贵州省麻江县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔2635刑初74号
公诉机关贵州省麻江县人民检察院。
被告人谢某伟，男，1966年10月13日出生于湖北省丹江口市，汉族，大专文化，湖北锦河投资有限公司原法定代表人、原董事长，贵州产投联合地产投资开发有限公司原法定代表人、原董事长。户籍地湖北省宜昌市西陵区，户籍登记地湖北省宜昌市西陵区，家住湖北省宜昌，现住贵州省修文县。2016年1月13日因涉嫌行贿罪被麻江县人民检察院指定居所监视居住，2月4日被麻江县公安局刑事拘留，同年2月17日被麻江县人民检察院改变强制措施为指定居所监视居住，3月16日被麻江县公安局依法逮捕。经本院决定，于2016年11月1日被取保候审。
辩护人韩金华，贵州森黔律师事务所律师。
辩护人魏景洲，贵州苗都律师事务所律师。
麻江县人民检察院以麻检公诉刑诉（2016）71号起诉书指控被告人谢某伟犯行贿罪、对非国家工作人员行贿罪，于2016年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。麻江县人民检察院指派检察员陈摔出庭支持公诉，被告人谢某伟及其辩护人韩金华、魏景洲到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：一、2011年12月6日，贵州贵财房地产开发有限责任公司（以下简称贵财房开）与修文县人民政府签订龙场至扎佐道路及两侧土地装治项目（以下简称龙扎线项目）投资合作框架协议，贵财房某于2011年12月16日向贵州省国资委请示该项目能否进行投资开发，贵州省国资委于2011年12月21日作出批复，批复原则同意贵财房某参与龙扎线项目，同时要求贵财房某尽快完成项目可行性论证，并拟定实施方案后报贵州省国资委批准实施项目，被告人谢某伟在贵财房开与修文县人民政府签订龙扎线项目框架协议前一直想参与该项目的合作，谢某伟于2011年12月15日成立了湖北锦河投资有限责任公司（以下简称湖北锦河公司），以该公司董事长身份同贵财房某洽谈龙扎线项目事宜，在贵财房某按国资委的批复就龙扎线项目进行可行性论证和整定实施方案过程中，2011年12月30日贵州省贵财投资有限责任公司和贵州省开发投资有限责任公司合并成贵州产业投资（集团）有限责任公司（以下简称产投集团公司），张某2任产投集团公司副总经理并分管贵财房某（未合并前，贵财房某是贵州省贵财投资有限责任公司的下属全资子公司），贵财房某就龙扎线项目请示张某2，王某1准备介绍引进湖北锦河公司与贵财房某合作开发龙扎线项目，继而贵财房某于2012年1月6日与湖北锦河公司签订了龙扎线项目合作框架协议，张某2问了湖北锦河公司的情况后认为该公司是民营企业，实力不够，就要求谢某伟找一家国有企业参与进来与湖北锦河公司组成联合体与贵财房某合作开发龙扎线项目，因为只有这样才能通过贵州省国资委的会议。2012年3月27日，谢某伟代表湖北锦河公司和葛洲坝第五工程有限公司（以下简称“葛洲坝五公司”）组成联合体与张某2代表的贵财房某公司签订了修文县龙场至扎佐道路及两侧土地整治项目合作意向性协定，张某2在协议上签了字，谢某伟在其代表的湖北锦河公司代表方签了字，葛洲坝五公司代表方的签字是谢某伟私自签订的，葛洲坝五公司并没有来人签订，葛洲坝五公司也没人授权谢某伟私自签订该份协定。2012年5月15日产投集团公司向省国资委请示龙扎线项目，此协定被作为上报贵州省国资委的重要文件之一上报贵州省国资委，贵州省国资委于2012年6月11日批复下来后，张某2见葛洲坝五公司迟迟未来人签订投资合作协议，就问谢某伟是怎么回事，谢某伟回答说是葛洲坝五公司接受不了贵州省国资委批复的条件，之后谢某伟就和张某1伟商谈怎么处理这件事情，最后二人商定的结果是由谢某伟再找一家国有企业进来，谢某伟就去找了葛洲坝三峡实业公司（三峡实业公司并没有参与该项目，也没有出具委托书让谢某伟的湖北锦河公司全权代理葛洲坝龙扎线项目）进来，之后张某2就换合作伙伴这项重大事项没有向贵州省国资委请示或备案，继续让谢某伟与葛洲坝三峡实业公司组成联合体与贵财房某合作开发龙扎线项目，并于2012年9月28日成立项目公司：名称为贵州省产投联合地产投资开发有限责任公司（王某1任法定代表人、董事长，谢某伟任总经理，2013年9月5日变更任命谢某伟为法定代表人、董事长，2016年变更祝某为法定代表人，以下简称“产投联合地产”），龙扎线项目于2012年11月26日开工，在开工后，谢某伟多次找张某2寻求龙扎线项目上帮助，张某2违背贵州省国资委批复的拨款条件，以借款的名义向项目公司（即产投联合地产）拨款7500万元，（其中：2012年11月28日，贵财房某法定代表人、董事长张某2代表贵财房某借款5000万元给王某1（时任贵财房某总经理，同时任产投联合地产法定代表人）代表的产投联合地产，上述5000万元借款已分别于2012年10月24日支付2000万元、2012年12月31日支付3000万元到产投联合地产；2013年1月17日，贵财房某董事长张某2、总经理王某1二人再次决定借款3000万元给产投联合地产，并由王某1代表贵财房某、谢某伟代表产投联合地产于同年1月26日签订借款合同，上述3000万元借款已分别于2013年2月7日支付2000万元、2013年6月7日支付500万元到产投联合地产，剩下500万元未实际借出。