青海省西宁市城中区人民法院民 事 判 决 书（2018）青0103民初438号原告：施建耀，男，汉族，1973年8月12日出生，住浙江省宁波市江北区。委托诉讼代理人：李积仓，北京大成(西宁)律师事务所律师。原告:施张钿，男，汉族，1950年6月7日出生，住浙江省慈溪市。委托诉讼代理人：李积仓，北京大成(西宁)律师事务所律师。被告：青海华一矿业开发有限公司，统一社会信用代码：630100100115111，住所地：西宁市城中区礼让街1号。法定代表人：施建耀，该公司总经理。被告:张艺宝，男，汉族，1972年9月4日出生，住山东省枣庄市。委托诉讼代理人：姚宁轩，青海盛通律师事务所律师。原告施建耀、施张钿与被告青海华一矿业开发有限公司（以下简称华一公司）、张艺宝请求变更公司登记纠纷一案，本院于2018年1月23日立案后，依法组成合议庭，于2018年5月28日公开开庭进行了审理。原告施建耀、施张钿的共同委托诉讼代理人李积仓、被告张艺宝的委托诉讼代理人姚宁轩到庭参加了诉讼，被告华一公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理，现已审理终结。原告施建耀、施张钿向本院提出诉讼请求：1、依法判令被告华一公司向登记机关办理股权变更登记手续，将原告施建耀持有的90%股权、施张钿持有的10%股权变更登记在被告张艺宝名下；2、请求变更被告张艺宝为被告华一公司的法定代表人；3、依法判令被告张艺宝对此负有协助义务；4、本案诉讼费由二被告承担。事实和理由：2013年4月8日，原告施建耀、施张钿与被告张艺宝、华一公司签订了《探矿权转让委托协议书》，约定原告委托被告张艺宝将其持有的华一公司的100%股权作价400万元转让给他人，委托期限为2013年4月8日至2013年9月1日，如委托期内被告未完成委托将股权转让他人，则被告张艺宝以400万元的价格受让上述股权。原告将华一公司的控制权、管理权转交给被告张艺宝，被告张艺宝进驻并接管了公司印章、资产、经营资料、财务资料等，被告张艺宝受让了全部股权，取得了股东资格，但其拖延支付股权转让款，故原告向山东省枣庄市中级人民法院起诉，请求判决被告张艺宝支付股权转让款400万元（其中支付施建耀360万元，支付施张钿40万元），判决被告支付逾期付款利息（按银行同期利率暂计算自2013年9月2日至2014年12月2日的利息，实际计算至判决确定的履行之日止）。后山东省枣庄市中级人民法院于2016年4月28日作出（2015）枣民二商初字第2号民事判决书，判决被告张艺宝于本判决书生效10日内支付原告股权转让款400万元（其中支付施建耀360万元，支付施张钿40万元）；判决被告张艺宝于本判决书生效10日内支付原告逾期付款利息（以400万元为基数，自2013年9月2日至本判决确定履行之日止，按中国人民银行同期利率计算）。被告张艺宝不服，上诉至山东省高级人民法院，山东省高级人民法院于2016年10月27日作出（2016）鲁民终2020号民事判决书，判决驳回上诉、维持原判。原告多次催促二被告向登记机关申请办理股权变更登记手续，将原告施建耀持有的90%股权、施张钿持有的10%股权变更登记在被告张艺宝名下，并将被告张艺宝登记为法定代表人，但二被告以各种理由推脱，不配合出具相关手续，导致未能办理股权变更登记手续。根据《民事诉讼法》、《公司法》等法律规定，特提起诉讼，请求依法判如所请。被告华一公司未作答辩。被告张艺宝辩称：原告施建耀就是被告华一公司的法定代表人，诉状中所述原告多次要求华一公司、张艺宝进行变更公司登记，而二被告以各种理由推脱，原告作为法定代表人，变更登记是原告的责任，而非被告张艺宝。协议书中明确约定探矿权转让400万元，矿权即股权，按合同要求双方都要履行权利义务，原告要求被告协助变更登记，必须有合法存在的矿权，据我们了解，2014年2月3日探矿权证已经到期，探矿权已经不存在，现公司是空壳公司，转让股权显失公平，没有依据。我们协助办理也没有实际意义，故请求法院驳回原告诉求。原告施建耀、施张钿为支持自己的诉讼主张，向本院提交以下证据：证据一、《探矿权转让委托协议书》。