河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑终110号
原公诉机关河北省武安市人民检察院。
上诉人（原审被告人）连林峰，2015年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于武安市看守所。
上诉人（原审被告人）梁秋海，2015年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于武安市看守所。
原审被告人ＸＸ，男，1989年3月18日出生于河北省武安市，汉族，大专文化，户籍所在地：河北省武安市康二城镇紫泉村**号，2015年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于邯郸市第一看守所。
河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告人连林峰、ＸＸ、梁秋海犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月25日作出（2015）武刑初字第391号刑事判决。宣判后，被告人连林峰、梁秋海均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭。经讯问被告人，认为事实清楚，不开庭审理。现已审
理终结。
原判决认定，2011年5月份以来，被告人连林峰伙同连庆文（在逃）、冀文禧（在逃）、贾延春（在逃）、梁秋海、ＸＸ等人，成立武安市和信林果种植专业合作社，连林峰为该社法定代表人。该合作社在武安市紫泉村、清化村、北田村、北安乐等村成立多家分社，并在分社门口张贴海报进行宣传，以入股分红的形式非法吸收社会公众存款。经核实，该合作社共非法吸收社会公众存款173732977元，除退还部分股金、支付部分利息外，尚欠集资人入股款66548892元未还。连庆文将大部分入股资金用于经营邯郸市展铭稀土合金有限公司，导致入股资金到期无法退还。
被告人ＸＸ作为紫泉村分社和清化村分社的负责人，自2012年12月份以来，通过公开宣传，共非法吸收紫泉村和清化村及周边村庄群众存款23723727元，除退还部分股金、支付部分利息外，尚欠集资人入股款9179267元未还。
被告人梁秋海作为北田村分社和北安乐村分社的负责人，自2011年6月份以来，通过公开宣传，共非法吸收北田村、北安乐村及周边村庄群众存款17535900元，除退还股金、支付利息外，尚欠集资人入股款6145800元未还。
上述事实，被告人连林峰、ＸＸ、梁秋海在庭审过程中亦无异议。且有证人王某甲、赵某、霍某、韩某甲、孙某、张某、ＸＸ飞、李某甲、李某乙、韩某乙、乔某、孔某、王某乙证、郭某甲、郭某乙、高某证言；扣押物品清单；在逃人员登记信息表、抓获证明、到案情况说明；合作社入股手续、集资人身份证复印件、集资人询问笔录；河北宏泰司法会计鉴定中心鉴定意见；被告人连林峰、ＸＸ、梁秋海供述及户籍证明等证据证实，足以认定。
原审法院认为，被告人连林峰、ＸＸ、梁秋海违反国家金融管理规定，通过公开宣传，非法向社会公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人连林峰、梁秋海自动投案，如实供述其犯罪事实，属自首，可以从轻处罚；被告人ＸＸ自愿认罪，可以酌情从轻处罚。梁秋海辩护人提出，该案应为单位犯罪，梁秋海系从犯，取得部分股民谅解，建议对其从轻处罚。经查，该案不符合单位犯罪的构成要件，梁秋海不符合从犯的法定条件，辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第五十六条之规定，认定被告人连林峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币300000元；被告人ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币150000元；被告人梁秋海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币100000元。
上诉人（原审被告人）连林峰上诉提出，原判量刑太重。
上诉人（原审被告人）梁秋海上诉提出，原判量刑太重。
