江西省新干县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）干刑初字第105号
公诉机关江西省新干县人民检察院。
被告人宋美生，男，1965年11月27日出生于江西省新干县，汉族，中专文化，中共党员，系新干县建筑施工管理站站长，家住江西省新干县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年5月8日被新干县人民检察院决定刑事拘留，同日由新干县公安局执行刑事拘留，2015年5月22日被新干县人民检察院决定取保候审。2015年11月6日被本院决定取保候审。
辩护人宋德均、马彦彦，江西赣中律师事务所律师。
新干县人民检察院以赣干检刑诉（2015）94号起诉书指控被告人宋美生犯玩忽职守罪，于2015年11月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年12月10日公开开庭审理了本案。在审理中，本院于2016年4月14日向新干县人民检察院提出补查建议函，并于2016年4月18日又向新干县人民检察院提出延期审理决定书,同日新干县人民检察院作出延期审理建议书。2016年5月17日新干县人民检察院向本院提出恢复庭审建议书，本院于2016年6月20日第二次公开开庭审理了本案，新干县人民检察院指派检察员林凤清出庭支持公诉，被告人宋美生及其辩护人宋德均、马彦彦到庭参加诉讼。本案经江西省吉安市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。
新干县人民检察院指控：被告人宋美生是新干县建筑施工管理站（以下简称新干县施工管理站）站长，受新干县城乡建设局的委托负责全县的建筑市场规范行为。2013年12月份，新干县施工管理站将新干嵘源国际度假酒店工程项目（又称”河西接待中心”项目）纳入监管范围。在监管期间，被告人宋美生不认真履行监督管理职责，致使该项目在施工过程中发生较大坍塌事故，造成六人死亡、六人受伤的严重后果，情节特别严重。案发后，被告人宋美生主动归案，如实供述自己的犯罪事实。针对上述事实，新干县人民检察院提供相应的证据证实被告人宋美生的行为构成玩忽职守罪，但具有自首情节，应依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款之规定，予以惩处。
被告人宋美生对起诉书指控的犯罪事实和情节不持异议，同时辩解新干嵘源国际度假酒店工程在施工中发生坍塌的直接原因是高大支撑模板的搭设没有按要求操作，事故原因导致的坍塌结果与我的职务范围没有直接的因果关系，自己在新干嵘源国际度假酒店工程项目的监管过程中存在工作过错行为，但不构成玩忽职守罪。如构成犯罪，情节轻微，请求法庭给予免予刑事处罚。
辩护人发表的辩护意见是，新干嵘源国际度假酒店工程坍塌事故与新干县施工管理站的职责没有直接因果关系，作为新干县施工管理站站长的被告人宋美生不构成玩忽职守罪。理由如下：1、《吉安市关于新干嵘源国际度假酒店工程”10.20”较大坍塌事故调查报告》在事故原因及事故性质认定中明确，该事故发生的直接原因是高大模板支撑系统搭设不规范以及违规浇筑，而施工管理站并没有对高大模板施工进行监管的职责。在建筑工程施工许可证管理过程中，宋美生已经履行了自己职责。本案建筑工程施工许可证监管的失职与事故发生的后果没有刑法上的因果关系，被告人宋美生应当承担行政责任，而不应当对”10.20”事故承担玩忽职守刑事责任。2、如果扩大追究刑事责任的范围，一定将与事故没有直接关系的宋美生定罪，恳请法庭注意以下情节，对宋美生免予刑事处罚。（1）本案事故发生的直接原因与是否颁发建筑工程施工许可证没有直接的因果关系。建筑工程施工监管不力只能是间接的、次要的原因之一。（2）本案是多因一果案件，直接责任人员应当负主要责任，宋美生只能是间接责任人员，最多负次要责任。对于过失犯罪中起次要作用的人员，应当对其从轻、减轻或者免除处罚。（3）该工程是新干县的重点工程，宋美生所在施工管理站并没有强制停工的权限，宋美生不应当对没有停工承担主要责任。（4）事故发生后，宋美生积极参与援救，并具有自首情节。对于自首犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。宋美生失职情节轻微，与事故的发生只是间接、次要原因，应属于犯罪情节轻微、罪行较轻的情节，应当对其免除处罚。
经审理查明，新干县施工管理站属于新干县城乡建设局直属自收自支事业单位，受新干县城乡建设局的委托负责监督管理全县的建筑市场规范行为，包括发放建筑工程施工许可证，监督施工企业项目部管理人员组成及其人员押证、持证上岗情况，对违法、违规工程进行处罚等。2007年12月开始，被告人宋美生担任新干县施工管理站站长，并具有建设行政执法资质，执法证件编号赣ZF100558037，执法类别为建设—建筑施工管理，有效期止2015年12月31日。
