河南省遂平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1728刑初216号
公诉机关遂平县人民检察院。
被告人王某某，男，1980年1月6日出生于河南省遂平县，汉族，大专毕业，干部，中共党员，2013年6月至今任遂平县沈寨财政所所长，住遂平县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年9月10日被遂平县人民检察院决定被遂平县公安局取保候审。2016年12月6日被本院决定被遂平县公安局取保候审。
遂平县人民检察院以遂检刑诉［2016］200号起诉书指控被告人王某某犯玩忽职守�，于2016年12月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。遂平县人民检察院指派检察员石磊出庭支持公诉，被告人王某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
遂平县人民检察院指控，2013年遂平县沈寨镇在开展农业种植业保险过程中，违反农户自愿投保原则，在农户不知情的情况下，采取各村村干部垫付保费的形式与承保的中华联合保险股份有限公司驻马店支公司串通进行虚假投保，时任遂平县沈寨镇财政所所长的王某某工作严重不负责任，未按有关规定对农业保险工作监督、检查并及时制止违法行为，致使中华联合保险股份有限公司驻马店支公司非法套取国家财政补贴资金526966.12元，其他损失立案前已部分追回。对上述指控，公诉机关提供有被告人的供述和辩解、证人证言及相关书证等证据。指控认为，被告人王某某身为国�机关工作人员，工作严重不负责任，致使国家各级财政资金遭受重大损失，应以玩忽职守罪追究其刑事责任，请求依法判处。公诉人当庭发表公诉意见，认为被告人王某某有自首情节，依法可以从轻处罚，建议对其免予刑事处罚。
被告人王某某对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，并表示认罪、悔罪，请求对其从轻处罚。当庭出事河南省财政厅、中国保险监督管理委员会河南监管局豫财金（2016）3号文件及遂平县财政局出具的情况说明等证据。
经审理查明，2013年6月份，被告人王某某接任遂平县沈寨镇财政所所长，兼任沈寨镇人民政府成立的农业保险工作领导小组办公室主任后，在2013年下半年，沈寨镇开展农业种植业保险过程中，违反农户自愿投保原则，在农户不知情的情况下，采取由各村村干部垫付保费的形式与承保的中华联合保险股份�限公司驻马店支公司串通进行虚假投保，王某某身为农险办主任，工作严重不负责任，未按有关规定对农业保险工作监督、检查，并及时制止违法行为，致使中华联合保险股份有限公司驻马店支公司非法套取国家财政补贴资金526966.12元，因其行为造成的其他损失立案前已部分追回。
另查明，2016年9月8日，王某某主动到遂平县人民检察院反渎职侵权局投案，并于2016年9月7日书写了自首书及检查材料，如实供述了犯罪事实。
上述事实，有公诉机关当庭出示的下列证据予以证实：
1、书证
（1）遂平县公安局灈阳派出所出具的户籍证明。证实王某某的基本身份情况。
（2）遂平县财政局人事教育股出具的任职证明。证实王某某于2013年6月至今任沈寨财政所所长。
（3）中共遂平县财政局党组遂财党组(2013)16号文件。2013年6月13日，免去王某某玉山镇财政所所长，任沈寨镇财政所所长职务。
（4）遂平县财政局文件以及河南省财政厅、中国保监会河南监管局文件，印发《河南省2010年种植业保险承保实施细则》。细则要求在各级农业保险工作领导小组的指导下，共同做好种植业保险工作，省、市、县三级分别成立农业保险工作领导小组，各乡镇政府设立农业保险办公室，办公地点设在乡镇财政所，各乡镇抽调专职人员开展农业保险工作，保险承办机构指定专人负责业务指导。农业保险工作领导小组在农业保险的宣传发动、风险预测评估、业务承包，专家鉴定、防灾防损、查勘理赔等方面充分发挥领导组织作用，督促各成员单位和各乡农险办做好农业保险各项工作。