证明协议约定原告委托被告张艺宝将其持有的华一公司100%股权作价400万元转让给他人，委托期限为2013年4月8日至2013年9月1日，如委托期内被告未完成委托将股权转让他人的，则被告以400万元的价格受让上述股权。后被告张艺宝受让了原告在被告华一公司的全部股权，原告将华一公司的控制权、管理权转交被告张艺宝，并向被告张艺宝移交了公司印章、资产、经营资料、财务资料等。证据二、山东省枣庄市中级人民（2015）枣民二商初字第2号民事判决书、山东省高级人民法院（2016）鲁民终2020号民事判决书。证明被告张艺宝拖延支付股权转让款，原告向山东省枣庄市中级人民起诉，枣庄市中级人民法院判决被告张艺宝支付原告股权转让款400万元（其中支付施建耀360万元，支付施张钿40万元）及相应的逾期付款利息。后被告张艺宝不服，上诉至山东省高级人民法院，山东省高级人民法院判决驳回上诉、维持原判。证据三、被告张艺宝的身份证复印件、被告华一公司的营业执照、企业信用信息公示报告。证明二被告的主体资格及被告华一公司的工商登记信息。被告张艺宝质证认为，对证据一的真实性无异议，证明方向有异议，协议是以股权转让形式达到探矿权转让的目的，这是法律不允许的；对证据二的真实性无异议，证明方向有异议，虽有探矿权转让的内容，但未发生所有人的流转，山东高院对探矿权及股权的转让是分开确认的；对证据三的真实性及证明方向无异议，认可。被告张艺宝为支持其抗辩主张，向本院提交以下证据：证据一、《探矿权转让委托协议书》。证明该协议仅是探矿权的转让，其股权转让是为了实现探矿权转让的目的而规避法律。证据二、探矿证、公告。证明华一公司名下的探矿权的地理位置及有效期限，该矿于2014年2月3日到期，至此探矿权已不复存在，政府宣告祁连山地区不再审批矿权。证据三、短信记录。证明探矿权之所以没有依法延续登记，是由于原告施建耀没有及时登记造成的。证据四、公证书。证明探矿权之所以未延续登记，是由于原告的错误导致的。原告施建耀、施张钿质证认为，对证据一的真实性无异议，证明方向有异议，虽名为探矿权转让但实为股权转让，并经山东省两院判决对其作了认定；对证据二的真实性无异议，证明方向有异议，并不能证明签订协议时探矿权已经到期，协议中明确对探矿权的有效期、面积等进行了约定，原告交给被告张艺宝的资料是在有效探矿期内，之后探矿权的延续问题协议中没有约定，原告认为应由被告张艺宝来做；对证据三的真实性、证明方向有异议，来源不明，无原始载体，发送时间是2014年7月21日至2014年11月4日，被告在探矿权到期以后才发所谓的短信，探矿权是否能延续，是否与环保有关，均与本案无关；对证据四不予认可，该证据系被告在庭审后提交，不符合法律规定，且该证据与本案无关，其只是网页保全公证，对短信内容的真实性没有涉及，本案原、被告之间存在的股权转让法律关系已经被生效法律文书所确认，被告的证明方向不能成立。被告华一公司未到庭质证，亦未向本院提交反驳证据。原告施建耀、施张钿提交的证据，被告张艺宝对其真实性无异议，上述证据与本案事实相关，可以证明经山东两审人民法院确认:原、被告之间签订的《探矿权转让委托协议书》在张艺宝未能完成转让的情形下转化为原告施建耀、施张钿与被告张艺宝之间的股权转让协议，该协议为有效协议，被告张艺宝应按协议约定以400万元受让原告施建耀、施张钿持有的华一公司100%的股权，故本院予以采信。被告张艺宝提交的证据一、二，原告对其真实性无异议，能够证明原、被告签订《探矿权转让委托协议书》时，华一公司的探矿权在有效期内的事实，本院予以采信；原告对其提交的证据三、四有异议，但未提交相关反驳证据，以上证据能够证明被告张艺宝在2014年7月21日至2014年11月4日期间已经接管了华一公司，因资金紧张无法向原告支付400万元的股权转让款，在短信中要求原告将公司和探矿权收回的事实，本院予以采信。