经审理查明，2011年5月份以来，被告人连林峰伙同连庆文（在逃）、冀文禧（在逃）、贾延春（在逃）、梁秋海、ＸＸ等人，成立武安市和信林果种植专业合作社，连林峰为该社法定代表人。该合作社在武安市紫泉村、清化村、北田村、北安乐等村成立多家分社，并在分社门口张贴海报进行宣传，以入股分红的形式非法吸收社会公众存款。经核实，该合作社共非法吸收社会公众存款173732977元，除退还部分资金、支付部分利息外，尚欠集资人集资款66548892元未还。连庆文将大部分资金用于经营邯郸市展铭稀土合金有限公司，导致所吸资金到期无法退还。
被告人ＸＸ作为紫泉村分社和清化村分社的负责人，自2012年12月份以来，通过公开宣传，共非法吸收紫泉村和清化村及周边村庄群众存款23723727元，除退还部分资金、支付部分利息外，尚欠集资人集资款9179267元未还。
被告人梁秋海作为北田村分社和北安乐村分社的负责人，自2011年6月份以来，通过公开宣传，共非法吸收北田村、北安乐村及周边村庄群众存款17535900元，除退还资金、支付利息外，尚欠集资人集资款6145800元未还。
上述事实有下列证据证实：
（一）、被告人供述
（1）被告人连林峰供述，和信合作社的法人代表是其，总经理叫冀文喜，办公室主任叫王丽霞，财务总监叫孙某，会计较王某乙，出纳叫孔某。武安市和信合作社还有第二项目，叫邯郸市展铭稀土合金有限公司，这个公司是连庆文的，法人代表也是连庆文，地点在成安县长巷村。武安和信合作社共设有23个分社，加上总社共24个营业网点。新里店分社的负责人叫任国强、北田村和北安乐的负责人叫梁秋海、东马项村的负责人叫王鑫强、紫泉和清化村的负责人叫ＸＸ、曹湾村的负责人叫李某甲、大同村的负责人叫王现方、中阳苑村的负责人叫李学斌、白府村的负责人叫朱佳婵、康东村的负责人叫李某乙、迂城村的负责人叫王顺奎、云驾岭村的负责人叫乔某、康宿村的负责人叫韩如太、赵店村的负责人叫秦菊霞、东长远村的负责人叫贾延春、紫罗村的负责人叫宋广民、白鹿寺村的负责人叫闫昭林、罗义村的负责人叫ＸＸ飞、小屯村的负责人叫史永梅、徐家坡村的负责人叫徐伟元、南冯昌村的负责人叫李存平、五湖村的负责人叫赵晓亮、武安总社现在的负责人是其。
和信总社的法人代表一开始是连庆文。2014年6月份，其亲叔叔连庆文转给其的，因为连庆文还有别的公司需要贷款，如果在合作社担任法人代表的话银行不给贷款，所以就让其负责和信总社了，把法人代表换成其。合作社入社人员有2700多人，入社资金共有6700万元。这些钱主要用于邯郸市展铭稀土合金有限公司。该公司董事长是连庆文。我们当时对入社人承诺的是入社自愿退社自由，入股10000元，半年是400元，一年分红1000元，两年是2400元，三年是4500元，五年是9000元。入社的资金是底下的分社从群众手中收钱，然后交到我们总社，我们总社也参与吸收。我们吸收的现金主要是由其负责看管和统计，以及去银行存取现金的，将吸收的钱都存到连庆文的银行卡上。有时将吸收的现金先存到其个人银行卡上，然后转到连庆文的银行卡上。将吸收的资金分别转到连庆文的建行卡、农行卡、工行卡、民生银行卡，卡号其记不清楚了。其有两张农行卡，农行卡用的最多，卡上已经没有钱了。总社平时开销都是连庆文转过来的。
（2）被告人梁秋海供述，2011年6月份，其受冀文喜的聘请在武安市北安乐乡北田村开办武安市和信林果种植专业合作社北田村代办点，其任该代办点负责人，2014年7月份在武安市北安乐村成立了武安市和信林果种植专业合作社北安乐村代办点，其任该代办点负责人。武安和信合作社下面有20多个分社，具体数其不清楚，都在武安的乡镇里面。武安和信合作社的经营范围就是种植林果，在武安市迂城村村南武新路路东有林果种植基地，大概50多亩。武安市和信合作社还有第二产业，叫邯郸市展铭稀土制造有限公司，这个公司是连庆文的，法人代表也是连庆文，公司地点在成安县开发区。
总社发的海报，我们贴在代办点的门上，群众看见了就进来咨询了。群众来咨询，其对群众说在这入股一万元，一年分红是1000元，入股一万元半年分红是400元，入股一万元三年分红4500元，入股一万元五年分红9000元。武安市和信合作社北田村代办点一共集资资金是606万元，武安和信合作社北安乐村代办点一共集资8万元。这两个代办点集资都是现金。北田村代办点涉及人员有150多人，北安乐村代办点涉及人员有5、6个人，具体数帐上都有记录。这些钱都上交到总社了，就是武安市和信合作社，听说钱又投到林果基地和邯郸市展铭稀土制造有限公司。
每天工作结束后，总社的连林峰和出纳孔某到其这把钱拿走，都是现金。其每月工资是800元，提成费按吸收资金多少不等。其一共领工资34245元，一共领提成236322.72元，总共是270567.72元。
