河北省黄骅市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0983刑初15号
公诉机关河北省黄骅市人民检察院。
被告人李某，女，汉族，河北省南大港人，初中文化，无业，住河北省沧州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月1日被沧州市公安局渤海新区分局刑事拘留，同年11月6日转监视居住，经黄骅市人民检察院批准，2015年11月16日由沧州市公安局渤海新区分局执行逮捕。现羁押于沧州市看守所。
辩护人张学伟，河北兴骅律师事务所律师。
黄骅市人民检察院以黄检公诉刑诉（2015）第327号起诉书，指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黄骅市人民检察院指派检察员李清顺依法出庭支持公诉，被告人李某及辩护人张学伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
黄骅市人民检察院指控：
2015年5月份，刘某某（另案处理）受吴某某（在逃）的指派在黄骅市工商局登记成立黄骅市旭东种植专业合作社，刘某某担任法定代表人，并通过魏某某（另案处理）向沈某某（另案处理）及被告人李某宣传合作社有关优惠“政策”，承包土地、购置农膜等物资，并未进行实际生产经营。合作社经过沈某某、李某夫妇向南大港扣村132名村民吸收存款，合作社所吸收的存款经刘某某转交给吴某某。自2014年9月至2015年3月，沈某某、李某夫妇共吸收存款358.158万元。案发前退还125.028万元，造成村民233.13万元资金无法退还。经查，李某经手收取村民128万元存款，其中29.5万元股金单中有李某字迹。
合作社非法收取的存款由会计张某某记录收支情况，经查，合作社收取的资金用于购买奖品1.2555万元，支付利息0.326万元，购买办公用品及日常开支32.51214万元，代办员提成5.39527万元，转给刘某某及吴某某指定的银行账户200.30509万元。
针对上述指控，公诉机关宣读和出示了相关证据，认为被告人李某之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人李某对公诉机关指控的罪名没有意见，辩称沈某某不在家时其帮过忙，具体吸收多少存款不清楚。
被告人李某的辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，但辩称本案应为单位犯罪，被告人沈某某、李某吸收的资金全部交给了黄骅市旭东种植专业合作社，同时在发给受害人的回单上有黄骅市旭东种植专业合作社的公章，符合单位犯罪的成立要件；被告人李某非法吸收公共存款的犯罪金额为29.05万元，在犯罪中起次要、辅助作用属从犯，依法应当从其处罚；被告人李某一贯表现良好，当庭认罪，可从轻处罚。
经审理查明：
2015年5月份，被告人刘某某受吴某某（在逃）的指派在黄骅市工商局登记成立黄骅市旭东种植专业合作社，刘某某担任法定代表人，魏某某担任业务经理，后通过魏某某介绍，并通过宣传发展沈某某为代办员，刘某某和魏某某向被告人李某、沈某某（另案处理）夫妇宣传往合作社存款方便、利息高，而且还有奖品等有关“政策”，沈某某随后又向南大港管理区扣村村民宣传上述“政策”。合作社成立后，虽然在南大港二分区和扣村承包土地、购置农膜等物资，但并未进行实际生产经营。合作社通过沈某某、李某夫妇向南大港扣村132名村民吸收存款，吸收的存款扣除提成后沈某某全部转交给会计张某某，后张某某转给刘某某，刘某某又转给吴某某。自2014年9月至2015年3月，沈某某、李某夫妇共吸收存款358.158万元。案发前经沈某某退还村民存款124.828万元，造成村民233.33万元资金无法退还。经查，李某经手收取村民128万元存款，其中29.5万元股金单中有李某字迹。
认定上述事实的证据有：
1、李某供述证实，沈某某经魏某某介绍担任黄骅市旭东种植专业合作社代办员。沈某某不在家时其帮过忙收过钱和沈某某忙不过来帮忙数过钱，在村民对利息不放心要求写的情况下，其在场时帮忙写的利率。