新干嵘源国际度假酒店工程项目，又称”河西接待中心”工程项目，它位于新干县界埠镇政府以西，用地面积80000平方米，建筑面积为30247.35平方米，层高六层，建筑密度11.38％，容积率0.312，项目建设单位为江西武功山嵘源国际温泉度假村有限公司新干分公司，监理单位为江西省建科工程建设监理有限公司。2013年10月30日，新干县发展和改革委员会对新干嵘源国际度假酒店及配套住宅小区项目进行了立项批复。2013年12月份，邓某2（另案处理）借用江西省新干县建筑工程公司的资质对新干嵘源国际度假酒店工程项目进行施工建设，新干县施工管理站同时将新干嵘源国际度假酒店工程项目纳入自己的监管范围。在新干嵘源国际度假酒店施工监管工作中，被告人宋美生对该项目没有经过招投标确定施工单位和监理单位，且在未依法办理建筑工程施工许可证的情况下擅自开工建设的问题不认真履行职责，仅向单位领导提出存在的问题，但无具体整改意见，也没有采取实质性的，相应的行政强制处罚措施，对工程项目部人员配备不齐，项目部成员不到岗，没有押证，监理脱岗等问题，没有采取有效性的督促、整改和停止施工等监管措施，仅于2014年5月期间下发过一份办理施工许可证督办通知书，工作流于形式、走过场，纵容该项目长期处于违规、违法施工建设中。2014年10月20日中午1时30分许，新干嵘源国际度假酒店工程项目在混凝土浇筑施工过程中，高大模板支撑系统和地下室顶面突然发生坍塌，施工人员随已浇筑的钢筋混凝土和坍塌的模板支架坠落，坍塌面积为1647平方米，造成杨某3、饶某2、曾某4、刘某2、薛某、袁四秀六人死亡，刘辉、袁春辉、乐名跃、陈建辉、何庆莲、刘秀英六人受伤，工程项目财产损失人民币82.0966万元的严重后果。现项目承建人邓某2均按2013年职工平均工资3177元/年的标准已赔偿死亡人员杨某3人民币91.4122万元、饶某2人民币90.832万元、曾某4人民币90万元、刘某2人民币81.2375万元、薛某人民币83.7519万元、袁四秀人民币83.0030万元，赔偿受伤人员刘辉人民币6.991198万元、袁春辉人民币18.86953万元、乐名跃人民币5.426672万元、陈建辉人民币23.50305万元、何庆莲人民币27.39554万元、刘秀英人民币30.68385万元，共计人民币633.1062万元并达成了赔偿协议，且被害人均提出对邓某2予以谅解的刑事谅解书。同时，邓某2对坍塌造成的项目损失人民币82.0966万元进行了修复。
根据《国务院生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)有关规定，2014年10月21日，江西省吉安市成立了由市安监局局长傅卫旗任组长，市安监局、市监察局、市公安局、市总工会、市城乡规划建设局和新干县人民政府等有关人员参加的新干嵘源国际度假酒店项目”10.20”较大坍塌事故调查组，开展事故调查工作。事故调查组邀请了吉安市人民检察院派员参加，同时聘请了五名相关专业的专家参加事故调查工作，并于2015年1月21日作出《吉安市新干嵘源国际度假酒店工程”10.20”较大坍塌事故调查报告》，认定该事故是一起生产安全责任事故。该事故的直接原因：1、高大模板支撑架体搭设不规范，致使架体刚度不足，导致架体基础在失去支撑后瞬间整体坍塌。2、高大模板支撑区域一层楼板后浇带未按设计、方案要求及时浇筑，后浇带下部回顶支撑不符合规范及方案要求，使架体支撑基础的梁板构建承载力不能满足上部架体和施工荷载，使上部高大支撑基础失去支撑，造成架体整体失稳坍塌。事故的间接原因：1、江西武功山嵘源国际温泉度假村有限公司，安全生产主体责任不落实，对建设施工项目安全生产管理混乱，违规发包工程及监理，在未办理《建筑工程施工许可证》及安全和质量监督手续、未签订《建设工程施工合同》等情况下，违规开工建设。在工程项目施工中，对项目施工单位、监理单位落实安全生产措施监督不到位，对施工中存在的事故隐患督促整改不力。上述问题是导致事故发生的重要原因。2、江西省新干县建筑工程公司，超越本单位资质等级承揽工程，安全生产主体责任不落实，安全生产管理混乱，未对工程进行安全监督检查，未与该在建工程施工项目部签订安全生产责任书，违规组织施工，违章安排无证人员从事支撑架搭设工作，致使高大模板支撑系统存在重大施工隐患，在高大模板支撑系统未验收的情况下，违规进行钢筋安装和混凝土浇筑。上述问题是造成这起事故的主要原因。3、江西建科工程建设监理有限公司，未履行监理单位的职责，未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，项目总监长期不在岗，对项目施工和高大模板支撑系统巡视检查和隐患排查流于形式，旁站监理不到位，现场施工监管失控，对不符合相应规范和专项方案要求搭设的高大模板支撑系统以及违规进行钢筋安装和混凝土浇筑，既不制止或提出整改要求，也不向有关单位报告，以致未能及时消除高大支模架搭设和地下室顶板后浇带回顶支撑存在的重大事故隐患。上述问题是导致事故发生的主要原因。4、新干县城乡建设局，未认真履行安全、质量监督管理责任，虽然对全县建设工程安全隐患排查、安全生产检查工作进行了部署，但组织领导不力，监督检查不到位；对新干县建筑施工管理站和新干县建设业安全生产监督站领导、指导和监督不力。在该项目未办理招投标、施工许可证、工程质量和安全监督手续、未签订《建设工程施工合同》等情况下，未能采取有效措施制止非法违规施工，对参建各方安全监管不到位，对工程事故隐患排查工作贯彻执行不力，未能及时有效督促参建各方认真开展自查自纠和整改，以致高大支模架搭设和地下室顶板后浇带回顶支撑存在的重大事故隐患未及时消除。上述问题是导致事故发生的重要原因。被告人宋美生对新干嵘源国际度假酒店工程未办理《建筑工程施工许可证》违规施工未予及时有效制止，对事故的发生负有重大责任。事故发生后，不如实提供有关情况并参与了有关监管资料的造假事宜，建议对被告人宋美生依法给予行政撤职处分。