（3）被告人ＸＸ供述，2011年9月份，其在武安市和信林果种植专业合作社给冀文喜当司机，2012年12月份在武安市康二城镇紫泉村开办武安市和信林果种植专业合作社紫泉村代办点，其是该代办点操作员，2013年5、6月份在武安市康二城镇清化村成立了武安市和信林果种植专业合作社清化村代办站，其任该代办站操作员。群众进来咨询时，其说在这入股一万元，一年分红是1000元，入股一万元半年分红是400元，入股一万元三年分红4500元，入股一万元五年分红9000元。武安和信合作社紫泉村代办站截止到目前一共入社资金是600多万元。武安和信合作社清化村代办站入社的资金截止到目前共入社220多万元。这两个代办站入社都是现金。紫泉村代办站涉及有300多人，清化村代办站有100人左右，具体数总社帐上都有记录。这两个代办站的账目都在总社，每天办完业务后，总社的连林峰和出纳孔某到其这把钱拿走，具体干什么用了其不知道。
其每月工资800元，按武安市和信林果种植专业合作社规定有提成，其每月除工资800元外，其把提成的现金给了连庆文，因为其和连庆文是亲戚关系，我们私下口头约定一年以后吸收的资金达到1000万元以上，一次性奖励其一辆10万元的汽车，清化分社和紫泉分社各一辆。其共领取工资37522元，共领提成272594.2元，一共是310116.2元。其没法证明把领取的提成又给了连庆文，每月其从总社会计那领到钱后，除了其工资800元外，其把现金都给了连庆文，他也没有给其打条。
（二）证人证言
（1）证人王某甲证言，总社在武安市富强路十处加油站附近，中央公馆对面。其是2011年4月10日通过应聘上班的，2011年4月10日至2013年5月担任会计职务，后担任办公室主任。和信林果种植专业合作社成立于2011年4月11日，当时法人代表是冀红，后改为连庆文，2014年改为连林峰。在武安市乡村设有24个分社，每个社点都以高于银行利息向附近的老百姓吸收资金，后统一交给总社，由连庆文安排资金去向。武安市和信林果种植专业合作社大概有6700多万元，2700多人入社。以高于银行利息为诱饵吸收老百姓的钱，并承诺入社自由，退社自由。新里店负责人任国强，北田村和北安乐负责人是梁秋海，东马项村负责人王鑫强，紫泉和清化负责人是ＸＸ，曹湾村负责人是李某甲，大同负责人是王现方，中阳苑负责人是李学斌，白府村负责人是朱佳婵，康东村负责人是李某乙，迂城负责人是王顺奎，云驾岭负责人是乔某，康宿负责人是韩如太，赵店负责人是泰菊霞，东长远负责人是贾延春，紫罗负责人是宋广民，白鹿寺负责人是闫昭林，罗义负责人是ＸＸ飞，小屯负责人是史永梅，徐家坡负责人是徐伟元，南冯昌负责人是李存平，五湖负责人是赵晓亮，武安总社现在的负责人是连林峰。
总社有10名员工，连庆文是董事长，掌握武安和信合作社的一切工作。冀红是副董事长，是连庆文的老婆，参加合作社的一切业务。冀文禧是总经理，负责把武安和信吸收的钱转给连庆文。连林峰是副经理，负责安排司机到分社拿钱。孙某是财务总监，负责连庆文所有公司和武安和信合作社的账单和票据。韩某甲是审计，负责同司机一起去分社拿钱。王某乙是会计，负责整理股金根账单。张浩是司机，负责到分社取钱。张钊是司机，负责到分社取钱。赵晓亮是司机，负责给冀文禧开车。
（2）证人赵某证言，其在和信林果种植专业合作社清化分社存过1万元，是其侄女冀红（是远房亲戚）大概在三年前夏天到其家找其说办个手续用其身份证，其就给她了，其也记不清她用了多长时间，后来把身份证还给其了。其一直有病在家，从未担任过和信种植专业合作社的任何职务。没有给过其任何福利和工资，其没去过和信种植合作社总社，其去过清化分社存的1万元。其从来没有把其的卡用于和信种植专业合作社的业务，其不知道这个合作社是什么时间成立的，也不知道法人代表是谁，不知道都经营什么业务。
（3）证人霍某证言，大概两年前，其老公把其身份证借给连庆文，过了几天就还给其了，当时连庆文说办什么证。其没有在和信林果种植专业合作社担任任何职务。没有过提成或其他福利。没有投过资。只知道连庆文在成安县其老公的老家办什么厂子，具体是什么厂子不知道。其不知道该合作社是什么时间成立的，也没有把其的卡用于该合作社的业务。其老公跟连庆文是老乡。最后一次是在两、三天前，连庆文给其老公过了一个电话，说了些家常事，没有说他在哪里。其不知道当时连庆文借其身份证干什么用。
