河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）石刑终字第00845号
原公诉机关河北省赞皇县人民检察院。
上诉人（原审被告人）谷某甲，群众，农民。2014年8月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被赞皇县公安局刑事拘留，2014年9月12日被逮捕，2014年9月29日被赞皇县公安局取保候审，2015年3月25日被本院取保候审，2015年9月24日经本院决定由赞皇县公安局执行逮捕，同日因病被取保候审。
辩护人邢庆军，河北子辰律师事务所律师。
原审被告人杨荣，曾用名：杨乃华，群众，北京市白塔寺副食商场退休职工。2014年8月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被赞皇县公安局刑事拘留，2014年9月12日被逮捕，现羁押于赞皇县看守所。
原审被告人王吉云，群众，赞皇县信用联社退休职工。2014年7月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被赞皇县公安局刑事拘留，2014年8月8日被逮捕，现羁押于赞皇县看守所。
河北省赞皇县人民法院审理河北省赞皇县人民检察院指控原审被告人杨荣、王吉云、谷某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年9月24日作出（2015）赞刑初字第36号刑事判决，被告人谷凤楼不服，提出上诉，本院受理后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。
原审查明，2002年左右，被告人杨荣与被告人王吉云、谷某甲熟识后，被告人王吉云、谷某甲开始为杨荣提供资金。2005年，为便于吸收资金，被告人杨荣、王吉云、谷某甲商议合伙成立北京市京皇宇光装饰装修有限公司（该公司为虚假公司），后三被告人以向该公司投资做装饰装修工程的名义向社会非法吸收公众存款。被告人王吉云授意董某（另案处理）为其大量吸收资金，董某将吸收的资金以高利息投放给王吉云，王吉云又提高利息提供给杨荣。被告人谷某甲向社会非法吸收资金后以高利息提供给被告人杨荣。截止2009年6月20日，被告人杨荣通过被告人王吉云累计吸收资金33085000元，已归还资金12955000元，已支付利息10548494.29元，尚未归还资金20130000元；被告人杨荣通过被告人谷某甲累计吸收资金7526376.99元，尚未归还资金3916376.99元。
上述事实，被告人杨荣、王吉云、谷某甲在开庭审理过程中亦无异议，且有河北中君汇信源会计师事务所报告书；借据、笔记本；赞皇县公安局经济犯罪侦查大队扣押决定书及扣押清单、北京市宏旋风商贸有限公司工商注册资料；辨认笔录；北京市公安局昌平分局龙园派出所抓获经过；赞皇县公安局经济犯罪侦查大队、城区分局、张楞派出所证明材料；被告人杨荣、王吉云、谷某甲的户籍证明；证人董某、刘某甲、吕某的证言；被害人刘某乙、胡某、马爱荣等人的陈述；被告人杨荣、王吉云、谷某甲的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。
原审法院认为，被告人杨荣、王吉云、谷某甲违反国家法律、金融管理法规的规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩罚，公诉机关指控罪名成立。辩护人冯新华辩称，本案系单位犯罪的辩护意见，经查，三被告人均是以个人名义，采取书写借条的形式非法吸收公众存款，故不应认定为单位犯罪。辩称，被告人王吉云吸收马爱荣等七人的资金应视为民间借贷的辩护意见，本院认为，被告人王吉云在非法吸收马爱荣等人资金的同时，通过董某公开向社会公众非法吸收资金，其所针对的对象并非特定对象，其向马爱荣等人非法吸收资金的行为应当属于非法吸收公众存款犯罪行为，故其辩护意见本院不予采信。辩称被告人王吉云系从犯的辩护意见，经查，被告人王吉云与被告人杨荣、谷某甲共同商议以北京京皇宇光装饰装修公司的名义非法吸收资金，并积极为被告人杨荣吸收大量资金，在非法吸收公众存款犯罪中起到了重要作用，故对被告人王吉云不应认定为从犯，但在共同犯罪中罪责相对于被告人杨荣较轻，酌情予以从轻处罚。辩称，被告人王吉云吸收其妻子吕某的60万元应当在认定的非法吸收公众存款总数额中扣除，被告人王吉云无犯罪前科，在公安机关讯问中能够如实供述自己罪行的辩护意见，经查属实，本院予以采信。辩护人赵一民辩称，被告人谷某甲本人存款94万元及利息2525276.99元应当从吸收资金数额中扣除的辩护意见，经查，其未能提供相关证据予以证实，故其辩护意见本院不予采信。辩称，被告人谷某甲经传唤到案后，能够如实供述自己的犯罪事实，应视为自首的辩护意见，经查，被告人谷某甲系被公安机关用传唤证传唤到案，不能视为自动投案，故其辩护意见本院不予采信。辩称被告人谷某甲积极归还存款人欠款的辩护意见，经查，其仅归还了部分存款人的欠款，故其辩护意见本院不予采信。辩称，被告人谷某甲自愿认罪，并取得10位存款人的书面谅解的辩护意见，经查属实，本院予以采信。鉴于三名被告人均当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：被告人杨荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；被告人王吉云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；被告人谷某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币八万元；依法追缴被告人杨荣、王吉云、谷某甲的违法所得。
上诉人谷某甲上诉称，一审判决认定上诉人吸收资金总额7526376.99元，尚未归还资金3916376.99元，依据不足。上诉人谷凤楼及其辩护人提供了以下证据：
1、有谷某乙于2014年12月20日出具的谷某甲借谷某乙资金及付息记录：
2、有王辰英于2014年12月14日出具的借王辰英资金及付息记录：
3、收款人王辰英于2015年10月23日的收款证明：谷某甲因借我资金87.4万元（本金）投资给北京的杨荣使用，至今不能收回，当公安机关介入后，经过双方协商，谷某甲另借了资金87.4万元（本金）已归还于我了，利息我不再追究。
经审理查明：原判认定上诉人（原审被告人）谷某甲、原审被告人杨荣、王吉云犯罪事实及证据与本院查明的相一致。相关证据已经原判庭审质证，本院予以确认。
本院认为：上诉人（原审被告人）谷某甲、原审被告人杨荣、王吉云违反国家法律、金融管理法规的规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人谷凤楼上诉称，一审判决认定上诉人吸收资金总额7526376.99元，尚未归还资金3916376.99元，依据不足的观点，经查，其与辩护人提交了证人谷某乙出具的谷某甲借谷某乙资金及付息记录证实谷凤楼的借款情况，此证据与谷某乙报案等材料相悖，故不予采纳；提交了王辰英的证据经核实予以采信，可从尚未归还资金中扣除。鉴于此情节，可酌情对其从轻处罚。依照中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条、第二百三十三条之规定，裁定如下：
1、维持赞皇县人民法院（2015）赞刑初字第36号刑事判决书第（一）、（二）、（四）项判决，即：
（一）被告人杨荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（罚金限本判决生效后十日内缴纳）
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月6日起止2019年8月5日止。）
loz2loz被告人王吉云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。
（罚金限本判决生效后十日内缴纳）
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月2日起止2018年7月1日止。）
（四）依法追缴被告人杨荣、王吉云、谷某甲的违法所得。
二、撤销赞皇县人民法院（2015）赞刑初字第36号刑事判决书第（三）项判决，即：
（三）被告人谷某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币八万元。
（罚金限本判决生效后十日内缴纳）
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）
三、被告人谷某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）
本判决为终审判决。
审 判 长 李淑然
审 判 员 邵彩然
代理审判员 张 宁
二〇一五年十二月二日
书 记 员 李 轩