四川省威远县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）威刑初字第171号
公诉机关四川省威远县人民检察院。
被告人赵礼泉，男。因涉嫌受贿罪，于2014年5月23日被执行指定居所监视居住，同年6月4日被刑事拘留，同年6月19日被执行逮捕，现羁押于威远县看守所。
辩护人彭威，四川普佑律师事务所律师。
被告人李某甲，女。因涉嫌受贿罪，于2014年6月3日被取保候审，现在家。
四川省威远县人民检察院以内威检诉刑诉（2014）154号起诉书指控被告人赵礼泉犯受贿、滥用职权罪，被告人李某甲犯利用影响力受贿罪，2014年11月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年11月27日、2014年12月1日公开开庭审理了本案。四川省威远县人民检察院指派检察员刘霞、倪敏出庭支持公诉，被告人赵礼泉及其辩护人彭威，被告人李某甲到庭参加诉讼。经合议庭评议，本院审判委员会讨论决定。本案现已审理终结。
威远县人民检察院指控，2011年至2013年期间，被告人赵礼泉利用担任威远县人力资源和社会保障局社会保险股股长、行政审批股股长、威远县企业职工提前退休审批和工伤认定工作领导小组成员的职务之便，通过内江市沙湾煤业有限公司劳资社保处处长詹某甲（另处），收受11名职工给予的现金77万元后办理了虚假的工伤退休。截止到2014年10月，国家工伤保险基金已发放一次性伤残补助金685752.00元、伤残津贴894295.20元，共计造成国家损失1580047.20元。其间，李某甲作为与赵礼泉关系密切的人，通过赵礼泉职务上的行为，为其亲友陈某某、魏某某、雷某某3人办理了虚假的工伤退休，并收受请托人陈某某、魏某某、雷某某3人现金22万元。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见、辨认、指认笔录等证据。据此认为，被告人赵礼泉作为威远县人社局社会保险股股长、行政审批股股长、威远县企业职工提前退休审批和工伤认定工作领导小组的成员，利用其职务上的便利为沙湾煤业有限公司的职工办理虚假工伤退休，非法收受他人现金77万元的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。赵礼泉作为国家机关工作人员，滥用职权，致使国家公共财产遭受重大损失的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以滥用职权罪追究其刑事责任。赵礼泉一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当以受贿罪和滥用职权罪数罪并罚。被告人李某甲作为与赵礼泉关系密切的人，通过赵礼泉职务上的行为，为其亲友陈某某、魏某某、雷某某3人谋取不正当利益，收受请托人陈某某、魏某某、雷某某现金22万的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一的规定，应当以利用影响力受贿罪追究其刑事责任。被告人李某甲犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人赵礼泉对起诉指控的受贿罪名无异议，自愿认罪，辩称受贿金额只有56万元。否认自己构成滥用职权罪。
赵礼泉的辩护人提出：1、对指控受贿基本事实和罪名无异议，对受贿金额有异议，认为应当扣减行贿人不能说明来源的部分；2、对指控滥用职权罪名有异议，认为该罪名应被受贿罪吸收。
被告人李某甲对起诉指控的犯罪事实和罪名无异议，自愿认罪。
经审理查明：
2011年4月至2013年5月，赵礼泉担任威远县人力资源和社会保障局（以下简称“人社局”）社会保险股股长、行政审批股股长、威远县企业职工提前退休审批和工伤认定工作领导小组（以下简称“领导小组”）成员。被告人李某甲与赵礼泉关系密切。
