山东省济南市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁01刑终101号
原公诉机关济南市历下区人民检察院。
上诉人（原审被告人）武东伟，男，1982年2月14日出生于河南省方城县，汉族，初中文化，系山东裕坤投资有限公司（以下简称裕坤公司）总经理，住河南省方城县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月7日被刑事拘留，同年1月23日被逮捕，现羁押于山东省济南市看守所。
辩护人凌程明，山东众英律师事务所律师。
原审被告人刘中立，男，1962年6月1日出生于河南省嵩县，汉族，大专文化，系裕坤公司法定代表人，住河南省嵩县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月19日被刑事拘留，2015年1月23日被取保候审，同年2月6日被逮捕，现羁押于山东省济南市看守所。
济南市历下区人民法院审理济南市历下区人民检察院指控原审被告人刘中立、武东伟犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年二月三日作出（2015）历刑二初字第213号刑事判决。原审被告人武东伟不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，并听取了辩护人的意见，认为不属于必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2014年7月，被告人刘中立任裕坤公司法定代表人，被告人武东伟担任总经理。公司经营范围：以自有资金进行投资（不含存贷款或受托存贷款、受托投资、资金借贷、期货、证券、理财、中介等金融业务）；企业管理咨询；经济贸易咨询；商务信息咨询；房地产、工程项目营销开支；企业形象策划、设计；会议及展览展示服务。2014年7月至12月期间，裕坤公司未经有关部门依法批准，通过业务员街头宣传、散发传单、朋友介绍的方式，以向汉中市万忠茶叶有限公司、眉县五坳猕猴桃专业合作社高利润投资或者高息借款的名义，承诺以1.5%左右的月息向社会不特定人群非法吸收公众存款。经审计，2014年7月至12月期间，裕坤公司共吸收客户46人初始投资本金共计4647030元，已返还402810元，尚未返还本金4244220元。
上述事实，有经原审庭审举证、质证，予以确认的下列证据证实：
1、集资参与人王某的证言证明：其于2014年9月18日在裕坤公司投资了10万元，期限一年，月息千分之十五。刘中立称资金投入到汉中市万忠茶叶有限公司，他考察过投资项目，没有任何问题，如果出问题还有被投资方的抵押进行还款，刘中立还写了一份保证书，保证书的具体内容：“依据山东裕坤投资公司40918001号合同约定内容，在甲乙丙三方2014年9日18日签订的投资合同条款中，就甲方王某投资人民币10万元的合同条款，三方应严格遵守合同约定的条款，若乙方不能按期退还所投资本金及收益款项，则丙方保证如期代为偿还甲方所投本金及收益，同时，丙方法人承诺对本合同承担连带责任，特此保证，裕坤公司，刘中立。”
2、集资参与人王某某等人的证言及身份证复印件、合同、pos机凭证、裕坤公司营业执照、宣传彩页等证据证明：各集资参与人与裕坤公司签订投资理财合同的过程及各自的投资金额。
3、证人李某某的证言证明：2014年6月30日，杨某甲称要在济南成立投资公司，其和刘中立表示同意。杨某甲让刘中立先任法定代表人，让其做股东，每月多发一些工资，8月底左右再变更法定代表人和股东。其和刘中立按杨某甲的要求和裕祥投资公司的田某某签订了裕坤公司转让协议，杨某甲让其和刘中立听从武东伟的领导。裕坤公司的实际负责人是田某某，武东伟受田某某领导。裕坤公司向投资人许诺年收益率18%，公司吸收了多少投资款，其不清楚。