2015年2月9日，2015年3月5日，江西省安全生产委员会办公室和吉安市人民政府均同意事故调查组对该事故性质的认定和相关责任单位及责任人的处理建议。
事故发生后，被告人宋美生立即赶到现场参与救援，但为应付上级有关部门调查时，宋美生参与伪造了该项目建筑工程施工许可证、责令停止违法（章）行为通知书和该工程项目部人员考勤表等资料，制造其认真履职的假象，至事故调查组调查结束前，宋美生如实供述了自己玩忽职守行为。2015年5月7日，被告人宋美生接到新干县人民检察院电话通知后，主动到案并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，公诉机关提供以下证据，并当庭举证、质证，控辩双方均无异议，本院予以确认。
一、书证
（1）新干县施工管理站证明材料，证实新干县施工管理站属于新干县城乡建设局直属自收自支事业单位，受新干县城乡建设局的委托，从事建筑市场管理工作。宋美生为管理站正式事业编干部，自2007年12月至今任站长，主持站里全面工作。
（2）新干县法制办公室江西省行政执法人员汇总表（县城乡建设局部分人员），证实宋美生系新干县城乡建设局建筑施工管理站站长，具有建设行政执法资质，执法证件编号赣ZF100558037，执法类别为建设—建筑施工管理，有效期止2015年12月31日。
（3）空白督办通知书、未办理施工许可证督办通知书，证实新干县建筑施工管理站因新干嵘源国际度假酒店工程项目未办理施工许可证于2014年5月份下发了一次督办通知书。
（4）整改通知书、责令停止违法（章）行为通知书，证实2013年12月2日，新干县建筑施工管理站对新干嵘源国际度假酒店存在未招投标、未办理施工许可证先行施工、围栏设立不全、安全警示牌未按要求悬挂等问题向该项目下达了一份整改通知单（第2013053）,2013年12月13日下发一份责令停止违法（章）行为通知书（干建停字【2013】第042号），但均未按规定下发和送达。干建停字【2014】第017号,2013年12月24日干建停字【2013】第042号都是事故发生后，由宋美生指使本站工作人员伪造。
（5）河西接待中心及配套住宅小区工程项目部人员考勤表，证实河西接待中心发生坍塌后，宋美生指使本站工作人员伪造了该工程项目部人员考勤表。
（6）申请报告、建筑工程施工许可证，证实河西接待中心及配套住宅小区共有三份建筑工程施工许可证，编号分别为362424201407160101、362424201401030101、362424201401030201，第一份是建设方为了申请银行贷款，而由新干县施工管理站伪造，第二、三份系本次事故发生后，新干县施工管理站为了应付上级检查予以伪造。
（7）《吉安市新干嵘源国际度假酒店工程”10·20”较大坍塌事故调查报告》、《江西省安全生产委员会办公室赣安办函字【2015】11号复函》、《吉安市人民政府吉府字【2015】31号批复》和事故损失赔偿协议及执行凭证、刑事谅解书，证实2014年10月21日，市政府成立由市安监局傅卫旗局长任组长，市安监局、市监察局、市公安局、市总工会、市城乡规划建设局和新干县人民政府组成的调查组对此次事故进行调查，事故造成六人死亡、六人受伤，工程项目财产损失人民币82.0966万元的严重后果。现项目承建人邓某2均按2013年职工平均工资3177元/年的标准已赔偿死伤人员损失共计人民币633.1062万元并达成了赔偿协议，且被害人均提出对邓某2予以谅解的刑事谅解书。同时，邓某2对坍塌造成的项目损失人民币82.0966万元进行了修复。
2015年1月21日，事故调查组作出《吉安市新干嵘源国际度假酒店工程”10.20”较大坍塌事故调查报告》，认定该事故是一起生产安全责任事故。该事故的直接原因：①高大模板支撑架体搭设不规范，致使架体刚度不足，导致架体基础在失去支撑后瞬间整体坍塌。②高大模板支撑区域一层楼板后浇带未按设计、方案要求及时浇筑，后浇带下部回顶支撑不符合规范及方案要求，使架体支撑基础的梁板构建承载力不能满足上部架体和施工荷载，使上部高大支撑基础失去支撑，造成架体整体失稳坍塌。事故的间接原因：①江西武功山嵘源国际温泉度假村有限公司，……，上述问题是导致事故发生的重要原因。②江西省新干县建筑工程公司，……，上述问题是造成这起事故的主要原因。③江西省建科工程建设监理有限公司，……，上述问题是导致事故发生的主要原因。④新干县城乡建设局，……，上述问题是导致事故发生的重要原因。被告人宋美生对新干嵘源国际度假酒店工程未办理《建筑施工许可证》违规施工未予及时有效制止，对事故的发生负有重大责任。事故发生后，不如实提供有关情况并参与了有关监管资料的造假事宜，建议对被告人宋美生依法给予行政撤职处分。2015年2月9日，2015年3月5日，江西省安全生产委员会办公室和吉安市人民政府均同意事故调查组对该事故性质的认定和相关责任单位及责任人的处理建议。