由于产投集团公司经营战略方向调整，于2013年8月决定贵财房某退出龙扎线项目。在2012年至2014年期间，被告人谢某伟为了得到和感谢张某2的帮助，分五次向张某2行贿共计人民币26万元，具体行贿事实如下：
1、2012年6月份左右的一天，被告人谢某伟在贵州省贵阳市金阳请张某2吃饭，饭后，谢某伟单独送张某2上车时，送给张某1伟人民币5万元。
2、2013年2月份（快过春节的时候）的一天，被告人谢某伟请张某1伟在贵阳中天花园附近的“北京全聚烤鸭店”吃饭，饭后，谢某伟在单独送张某2回家的路上，送给张某2人民币5万元。
3、2013年4月份左右的一天晚上，被告人谢某伟到张某2家中送给张某2人民币10万元。
4、2013年6月的一天，被告人谢某伟到贵州省人民医院送给在此住院的张某2人民币1万元。
5、2013年12月份左右的一天，被告人谢某伟在贵州省军区招待所附近的一家酒店请张某1伟等人吃饭，饭后，谢某伟在单独送张某1伟上车的时候，递给张某1伟人民币10万元，明确将其中5万元送给张某2，并委托张某1伟将余下的5万元送给贵阳市农商行余行长。
二、被告人谢某伟在实施贵州省修文县龙场至扎佐道路建设及两侧土地装治项目过程中，因项目需融资，谢某伟通过王某1（贵财房某总经理）认识了贵州省贵阳市农商银行党委书记、董事长索某，谢某伟为能获得索某在贷款事宜上的帮助，在2013年年底至2014年8月期间，分两次送给索某美金1万元和人民币20万元，其中，第一次是1万美元，第二次是20万元人民币。
三、被告人谢某伟在实施贵州省贵阳市修文县龙场至扎佐道路建设及两侧土地装治项目过程中，因申请贷款与时任贵州省贵阳市农商银行白云支行行长李某认识，为能在申请贷款和款项拨付等方面得到李某的帮助，在2013年至2014年期间，分两次共向李某行贿22万元人民币。其中，一次是人民币20万元，另一次是人民币2万元。
为支持其公诉，公诉机关向法庭提供的证据如下：1、常住人口基本信息、任职文件、借款合同、银行交易记录等书证；2、证人罗某、邹某、索某等人的证言；3、被告人谢某伟的供述与辩解等证据材料。
该院认为，被告人谢某伟为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条的规定，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人谢某伟为谋取不正当利益，给予公司人员以财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款的规定，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当数罪并罚。现提起公诉，请依法判处。
被告人谢某伟对公诉机关的指控无异议。
辩护人提出的辩护意见是：一、谢某伟与张某2系朋友关系，张某2住院时谢某伟送其1万元属人之常情，也未谋取不正当利益，不构成行贿罪。二、指控被告人谢某伟犯对非国家工作人员行贿罪，因未谋取不正当利益，证据不足，罪名不能成立。三、被告人谢某伟具有自首情节，且系初犯，可以从轻、减轻或者免除处罚。
经审理查明：一、2011年12月6日，贵州贵财房地产开发有限责任公司（以下简称贵财房开）与修文县人民政府签订龙扎线项目投资合作框架协议。贵财房某于2011年12月16日向贵州省国资委请示该项目能否进行投资开发，贵州省国资委于2011年12月21日作出批复，原则同意贵财房某参与龙扎线项目，同时要求贵财房某尽快完成项目可行性论证，拟定实施方案报贵州省国资委批准实施项目。被告人谢某伟在贵财房开与修文县人民政府签订龙扎线项目框架协议前一直想参与合作，并以湖北锦河公司董事长身份与贵财房某洽谈龙扎线项目事宜。在贵财房某按国资委的批复就龙扎线项目进行可行性论证和制定实施方案过程中，2011年12月30日，贵州贵财投资有限责任公司（贵财房某系贵州贵财投资有限责任公司的下属全资子公司）与贵州省开发投资有限责任公司合并成贵州产业投资（集团）有限责任公司（系国有独资，以下简称产投集团公司），张某2任产投集团公司副总经理并分管贵财房某。