四川省遂宁市船山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0903刑初235号
公诉机关遂宁市船山区人民检察院。
被告人张某，女，1969年1月12日出生于遂宁市船山区，汉族，小学文化，无业。因本案，于2016年2月3日被取保候审，2017年5月16日被逮捕，2017年5月31日被取保候审。
被告人许某，男，1955年1月21日出生于遂宁市船山区，汉族，小学文化，无业。因本案，于2016年6月29日被取保候审，2017年5月16日被逮捕。现羁押于遂宁市看守所。
被告人万某，女，1987年8月27日出生于遂宁市船山区，汉族，初中文化，无业。因本案，于2016年2月4日被取保候审，2017年5月16日被逮捕，2017年5月19日被取保候审。
被告人古某，男，1969年2月23日出生于遂宁市船山区，汉族，小学文化，无业。因本案，于2016年3月24日被取保候审，2017年5月16日被逮捕，2017年6月8日被取保候审。
遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉（2017）174号起诉书指控被告人张某、许某、万某、古某犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年5月16日、7月12日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员王莉出庭支持公诉，被告人张某、许某、万某、古某均到庭参加诉讼。审理中，公诉机关建议退回补充侦查一次。本案现已审理终结。
经审理查明，2013年9月27日，四川福艾语诗集团购买了四川盛世鑫融投资管理有限公司（以下简称盛世鑫融公司）100%股份，周某凯成为盛世鑫融公司的实际控制人。2012年至2015年1月期间，盛世鑫融公司以福艾语诗德胜西路店的101超市连锁店、四川莱信诺食品有限公司的莱信诺生态农庄、四川美可迪开发有限公司、遂宁市翔通机动车检测有限公司4个项目投资需要资金周转和周某凯个人借款等名义，以签订《借款合同》或《资产管理合同》或出具借条等方式，并承诺支付月息1.7%-3.0%到期还本的条件，共2602次（笔）与1458名出借人签订合同或出具借条（收据），合同（借条）金额334,773,000元，实际收到资金总计329,604,069元。截止鉴定报告日，依送鉴材料，已归还本金83,862,836元，以资产抵偿债务金额7,888,800元，支付出借人出借资金收益（利息）总计96,508,281元。尚有1288名出借人出借本金金额总计237,852,433元未予归还，扣除已支付的利息后，累计未归还金额（损失金额）176,980,988元。
被告人张某、许某、万某、古某为盛世鑫融公司的业务员，介绍他人到该公司投资，并按投资金额提成。其中，许某共介绍124人次，涉及金额11,915,000元，领取提成费157,850元；张某共介绍187人次，涉及金额19,045,000元，领取提成215,050元，已退回提成费215,200元；万某共介绍232人次，涉及金额9,840,000元，领取提成费120,210元，已退回提成费107,914元；古某共介绍394人次，涉及金额20,052,000元，以其名义领取提成费401,444元（其中，部分为古某安介绍并收取提成款。古某介绍10人到公司投资，涉及金额230万元，获提成款1.812万元，该提成费已退回）。
另查明，被告人张某、许某、万某、古某均系公安机关电话传唤后，投案自首。
上述事实，被告人张某、许某、万某、古某在开庭审理过程中亦无异议，且被告人供述、被害人陈述、证人证言、合同、收据、辨认笔录、鉴定意见、到案经过、户籍信息等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人张某、许某、万某、古某明知公司未经有关部门批准，无吸收公众存款的资质，仍以非法牟利为目的，以高额利息为引诱方式向社会公开集资，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚、证据确实充分，罪名成立。在共同犯罪中，被告人张某、许某、万某、古某起次要作用，是从犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除免罚。案发后，被告人张某、许某、万某、古某自动投案并如实供述自己罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人张某、万某、古某积极退赔违法所得，可以酌情从轻处罚。综合被告人的犯罪事实、情节、认罪态度及社会危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币15000元；
（被告人张某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限本判决生效后五日内缴纳。）
二、被告人许某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人许某的刑期自2017年5月16日起至2018年5月15日止。罚金限本判决生效后五日内缴纳。）
三、被告人万某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币8000元；
（被告人万某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限本判决生效后五日内缴纳。）
四、被告人古某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币5000元；
（被告人古某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限本判决生效后五日内缴纳。）
五、对被告人许某违法所得人民币157850元、万某违法所得人民币12296元予以追缴，并返还给被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴长鑫
人民陪审员 邓先荣
人民陪审员 舒 敏
二〇一七年七月十二日
书 记 员 王 丹
附：本案适用的相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。