山东省济宁市任城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）任刑初字第315号
公诉机关济宁市任城区人民检察院。
被告人任某。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月18日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年8月20日被依法逮捕。现羁押于济宁市看守所。
辩护人杨杰、朱磊。
被告人李某甲。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月21日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年8月28日被依法逮捕，同年10月24日被某。
辩护人张立胜、王涛。
济宁市任城区人民检察院以济任检未刑诉（2015）63号起诉书指控被告人任某、李某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，某以本案需要补充侦查为由，申请延期审理二次。济宁市任城区人民检察院指派检察员李丽丽出庭支持公诉，被告人任某、李某甲及辩护人杨杰、张立胜到庭参加诉讼。现已审理终结。
济宁市任城区人民检察院指控：
2013年9月3日，被告人任某伙同张某甲（另案处理）成立济宁东某投资有限公司，经营范围是以自有资产投资及咨询服务、商务信息咨询服务、会展服务（涉及许可经营的须凭许可证或批准文件经营，依依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2013年9月至2014年7月18日，被告人任某伙同李某甲、周某甲（另案处理）以济宁东某投资有限公司的名义，以高息为诱饵，采取组织员工发放宣传单、朋友介绍、组织实地参观考察等手段向社会不特定对象公开宣传，通过与存款客户签订《东某委托理财协议》、《中远集团借款合同》、山东斯米达食品有限公司出具的《保证书》等方式非法吸收公众存款，大部分资金按照约定用于投资山东斯米达食品有限公司，部分资金用于还本付息等以维持公司运营。其中，被告人任某系济宁东某投资有限公司法定代表人，具体负责公司经营管理；被告人李某甲系济宁东某投资有限公司行政助理和行政经理，具体负责公司人员管理、业务培训、组织宣传等事宜。2015年3月16人，经济宁长顺会计师事务所有限公司审计，济宁东某投资有限公司在经营期间共吸收308人次存款，吸收存款金额为2775万元（包括以济宁共想贸易有限公司吸收存款6人共计24万元），造成直接经济损失1790.459万元。
2014年7月18日，被告人任某因济宁东某投资有限公司无法兑现客户存款资金，主动到公安机关投案，并如实交代自己的主要犯罪事实；2014年8月21日，被告人李某甲在济宁市××海关东路被抓获归案，归案后如实供述了自己的犯罪事实。
对于指控的事实，公诉机关当庭讯问了被告人任某、李某甲，出示并宣读了：被告人的户籍证明、抓获经过、公司工商登记及企业信息等书证；证人证言；存款人的陈述；被告人供述与辩解；鉴定意见；勘验、检查笔录等证据。公诉机关认为，被告人任某、李某甲违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大且造成恶劣社会影响，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人系共同犯罪，被告人任某系主犯，李某甲系从犯，分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十七条之规定。被告人任某系自首，李某甲归案后如实供述自己的罪行，分别适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第三款之规定。提起公诉，请依法判处。
被告人任某对于起诉书指控的主要事实及罪名无异议，表示认罪，但辩解犯罪数额应是1950万元。其辩护人提出以下辩护意见：一、1、本案应属单位犯罪且被告人任某应系从犯；2、指控的非法吸收公众存款数额中有被告人及其亲属的存款数额应予扣除；二、被告人任某系自首、立功；初犯、偶犯；积极悔罪；建议对其从轻处罚。
被告人李某甲辩称法院判决其有罪其便认罪。其辩护人提出以下辩护意见：本案属于单位犯罪；被告人李某甲不应对起诉书指控的2775万元承担责任；被告人李某甲系自首；从犯；其亲属共有140余万元也在其中；建议对其从轻处罚。
