福建省三明市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）闽04刑终224号
原公诉机关福建省大田县人民检察院。
上诉人（原审被告人）郭某某，男，1976年3月17日出生于大田县，原大田县国土资源局建设国土资源所所长。因涉嫌玩忽职守罪于2015年7月10日被刑事拘留，同年7月24日变更为取保候审。
福建省大田县人民法院审理福建省大田县人民检察院指控原审被告人郭某某犯玩忽职守罪一案，于2016年7月22日作出（2016）闽0425刑初29号刑事判决。原审被告人郭某某不服，在法定期限内，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。
原判认定：
被告人郭某某自2010年6月29日起担任大田县国土资源局建设国土资源所所长，该国土所系大田县国土资源局派出机构，根据2012年9月14日印发的中共大田县委办公室田委办（2012）《关于印发《大田县国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定》的通知》规定，该所的主要工作职责为实施国土资源执法动态巡查工作，及时制止违法用地、违法探矿、违法采矿并及时报告县局，协助调处国土资源权属纠纷，协助查处国土资源违法案件和信访件等。
大田县元山铁矿（普通合伙企业）位于大田县建设镇建忠村56号，该企业所采元山铁矿西矿段褐铁矿位于大田县建设镇元山村，开采方式为露天开采，系建设国土所实施执法动态巡查的区域，2009年3月份，元山铁矿原合伙人将该铁矿转让给陈某甲、姜某某（另案处理，已判决）等人，同年5月，罗某某（另案处理，已判决）从姜某某处承包开采元山铁矿798.9矿井（原探矿老硐），因采矿证到期，2010年12月停止施工建设。2013年1月，采矿许可证取得延续，矿山于2014年2月恢复建设。在工作期间，被告人郭某某未严格按照各级主管部门的规定对辖区内国土资源开发利用进行监督检查，亦未按规定定期、全面对矿山开展巡查工作，在对元山铁矿开展巡查过程中，未进行定期、全方位巡查，监督检查不到位，导致未能及时发现并制止元山铁矿擅自改变开采方式，在＋798.8水平长期采用地下开采方式采矿（俗称硐采）的违法采矿行为，致使该矿硐＋710m水平掘进工作面于2015年6月6日16时许发生透水事故，造成工人张世远、白彩流二人死亡、直接经济损失人民币95.5万元（直接经济损失项目包括事故抢救材料费70万元、人工费13万元、现场清理费用5万元、事故处理事务性费用5万元、医疗费用2.5万元）的严重后果。
2015年7月9日，被告人郭某某在大田县国土资源局被检察机关传唤到案，到案后如实供述所犯罪行。
原判认定上述事实的证据有：1、户籍证明、到案经过、大田县国土资源局职务任免文件、郭某某行政执行证、建设国土所单位性质证明及国土资源所工作职责、中共大田县委办公室、大田县人民政府办公室关于《大田县国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定》、大田县安全生产监督管理局关于《大田县元山铁矿2013年以来节后复工情况说明》、复工审批表、《国土资源执法监察巡查工作规范（试行）》、三明市国土资源局《三明市2012国土资源执法监察巡查工作实施方案》、大田县国土资源局《国土资源所执法监察动态巡查工作制度（试行）》、福建省严厉打击非法违法采矿领导小组办公室关于印发《福建省打击非法违法采矿信息系统应用管理办法（试行）》的通知、福建省人民政府、大田县人民政府关于打击非法违法采矿的相关文件、元山铁矿营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、大田县建设国土所的《矿山巡查记录》及所附元山铁矿露天采场照片、大田县国土资源局测量队出具的《大田县元山铁矿西矿段＋798.8#老井透水事故点地面现状测量成果报告》及所附实测图、采矿范围表等书面材料、大田县元山铁矿“6.6”透水事故调查报告及大田县人民政府关于该报告的批复；2、证人姜某某、罗某某、林某甲、池某某、陈某甲、林某乙、陈某乙、王某某、刘某某、苏某某、黄某某、罗某乙、林某丙的证言；3、被告人郭某某的供述和辩解等。