4、证人葛某的证言证明：其于2014年7月19日应聘进入公司任业务小组长。裕坤公司以提供担保、能获得高收益为名，面向社会吸收存款。2014年12月，该公司无力偿还客户的投资和收益。原来的总经理是武东伟、现在是郑某某，出纳是夏某某、会计是景某某，行政原来是张某，现在是杨某，前台是李某，业务员是乔某某、刘某某、高某、陈某和陈某某和徐某某，法定代表人刘中立。12月之前公司业务由武东伟负责管理，包括客户收益的比例、公司的后勤、财务等都是武东伟说了算，平时也接待客户，公司主要业务是吸收客户投资，吸收的投资借给第三方企业。其工作内容是在公司附近发放宣传彩页，介绍投资收益等，吸引老百姓到公司存款、投资。其在公司的底薪是2100元／月，还有吸收投资额0.1%或0.2%的提成。用款企业有陕西省汉中市万中茶叶有限公司、陕西省眉县第五村猕猴桃有限公司，猕猴桃公司的公章是12月初才开始用的。有的客户是直接将现金交到公司财务，有的是使用银行卡在公司提供的POS机进行刷卡以消费的形式进行投资的。其不知道客户投资的资金去向。
5、证人徐某某、郑某某等人的证言与证人葛某的证言基本一致，证明：裕坤的基本情况、公司架构、运作模式、吸引客户投资的情况以及各自吸收客户的情况。
6、证人夏某某的证言证明：其是公司出纳。2014年11月、12月，有投资客户要求退回本金时，总经理武东伟让财务找刘中立解决资金问题，刘中立前后拿了大约三十万左右支付给客户本金、利息。公司使用两个账户，一个是公司账户，一个是刘中立的农业银行账户。公司账户的银行卡其和会计都没有见过，刘中立银行卡开始是武东伟拿着，2014年11月左右，交给刘中立了，刘中立11月底把卡交给其保管。刘中立的账户和POS机是关联的，通过刷卡可将资金转入刘中立的账户内，现金开始由武东伟每天存到刘中立的账户，后来武东伟不在公司的时候，由其存入刘中立的账户，公司账户没有和POS机关联，如果有客户要求转账到公司账户，就给客户公司的账号，客户投资的钱基本上都是存在刘中立的账户上。11月底左右武东伟离开了公司，之后公司由刘中立负责。
7、证人焦某某的证言证明：其是汉中市万忠茶叶有限公司董事长。2014年，田某某找其借用账户走账，但后来并未走账，其也没有出借公司公章。
8、证人张某某的证言证明：其是汉中市万忠茶叶有限公司常务总经理，公司成立后没有过任何实际经营。其没有听说过山东裕祥投资有限公司和裕坤公司，这两家公司和万忠茶业有限公司没有任何往来。2014年11月下旬，焦某某被公安机关抓了，罪名好像是非法集资，其听焦某某说过有个河南的朋友田某某来过公司两次，号称要给公司投资三千万，结果到现在也一分钱没有见着。
9、证人方某某的证言及银行凭证证明：其是汉中市万忠茶叶有限公司财务部负责人，公司仅有三笔业务，成都胡永祥打款150多万元。
10、证人汶某某的证言证明：2014年10月份，田某某通过个人账户转到其账户91万元，用于合作社猕猴桃的收购，该借款系个人之间的借款，其没听说济南的投资公司，也没有把公章交给别人用过，更没有委托过田某某的投资公司以经营猕猴桃生意为名吸收公众存款。
11、证人杨某甲的证言证明：河南老乡田某某在济南有一家投资公司，这家公司的业务就是以投资第三方公司为名，在社会上以高息吸收老百姓资金。2014年，其在西安的两家公司出了问题，资金非常紧张，其找刘中立索要欠款，刘中立的朋友李某某讲刘中立没钱，让其找家投资公司给刘中立干着，赚了钱再还。于是其就提出让刘中立、李某某做法定代表人和股东，他们均表示同意。2014年6月，其联系了济南的田某某，达成了收购田位于佛山街上的裕祥（后改名裕坤）公司的意向，经过电话协商，裕祥公司的账面资金达到一千万，其以350万元的价格收购。刘中立和李某某按照其意思同田签订了转让合同。
12、葛某辨认武东伟、杨某乙的辨认笔录及照片、徐某某辨认武东伟、杨某乙的辨认笔录及照片、汶某某辨认田某某的辨认笔录及照片、杨某甲辨认田某某、刘中立、李某某的辨认笔录及照片证明武东伟是裕坤公司总经理，刘中立是公司法定代表人。
13、裕坤公司营业执照证明：该公司的经营范围为以自有资金进行投资等。
14、证人夏某某提供的交接表证明：夏某某交出了刘中立名下的银行卡等物品。
