山东省桓台县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）桓刑初字第76号
公诉机关山东省桓台县人民检察院。
被告人孙桂霞，桓台长诚投资有限公司法定代表人。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，2012年7月20日被桓台县公安局刑事拘留，同年8月17日被逮捕，现羁押于淄博市看守所。
辩护人王磊，山东法德利律师事务所律师。
被告人董某，桓台长诚投资有限公司财务人员。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年7月20日被桓台县公安局刑事拘留，同年8月17日被逮捕，现羁押于淄博市看守所。
辩护人刘传仓，山东言博律师事务所律师。
辩护人刘光鹏，山东法德利律师事务所律师。
被告人任某，桓台长诚投资有限公司工作人员。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年7月20日被桓台县公安局刑事拘留，同年8月17日被逮捕，现羁押于桓台县看守所。
辩护人毕德刚，山东法德利律师事务所律师。
被告人李某，工人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年4月17日被桓台县公安局取保候审，同年8月6日被桓台县公安局刑事拘留，同年8月17日被逮捕，现羁押于桓台县看守所。
辩护人张伟，山东法德利律师事务所律师。
被告人田某，工人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年8月6日被桓台县公安局刑事拘留，同年8月9日被取保候审，2014年7月17日被本院取保候审。
辩护人郑文圣，山东法德利律师事务所律师。
被告人彭霞，工人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年5月16日被桓台县公安局取保候审，2014年7月17日被本院取保候审。
被告人周某，无业。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2012年8月16日被桓台县公安局取保候审，2014年7月17日被本院取保候审。
桓台县人民检察院以桓检刑诉（2013）49号起诉书指控被告人孙桂霞、董某、任某、李某、田某、彭霞犯非法吸收公众存款罪，于2013年4月3日向本院提起公诉。本院于同日立案。同年4月19日，桓台县人民检察院以桓检刑追诉（2013）号追加起诉决定书指控被告人周某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。因两案在犯罪事实上存在关联，本院决定对两案进行合并审理。同年6月25日，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理（2013年6月26日，桓台县人民检察院因补充侦查建议延期审理，本院于同日决定延期审理，2013年7月26日恢复审理。同年10月26日，桓台县人民检察院又因补充侦查，建议延期审理，本院于同日决定延期审理，同年11月26日恢复审理。因清理涉案资产，本院于2014年1月19日决定中止审理，于2014年6月30日恢复审理），桓台县人民检察院指派检察员徐梅出庭支持公诉，被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
1、2010年12月至2012年6月，被告人孙桂霞在担任桓台长诚投资有限公司负责人期间，伙同被告人董某、任某，在未经国家相关部门批准的情况下，以返还高额利息为诱饵，通过电视、刊物等形式进行宣传，公开向社会不特定人员非法吸收存款422321600元。至案发时，尚有79358560元未兑付。
2、2011年5月至2011年12月，被告人李某在担任桓台长诚投资有限公司业务员期间，未经国家相关部门批准，以桓台长诚投资有限公司的名义，以返还高额利息为诱饵，公开向社会不特定人员非法吸收存款8103000元。
3、2011年1月至2012年6月，被告人田某在担任桓台长诚投资有限公司业务员期间，未经国家相关部门批准，以桓台长诚投资有限公司的名义，以返还高额利息为诱饵，公开向社会不特定人员非法吸收存款14428000元。
4、2011年5月至2012年3月，被告人彭霞在担任桓台长诚投资有限公司业务员期间，未经国家相关部门批准，以桓台长诚投资有限公司的名义，以返还高额利息为诱饵，公开向社会不特定人员非法吸收存款15817000元。
5、自2011年3月份以来，被告人周某在担任桓台长诚投资有限公司业务员期间，未经国家部门批准，以桓台长诚投资有限公司的名义，以返还高额利息为诱饵，公开向社会不特定人员非法吸收存款3960000元。
公诉机关认为，被告人孙桂霞、董某、任某、李某、田某、彭霞、周某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人孙桂霞、董某、任某、李某、田某、彭霞、周某对犯罪事实供认不讳，自愿认罪，庭审中没有辩解。
被告人孙桂霞的辩护人的辩护意见是，本案系单位犯罪；犯罪数额重复计算；被告人主观恶性小，没有挥霍行为，积极坦白，自愿认罪，可以从轻处罚。
