上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初1158号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人赵某某，男，1987年6月18日出生，汉族，住浙江省。
辩护人陈良，上海市华夏律师事务所律师。
被告人何某某，男，1991年9月8日出生，汉族，户籍在浙江省绍兴市，住上海市黄浦区。
辩护人林德杰，北京盈科(上海)律师事务所律师。
辩护人余某某，浙江浙杭(绍兴)律师事务所律师。
被告人叶某1，男，1973年5月30日出生，汉族，住上海市静安区。
辩护人秦仁伟，上海市凤凰律师事务所律师。
被告人蒋某某，男，1964年8月16日出生，汉族，住上海市杨浦区。
辩护人潘国华，上海凯正律师事务所律师。
被告人叶某2，女，1996年2月1日出生，汉族，住上海市静安区。
辩护人周红山，上海金诰律师事务所律师。
被告人张2，女，1990年1月17日出生，汉族，户籍在江苏省，暂住上海市杨浦区。
辩护人吴英杰，上海祥能律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕76号起诉书指控被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某、叶某2、张2犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院决定转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某、叶某2、张2，辩护人陈良、林德杰、余某某、潘国华及杨浦区法律援助中心指派的辩护人秦仁伟、周红山、吴英杰到庭参加诉讼。审理期间，经公诉机关建议，本院决定延期审理一次。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，殿某公司于2014年12月注册成立，住所地在本市杨浦区，法定代表人为被告人赵某某，2015年1月变更为范某某(另案处理)。
殿某公司在本市杨浦区国顺东路XXX号XXXX大厦XXX-
XXX室设立办公场所，采用发放宣传广告等方式向社会不特定公众宣传投资浙江宁海意某某养殖专业合作社(下称“意某某”)等项目，并许以高额利息回报。
2014年12月，被告人赵某某担任殿某公司法定代表人。2015年1月，公司法定代表人变更为范某某，被告人赵某某担任殿某公司杨浦总部总经理，同年10月调任至殿某公司静安分公司。被告人赵某某在职期间，参与殿某公司杨浦总部非法吸收公众资金共计人民币(下同)500余万元。
2014年12月，被告人何某某进入殿某公司杨浦总部担任人事主管，负责招聘员工、培训员工销售技巧、督促员工完成业绩。2015年4月担任团队主管，带领蒋某某等业务员向社会不特定公众吸收资金。同年5月担任市场总监，负责组织该公司的各项客户答谢活动、宣传推销该公司理财产品。同年7月起负责筹备殿某公司静安分公司和苏州分公司，后调任至静安分公司。2016年5月回到杨浦总部。被告人何某某在职期间，参与殿某公司杨浦总部非法吸收公众资金共计100余万元。
2015年3月，被告人叶某1进入殿某公司杨浦总部担任业务员，同年6月担任团队主管并带领蒋某某、叶某2等业务员向社会不特定公众吸收资金。至案发，被告人叶某1及其团队非法吸收公众资金共计800余万元。
2014年12月，被告人蒋某某进入殿某公司杨浦总部担任业务员。至案发，被告人蒋某某非法吸收公众资金共计400余万元。
2014年12月，被告人叶某2进入殿某公司杨浦总部担任业务员。至案发，被告人叶某2非法吸收公众资金共计70余万元。
2014年12月，被告人张2进入殿某公司杨浦总部担任业务员。至案发，被告人张2非法吸收公众资金共计40余万元。
2017年1月25日，民警在杭州铁路奉化站抓获被告人赵某某。2017年1月21日，民警在本市黄浦区金陵东路XXX号莫泰酒店XXX房间内抓获被告人何某某。2016年12月30日，经电话通知，被告人叶某1、蒋某某主动投案。2017年5月18日、19日，经电话通知，被告人张2、叶某2主动投案。