（5）沈寨镇人民政府出具的证明，按照县政府的要求，该乡2011年8月10日成立农业保险工作领导小�，下设办公室，办公室设在财政所，此项工作，该乡委托财政所具体负责实施。
（6）中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司2016年9月6日出具的证明及所附承包缴费补贴表。证实中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司2011至2013年承包遂平县沈寨镇农业种植保险业务。投保方式为农户缴付20%，财政补贴80%，2013年玉米保险，农户缴付金额及中央、省、市、县财政补贴金额情况。
（7）中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司2016年9月23日出具的证明一份，附中华联合财产保险公司关于遂平县沈寨镇20112013年度赔款支付统计表。证实其公司理赔农业种植保险情况。
（8）遂平县人民检察院出具的追回赃款票据。证实案发后县纪检部门追缴沈寨镇套取农业种植财政补贴资金259406元，沈寨镇上缴县纪委各村上交�取的补贴资金共计796957元。
2、证人证言
（1）证人李某（中华联合财险驻马店支公司原四部负责人）的证言。证实遂平县开始做农业种植业保险时，副县长何方组织各乡镇人员开会传达了相关农业种植业保险政策，并要求按照上级文件规定成立乡镇级农险办，负责开展此项业务，中华联合财险公司到各乡镇农险办联系开展农业种植业保险业务，以村级为单位将保费交到镇农险办，后由镇农险办交给保险公司，其去沈寨镇开展的和财政所所长接洽后，安排王某1给其提供了一份全镇粮食补贴表，表上有各村人员的姓名、身份证号码、土地亩数等，其依据这个表格制作的相关投保手续，各村干部按照表上各村农户的亩数垫支的保费，其制作的理赔档案都是假的，沈寨镇财政所和各村干部都知道，后期理赔手续也是其造的假，农户不知情。沈寨财政所的工作人员没有对农业保险的开展保险公司检查、督促、落实的情况。
（2）证人曹某（原任遂平县沈寨镇党委书记）的证言。证实其在沈寨镇任党委书记期间，从2011年下半年开始到2013年，镇里分管财政的副镇长张某1和镇财税所所长王雪生根据县里开会，传达了关于农业种植业保险省、市、县的工作要求和安排，按照县里的要求镇里成立了农业保险领导小组，办公室设在镇财税所（简称农险办），并下发有文件，中华联合保险公司的李某到办公室找过其，要求承办沈寨镇农业种植业保险，其让他直接和王雪生结合，他们当时也组织各村的支书开过会，宣传过相关农业保险的政策等，怎样开展的其不太清楚。其调离后听商某说纪检会把沈寨镇提取的经费收走了。沈寨镇开展农业种植业保险的形式是村干部垫付保费，制作虚假投保，且农户不知情，这个情况�不知道，也没有人给其汇报过。2013年上半年王雪生调离沈寨镇财税所，王某某接任的沈寨镇财税所所长。
（3）证人商某（遂平县沈寨镇政府党委书记）的证言。沈寨镇开展过农业种植保险业务下发有沈政（2011）26号文《关于成立沈寨镇农业保险工作领导小组办公室的通知》的文件，当时中华联合保险公司的李某拿着省、市、县的相关农业保险的文件到办公室找过其，其带着他们找曹某书记说这个事，然后镇里让他直接和王雪生结合，并让他们按照县里的要求把该项工作做好。当时也组织各村的支书开过会，宣传过政策等，但怎样开展的其不太清楚。其知道镇里提取过工作经费，其只知道王雪生把提取的经费入到镇财政账上了，2013年上半年王雪生调离，王某某接任沈寨镇财税所所长后，还是延续这个模式。后来纪检会把沈寨镇提取的经费收走了。