经审理查明，2013年9月3日，被告人任某伙同张某甲（另案处理）成立济宁东某投资有限公司。被告人任某系该公司法定代表人，负责公司经营管理；被告人李某甲于2013年9月至2014年5月先后担任该公司行政助理和行政经理，负责该公司人员管理、业务培训、组织宣传等事宜。2013年9月至2014年7月18日，被告人任某伙同李某甲等人以济宁东某投资有限公司的名义，以高息为诱饵，采取组织员工发放宣传单、朋友介绍、组织实地参观考察等手段向社会不特定对象公开宣传，通过与存款客户签订《东某委托理财协议》、《中远集团借款合同》、山东斯米达食品有限公司出具的《保证书》等方式非法吸收公众存款，大部分资金按照约定用于投资山东斯米达食品有限公司，部分资金用于还本付息等以维持公司运营。经审计，济宁东某投资有限公司在经营期间共吸收308人次存款，吸收存款金额为2775万元（包括以济宁共想贸易有限公司吸收存款6人共计24万元），造成存款客户直接经济损失1790.459万元。在上述存款数额中，存款人刘西羊两笔存款共计10万元系重复计算，应予扣除不宜认定为犯罪数额。综上，被告人任某、李某甲在济宁东某投资有限公司经营期间共吸收306人次存款，吸收存款金额为2765万元，造成直接经济损失1790.459万元。
2014年7月18日，被告人任某因济宁东某投资有限公司无法兑现客户存款资金，主动到公安机关投案，并如实交代了自己的主要犯罪事实；2014年8月15日，某在对被告人任某批捕审查期间建议公安机关对被告人李某甲采取强制措施，8月21日，公安人员电话通知被告人李某甲到公安机关接受讯问，并对其进行刑事拘留。
上述事实，有书证公安机关出具的被告人任某、李文广的户籍证明、抓获经过、济宁东某投资有限公司工商登记及企业信息、宣传彩页，客户存款信息表、年度汇总表、客户存款明细账、发放利息明细表等，东某委托理财协议书、保证书、保证函及中远集团借款合同等，银行账户交易明细记录及银行交易凭证、扣押物品清单、查封决定书等；证人张某甲、吴某、徐某甲、臧某、冯某、周某甲、鲍某、李某丙、张某乙、李某丁、董某、周某乙等12人的证言；存款人谢海清、吕某、张某丙、申某、赵某、徐某乙、张某丁、周某乙、朱某、常某、许某、韩某、仲某、陈某、张某戊、石某、訾某、杨某、陈某某、胡某、刘某甲、魏某、张某己、蒋某、王某某、李某戊、谢某、刘某乙的陈述；济宁长顺会计师事务所出具的审计报告；勘验、检查笔录；被告人任某、李某甲的供述与辩解等证据予以证实。上述证据，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人任某、李某甲违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人任某起主要作用，系主犯；被告人李某甲虽积极参与共同犯罪，但起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人任某能主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首；被告人李某甲归案后能够如实供述自己的犯罪事实；依法均可以从轻处罚。对于被告人任某辩解其犯罪数额应是1950万元的意见，无相关证据证实，不予采纳。被告人任某、李某甲的辩护人提出该犯罪为单位犯罪的辩护意见，本院认为，被告人为实施非法吸收公众存款犯罪成立济宁东某投资有限公司，该行为依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，亦不应以单位犯罪论处，故对于辩护人提出本案是单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。对于被告人任某的辩护人提出被告人任某应系自首的意见予以采纳。对于任某的辩护人提出指控的非法吸收公众存款数额中有被告人及其亲属的存款数额应予扣除的意见于法不符，不予采纳；对于其提出的被告人任某系从犯的意见，因被告人任某参与了公司的成立并任法定代表人，负责公司的经营管理，对本案的发生负有全部责任，系本案的主犯，故对于其该项意见不予采纳；对于其提出的被告人任某有立功情节的意见与事实不符，不予采纳。对于被告人李某甲的辩护人提出其系自首的意见与审理查明的事实不符，不予采纳；对于其提出的其他辩护意见予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（二）、（三）项、第三款的规定，判决如下：
一、被告人任某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年7月18日起至2018年7月17日止。罚金自本判决生效后三十日内向本院缴纳。）
二、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月18日起至2018年9月14日止。罚金自本判决生效后三十日内向本院缴纳。）
三、责令被告人任某、李某甲退赔存款人经济损失1790.459万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 李 军
审 判 员 钟 锋
人民陪审员 张 辉
二〇一六年三月七日
书 记 员 范琳琳