河南省汤阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0523刑初149号
公诉机关汤阴县人民检察院。
被告人于新生，男，1973年2月13日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月26日被汤阴县公安局刑事拘留，2015年11月2日被汤阴县公安局执行逮捕。现羁押于汤阴县看守所。
辩护人贺晓桂，汤阴县法律援助中心律师。
汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2016）133号起诉书指控被告人于新生犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤阴县人民检察院指派检察员马伟、王红艳出庭支持公诉，被告人于新生及其辩护人贺晓桂到庭参加诉讼。现已审理终结。
汤阴县人民检察院指控，2008年至2015年期间，被告人于新生违反国家金融管理法律有关规定，未经有关部门批准，在汤阴县宜沟镇长沙村，以高额利息为诱饵，利用其经营的“汤阴县亿佳粮食贸易有限公司”、“汤阴县亿佳面粉有限责任公司”、“安阳市亿佳面粉有限责任公司”为平台，以经营需要资金为由，采取口口相传的方式，面向社会不特定公众，吸收380名群众存款金额2492.0027万元，支付群众利息763.814788万元，给群众造成实际损失1728.187912万元。
针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读的证据有被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见书、书证等。公诉机关认为被告人于新生非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人于新生对公诉机关的指控供认不讳。
辩护人提出的辩护意见：1、根据犯罪事实的调查，吸收公众存款期间均由合法的公司，应定为单位犯罪更为合适；2、于新生还有1000多万元的资产可以弥补群众的部分损失；3、于新生认罪态度好，建议从轻处罚。
经审理查明，2008年至2015年期间，被告人于新生违反国家金融管理法律有关规定，未经有关部门批准，在汤阴县宜沟镇长沙村，以高额利息为诱饵，利用其经营的“汤阴县亿佳粮食贸易有限公司”、“安阳市亿佳面粉有限责任公司”为平台，以经营需要资金为由，采取口口相传的方式，面向社会不特定公众，吸收380名群众存款金额2492.0027万元，支付群众利息763.814788万元，给群众造成实际损失1728.187912万元。
另查明，被告人于新生及其公司于2014年、2015年由汤阴县信用担保投资有限责任公司担保，在中原银行股份有限公司汤阴支行贷款300万元、200万元；安阳市亿佳面粉有限公司于2015年用房产土地抵押，在中国邮政储蓄银行股份有限公司安阳市分行贷款458万元。
再查明，汤阴县公安局于2015年、2016年先后查封了被告人于新生位于汤阴县宜沟镇“安阳市亿佳面粉有限责任公司”名下的“2015000064号”、“2015000065号”、“2016000066号”房产证上标注的房产，土地使用权证书“41052301-1114号”、“41052301-1203号”土地使用权两宗和公司院内的设备和存货共计105项；2015年扣押了于新生豫EVEL666号红旗牌汽车一辆。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.书证：被告人于新生的户籍证明、无违法犯罪前科证明、到案证明。
2.书证：安阳市亿佳面粉有限责任公司注册登记信息及变更信息。
3.书证：汤阴县档案馆房产分馆出具的证明，安阳市亿佳面粉有限责任公司房屋所有权证“2015000064号”、“2015000065号”、“2015000066号”存根；于新生在汤阴县城区范围内无住房权属登记记录。
4.书证：安阳市、汤阴县关于对于新生非法吸收公众存款立案的文件。
5.书证：中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室关于查证汤阴县亿佳面粉有限责任公司、汤阴县亿佳粮食贸易有限公司、于新生从业资格复函，未受理过于新生以公司或个人名义、汤阴县亿佳面粉有限责任公司、汤阴县亿佳粮食贸易有限公司在安阳市范围内的机构设置申请，均未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
6.书证：范小静提供的单据和银行对账单等手续，证实范小静与于新生及其公司的借款和买卖小麦情况。
7.书证：于新生与于春庆对账单，证实自2012年至2015年，于春庆累计在于新生处存款本金共计5906000元，其中支付于春庆利息1816771元，支付于春庆工资146860元，于春庆在于新生处借款243426元，于春庆实际损失3698943元。
8.书证：安阳市亿佳面粉有限责任公司在中原银行股份有限公司汤阴支行和中国邮政储蓄银行股份有限公司安阳市分行贷款共计958万元的合同及相关手续。
9.书证：汤阴县公安局扣押移送物品清单，扣押于新生的豫F×××××号红旗牌汽车一辆，移交给汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室。
10.书证：汤阴县公安局查封移送清单，汤阴县公安局查封了安阳市亿佳面粉有限责任公司的房屋、土地及相关财产。