（4）证人张某1（遂平县沈寨镇政府的工作人员）的证言。证实2013年5月之前财税所所长是王雪生，之后是王某某。沈寨镇农业种植业保险工作具体由镇财税所王雪生负责这项工作，由王某1具体经办，承保公司是李某所在的公司，怎样开展的其不清楚。2014年镇纪委配合县纪委调查农业种植保险这个事，其才知道是虚假投保、虚假理赔。王某某任沈寨镇财税所所长后，还是财税所负责该项工作，这项工作已经开展几年了，还是延续这个模式，至于是如何开展的王某某也没有给其汇报过，其不清楚。
（5）证人王某1（遂平县沈寨镇财政所的工作人员）的证言出具的情况说明。所证沈寨镇开展农业种植的保险单时间、经过与上述证人所证内容基本一致。另证实2011年下半年所长王雪生让其负责给中华联合保险公司的李某沟通协调农业保险工作，沈寨镇共在中华联合保险公司投保共5季，镇里共提了大概三十多万元，钱都入账了，以镇财税所账面上为准。李某说是县里统一安排的，各乡镇也都是这样做的。王雪生调走后，所长换成了王某某，李某和王某某协商沟通以后，王某某安排其还是按以前的形式开展农业保险工作，相关开展的情况其向王某某汇报过，他也知道是由各村干部先垫付保费，然后保险公司从理赔款中返还村干部垫付的保费及镇里提取的经费，2013年小麦和玉米保险镇提取经费的比例还是王某某说的，其按照他的安排计算的镇里应提取的经费数额找各村文书要的钱。
（6）证人谢某（沈寨财政所的工作人员）的证言。证实沈寨财政所有8个人，以前所长是王雪生，从2013年6月以后所长是王某某，财政所挂的有农业保险工作领导小组办公室的牌子，至于农险办的工作是如何开展的其不清楚，承保公司是�华联合保险公司，所长安排王某1具体经办，财政所没有组织人员到辖区内宣传、检查、督导农业保险工作的开展情况，大概是2011年至2013年期间，王某1交给其农业保险方面30多万元，钱的来源其不清楚，其按照领导的安排把这笔钱入到镇里账上了，后来这笔钱被县纪检会收走了。
（7）证人郑某（沈寨财政所的工作人员）的证言。证实2013年6月份以前沈寨财政所所长是王雪生，之后是王某某，2011年至2013年镇里开展过农业种植业保险业务，所长安排王某1具体经办的，所里没有对此项工作组织宣传过，听说镇里提钱了。
（8）证人张某2（遂平县财政局金融贸易股股长）的证言。证实农业种植保险工作是国家的一项惠民政策，采取政府引导、市场化运作、农民自愿入保的原则开展，县成立的农业保险工作领导小组办公室设在县财政局（农险办），各乡镇按规定成立农业保险工作领导小组，下设办公室等。经许可的承保的保险机构到各乡镇开展农业保险业务，由各乡镇农险办负责配合承保机构具体实施。按规定，各乡镇农险办的职责包括配合承保机构宣传农业种植保险政策，公示各村投保信息，并对辖区内农业保险开展情况进行监督检查等。财政局是依据中华联合保险公司提供的农户投保单计算财政补贴资金，而且沈寨镇农险办出具的有相关证明材料，所以县财政就把财政补贴资金拨付了。
（9）证人闫某（沈寨镇赵老庄村文书）的证言。证实2011年至2013年该村开展过农业种植业保险业务，承包公司是中华联合保险公司，负责人是李某，镇里是财政所负责，具体经办人是王某1，2011年镇里开会要求各村开展农业保险业务，说是惠农政策，让村干部垫支保费到时全额返还，再多给一些好处费，村文书都不信，后王雪生和王某1也这样说，村干部们才垫付的，以后都是这样操作的。保单都是保险公司制作的，王某1通知各村盖章，投保情况没有公示。垫付的保费和好处费都返还了，返还标准是镇里定的，镇里提的也有好处费，保险公司返还垫付的保费和给的好处费，都是用虚假的理赔手续获取的理赔款。
（10）证人杨某、陈某、王某2、张某3、樊某、赵某、曾某、王某3，赵留成、赵栓、安德保、张真领、李静、崔文福、魏春华、王天佑、郑大喜、王中元、魏纪中、赵民新（沈寨镇各村村文书）等人的证言。证实该村虚假开展农业种植业保险，虚假理赔的事实，与证人闫某证实的基本一致，并能够相互印证。