公诉人发表公诉意见认为，被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某、叶某2、张2的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其中，被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某非法向社会不特定公众变相吸收资金数额巨大。被告人叶某1、蒋某某、叶某2、张2经电话联系后主动投案并如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人赵某某、何某某到案后能如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。
被告人赵某某及辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议。辩护人同时指出，殿某公司的实际控制人是范某某，被告人赵某某听命于范某某，主要进行行政管理，并不亲自参与业务，且吸纳的钱款去向由范某某负责；被告人赵某某到案后如实供述罪行，自愿认罪，请求对其从轻处罚。
被告人何某某对起诉书指控的事实和罪名不表异议，请求给其重新做人的机会。
被告人何某某的辩护人对起诉书指控的罪名不表异议，辩称2015年1月至3月被告人何某某担任的是人事专员，未参与招揽客户，该公司在此期间非法吸收的金额约67万元不应计入其犯罪数额，故对被告人何某某应在有期徒刑三年以下量刑；且被告人何某某是初犯，主观恶性及在共同犯罪中的作用较小，退出违法所得，请求对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人叶某1及辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议。辩护人同时指出，被告人叶某1自首，主观恶性及在共同犯罪中的作用较小，请求对其减轻处罚。
被告人蒋某某及辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议。辩护人同时指出，被告人蒋某某自首，认罪悔罪态度较好，在共同犯罪中作用较小，愿意积极退赔违法所得，请求对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人叶某2及辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议。辩护人同时指出，被告人叶某2自首，积极退赔违法所得，且是初、偶犯，请求对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人张2及辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议。辩护人同时指出，被告人张2是初犯，有自首情节，积极退赔违法所得，请求对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，殿某公司于2014年12月在本市杨浦区注册成立，并租赁本市杨浦区国顺东路XXX号XXX-
XXX室作为办公场所，被告人赵某某任法定代表人。殿某公司未经金融主管部门批准，通过发放宣传广告、开展推介会等方式向社会公开宣传、销售意某某“海X宝”等项目，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，与投资人签订出借咨询服务协议，变相吸收社会公众资金。
2015年1月，殿某公司变更法定代表人为范某某(另案处理)，被告人赵某某改任杨浦总部总经理。同年10月，被告人赵某某调至殿某公司静安分公司工作。被告人赵某某在职期间，参与殿某公司杨浦总部非法吸收公众资金共计500余万元。
2014年12月，被告人何某某进入殿某公司杨浦总部任人事主管，负责招聘、培训员工、督促业务员完成业绩等；2015年4月任团队主管，带领业务员向社会不特定公众吸收资金；同年5月任市场总监，组织殿某公司理财产品的宣传推广活动；同年7月起负责筹备殿某公司静安分公司，后调至静安分公司工作；2016年5月回到杨浦总部。被告人何某某在职期间，参与殿某公司杨浦总部非法吸收公众资金共计100余万元。
2015年3月，被告人叶某1进入殿某公司杨浦总部任业务员。同年6月起，被告人叶某1升任团队主管，带领蒋某某、叶某2、张2等业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人叶某1及其团队非法吸收公众资金共计800余万元。
2014年12月，被告人蒋某某进入殿某公司杨浦总部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人蒋某某非法吸收公众资金共计400余万元。
