代表程来因资金紧张在邯郸帝豪雅居B座17层1705室成立办事处，由其任处长，其聘用袁京荣、郭新勤、王会章、李风娥、刘占满任公司的融资经理，为公司负责融资。融资合同的期限为六个月，月息为2%，融资经理按各自介绍融资金额比例获得提成。
13、被告人王会章、李风娥、刘占满、袁京荣、郭新勤分别供述，李振山分别聘用该五被告人到千和千美公司任融资经理，让五被告人以月息2%为公司融资，通过口口相传等方式介绍客户到公司融资，按介绍融资金额比例获得提成，与被告人李振山供述相吻合。
关于本案是否属单位犯罪问题，经查，程来为非法吸收公众存款而成立千和千美公司邯郸办事处，后李振山等人利用该办事处，以实施非法吸收公众存款活动为主要活动，根据相关法律规定，不应以单位犯罪论处，故对李振山、王会章、刘占满辩护人所提本案属单位犯罪的辩护意见，本院不予采信。
关于本案是否存在主从犯问题，经查，千和千美公司邯郸办事处由李振山实际负责，该办事处共向社会公众非法吸收存款2079万余元，被告人李振山应对该办事处非法吸收存款数额负责，公诉机关指控其他被告人非法吸收公众存款的数额系各自名下吸收的存款数额，上述行为无主次之分，故对李振山、刘占满辩护人所提各自系从犯的意见，本院不予采信。
关于李振山所提其未聘用融资经理及对外承诺高息问题，经查，被告人王会章、李风娥、刘占满、袁京荣、郭新勤均供是被告人李振山聘用他们到千和千美公司任融资经理并让他们以月息2%为公司融资的，故对该意见，本院不予采信。
关于李风娥及其辩护人所提指控数额不实的问题，经查，本案中审计报告、证人证言等证据相互印证，足以证实被告人李风娥在任千和千美公司融资经理期间，向社会公众非法吸收存款442万元的事实，故该意见，本院不予采信。
关于袁京荣及刘占满辩护人所提未对外宣传以及袁京荣辩护人所提其不构成犯罪的问题，经查，本案被告人刘占满、袁京荣主要通过口口相传等方式对外宣传，以承诺高息为回报，向社会不特定对象非法吸收公众存款，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故对上述意见，本院均不予采信。
本院认为，被告人李振山、王会章、李风娥、刘占满、郭新勤、袁京荣非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人李振山、王会章、李风娥、刘占满、郭新勤非法吸收公众存款，数额巨大。公诉机关指控事实清楚、证据充分，所控罪名成立。对被告人刘占满辩护人所提其系自首的意见，经查，被告人刘占满主动到公安机关投案，且能如实供述自己罪行，系自首，可从轻处罚，故对该意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告人李振山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年9月21日起至2020年9月20日止，罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳。）
二、被告人王会章犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月1日起至2019年2月28日止，罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳。）
三、被告人李风娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又四个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月24日起至2019年11月23日止，罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳。）
四、被告人刘占满犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月24日起至2020年2月23日止，罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳。）
五、被告人郭新勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月24日起至2019年11月23日止，罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳。）
六、被告人袁京荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月24日起至2018年11月23日止，罚金在判决生效后第二日起十日内一次缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 赵 华
代理审判员 刘 培
人民陪审员 李贝贝
二〇一六年十一月二十四日
书 记 员 豆新丽
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金,应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的,人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产,应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的,可以酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十七条【自首】犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。