河南省长垣县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0728刑初149号
公诉机关长垣县人民检察院。
被告人陈兰荣，女，1964年10月17日出生于河南省长垣县，汉族，大专文化，上海梅亿新能源科技有限公司长垣县分公司负责人，住长垣县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月19日被长垣县公安局刑事拘留,经长垣县人民检察院批准，于2016年12月30日被长垣县公安局执行逮捕。
辩护人吕高杰，河南剑锐律师事务所律师。
长垣县人民检察院以新长检公诉刑诉（2017）130号起诉书指控被告人陈兰荣犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月12日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，依法公开开庭审理了本案，长垣县人民检察院指派检察员高海霞、冯振国出庭支持公诉，被告人陈兰荣及其辩护人吕高杰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
长垣县人民检察院指控，2010年，肖某（另案处理）在上海市成立上海梅亿新能源科技有限公司，公司经营范围为新能源、环保、节能、汽车产业的技术开发、技术转让、实业投资、化工原料及产品销售等。2013年5月，上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司成立，被告人陈兰荣为负责人，经营范围为新能源、环保、节能、汽车专业的技术咨询、技术服务。
上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司成立前后，被告人陈兰荣未经有关部门批准，以上海梅亿新能源科技有限公司、上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司的名义，通过口口相传等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息、并承诺在一定期限内还本付息的方式，在长垣县非法吸收公众资金，将所吸收资金汇入肖某指定银行账户。2015年6月，上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司注销后，被告人陈兰荣仍以上海梅亿新能源科技有限公司、上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司的名义在长垣县非法吸收公众资金。经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，被告人陈兰荣吸收张某、户某、王某、牛某等99人资金4627.35万元（其中包含续期金额672.45万元），已归还本金2956.20万元，支付利息824.4664万元，尚未归还本金998.70万元。目前，已有26人报案，吸收报案人员资金532万元（其中包含续期金额23万元），已归还本金31万元，尚未归还本金为478万元，尚未归还本金已支付利息33.28万元。
2016年12月19日，被告人陈兰荣到长垣县公安局经济犯罪侦查大队投案。
为了证明上述事实，长垣县人民检察院向法庭提交了相关证据。长垣县人民检察院认为被告人陈兰荣未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈兰荣自动投案，到案后如实供述自己的罪行，是自首。
被告人陈兰荣对检察院起诉书指控其吸收资金的事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，本案应为单位犯罪；陈兰荣自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。
经审理查明，2010年，肖某（另案处理）在上海市成立上海梅亿新能源科技有限公司，公司经营范围为新能源、环保、节能、汽车产业的技术开发、技术转让、实业投资、化工原料及产品销售等。2013年5月，上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司成立，被告人陈兰荣为负责人，经营范围为新能源、环保、节能、汽车专业的技术咨询、技术服务。
上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司成立前后，被告人陈兰荣未经有关部门批准，以上海梅亿新能源科技有限公司、上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司的名义，通过口口相传等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息、并承诺在一定期限内还本付息的方式，在长垣县非法吸收公众资金，将所吸收资金汇入肖某指定银行账户。2015年6月，上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司注销后，被告人陈兰荣仍以上海梅亿新能源科技有限公司、上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司的名义在长垣县非法吸收公众资金。经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，被告人陈兰荣吸收张某、户某、王某、牛某等97人资金4627.35万元（其中包括续期金额672.45万元），已归还本金2956.20万元，支付利息824.4664万元，尚未归还本金998.70万元。目前，已有25人报案，吸收报案人员资金532万元（其中包括续期金额23万元），已归还本金31万元，尚未归还本金为478万元，尚未归还本金已支付利息33.28万元。
2016年12月19日，被告人陈兰荣到长垣县公安局经济犯罪侦查大队投案，到案后如实供述自己的罪行。
上述事实有以下证据所证实：1、被告人户籍证明、无前科证明，证明被告人陈兰荣，女，1964年10月17日出生，汉族，住长垣县。
2、在逃人员登记/撤销表、到案证明，证明公安机关对陈兰荣上网追逃，2016年12月19日，陈兰荣到长垣县公安局经济犯罪侦查大队投案。
3、借款协议书、收据，证明被告人陈兰荣与上海梅亿新能源科技有限公司签订的借款协议及上海梅亿新能源科技有限公司向陈兰荣出具的收款手续。
4、银行账户交易明细，证明陈兰荣银行账户交易明细。
