河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀01刑终315号
原公诉机关河北省行唐县人民检察院。
上诉人（原审被告人）尤志敏。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年6月17日被行唐县公安局刑事拘留，经行唐县人民检察院批准，于2014年7月23日被行唐县公安局执行逮捕。现押于行唐县看守所。
原审被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社，组织机构代码06314766-7，单位地址：河北省行唐县升仙桥路。
法定代表人范三虎，该社理事长。
原审被告人高某某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年6月17日被行唐县公安局刑事拘留，经行唐县人民检察院批准，于2014年7月23日被行唐县公安局执行逮捕。现已取保候审。
河北省行唐县人民检察院指控原审被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社、原审被告人尤志敏、高某某犯非法吸收公众存款罪一案，河北省行唐县人民法院于2015年11月16日做出（2015）行刑初字第00062号刑事判决，认定被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元；被告人尤志敏犯单位非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三万元；被告人高某某犯单位非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二万元。原审被告人尤志敏、高某某不服提起上诉。本院依法组成合议庭，于2016年8月9日作出（2016）冀01刑终240号刑事裁定书，撤销原判，发回重审。河北省行唐县人民法院另行组成合议庭，于2016年12月20日做出（2016）冀0125刑初135号刑事判决，原审被告人尤志敏不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：河北丰众农业科技有限公司（以下简称“总公司”，法定代表人为范三虎，另案处理）于2013年4月份在行唐县升仙桥路成立了行唐县丰众生态农业种植专业合作社，于2013年4月1日取得行唐县技术监督局颁发的组织机构代码证，2013年10月19日取得了行唐县工商局颁发的农民专业合作社法人营业执照，2013年12月30日取得行唐县国家税务局颁发的税务登记证。法定代表人范三虎（与总公司法定代表人为同一人），聘用被告人尤志敏任总经理，聘用被告人高某某被聘为副总经理。该合作社工商登记的业务范围为：果树、粮食、蔬菜种植；为本社社员提供果树、粮食、蔬菜种植管理技术指导、技术交流、信息咨询服务；生产资料购买服务，组织收购、销售本社成员未经加工的初级产品。该社直接受总公司的领导，按总公司的指令开展业务，该合作社成立后负责在行唐县境内设立分社及招募代办员，先后在行唐县境内设立了五个分社，分别为：沟北分社、口头分社、城寨分社、玉亭分社、九口子分社，各分社受该合作社的管理和领导。该合作社及其分社自成立之日起，未经国家有关机构批准，依照总公司和法定代表人范三虎的要求，以“入股分红”的形式吸收公众存款，分社吸收的公众存款上交给该合作社。该合作社将本社和各分社吸收的存款，按总公司的规定扣除留存日常支出、社员退股本金及分红、工作人员工资、奖金、补贴的资金外，其余全部不定期上交总公司。
该合作社和各分社吸收存款的期限分三个月、半年、一年三种形式，其中三个月期限的分红利率为0.325%，半年期限的分红利率为0.425%，一年期限的分红利率为0.72。
经司法审计表明，自2013年4月合作社成立至2014年6月案发止，共吸收889名社员入股，入股金额为27610669元；退股社员194人，退股金额为11768180元；未退股社员695人，未退股金额为15842489元。未退股的15842489元中，上交总公司13300000元。
总公司逐月给合作社下达吸收公众存款指标，实行工资加提成制度，完成任务的情况下，总经理月薪5000元，副总经理月薪4000元；超额完成任务的，超额部分按1%提成，作为经理、副经理的奖励资金；实行月费用包干制度，超额完成任务的，超额部分按0.35%增加费用开支。
在该合作社经营期间，被告人尤志敏个人非法吸收存款0元，个人非法所得总计303977.91元，其中，工资54500元，奖金1920元，绩效提成247557.91元（被告人尤志敏的绩效提成金额247557.91元中，包含记账凭证后附的提成表中由其签字的公司及超额提成的237028.5元）。被告人高某某个人非法吸收存款36000元，个人非法所得55502.41元，其中，工资43600元，奖金1540元，绩效提成10362.41元。
