北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）京0105刑初1288号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人张少均，男，1968年1月8日出生，公民身份号码×××，汉族，出生于江苏省靖江市,专科文化，系赤峰绿三源实业发展有限公司副总经理，户籍所在地江苏省靖江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月25日被羁押，当日被刑事拘留，同年12月1日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人冯红峰，北京市恒圣律师事务所律师。
辩护人郑瑞廷，北京市恒圣律师事务所律师。
被告人孔祥龙，男，1970年1月11日出生，公民身份号码×××，汉族，出生于山东省曲阜市，高中文化，系赤峰绿三源实业发展有限公司副总经理,户籍所在地山东省曲阜市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月12日被羁押，当日被刑事拘留，同年10月20日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人柴永林，北京市康达律师事务所律师。
辩护人常亚春，北京市康达律师事务所律师。
被告人陈景良，男，1959年10月4日出生，公民身份号码×××，汉族，出生于辽宁省新民市，高中文化，系赤峰绿三源实业发展有限公司会计，户籍所在地辽宁省新民市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月12日被羁押，当日被刑事拘留；同年10月20日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人贾霆，北京霆盛律师事务所律师。
被告人信艳颖，女，1986年6月2日出生，公民身份号码×××，回族，出生于辽宁省新民市，专科文化，系赤峰绿三源实业发展有限公司出纳，户籍所在地辽宁省新民市，现住辽宁省沈阳市苏家屯区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月12日被羁押，当日被刑事拘留；同年10月19日被取保候审。
辩护人张毅，北京冠京律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2017]1200号起诉书指控被告人张少均、孔祥龙、陈景良、信艳颖犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月26日向本院提起公诉，又于2018年4月19日以京朝检公诉刑变诉（2018）45号变更起诉决定书变更起诉，2018年6月25日以京朝检公诉刑追诉（2018）60号追加起诉决定书向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员叶萍、王栋出庭支持公诉，被告人张少均及其辩护人冯红峰、郑瑞廷、被告人孔祥龙及其辩护人柴永林、常亚春，被告人陈景良及其辩护人贾霆，被告人信艳颖及其辩护人张毅到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控：被告人张少均、孔祥龙、陈景良、信艳颖在边某（另案处理）等人的纠集下，于2015年11月至2016年5月间，在北京市朝阳区建国路93号万达广场9号楼x室及4号楼x室赤峰绿三源实业发展有限公司、北京鑫谷财富投资管理有限公司内，通过打电话、发传单等方式向社会公开宣传，以“翁牛特旗苜蓿草”、“内蒙古田野餐桌”、“赤峰王牌化工”、“赤峰宝石房地产”等项目的名义，承诺在一定期限内给付月收益3%-3.5%并赠送股权等高额回报的方式，与投资人张某1（女，67岁，北京市人）等200余人，以签订“借款合同”的方式非法吸收公众资金3000余万元。
