四川省剑阁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0823刑初98号
公诉机关剑阁县人民检察院。
被告人那文周，男，生于1977年4月17日，汉族，大专文化，四川省广元市剑阁县人，原任剑阁县龙王潭水库管理处主任。因涉嫌玩忽职守，剑阁县人民检察院于2016年4月6日决定对其取保候审。
辩护人王柏松，四川剑州律师事务所律师。
剑阁县人民检察院以剑检公刑诉（2015）97号起诉书指控被告人那文周犯玩忽职守罪，于2016年7月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。剑阁县人民检察院指派检察员刘竞出庭支持公诉，被告人那文周及其辩护人王柏松到庭参加了诉讼。现已审理终结。
剑阁县人民检察院指控，被告人那文周于2012年5月任剑阁县龙王潭水库管理处主任，负责龙王潭水库全面工作。2012年4月剑阁县水务局为龙王潭水库管理处购买了一艘538型半蓬快艇，用于龙王潭水库的巡逻和执法，核定载人数为8人，按照《中华人民共和国船舶登记条例》的规定，船舶必须到当地海事局进行备案登记，但是该快艇一直没有备案登记。根据《中华人民共和国船员条例》规定，驾驶船舶必须取得相应的船员适任证书，龙王潭水库管理处所有工作人员都未取得船员适任证书，但是昝某等人在日常工作中都在驾驶该快艇进行水面巡逻。该快艇配置要求应配备8件救生衣，但实际上该快艇上只放了2件救生衣，其他救生衣都放在仓库中，该快艇钥匙就放在水库管理处办公室的一个塑料盘内，谁要使用快艇就自行前去拿钥匙，该快艇除了日常巡逻外，也存在搭载亲朋好友的现象。被告人那文周作为龙王潭水库管理处主任，对上述情况知情却放任，对快艇的使用、管理存在疏忽。
2015年8月29日龙王潭水库管理处工作人员昝某利用职务便利，私自搭乘母某某、吴某等11人在水库游玩，下午14时50分，快艇突然熄火，失去动力，昝某组织快艇上的人员用手向岸边划行，在划行过程中，快艇发生侧翻沉没，造成母某某等5人死亡，直接经济损失317.52万元。
公诉机关出示了书证、证人证言、鉴定意见及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人那文周不认真履行自己职责，造成国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应该以玩忽职守罪追究其刑事责任。案发后被告人那文周主动报警，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首。提请依法判处。
被告人那文周对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，并当庭自愿认罪。其辩护人提出以下辩护意见：1、被告人那文周系自首，且案发后主动报案，积极参与、配合现场施救及赔偿工作；2、公诉机关出示的“8.29”事故报告中认定的造成事故的主要原因是昝某没有开启电源开关，且开船之前明知船内有积水没有处理以及应该配备救生衣而没有配备并严重超员，而被告人那文周仅仅是承担领导责任，即船舶没有登记，没有组织驾驶人员培训以及管理混乱，昝某应承担事故的主要责任，那文周应承担次要责任；3、那文周没有按相关要求将事故船舶登记以及组织驾驶人员培训是因为经费严重不足，并且该情况上级主管部门一直是清楚的，但并没有要求对船只安全性进行针对性的整改；4、被告人那文周认罪态度好，无前科，且患有甲状腺疾病，需持续治疗、随时调整用药并终身吃药。综上，请求人民法院对其适用缓刑。
经审理查明，剑阁县龙王潭水库管理处为县水利局直属事业单位，主要负责龙王潭水库枢纽工程的管理和维护工作。被告人那文周自2012年5月起任龙王潭水库管理处主任，其主要工作职责是主持龙王潭水库管理处的日常全面工作，主要负责水库运行管理、队伍建设，对管理处工作人员日常管理，对工作人员分工安排，针对日常工作制定相应的规章制度并监督实施，同时负责管理处日常安全监管。