原判认为，被告人郭某某在担任大田县建设镇国土资源所所长期间，负责实施国土资源执法动态巡查工作，及时制止违法采矿等行为并及时报告上级主管部门，并对辖区内国土资源的开发利用和保护情况进行监督检查等职责，但被告人在工作中，没有全面认真地按照本部门和各级主管部门的要求履行监督、定期巡回检查职责，致使元山铁矿擅自变更露天开采方式在＋798.8水平长期地下开采的违法行为未被及时发现和制止，进而发生透水事故造成二人死亡、直接经济损失95.5万元的重大损失，被告人的行为已构成玩忽职守罪。鉴于被告人到案后能如实供述犯罪事实，可以从轻处罚，根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，结合所在社区建议实施社区矫正的意见，予以宣告缓刑。据此，原判依法判决：被告人郭某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
上诉人郭某某提出：1、一审判决未认定上诉人具有自首情节，属于认定事实和适用法律错误。2015年6月16日，上诉人即在建设镇国土所配合大田县检察院工作人员的调查，且在2015年7月9日当天，上诉人同样系接到大田县人民检察院工作人员的电话后主动在国土资源局办公室等待大田县人民检察院工作人员，并随办案人员回检察院接受进一步的调查。需要强调的是，上诉人当天本身也是计划去检察院去送相关事故现场照片并说明透水事故的情况，只是这个过程中接到检察院工作人员的电话。2、一审判决对于上诉人在透水事故中的责任大小未正确认定，导致对上诉人量刑过重。元山铁矿透水事故的发生的原因在于姜某某等人受经济利益趋势，非法发包并擅自改变开采方式，安全意识淡薄、安全生产工作职责不清，管理混乱，且防治水工作责任不到位，事故的原因及所造成的结果以及应当承担事故责任的矿主等人员，该事故的发生与上诉人的行为之间没有必然、直接的因果关系。基于此次事故的发生并非主要因为上诉人的过错造成，依法应对上诉人从轻处罚。综上，恳请二审法院撤销原判决，对上诉人适用免于刑事处罚。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。原判认定原审被告人郭某某犯玩忽职守罪的证据均经一审庭审举证、质证，能相互印证，本院二审予以确认。
另查明，在2011年至2015年期间，上诉人郭某某分8次收受元山铁矿安全员、合伙人陈某甲送予的购物卡共计人民币4000元，陈某甲送购物卡的目的是希望上诉人郭某某在检查和日常巡逻监管等方面中能够给予照顾。以上事实有上诉人郭某某在侦查阶段的供述以及证人陈某甲的证言予以证实，本院予以确认。
关于上诉人郭某某提出其构成自首的意见。经查，根据公诉机关提供的郭某某供述、破案经过及郭某某在一审庭审时提交的林宗镇、刘兴裕出具的书面情况说明，证实检察机关于2015年6月10日受理并对本案进行初查，同年6月16日上诉人郭某某在建设国土所接受检察机关的询问时如实供述玩忽职守的行为，同年7月9日在接到侦查人员电话后主动在国土局等待并随后被带至检察机关接受进一步调查。虽然上诉人系在未被宣布采取调查措施或者强制措施交代自己的犯罪事实，但上诉人并没有主动投案的行为，其行为不具有投案的主动性和自愿性，不应认定具有自首情节。故上诉人的上诉意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。
本院认为，上诉人郭某某在担任大田县建设镇国土资源所所长期间，负责实施国土资源执法动态巡查工作，及时制止违法采矿等行为并及时报告上级主管部门，并对辖区内国土资源的开发利用和保护情况进行监督检查等职责，但上诉人在工作中怠于履行监督、定期巡回检查职责，致使元山铁矿擅自变更露天开采方式在＋798.8水平长期地下开采的违法行为未被及时发现和制止，进而发生透水事故造成二人死亡、直接经济损失95.5万元，其渎职行为与危害结果的发生具有刑法意义上的因果关系，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。鉴于上诉人到案后能如实供述自己的罪行，属坦白，依法可以从轻处罚。上诉人郭某某认罪态度较好，有悔罪表现，可以酌情从轻处罚。本次事故的发生系多因一果而产生，可酌情对其从轻处罚。上诉人郭某某在履行职务期间，8次收受元山铁矿工作人员送予的财物人民币4000元，酌情对其玩忽职守行为从重处罚。原判根据上诉人的犯罪事实及量刑情节综合评判，在法定刑幅度内判处相应的刑罚，量刑适当，上诉人郭某某提出的上诉意见不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 傅 树 朝
审 判 员 徐 浩
代理审判员 廖 世 归
二〇一六年十月三十一日
书 记 员 陈佳（代）
附相关法律条文：
一、《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。