（8）新浪网、人民网相关报道，证实事故发生后，新浪网和人民网均对此事故进行了报道，社会影响大。
（9）新干县发展和改革委员会干发改字（2013）78号文件，证实2013年10月30日，新干县发展和改革委员会对新干嵘源国际度假酒店及配套住宅小区项目进行了立项批复。项目建设地点：新干县界埠镇政府以西。项目建设内容及规模：该项目总用地面积213333.33平方米，总建筑面积131289.39平方米。其中河西接待中心用地面积80000平方米，建筑面积30247.35平方米，层高六层，建筑密度11.38%，容积率0.312。
（10）《建设用地批准书》、《建设工程规划许可证》、《建设用地规划许可证》，证实案发前，新干嵘源国际度假酒店项目办理了规划和用地许可证。
（11）邓某2提供的扎架人员名单，证实扎架人员为黄某1等共计十四人，无一人具有架子工证，系无证上岗。
（12）新干县殡仪馆证明及火化证明材料，证实事故发生后，死者杨某3、饶某2、曾某4、刘某2、薛某五人在新干县殡仪馆火化，死者袁四秀遗体由其家属运回峡江县仁和镇。
（13）相关任免文件，证实2007年12月12日，宋美生任新干县建筑施工管理站站长，2008年4月30日，宋美生任中共新干县建筑施工管理站支部委员会书记。
（14）常住人口信息，证实宋美生出生于1965年11月27日，身份证号码，具备完全刑事责任能力。
（15）新干县城乡建设局相关文件，证实新干县城乡建设局开展的”七打七治”打非治违专项行动、建筑施工预防坍塌事故专项整治回头看工作中，流于形式，对河西接待中心存在的问题未能按规定排查、整治。
（16）建筑管理相关法律法规，证实《江西省建筑管理条例》第六条第二款规定，其他专业技术人员、管理人员应当接受专业培训，取得相应的资格证书后，方可从事规定范围内的建筑活动。第八条规定，建筑工程开工前，建设单位应当按本条例第十一条规定向县级以上人民政府建设行政主管部门依法申请领取建筑工程施工许可证。第十条第一款第一项规定，涉及社会公共利益、公众安全的项目，必须实行公开招标。第十二条规定，建筑工程发包单位应当将建筑工程发包给具有资质等级和经营范围的建筑工程承包单位，不得将建筑工程肢解发包。第三十七条规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，并可处以工程造价1%以上3%以下罚款。第五十条规定，建设单位违反本条例规定，未办理工程招投标登记手续，或者在工程竣工后未将建筑工程档案报送备案的，责令改正，对不符合开工条件的，责令停止施工。《建筑工程施工许可管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。第三条第一款规定，本办法规定必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。第十条规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令改正，对于不符合开工条件的责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。《江西省建筑工程施工许可管理实施细则（试行）》第四条规定，必须申请领取施工许可证的建筑工程未依法取得施工许可证的，一律不得开工。第十一条规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令改正，对于不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。
（17）归案经过，证实2015年5月7日，新干县人民检察院反渎职侵权局工作人员电话通知宋美生到院接受调查，宋美生主动到案后如实交代了自己渎职犯罪事实。
二、证人证言
（1）证人周某证言，证实新干嵘源国际度假酒店项目属于新干县施工管理站监管范围，该项目由宋美生站长带领我、徐某、李某1进行监管，大概一个月到该项目施工地检查一二次；在监管过程中，我们发现该项目未经过招投标、未办理施工许可证、未组成项目部，五大员只看到邓某2、邓某3，其他员都不在现场。对于上述问题，我都向宋美生进行了汇报；针对该项目存在的问题，我、徐某、李某1分别在2013年12月2日、12月13日到现场填写了一份《整改通知单》和《责令停止违法（章）行为通知书》，但均未按规定下发和送达，按照规定应视为无效，相关情况向宋美生做了汇报；事故发生后，为了制造我们对该项目认真监管的假象，宋美生授意我伪造了两份《责令停止违法（章）行为通知书》和一些该项目工程项目部人员考勤表。
