广东省平远县人�法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤1426刑初6号
公诉机关平远县人民检察院。
被告人谢必胜，男，1981年6月13日出生于广东省平远县，汉族，大学本科文化，现任平远县国土资源局差干国土资源所所长，住广东省平远县。
平远县人民检察院以平检公诉刑诉（2017）3号起诉书指控被告人谢必胜犯玩忽职守罪，于2017年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2017年2月14日公开开庭审理了本案。平远县人民检察院指派代理检察员李香青出庭支持公诉，被告人谢必胜到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人谢必胜于2011年9月起任平远县国土资源局差干国土资源所所长。根据相关规定差干国土资源所对其管辖的区域具有“土地、矿产、测绘等方面的动态巡查及监测任务，发现违法行为�时制止和纠正并予以报告；协助上级国土资源主管部门开展行政执法工作”等职责。2011年8月至2012年5月间，谢某4(已判决)等人在广东省平远县差干镇新岭村小桃子山上无证开采稀土，谢必胜对其辖区内的该非法采矿点已于2011年9月26日的例行巡查中发现，但此后因为由谢必胜担任所长的差干国土资源所行政执法工作不到位，未能采取积极有效措施及时制止非法采矿行为，以致该非法采矿点能够长期作业，并使国家矿产资源遭受重大损失。
为证实上述犯罪事实，控方提供了相应的证据。据此，认定被告人谢必胜的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，已构成玩忽职守罪。诉请本院依法判处。
被告人谢必胜提出如下辩解意见：其本人及差干国土所已尽最大能力履行职责，其行为存在错误，但是否构成犯罪由法院查明。
经审理查明：被告人谢必胜于2011年9月起任平远县国土资源局差干国土资源所所长。根据相关规定差干国土资源所对其管辖的区域具有“土地、矿产、测绘等方面的动态巡查及监测任务，发现违法行为及时制止和纠正并予以报告；协助上级国土资源主管部门开展行政执法工作”等职责。2011年8月至2012年5月间，谢某4(已判决)等人在广东省平远县差干镇新岭村小桃子山上无证开采稀土，谢必胜对其辖区内的该非法采矿点于2011年9月26日的例行巡查中发现，遂向同级差干镇政府及上级主管部门平远县国土资源局汇报，后由该局汇同平远县民政局等相关单位于2012年2月21日勘定地界，确定该非法采矿点隶属平远县管辖范围。平远县国土联合执法大队汇同差干镇政府等部门组织人力于2012年3月、5月进行了二次执法行动，对该非法采矿点的相关设施予以捣毁，并于5月的执�行动中抓获2名非法采矿人员，后陆续抓获谢某4等多名涉案相关人员，至此，差干镇新岭村小桃子山非法采矿点被完全取缔。期间，谢必胜虽向上级部门汇报，但未积极履行巡查职责，亦未采取任何积极有效的制止措施，以致该非法采矿点能够长期作业，并使国家矿产资源遭受重大损失。
经鉴定，平远县差干镇新岭村小桃子稀土矿点非法开采范围内的开采稀土矿石量约为10733.65吨，稀土氧化物量约为4.83吨，稀土矿石市场价格为人民币603750元。
2014年1月22日，谢必胜到平远县人民检察院投案自首。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭出示、质证的下列证据予以证实：
1、证人谢某1的证言及指认笔录，可证实其于2005年3月份至2014年3月份任差干镇新岭村书记。2012年，新岭村村委会与国土所工作人员对辖区范围内矿山进行动态巡查过程中，发现差干镇新岭村小桃子山有人开山路并在该山打洞，经进一步巡山发现该点设有水管和简易棚，确定是非法开采稀土。随后镇政府对小桃子山进行突击勘察，但未发现有相关人员，工作人员便把现场非法开采稀土的水管捣毁。过了一段时间后，巡查发现该处仍有继续偷采的迹象，镇政府、派出所、村委统一进行部署，集中采取紧急行动，当场抓获一个非法生产人员，并对生产设施进行全面捣毁。自发现小桃子山非法采矿后，其实际未参与该矿点的巡查工作，巡查记录表上其的签名是应谢必胜的要求而事后统一补签的。其对巡查记录表进行指认，指认出其补签的巡查表共14份。