2012年4月，龙王潭水库管理处配备一艘工作用538型半蓬快艇，自行编号为“龙王潭01”号，乘客额定7人，乘员1人，该快艇用于公务巡逻和执法。按照《中华人民共和国船舶登记条例》规定，船舶必须到当地海事局进行备案登记，但是该快艇一直没有备案登记。根据《中华人民共和国船员条例》规定,驾驶船舶必须取得相应的船员适任证书，龙王潭水库管理处所有工作人员都未取得船员适任证书，但是昝某等人在日常工作中都在驾驶该快艇进行水面巡逻。该快艇应配备8件救生衣，但实际上只放置了2件救生衣，其他救生衣都放在仓库中。该快艇钥匙放在水库管理处办公室一塑料盘内，谁要使用快艇便自行拿钥匙，该快艇除了日常巡逻外，也存在搭载亲朋好友的现象。被告人那文周作为龙王潭水库管理处主任，对上述情况知情却放任，对快艇的使用、管理存在疏忽。
2015年8月29日龙王潭水库管理处工作人员昝某利用职务便利，私自搭乘母某某、吴某等11人在水库游玩。当日下午14时50分，快艇突然熄火，失去动力，昝某便组织快艇上的人员用手向岸边划行，但在划行过程中，快艇发生侧翻沉没，造成母某某等5人死亡，直接经济损失317.52万元。
案发后，被告人那文周主动报警，并如实供述其犯罪事实。事故发生后，广元市人民政府办公室于2015年8月30日成立了剑阁县“8.29”溺水事故调查组，经现场勘查、证据收集和分析，认定事故发生的直接原因有四方面：其主要原因是船尾舱积水进水，舱底泵处于不工作状态，致使船舶失去平衡，稳性渐降至丧失；其次要原因是船舶超载，影响船舶适航性能；三是船舶未保持合理的配载状态，对船舶的适航性能和避险能力产生不利影响；四是油料不足及救生衣配备不足是影响事故的不利因素。昝某是事故发生并造成严重后果的主要人为原因，对该次事故负主要责任；那文周作为龙湾潭水库管理处负责人，未履行有关船舶所有人的法定职责，未切实落实船舶日常安全管理，用不具备安全条件的船舶载人，对此次事故负次要责任。
昝某因滥用职权罪于2015年12月9日被本院判处有期徒刑五年。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列事实予以证实：
1、案件来源说明、立案决定书、到案经过，证实本案由剑阁县人民检察院渎职局在工作中自行发现，于2016年1月7日立案侦查，被告人那文周被剑阁县人民检察院传唤到案；
2、户籍证明、剑阁县人民政府剑府发[2013]6号文件、干部履历表、2012年度至2014年度剑阁县领导干部年度考核登记表及干部任免审批表，证实被告人那文周已满18周岁，具有完全刑事责任能力，其自2012年5月起任龙王潭水库管理处主任，是事业单位工作人员，满足玩忽职守罪主体身份要件；
3、广元市人民政府办公室关于印发《剑阁县水利工程管理单位定性定编方案》、剑阁县人民政府办公室关于印发《剑阁县水利工程管理单位体制改革实施方案》的通知（剑府办发【2009】36号），证实剑阁县龙王潭水库管理处为县水利农机局直属事业单位，主要负责龙王潭水库枢纽工程的管理和维护工作；编制核定为7名，设处长1名（副科级），其经费形式为核定收支、定额（项）补助，由县财政在严格实行收支两条线管理的基础上，按事业单位人员经费和工作经费标准足额拨付；
4、2015年水务工作目标责任书、剑阁县水务局直属单位2015年安全管理目标责任书，证实剑阁县水务局龙王潭水库管理处2015年工作目标中包括加强安全生产管理，确保不发生安全事故，考核人张某、责任人那文周在责任书上签字；剑阁县水务局直属单位2015年安全管理目标责任包括：一、根据国家有关标准和规定，查清本部门的重大危险源和重大事故隐患，并登记建档，落实监控和整改责任，督促、协调存在隐患的单位和有关部门做好整改工作；二、特殊工种作业人员持证上岗率达到100%，建立健全四级培训体系，认真抓好本单位职工教育培训。张某、那文周在责任书上签字，并加盖单位公章；
5、龙王潭水库出具的情况说明、剑阁县水务局采购龙王潭水库管理用船的相关资料、龙王潭水库管理处关于船舶交通事故报告的内容和要求制度、证人吴某某、唐某、那文周、付某某证言，证实剑阁县龙王潭水库管理处在2012年购买快艇一艘，从2012年至今，管理处没有制定快艇使用制度、快艇安全管理制度和快艇操作人员安全培训制度，仅要求在出航前及出航时禁止饮酒，严禁酒后驾驶、疲劳驾驶、违章驾驶，以及对驾驶人员的着装要求。另证实，县水务局和龙王潭水库管理处对职工都没有进行过快艇驾驶培训，管理处职工均没有取得快艇驾驶资格适任证，并且快艇没有到海事局登记备案；