（2）证人李某1证言，证实我的工作职责是负责全县在建项目施工的现场监督，具体内容为：对在建项目五大员到岗情况现场签到，对在建项目施工许可证等相关手续进行检查等。新干嵘源国际度假酒店项目属于新干县施工管理站监管范围，该项目由宋美生带队，我、周某、徐某从2013年下半年开始进行监管；我们在监管过程中发现该项目未经过招投标、未办理施工许可证、未组成项目部（没有五大员）等问题；针对该项目存在的问题，我们在现场象征性地填写过一份《整改通知单》和《责令停止违法（章）行为通知书》，但都未实际发出去，我们也向宋美生报告了相关情况，我们仅在2014年5月份的时候下发过一份《督办通知书》，之后未采取过任何有效的行政处罚措施。
（3）证人徐某证言，证实我的工作职责是负责全县在建项目施工过程的现场监督，具体内容为：对在建项目五大员到岗情况现场签到，对在建项目施工许可证等相关手续进行检查等。新干县嵘源国际度假酒店项目由宋美生带领我、李某1、周某从2013年开始进行监管，一般一个月检查一二次。在监管中我们发现该项目未经过招投标、未办理施工许可证、没有五大员等问题；针对该项目存在的问题，我们填写了《整改通知单》和《责令停止违法（章）行为通知书》，但都未实际发出去，宋美生知道这个情况，之后对该项目也未采取其他实质性的有效措；事故发生后，我站伪造了两份《责令停止违法（章）行为通知书》，上面李某1的签字都不是本人的签字，目的是制造我们认真监管该项目的假象。
（4）证人邓某1证言，证实2014年4月起，我负责建筑项目部组成人员的相关证件押证工作，项目部组成人员包括项目经理，五大员（施工员、质检员、安全员、材料员、造价员）。新干嵘源国际度假酒店项目从未将项目经理证和五大员证押至我站。事故发生后，为了应付调查，新干县建筑工程公司的杨某2将上述证件临时押至我站，并从我站其他项目中临时抽取了几本证件。
（5）证人杨某1证言，证实2002年-2014年4月，我负责建筑项目部组成人员相关证件押证工作，新干县嵘源国际度假酒店项目没有按规定将项目经理证和五大员证押至我站。
（6）证人刘某1证言，证实我负责宣传报道、办理部分建筑工程施工许可证。新干嵘源国际度假酒店项目至发生坍塌事故前一直未在我站办理建筑工程施工许可证，也未见过该项目的其他任何资料；该项目发生事故后，宋美生授意我伪造两份该项目的施工许可证，一份是河西接待中心的，一份是配套住宅小区的。
（7）证人曹某证言，证实我分管办公室、负责建筑工程施工许可证的发放、押证等工作。在2014年7月16日，宋美生授意我伪造一份新干嵘源国际度假酒店项目的建筑工程施工许可证（编号362424201407160101），用于帮助该项目建设单位从银行贷款。编号362424201401030101，时间为2014年1月3日的建筑工程施工许可证是事故发生后在我站伪造的。
（8）证人罗某证言，证实我分管城乡建设局质监站、施工管理站、监理公司、检测站。新干县施工管理站将新干嵘源国际度假酒店项目纳入了监管范围，我局大概在2013年11月份左右介入监管，2014年5月份，宋美生站长向我汇报该项目没有经过招投标，未办理施工许可证。我告诉他按规定办理，该整改的整改，该停工的停工；宋美生从未向我汇报过向该项目下发过整改通知或停工通知，也未向我汇报过该项目拒不执行整改或停工的情况，更未向我建议对该项目采取强制停工的措施。在局里组织的大检查过程中，宋美生从未向我提出过该项目存在的问题，也未对该项目采取任何行政处罚措施。
（9）证人杨某2证言，证实我在新干建筑工程公司办公室工作，出事后听说河西接待中心意外伤害保险单上加盖了我公司的章，我不清楚新干县建筑工程公司和河西接待中心的关系。新干嵘源国际度假酒店项目发生坍塌事故的当晚，我受领导指示，帮助该项目伪造相关资料。宋美生要我在填好的建筑工程施工合同上盖章，并要我代签法人代表李某2的签名，签好之后还在几份空白的施工合同上盖了章。另外，我还从我公司找了邓某2的建造师和安全考核证，拿了谢华的材料员证，李贱根的造价员证，交给宋美生，宋要我交给邓某1。并要邓某1从别的项目上借出邓某2的质检员证，邓某3的施工员证，夏某1的安全员证，在邓某1处办理了河西接待中心的押证手续。
（10）证人李某2证言，证实我是新干建筑工程公司法人代表、经理。邓某2是我公司的项目经理，但我公司没有委派他到新干嵘源国际度假酒店项目部，该项目不是我公司承建，我公司跟该项目没有任何关系；事故发生后，有关领导授意我帮助该项目伪造相关资料以应付调查。2013年12月至2014年10月20日，我公司没有接到新干县城乡建设局有关部门关于这个项目的情况通报、整改通知或者处罚决定。出事后，宋美生叫我把该项目的五大员证交过去，我委派杨某2去协助，据我所知邓某2、邓某3、夏某1的证件都押在别的项目上，出事后才押在河西接待中心工程项目部。
（11）证人曾某1证言，证实江西武功山嵘源国际温泉度假村有限公司新干分公司总经理，新干县嵘源国际度假酒店项目建设方负责人。新干嵘源国际度假酒店项目又称河西接待中心及配套住宅小区项目，建设单位江西武功山嵘源国际温泉度假村有限公司新干分公司，施工单位新干县建筑工程公司，监理单位江西省建科工程建设监理有限公司。至发生坍塌事故前没有办理质量、安全监督手续，没有办理施工许可证，确定施工单位和监理单位都没有经过招投标；该项目在2014年7月份到新干县建筑施工管理站办理了一份假的施工许可证，用于银行贷款，事故发生后施工管理站又伪造了该项目的施工许可证；新干县施工管理站在监管该项目过程中从未向我反映过该项目存在的问题，也未向我方下发过任何整改或停工的通知；该项目我们聘请江西省建科建设监理工程有限公司进行监理，高大模板支撑系统进行了专家论证。
