合肥铁路运输法院
刑 事 判 决 书
（2014）合铁刑初字第42号
公诉机关合肥铁路运输检察院。
被告人沈文荔，男，1973年10月30日出生于安徽省合肥市，汉族，高中文化，原系安徽上铁国际旅游有限公司合车中心营业部经理。因涉嫌犯挪用公款罪于2014年5月6日被刑事拘留，同年5月20日被逮捕。现羁押于蚌埠铁路公安处看守所。
辩护人许憬，安徽金亚太律师事务所律师。
合肥铁路运输检察院以合铁检刑诉（2014）41号起诉书指控被告人沈文�犯挪用公款罪，于2014年8月21日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理本案。本院审理期间，辩护人以案情复杂，需要核实证据为由，要求将本案转为普通程序审理，本院于同年9月4日决定转为普通程序审理，并依法组成合议庭，于2014年9月19日、10月20日公开开庭审理了本案。合肥铁路运输检察院检察员李煜、被告人沈文荔及其辩护人许憬到庭参加诉讼。现已审理终结。
合肥铁路运输检察院指控，2012年2月至2014年1月，被告人沈文荔在担任安徽上铁国际旅游有限公司合车中心营业部经理期间，利用其全面管理下属客票代售点，有权催缴、收取票卷押金的职务便利，采取收取票卷押金不上交公司财务的方式，先后将向该公司全椒营业部、巢湖营业部等火车票代售点收取的票卷押金共计人民币21万元挪用，归其个人消费、归还借款以及投资经营。2013年上半年开始公司财务部门催要票卷押金后，沈文荔陆续将上述挪用的公款通过各代售点负责人交还公司。
为支持指控，公诉机关当庭提供了以下证据：1、企业法人营业执照、任职通知、营业部经理岗位职责、说明；2、上海铁路局客票代售点管理办法（试行）、协议；3、证人赵某、王甲、薛某某、蔡某某、段某、王乙、昌某、聂某某、孔某某、朱某某等人证言；4、银行汇款凭证、账户查询、收条等；5、案件（线索）移送函、询问笔录、案发说明等。6、被告人沈文荔的供述。依据上述指控事实和证据，公诉机关认为，被告人沈文荔的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，构成挪用公款罪，情节严重。提请本院依法审判。
被告人沈文荔对起诉指控的事实、罪名未作辩解，对控方提供的证据未表异议，提出自己是接到单位电话通知后主动到案，是自首。其辩护人认为：1、沈文荔是接到单位电话通知前往接受调查，是自动投案，到案后如实供述，其归案依法构成自首，应当对其减轻处罚；2、沈文荔案发前已经退还全部赃款，对其可以适用缓刑。
经审理查明：
一、2012年2月至2014年1月，被告人沈文荔担任国有企业安徽上铁国际旅游有限公司（以下简称上铁国旅安徽公司）合车中心营业部经理，全面负责合车中心营业部下属客票代售点的管理，负有向上铁国旅安徽公司与全椒县迅达旅游票务服务部、巢湖市佳恒商贸有限公司、凤台县云锦票务服务部、金寨县川溪综合服务部合作经营，分设当地的各客票代售营业部催缴、收取票卷押金的职责，系国有公司中从事公务人员。
上述事实，有经当庭举证和质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、上铁国旅安徽公司企业法人营业执照、公司股东（发起人）出资信息证实，该公司系一�有限责任公司，股东为上海铁路国际旅游（集团）有限公司。
2、上海铁路国际旅游（集团）有限公司企业法人营业执照、上海铁路局非运输企业2013年上半年度基本情况登记表证实，该公司为有限责任公司（国内合资），出资方上海铁路多经投资中心、上海新上铁实业发展集团有限公司等单位均为国有企业。
3、书证协议证实，上铁国旅安徽公司分别与全椒县迅达旅游票务服务部、凤台县云锦票务服务部、金寨川溪综合服务部、巢湖市佳恒商贸有限公司合作在当地设立客票代售营业部；与上铁国旅安徽公司合作方应向该公司交纳票卷押金6万元。
4、上铁国旅安徽公司皖铁旅人职（2011）14号任职通知证实，被告人沈文荔于2011年5月4日任该公司合车中心营业部经理。
5、书证营业部经理岗位职责、工作职责说明证实，沈文荔具有全面负责客票代售点管理、催交票卷押金等职责。
二、2012年2月，被告人沈文荔收取昌某交来的全椒县营业部票卷押金人民币6万元（以下均为人民币）后，由其个人投资、经营使用。2013年8月和12月，沈文荔将收取的6万元票卷押金通过银行分两次退给该营业部经营人王乙。后者均于当月重新交给上铁国旅安徽公司。