6、四川省农田水利局关于进一步加强水库及水利风景区生产自用船舶安全管理工作的通知、广元市水务局关于进一步加强水库及水利风景区生产自用船舶安全管理工作的通知，证实文件要求各地水行政主管部门要高度重视水库船舶，要求船舶驾驶人员必须持证上岗以及要严格按照规定用途使用船舶，严禁用作旅游和从事营业性运输等，制止非法客运运输和超载等违法行为；
7、四川省剑阁县地方海事局出具的情况说明，证实剑阁县水务局和龙王潭水库管理处未向其咨询过龙王潭水库管理处的公务快艇的任何情况；
8、四川省广元市地方海事局出具的情况说明，证实剑阁县水务局和龙王潭水库管理处至2016年4月25日未就龙王潭水库管理处的公务船舶向其申请检验和登记，未提交过相关登记资料，也未就此事进行过咨询；
9、现场勘验、检查笔录、辨认笔录及照片，证实案发中心现场位于剑阁汉阳镇顺风村四组龙王潭水库大雕岩隧道旁水域；
10、剑阁县公安局物证鉴定室法医学尸体检验鉴定书，证实吴某、唐君君、母某某、张某某、母某系生前入水溺水死亡；
11、广元市人民政府办公室关于成立剑阁县“8.29”溺水事故调查组的通知、剑阁县龙王潭水库“8.29”溺水死亡事故调查报告，证实事故船舶无设计、建造缺陷，该船尾底舱有约220千克的积水，减少了等量的船舶储备浮力，电源开关出于关闭状态，舱底泵无法工作、油料表无法显示，滤油杯显示船舶油料已耗尽，以及事故发生的直接原因、不利因素及责任的认定相关情况。另证实昝某是事故发生并造成严重后果的主要人为原因，对该次事故负主要责任；那文周作为龙王潭水库管理处负责人，未履行有关船舶所有人的法定职责，未切实落实船舶日常安全管理，用不具备安全条件的船舶载人，对此次事故负次要责任；
12、剑阁县水务局关于龙王潭水库“8.29”溺水安全事故相关情况的报告、剑阁县水务局、剑阁县龙王潭水库管理处文件、水下打捞作业协议书、“8.29”事故损失费用综合表、领款书、收条、银行转账凭证，证实2015年8月29日龙王潭水库发生一起冲锋舟侧翻沉没事故，共造成5人死亡，直接经济损失317.52万元的损失组成及支付情况；
13、证人吴某某、唐某、王某某、付某某、昝某证言，证实2015年8月29日龙王潭水库发生一起冲锋舟侧翻沉没事故，造成5人死亡，直接经济损失317.52万元。还证实自船舶购买以来，龙王潭水库管理处均没有制定相关的管理、使用、维护制度，也没有组织水库管理处工作人员对快艇的操作手册、船舶性能、应急措施进行学习，只是那文周口头上强调过该船舶只能用作公务巡护，不能搭载私人及由工作人员之外的人驾驶，管理处没有专人驾驶该快艇，快艇钥匙就放在综合办公室文件柜上面的一个盒子里，管理处的同事都可以自行拿到钥匙并驾驶，管理处的人都没有驾驶快艇资格证；
14、被害人刘某某、梁某1、梁某2陈述，均证实其系出事快艇上的存活人员，并证实一是母某某、昝某等人中午吃饭时均喝过酒；二是昝某主动邀请朋友们吃完饭去座快艇耍；三是当时快艇上连驾驶员一共有12人；四是上船后就发现船身比较倾斜，并且船尾部里面的水淹没至刘某某的脚背处，当时刘某某就告诉昝某船斜的很，后面还进水了，昝某回答没有事，这个船后面因为排水本来就要进水。在快艇行驶过程中，刘某某又多次提到船身进水的问题，昝某都回答说是正常的，没事的；五是沉船及落水的经过，快艇在返回途中行至湖中心时，快艇突然熄火了，昝某说没有油了，让船上的人员先用手划，随后，先是快艇的尾部下沉，刘某某和母某某最先落水，船尾完全下沉后，快艇便整个倒扣了过来，船上的所有人便都落水了。刘某某自己游上岸，看见有个打渔的人划船过去施救；
15、被告人那文周供述，证实其自2012年5月至今任剑阁县龙湾潭水库管理处主任，其主要职责是：主持龙王潭水库管理处的日常全面工作，主要负责水库运行管理、队伍建设，对管理处工作人员日常管理，对工作人员分工安排，针对日常工作制定相应的规章制度并监督实施，同时负责管理处日常安全监管。管理处主要是负责水库的运行管理和经营发展，同时还负责项目的实施。剑阁县龙王潭管理处是剑阁县水务局直属的副科级事业单位，日常工作由剑阁县水务局领导和监督，同时指导业务工作的开展。2012年5月，我任管理处主任时，工作人员有王某某、昝某、刘某、杨某、吴某某，后人员有变动。2015年8月29日发生一起公务快艇翻沉致5人死亡的安全事故，造成经济损失320万元左右。我在任期间，主要是针对加班、财物、船只等工作制定了一些规章制度，并上墙。针对船只管理制度主要是要求不要疲劳驾驶和酒后驾驶。平时很少组织职工进行安全学习和培训，包括对船只安全的学习的培训也没有开展，只是在汛期来临前组织他们开会，强调大坝的安全，同时还有人员和设施设备的安全。我很少到管理处去，都是通过给值班人员打电话了解日常情况。