针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据：1.书证：借款协议、银行查询明细等；2.证人证言：证人邵某等的证言；3.鉴定意见；4.被告人的供述与辩解；5.其他证据材料：到案经过、常住人口信息等。公诉机关认为被告人张少均、孔祥龙、陈景良、信艳颖伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。
被告人张少均对于指控的事实和罪名无异议，但辩称其从公司借款72万元，其他以其借款名义转走的钱系给客户返款、向渠道发放佣金。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人张少均系犯罪中止，在犯罪中系从犯，且积极归还向绿三源的借款，综上，请法庭对被告人张少均减轻处罚。
被告人孔祥龙对于指控的罪名无异议，辩称其任职公司副总经理的时间为2016年4月，参与接待投资人但是没有参与募集资金，鑫谷财富公司与其无关。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人孔祥龙系从犯，有自首情节，综上，请法庭对被告人孔祥龙减轻处罚。
被告人陈景良对于指控的罪名无异议，但辩称其不清楚公司的运营模式，没有接待过投资人，其在公司负责录入投资合同，计算返息、记流水，没有参与过鑫谷财富公司。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人陈景良系从犯，有自首情节，综上请法庭对被告人陈景良减轻处罚。
被告人信艳颖对于指控的事实和罪名无异议，其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人信艳颖系从犯，有自首情节，综上请法庭对被告人信艳颖从宽处理，并适用缓刑。
经审理查明：赤峰绿三源实业发展有限公司（以下简称赤峰绿三源公司），成立于2014年6月13日，边某（另案处理）曾为公司股东之一，2015年7月15日以后，边某虽不再是公司股东，但仍为公司的实际控制人，公司在北京的经营地址有北京市朝阳区万达广场9号楼x室、4号楼x室等地。边某与被告人张少均等人经商议后，于2015年11月至2016年9月间，以赤峰绿三源公司开展苜蓿草项目的名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等方式，向不特定社会对象公开推介公司的理财产品，与投资人签订借款合同，承诺月收益率3%-3.5%，按月支付收益、到期还本付息，吸收200余名投资人的资金共计人民币3000余万元。
被告人张少均在公司担任顾问，负责融资业务；被告人陈景良于2015年11月入职赤峰绿三源公司，担任会计，负责投资情况、佣金统计，且有参与接待投资人、公开宣传等行为；被告人孔祥龙于2015年11月份进入赤峰绿三源公司工作，2016年3月份任公司副总经理，负责接待客户和继续融资等事务；被告人信艳颖于2016年2月份到赤峰绿三源公司担任出纳，负责给投资人返还本息等。在各被告人的任职期间，被告人张少均参与吸收集资金额共计人民币3000余万元，被告人陈景良参与吸收资金共计人民币3000余万元，被告人孔祥龙参与吸收资金共计人民币400余万元；被告人信艳颖参与吸收资金共计人民币900余万元。
2016年9月12日，被告人孔祥龙、陈景良、信艳颖被公安机关抓获归案；2016年10月25日，被告人张少均被公安机关抓获归案。
公安机关扣押冻结了以下资产，现在案：张少均与陆美萍共有的位于靖江市西环南路x号地中海花园紫薇园x号的房产被靖江市人民法院执行拍卖后之余款；赤峰王牌有机化工有限责任公司在翁牛特旗（×××）的土地（轮候）；赤峰绿三源实业发展有限公司在中国农业银行股份有限公司喀喇沁旗锦山支行的账户（账号×××）；台式电脑主机两台，华为牌手机一部。
在本案审理阶段，被告人孔祥龙向本院退缴人民币27000元，被告人信艳颖退缴人民币10000元，现在案。
上述事实，有以下证据予以证明：