2、沈某某供述证实，2014年8月份，魏某某介绍其认识了刘某某，刘某某在黄骅办了一个种植专业合作社，想承包土地搞农业开发和种植，让其帮忙联系。其联系了自己居住的南大港管理区扣村，最后村上和刘某某签订了承包协议。承包好土地以后，魏某某跟其说合作社挺有实力的，想吸收村民的资金搞农业开发，合作社有政策，利息也高，而且只要是介绍村民存钱入股还有提成，魏某某让其干。开始其没有干，后来魏某某和刘某某又来过几次，刘某某不善于言谈，大部分是魏某某向其宣传介绍的，并说合作社的老板吴某某，在藁城、望都等地开有多家合作社，黄骅的合作社只是一个分社，刘某某以前是吴某某的司机，后来黄骅成立了合作社以后，就委派刘某某来当负责人。听介绍后，其不放心，就试探着帮着吸收了10多万元的资金入股合作社，后刘某某、魏某某等人拉着其去了藁城、望都等地实地考察当地的吴某某的合作社，其觉得吴某某确实挺有实力的，再加上其和魏某某有亲戚关系，于是回来以后，大概在2014年9月其开始以黄骅市旭东种植专业合作社代办员的身份为其吸收资金。其不在家时有村民存款，妻子李某先帮其收下，其回家后再给村民打印股金单，但这种情况很少。到2015年2月份，其发现合作社不太正常，就没再交存款。在2015年3月初，陆续有人提出取回入社的存款，其找刘某某等人取款的时候，刘某某等人以各种理由不给钱，到后来干脆刘某某就不到黄骅来，而且人也联系不上了。从2014年8月至2015年3月份共吸收了139户的资金入股，2015年2月2号之前吸收入股资金3265280元，退股资金818300元，钱都交给了黄骅市旭东种植专业合作社，2015年2月2号之后，吸收了资金305000元，退股资金463580元，这些入股的资金没有交给合作社，退股的资金一部分是从吸收的资金里出的还有一部分是其自己家垫付的。其之前当过民生银行的代办员，在村上有一定的信誉，当了合作社的代办员后，还有来找其办存款的村民，其就给介绍黄骅市旭东种植专业合作社投资收益的情况，并讲入股合作社的利息要高，如果村民愿意往黄骅市旭东种植专业合作社入股，其就拿出刘某某提供的入社协议书与有入股意向的人签订一份入社协议书，其拿到股金后为入股人开具刘某某提供的中国农民专业合作社联社固定股金单，单子上面有黄骅市旭东种植专业合作社的印章和其个人的名章。然后其给刘某某打电话，告诉刘某某有存款，刘某某就让会计张某甲过来拿钱，张某甲拿到钱后，给其按10000元提200元留下提成钱，并开具一张资金使用费的收据。
3、魏某某陈述证实，2014年5、6月份，其通过朋友认识刘某某，并介绍刘某某是吴某某的司机，吴某某是东旭合作联社的总经理，吴某某想在黄骅市办合作社搞农业开发、吸收村民存款，委派刘某某做负责人，让其给刘某某帮忙。合作社成立初期，其与刘某某一起办的，包括工商登记。在办理黄骅市旭东种植专业合作社工商登记时，其和耿洪升是合作社的股东，耿洪升不知道，是其和耿洪升借的身份证，实际其和耿洪升没有出资，只是顶名，其只是合作社一般员工。合作社成立以后，其的工作是为合作社发展代办员、联系土地承包、辅助会计对收取的存款做账登记，其每月工资2000元，其共领取了四、五个月的工资。其和刘某某去过沈某某处几次，并提供关于旭东合作社的一些宣传资料和视频资料，也和村民宣传过旭东合作社宣传的内容是存款方便、利息高，而且还有奖品，当时宣传介绍存款政策的时候沈某某和李某在场。据其所知，合作社除用于承包土地和购买塑料薄膜花费10多万元，还有给员工开工资外，其他都被刘某某转给吴某某了，因吴某某是合作社的实际控制人。
4、李某甲、孙某甲、张某甲、马某某、滕某某、韩某某、史某某、许某某、刘某甲、刘某乙、刘某丙、张某乙、沈玉森、贾兆敏、董传泽、沈玉祥、王春华、董广峰、王振英、刘福玲、王秀兰、刘秀华、王金国、刘金萍、王金志证实，其去李某的小卖部，李某宣传并建议其把钱存到合作社，并说合作社有好政策、利息高、存取方便，还有奖品，其听信了李某的话，把钱交给了李某，李某把钱存到了合作社，并给其打印了股金单。