2015年1月，被告人叶某2进入殿某公司杨浦总部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人叶某2非法吸收公众资金共计70余万元。
2014年12月，被告人张2进入殿某公司杨浦总部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人张2非法吸收公众资金共计40余万元。
被告人叶某1、蒋某某于2016年12月30日接民警电话通知至公安机关，如实交代了上述犯罪事实；被告人何某某、赵某某分别于2017年1月21日、25日被抓获；被告人张2、叶某2分别于2017年5月18日、19日接民警电话通知至公安机关，如实交代了上述犯罪事实。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、《企业法人营业执照》、《公司登记(备案)申请书》、《股权转让协议》等证实，殿某公司于2014年12月8日注册成立，住所地本市杨浦区国顺东路XXX号XXX-
XXX室，法定代表人赵某某。2015年1月，赵某某将所持殿某公司100%股权转让给范某某，法定代表人变更为范某某。
2、《XXXX大厦租赁合同》、上海市房地产登记簿等证实，2014年10月，殿某公司签订合同租用本市杨浦区国顺东路XXX号XXXX大厦XXX-
XXX室用作办公场所。
3、农民专业合作社基本情况(在册)、《登记申请书》、公司基本情况(在册)等证实，意某某的基本情况及法定代表人为徐某1；宁某某工艺制品有限公司(下称“宁某某”)的基本情况及法定代表人为周某某。
4、证人郑某某的证言及辨认笔录证实，我于2015年3月经何某某介绍进入殿某公司任业务员，殿某公司的投资项目分为线上和线下，线上项目是车辆抵押贷款，线下项目是“海X宝”，合作方是意某某，我负责线上投资项目。殿某公司法定代表人一开始是赵某某，后变更为范某某，赵某某任总经理，平时督促业务员完成业绩。2015年10月之后，潘某某接手赵某某的工作。何某某是人事部门负责人，分管所有业务员的培训、招聘，并督促业务员完成业绩，后调至静安分部，最后回到杨浦总部任副总经理。业务员有叶某2、蒋某某、葛某某等人。
5、证人张某1的证言证实，2015年年初，我经何某某招聘进入殿某公司任业务员，向客户宣传理财产品“海塘宝”。刚进公司时何某某是我的直接领导，他除管人事之外还负责业务工作，召集业务员开会、组织业务员培训、督促业务员完成业绩、组织客户参观“海X宝”，后来还兼管线上业务、公司宣传等。我去“海X宝”实地看过两次，赵某某、范某某在现场向客户介绍，还参观过宁某某及一个沙场，据范某某称其在两处均有股份，让客户放心投资。
6、证人徐某1的证言证实，我是意某某的法定代表人，意某某于2007年12月11日注册成立，仅第一年有生产经营，后一直没有生产经营，场地就空在那里。范某某是我老乡，认识十几年。2015年，范某某电话联系我，说要带人来我承包的水产养殖地看看，我想反正空着，就答应了。过了一段时间，范某某就带着五六十个老年人乘大巴来养殖空地转了一圈，后又陆续带过几次人来参观，我只有一次在现场。范某某只告诉我他在上海成立了一家公司，需要带这些老年人来看看，没说具体什么事，我也没问。意某某从未通过殿某公司向他人借款，范某某事后也没有给过我钱。经辨认，徐某1称殿某公司出具的《出借完成确认书》上收款方所盖的意某某的公章是伪造的。
7、证人王某某的证言证实，我是宁海县长街镇XX村村委会工作人员，意某某在2015年就没有了，原来的水塘已经分别承包给徐某2等其他村民。
8、证人徐某2的证言证实，我于2015年年初与宁海县长街镇XX村经济合作社签合同承包水塘做水产养殖，后合同在2016年重新作了签订。我与意某某无任何关系。徐某2提供的招投标细则、投标书、承包合同等印证上述相关事实。
9、证人胡某某的证言证实，我是宁海县长街镇XX村党支部书记和XX村股份经济合作社社长，长胜村主要经营淡水和海水养殖业，由本村村民经村委会集体讨论后承包水塘养殖，本村水塘从未承包给村外的人，也没有发现村民将水塘承包给他人养殖的情况。其不认识范某某等人。
10、证人周某某的证言证实，我是宁某某的法定代表人，公司于2010年4月22日成立至今正常营业，主要经营户内简易家具制品。我不知道殿某公司和意某某，也不认识范某某、姜某等人。宁某某从未为殿某公司做过借款担保，我也没有接待过上海来的客人。经辨认，周某某称殿某公司出具的《出借完成确认书》上担保方所盖的宁某某的公章是伪造的。