时任贵财房某的总经理王某1就引进湖北锦河公司与贵财房某合作开发龙扎线项目一事请示张某2，贵财房某遂于2012年1月6日与湖北锦河公司签订了龙扎线项目合作框架协议，张某2得知湖北锦河公司的情况后，认为该公司系民营企业，实力不够，要求谢某伟找一家国有企业参与湖北锦河公司组成联合体与贵财房某合作开发龙扎线项目，因为这样才能在贵州省国资委的会议上通过。2012年3月27日，谢某伟代表湖北锦河公司和葛洲坝五公司组成的联合体与张某2代表的贵财房某公司签订了修文县龙场至扎佐道路及两侧土地整治项目合作意向性协议（葛洲坝五公司未来人签订，也未授权给谢某伟）。2012年5月15日，产投集团公司向省国资委请示龙扎线项目，贵州省国资委于2012年6月11日作出批复。此后，张某2见葛洲坝五公司未来人签订投资合作协议，问谢某伟是怎么回事，谢某伟答复葛洲坝五公司接受不了贵州省国资委批复的条件，谢某伟和张某1伟就商谈怎么处理此事，二人商定由谢某伟另找一家国有企业进来，谢某伟找了葛洲坝三峡实业公司（三峡实业公司并没有参与该项目，也未出具委托书让谢某伟的湖北锦河公司全权代理）进来，张某2未就换合作伙伴事项向省国资委请示或备案，继续让谢某伟以与葛洲坝三峡实业公司组成的联合体与贵财房某合作开发龙扎线项目。2012年9月28日成立龙扎线项目公司，即贵州省产投联合地产投资开发有限责任公司，王某1任法定代表人、董事长，谢某伟任总经理；2013年9月5日变更谢某伟为法定代表人、董事长，2016年变更祝某为法定代表人。龙扎线项目于2012年11月26日开工，2013年8月7日，由于产投集团公司调整经营战略方向，决定贵财房某退出龙扎线项目。被告人谢某伟为得到和感谢张某2的帮助，在2012年至2014年期间，四次送给张某2人民币共计21万元，具体事实如下：
1、2012年6月份左右的一天，被告人谢某伟在贵州省贵阳市金阳请张某2吃饭后，送张某2上车时，送给张某1伟人民币5万元。
2、2013年2月份（临近春节）某天，被告人谢某伟请张某1伟在贵阳中天花园附近的“北京全聚烤鸭店”吃饭后，谢某伟在送张某2回家的路上，送给张某2人民币5万元。
3、2013年4月份左右的一天晚上，被告人谢某伟到张某2家中送给张某2人民币10万元。
4、张某2因病住进贵州省人民医院，2013年6月的一天，被告人谢某伟去看望时送给张某2之妻人民币1万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实：
1、证人张某2的证言证实：2011年年底，贵财投资公司总经理金某、贵财房某公司总经理王某1在一起吃饭时认识谢某伟。2012年开投公司和财投公司合并成立产投集团公司，我任集团公司副总经理，分管房某并兼任贵财房某董事长、法定代表人。上任后，贵财房某总经理王某1向我汇报龙扎线项目情况，她说，2011年年底，贵财房开和修文县政府签订了合作协议，对龙扎线项目进行一级土地开发整治，已经缴纳了2000万元保证金，修文县政府现在问我们是否还搞这个项目。我问她准备怎样做这个项目，她说引进湖北锦河投资公司谢某伟来合作，我就说，这家民营企业实力如何？要求再引进一家国企参与。2012年3月初，王某1跟我汇报，葛洲坝集团五公司愿意参与这个项目开发，于是我要求抓紧时间跟对方对接，同时写报告报产投集团，葛洲坝五公司属央企，实力强；湖北锦河公司成立时间短，资本金少，实力弱，但是与葛洲坝五公司组成联合体可以。回来后，我就考察情况向产投集团总经理做了专题汇报，总经理同意我们考察意见并要求再次上专题会，我受总经理委托，组织召开此次专题会，同意湖北锦河公司和葛洲坝五公司组成联合体与贵财房某合作开发龙扎线项目，明确成立项目公司，注册资本金1亿元，贵财房某5100万元占股51%，湖北锦河公司和葛洲坝五公司出资4900万元占股49%。并明确贵财房某先期投资1亿元作为土地收储和前期费用，湖北锦河公司和葛洲坝五公司投入2亿元修路。3月底上报省国资委，6月中旬省国资委批复同意，要求该项目的资金拨付条件是要交保证金2000万（已交），待修文县政府400亩土地办理质押手续后拨付4000万；待合作方垫资2亿修路后，拨4000万。得到批复后成立了贵州产投联合地产公司，启动项目。在协议签订过程中，葛洲坝五公司没有出现，我问谢某伟是怎么回事，谢某伟跟我说了实话，他说龙扎线这个项目实际上是他在做，是我们要求一家国企，他才请葛洲坝五公司帮忙，葛洲坝五公司同意，但他们不来，实际是葛洲坝五公司作为一个愰子，为获得省国资委批复才这么操作。我就问谢某伟，那这个项目怎么签？谢某伟跟我说，他和葛洲坝集团公司下属的三峡实业公司关系不错，去找该公司来签合同。实际上三峡实业公司也没有来，只是谢某伟为了签订龙扎线项目合同不得已才想的办法。然后我要他去找三峡公司搞个委托书来，才好签合同，其实，这样操作是不对，按照规定，合作方出现变更，需要报告省国资委批准，由于时间紧，重新报告费时并不一定批准，我想只要谢某伟4900万元不到位，他就不要做这个项目了。