上述事实，有经当庭举证和质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、证人昌某的证言证实，全椒县迅达旅游票务服务部是昌某申办，实际由段某和王乙夫妇经营，2012年2、3月与上铁国旅安徽公司签订火车票售票点协议。开业前，沈文荔说要交纳票卷押金6万元，2012年2月的一天。昌某在合肥将6万元票卷押金交给沈文荔。过了半年多时间，昌某得知沈文荔未将押金上交，后于2012年12月28日让沈文荔补了收条。后来沈文荔把押金打回段某的账户，段某又把押金交给安徽公司财务。
2、证人段某的证言证实，全椒火车票代售处实际由其爱人王乙经营。2012年春节前后，由昌某将6万元票卷押金交给沈文荔。半年后，安徽公司账务催要票卷押金，才知押金没有交到公司，随后段某和昌某到合肥让沈文荔补了收条。后来沈文荔没把押金交给公司，又退到王乙卡上，再由王乙汇给安徽公司账务。书证收条印证了昌某和段某于2012年12月28日让沈文荔补打收条的事实。
3、证人王乙的证言和证人昌某、段某的证言内容完全一致，证实了全椒县营业部将票卷押金交给沈文荔后，沈并未将押金交给安徽公司；2013年8月、12月，沈文荔分两次将票卷押金退到王乙的银行卡上，王乙收到后及时汇给上铁国旅安徽公司。
4、被告人沈文荔的供述证实，上铁国旅安徽公司规定代售点票卷押金应由代售点直接打入公司财务账户，代售点不交押金，由营业部核算员进行催交，营业部经理也�责催交工作。由于其存有私心，个人需要用钱，就直接收取自己使用。2012年2月，其在办公室收到昌某交来的6万元押金，年底补了收条。2013年8月，因单位催交押金较严，其退给王乙3万元，又让前妻支某退给王乙3万元。沈文荔将此款中的3万元投资给李某某做生意，另外3万元投资和程锐开了火车票代售点。证人支某的证言印证了2013年12月沈文荔让支某给王乙转款的事实。
5、牡丹灵通卡账户历史明细清单、工商银行现金存款凭证证实，沈文荔分别于2013年8月30日和12月5日将6万元票卷押金退给王乙；且均于当日汇入上铁国旅安徽公司账户。
6、证人程某、李某某的证言分别证实了沈文荔合伙经营火车票代售点和投资经营的事实。
三、2012年8月6日，被告人沈文荔收取巢湖市营业部负责人蔡某某上交的3万元票据押金后，用于其个人消费。2013年8月29日，沈文荔把3万元票�押金通过银行退给蔡某某妻子徐某某，后者于当月将此款重新交给上铁国旅安徽公司。
上述事实，有经当庭举证和质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、证人蔡某某的证言证实，2011年11月，蔡某某与上铁国旅安徽公司签订联营合同后，沈文荔多次催要票卷押金。2012年8月6日，蔡某某通过银行向沈文荔汇了3.5万元，其中3万元是押金。蔡某某认为沈文荔是营业部经理，把钱汇给沈，他会交给公司的。2013年5、6月份，安徽公司会计催要押金，蔡某某问沈为何不把钱交给公司，沈文荔答复说他直接交不符合手续，必须通过营业部的账户汇到公司，并向蔡某某要了账号，蔡某某告诉了老婆徐某某的账号。2013年8月，沈文荔把3万元汇给徐某某，同月徐某某分两次把3万元押金汇给安徽公司。书证中国工商银行个人业务凭证印证了蔡某某汇给沈文荔票卷押金的事实。
2、被�人沈文荔的供述证实，沈文荔因缺钱有使用票卷押金的想法，就让蔡某某直接将部分押金交给其本人。2012年8月，沈文荔收到蔡某某3万元押金后没交给单位，自己用了。2013年下半年，上铁国旅审计调查票卷押金，其担心被发现，将此笔押金退到蔡某某老婆的卡上。
3、书证中国银行存款历史交易明细单、电汇凭证证实，徐某某于2013年8月29日收到沈文荔的3万元；当月转汇给上铁国旅安徽公司。
四、2012年12月20日，沈文荔收取金寨县第二营业部聂某某上交的6万元票据押金后，用于归还个人债务以及个人消费。2013年7月23日，沈文荔将6万元票据押金通过银行退给聂某某。此后，聂某某将此款重新交给上铁国旅安徽公司。