11、证人姜某的证言证实，我和范某某在服刑期间相识。2014年年底，范某某联系我称自己的身份证遗失，需借用我的身份证用于买车，我将身份证借给他后至今没有拿回。后范某某又以办理按揭贷款为由要我去办银行卡，2015年1月初，范某某陪同我到农业银行办理了两张银行卡，其中一张放在他那里，后来我知道该卡被用于殿某公司的运作。2015年8月，范某某称自己开的殿某公司苏州分公司负责人沈某某贪污钱款被开除了，接任他的赵某某也不老实，让我去监督赵某某，让我妻子到公司做财务，监管资金。我在范某某要求下，通过变更法定代表人成为苏州分公司的负责人。同年9月，我和赵某某组织四、五十个上海、苏州的客户在范某某与业务员带领下到宁海县力洋镇乡下的鱼塘考察，并告诉客户这些鱼塘都是公司的产业，让他们放心投资。
12、证人范某某的证言证实，2014年年底，我找到赵某某要他到上海成立一个金融公司，后殿某公司于2014年12月注册成立，住所地本市杨浦区国顺东路XXX号XX大厦，法定代表人为赵某某，2015年1月变更为我。殿某公司有三个经营地，赵某某任苏州分部经理，叶某1负责杨浦这块，高某某负责静安分部。
13、证人康某某、阮某某、倪某某等人的证言及部分辨认笔录、出借咨询服务协议、收款确认书、出借完成确认书、银行账户交易记录等证实，上述客户与殿某公司签订投资协议，以刷卡(含POS机)、现金等方式支付投资款的情况和金额。
14、《司法会计鉴定意见书》及姜某等人的银行账户明细等证实，殿某公司2015年1月至2016年5月向康某某、阮某某等70人销售理财产品，累计销售金额1100余万元，已兑付本金金额70余万元，支付利息120余万元，实际损失900余万元；上述投资款中，现金及其他支付方式收取260余万元、通过POS机收取850余万元，其中，POS机经第三方支付平台划入绑定的姜某卡号为XXXXXXXXXXXXXXXXXXX的农业银行账户，再转入其他个人账户或现金方式付款等，至2016年6月4日，该农业银行账户余额为2.19元；以及赵某某、何某某、叶某1、蒋某某、叶某2、张2在殿某公司任职期间非法吸收公众资金的情况。
15、公安机关出具的《工作情况》、《抓获经过》等证实，本案案发及六名被告人的到案经过。
16、被告人赵某某的供述证实，我于2004年认识范某某，同年12月，我应范某某要求注册成立殿某公司，由我任法定代表人和总经理，工资每月2万元。范某某租赁本市杨浦区国顺东路XXX号作为办公场所。2015年1月，公司法定代表人变更为范某某。我在杨浦总部主要负责督促业务员完成业绩，指导业务员工作等。2015年10月我从杨浦总部调走，先后至静安分公司、苏州分公司工作，并于2016年5月正式离职。何某某在公司成立时入职担任人事主管，负责招聘和员工培训，之后蒋某某、叶某2、张2等业务员都是何某某招聘进公司的，培训的主要内容是如何接待客户、介绍理财产品等。2015年4月，何某某任团队长，负责管理业务。公司项目的宣传印刷、组织投递及酒会、考察等推广活动也由何某某负责。叶某1于2015年3月进入殿某公司杨浦总部任业务员，2015年6月升任副总经理，实际工作仍是吸引客户投资，业务员有蒋某某、马某某、叶某2等人。
殿某公司的投资项目由范某某负责，主要是“海X宝”水产养殖项目，合作单位是意某某，据我了解，公司吸纳的资金大多投入意某某项目，还有一部分放贷给个人车贷和公司。我在职期间两次去宁海县XX村沿海附近实地考察过，由何某某安排大巴、范某某安排食宿、我全程陪同，范某某和几个工作人员向客户介绍项目，后还到宁某某、宁海县XX村等处参观。范某某称宁某某是殿某公司的担保公司，他在该公司有股份。
17、被告人何某某的供述证实，我于2014年12月进入殿某公司任人事主管，负责拟定劳动合同、招聘及培训业务员蒋某某等人，根据赵某某给我的公司资料向新员工介绍公司规章制度、“海X宝”项目的投资及客户投资收益等，并教业务员招揽客户，客户多的时候我也会自己跟客户谈，然后将单子交给叶某2、张2、葛某某，这些客户的投资我不提成。2015年4月开始我自己带团队，下属有张2、葛某某、蒋某某、叶某2、曹某等业务员。2015年5月我改任市场总监，负责组织公司的各项推介活动，包括酒会、聚会、参观考察等，向客户宣传殿某公司的理财产品，吸引客户投资。2015年7月，我开始筹备静安分公司，后调至静安分公司任董事长助理，2016年5月调回杨浦总部，后离职。殿某公司的法定代表人一开始是赵某某，后变更为范某某，赵某某任总经理，在杨浦总部负责公司日常运营、督促业务员完成业绩等。叶某1于2015年3月进入殿某公司杨浦总部任业务员，2015年6月升任副总经理，实际工作还是吸引客户投资，业务员有蒋某某、马某某、叶某2等人。