3、被告人王某某的供述和辩解。证实2013年6月其调到沈寨镇财政所任所长后，沈寨镇开展过一次玉米农业种植保险业务，当时财政所的王某1领着中�联合保险公司的李某到其办公室，给其介绍说沈寨镇的农业保险业务一直由李某代表中华联合保险公司开展的承保业务，其刚到沈寨工作，不了解情况，就给他们说以前怎么办的现在还怎么办，后其问王某1沈寨镇农业保险业务是如何开展的，王某1说这项工作以前镇里开会说过，保费由各村干部垫付统一交给财政所，收齐后交给保险公司，保险公司把理赔款打到各村后，镇里再找各村文书把镇里应提取的工作经费收上来，其对此项政策不太了解。王某1说，保险公司的李某需要镇里组织各村干部开会，传达2013年玉米保险的相关政策和费用，其安排王某1组织村干部到财政所开会。当时沈寨镇成立的有农业保险领导小组，办公室（农险办）设在财政所，农险办主任是财政所长，所以由财政所具体负责这项工作，关于这项工作也都是由镇里安排，其让王某1具体经办。在其任沈寨财政所期间，镇里从各村的理赔款中提过一次经费，至于提多少以财政所账上记得为准。其没有组织人到各村宣传，没有对各村投保的情况进行公示，也没有到各村检查、督促过农业种植保险开展情况。
4、其他证据
河南省人民检察院豫检文（2015）61号《关于查办和预防骗取农业种植保险财政补贴渎职犯罪的指导意见》。该意见第七条规定，涉嫌渎职犯罪的保险机构的工作人员以及其他国家工作人员，立案前如期本人或单位能够积极挽回损失并上缴国家财产的，对其不予追究刑事责任；立案后如其本人或单位能够积极挽回损失并上缴国家财产的，可以从轻或减轻处罚。
上述证据经当庭举证、质证，证据来源合法，证据之间能够相互印证，予以确认。
被告人出示的证据
1、河南省财政厅、中国保险监督管理委�会河南监管局下发的《关于中华联合财险公司遂平县农业保险违法违规行为的通报》。豫财金（2016）3号文件证实2011年至2013年，中华财险驻马店市中心支公司四部在遂平县开展农业保险业务过程中严重违法违规行为，虚假投保涉及的中央和省级财政补贴资金，待检察机关核实涉案金额后，省财政及时予以追回并按照规定给予处罚，涉及的市县财政补贴资金，驻马店市财政局和遂平县财政局应及时收回。
2、遂平县财政局出具的情况说明。县财政局根据豫财金（2016）3号文件《关于中华联合财险公司遂平县农业保险违法违规行为的通报》要求，待核实涉案金额后，将对中华联合财险公司涉及的补贴资金予以全部追回。
上述证据与本案犯罪事实无直接关联性，但可以证实本案所造成的损失政府部门正在追缴，且被追缴单位为中华联合保险公司，因此对造成的损失具有弥补性，在量刑时可以酌情考虑。
本院认为，被告人王某某身为国家机关工作人员，在任遂平县沈寨镇财政所所长期间，未严格按照规定履行检查、监督职责，工作中严重不负责任，致使国家各级财政资金遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控王某某犯玩忽职守罪的事实和罪名成立，请求惩处，予以支持。案发后，王某某主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。王某某系初犯，且积极认罪、悔罪，可以酌情从轻处罚。根据王某某的犯罪事实、情节悔罪表现及社会危害性，结合遂平县人民检察院的量刑建议。本院认为被告人王某某犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百九十三条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人王某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 李海水
审判员 袁 毅
审判员 赵 丽
二〇一六年十二月二十二日
书记员 张艳丽