（12）证人邹某证言，证实2014年7月份，我和肖某1一起到新干县施工管理站办理了一份假的施工许可证，用于银行贷款。
（13）证人肖某1证言，证实新干嵘源国际度假酒店工程项目未办理施工许可证，只是在2014年7月份的时候我和邹某一起到新干县施工管理站办理了一份假的施工许可证，用于银行贷款；新干县施工管理站在监管该项目过程中未下发过整改或停工通知到我手上。
（14）证人邓某2证言，证实：新干嵘源国际度假酒店工程，又叫河西接待中心，该工程建设方是肖立新公司，我通过肖立新的外甥曾某1承建了这个工程，我借用吉水金桥建筑有限公司的资质进行动工塔吊安装。正式开工后，我借用新干建筑公司的资质进行施工建设。我承建河西接待中心没有经过招投标，新干嵘源国际度假酒店项目至发生坍塌事故时未办理建筑工程施工许可证，也未组成实际的项目部；我们浇灌的大厅楼顶工程叫高大模板搭设工程，按规定高大模板搭设工程要专门制定方案，在建好支架实施浇筑前，要组织相关主管单位及监理、专家进行现场验收，我们在浇筑之前做了专项方案，但我们在实施浇筑前没有验收就直接动工。新干县城乡建设局相关部门对工程的高大模板搭设工程没有下达过”责令整改通知书””责令停止违法（章）行为通知书”。在对该工程存在的问题，我只记得新干县城乡建设局施工管理站曾下发过一分《督办通知书》到我并签收。新干县施工管理站未对该项目采取过行政处罚措施，也未下发整改通知和停工通知到我。出事前，我没有将我的建造师证押在新干县施工管理站，新干县建筑工程公司未派五大员到该项目部。我没有看过这个工程的建筑工程施工许可证，当时是想边做边办证。
（15）证人邓某3证言，证实新干嵘源国际度假酒店工程，又叫河西接待中心，该项目没有办理建筑工程施工许可证，未实际组成项目部；施工方刚开始是吉水金桥建筑公司，2014年2月左右，施工方是新干县建筑工程公司，但该工程实际是邓某2在承建；新干县施工管理站发现了该项目未办理建筑工程施工许可证，肯定也知道五大员不到岗，但是我记得施工管理站只下发一次整改通知，我们也没有采取任何整改措施，还是照常施工。该项目出事后，将夏某1挂在该项目任安全员，实际上她从没履行过安全员职责。该项目的高大模板支撑系统制定了专项方案，也经过了专家论证。高大模板支撑系统搭建好后，没有组织人员进行检查验收，凭我个人经验，我认为基本符合方案要求可以施工。
（16）证人夏某1证言，证实我不是新干嵘源国际度假酒店项目的安全员，也从未在该项目履行过安全员职责。
（17）证人黄某1证言，证实该项目的高大模板是我负责邀集他人搭建，支撑架有20多米高。我没有搭建高大模板所需的架子工证，城建部门没有谁到我们架子施工现场进行检查，也没查验过我是否有搭建高大模板架子的资质。
（18）证人张某证言，证实事故后，邓某3电话联系我说河西接待中心出了事故，需要补架子工操作证，就将我的架子工证报上去了，并要我骗调查组的人说这个工程的架子是我搭建的，我出于兄弟间情谊，欺骗调查组的人说该工程的建筑架子是我搭建的。
（19）证人曾某2证言，证实2013年9月，我与江西省建科工程建设监理有限公司签订了《劳动聘用合同》，成为该公司的业务员，负责发展吉安片区的监理业务。我促成江西武功山嵘源国际温泉度假村有限公司新干分公司与江西建科工程建设监理有限公司签订了工程监理合同。公司任命赵某为河西接待中心总监，总监委托徐文金为现场监理，后来建设方反映徐文金看不懂图纸，我聘请黄抗儿做现场监理。一个月后，我就向赵某推荐刘根如做现场监理。我告诉了赵某，刘根如有项目经理证，没有监理证，赵同意刘根如做现场监理。按照规定现场监理要有监理证，必须在工程现场监理。
（20）证人赵某证言，证实2013年10月，曾某2找到我说他拉了个监理业务想挂靠在江西建科工程建设监理有限公司，我们同意了，公司安排我做新干嵘源国际度假酒店的监理总监，徐文金作为现场监理，徐文金和我说过这个工程没有办理施工许可证，建筑方和施工方没有签订合同等违规问题，我叫徐文金按规定发整改通知书，后来曾某2换掉了徐文金，后面的现场监理是谁我不知道。我作为新干嵘源国际度假酒店项目监理总监一直未在岗，但质监站监管人员从未向我过问，也未对我的这种行为进行处罚；该高大摸板最高高度达到28米多，最低高度22米多，宽度19米，属于一级重大危险源。该项目的高大模板专项施工方案我审核过，但按照规定专家论证应从省级专家库中抽取专家论证，该方案专家都是吉安本地找的，专家论证会我未参与，但质监站未监督我审核专项方案的情况；该项目高大模板搭建好后我没有进行验收，在浇筑时我也未签收浇筑令，质监站也没有谁向我了解过高大模板搭建情况。
（21）证人曾某3证言，证实我不清楚河西接待中心是否办理规划许可证、施工许可证，按照规定现场监理要有监理员证，徐文金、黄抗儿、刘根如是否有证我不清楚，建筑搭设人员要有建筑架子工证，因为人是邓某2请的，有没有证我不清楚。我从未见过赵总监到过工地，直到出事那天赵总监才赶到现场。该工程出事前，新干县城乡建设局质监站、施工管理站发了一些通知书，但我们没有按照通知书内容办理。