5、王树荣、李红荣、王金生、刘金环、朱国收、左爱荣、董淑兰、王春海、王春港、董连明、张秀芬、董传贞、胡国锋、董传明、刘秀贞、王淑英、左秀玲、王福艳证实，李某的丈夫沈某某是民生银行的代办员，其去李某的小卖部存款，李某建议其把钱存到合作社，并说合作社有好政策、利息高、存取方便，还有奖品，其听信了李某的话，把钱交给了李某，李某把钱存到了合作社，并给其打印了股金单。
6、宋世英证实，2014年8月份左右的一天，其在沈某某的小卖部玩，当时沈某某和李某在场，正好魏某某和几个人来到小卖部向沈某某和李某介绍合作社存款的事情。其问魏某某说“在合作社存款有保障吗？”，魏某某说“在合作社存款肯定有保障”。过了一段时间，沈某某和李某就开始向村民介绍存款业务、吸收存款了。沈某某一直是民生银行的代办员，沈某某和李某向村民介绍合作社有好政策、利息高、存取方便，还有奖品。2014年9月份，其把2000元交给沈某某，沈某某给出具了一张股金单。2014年11月9日，其让朋友放到沈某某小卖部1000元，后其从李某手中拿到股金单。当时沈某某和李某承诺利率4.2%，沈某某小卖部墙上有标明利率的告示。
7、王学玲证词证实，其先后5次经李某向黄骅市旭东合作社存款5万元，均是经李某存的款。
8、董华证实，其在沈某某家存款70000元，有时是沈某某办理，有时是李某办理。
9、有证人证实经李某经手存款明细表：（1）李某甲38000元；（2）刘希峰12000元；（3）王树荣10000元；（4）李红荣10000元；（5）孙某甲6000元；（6）张某甲30000元；（7）马某某8000元；（8）滕某某10000元；（9）韩某某10000元；（10）史某某10000元；（11）刘希文30000元；（12）许某某20000元；（13）刘秀贞20000元；（14）刘某甲10000元；（15）刘淑海10000元；（16）刘静静20000元；（17）刘福明70000元；（18）刘某丙10000元；（19）王金生20000元；（20）刘金环30000元；（21）朱国收45000元；（22王学玲50000元；（23）张某乙50000元；（24）沈玉森10000元；（25）左爱荣30000元；（26）董淑云700**元；（27）贾兆敏20000元；（28）王金志25000元；（29）董传泽10000元；（30）沈玉祥10000元；（31）胡国锋20000元；（32）王春海5000元；（33）王春港5000元；（34）王春华10000元；（35）王丽娜20000元；（36）王金国10000元；（37）董传贞25000元；（38）董传岭10000元；（39）董广峰8000元；（40）魏秀兰20000元；（41）王振英5000元；（42）董传明20000元；（43）董连明20000元；（44）张如德10000元；（45）刘福玲70000元；（46）张玉魁10000元；（47）刘长福10000元；（48）刘福芬20000元；（49）刘长峰5000元；（50）王秀兰10000元；（51）刘娟12000元；（52）杨福清60000元；（53）刘秀华20000元；（54）王金郁28000元；（55）王福艳80000元；（56）董华6000元；（57）左秀玲20000元；（58）王淑英22000元。以上共计58户，收取存款合计128万元。
15、黄骅市旭东种植专业合作社账目记载证实，收股金331.828元，付资金使用费63465.20元，退回股金96.268元，费用支出325121.40元。
10、沧州市公安局物证鉴定所文检鉴定意见书证实，黄骅市旭东种植专业合作股金单上注明的利率是李某的有：刘福玲一张金额60000元；王淑英二张金额12000元；杨福清二张60000元；贾兆敏一张20000元；左秀玲一张20000元；李某甲一张10000元；刘希文一张10000元；史某某一张10000元；朱国收一张15000元；沈玉祥一张10000元；刘希峰一张2000元；刘金环一张10000元；王福艳一张30000元；董华一张6000元；胡国锋一张20000元。合计金额29.5万元。
17、黄骅市旭东种植专业合作社提供的宣传材料证实，黄骅市旭东种植专业合作社提供的宣传材料向村民提供的宣传材料有国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见、黄骅市旭东种植专业合作社收益表中华人民共和国农民专业合作社法