后来谢某伟4900万资本金到位，说明他还是有点实力，加上产投的背景，将来银行的贷款，项目就能走出来，基于此，我同意谢某伟和贵财房某合作，成立了项目公司开发龙扎线项目。在实施项目过程中，谢某伟负责修路，修路的前提是需要征收土地，而征收土地需要大量资金，为此谢某伟多次找到我，请我及时拨款征收土地，按照省国资委的批复，拨付资金是有条件限制的，在未达到批复条件下，应谢某伟的要求，变通了合同协议相关条款，先后拨付7500万人民币用于征收土地。为此，谢某伟很感激我，感谢我能够帮助他成为项目合作方，共五次送钱给我。第一次是2012年6月底，国资委批复后，谢某伟为了感谢我，请我在金阳一家饭店吃饭，饭后谢某伟送我上车，在上车前谢某伟悄悄递给我一个黑色塑料袋包好的东西，并说“谢谢关心，感谢领导的支持”。回到家打开看里面是5万元。第二次是2013年春节前的一天，谢某伟请我在我家（中天花园）门口“全聚德”吃饭，饭后送我回家的路上递给我一包用塑料袋包好的东西，并说给我拜年，谢谢我关心之类的话。回到家后打开包看，里面是5万元。第三次是2013年3、4月份左右的一天，那段时间谢某伟正在请我拨付土地征收钱的事，我应他的请求拨付了钱，谢某伟为了感谢，打电话问我是否在家。谢某伟提着一个纸质手提袋来到我家，进家后谢某伟将袋子放在客厅茶几脚旁，我和他吹了一下项目上的事，临走时他指着纸袋说，这是一点心意，谢谢领导的关心和支持。他走后我打开袋子看里面是钱，共10万元人民币。第四次是2013年4、5月份，我生病在省医住院，谢某伟来探望我，临走时，在医院过道上给我爱人1万元。第五次，2013年年底的一天，那时我已调到多彩贵州城工作，谢某伟为了银行贷款的事，请我出面帮忙协调贵阳市农商行的余文渊，因为我以前是从金融系统出来，与银行的比较熟悉，于是约在贵阳省军区背后一家饭店吃饭，余行长也参加。在饭前谢某伟说到他贷款的事，要我跟余行长说下审批搞快点。他跟我说准备了10万元人民币，要我拿5万给余行长，剩下的5万给我，并说了大堆感谢我的话，大致意思是从进入龙扎线项目开始，一直得到我的关心和照顾，谢谢我对他的关照。饭后，临走时谢某伟递给我一个包，说里面是10万元。回到家后，我取出5万用塑料袋包好，剩下的5万放进卧室衣帽间。第二天，我将用塑料袋包好的钱带到办公室，过了几天，我联系余行长，让他来办公室找他，他来后，我把谢某伟贷款的事跟他说了，拿得5万元钱给他，并说这钱是谢某伟送的。从2012年上半年起，我为他顺利进入项目提供了不少帮助，使他成为股东、合作伙伴，协议约定他修路，又可以产生利润，帮他挣钱，所以他送我钱就收下了。
2、证人王某1的证言证实：2011年年底，我代表贵财房开与修文县政府签订合作框架协议，合作事宜经贵州财投公司报国资委批复同意，并支付2000万元给修文县政府作为项目保证金。在洽谈合作过程中，谢某伟来和我们洽谈，表示想和贵财房某合作开发这个项目，为了参与项目，谢某伟成立了湖北锦河投资公司，之后双方签订了合作框架协议。2012年初，贵州财投公司和贵州开投公司合并成立贵州产投集团公司，产投集团的副总经理张某2兼任贵财房某的董事长。张某2到任后，我与谢某伟向张某2汇报前期两家公司合作的情况，希望能争取张某2的支持，张某2听汇报后认为这个项目好，让我们抓紧推进，要求尽快完成项目可行性论证并上报产投集团。之后，我们在可行性报告中明确与湖北锦河公司合作上报产投集团研究。我记得产投集团对合作方做了要求，要求是国企参与，目的是国企实力强，上报国资委才能尽快批复。这时，谢某伟告诉我和张某2，他在湖北做过项目，与葛洲坝五公司合作过，可以联系这家公司参与，张某2也要求尽快联系葛洲坝五公司。2012年2、3月份，谢某伟联系了葛洲坝五公司，邀请我和张某2等人到葛洲坝五公司考察，考察时，我们和葛洲坝五公司简单谈了合作意向，对方只是表示有合作意向，没有谈具体细节。考察回来后，贵财房某向产投集团汇报了考察情况，经张某2同意，我代表贵财房某与湖北锦河公司、葛洲坝五公司签订了项目合作意向协议，经产投集团同意后上报省国资委。2012年6月，省国资委批复同意贵财房开和合作方成立项目公司开发龙扎线项目，贵财房某投资1亿元绝对控股项目公司，合作方投入2亿元资金。省国资委批复同意后，葛洲坝五公司一直未来人签订项目最终合作协议，我跟张某2汇报这个情况，张某2说让谢某伟抓紧时间联系。期间，我向张某2建议既然葛洲坝五公司不来，贵州本地的国企也有实力来做，张某2说找葛洲坝集团来参与是产投集团和国资委都同意，之前他汇报时大话都讲出去了，现在不好交代，并让谢某伟继续联系。后来谢某伟跟我说葛洲坝五公司不来参与项目了，原因是说葛洲坝五公司不能接受贵财房某控股项目公司和投资的条件。