（22）证人洪某证言，证实我是新干建筑工程公司副经理。新干嵘源国际度假酒店不是新干建筑公司承建。
（23）证人夏某2证言，证实我是新干建筑工程公司生产科科科长，我不知道谁在承建新干嵘源国际度假酒店工程项目。该工程出事后，李某2要我们做了该工程的假材料，有规章制度、操作规程、应急预案、安全技术交底、事故隐患整改通知单、安全生产管理制度等。
（24）证人饶某1证言，证实我是新干建筑工程公司会计。新干嵘源国际度假酒店不知道是谁在承建，应该不是我公司承建，因为在财务上没有任何反映。该工程出事后，夏某2要我帮忙做了些关于这个工程的材料，如安全检查记录、整改回复单、安全生产责任制、安全技术交底等资料。
（25）证人肖某2证言，证实我是新干建筑工程公司出纳。我公司没有承建新干嵘源国际度假酒店，因为没有承建工程款打到我公司账户上。2014年7、8月份，我帮夏某1在一份税票上盖了我公司的财务章。
（26）证人黄某2证言，证实我是新干建筑工程公司职工，新干建筑公司没有承建新干嵘源国际度假酒店工程。出事当天，我和杨某2一同前往李某2的办公室，由杨某2将单位公章拿走。
三、被告人的供述
被告人宋美生的供述材料，供认①新干县施工管理站主要是受新干县城乡建设局的委托管理全县建筑施工企业的市场准入，发放建筑工程施工许可证，建筑市场行为监督管理，建筑市场人员到岗履职情况管理，对违法、违规工程进行处罚等。我是新干县施工管理站长，对站里工作全面负责。②新干嵘源国际度假酒店项目是县里的重点工程，新干县建筑施工管理站将该项目纳入监管范围。③新干嵘源国际度假酒店项目是由我带领周某、徐某、李某1负责监管。在监管中，我们发现该项目没有办理招投标，质量安全监督、施工许可证等手续，也没有签订建筑工程施工合同，没有将项目经理证、五大员证（施工员证、质检员、安全员、材料员、造价员）押至施工管理站。2014年7月份，我违规为该项目办理了一份假的建筑工程施工许可证（编号36242401407160101），帮助该项目从银行贷款。2014年10月20日发生坍塌事故后，我站伪造了两份建筑工程施工许可证（编号362424201401030101、362424201401030201），目的为了应付调查组调查。④按照规定，对全县在建工程，我们每周至少进行一次日常检查，每月不少于四次检查，每月局里或者站里会组织一次大巡查，每季度出具一份《建筑市场行为现场检查通报》，主要监督项目经理、五大员即施工员、质检员、安全员、材料员、造价员到岗情况。在日常监管该项目过程中，我和徐某、李某1、周某没有按照有关规定和要求对该项目进行监督检查，如没有做到每月检查四次，每周检查一次。⑤在监督检查过程中，我发现该项目没有确定施工单位否是新干县建筑工程公司，只知道邓某2是该项目的负责人，并且该项目没有按照规定组成项目部，项目部成员中只有邓某2、邓某3在现场，其他几大员是谁、是否到岗履职不清楚，也从未查验核实过，也没有检查考勤资料。⑥对该项目存在没有招投标、没有押证、没有办理施工许可证、没有组成项目部、项目部成员没有到岗履职等问题，我站由徐某、李某1、周某他们在2013年12月份下发过一份《整改通知单》（编号第2013053号）和一份《责令停止违法（章）行为通知书》（2013年12月13日干建停字【2013】第042号），事后我也没有核实是否下发到位。下发后，项目部没有整改、也没有停工，一直在建到事故发生。因为考虑到该项目是县里重点工程，我口头向新干县城乡建设局分管领导汇报后，没有采取强制措施，也没有按照规定去操作，我存在失职之处。在2014年5月份期间，我站曾下发过一分《督办通知书》，同样是下发后没有采取其他任何行政处罚措施，任由该项目无证擅自开工建设。⑦10.20事故发生后，我在现场参与了救援，我指示我站工作人员刘某1伪造该项目的建筑工程施工许可证，指示我站工作人员周某伪造两份《责令停止违法（章）行为通知书》和一本《河西接待中心及配套住宅小区工程项目部人员考勤表》，掩盖该项目无证违法、违规施工和我作为监管者疏于监管的事实。⑧虽然该项目每次局里组织的大检查都纳入检查范围，我作为施工管理站站长又是检查组成员，我巡查过河西接待中心这个项目，只是下达了一次责令停止违法（章）行为通知书，既没有对该项目下发行政处罚文书也未采取行政处罚措施。
关于被告人宋美生的行为是否构成犯罪的问题。被告人宋美生辩解和辩护人均提出，坍塌事故发生的直接原因导致的结果与宋美生的职务行为没有直接的因果关系，宋美生的行为不构成玩忽职守罪。