出事快艇是2012年购买的，主要用于对水库的巡逻，是公务快艇，按照要求这艘快艇只能用于公务巡逻，不能私用。快艇在厂家交付的时候，设施是齐全的，救生衣和救生圈都是配备齐全了的。厂家在交付快艇时还对龙王潭水库管理处的工作人员杨华进行了简单的快艇操作讲解。管理处的工作人员都没有快艇驾驶资格证，但由于巡逻大坝的需要，我还是同意他们在值班时间驾驶快艇对水库进行巡逻，最开始他们每次使用快艇都要给我汇报，后来如果是巡逻使用快艇就没有给我汇报了。快艇钥匙由值班人员自己保管和存放。我也知道昝某等人没有快艇驾驶资格证，属于无证驾驶，但是由于龙王潭管理处经费紧张，没有钱组织大家考取驾驶资格证，管理处也没有组织他们进行过快艇驾驶的学习和培训。这艘快艇也没有到海事部门登记备案。
本院认为，被告人那文周身为龙王潭水库管理处负责人，对工作严重不负责任，不认真履行职责，对公务用船不按照相关规定到海事局备案，未要求管理处工作人员取得船员适任证书，并放任工作人员私自使用公务用船搭乘亲友游玩，造成5人死亡，直接经济损失达317.52万元，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。
公诉机关关于被告人那文周案发后主动报警，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首的意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳；被告人那文周的辩护人提出被告人系自首，且案发后主动报案，积极参与、配合现场施救及赔偿工作以及其认罪态度好，无前科的辩护意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳；辩护人提出在“8.29”事故中，昝某承担主要、直接责任，那文周承担次要、领导责任，与审理查明的事实相符，本院予以采纳。
由于对自首的被告人依法可以从轻或者减轻处罚，故根据被告人那文周犯罪的事实、犯罪的性质、情节、悔罪表现以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款，第七十二条、第七十三条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（一）项、第二款第（一）项的规定，判决如下：
被告人那文周犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省广元市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 琴
代理审判员 杨 露
人民陪审员 张 成 通
二〇一六年九月二十七日
书 记 员 郑椿洪（代）
附相关法律条文
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡１人以上，或者重伤３人以上，或者轻伤９人以上，或者重伤２人、轻伤３人以上，或者重伤１人、轻伤６人以上的；
（二）造成经济损失３０万元以上的；
（三）造成恶劣社会影响的；
（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：
（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数３倍以上的；
（二）造成经济损失１５０万元以上的；
（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；
（四）造成特别恶劣社会影响的；
（五）其他特别严重的情节。