我向张某2汇报后，张某2说不来就算了，合作方只要是国企就行，让谢某伟去联系葛洲坝集团旗下的企业。后来谢某伟联系了葛洲坝三峡实业公司，我向张某2汇报，张某2说他也了解三峡实业公司的情况，只要是葛洲坝旗下的公司都行，让我尽快联系对方签订合作协议。2012年7月，贵财房开和修文县政府签了龙扎线项目的建设合同，之后，甲方贵财房某和乙方湖北锦河、三峡实业公司签订了最终的投资合作协议，虽然合作协议的乙方是湖北锦河和三峡实业公司，但三峡实业公司没有派人来洽谈过项目合作，都是谢某伟具体在办。2012年10月份，龙扎线项目成立了项目公司，贵财房某出资5100万元，占股51%，湖北锦河公司出资4900万元，占股49%。贵财房某派我任项目公司董事长，谢某伟任总经理，财务人员由贵财房某派人担任。贵财房某除投入5100万元，还先后借款7500万元给产投联合地产。在签订最终投资合作协议之前，谢某伟因投资问题找过张某2，当时我在场，谢某伟说国资委的批复要求打2亿元到贵财房某的这个条件太苛刻，他拿不出这么多钱，张某2说国资委的这个批复实际操作不了，要求我们在拟最终合作协议时，将锦河公司应付2亿元启动资金为包含垫资修路的资金，也就是说不用一次性拿这么多钱出来。
3、证人靳某，4的证言证实：2010年至2014年，我在中国葛洲坝集团第五工程有限公司市场部工作，主要是搞市场开发、投标工作。谢某伟我认识，还是亲戚，他爱人范某是我爱人的表姐。2012年上半年，谢某伟电话给我说，贵州产投集团的一个老总想到葛洲坝集团五公司考察一下公司情况，他问我有领导接待没有，我向五公司董事长冷向阳汇报同意后回复谢某伟。过得几天，谢某伟带得6、7个人来，是我和冷向阳接待，但没有谈到任何项目的事情。修文县龙场至扎佐道路及两侧土地装治项目合作意向性协议上乙方为“靳红文”，代表人谢某伟，这份协议不是我签，首先协议上签我的名“红”字是错的，我的名上是宏大的“宏”，其次协议中我们作为投资方也不归我们市场部管，我是没有权利签投资协议，公司的投资是投资部管，况且这么大的金额是要上集团公司会议讨论，我们公司根本不会和民营企业组成联合体去投资项目。谢某伟也未找过我谈挂靠五公司资质的事，以前在宜昌有几个小项目挂靠我们公司资质承接工程，在外面没有，况且我们五公司也没有投资的权限，葛洲坝集团有专门的投资公司，要投资必须由投资公司去做而且要上葛洲坝集团的投资委员会通过，到现在我都弄不清楚谢某伟怎么成为业主，谢某伟也没有跟我谈过交管理费的事。
4、证人罗某的证言证实：2003年，我担任葛洲坝三峡实业有限公司副总经理，2012年至2013年年底，担任该公司代总经理，2014年三峡实业有限公司和葛洲坝三峡分公司合并为葛洲坝三峡建设公司，我任副总经理。大约在2012年6月份，谢某伟碰到我说，贵州产投集团有个公路项目工程，地点在修文县，问我们三峡实业公司愿不愿意参加这个工程建设的投标，还对我说他有关系，可以使我们公司承建这个工程，当时我们正在找工程做，所以我说可以。后来我们组织人到修文县现场勘查，觉得这个工程可以做，然后我们到贵州进行投标，由谢某伟运作，后来中标了。我认识王某1，到贵州考察时见过两次面。贵财房产、葛洲坝集团三峡实业公司战略合作框架协议书乙方签字可能是我签，但我签订的协议都不涉及投资的问题，我们公司没有投资的权利，只有施工权利。我也没有出具授权委托书给谢某伟，谢某伟没有拿投资协议让我去找邹某签字盖章。谢某伟没有找过我们公司资质和湖北锦河公司组成联合体去投资修文这个项目。
5、证人邹某出具的《情况说明》证实：2009年12月2日，我兼任三峡实业公司董事长，总经理，主持三峡实业公司工作。2012年1月6日，根据公司安排，不再主持工作。谢某伟我认识，没有过多交往，他也没有因贵州工程的事找过我，我没有授权他人出具2011年6月20的《授权委托书》。没有授权他人签订2012年8月18日的投资合作协议，协议上的签名不是我的字迹。根据公司的相关管理规定，集团二级单位无权直接签订此类投资协议。我也没有授权他人签订股权确认书，股权确认书上的签名不是我的字迹。
6、被告人谢某伟供述：2010年，我的朋友金某从湖北调到贵州任贵州贵财投资有限公司总经理，我和朋友来贵州看金某，顺便了解有什么项目做。金某安排他的手下王某1配合考察项目，后来王某1告诉我有一个龙扎线项目，王某1他们公司没有施工力量做不下，问我对这个项目是否感兴趣，如果感兴趣可以介绍项目信息持有人王某2跟我见面，在王某1的安排下，我与王某2签订了信息转让协议。协议签订后，我跟王某1说你回去向上级汇报一下，看你们公司能否跟我一起合作做这个项目，如果同意就合作，如果不同意我找葛洲坝集团合作。过了一段时间，王某1打电话告诉我，同意合作，叫我到贵州来谈合作条件。经商谈，双方达成了合作框架协议，内容是：我公司负责项目施工，他们负责与政府协调以及土地征收等相关事宜。