2011年，李某甲找到赵礼泉要求为其在内江市沙湾煤业有限公司工作的三名亲友办理工伤退休，赵礼泉提出内江的手续难办，后提供盖章的《致残鉴定申请表》样本给李某甲并与其共谋由李某甲去私刻了“内江市劳动能力鉴定委员会”的公章和钢印。2011年4月至2013年5月期间，内江市沙湾煤业有限公司劳资社保处处长詹某甲（另处）将虚假的《职业病诊断证明书》或《职工医院诊断证明书》、《职工工伤速报表》等基础资料向威远人社局审批股申报工伤认定后，将填好的《致残鉴定申请表》交给赵礼泉，由赵礼泉或李某甲在《致残鉴定申请表》上盖好私刻的“内江市劳动能力鉴定委员会”公章和钢印，赵礼泉将表返回给詹某甲的同时还提供其在威远县行政服务中心人社局窗口查到的鉴定编号和时间。后詹某甲将《致残鉴定申请表》等资料和职工档案统一交到威远县社保局申请工伤退休，社保局初审后交人社局审批股，审批股审核后提交人社局领导小组讨论。在此过程中，赵礼泉利用担任威远县人社局社会保险股股长、行政审批股股长、领导小组成员的职务便利，即在企业职工退休审批通知单上签字，参加企业职工退休审批领导小组讨论，讨论通过后还要签字批准职工退休。使得内江市沙湾煤业有限公司职工陈某某、魏某某、雷某某、曾某甲、何某某、林某某、李某某、张某甲、杨某甲、赖某某、杨某乙、刘某甲、林某某、钟某某14人成功办理了虚假的工伤退休，享受到国家工伤保险基金支付的一次性伤残补助金和按月支付的伤残津贴。在上述办理过程中，赵礼泉通过詹某甲介绍收受11名职工现金77万元。
其中，李某甲作为与赵礼泉关系密切的人，通过赵礼泉职务上的行为，为其亲友陈某某、魏某某、雷某某3人办理了虚假的工伤退休，并收受请托人陈某某、魏某某、雷某某3人现金22万元。
截止到2014年9月，国家工伤保险基金已发放一次性伤残补助金、伤残津贴共计1247641.59元。
另查明，2014年5月22日，威远县人民检察院反贪局工作人员在赵礼泉家将其带到办案区进行询问，并于2014年5月22日对赵礼泉立案侦查，同年5月23日被监视居住，同年6月4日被刑事拘留，监视居住的时间为13天；2014年6月2日，李某甲主动到威远县人民检察院如实供述了自己的罪行。赵礼泉在案发前所退21万元给詹某甲已被扣押，李某甲主动退赃305990.44元，刘某甲、林某某、钟某某、杨某丙四人未领取的一次性伤残补助金204933.33元已被扣押。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实：
1、省长信箱呈批单，举报材料来信原件，证实案件的来源。
2、立案决定书，补充立案决定书，证实2014年5月22日对赵礼泉立案侦查，2014年6月3日对李某甲补充立案侦查。
3、户籍证明，证实赵礼泉、李某甲的身份信息和年龄。
4、赵礼泉、李某甲二人的到案情况说明，证实赵礼泉系抓获到案，李某甲系自动到案。
5、威远县看守所的情况说明，证实赵礼泉羁押期间的表现情况。
6、中共威远人社局党组和威远人社局任命文件，威人社发（2011）39号关于规范企业职工退休审批和工伤认定程序的通知，威人社发（2012）129号文件，证实赵礼泉的任职情况。
7、威远县人民检察院扣押决定书、扣押财物、文件清单、办案说明，证实2014年5月22日威远县人民检察院扣押赵礼泉退给詹某甲收受过的三名职工的21万元。
8、威远县人民检察院扣押决定书、扣押财物清单，证实扣押李某甲主动上交的赃款305990.44元。
9、威远县人民检察院扣押决定书、扣押财物清单，证实扣押刘某甲现金43900.50元，扣押林某某现金59423.70元，扣押钟某某现金60294.57元，扣押杨某丙现金41314.56元。
10、陈某某、魏某某、雷某某、曾某甲、何某某、林某某、李某乙、张某甲、杨某甲、赖某某、杨某乙、刘某甲、林某某、钟某某工伤退休档案，证实上述人员办理了工伤退休。
11、威远县人社局工伤股出具的工伤人员统计名单及一次性伤残补助金发放清单，证实陈某某、魏某某、雷某某、曾某甲、何某某、林某某、李某乙、张某甲、杨某甲、赖某某、杨某乙、刘某甲、林某某、钟某某14人分别领取了金额不等的一次性伤残补助金。
12、华西四医院出具的书面回复，证实陈某某、魏某某、刘某甲、林某某、曾某某、杨某丙未在该机构做尘肺职业病诊断。
13、内江市疾控中心出具的证明，证实雷某某、何某某二人在内江市疾控中心无职业病诊断记录。
14、内江市劳动能力鉴定委员会对沙湾煤业有限公司职工虚假劳动能力等级鉴定的统计表，证实陈某某、魏某某、雷某某、曾某甲、何某某、林某某、李某乙、张某甲、杨某甲、赖某某、杨某乙、刘某甲、林某某、钟某某14人的《致残鉴定申请表》是伪造的，表上的钢印和公章均是假的。