上述事实，有经当庭举证和质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、证人聂某某的证言证实，2012年12月，沈文荔打电话让聂某某交纳票卷押金，聂某某在12月的一天下午赶到合肥，下班后在沈的办公室交了6万元押金，沈出具了收条。押金交给沈文荔是沈的要求。2013年8、9月，沈文荔又把6万押金汇到聂某某的农行卡上。聂某某收到后，将此款汇给上铁国旅安徽公司。书证收条印证了沈文荔于2012年12月20日收到聂某某票卷押金6万元的事实。
2、被告人沈文荔的供述证实，2012年12月，金寨县新开了第二营业部，按照合同要缴纳6万元票卷押金，因其有想用押金的私心，就让聂某某把押金交给自己。聂某某将6万元带到合肥，沈文荔怕别人知道，让聂下班后到营业部交纳，沈出具了收条。沈用此笔押金向唐某某和臧某各自归还2万元债务，其余被自己消费。后来公司向代售点催缴押金，聂某某几次催要。沈文荔于2013年7月将6万元押金通过银行转给聂某某。书证中国农业银行银行卡明细清单证明印证了沈文荔将此笔押金退给聂某某的事实。
3、证人唐某某、臧某的证言证实了被告人沈文荔挪用的部分公款用于归还个人债务。
五、2013年1月22日和3月7日，被告人沈文荔先后收取淮南第三营业部和凤台县营业部负责人孔某某交的票卷押金各3万元，共计6万元。此后，沈文荔将上述钱款用于归还个人债务以及个人消费。2013年12月26日和2014年1月，沈文荔将此笔票卷押金退给孔某某。此后，孔某某将此款重新交给上铁国旅安徽公司。
上述事实，有经当庭举证和质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、证人孔某某的证言证实，孔某某在淮南、凤台开了二个代售点，沈文荔多次向其催要票卷押金，因为效益不好，孔某某提出每个点各交3万元，沈同意。随后孔某某于2013年1月通过银行汇了3万元，同年3月又汇了3万元，都是汇到沈个人卡上。沈文荔直接管理代售点，他提出票卷押金交他。2014年1月2日，孔某某收到沈文荔退款25150元，其中150元是手续费，同年1月8日收到沈的退款5000元。钱是退到孔的朋友张某的建行卡，张某把钱转交孔某某。另外3万元是于2013年12月退到孔的妻子罗某某的工行卡。其收到后没多久就交给上铁国旅安徽公司。
2、书证中国工商银行个人业务凭证、徽商银行账户查询证实了孔某某于2013年1月22日、3月7日分两次将6万元票卷押金汇给沈文荔。
3、被告人沈文荔的供述证实，2013年1月，沈文荔让孔某某将票据押金转给沈，由他来交公司。2013年初，孔分两次转给沈6万元。公司向代售点催交票卷押金后，沈文荔于2013年12月、2014年1月分两次将6万元押金归还淮南代售点，都是通过银行转入代售点提供的账户。淮南代售点的押金被沈文荔用于归还个人债务和个人消费。
4、书证账户历史明细清单、银行卡客户交易查询证实了沈文荔于2013年12月和2014�1月将6万元票据押金退给孔某某。
六、2013年11月，上铁国旅成立调查组对上铁国旅安徽公司未足额收取客票代售合作方票卷押金等问题进行调查，并初步掌握了沈文荔涉嫌挪用单位公款的事实。同年11月29日，调查组通知沈文荔接受组织调查谈话，调查谈话期间，沈文荔如实交待了办案机关掌握的线索所针对的事实。2014年5月5日，上海铁路局纪委将沈文荔移交铁路检察机关，铁路检察机关于次日将沈文荔刑事拘留，沈到案后如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有经当庭举证和质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、上铁国旅纪委关于沈文荔挪用公款问题的情况汇报和补充说明证实了上铁国旅对沈文荔挪用公款进行初查的情况。
2、案件（线索）移送函证实，上海铁路局纪委于2013年12月5日将沈文荔涉嫌挪用公款线索移交合肥铁路运输检察院。
3、被告人沈文荔当庭供述印证了案发的经过事实。