在一次电话中王某1告诉我，贵州贵财投资有限责任公司和贵州开发投资有限责任公司合并为产投集团公司，张某2任产投集团公司副总经理，是这个项目的负责人，有空过来找张某2。我从湖北来贵州，到张某2的办公室，把这个项目的前景跟张某2分析，张某2同意我对项目的分析，表示愿意合作，同时强调为顺利过会（国资委会议），最好找一家国企参与进来合作。听张某2说后，我问张某2能否由葛洲坝五公司与湖北锦河公司组成联合体合作，张某2表示同意。我回湖北后找到葛洲坝五公司的合同部部长金红文，就龙扎线项目的情况以及如何回报他们公司出资质的费用讲了一下，金红文觉得可以，他代表公司和我签订合作框架协议。签订协议后，我打电话邀请张某2来湖北考察，考察回去大概过了约三个月，张某2说项目批复下来了，叫我过去看一下，到贵州后王某1拿批复文件给我看，主要内容是：一、同意双方在龙扎线项目上合作，双方组建项目公司，注册资金1亿元，产投集团出资5100万元占51%股份，锦河投资公司和葛洲坝集团五公司出资4900万元占49%股份。二、项目实施过程中，产投集团投资1亿元主要用于征地拆迁及相关的前期费用，锦河投资公司和葛洲坝集团五公司投资2亿元主要用于道路建设和土地装治。三、双方按股权进行收益分配，同时还附有产投集团的退出条件。我看国资委批复文件后，觉得这个文件有悖于原先与贵财房地产公司签订的框架协议，我找张某2反映此事，并对张某2说你们的钱是美元而我们的是人民币。张某2听后没有明确表态，我认为合作条件太苛刻，准备放弃项目返回湖北。在回湖北那段时间，张某2打电话给我说这个项目国资委批复了，而且修文县政府催得紧，希望双方继续合作及时把项目搞起来，我一直犹豫不决，后来王某1和他们公司的段利到湖北找我，王某1提出希望双方能够继续合作并及时成立项目公司、启动项目，至于合作条件双方可进一步协调。我听他们这么说后，感觉到他们对这个项目也是骑虎难下，也觉得这个项目谈这么长时间应当善始善终，再说王某1他们也答应我在项目实施过程中对投资条件等可作适当的变更执行国资委的文件，跟王某1商量好后，我认为按照国资委批复文件的苛刻条件，分析葛洲坝五公司是不会跟锦河公司合作，后来找到关系较好的葛洲坝集团下属三峡实业公司总经理罗某，请他合作参与龙扎线项目，罗某同意后，我电话问王某1是否可以由葛洲坝三峡实业公司代替葛洲坝五公司参与合作，王某1答复说问题不大，但需要向领导汇报。后来王某1电话告诉我她已经跟领导沟通过，张某2也同意。我到贵州后找张某2商谈项目的前期事情，与张某2提到三峡公司代替五公司参与合作一事，张某2答复这是你们葛洲坝集团内部的事，你们自己调整好，保证项目顺利推进就行。张某2同意后，王某1代表贵财房某与我代表的湖北锦河公司、三峡实业公司又签订了一个合作协议，协议主要内容是：一是双方出资1亿元成立项目公司即贵州产投联合地产投资开发有限责任公司，王某1任公司董事长，我任公司总经理。二是贵财房某出资1亿元用于征地拆迁，锦河公司和三峡实业公司出资2亿元用于道路建设和土地整治。在与张某2交往中，第一次送钱给张某2是在2012年6月份左右，龙扎线项目通过国资委会议后，在金阳一个饭店请张某2吃饭，饭后我单独送张某2上车，从包里拿出事先准备好的5万元送给张某2，并对张某2说希望我们合作愉快。第二次是2013年2月份过春节的前几天，请张某2在中天花园附近“全聚饭店”吃饭，饭后送张某2回家，在路上把用黑色塑料袋事先包好的5万元钱递给张某2，并说给他拜个年。第三次是2013年4月份左右的一天晚上，我到张某2住的中天花园一栋9楼的家，与张某2在客厅谈龙扎线项目的事，请张某2在龙扎线资金拨付和政府协调上帮忙，张某2说行，他会做，我们谈4、50分钟左右，我就指着放在茶几旁装有10万元的礼品袋对张某2说这是一点心意，张某2回答说知道了，然后我就走了。第四次是2013年5、6月份左右，张某2患胰腺炎住进贵州省人民医院，我到医院看张某2，离开时在过道上我拿1万元钱给他老婆并说买点营养品，张某2老婆说“谢谢”，之后我就走了。第五次是2013年年底12月份左右，因产投联合地产在贵阳市农商行贷款2亿元，按流程已经走到贵阳市农商行余副行长那里，但是迟迟批不下来，请张某2约余副行长吃饭，以便这笔贷款能加快批下来，之所以让张某2出面约余副行长吃饭，因为想张某2是从金融系统出来，与金融系统的人熟悉，请他出面能把贷款的事情办得顺利些。我用深灰色的包把事先准备好的10万元装人包内，来到省军区二招附近的一家酒店。张某2到后，我跟张某2说请他跟余副行长协调一下，让余副行长把我的贷款审批快一点，还说我准备了10万元钱，委托他拿5万元送给余副行长，剩下的由张某2收着。余副行长来后我们吃饭，饭后余副行长先走，后我送张某2上车时把装有10万元的包递给张某2。张某2说：“行，我会安排﹗”，后来张某2跟我说贷款的事情已经跟余副行长打招呼，事情已经办妥，过了一段时间贷款就批下来了。我送张某2这10万元时，他任多彩贵州城董事长。
