福建省南平市建阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）闽0703刑初355号
公诉机关福建省南平市建阳区人民检察院。
被告人吴某甲，男，1984年9月25日出生于福建省南平市建阳区,汉族，初中文化，无业，住福建省南平市建阳区。因犯交通肇事罪于2009年9月18日被武夷山市人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年。因本案于2016年6月18日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押于南平市建阳区看守所。
辩护人吴晗，福建大潭律师事务所律师。
被告人吴某甲被控强迫交易一案，福建省南平市建阳区人民检察院于2016年12月12日以潭检公刑诉〔2016〕277号起诉书向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2017年1月10日公开开庭审理了本案。福建省南平市建阳区人民检察院指派检察员鄢继灯出庭支持公诉，被告人吴某甲及其辩护人吴晗到庭参加了诉讼。现已审理终结。
福建省南平市建阳区人民检察院指控：2015年1月至2016年6月期间，被告人吴某甲私自在南平市建阳区某镇某村一堆头旁（某省道某线194公里650米处）设置卡点，拦截外来经过某村的毛竹车辆，并采用言语威胁、暴力恐吓等方式，迫使路过此地的驾驶员及货主将毛竹按其指示运至指定的毛竹厂出售，再以每吨10元价格向该指定的毛竹厂收取介绍费，从中获取非法利益。具体事实如下：
1、2015年1月18日，熊某事先联系欧某某（货主）购买毛竹。同日，被害人雷某甲受熊某委托和欧某某一起从武夷山市装运一车毛竹至建阳区某镇熊某经营的某竹制品厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲等人拦截，要求将毛竹出售给其指定的厂家，因雷某甲不同意，遭到吴某甲等人的殴打。后雷某甲被迫自行驾车离开。
2、2015年下半年的一天，方某某事先联系吴某乙（货主）购买毛竹。同日，吴某乙安排被害人吴某丙从武夷山市装运一车毛竹至某镇某村方某某经营的某竹筷厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，要求将毛竹出售给其指定的厂家，吴某乙、吴某丙二人被迫按其要求出售给某竹制品厂家。
3、2016年1月3日，雷某乙事先联系吴某乙（货主）购买毛竹。次日，吴某乙安排被害人吴某丙驾驶赣F（车牌号）农用车装运一车毛竹至南平市建阳区某镇雷某乙经营的某竹制品厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，要求将毛竹出售给某镇杨某某经营的某竹制品厂并威胁吴某乙、吴某丙不按其要求会有麻烦，吴某乙、吴某丙被迫按照吴某甲要求出售。吴某甲从中非法获利134元人民币的介绍费。
4、2016年4月29日，林某某事先与被害人曾某某联系购买毛竹。同日，曾某某驾驶赣F（车牌号）农用车到武夷山市装运一车毛竹至南平市建阳区某镇林某某经营的某竹制品厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，要求将毛竹出售给某镇陈某某经营的某竹制品厂，曾某某被迫按照吴某甲要求出售毛竹。吴某甲从中非法获利125元人民币的介绍费。
5、2016年6月8日，谢某某事先与被害人丁某某（货主）联系购买毛竹。同年6月10日，被害人刘某某驾驶赣F（车牌号）农用车和丁某某一起，从武夷山市装运一车毛竹至南平市建阳区某镇谢某某经营的某竹筷厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，要求二人该车毛竹出售给某镇某村周某某经营的某竹制品厂，并威胁不通过其安排对其不客气，刘某某、丁某某被迫按照吴某甲的要求出售毛竹。吴某甲从中非法获利162元人民币的介绍费。
2016年6月18日20时许，被告人吴某甲在武夷山市某宾馆203号房被民警抓获归案。
针对上述指控，公诉机关当庭宣读出示了相关证据，公诉机关认为，被告人吴某甲以暴力、威胁手段，多次强迫他人接受交易，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。被告人吴某甲在实施第一起强迫交易中，已经着手实行犯罪，由于意志以外的原因而未得逞，根据《中华人民共和国刑法》第二十三条的规定，属犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人吴某甲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。
辩护人吴晗的辩护意见：1、被告人没有犯罪动机和犯罪意图，主观恶性较小，请求酌情对被告人从轻处罚。2、被告人行为的社会危害性不大，请求酌情对被告人从轻处罚。3、被告人具有坦白和如实供述情节，请求酌情从轻处罚。4、被告人当庭认罪，且有悔罪表现，请求酌情从轻处罚。5、被告人主动积极地上缴非法所得，并主动预缴罚金5000元，请求酌情从轻处罚。
经审理查明：2015年1月至2016年6月期间，被告人吴某甲私自在南平市建阳区某镇某村某合作社地磅旁、某村一堆头旁（某省道某线194公里650米处）设置卡点，拦截外来经过某村的毛竹车辆，并采用言语威胁、暴力恐吓等方式，迫使路过此地的驾驶员及货主将毛竹按其指示运至指定的毛竹厂出售，再以每吨10元的价格向该指定的毛竹厂收取介绍费，从中获取非法利益。具体事实如下：
1、2015年1月18日，熊某事先联系欧某某（货主）购买毛竹。同日，被害人雷某甲受熊某委托和欧某某一起从武夷山市装运一车毛竹至建阳区某镇熊某经营的某竹制品厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲等人拦截，吴某甲要求将毛竹出售给其指定的厂家，因雷某甲不同意，遭到吴某甲等人的殴打。后雷某甲被迫自行驾车离开。