5、上海梅亿新能源科技有限公司长垣县分公司登记申请、注销登记档案材料，证明2013年5月，上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司成立，被告人陈兰荣为负责人，经营范围为新能源、环保、节能、汽车专业的技术咨询、技术服务，2015年6月，上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司注销。
6、上海梅亿新能源科技有限公司营业执照、组织机构代码证、工商登记资料，证明2010年，肖某在上海市成立上海梅亿新能源科技有限公司，公司经营范围为新能源、环保、节能、汽车产业的技术开发、技术转让、实业投资、化工原料及产品销售等。
7、上海梅亿电动汽车有限公司、上海梅亿商贸有限公司、上海梅亿生物科技有限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证，证明上海梅亿电动汽车有限公司、上海梅亿商贸有限公司、上海梅亿生物科技有限公司相关信息情况。
8、立案决定书、拘留证、逮捕证，证明肖某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市公安局嘉定分局执行逮捕。
9、河南正源会计师事务所有限责任公司司法会计司法鉴定意见书，证明经河南正源会计师事务所鉴定，被告人陈兰荣吸收张某、户某、王某、牛某等97人资金4627.35万元（其中包括续期金额672.45万元），已归还本金2956.20万元，支付利息824.4664万元，尚未归还本金998.70万元。目前，已有25人报案，吸收报案人员资金532万元（其中包括续期金额23万元），已归还本金31万元，尚未归还本金为478万元，尚未归还本金已支付利息33.28万元。
10、借款协议、银行交易明细、集资参与人王某1、户某1、刘某、张某、苗某、户某、刘某1、王某2、杨某、郭志贞、郭某、王某3、张某1、宋某、孙某、李某、韩某、李某1、彭某、翟某、范某、敬某、邢某、焦某、董某彩证言，证明被告人陈兰荣在长垣县进行宣传，吸收张某、户某、王某、牛某等人资金及还款的情况。
11、证人任某证言，证明上海梅亿电动汽车有限公司、上海梅亿商贸有限公司、上海梅亿生物科技有限公司、上海梅亿新能源科技有限公司都是肖某的企业，其是上海梅亿新能源科技有限公司的执行总裁，主要负责资金运作和招商工作。上海梅亿新能源科技有限公司主要经营梅亿绿康品牌电动汽车的生产，因为拓展新能源汽车领域，要建厂生产电动汽车，其和肖某资金不够，就开始向社会上的老百姓借款，后来公司扩张有点太快，还要支付利息，公司表面上在营利，其是每年都在亏本，到2015年10月份，造成资金紧张借款不能兑付。陈兰荣是上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司的负责人，陈兰荣与客户签订投资合同，总公司再与陈兰荣单独签订投资合同，陈兰荣在长垣吸收的资金都转到肖某的两个银行卡上，公司给陈兰荣的是月息两分，另加红利和佣金。
12、证人肖某证言，证明其是上海梅亿电动汽车有限公司、上海梅亿商贸有限公司、上海梅亿生物科技有限公司、上海梅亿新能源科技有限公司的法定代表人，因为拓展新能源汽车领域，要建厂生产电动汽车，手上的钱不够，就开始向社会上的老百姓借款，由于购置土地、建造厂房扩展太快，融资成本太高，每年都在亏本，到2015年10月份，以致资金紧张，借款不能兑付。其在长垣设有分公司，负责人是陈兰荣，陈兰荣在长垣县吸收群众资金五千万左右，陈兰荣吸收的资金通过银行转账打到其银行卡上。陈兰荣与客户签订合同，陈兰荣再与其公司签订合同。
13、证人赵某证言，证明其在上海梅亿新能源科技有限公司工作，负责公司账目登记、汇总，公司法定代表人是肖某，公司以投资制造电动汽车的名义进行借款，款项打到肖某银行账户上。
14、集资参与人王某、林某证言，证明2015年6月份以后，陈兰荣还款的情况。
15、被告人陈兰荣供述与辩解，证明2013年，其到上海梅亿新能源科技有限公司考察过，考察后与该公司法定代表人肖某，总裁任某联系后，在长垣县成立了上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司，其是负责人，公司没有其他员工。公司名义上是给上海梅亿新能源科技有限公司招商、推广介绍电动汽车，实际上是为上海梅亿新能源科技有限公司吸收存款，其对客户说其的钱在里面放着，新能源国家有补贴，很安全，其把吸收的钱打给肖某，上海梅亿新能源科技有限公司把其所打过去的钱数写成合同再邮寄给其。客户大部分都是拿现金来的，少数是打到其银行卡上，其与客户签订协议借款方是上海梅亿新能源科技有限公司，盖的章是长垣分公司的公章，还有部分客户是以其个人的名义给客户打的借条，其从长垣分公司成立一共吸收五千多万元。2015年3、4月份，上海梅亿新能源科技有限公司只打利息，本金已经不能正常了，其就让上海梅亿新能源科技有限公司撤销了长垣分公司，撤销后，其为了资金周转，吸收的资金都用来给客户还本付息了。
以上证据经当庭质证，均已核实，足以认定。
本院认为，被告人陈兰荣未经有关部门依法批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。长垣县人民检察院指控的罪名成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈兰荣自动投案，到案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。违法所得应予追缴。公诉机关关于被告人陈兰荣自动投案，到案后如实供述自己的罪行，是自首的公诉意见，理由正当，本院予以采纳。辩护人关于本案是单位犯罪的辩护意见，经查，陈兰荣在长垣成立上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司，该公司成立后主要目的是非法吸收公众资金，并无其他业务经营，且上海梅亿新能源科技有限公司长垣分公司注销后，陈兰荣在长垣县仍然非法吸收公众资金，属自然人犯罪，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于陈兰荣自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人陈兰荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月19日起至2020年12月18日止，罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。
二、追缴违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 左民廷
审判员 耿彦伟
审判员 刘庆斌
二〇一七年九月七日
书记员 毛明月