（4）证人韩某甲证言，其是通过应聘到和信合作社上班的，2013年7月至2014年11月负责审计对账，负责总社和各个分社之间的审计对账，每次都是连林峰和孙某与其一起去，他们是其的领导。该社在武安市乡村设有24个分社，每个点都以高于银行利息向附近的老百姓吸收资金，后统一交给总社，由连庆文安排资金去向，和信合作社向武安市迂城村投入20亩树苗种植，大多数资金都投向成安县后长巷村的稀土合金公司。大概吸收了6700多万元，有2700人入社。以高于银行利息为诱饵吸收老百姓的钱，承诺入社自由，退社自由。其在和信存过6千元，没有返过利息，没有退回本金，损失6千元。
（5）证人孙某证言，2014年6月，其和冀总（冀文禧）一块去看守那块苗木基地，在武安市北安乐路口迂城走200米左右路东的位置，有树苗。其不清楚是什么时间承包这块地的，其听冀总说我们合作社是承包的李随山的苗木基地，李随山是冀总的战友。李随山在武安建设局上班，是搞苗木的，我们是买的他的，其听说李随山今年因病去世了。有30亩左右，承包费3万元左右，具体数其记不清了，需要看帐目。
（6）证人张某证言，其有耕地，在迂城村南南岗大方地，位置在北安乐路口往迂城村走200米左右路东，面积是29.5亩。其没种植农作物，在2014年其承包给别人留下的树苗。其在2014年1月1日把其的地以每亩600元的价格租给李随山了，租期为1年，全年承包费是17700元。其没有李随山的联系方式，其就承包给李随山一年，没再承包给别人。其不知道李随山在承包期间转包了没有。其不知道和信种植专业合作社，不认识连庆文、连林峰和冀文禧。
（7）证人ＸＸ飞、李某甲、李某乙、韩某乙、乔某证言，每月800元工资，提成按吸收资金多少不等。
（8）证人孙某证言，连庆文是理事长，也是实际控股人；冀文禧是总经理；连林峰是经理，负责武安市和信种植林果合作社的全面工作；其是财务总监，负责财务工作负责做帐；孔某是出纳，负责管理现金、发放工资、日常用报销；王某乙是会计，负责记帐、做流水。
（9）证人孔某、王某乙所证内容与孙某一致。
（10）证人郭某甲证言，其认识ＸＸ，他在其村开办了和信林果种植专作社的分社，其存了7万元，没有给其返过利息和本金，其来公安报过案。
（11）证人郭某乙证言，其认识ＸＸ，在其村开办了和信林果种植专业合作社分社，其和其孩子郭世杰存了16万左右，没有给其返过利息和本金，其来公安机关报案。
（12）证人高某证言，其知道ＸＸ办理武安市和信林果种植专业合作社的事，但是其没有参与过，其平时都在上班，也不去问他的事。其不知道ＸＸ开办合作社期间给股民还款的事，其不知道他还款的事，你们可以去查总社的账，其也没有看到过还款单。
（三）书证
武安市公安局搜查笔录、扣押物品清单、复兴公安区巡警大队出具抓获证明，连林峰、梁秋海、ＸＸ的户籍证明，连林峰、梁秋海、ＸＸ的现实表现证明，连庆文、冀文禧、贾延春在逃人员登记信息表，邯郸市展铭稀土合金有限公司产品库存表。
（四）鉴定意见
河北宏泰司法会计鉴定意见书记载，自20111年3月至2015年2月，武安市和信林果种植专业合社总社集资入股21831409元，实际支付红利723066.52元，退股14011004元，尚未支付7820405元。
清化分社集资入股金额6042527元，实际支付红利128550.88元，退股金额3507610元，尚未支付的股金金额2534917元。
紫泉分社集资入股金额17681200元，实际支付红利520756.63元，退股11036850元，尚未支付的股金6644350元。
北田村分社集资入股金额17433700元，实际支付红利644437.88元，退股11373100元，尚未支付的股金6060600元。
北安乐分社集资入股金额102200元，实际支付红利642元，退股金额17000元，尚未支付股金85200元。
（五）视听资料、电子数据
光盘七张，经审查内容与卷中证据一致。
以上证据已经一审庭审质证，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）连林峰、梁秋海及原审被告人ＸＸ违反国家金融管理规定，通过公开宣传，非法向社会公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人（原审被告人）连林峰、梁秋海上诉提出，原判量刑太重的意见，经查，原判根据其二人犯罪的事实、认罪态度、所起作用以及自首等情节，对其二人分别判处有期徒刑九年和五年，并无不当。故该上诉意见不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十三条、第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张耀旗
审判员 胡海军
审判员 闫 艳
二〇一六年六月二十三日
书记员 温汇芳