15、内江市沙湾煤业有限公司安监处提供的2007年-2013年工伤统计表，证实无陈某某、魏某某、雷某某、何某某、张某甲、杨某甲、杨某乙、钟某某、刘某甲、林某某、杨某丙的工伤记录。
16、沙湾煤业有限公司张某甲等14人伤残金支付明细表及财务支付凭证，证实领取一次性伤残补助金的情况。
17、内江市沙湾煤业有限公司财务处出具的关于领取补助的情况说明，证实公司支付一次性伤残补助金的程序。
18、支付一次性伤残补助金的情况表，证实张某甲、杨某甲、周某乙、陈某某、杨某乙、魏某某、雷某某、林某某、李某乙付款凭证及工伤一次性处理协议上有本人签字；曾某甲的付款凭证是杨某丁签的字，工伤一次性处理协议是本人签的字；何某某的付款凭证及工伤一次性处理协议是刘莉签的字。上述11人的一次性伤残补助金领取的付款凭证，上有部门负责人詹某甲签字及各领款人签字。
19、詹某甲个人2011年至2014年5月在沙湾煤业公司的借款明细及相应的财物凭据，证实詹某甲个人在公司可以借用备用金。
20、陈某某、詹德君、詹文君、魏某某、刘某乙、雷某某、付玉清、李立明、曾某甲、何某某、林某某、李某乙、张某甲、张某乙、杨某甲、杨某乙、刘某甲、张某乙的证言，证实出钱通过詹某甲办理假工伤退休的经过。
21、周某丙、冯某某、陆某某、曹某某的证言。
22、同案人詹某甲的七次供述，证实2011年至2013年，一共给11名职工个人违规办理了工伤退休，都是通过自己按每人7万块钱拿给赵礼泉，共计77万元。2014年4月，内江人社局提取了沙湾煤业有限公司工伤退休人员的档案后，赵礼泉说将张某甲、杨某甲、林某某3个人的21万元退给他们，喊他们不要闹。同时还证实确实不能交够7万元的职工由自己用备用金垫付。
23、被告人赵礼泉在侦查阶段的五次供述和自书材料，证实2011年-2013年期间，詹某甲因办理沙湾煤业公司部分不符合工伤退休资格的工人退休找到他，约定好办理一人收取7万元。自己和李某甲、詹某甲共同伪造工伤鉴定表办了14个假的工伤鉴定，其中帮李某甲的亲戚办了3个，帮詹某甲办了11个。办理的过程中由詹某甲制作假的基础资料，自己指使李某甲去雕刻的假钢印和公章，之后盖在了工伤鉴定表上，另外工伤鉴定表上的编号也是自己提供的。自己从中收取了77万元。另供述自己和李某甲当时是非常密切的朋友关系。
24、李某甲在侦查阶段的四次供述，证实2010年认识赵礼泉，后来关系就变得很好，找他办理亲友的工伤退休时就让自己去刻印了两个假章，拿去盖了好多不清楚。赵礼泉为其三个亲友办理假工伤退休，自己收的22万元没有交给赵礼泉。
25、鉴定意见，证实涉案送检的14名工人档案里《致残鉴定申请表》上“内江市劳动能力鉴定委员会”印章印文与样本印文不是同一枚印章所盖印。
上述证据，本院予以确认。
关于赵礼泉及辩护人对受贿金额有异议的问题，经查，赵礼泉在侦查阶段的供述与介绍贿赂的詹某甲的供述能够相互印证，且赵礼泉没有提供证据来推翻自己原来的供述，故应认定赵礼泉受贿金额为77万元，对被告人辩解及其辩护人的意见不予采纳。
关于赵礼泉是否构成滥用职权罪和受贿罪数罪并罚的问题，经查，赵礼泉身为威远县人社局社会保险股股长、行政审批股股长、威远县企业职工提前退休审批和工伤认定工作领导小组成员，在企业职工退休审批通知单上要签字，要参加企业职工退休审批领导小组讨论，讨论通过后还要作为负责人之一签字，而办理上述14名职工的工伤退休过程中赵礼泉是全程参与，明知沙湾煤业公司的工伤退休职工中有存在弄虚作假的行为，仍然程序性的予以审批，导致给国家造成严重的经济损失，根据2012年12月7日《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第三条规定“国家机关工作人员实施渎职犯罪并收受贿赂，同时构成受贿罪的，除刑法另有规定外，以渎职犯罪和受贿罪数罪并罚”。故应当对赵礼泉以滥用职权罪和受贿罪数罪并罚。对赵礼泉的辩解和辩护人的这一辩护意见不予采纳。