7、《合同管理审批表》、《总经理办公专题会议纪要》、《请示》、《授权委托书》、《借款合同》、《记账凭证》、《收据》、《转账支票存根》、《付款通知书》证实：2012年11月28日，张某2代表贵财房某公司与王某1代表产投联合地产签订了5000万元的《借款合同》，借款用于龙扎线道路及两侧土地整治，期限三年，年利率8.15%，其中2012年10月24日支付2000万元、同年12月31日支付3000万元。贵财房某董事长张某2、总经理王某1分别于2013年1月17日和1月22日签字同意借款3000万元给产投联合地产，期限一年，年利率12%，由张某2授权王某1代表贵财房某、王某1授权谢某伟代表产投联合地产于同年1月26日签订借款合同，2013年2月7日支付2000万元、同年6月7日支付500万元。
8、贵州产投联合地产投资开发有限责任公司《股权转让协议》证实：贵财房某于2013年8月7日退出产投联合地产，将其51%股权转让给湖北锦河公司。
9、中共贵州省委组织部黔组干函（2011）801号《关于王永茂等同志任免职征求意见的复函》、中共贵州省人民政府国有资产监督管理委员会黔国资干函（2012）16号《关于张某2同志任职的批复》，中共贵州产业投资（集团）有限责任公司委员会黔产投党发（2012）2号及（2014）6号《关于调整贵州产业（集团）有限责任公司领导班子成员工作分工的通知》证实：2011年12月28日张某2任贵州产业投资（集团）有限责任公司党委委员、副总经理，2012年2月6日分管战略投资部、贵州开投房地产开发有限责任公司和贵财房某公司，2012年4月27日兼任贵财房公司董事长（法定代表人），2014年1月30日分管多彩贵州城建设经营有限公司。
10、湖北锦河投资有限公司工商注册资料、注册号为420100000286549《企业法人营业执照》证实湖北锦河投资有限公司于2011年12月15日成立，法定代表人谢某伟。
11、贵州产投联合地产投资开发有限责任公司注册资料、注册号为520123000077581《营业执照》、《公司登记附表董事、监理、经理信息》及贵州产投联合地产投资开发有限责任公司文件证实：该公司于2012年9月28日成立，王某1任董事长、法定代表人，谢某伟任副董事长、总经理；2013年9月5日谢某伟任董事长、法定代表人；2016年2月20日祝某任董事长、法定代表人。
对于辩护人提出谢某伟与张某2系朋友关系，2013年6月张某2住院时谢某伟送其1万元属人之常情，也未谋取不正当利益，不构成行贿罪的辩护意见。经查，被告人谢某伟送给张某21万元，是基于张某2利用职务之便为其谋取不正当利益而给予，其行为符合行贿罪的构成要件，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于公诉机关认定被告人谢某伟于2013年12月份左右的一天送给张某25万元构成行贿的指控。经查，谢某伟送给张某2的5万元钱，并不是利用张某2的职务为自己谋利，而是请托其帮助贷款，且张某2已不在原岗位，已到多彩贵州城建设经营有限公司任职，该行为不符合行贿罪的构成要件，故该指控不能成立，本院不予确认。
二、被告人谢某伟在实施贵州省修文县龙场至扎佐道路建设及两侧土地装治项目过程中，因项目需融资，谢某伟通过王某1（贵财房某总经理）认识时任贵阳农村商业银行股份有限公司的党委书记、董事长索某，谢某伟为能获得索某在贷款事宜上的帮助，在2013年年底至2014年8月期间，两次送给索某美金1万元和人民币20万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实：
1、证人索某2016年4月8日的证言证实：2013年年底，我带分管副行长王陵、白云支行行长李某、白云牛场支行的罗行长和白云支行的业务人员到谢某伟他们公司的修文项目部进行考察，谢某伟和王某1陪考察并详细介绍了项目。事后，考察人员在项目部就餐过程中，谢某伟、王某1表达了请我对这个项目进行关照的意思。2013年年底一天，谢某伟请我和王某1在金阳的一个酒店吃饭，饭后谢某伟单独送我回家，走的时候谢某伟拿了一个包给我，当时谢某伟对我说：“索董，送你一个包”。我推辞说：“不用这么客气，贷款的事情按照程序走就行了”。谢某伟说：“是一个心意，贷款的事情还得麻烦你”。我推辞了几下，推不掉就把包接过来回家了。回到家后，打开看里面是100元面额的美金，100张。谢某伟为了顺利及时贷款，和我拉近关系，为得到我的关照才送1万美元给我。后来，谢某伟的修文县产投地产公司向我行申请2亿元的贷款，该贷款审批下来并逐步发放一部分后，2014年8月的一天，王某1打电话给我说谢某伟请大家吃饭，并介绍多彩贵州城的张总认识一下。我去贵阳甲秀楼附近谢某伟租的房子吃饭。饭后，谢某伟开车送我到贵阳中医学院门口下车，谢某伟拎一个包下车。谢某伟说：“索总，送你一个包”，他边说边把包拿递给我，他就走了。我回到家后，打开包看里面是100元面额的人民币，共计20万元。谢某伟为了感谢我在他们公司贷款事情上的帮助与关照，让他们公司贷款2亿元，解决资金上的缺口，才送20万元给我。2亿元的贷款按照我行审批权限，最后由我审批。