1、投资人证言、《借款合同》、收据、刷卡凭证、银行交易明细证明：2016年1月，绿三源公司的刘某5向我介绍了这家公司的基本情况，并向我推销了该公司一款内蒙古赤峰市紫花苜蓿草种植的理财项目，我觉得不错，于2016年1月12日签订了一份合同，投资了3万元人民币，投资期限3个月，每月利率1.5%，月分红1.5%，2月17日、3月12日各返还利息900元。经过第一次返利后，我认为该公司经营比较正规，遂于2016年2月20日又签订了一份合同，投资2万元，3月20日返还利息600元，两笔投资款都是刷的POS机交的。
王某1提供的《借款合同》、收据、刷卡凭证、银行交易明细证明：《借款合同》显示出借人王某1、借款人赤峰绿三源公司，借款月利率1.5%，月分红1.5%；按月支付利息及分红，借款期限3个月，资金到期时一次性返还本金，借款用途：紫花苜蓿草的种植、发展及深加工。王某1于2016年1月12日投资3万元，2016年2月20日投资2万元，2016年3月20日收到信艳颖尾号9478账户转款600元，2016年2月17日、3月12日分别收到信艳颖尾号9478账户转款900元。
2、投资人邵某证言证明：2016年3月，我路过朝阳区富尔大厦周围，有发广告推销苜蓿草理财项目的，几天后我就给广告上留的电话联系了，后来到了朝阳区万达广场9号楼15层详细了解了一下，当时因为他们说老板不在，会计陈景良接待了我，介绍说这个项目是国家扶持的农业项目，先融资买地买机器，把苜蓿草种植起来，之后国家就会拨款支持，然后陈景良让业务员杨某1给我播放介绍苜蓿草项目的视频。4月5日我去签订了协议，在公司通过POS机交款6万元，当时签协议的时候，陈某还介绍了半天，说这个项目绝对没问题，有国家拨款支持。4月5日，我在公司见到了陈景良，他当时正在接待别的投资人，好像说公司出了点小问题，没有按时返息，就有几个投资人来公司要钱，陈景良让他们放心肯定没事，先续签。我问陈景良怎么回事，他说没事，那几个投资人又续签了。然后陈景良告诉我说公司的法人陈某在办公室，让我去跟陈某再了解项目情况，之后陈某又给我介绍了很长时间，特别诚恳，我觉得挺靠谱就签订了投资协议。签订协议后，第一个月就没有按时返息，我去过几次公司问他们要钱，基本都是孔祥龙接待我，都是搪塞我，期间有一次是陈景良接待，他说因为天气原因导致收成不好。
3、投资人刘某1证言、《借款协议》、收据、麻黄草项目宣传材料证明：我是2016年2月22日投资的绿三源，是有业务员给我打电话宣传的，后来业务员来我家签的协议。3月15日我去位于万达广场的公司找负责人，当时孔祥龙接待的我，他说让我放心，钱肯定给我打过来，过两三天确实给我打了一笔利息，之后就再也没有了，我和孔祥龙通过很多次电话。关于麻黄草项目，是李某1给我介绍的，说有个好项目，提成全给我，让我多投资点，我刷了14.4万元，签了20万的合同，后来我又投了3万元，签了一个5万的协议，这两笔是4月和5月投资的，都是在我家。7月份，绿三源一个原来的业务员跟我说，这个麻黄草还是姓孔的，和绿三源是一回事，想通过这个公司来补绿三源的洞。我去过西客站，见过姓马的和姓孔的。
《借款协议》显示，出借方刘某1、借款方北京鑫谷财富公司，担保方田野餐桌（北京）农业发展有限公司，借款期限6个月，借款月利率1.5%，月分红率2.5%，按月支付收益，到期一次性返本付息，借款用途为“人工培植麻黄草”基地建设。刘某1于2016年4月22日投资20万元，2016年5月25日投资5万元，北京鑫谷财富公司开具了收据。
内蒙古天之润生态科技发展有限公司麻黄草人工培植项目说明显示：项目总投资3.8亿元人民币、项目地址内蒙古通辽市扎鲁特旗乌力吉木仁苏木，介绍了项目背景、项目建设的必要性、麻黄草的药用价值、国家政策、项目具体情况、项目公司概况、经济效益等，并附有项目公司营业执照复印件、扎鲁特旗发展和改革局关于麻黄草人工培植及神州草种植治沙综合治理项目备案的批复、承包耕地合同书、草牧场转让合同书。
4、其他投资人证言、报案材料、《借款合同》、收据、刷卡凭证、银行交易明细等证明：2015年11月至2016年9月间，被告人边某伙同张少均、陈景良等人，以赤峰绿三源公司开展苜蓿草项目的名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等方式公开向不特定社会对象推介公司的理财产品，与投资人签订借款合同、借款协议，承诺月收益率3%-4%，按月支付收益、到期还本付息，吸收资金共计人民币3300余万元。