2、2015年下半年的一天，方某某事先联系吴某乙（货主）购买毛竹。同日，吴某乙安排被害人吴某丙从武夷山市装运一车毛竹至某镇某村方某某经营的某竹筷厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，吴某甲要求将毛竹出售给其指定的厂家，吴某乙、吴某丙二人被迫按其要求出售给某竹制品厂家。
3、2016年1月3日，雷某乙事先联系吴某乙（货主）购买毛竹。次日，吴某乙安排被害人吴某丙驾驶赣F（车牌号）农用车装运一车毛竹至南平市建阳区某镇雷某乙经营的某竹制品厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，吴某甲要求将毛竹出售给某镇杨某某经营的某竹制品厂并威胁吴某乙、吴某丙不按其要求会有麻烦，吴某乙、吴某丙被迫按照吴某甲要求出售。吴某甲从中非法获取介绍费人民币134元。
4、2016年4月29日，林某某事先与被害人曾某某联系购买毛竹。同日，曾某某驾驶赣F（车牌号）农用车到武夷山市装运一车毛竹至南平市建阳区某镇林某某经营的某竹制品厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，吴某甲要求将毛竹出售给某镇陈某某经营的某竹制品厂，曾某某被迫按照吴某甲要求出售毛竹。吴某甲从中非法获取介绍费人民币125元。
5、2016年6月8日，谢某某事先与被害人丁某某（货主）联系购买毛竹。同年6月10日，被害人刘某某驾驶赣F（车牌号）农用车和丁某某一起，从武夷山市装运一车毛竹至南平市建阳区某镇谢某某经营的某竹筷厂，途经被告人吴某甲设置的卡点时被吴某甲拦截，吴某甲要求二人该车毛竹出售给某镇某村周某某经营的某竹制品厂，并威胁不通过其安排对其不客气，刘某某、丁某某被迫按照吴某甲的要求出售毛竹。吴某甲从中非法获取介绍费人民币162元。
2016年6月18日20时许，被告人吴某甲在武夷山市某宾馆203号房被民警抓获归案。案件审理期间，被告人吴某甲退出违法所得人民币421元暂扣于本院，并预交罚金人民币5000元。
上述事实，被告人吴某甲在审理过程中无异议，且有经查证属实的被告人的户籍证明、受案登记表、抓获经过、前科查询记录、刑事判决书、搜查笔录、搜查照片、扣押清单、辨认笔录、存款明细账、账本复印件、汇款转账记录照片、过磅单、入库单、现金缴款单；证人欧某某、熊某、叶某甲、方某某、吴某乙、雷某乙、杨某某、林某某、陈某某、谢某某、周某某、叶某乙、张某某的证言；被害人雷某甲、吴某丙、曾某某、刘某某、丁某某的陈述；现场勘验笔录、现场图、现场照片；视听资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人吴某甲以暴力、威胁手段，多次强迫他人接受交易，情节严重，其行为已构成强迫交易罪。公诉机关指控罪名成立。被告人吴某甲在实施第一起强迫交易中，已经着手实行犯罪，由于意志以外的原因而未得逞，属犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。被告人吴某甲自愿认罪，可以酌情从轻处罚。公诉机关关于被告人上述情节认定符合查明事实，予以采纳。辩护人提出的第5点辩护意见与查明事实相符，在量刑时酌情予以考虑。
关于辩护人提出的第1点辩护意见，本院认为，首先，被告人对行为性质是否构成犯罪不具有认知性不影响定罪。其次，本案中被告人以暴力、言语威胁的方式强迫被害人接受交易，主观恶性并非较小。故对辩护人该辩护意见不予采纳。
关于辩护人提出的第2点辩护意见，本院认为，商品交易是在平等民事主体之间发生的法律关系，应当遵循市场交易中的自愿和公平原则，本案中被告人以暴力、言语威胁的方式强迫驾驶员及货主将毛竹按照其指示运至被告人指定的毛竹厂出售，致使原先预定毛竹的买主无法购买到毛竹。其行为违背了市场交易原则，破坏了市场交易秩序，其社会危害性较大，辩护人该辩护意见不予采纳。
关于辩护人提出的第3、4点辩护意见，本院认为，被告人在侦查、审查起诉阶段并未如实供述自己的罪行，不具有坦白和如实供述的情节，但被告人当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚。故辩护人第3点辩护意见不予采纳，第4点辩护意见予以采纳。
综上，根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第一项、第二十三条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某甲犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币5000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月18日起至2017年1月17日止。罚金限本判决生效之日缴纳。）
二、扣押在案的违法所得人民币421元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郑 琪
人民陪审员 黄建忠
人民陪审员 卢 丹
二〇一七年一月十日
书 记 员 涂丽红
附：本案依据的主要法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：
（一）强买强卖商品的；
（二）强迫他人提供或者接受服务的；
（三）强迫他人参与或者退出投标、拍卖的；
（四）强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的；
（五）强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。
第二十三条已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。
对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。