经查，被告人宋美生在具体负责新干嵘源国际度假酒店工程项目的监督管理过程中，对该工程项目没有经过招标确定施工单位和监理单位，且未依法办理建筑工程施工许可证而擅自开工建设的问题，不认真履行职责，仅向主管单位领导提出存在的问题，其本人作为监管单位的主要负责人和具体监管责任人，没有依法履职，提出具体整改意见，作出具体的行政行为，制止非法违规施工。对工程项目部人员配备不齐、项目部成员不到岗，没有押证等问题，没有采取有效的督促、整改和停止施工等监管措施，纵容该项目长期处于违规、违法施工建设状态。被告人宋美生的上述行为，存在监管缺位，不认真履行监管职责，严重不负责任。特别是事故发生后，被告人宋美生为掩盖自己平时不认真地对待职责和义务，积极参与伪造相关履职文书的活动。本案坍塌事故的发生与被告人宋美生履职不作为有明显的因果关系，被告人宋美生的行为符合玩忽职守罪的构成要件。故被告人宋美生辩解及辩护人辩护提出被告人宋美生的行为不构成玩忽职守罪的意见，与事实和法律规定不符，本院不予','2018-10-09
06:47:45',0,'web',NULL),(17565589,'e7e203f5-5817-4e6d-b8f4-a834012cecfb','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：0次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"460\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"审判程序\":\"二审\",\"案号\":\"（2016）内06民终1703号\",\"不公开理由\":\"\",\"法院地市\":\"鄂尔多斯市\",\"法院省份\":\"内蒙古\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"e7e203f5-5817-4e6d-b8f4-a834012cecfb\",\"案件名称\":\"李志斌与王燕平民间借贷纠纷二审民事判决书\",\"法院名称\":\"内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"\",\"补正文书\":\"2\",\"DocContent\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"诉讼记录段原文\":\"上诉人李志斌因与被上诉人王燕平民间借贷纠纷一案，不服内蒙古伊金霍洛旗人民法院〔2015〕伊民初字第6245号民事判决，向本院提起上诉。本院于2016年11月23日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上诉人李志斌的委托诉讼代理人贺宇，被上诉人王燕平的委托诉讼代理人乔文艺到庭参加了诉讼。本案现已审理终结\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1511798400000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"李志斌与王燕平民间借贷纠纷二审民事判决书\");$(\"#tdSource\").html(\"李志斌与王燕平民间借贷纠纷二审民事判决书
（2016）内06民终1703号\");$(\"#hidDocID\").val(\"e7e203f5-5817-4e6d-b8f4-a834012cecfb\");$(\"#hidCaseName\").val(\"李志斌与王燕平民间借贷纠纷二审民事判决书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2016）内06民终1703号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"460\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院\" },{ name: \"案件类型\",
key: \"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"民间借贷纠纷\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"二审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2017-05-03\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"李志斌,王燕平\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法》\',Items:[{法条名称:\'第一百七十条\',法条内容:\'第一百七十条
系统尚未收录或引用有误
\'}]}]};if ($(\"#divTool_Summary\").length > 0)
{$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});$(function()
{\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"李志斌与王燕平民间借贷纠纷二审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-11-28\\\\\",\\\\\