5、证人边某证言证明：我是辽宁省马三家强制隔离戒毒所大队长。
（2013年12月23日证言）我和赤峰绿三源实业发展公司没有任何关系，我有一个酒厂，叫沈阳大龙酒业，和赤峰绿三源实业发展有限公司是合作关系，该公司于2015年夏天和冬天订购很多白酒，我们给赤峰绿三源公司低于代理商价格的白酒，他们公司自己卖。我不了解赤峰绿三源公司的经营状况，听说有赤峰市苜蓿草项目，具体情况不了解。
（2016年12月26日证言）2014年底我经朋友介绍认识了张某2及张少均，此二人是做融资的，他们的公司叫汇福瑞公司，我本是做酒厂以及实体投资的，当时为了自己的实体生意，计划融一些资金，这时此二人就同我商议成立一家新公司，在交往中我介绍了我外甥陈某，张某2和张少均感觉陈某比较踏实，同我商量让陈某来做公司的法定代表人，之后找了个朋友不经营的公司变更了法定代表人为陈某，且此公司本身有对外投资的项目，公司名称就是赤峰绿三源实业发展有限公司，陈某持股70%，还有不参与公司经营的邵某持股30%，公司无实收资本，张某2和张少均投入了少量启动资金租了写字楼，张少均建立了融资团队负责公司对外融资业务，张某2负责资金支出，陈某负责公司财务、公司正式对外融资大约在2015年11月，到2016年3月底公司资金链断裂。
具体融资是张某2及张少均负责，我是使用资金的，我之前向民警提供了使用资金的单位与赤峰绿三源公司之间的合同。第一是2014年8月，在张某2及陈某接手绿三源公司之前，绿三源公司同赤峰绿谷农林生态发展有限公司有合作协议，向绿谷公司在赤峰翁牛特旗租赁的土地进行5000万投资，占利润的70%。2015年12月左右，绿三源公司用融资来的140万，按照绿谷公司老板赵某的指定账户打款，此资金赵某称用于绿谷公司翁牛特旗格日僧苏木三棵树的18万亩土地承租；第二是我的朋友王某2在赤峰有赤峰宝石房地产开发有限公司及赤峰王牌有机化工有限责任公司，其房地产项目和矿产项目需要资金，绿三源公司同宝石房地产签订了合作协议，我从绿三源融资款中给王某2指定的个人账户打款约300万；第三是我朋友谢某有个内蒙古田野餐桌现代农业有限责任公司，需要资金，2016年1月绿三源公司同该公司签订合作协议，我使用绿三源融资款给谢某指定的潘红艳打款400万元左右；再有，在绿三源公司融资之前，2015年5月，同我的大龙酒业及冠隆酒业签订了合作协议，绿三源公司按我指定账户在2016年1月前后打款500多万，收款的有个人账户和冠隆酒业的公司账户。上述协议的签订张少均和张某2都知道，他们都同意，我具体实施的。上述协议对应的具体项目有：我承包的大龙酒业是生产白酒的，冠隆酒业是做销售的，绿谷农业有承租的土地，宝石房地产有土地及楼盘，王牌化工有十三太保泥炭矿权，田野餐桌有蔬菜基地。“关于绿三源实业有限公司归还客户本息计划的公告，上面的字是我签的，是资金断了后，老百姓到公司来，张某2和张少均都跑了，我为平息老百姓的怒气签的，大约是在2016年7月的事。我在绿三源公司没有工资，我个人应当没用过绿三源的资金，都是我的企业用款
（绿三源融资收款账户，即陈某农行账户2016年1月1日、1月6日分别给边某广发银行信用卡还款50000元、214823元）是我个人的资金周转，应是为我的酒厂花的钱。
（2017年1月9日证言）成立绿三源公司是张某2和张少均的主意，是在2015年6月左右谈的，此公司是我姓刘的朋友的公司，我们没有花钱拿了此公司，2015年年底法定代表人变更为陈某。张少均和张某2拿的公司启动资金，公司几个对外投资是我的主意，四个投资方向一个是我经营的沈阳大龙酒业，另三个都是我朋友的企业。我找来投资方向，经张某2和张少均决策后，他二人从绿三源公司按我指定账户打款。
孔祥龙我认识他有3年了，后介绍给了张某2，2015年年底张某2让孔祥龙到绿三源公司工作，具体做什么不清楚，我平时都在沈阳酒厂或赤峰的王牌化工，很少在北京。2016年3月后，绿三源公司资金链断了，我在北京接触了几次投资人，我对投资人的解释就是我欠的是绿三源公司的钱，并不欠投资人的钱。