2、证人冯某的证言，证实其系平远县国土资源局执法大队工作人员，据其所知，根据要求差干国土所对本辖区范围的动态巡查每周需不少于2天。2012年上半年，差干国土所报告称差干镇新岭小桃子山有非法开采稀土的情况，后执法大队组织镇国土所和县执法队工作人员到达现场，发现有开采稀土迹象，但未发现有生产人员。同年3月份，执法队和差干国土所人员巡查时对该处水管全部进行捣毁，5月份，执法大队和差干国土所人员发现该点仍在继续非法开采稀土，便会同差干镇政府到现场执法，抓获现场做工工人两个，案件移交公安机关进行处理。
3、证人谢某2的证言及指认笔录，证实其系差干国土所工作人员，2012年期间，其和谢必胜对辖区范围的动态巡查过程中发现差干新岭小桃子山有开采稀土迹象，于是谢必胜向差干镇政府领导、县国土局报告。镇上组织人员到该矿点进行捣毁，但未见到相关人员。之后，国土所对该点进行动态巡查，发现该矿点有继续偷采的迹象，谢必胜将此情况报告了镇政府主要领导和县国土局。县国土局人员到现场巡查后发现确实存在非法开采稀土情况，便会同差干镇政府联合执法，将现场的管道捣毁。后因正值雨水时节，山路难走，对矿点巡查比较少，有村民反映该矿点仍继续非法开采稀土，国土所工作人员巡查确认后，镇政府和国土局再次组织进行了第二次执法。根据规定和要求，国土所应对辖区范围的矿点进行每周2次的动态巡查，但其和所长谢必胜实际共进行了四次巡查。其对巡查记录表进行指认，指认出共12份虚假的记录表。
4、证人杜某的证言，其系平远县国土资源局执法大队队长，证实平远县国土资源局于2011年9月26日发现小桃子山有人开采稀土，工作人员多次来该处巡查并制止，2012年5月23日对小桃子山非法采矿点巡查时，当场抓获了两名工人，在现场发现有发电机、抽水机、PVC白色塑料管等生产设备、山体上有无数人工作业挖成的眼洞�另有三个沉淀池，该矿点采用原山浸矿的方式开采。
5、证人黄某的证言，证实其于2011年至2013年期间在差干镇政府工作，并系新岭村挂村工作人员。2012年上半年，其和谢必胜、谢某2等人到差干与江西交界的地方巡查1次，巡查时发现有开采稀土的痕迹，但当时未采取措施，随后其参与了差干镇政府和县国土资源局组织的行动共2次，主要破坏非法采矿的生产设施，其余13份动态巡查表上的签名是事后应谢必胜要求一次性签名的。其对该13份动态巡查表进行了指认。
6、证人杨某的证言，证实其于2011年6月至2015年4月任平远县差干镇党委委员、副镇长，并分管国土工作。2011年9、10月份左右，镇干部和国土所工作人员在巡查监管过程中发现新岭村三省交界处有非法开采稀土的迹象，当即对开山路的相关人员提出了警告，并向县国土局执法大队汇报了该情况。时隔一个多月，再次巡查发现该地点有开采稀土的迹象，县国土局会同县民政局对该非法采矿点进行勘界。2012年3月中下旬，镇政府组织人员会同县国土局执法大队去现场执法，将生产设施破坏、工棚捣毁、水管截断，同时镇政府要求国土所只要天晴、能到达现场的情况下都要巡查。2012年5月份再次采取行动现场抓获生产技术人员2人并将生产设施破坏。
7、证人谢某3的证言，证实2011年至2014年其任差干镇新岭村委会副主任。2011年8、9月份其与工作组的人去巡查过小桃子山1次，另一次是捣毁后单独去了一次，但均未与谢必胜一起，只是听人说见过谢必胜去了二次。12份动态巡查表上的签名是事后应谢必胜要求一次性签的。其对巡查记录表进行指认，指认出共12份虚假的记录表。
8、证人钟某的证言，证实2012年4月10日其到矿上开始做工，该矿是采�原山浸矿的方式采矿，5月初才出产有稀土，其曾听工友说过此矿被有关部门查处过的事实。
9、证人王某的证言，证实其在该矿做工约一个半月时间，期间未见有相关部门工作人员来检查，但后来听说有工作人员来该矿点采取过二次行动。
10、证人谢某4的证言，证实开采稀土时间为2011年8月2012年5月，刚开始时听人说国土部门人员来过一次，仅是问话未制止，亦未采取措施，除了二次大行动外，未受到其他的监管、制止和处罚。