11.被害人李某、张某丁等380人的陈述及相关书证，证实于新生借用“汤阴县亿佳粮食贸易有限公司”、“安阳市亿佳面粉有限责任公司”为平台吸收380名群众存款的事实。
12.证人赵某、祁某的证言：赵某是安阳市亿佳面粉有限责任公司现金会计，祁某负责票据走账，均证实于新生利用其经营的面粉厂吸收存款。于新生安排于平安为其吸收存款，于平安收上来钱后，我们去拿。于平安开具的也是安阳市亿佳面粉有限责任公司的票据，我们给于平安多少票据就要收回多少现金，票上的钱数要跟收回的现金一致。
13.证人张某甲、张某乙、徐某、张某丙、龙某、郑某、于某等人证言：证实安阳市亿佳面粉有限责任公司的部分投资情况。
14.被告人于新生的供述：2008年以来，我未经相关金融部门许可，在汤阴县宜沟镇长沙村以高额利息为诱饵，利用独资经营的“汤阴县亿佳粮食贸易有限公司”、“安阳市亿佳面粉有限责任公司”为平台，以经营需要资金为借口，采取通过亲戚、朋友口口相传的方式，同时委托于平安在村中开设储蓄代办点，面向不特定公众，吸收李某、张某丁等380名群众存款金额24920.027万元，支付群众利息763.814788万元，给群众造成实际损失1728.187912万元。期间我还在中原银行股份有限公司汤阴支行和中国邮政储蓄银行股份有限公司安阳市分行贷款958万元。我将吸收群众的存款和银行贷款全部用于公司生产经营，我愿意用我公司的资产偿还集资群众的款项。
15.现场勘查笔录，汤阴县公安局对安阳市亿佳面粉有限责任公司财产进行勘查，并绘制示意图、拍照。
16.鉴定意见：安阳相州会计师事务所相州会鉴字（2016）第0502号对于新生非法吸收公众存款案件会计鉴定意见书，（1）受害人实际损失情况：380名受害存款人共计存款的票面金额为2492.002700万元，支付受害存款人利息763.814788万元，受害存款人实际损失资金1728.187912万元；（2）集资款支出情况：于新生吸收资金的支出金额为2467.017565万元。其中：购置公司土地使用权支付201.841382万元，购置现有存货支出12.026000万元，建筑物支出1248.374380万元，设备支出820.198650万元，贷款利息支出56.787153万元，偿还本金支出28.940000万元，购置车辆净损失支出98.850000万元；（3）扣押及冻结资产情况：汤阴县公安局于2015年、2016年先后查封了于新生位于汤阴县宜沟镇“安阳市亿佳面粉有限责任公司”名下的“2015000064号”、“2015000065号”、“2016000066号”房产证上标注的房产、土地使用权证书号“41052301-1114号”、“41052301-1203号”土地使用权两宗和公司院内的设备和存货共计105项；2015年扣押了于新生豫EVEL666号红旗牌汽车一辆。
17.鉴定意见：（1）安阳新兴资产评估事务所有限责任公司新兴评鉴字（2016）第0510号评估鉴定意见书，①存货、建筑物、机器设备和土地使用权投资价值2282.440412万元。其中：存货投资价值12.026000万元，建筑物投资价值1248.374380万元，机器设备投资价值820.198650万元，土地使用权投资价值201.841382万元；②存货、建筑物、机器设备和土地使用权评估现价2019.864096万元。其中：存货评估现价1.503000万元，建筑物评估净值1026.931516万元，机器设备评估净值661.344980万元，土地使用权评估现价330.084600万元。（2）汤阴县价格认证中心汤价认鉴（2016）034号价格鉴定结论书，豫F×××××号红旗牌汽车一辆，鉴定价格为60300元。
本院认为，被告人于新生非法吸收公众存款人民币2492.0027万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。辩护人提出根据犯罪事实的调查，吸收公众存款期间均由合法的公司，应定为单位犯罪更为合适的辩护意见，经查，于新生在取得安阳市亿佳面粉有限责任公司法定代表人期间，公司由其实际控制，公司的运营管理、收入、支出全部由其决定。于新生利用公司进行非法吸收公众存款，没有按照公司章程规定的决策程序决定，而是由其个人实施，其行为属于个人行为，已构成自然人犯罪，并非单位犯罪，故其辩护意见本院不予采纳；辩护人提出于新生认罪态度好，还有1000多万元的资产可以弥补群众的部分损失，可从轻处罚的辩护意见，与本院查明的事实一致，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人于新生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币80000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年9月26日起至2022年9月25日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳。）
二、公安机关查封、扣押在案的豫F×××××号红旗牌汽车一辆、安阳市亿佳面粉有限责任公司名下的“2015000064号”房产证上标注的房产、设备（贷款抵押的设备除外）及存货予以追缴，返还被害人，其余赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张吉政
审 判 员 张红霞
人民陪审员 范卫东
二〇一六年七月二十二日
书 记 员 王 华