（2017年1月23日证言）我和张某2和张少均成立绿三源公司的目的就是为了项目进行融资，还为了把项目做大上市，绿三源公司张少均负责融资，张某2负责资金支出审批，我为绿三源公司找了几个投资项目。我推介了一个叫“田野餐桌”的投资项目，主要是做农副产品的生产和销售，经过我的介绍，绿三源公司与被投资方已经签订了项目合同，还有苜蓿草的项目、一级赤峰王牌化工的项目和我本人的沈阳大龙酒业项目。绿三源公司对我的沈阳大龙酒业投资500余万元，我都投资到经营的酒厂上面了，基本都用于原材料的采购和产品的包装上面了。我把被投资方引荐给张某2，具体的执行方式是张某2与对方协商并实施，我引荐项目被投资方不给我返利，因为被投资方都是我的朋友，我就是帮忙。
李芳楠是我亲戚，我在律师会见时交代了让我家人找钱帮我还款。
（2017年2月4日证言）据我了解，北京鑫谷财富投资管理有限公司与赤峰绿三源公司没有关系，田野餐桌公司在赤峰市有蔬菜基地，种植有机蔬菜，然后主要运到北京进行销售，麻黄草项目、苜蓿草项目是绿三源公司与绿谷公司合作的项目，绿三源公司投资了约150万元。吴某是绿三源公司的司机，我通过张某2见过张某3几面，但是张某3具体是在公司做什么我不清楚。
（2017年3月6日证言）沈阳大龙酒业有限公司法定代表人是我，此公司原为辽宁省马三家强制隔离戒毒所的企业，2006年我作为马三家强戒所的大队长，承包了此酒厂，使用酒厂的收益为25个在职民警及职工提供工资及保险，现在我本人持股40%，其中有三个自然人代持部分股权，另60%股份归沈阳×××实业总公司，现大龙酒业公司总经理孙某负责马三牌白酒的生产和销售。沈阳冠隆酒业贸易有限公司法定代表人是我侄子边某，公司没有办公地，经营与酒有关的原料，也销售马三白酒。张某3是我在北京的一个好朋友，大约在2016年6月后，陈某跟我讲绿三源公司资金链断裂，没有资金给投资人兑付，我毕竟从绿三源公司拿走了几百万资金，于是我向张某3借了约200多万，让其给信艳颖及陈某账户打款，用于归还投资人资金，也算是我归还绿三源公司的资金。
绿三源公司给我的大龙酒厂及冠隆酒业打款共计约500万，我忘了使用哪个银行的账户收款，可能有大龙酒厂副经理周某（绿三源原股东）的农行账户收了40万左右，最后我都倒到了冠隆公司在兴业银行铁西支行账户。其中有200多万是绿三源向大龙酒厂买酒的资金，另200多万是对酒厂进行投资，也是为了挽救我的大龙酒业公司，因为公司经营不善，已经亏损，为了维持酒厂能正常运转及开发新产品，添置新设备，我使用了绿三源公司200余万资金。给绿三源公司发的200多万酒收货人是张少均，他把酒存到了昌平小汤山一个仓库，我公司有发酒的凭证。
（2017年3月31日证言）2015年底至2016年初，我按内蒙古田野餐桌公司老板谢某的要求，由陈某的账户打给田野餐桌的出纳潘红艳大约400-500万元，用于田野餐桌有机蔬菜的种植，当时签订了投资协议。谢某使用绿三源的资金至今未还，造成绿三源公司的资金链断裂，该公司在赤峰市元宝山区有林地约1万多亩及房产占地面积120亩，我希望公安能够查封，用来归还投资人的损失。
赤峰王牌有机化工有限公司老板王某2，法定代表人林某同绿三源公司洽谈使用资金的事，绿三源公司从陈某的账户向王某2指定的个人账户打款200万，向林某名下打款30万，王牌化工公司在赤峰市翁牛特旗有泥炭矿（褐煤）的探矿许可证，正在办理采矿证，王某2名下的赤峰宝石房地产公司在赤峰市有酒店及房产，希望公安局能够查封，因为该公司使用绿三源的资金后，至今未还。
（2017年5月15日证言）我在辽宁省沈阳市有个辽宁天眷进出口贸易有限公司，公司在沈阳飞翔路4号，是个酒水招待的会所，办公地有3000平米，2015年湖南长沙一个公司姓翟的找我，想做金属交易所利用我们的会所，为了能同湖南这家公司合作，我就让陈某在长沙注册了湖南天眷财富有色金属经营有限公司，用陈景良当此公司法定代表人，但长沙的公司始终在沈阳没有资金注入，最后就不让此公司用我们的会所了。湖南天眷财富有色金属经营有限公司没有经营，没有资产，该公司没有使用过赤峰绿三源公司的资金，该公司陈景良没有投资，只是挂名的。北京汇福瑞证券投资基金是张某2的公司，张少均也参与此公司的经营，是一个对外融资的公司，与赤峰绿三源公司之间没有业务往来，成立赤峰绿三源公司我没有出资。大约在2015年12月至2016年3月份，陈某称张某2从赤峰绿三源公司拿走资金390多万，张少均拿走480多万。