经审理查明：2013年4月8日，华一公司、施建耀、施张钿（委托人、甲方）与张艺宝（受托人、乙方）签订《探矿权转让委托协议书》，协议约定：甲方拟将合法持有的《青海省门源县东海沟地区铜多金属矿普查》探矿权连同矿业公司股权打包（或单独）转让事宜全权委托张艺宝办理；本委托书项下甲方合法持有《青海省门源县东海沟地区铜多金属矿普查》探矿权，甲方持有的标的探矿权的《矿产资源勘察许可证》记载的探矿权人为华一公司，有效期限为2012年2月3日至2014年2月3日；公司股东施建耀股权90%，股东施张钿股权10%；甲方委托出让的公司股权及探矿权的出让总价款为400万元，超出委托出让价部分，作为乙方酬金由乙方所得，上述价款不包括交易所涉各种税费，委托转让过程中发生的各种税费和费用由乙方承担；委托期限为2013年4月8日至2013年9月1日；转让完成，乙方一次性支付施建耀400万元，转让期间发生的各种费用由乙方承担；委托期限内如乙方未能以400万元价格完成转让，乙方同意以400万元价格接收受让，并在10日内将所有款项支付给甲方；本委托协议书签订后三日内，甲方向乙方提供委托书项下的探矿权证复印件、公司营业执照复印件、委托书项下的探矿权或股权的委托转让授权书，与委托书项下探矿权有关的以往原始成果资料；甲方应积极配合乙方完成探矿权转让过程中的各种文件、资料的提交及转让手续的办理；本合同签订后，任何一方违约的，应承担违约责任。2013年4月21日，施建耀、施张钿向张艺宝移交了华一公司的证件资料、办公用品、地质资料。但协议约定的委托期限届满后，被告张艺宝未能按照协议完成转让。后施建耀、施张钿按照协议约定要求张艺宝以400万元的价格受让二人持有的华一公司100%的股权，并通过手机短信形式多次向张艺宝催要股权转让款，但张艺宝均以资金紧张无法支付为由，请求施建耀将公司和探矿权收回。2015年施建耀、施张钿向山东省枣庄市中级人民法院起诉，请求判决张艺宝支付股权转让款400万元（其中支付施建耀360万元，支付施张钿40万元）以及逾期付款利息。该院于2016年4月28日作出（2015）枣民二商初字第2号民事判决书，认定：“在张艺宝未能完成转让的情形下《探矿权转让委托协议书》转化为原告施建耀、施张钿与被告张艺宝之间的股权转让协议，被告张艺宝以400万元的价格受让的应为华一公司的100%的股权，探矿权不发生转让。该协议是双方当事人的真实意思表示，且内容不违反法律、行政法规的强制性规定，按照协议约定，被告张艺宝应向原告施建耀、施张钿支付股权转让款400万元及逾期付款利息。”张艺宝不服该判决，上诉至山东省高级人民法院，山东省高级人民法院于2016年10月27日作出（2016）鲁民终2020号民事判决书，判决驳回上诉、维持原判。该判决书再次确认了华一公司、施建耀、施张钿与张艺宝签订的《探矿权转让委托协议书》系合法有效的合同，双方均应按协议约定履行各自的义务。且该判决书在说理部分提到：“目标公司（即华一公司）股东将其全部或部分股权转让给另外一方，探矿权仍然是登记在目标公司名下，股权转让仅涉及工商的股权结构变化，受让人通过支付约定的对价，购买目标公司股东持有的股权成为目标公司新的股东，该股权转让涉及的仅仅是该目标公司股东结构的变更，矿权的主体和权属并不产生变更。本案《探矿权转让委托协议书》虽约定有探矿权转让内容，但未实际发生探矿权所有人的流转，探矿权仍为华一公司主要资产，当张艺宝与施建耀、施张钿办理了股权变更后，张艺宝作为华一公司的唯一股东，其实质也就掌控了包括探矿权在内的华一公司的资产，无需再行办理探矿权的变更手续或另行约定转让价款。”现原告施建耀、施张钿诉至我院，要求华一公司向登记机关办理股权变更登记手续，将原告施建耀持有的90%股权、施张钿持有的10%股权变更登记在被告张艺宝名下，并将被告张艺宝登记为法定代表人，同时要求张艺宝对此负有协助义务。另查明，2018年4月18日，中华人民共和国自然资源部发布《自然资源部关于青海省门源县东海沟地区铜多金属矿普查勘察许可证自行废止的公告》，公告华一公司名下的青海省门源县东海沟地区铜多金属矿普查项目在勘察许可证有效期届满前未依法办理延续登记申请手续，勘察许可证在有效期届满之日即2014年2月3日起已经自行废止。本院认为，山东两审法院对本案涉及的《探矿权转让委托协议书》均认定为有效合同，双方应按协议约定履行各自的义务。协议约定在张艺宝未能完成转让的情形下该协议转化为原告施建耀、施张钿与被告张艺宝之间的股权转让协议，被告张艺宝以400万元的价格受让华一公司100%的股权，当张艺宝与施建耀、施张钿办理了股权变更后，张艺宝作为华一公司的唯一股东，其实质也就掌控了包括探矿权在内的华一公司的资产。