在公安侦查阶段，公安机关依法冻结了该合作社在行唐县农村信用合作联社的存款194740.53元（账号15×××72）;依法冻结了该合作社以高某某身份在中国农业银行股份有限公司行唐县支行的存款129189.68元（账号62×××66）。
上述事实，有经公诉机关当庭出示并经质证的下列证据予以证实：
1、行唐县丰众生态农业种植专业合作社账目资料及照片等书证、物证。
2、行唐县丰众生态农业种植专业合作社及被告人尤志敏、高某某的银行账户信息；社员入股退股明细表，行唐县丰众生态农业种植专业合作社往总公司汇款的明细清单，行唐县丰众生态农业种植专业合作社股金总计明细及各分社股金总计明细，行唐县丰众生态农业种植专业合作社法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证，宣传单等书证。
3、证人范三虎、陈某、樊某、王某的证言和部分入股退股社员的证言。
4、被告人尤志敏、高某某的供述和辩解。
5、审计报告。
6、搜查笔录，查询、冻结存款通知书、裁定书等证据。
7、户籍信息。
原判认为，被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社未经国家有关机构批准，即按照总公司的指令，超出工商营业执照登记的营业范围，以“入股粉红”的形式公开向社会吸收公众存款，违反了国家金融管理法律法规，数额巨大，涉及人数众多，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当追究刑事责任。被告人尤志敏、高某某作为该单位的总经理和副总经理、系单位犯罪直接负责的主管人员，依法构成单位犯罪的共犯，应当依法追究刑事责任。尤志敏虽然系本单位的总经理，但并不是犯罪行为的决策者和直接受益者，仅是遵照总公司和法定代表人范三虎的指令行事，按照上级的规定支取相应的报酬，处于次要地位和辅助作用，为从犯，采信辩护人的意见，对被告人依法从轻处罚。被告人尤志敏当庭自愿认证，采用辩护人意见，对其酌情予以从轻处罚。被告人高某某当庭自愿认罪，对其酌情从轻处罚；其作为本单位的副总经理，协助总经理工作，在共同犯罪中起从属作用，系从犯，对其依法减轻处罚。被告单位在案发前后退还了部分集资参与人的存款，可对被告单位和二被告人酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第（三）、（四）款，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的意见》第四条之规定，判决如下：1、被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。对其非法所得15842489元予以追缴，发还各集资参与人，集资参与人本金已退还的，上缴国库；2、被告人尤志敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币三万元。对其非法所得303977.91元予以追缴，发还各集资参与人，集资参与人本金已退还的，上缴国库；3、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币二万元。对其非法所得55502.41元予以追缴，发还各集资参与人，集资参与人本金已退还的，上缴国库；4、侦查机关依法冻结的被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社在行唐县农村信用合作联社的存款194740.53元及利息（账号15×××72）以及该合作社以高某某身份在中国农业银行股份有限公司行唐县支行的存款129189.68元及利息（账号62×××66），按比例发还给集资参与人。
原审被告人尤志敏上诉提出：原判量刑重。
经审理查明：原判认定原审被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社、上诉人（原审被告人）尤志敏、原审被告人高某某非法吸收公众存款犯罪的犯罪事实及量刑事实清楚、正确，有经一审庭审举证、质证的相关证据予以证实，本院予以认定。
本院认为，原审被告单位行唐县丰众生态农业种植专业合作社、上诉人（原审被告人）尤志敏、原审被告人高某某，违反国家金融管理法规，公开向社会公众吸收存款，数额巨大，涉及人数众多，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。原判量刑已充分考虑尤志敏的各量刑情节，对其的量刑合法适当，故对其所提上诉理由不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李淑然
审判员 刘 斌
审判员 邵彩然
二〇一七年四月二十八日
书记员 王 蕾