6、工商信息材料证明：
（1）赤峰绿三源实业发展有限公司，成立于2014年6月13日，地址赤峰市喀喇沁旗牛营子镇东北区（和美工贸产业园区A9幢010122#），注册资本1亿元，法定代表人刘某2，股东刘某2（40%）、边某（30%）、邵某（30%），2014年12月2日法定代表人变更为周某，股东变更为边某（40%）、吕玲、邵某、周某，2015年7月15日股东变更为刘某3、邵某、周某，2015年12月2日法定代表人变更为陈某，股东变更为陈景良、陈某，2016年1月6日股东变更为陈某、邵某，2016年1月7日注册资本变更为3亿元，经营范围：苜蓿草种植、深加工与销售、技术开发、推广及服务；会议策划及服务等。
（2）赤峰王牌有机化工有限责任公司，成立于2011年9月22日，注册资本2.48亿，住所内蒙古自治区赤峰市翁牛特旗玉龙工业园区北区，法定代表人林某，股东张某4、林某，经营范为一般经营项目：蒙旦蜡及其深加工产品的制造和销售等。
（3）赤峰绿谷农林生态发展有限公司，成立于2002年9月23日，注册资本4000万元，住所内蒙古自治区赤峰市翁牛特旗海拉苏镇西河林场，法定代表人邵某，股东刘某3、邵某、周某、赵某，经营范围为一般经营项目：经济林、用材林、牧草等。
（4）北京鑫谷财富投资管理有限公司，成立于2016年3月，注册资本1亿元，住所北京市朝阳区霞光里8号2号楼六层8609A，法定代表人齐某，股东李某2、俞某2，经营范围投资管理、资产管理、项目投资等。2016年5月，法定代表人变更为孔祥龙，股东变更为陈景良，2016年8月住所变更为北京市朝阳区工人体育场北路8号院1号楼2层1105-2，法定代表人变更为张某5，股东变更为张某5、杨某2。
（5）田野餐桌（北京）农业发展有限公司，成立于2014年8月，注册资本1000万元，住所北京市朝阳区高碑店乡半壁店村惠河南街1100号301室，法定代表人谢某，股东内蒙古田野餐桌现代农业有限责任公司，经营范围种植蔬菜、花卉、水果等。
（6）内蒙古田野餐桌现代农业有限责任公司，成立于2012年3月5日，注册资本4000万元，住所内蒙古自治区赤峰市元宝山区美丽河镇四家村，法定代表人谢某，股东内蒙古康绿源蔬菜产业有限责任公司、谢某、马某1、甄某、经营范围农作物种植、销售。
（7）沈阳大龙酒业有限公司，成立于1999年6月1日，注册资本50万，企业类型为有限责任公司（国有控股），住所于洪区马三家镇北，法定代表人边某，经营范围白酒制造、销售，投资者孙某、周某、边某、马某2、沈阳×××实业总公司。
（8）沈阳冠隆酒业贸易有限公司，成立于2009年4月14日，注册资本1000万，住所沈阳市铁西区强工二街18号，法定代表人边某，经营范围白酒销售，投资者边某、沈阳大龙酒业有限公司，刘某4。
（9）北京立信筑诚装饰有限公司，成立于2010年1月13日，2014年2月变更为北京汇福瑞投资管理有限公司，2015年9月法定代表人变更为张某3，2015年12月，公司名称变更为北京汇福瑞证券投资基金管理有限公司，法定代表人变更为张某2，股东变更为弭某、张某2，经营范围变更为投资管理；经济贸易咨询，投资咨询等，2017年3月，名称变更为中所证券投资基金管理（北京）有限公司，法定代表人变更为杨凡，股东变更为北京华晨汇金商贸有限公司，北京国联华夏投资管理事务所。
7、赤峰绿三源公司在中国农业银行账户（账号×××）开户资料及交易明细证明：2015年12月5日开立基本户，向陈某账户转款4900元。
8、信艳颖在中国农业银行账户（账号×××）交易明细证明：2016年2月至9月，该账户流入金额534万余元，流出金额534万余元。
9、信艳颖在招商银行账户（账号×××）交易明细证明：2016年5月至9月，资金流入金额92万余元，资金流出91万余元。
10、信艳颖在中信银行账户（账号×××）交易明细证明：2016年8月至9月，资金流入金额为49万余元，流出金额为49万余元。
11、陈景良在招商银行账户（账号×××）交易明细证明：2016年5月至9月，资金流入28万余元，资金流出28万余元。
12、陈某在中国农业银行账户交易明细：
（1）账号×××，2015年12月至2016年9月，资金流入金额为5083万余元，流出金额为5083万余元。