本院认为，被告人沈文荔身为国有公司中从事公务的人员，利用职务上的便利，多次将单位公款挪作个人使用，其中部分归个人进行营利活动，均超过三个月未还，挪用公款共计人民币21万元，情节严重，其行为构成挪用公款罪。公诉机关指控被告人沈文荔犯挪用公款罪成立，本院予以支持。关于被告人沈文荔及其辩护人提出的沈文荔归案构成自首的辩解和辩护意见，本院认为，本案初期是上铁国旅纪委查办的案件，单位纪委经过外围调查，掌握了沈文荔挪用公款的线索后，对其进行了调查谈话，沈文荔在受到调查谈话后如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实，其到案缺乏主动性，不属于自动投案，不能认定为自首，故被告人及其辩护人的相关辩解和辩护意见，本院不予采纳；且沈文荔承担的刑罚也不符合适用缓刑的条件，故辩护人建议对沈文荔减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。被告人沈文荔归还全部赃款，且归案后认罪态度较好，依法从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款，第三百八十四条第一款，第六十七条第三款和《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二、三、四条之规定，判决如下：
被告人沈文荔犯挪用公款罪，判处有期徒刑五年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年5月5日起至2019年5月4日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 杨 宝 智
审判员 缪 华 生
审判员 �坤
二〇一四年十月二十日
书记员 范 飞 飞
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第九十三条第二款国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第三百八十四条第一款国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；……
二、《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》
第二条对挪用公款罪，应区分三种不同情况予以认定：
（一）挪用公款归个人使用，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪。
挪用正在生息或者需要支付利息的公款归个人使用，数额较大，超过三个月但在案发前全部归还本金的，可以从轻处罚或者免除处罚。给国家、集体造成的利息损失应予追缴。挪用公款数额巨大，超过三个月，案发前全部归还的，可以酌情从轻处罚。
（二）挪用公款数额较大，归个人进行营利活动的，构成挪用公款罪，不受挪用时间和是否归还的限制。在案发前部分或者全部归还本息的，可以从轻处罚；情节轻微的，可以免除处罚。
挪用公款存入银行、用于集资、购买股票、国债等，属于挪用公款进行营利活动。所获取的利息、收益等违法所得，应当追缴，但不计入挪用公款的数额。
（三）挪用公款归个人使用，进行赌博、走私等非法活动的，构成挪用公款罪，不受《数额较大》和挪用时间的限制。
挪用公款给他人使用，不知道使用人用公款进行营利活动或者用于非法进行营利活动或者用于非法活动，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪；明知使用人用于营利活动或者非法活动的，应当认定为挪用人挪用公款进行营利活动或者非法活动。
第三条挪用公款归个人使用，《数额较大、进行营利活动的》，或者《数额较大、超过三个月未还的》，以挪用公款一万元至三万元为《数额较大》的起点，以挪用公款十五万元至二十万元为《数额巨大》的起点。挪用公款《情节严重》，是指挪用公款数额巨大，或者数额虽未达到巨大，但挪用公款手段恶劣；多次挪用公款；因挪用公款严�影响生产、经营，造成严重损失等情形。
《挪用公款归个人使用，进行非法活动的》，以挪用公款五千元至一万元为追究刑事责任的数额起点。挪用公款五万元至十万元以上的，属于挪用公款归个人使用，进行非法活动，《情节严重》的情形之一。挪用公款归个人使用，进行非法活动，情节严重的其他情形，按照本条第一款的规定执行。
第四条多次挪用公款不还，挪用公款数额累计计算；多次挪用公款，并以后次挪用的公款归还前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时未还的实际数额认定。