2、被告人谢某伟2016年3月5日在侦查机关供述：2013年年底，因为公司要向贵阳市农商银行贷款，在金阳一家饭店我请索某吃饭，当时还有王某1（因为王某1认识索某，我是通过王某1介绍才认识索某），饭后我单独送索某离开，我从手提包里拿出事先装好1万美金的深红色小包递给索某。2014年8、9月份左右的一天，我请索美英到我们公司在贵阳市甲秀楼附近的我们办事处吃饭，当时我还请张某2两口子和王某1。饭后，索某说她有事先走，我到卧室把事先准备好的装有20万元人民币的女式包拎着，和索某一起来到车旁，把包放在后座，然后开车送索某，索某没有回家，好像是到她妈家，停车后，从后座拎女式包递给索某并对她说送一点东西给她，当时索某推辞不要，我说没什么，我把包塞到她手里，然后我就开车走了。我送钱给索某，是为了和索某关系弄融洽一点，在贷款方面顺畅一点，不卡我们的贷款。我们公司在贵阳市农商行贷有2亿元人民币，贷款的流程是我们公司先准备贷款相关资料，交到贵阳市农商行白云支行，然后由白云支行将贷款资料交到贵阳市农商行总行，通过农商行总行相关部门处理，最后由索某审批授信。
3、贵阳农村商业银行《信审会表决表（授信）》、《审批意见表》及《关于对贵州产投联合地产投资开发有限责任公司申请授信2亿元的批复》证实索某审批同意向贵州产投联合地产投资开发有限责任公司授信2亿元。
4、贵阳市人民政府筑府任（2011）87号《任免通知》、贵阳农村商业银行股份有限公司注册号520100000060117《营业执照》、中共贵阳市委筑干任（2011）552号《关于组建贵阳农村商业银行股份有限公司党委及索美英等同志任免职的通知》证实：索美英2011年12月9日任贵阳农村商业银行股份有限公司党委委员、书记；2011年12月22日任贵阳农村商业银行股份有限公司法定代表人、同月23日任该公司董事长。
此外，与本案有关的证据还有：麻江县公安局出具的《常住人口基本信息》证实被告人谢某伟出生于1965年10月13日。
对于公诉机关认定被告人谢某伟为能在申请贷款和款项拨付等方面得到李某的帮助，在2013年至2014年期间，两次向李某行贿共计22万元，其行为构成对非国家工作人员行贿罪的指控。经查，公诉机关所指控的事实虽然属实，但被告人谢某伟在向李某所在单位贷款过程中，并没有违反有关规定和谋取不正当利益，其行为不符合对非国家工作人员行贿罪的法定规定，故该指控不能成立，本院不予支持；辩护人对此提出的辩护意见成立，本院予以采纳。
另查明：被告人谢某伟在被立案调查之前，主动交代了办案单位尚未掌握的向张某2行贿的犯罪事实，到案后交代了办案单位尚未掌握的向索某行贿的犯罪事实。
上述事实，有贵州省麻江县人民检察院《立案决定书》、被告人谢某伟的供述、张某2及索某的证言等证据予以证实。
本院认为，被告人谢某伟为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物；在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大，其行为已触犯我国刑律，构成行贿罪，应当追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人谢某伟主动交代其犯罪事实，属于自首，依法可对其从轻或者减轻处罚；综合其犯罪事实、社会危害性及犯罪后的表现，本院决定对其从轻处罚；经对其进行社会考察，适用缓刑不致再危害社会，且对其居住社区内没有重大不良影响，依法可对其宣告缓刑。辩护人提出被告人谢某伟具有自首情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一、二款、第三百九十条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款、第十九条第二款之规定，判决如下：
被告人谢某伟犯行贿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后五日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 赵 镛
审判员 唐 树 佳
审判员 潘 朝 金
二〇一六年十一月二十二日
书记员 陆双勤（代）