（2）账号×××账户,从2015年10月至2016年9月，资金流入金额为2080万余元，资金流出为2080万余元。
（3）账号×××账户，2015年5月至2016年9月，资金流入64万余元，资金流出金额64万余元。
13、陈某在中国工商银行账户（账号×××）交易明细证明：2015年10月至2016年9月，资金流入金额为238万余元，流出金额为238万余元。
14、孔祥龙在中国农业银行账户（账号×××）交易明细证明：收到陈某账户转款5000元备注“二月份工”，收到信艳颖账户“个人借款”2000元。
15、张某3在招商银行账户（×××）交易明细证明：2015年10月至2016年9月，该账户向信艳颖转款75万余元，向陈某转款2.9万余元，向潘红艳转款10万元。
16、张某3在中信银行账户（账号×××）交易明细证明：2016年8月20日，向信艳颖账户转款11万元。
17、吴某在中国农业银行账户（账号×××）交易明细证明：2015年10月至2016年9月，与信艳颖、陈某、刘某5等人存在大量资金往来，其中收到陈某转款51563元，向陈某转款1200余万元；向信艳颖转款87.08万元；向刘某5转款32万余元；给部分个人账户转款109万元，备注为“转支，绿三源实业、本金返还已结清等。
18、丁某在中国农业银行账户（账号×××）交易明细证明：2015年10月至2016年10月，收到陈某转款81万元，其中70万元备注为张少均借款，1万元备注“工资”，11万元备注“ABC”；收到信艳颖转款2万元，备注“绿三源实业张少均”；收到吴某尾号0374账户转款2万元，备注“工资款”。
19、金某在中国农业银行账户（账号×××）交易明细证明：2016年1月至2016年4月的钱款往情况，其中收到陈某尾号2276账户转款1259350元，备注“利息用款”，向对方转款226388.25元，备注“返还”、“还款”，向郭少勋等人转款1万余元,向投资人李某3等人转款50余万元。
20、沈阳大龙酒业有限公司在葫芦岛银行沈阳分行账户（账号×××）交易明细证明：2014年9月10日至2015年9月24日，与陈景良×××账户之间的钱款往来情况。
21、沈阳大龙酒业有限公司在沈阳农村商业银行马三家支行账户（账号×××）交易明细证明：2015年7月22日至9月15日收到陈景良尾号1061账户转款29188.88元。
22、大华会计师事务所出具的《司法鉴定意见书》证明：
⑴犯罪嫌疑人通过赤峰绿三源实业发展有限公司共吸收200余名投资人3000余万元；向投资者返利及奖励共计540余万元。
⑵根据公安机关提供的证据，整理出陈某、陈景良、信艳颖、金某、孔祥龙、张某3、吴某、丁某、赤峰绿三源公司名下共计14个账户的资金流水，显示出：
①向具有关联关系的企业及个人转款共计14486928.84元，其中与“田野餐桌”项目有关的转款共计5354800元，与“王牌化工”项目有关转款共计263181.01元，与“冠隆酒业”有关转款共计2123315.52元，与“宝石房地产”有关转款共计200万元，备注为酒款的转款共计407174.81元，与其他关联个人有关转款共计4338457.5元。
②收到具有关联关系的企业及个人转款共计2919000.01元，其中与“田野餐桌”项目有关收款共计1790000元，与“王牌化工”项目有关收款共计7000.01元，与其他关联个人有关收款共计1122000元。
⑶陈某、信艳颖等人账户收到介绍人及备注为“工资”的转款共计413700元；向介绍人及其他个人（备注为“工资”）转款共计15762365.64元。
⑷陈某2276账户、8370账户资金流出备注为“张少均借款”款项共计4384639元，备注为“张某2借款”款项共计1175000元；丁某3517账户资金流入备注为“张少均借款”款项共计720000元。
23、北京信诺司法鉴定所出具的《司法鉴定意见书》证明：通过对公安机关送检的台式计算机2台、电子邮箱一个（地址×××@qq.com，密码x）进行鉴定，提取了邮件、文件数据等，其中，文件《绿三源公司任命通知.doc》显示：2016年1月29日，任命孔祥龙为绿三源公司常务副总经理，负责集团公司日常工作，代表股东会行使公司全方面的行政工作。