15、裕坤公司现金日记账证明该公司的日常支出情况。
16、刘中立工商银行、农业银行账户明细证明裕坤公司吸收客户资金的情况。
17、陕西省眉县五坳猕猴桃专业合作社印章、汶某某人名章、转账银行凭证、银行明细及该合作社资料、汉中市万忠茶叶有限公司企业基本信息资料证明上述企业的基本情况。
18、山东新永信有限责任会计师事务所《专项审计报告书》证明：截止到2015年1月16日，根据公安机关提供的已登记的客户材料，2014年7月至2014年12月，刘中立等人向社会不特定人群涉嫌非法吸收公众存款涉及43人，吸收存款本金共计5，020，880.00元，其中客户初始投资本金共计4，370，880.00元，客户到期续存本金共计650，000.00元，已返还1，018，510.00元（其中：返还本金818，000.00元，返还利息192，430.00元，其他形式返还8，080.00元），尚未返还4，002，370.00元。
19、公安机关调取的户籍证明证实二被告人的身份信息。
20、被告人武东伟供述：裕坤公司位于济南市历下区佛山街28-1号，其于2014年6月到济南参与裕坤公司的租房、装修等前期筹划工作，2014年7月20日开始营业，注册资本1000万，公司法定代表人刘中立，股东李某某。其任总经理，负责日常考勤等行政事务，也接待投资的客户，向客户进行宣传。裕坤公司的具体理财方式是由业务员把客户吸引过来，签订合同后，客户以现金或是POS机刷卡的方式将资金投入公司，刘中立和田某某掌握资金的去向，投资的第三方公司是汉中市南郑县的“汉中市万忠茶业有限公司”及眉县的猕猴桃公司。
21、被告人刘中立供述：其是裕坤公司挂名法定代表人。2014年7月份，田某某让其到公司上班，要求其服从武东伟的领导，如遇有检查的，说明自己是法定代表人。田某某是裕坤公司实际负责人。公司是以高额利息为诱饵吸收老百姓的钱。其在公司领取了8月至10月的工资，分别是5500元，8500元，8500元。
原审法院认为，被告人刘中立、武东伟的行为均构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，被告人刘中立、武东伟犯非法吸收公众存款罪，分别判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。扣押于公安机关的账本、银行卡、U盾等涉案物品，予以没收；责令被告人刘中立、武东伟退赔投资人损失。
宣判后，原公诉机关不抗诉。原审被告人刘中立服判不上诉。原审被告人武东伟以“1、其系主动到案，并如实供述了自己的罪行，系自首；2、其未参与预谋，在共同犯罪中作用小，应认定为从犯；3、其系初犯、偶犯，量刑重”为由，提出上诉。其辩护人以上述同样理由为其进行辩护。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
本院认为，上诉人武东伟、原审被告人刘中立违反国家规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，原审法院认定其行为均构成非法吸收公众存款罪是正确的。在共同犯罪中，上诉人武东伟积极参与公司前期筹备、成立，公司营业后具体负责公司全面业务，并不处于次要或从属地位，武东伟及其辩护人提出武东伟系从犯的理由不足，不予采纳。上诉人武东伟虽系主动到案，但否认主要犯罪事实，依法不构成自首，武东伟及其辩护人提出的武东伟有自首情节的辩解及辩护意见不能成立，不予采纳。原审法院认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，并根据上诉人的犯罪情节在法定的幅度范围内对其处以相应的刑罚并无不当，上诉人武东伟及其辩护人提出“量刑重”的理由不足，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 毕庶惠
审 判 员 刘建民
代理审判员 陈 勇
二〇一六年三月二十八日
书 记 员 马绪乾