上海市嘉定区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）嘉刑初字第2026号
公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人黄某某。辩护人刘臻东、张美光，北京市华泰律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检诉刑诉[2015]2102号起诉书指控被告人黄某某犯挪用资金罪，于2015年11月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院指派检察员张某丙出庭支持公诉。其间，上海市嘉定区人民检察院建议延期审理。被告人黄某某及其辩护人刘臻东、张美光到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2013年6月，被告人黄某某与北京乐语世纪通讯科技有限公司达成合作协议，注册成立家权公司，双方各占50%股份，由黄某某担任总经理，负责公司的经营。同期，黄某某另自行经营上海淘星网络科技有限公司(以下简称淘星网络公司)、上海淘星电子商务有限公司(以下简称淘星商务公司)，作为家权公司的主要供货商。2014年9月至11月间，黄某某利用其担任家权公司总经理的职务便利，指使公司员工吴某以家权公司名义向重庆阿里巴巴小额贷款有限公司贷款得人民币300万元(以下币种相同)，后黄某某将其中297万余元通过虚拟交易的方式从家权公司支付宝账户转至其妻子刘乙的支付宝账户，再转移至其个人银行卡，后被其个人使用。2014年12月26日，家权公司财务在清产核资对账时发现该情况，黄某某出具借条以搪塞，未予归还上述款项。2015年6月10日，黄某某被抓获归案，并对上述事实供认不讳。为支持上述指控的事实，公诉机关出示了证人张甲、刘甲、刘乙、张某乙、吴某、苏某某、王某某、莫某某的证言，公安机关制作的《协查通知书》、《受案登记表》、工作情况，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》，有关的《合作协议》、工商登记材料、记账凭证、工资明细、报案材料、《贷款明细表》、《贷款合同》、贷款页面截图、支付宝账户明细、金力系统查询、银行账户明细、借条、《货款支付协议》、《印章移交登记表》、对账材料及被告人黄某某的户籍信息、供述等。据此，公诉机关认为，被告人黄某某利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大、超过三个月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，构成挪用资金罪；黄某某如实供述自己的罪行，在审理期间已退出挪用的全部款项，可以从轻处罚，建议对其判处一年以上三年以下有期徒刑。被告人黄某某对指控的基本事实、罪名无异议。其辩护人宣读、出示了有关的缴款凭证，提出下列辩护意见：被告人黄某某系家权公司股东，挪用资金的行为社会危害性相对较小。其系初犯，具有自首情节，已退出挪用的资金，建议对其减轻处罚。经审理查明，2013年7月，黄某某、淘星商务公司与北京乐语世纪商贸有限公司(以下简称乐语公司)、上海乐之语通讯设备有限公司共同设立了家权公司(住所地上海市嘉定区嘉定工业区汇源路XXX号XXX幢XXX层XXX区XXX室)。家权公司由乐语公司一方委派人员担任法定代表人及财务经理，由黄某某担任总经理并负责日常经营管理。2014年9月至11月间，在黄某某的安排下，家权公司向贷款公司贷款300万元，该款转入家权公司支付宝账户。其间，黄某某向乐语公司一方人员隐瞒贷款的真实用途，并违反家权公司的财务制度，利用职务便利安排手下员工通过虚拟交易的方式，擅自将上述贷款中的297万余元转入黄某某控制的支付宝账户，挪归个人使用。同年12月26日，家权公司财务人员在清产核资对账时发现该情况，黄某某遂出具借条搪塞，但至案发仍未归还挪用的款项。2015年6月10日，公安机关接报案后将黄某某抓获，黄某某如实供述了主要犯罪事实，并在审理过程中退出了挪用的款项。证实上述事实的证据如下：1、证人张某乙的证言证实：其系北京乐语世纪通讯设备连锁有限公司的法务。2014年9月至11月，家权公司总经理黄某某利用职务之便，以家权公司名义从贷款公司贷得300万元，该款转到家权公司的支付宝账户。黄某某以购买手机的名义，将该款转到黄及其妻子刘乙的支付宝账户，而家权公司实际并未收到手机。嗣后，家权公司已归还了全部贷款及利息。2、证人刘甲的证言证实：其系家权公司的法定代表人。2013年，北京乐语公司与淘星网络公司进行合作。同年6月20日，北京乐语公司方面与黄某某签订合作协议，各出资100万元注册成立家权公司，各占50%股份，黄某某和黄的淘星商务公司作为股东。其受北京乐语公司委派以执行董事的名义担任法定代表人。黄某某担任家权公司总经理。其不参与家权公司经营，家权公司由黄某某和黄的妻子刘乙经营，一直亏损。2014年8、9月，黄某某向其提出家权公司经营资金紧张，要向阿里巴巴贷款，其就同意了。至于后来贷款数额、如何使用，黄某某没有和其沟通。黄某某写的借条其不清楚。3、证人张甲的证言证实：其系北京乐语世纪通讯设备连锁有限公司战略投资中心总经理。家权公司是在2013年6月成立的，实际出资200万元，其公司、黄某某双方在新设立的合资公司各占股50%。