另有营业执照、工商登记材料，合作经营协议，银行转款记录凭证，户籍证明等在案佐证。
上述证据经庭审质证，本院予以确认。
本院认为，刘某某伙同沈某某、魏某某（已另案处理）及被告人李某以入股黄骅市旭东种植专业合作社的名义吸收132户扣村村民存款358.158万元，退回存款合计124.828万元，余款233.33万元未能退还，被告人李某明知其丈夫沈某某与刘某某、魏某某非法向南大港扣村村民吸收存款，而在沈某某吸收存款的工程中提供帮助，其中李某经手收取村民128万元存款，被告人李某之行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人李某在与刘某某、沈某某、魏某某的共同犯罪中，仅起辅助沈某某吸收公众存款，作用相对较小，系从犯，依法减轻处罚。被告人李某认罪态度较好，酌定从轻处罚。被告人李某吸收的58户村民存款128万元，因刘某某转移给吴某某不能退还村民，给58户村民造成128万元损失，被告人李某应当在128万元的范围内与刘某某、沈某某、魏某某共同承担退赔责任。被告人李某的辩护人辩称，本案应为单位犯罪。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。刘某某等人是以入股黄骅市旭东种植专业合作社的名义吸收的扣村村民存款，吸收存款后仅以少数资金用于购置生产经营用物资，绝大部分资金转移，其行为系设立公司主要是为实施犯罪的，因此被告人李某之行为不属于单位犯罪，故该辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币二万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵36日。即自2015年11月16日起至2016年12月9日止）
二、责令被告人李某在128万元的范围内与刘某某、沈某某、魏某某共同承担退赔责任。
罚金、退赔款限本判决生效后第五日缴清。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 侯 新
审判员 龚长华
审判员 夏丽萍
二〇一六年八月十一日
书记员 刘肖男
附存款明细表
（1）李某甲38000元；（2）刘希峰12000元；（3）王树荣10000元；（4）李红荣10000元；（5）孙某甲6000元；（6）张某甲30000元；（7）马某某8000元；（8）滕某某10000元；（9）韩某某10000元；（10）史某某10000元；（11）刘希文30000元；（12）许某某20000元；（13）刘秀贞20000元；（14）刘某甲10000元；（15）刘淑海10000元；（16）刘静静20000元；（17）刘福明70000元；（18）刘某丙10000元；（19）王金生20000元；（20）刘金环30000元；（21）朱国收45000元；（22王学玲50000元；（23）张某乙50000元；（24）沈玉森10000元；（25）左爱荣30000元；（26）董淑云700**元；（27）贾兆敏20000元；（28）王金志25000元；（29）董传泽10000元；（30）沈玉祥10000元；（31）胡国锋20000元；（32）王春海5000元；（33）王春港5000元；（34）王春华10000元；（35）王丽娜20000元；（36）王金国10000元；（37）董传贞25000元；（38）董传岭10000元；（39）董广峰8000元；（40）魏秀兰20000元；（41）王振英5000元；（42）董传明20000元；（43）董连明20000元；（44）张如德10000元；（45）刘福玲70000元；（46）张玉魁10000元；（47）刘长福10000元；（48）刘福芬20000元；（49）刘长峰5000元；（50）王秀兰10000元；（51）刘娟12000元；（52）杨福清60000元；（53）刘秀华20000元；（54）王金郁28000元；（55）王福艳80000元；（56）董华6000元；（57）左秀玲20000元；（58）王淑英22000元。