成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）锦江刑初字第401号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人史某某（自报名）。
辩护人陈子彬，四川中港律师事务所律师。
公诉机关以成锦检刑诉字[2013]第375号起诉书指控被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年5月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派代理检察员王亮出庭支持公诉，被告人史某某及其辩护人陈子彬到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，2011年7月，天津海之龙股权投资基金管理有限公司成都分公司（以下简称海之龙成都公司）违反股权投资基金设立的法定程序在成都市锦江区成立，其经营范围为受托管理股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务。至2012年2月底，该公司招募业务员，通过举办农家乐宣讲会等方式，向以中老年人为主的社会不特定公众宣讲中蒙正兴能源、吉林双辽龙沣农业企业等项目，以投资“私募股权投资基金”的名义来吸收客户的“投资款”，并与客户签订基金投资管理协议，投资期限为半年或一年，分别可以获取10%-15%、24%的高额投资收益。天津海之龙股权投资基金管理有限公司成都分公司的财务人员被告人史某某自2011年8月受刘某某（天津海之龙股权投资基金管理有限公司法定代表人）委托，知悉该公司通过上述方式向不特定公众吸收资金，仍每天负责收取当天客户的部分“投资款”（依照刘某龙和何某的约定比例分成，具体比例不定）通过自己的私人农业银行账户转入刘某龙的私人账户。截止案发，天津海之龙股权投资基金管理有限公司成都分公司先后向约140余名受害人非法吸收资金约680余万元。2012年7月11日，公安机关在河北省唐山市将被告人史某某挡获。
公诉机关为证明上述事实，提供了被害人陈述、证人证言、被告人供述、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人史某某违反金融管理法规，协助他人以委托理财的方式非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法追究被告人的刑事责任。
被告人史某某对公诉机关指控事实和罪名均没有异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人虽然在负责收取公众资金，但并不知道所吸收的资金是通过非法方式获得的，主观上无犯罪故意，其行为不构成犯罪。
上述事实，有经庭审质证的下列证据予以证实：
1、公安机关出具的“到案经过”，证实被告人史某某的归案情况。
2、被告人史某某的身份材料，证实被告人史某某的身份情况。
3、海之龙成都公司营业执照、税务登记证，证实经营范围是受托管理股权投资基金，从事投资管理咨询服务。
4、被害人与海之龙成都公司所签订的基金委托管理协议、基金投资管理协议、海之龙基金专用收据，证实向被害人募集资金的情况。
5、四川鼎鑫司法鉴定所出具的川鼎鉴(审)字［2013］第002号司法鉴定意见书，证实天津海之龙股权投资基金管理有限公司成都分公司先后向约140余名受害人非法吸收资金约680余万元。
6、被害人唐某某的陈述证实，2011年9月天津海之龙股权投资基金管理有限公司邀请唐某某到农家乐上课，让唐国玉投资，承诺高额利息。唐国玉于2011年9月、11月到天津海之龙股权投资基金管理有限公司办公室签订了“基金投资管理协议”，是一个叫孙某某的拿来签的，交钱都是交给一个叫史某某的。一共被骗了10万元。
7、被害人邓某某的陈述及辨认笔录证实，海之龙成都分公司一个叫王某的让邓某某推广活动，让邓某某投资，半年回报率达10%。邓某某即与海之龙公司签订了《基金委托管理协议》，向其投资25万元。合同是在公司签的，钱交给了一个自称是陈某的女财务人员。邓某某称和史某某接触过很多次，史某某是海之龙成都分公司的财务主管，钱都交到由史某某主管的财务部门。
8、被害人万某某的陈述证实，2011年8月，万某某听了海之龙成都分公司在一家度假村的讲座后，到海之龙成都分公司交了20万元合同款，并签订了合同。2011年11月28日，又到海之龙成都分公司财务室交了20万元，并签订了合同。后来海之龙成都分公司财务史某某告诉我成都客户的钱已经被刘某某提走了，到了2012年2月下旬，海之龙成都分公司就人去楼空了。
9、被害人张某某的陈述及辨认笔录证实，张某某分两次去海之龙成都分公司财务室把10万元现金交给了史某某，史某某给她出了收据。张某某认为史某某应该是海之龙成都公司的主要人员，客户投到公司的钱都是经过她的手。
10、被害人王某某的陈述证实，王某某两次参加海之龙公司在农家乐举行的投资理财活动，2012年12月6日那次我购买的15000元的海之龙公司基金的钱是交给公司财务上的一个叫史某某的女子，之后的两次钱是交给公司财务上一个叫陈某的女子，共交了22万元。
11、其他一百三十余名被害人的陈述，证实海之龙公司通过在农家乐举行的投资理财活动，向他们吸收资金的情况。
12、证人胡某某的证言证实，胡某某是2011年11月中旬到海之龙成都分公司工作的，做业务员，2012年2月底离开的公司。我主要是负责销售海之龙公司的理财产品。找客户把钱投资到公司，最低1万元，半年利息15%，一年利息20%-24%。公司方面宣传的是把这些钱投资到辽宁双辽的农业合作社，用于购买农机，搞饲料加工，搞畜牧业等。公司董事长叫刘某某，东北人。总经理叫何某。副总经理叫陈某（同音），财务负责人有两个，一个叫郭某某，一个叫史某某（刘某某的侄女）。还有1个讲师叫范某某。还有就是业务1-8部的8个部门经理。
13、同案犯刘某某的供述证实，海之龙成都公司的注册地址是在成都市锦江区，主要是对外从事融资业务。就是以购买海之龙基金的形式，对外融资，又由刘某某旗下的海之龙公司进行基金委托管理。公司总经理是何某，负责公司工作，主要财务人员是刘某某的外甥女史某某，负责收取客户融资金，再通过转账给刘某某。到2012年2月没有投资客户了，刘某某就没钱再退还后期投资客户的投资款，就把公司停了。没有对融资客户发布停止营业公告，也未正常办理清算、注销手续。公司从成立后到停业一共融资多少钱不清楚，客户的钱是史某某陆陆续续汇到刘某某私人农行账上的，公司没有开设账户。
14、被告人史某某的供述，证实史某某自2011年8月起在海之龙成都分公司工作，负责收集并邮寄分公司所签的合同和将收取的部分集资款汇给总公司其舅舅刘某某。海之龙成都分公司以承诺在一定期限内以利息方式给付回报的方式向社会公众非法吸收资金。
被告人史某某及辩护人对上述证据证实的主要内容无异议，且上述证据符合证据的真实性、合法性、关联性，本院予以采信。
本院审理查明的事实和证据与起诉指控的事实和证据一致，本院予以确认。
本院认为，被告人史某某违反国家金融管理法规，协助他人以委托理财的方式非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人史某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；其系初犯，归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。公诉机关指控被告人史某某犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。辩护人提出被告人不知道所吸收的资金是通过非法方式获得的，主观上无犯罪故意的辩护意见，本院认为，天津海之龙股权投资基金管理有限公司成都分公司的经营范围是受托管理股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务。被告人作为公司的一名财务人员，应当知道公司的经营范围，并且知道公司在经营范围之外，采用推介会等途径向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内以货币等方式还本付息的操作模式，被告人仍然积极收取客户存款，并将所得款项汇入总公司刘某某的私人账户。其主观上是希望或放任非法吸收公众存款结果的发生，故此辩护意见，本院不予采纳。为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下:
被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元（此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）。
（缓刑考验期限，自本判决执行之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 吴 川
人民陪审员 张 瑾
人民陪审员 范林瑶
二〇一三年六月二十日
书 记 员 邓 杰