24、北京市房屋租赁合同证明：陈某承租北京市朝阳区建国路93号院5，用途为办公，房屋租赁期自2015年12月1日至2017年11月30日；赤峰绿三源实业发展有限公司承租北京市朝阳区建国路93号万达广场9号楼大厦第十五层，租赁期从2016年1月1日至2017年12月31日。
25、协助冻结、查封通知书（回执）证明：张少均名下位于靖江市地中海花园紫薇园x号的房产被靖江市人民法院执行拍卖后之余款被冻结；赤峰王牌有机化工有限责任公司在翁牛特旗（×××）的土地被查封（轮候）；赤峰绿三源实业发展有限公司在中国农业银行股份有限公司喀喇沁旗锦山支行的账户（账号×××）被冻结。
26、搜查笔录、起赃经过、扣押笔录、扣押清单证明：民警在北京市朝阳区大望路万达广场4号楼5室搜查时，起获台式电脑主机两台。另起获陈景良华为牌手机一部，上述物品现扣押在案。
27、北京市人民法院案款收据证明：在本案审理阶段，被告人信艳颖退缴人民币10000元，被告人孔祥龙退缴人民币27000元，现在案。
28、到案经过证明：2016年10月25日，张少均在丰台区中国农业银行北京六里桥支行被民警抓获归案；2016年9月12日，被告人孔祥龙、陈景良、信艳颖在大望路万达广场4号楼5被抓获归案。
29、被告人张少均供述：2015年下半年经朋友介绍认识边某，边某让我给其在北京的赤峰绿三源实业发展有限公司进行融资及上市，2015年10月我就到了这个公司任顾问。边某是赤峰绿三源公司老板，董事长张某2，法定代表人兼财务总监陈某，我负责融资及到深圳新四板上市，公司会计陈景良，出纳是信艳颖，陈景良是2015年10月到公司的，主要负责配合陈某记账及发放返息及团队提成，信艳颖就是让客户刷POS机及给客户返息。该公司在赤峰翁牛特旗种植上万亩苜蓿，同赤峰王牌化工公司有合作，在赤峰有房地产项目及褐煤蜡矿项目，公司在北京为种植苜蓿进行融资，办公地在万达广场4号楼32层。
公司有3个融资团队，一个组长叫刘某5，他的组有10人左右，一个组长叫王兵，带10人左右，另一组组长名字不记得了。融资团队的人员是我来之后组建的，是这些人主动到绿三源公司问是否需要融资的业务员，融资团队没有工资，当时同刘某5谈的是给其团队融资额的28%，跟王兵谈的是给其团队融资额的35%，这个是我和陈某同刘某5和王兵谈的，客户是团队人员自己找的，公司同客户签3个月的借款合同，资金用于种植苜蓿草，每月1.5%的利息，每月付息一次，客户刷POS机交纳投资款。边某平时在公司，并且也接待客户，公司的全部事务都是由其做主，张某2有时来，偶尔接待客户，孔祥龙在2016年春节前就在公司，边某任他当副总，具体干什么不清楚。融资团队的提成是陈景良及陈某负责发放，提成是每日一结，给团队组长，每个团队融资1000万元左右，总计3000万。
我接待客户的时候和客户谈企业有实力，种植苜蓿草及开矿和经营酒厂，客户投资自愿，跟客户说的项目有赤峰绿谷农业公司在赤峰种植苜蓿草的项目、赤峰宝石房地产公司的房地产项目、田野餐桌的蔬菜种植大棚项目、沈阳大龙酒业项目、沈阳冠隆酒业项目、赤峰王牌化工项目。我是2015年10月至年底负责公司融资，之后王斌和刘某5负责，他们二人直接向边某和陈某汇报工作。
边某没有跟我定工资及奖金，在2016年春节给了我两万元，承诺公司上市给我10%的股权（还是15%），但是没有给我。
30、被告人孔祥龙供述证明：我2015年11月份在这个公司，当时在4号楼32层xxxx，主要负责开车，给公司人做饭。2016年3月份公司资金链断了以后，公司董事长让我当副总经理，负责退资及维稳工作，边某让我给投资人解释说公司是暂时的资金紧张，很快会好起来，内蒙古宝石房地产的房子马上要卖了，还有苜蓿草也要见收益了，边某平时也接待客户。我没有参与公司的具体运营，6月11号给客户返了30多万利息，大概返了70人，在公司不拿提成，只拿工资，开始负责开车和做饭的时候都没有工资，只管我吃住，有时候给我点零花钱，我当副总的时候发过我一次工资，大概5000元。
张某2是公司董事长，顾问张','2018-11-14
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