11、证人谢某5的证言，可证实2011年8月份其与谢某4签订协议，将小桃子山租给谢某4开采稀土的事实。
12、证人黎某1的证言，证实2012年春节过后其到新岭村小桃子稀土矿点煮饭，时间约二个月，期间一直住在山上，只见过3月份的那次大行动有人来制止。
13、证人彭某的证言，证实其于2012年4月13日后在新岭村小桃子稀土矿点做工直至5月22日，期间未有相关人员来巡查制止。
14、证人黎某2的证言，证实其于2011年11月至2012年5月份在新岭村小桃子稀土矿点开采稀土，期间有工作人员来巡查监管过3次，但未进行处罚。
15、关于非法开采矿点位置勘定结果认定，证实2012年2月21日，平远县民政局经勘定，涉案稀土开采点和沉淀水池所在位置的行政区域属广东省平远县管辖范围。
16、动态巡查登记表，可证实差干国土资源所工作人员对小桃子山非法采矿点的巡查情况共作了巡查记录16次。
17、差干镇政府会议记录，可证实自2011年7月起差干镇政府对非法开采稀土防控工作的安排。
18、价格评估结论书，证实经鉴定，涉案的平远县差干镇新岭村小桃子非法开采稀土矿石市场价格为人民币603750元。
19、归案经过说明，证实被告人谢必胜于2014年1月22日到平远县人民检察院投案自首。
20、基层国土所工作职责材料，证实平远县国土资源局基层国土资源所的主要职责。
21、平远县人民政府关于打击非法采矿相关通知等文件，证实平远县人民政府对坚决打击非法开采矿产资源行为的相关要求以及关于严厉打击非法开采、生产、经营稀土行为的相关通告和梅州市人民政府对打击无证非法采矿活动及加强对关闭矿山和取缔矿山的监控管理的相关要求。
22、履历及身份材料，证实谢必胜是完全刑事责任能力人，系公务员并先后于2009年、2011年任命为差干国土资源所副所长、所长等相关情况。
23、刑事判决书，证实涉案非法采矿相关人员的判决情况。
24、被告人谢必胜供述：证实2011年8月份，其和谢某2去差干镇新岭村小桃子附近巡查，发现�人开山路，遂警告不能开采稀土；2011年10月份，其巡查发现有人开山洞，好像开采稀土，便向县国土局执法队以及差干镇政府分管国土所副镇长汇报。2011年12月份左右，县国土局执法队人员和差干国土所工作人员到该矿点巡查，发现有开采稀土的水管和洞穴，后于2012年2月会同县民政局对该矿点进行勘界确认该矿点是属于差干境内。2012年3月份，县国土局执法人员和差干镇政府、国土所人员采取行动对该矿点进行查处，对现场水管、工棚、电机、抽水机等设施进行捣毁。2012年4、5月份左右，差干镇政府和县国土局执法队再次精心组织人力到该矿点进行现场取缔，当场抓获涉嫌开采稀土人员2人。在发现该矿点存在非法开采稀土的情况后，差干国土所对该矿点巡查过多次，发现有非法开采的情况后都有及时向镇政府分管领导和县国土局执法大队汇报，但确实是未采取相�的制止措施。
本院认为，被告人谢必胜身为国家工作人员，严重不负责任，不认真履行自己的工作职责，玩忽职守，致使公共财产遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，应依法惩处。控方指控的罪名成立。被告人能投案自首，依法可从轻处罚。被告人提出其行为是否构成犯罪的辩解意见，经查，被告人自2011年9月发现非法行为后对非法行为人未予以警告、未采取积极制止措施，亦未按规定履行巡查职责，致使非法行为长期存在，使国家财产遭受损失，其行为存在懈怠、不负责任、不认真履行职责情形，故其行为构成玩忽职守罪，但其对行为性质所提的辩解，不影响其对事实的认可，不影响其投案自首行为。根据被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、�六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人谢必胜犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向梅州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李秀兰
人民陪审员 徐鹏宇
人民陪审员 曾志强
二〇一七年二月二十二日
书 记 员 韩美华