协议签订后，华一公司股东施建耀、施张钿向张艺宝移交了华一公司的证件资料、办公用品、地质资料，实际履行了《探矿权转让委托协议书》约定的股权转让的部分义务，但原、被告双方至今未按协议约定完成股权变更手续。故原告要求华一公司向登记机关办理股权变更登记手续，将原告施建耀持有的90%股权、施张钿持有的10%股权变更登记在被告张艺宝名下，及对此张艺宝负有协助义务的诉讼请求，本院予以支持。因生效的民事判决书已经对本案涉及的《探矿权转让委托协议书》的合同效力作出了认定，且在签订协议时探矿权处于有效期限内，故对被告张艺宝有关合同效力的抗辩理由本院不予采纳。公司法定代表人是依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。公司变更法定代表人的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。原告要求变更张艺宝为华一公司的法定代表人，但其未提交公司章程、变更决议或决定等证据证明华一公司曾作出决议或决定将公司的法定代表人变更为张艺宝，故对原告的该项诉讼请求，本院不予支持。被告华一公司经本院公告送达开庭传票未到庭参加诉讼，视为放弃其诉讼权利，应承担对其不利的法律后果。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第十三条、第二十五条、第三十二条，《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十三条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：一、被告青海华一矿业开发有限公司于本判决生效之日起十日内向公司登记机关办理股权变更登记，将原告施建耀持有的90%的股权、原告施张钿持有的10%的股权变更登记在被告张艺宝名下；被告张艺宝对此负协助义务。二、驳回原告施建耀、施张钿的其他诉讼请求。案件受理费100元，公告费600元，由被告青海华一矿业开发有限公司、张艺宝负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于青海省西宁市中级人民法院。审 判 长  蒙自康审 判 员  吴 宁人民陪审员  盛永忠二〇一八年八月八日书 记 员  熊 佩附：《中华人民共和国合同法》第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国公司法》第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项：（一）公司名称和住所；（二）公司经营范围；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称；（五）股东的出资方式、出资额和出资时间；（六）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（七）公司法定代表人；（八）股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十条公司变更法定代表人的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用的解释》第九十三条下列事实，当事人无须举证证明：（一）自然规律以及定理、定律；（二）众所周知的事实；（三）根据法律规定推定的事实；（四）根据已知的事实和日常生活经验法则推定出的另一事实；（五）已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实；（六）已为仲裁机构生效裁决所确认的事实；（七）已为有效公证文书所证明的事实。前款第二项至第四项规定的事实，当事人有相反证据足以反驳的除外；第五项至第七项规定的事实，当事人有相反证据足以推翻的除外。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。