本院认为，被告人赵礼泉作为威远县人社局社会保险股股长、行政审批股股长、威远县企业职工提前退休审批和工伤认定工作领导小组的成员，利用其职务上的便利为内江市沙湾煤业有限公司的职工办理虚假工伤退休，非法收受他人现金77万元的行为，构成受贿罪，赵礼泉作为国家机关工作人员，滥用职权，致使国家公共财产遭受重大损失的行为，构成滥用职权罪，公诉机关指控其两项罪名成立，本院予以支持。赵礼泉一人犯数罪，应数罪并罚。被告人李某甲作为与赵礼泉关系密切的人，通过赵礼泉职务上的行为，为其亲友谋取不正当利益，收受请托人现金22万元的行为，构成利用影响力受贿罪，公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。李某甲犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，并主动退赃，可以酌情从轻处罚。据此，对赵礼泉依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第三百九十七条第一款、第六十四条、第六十九条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第三条，对李某甲依照《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一、第六十七条第一款、第七十二条、第五十二条、第五十三条以及第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人赵礼泉犯受贿罪，判处有期徒刑十一年，并处没收财产十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑十一年六个月，并处没收财产十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日，即有期徒刑自2014年6月4日起至2025年11月26日止。）
二、被告人李某甲犯利用影响力受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）
三、继续追缴赵礼泉的违法所得。
四、侦查机关扣押在案的赃款515990.40元及刘某甲等四人的一次性伤残补助金204933.33元予以没收，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省内江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨 飞
审 判 员 刘 艳
人民陪审员 袁国琪
二〇一四年十二月九日
书 记 员 陈 莉
附：《中华人民共和国刑法》相关条文。
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条第一款【受贿罪】国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条【对犯受贿罪的处罚规定】对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条【对犯贪污罪的处罚规定】对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
第三百八十八条之一【利用影响力受贿罪】国家工作人员的近亲属或者其他与该国家工作人员关系密切的人，通过该国家工作人员职务上的行为，或者利用该国家工作人员职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物或者收受请托人财物，数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处七年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
第三百九十七条第一款【滥用职权罪；玩忽职守罪】国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十九条【判决宣告前一人犯数罪的并罚】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第三条国家机关工作人员实施渎职犯罪并收受贿赂，同时构成受贿罪的，除刑法另有规定外，以渎职犯罪和受贿罪数罪并罚。