家权公司一直由黄某某负责经营，其公司一方派出了财务经理苏某某，负责财务工作。2014年12月，苏某某在对家权公司财务审计时发现300万贷款被转至黄某某妻子刘乙的淘宝个人账户，向其公司作了汇报，当时黄某某向苏某某补了一张借条。后总部就派其向黄某某核实情况。2015年2月，其和黄某某交涉，黄对相关欠款是承认的。3月，其公司要求黄某某还款，黄说该款系用于偿还淘星网络公司替家权公司采购商品时对供应商的欠款，并未用于其它用途，拒绝偿还。4、证人苏某某的证言证实：其系家权公司的财务经理。家权公司的经营主要是黄某某负责。2014年12月中旬，其对家权公司进行清产核资，对账中发现2014年9月至11月，家权公司以三家天猫网店名义向重庆阿里巴巴贷款13笔，总计300万元，利息38886元。上述贷款以家权公司向淘星网络公司购买600台苹果5S手机的名义，将贷款汇至淘星网络公司的淘宝账户，收款人是刘乙。其通过系统查询，并未查到600台手机到货的记录，就问黄某某，黄说是以个人名义向公司借款300万元，补了一张借条给其。后这300万贷款包括利息，天猫从家权公司的支付宝账户上进行了扣款，家权公司实际已将贷款还清。按照家权公司的财务制度，公司运营中的资金往来必须通过财务部门的审核才能进出。这300万元贷款因为直接从家权公司的支付宝账户转到刘乙的支付宝账户。而家权公司的这个支付宝账号一直由吴某保管，其看不到账户的信息，也没办法掌握。家权公司公章是2014年9月中旬由吴某交给其的。《货款支付协议书》其从未看到过。5、证人刘乙的证言证实：2010年，其注册成立淘星网络公司。2012年，黄某某注册成立淘星商务公司。2013年，北京乐语公司方面找到其、黄某某洽谈合资成立新公司。9月，双方谈妥成立了家权公司。家权公司成立后，法定代表人是刘甲，家权公司的重要事项、资金进出都会和总部方面沟通。财务是北京总部派来的苏某某。黄某某担任总经理，负责日常经营销售，其担任副总经理，吴某是行政主管。6、证人吴某的证言证实：其系家权公司人事经理。2014年9月至11月，总经理黄某某让其通过家权公司的名义向淘宝贷款到300万元，其间，黄某某让其采用虚拟交易的方式，将家权公司淘宝账户内的上述300万贷款转到黄控制的支付宝账户。同年12月，其将家权公司的支付宝账户交接给财务经理苏某某。7、证人王某某、莫某某的证言、有关的对账材料证实，家权公司与淘星商务公司、淘星网络公司的对账情况。8、有关的《合作协议》、工商登记资料证实：2013年6月，北京乐语世纪通讯设备连锁有限公司与刘乙、黄某某签订合作协议，协议约定了双方在上海市成立一家新公司以及新公司的运营管理制度等事宜。2013年7月，黄某某、淘星商务公司、乐语公司、上海乐之语通讯设备有限公司共同设立了家权公司，家权公司法定代表人为刘甲，住所地在嘉定区嘉定工业区汇源路XXX号XXX幢XXX层XXX区XXX室。9、有关的《贷款明细表》、《贷款合同》、贷款页面截图、支付宝账户明细、金力系统查询证实，2014年9月至11月间，家权公司向贷款公司贷款300万元，该款转入家权公司支付宝账户，后上述贷款中的XXXXXXX元通过虚拟交易的方式转入刘乙的支付宝账户。10、有关的借条、《司法鉴定意见书》。11、公安机关制作的《协查通知书》、有关的银行账户明细。12、有关的缴款凭证证实，被告人黄某某在审理过程中退出了挪用的钱款。13、有关的《报案材料》、公安机关制作的《受案登记表》、工作情况证实，本案的案发及黄某某到案的经过。14、被告人黄某某的户籍信息、供述等。上述证据，均经当庭质证，合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人黄某某身为家权公司总经理，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大、超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。辩护人认为黄某某具有自首情节。经查，有关的报案材料、《受案登记表》、工作情况、被告人黄某某的供述证实，黄某某系在公安机关掌握其罪行后被抓获到案，故黄某某不具有自动投案的行为，不符合自首的相关规定。故上述辩护观点与事实、法律不符，本院不予采纳。公诉人认为，黄某某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚的意见，合法有据，本院予以采纳。结合黄某某作案的手法，已退出挪用的钱款等情节，本院在量刑时一并予以体现。现为严肃国法，保障公私财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年二个月。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月10日起至2016年8月9日止。)二、在案挪用的资金发还被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吴颂华
人民陪审员 高 贤
人民陪审员 宗小时
二〇一六年六月二十日
书 记 员 朱 群
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
……
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。