据我了解，客户的钱款投资到了“海X宝”项目中，合作单位是意某某，该项目是真实存在的，我曾带客户去考察过三次，参观了海塘、山庄和宁某某、猕猴桃庄园等处。范某某称山庄、猕猴桃庄园是其本人的，宁某某其有参股，海塘是殿某公司的投资项目。
18、被告人叶某1的供述证实，我于2015年3月经女儿叶某2介绍进入殿某公司任业务员，同年6月升任团队主管负责线下业务，2016年4月18日离职。公司法定代表人一开始是赵某某，后变更为范某某。赵某某在杨浦总部任总经理，主持公司日常工作，负责督促业务、监督我们工作，2015年10月调至静安分公司。何某某是公司仅次于范某某、赵某某的领导，经常按照赵某某的要求召集业务员开会、传达赵某某指示、督促业务员完成业绩。何某某一开始是人事主管，负责员工招聘、培训，教授业务员吸引客户投资的交谈技巧，业务员使用的“话术”材料也由他编写，还亲自做示范、指导部分员工和客户谈业务，叶某2、张某1就是何某某亲自指导与客户洽谈并填写协议的。我进入公司后何某某单独培训过我，向我介绍殿某公司是一家以海鲜养殖为依赖的投资公司，在宁海承包了三千亩蛏子养殖基地，一家叫宁某某的工艺品公司是老板范某某的实体业务，叫我放心招揽业务。2015年4月，何某某任团队长，同年8月左右开始筹备静安分公司，后调至静安分公司。2016年5月回到杨浦总部任市场总监，负责对外渠道公关、联系公司设计及投递宣传单、组织农家乐、参观考察等推广活动。
据我所知，公司吸纳的资金投资了“海X宝”项目，范某某在宁海长街镇承包了一个3000亩的海滩养殖蛏子，还有一个度假山庄、一个果园以及一家宁某某工艺品公司，我们去那里实地考察过。
19、被告人蒋某某的供述证实，我于2014年12月经何某某招聘进入殿某公司任业务员，2016年10月离职。公司法定代表人一开始是赵某某，后变更为范某某，赵某某任总经理，负责监督工作、召集开会、督促业务员完成指标等，2015年10月调至静安分公司。何某某是人事主管，负责招聘、培训业务员，当时公司还没有分团队，都由何某某领导。何某某平时一直督促我们的业绩，经常亲自陪业务员出去谈业务，还手把手教业务员如何做业绩、如何跟客户交流、辅导业务员写协议书，叶某2就是何某某教出来的，还有一些新员工也都是何某某教的。后何某某先后担任团队长、市场总监和董事长助理，2015年7月开始负责筹备静安分公司，10月调至静安分公司。叶某1于2015年3月进入公司任业务员，同年6月起成为唯一的团队长并管理全部线下业务员，有我、张2、叶某2等人，还有一个线上团队归潘某某管理。殿某公司投资的“海X宝”项目，项目方是意某某，和殿某公司签署过合同，主要养殖蛏子，我曾三次带客户去实地考察过，后期公司吸纳的资金还投资过海产品、公司和果园。
20、被告人叶某2的供述证实，我于2014年12月30日经何某某面试，2015年1月正式入职殿某公司任业务员，2016年3月离职。公司法定代表人一开始是赵某某，后变更为范某某，赵某某任总经理，负责公司日常管理、督促业务员完成业绩等。2015年10月之后，潘某某接任赵某某的工作。何某某最初担任人事部门负责人，对每个新进业务员进行业务培训，主要就是介绍“海X宝”项目，除此之外，他还一对一教授业务员销售技巧。我刚工作时，因为不会跟客户沟通，有客户来就带客户到何某某处，由他带着我跟客户聊、教我跟客户签订合同，带了一个多月我才自己做的。赵某某不在的时候，何某某也会召集我们开会，主要是收集客户资料，督促我们完成业绩。之后，何某某还做过业务主管，2015年10月中旬调至静安分公司工作，2016年3月又回到杨浦总部。叶某1是我父亲，开始是业务员，后任线下业务主管，组员有我、张2、蒋某某、葛某某等人。
殿某公司投资项目是“海X宝”，项目方是意某某，主要养殖蛏子。公司定期会组织客户实地考察，我也到宁海看过该项目，我认为该项目是真实存在的，殿某公司吸收的资金基本都是投入该项目。
21、被告人张2的供述证实，我于2014年12月进入殿某公司任业务员，负责招揽客户投资公司的理财产品“海X宝”，2015年9月离职。公司法定代表人一开始是赵某某，后变更为范某某，赵某某任总经理，负责公司大小事务。何某某是人事主管，从我进公司时他就督促业务员完成业绩，经常召集业务员开会，传达赵某某指示，让我们寻找业绩不好的问题等，也会对我们的问题进行解答。业务员在接待客户中遇到问题也会咨询何某某，何某某解决不了再向赵某某、范某某汇报。何某某对我进行过个别业务指导，我还看到过何某某辅导叶某2招揽客户，帮助叶某2签订协议，换算年化利率等。叶某1于2015年6月升任业务主管，管理我、蒋某某、叶某2、葛某某等业务员。
公司宣传的理财项目是“海塘宝”，专门养殖蛏子等海产品。我于2015年1月去宁海县实地参观过意某某和宁某某，范某某称自己在宁某某有股份，我也看到过这些单位和殿某公司签订的相关合同。
上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。
在本院审理期间，被告人赵某某、何某某、蒋某某分别在亲属的帮助下退出2万元、7万元、10万元，被告人叶某2、张2分别退出5万元。
本院认为，被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某、叶某2、张2违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中，被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某犯罪数额巨大。公诉机关指控的罪名成立，对被告人赵某某、何某某、叶某1、蒋某某、叶某2、张2依法均应予惩处。根据现有证据，被告人何某某在担任殿某公司人事主管期间，负责招聘、培训业务员、督促业务员业绩，为业务员具体示范如何销售理财产品、教授“谈客户”技巧，在共同犯罪中起到不可或缺的作用，应对该公司在此期间吸收的全部犯罪金额承担刑事责任，故辩护人的相关辩护意见与查明的事实不符，本院不予采纳。被告人赵某某、何某某到案后如实供述自己罪行并自愿认罪，分别退出违法所得2万元、7万元，依法均可以从轻处罚。被告人叶某1、蒋某某、叶某2、张2自首并自愿认罪，被告人蒋某某、叶某2、张2分别退出违法所得10万元、5万元、5万元，依法可以对被告人叶某1、叶某2、张2从轻处罚，对被告人蒋某某减轻处罚。六名被告人的犯罪事实、情节、退赔等具体情况均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币六万元；
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月25日起至2020年7月24日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
二、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元；
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月21日起至2020年1月20日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
三、被告人叶某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，罚金人民币六万元；
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月30日起至2020年9月29日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
四、被告人蒋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币三万元；
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月30日起至2018年12月29日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
五、被告人叶某2犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，罚金人民币二万元；
六、被告人张2犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金均于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
叶某2、张2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
七、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘惠珠
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 徐力勤
二〇一八年七月三日
书 记 员 江彦鸿
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
……
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。