被告人董某的辩护人的辩护意见是，董某系从犯，应从轻或减轻处罚；犯罪数额重复计算；董某系初犯，积极坦白，自愿认罪，主观恶性小，可以从轻处罚。
被告人任某的辩护人的辩护意见是，本案系单位犯罪，任某不是直接责任人，不应追究任某的刑事责任；系从犯，应从轻或减轻处罚；主观恶性小，犯罪情节显著轻微，应减轻或免除处罚；犯罪数额存在重复计算；自愿认罪，积极坦白，无前科，初犯，可以从轻处罚。
被告人李某的辩护人的辩护意见是，系自首，可以从轻或减轻处罚；犯罪数额存在重复计算；系从犯，应从轻或减轻处罚；主观恶性小，自愿认罪，未造成损失，无前科，可以从轻处罚。
被告人田某的辩护人的辩护意见是，系自首，可以从轻或减轻处罚；犯罪数额存在重复计算；主动退缴非法所得，自愿认罪，无前科，初犯，可以从轻处罚。
被告人彭霞的辩护意见是：1、自己不属于漏罪，不适用数罪并罚的规定。其因在浦发投资公司担任业务员期间参与非法吸收公众存款罪，在2013年4月18日被判处有期徒刑三年，缓刑五年，而桓台县人民检察院在2013年3月25日已就本案向桓台县人民法院提出公诉。按照最高人民法院《关于判决宣告后又发现被判刑的犯罪分子的同种漏罪是否实行数罪并罚问题的批复》的规定，二审法院应当撤销原判，发回重审，不适用数罪并罚。2、吸收的存款已经全部归还了存款人，没有造成损失，可以从轻处罚。3、其所起作用是次要的或者辅助的，应当从轻、减轻或者免除处罚。
经审理查明：
自2010年以来，桓台长诚投资有限公司的负责人孙桂霞及公司成员其女儿董某、女婿任某未经国家相关部门许可，以桓台长诚投资有限公司的名义公开向社会不特定人员非法吸收存款422321600元，并将吸存来的资金用于投资萤石矿开发、房产投资、组建车队运输经营等，还购买了部分车辆、房产供自己或其亲属使用。至案发，未兑付存款额为79358560元。其中，被告人彭霞自2011年5月开始，以桓台长诚投资有限公司的名义，向社会非法吸收公众存款15817000元；被告人田某自2011年1月份开始，以桓台长诚投资有限公司的名义，向社会74人非法吸收公众存款14428000元；被告人李某自2011年5月份开始，以桓台长诚投资有限公司的名义，向社会60人非法吸收公众存款8103000元；被告人周某自2011年3月份开始，以桓台长诚投资有限公司的名义，向社会9人非法吸收公众存款3650000元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、书证
（1）发破案经过证实了案件的揭发侦破情况，系吕霞、于会英等人报案，后桓台县公安局将被告人孙桂霞、董某、任某抓获。三人对非法吸收公众存款的犯罪行为供认不讳。
（2）户籍证明证实被告人孙桂霞、董某、任某、周某、田某、李某、彭霞，均达到刑事责任年龄。
（3）桓台长诚投资有限公司集资人员汇总表证实自2012年7月12日至2012年7月31日共有毕某等421人向长诚投资有限公司集资共计61576800元，损失金额为56371134元。
（4）冻结存款通知书一份证实冻结邢桂芳名下银行账户的情况。
（5）搜查笔录证实侦查人员在被告人董某云涛小区67#楼住宅卧室内，发现8个档案盒（内有借款合同），及其他物品一宗。
（6）扣押物品、文件清单证实从高某手中扣押赛福迪物流公司企业法人营业执照、税务登记证等资料、公章；在任长远等人见证下，扣押房屋所有权证等。
（8）前科证明证实孙桂霞、董某等五人无违法违纪行为，无犯罪前科。
（9）抓获经过证实被告人孙桂霞、董某、任某系被抓获到案。
（10）查封公函证实桓台县公安局查封的土地、房屋、车辆情况。
（11）二手车买卖协议证实杨连志与孙桂霞于2012年6月16日签订转让鲁B×××××、鲁B×××××两辆车抵杨连志欠孙桂霞的78万元油款。
（12）桓台长诚投资有限公司企业法人营业执照、税务登记证证实该公司的工商登记情况。
（13）个人独资企业营业执照、采矿许可证等证实孙桂霞购买的萤石矿情况。
（14）青岛赛福迪物流有限公司的企业法人营业执照等证实该公司的企业信息。
（15）青岛市商品房预售合同证实孙桂霞在胶州购买的两处房产情况。
（16）长诚投资公司的宣传资料证实孙桂霞向社会公众宣传非法吸收存款的事实。
（17）民事判决书三份证实孙桂霞将吸收的资金外借后为追回欠款起诉王健等人的事实。
（18）冻结存款通知书证实冻结孙桂霞等人名下存款的情况。
（19）查封公函证实桓台县公安局冻结了被告人孙桂霞拥有的金冠典当有限公司300万元股权的相关转让手续。
（20）产权、产籍档案证明、查封公函证实查封孙桂霞、董某名下房产的情况。
（21）扣押物品、文件清单证实从高泉手中扣押苹果一体机、现金日记账等物品。
（23）随案移交物品、文件清单证实扣押物品的移交情况。
（24）证明材料一宗包括证人证明材料、身份证复印件、书证收款收据、损失登记表等证实集资参与人到长诚公司存款的情况。
（25）桓台县人民法院（2012）桓刑初字第174号刑事判决书，证实被告人彭霞因犯有非法吸收公众存款罪，于2013年4月18日被本院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元。
3、鉴定意见
司法会计鉴定报告书证实：
（1）长诚公司于2011年1月-2012年6月吸收公众存款及取得其他资金共计426521600元。其中吸收存款422321600元；变卖或抵押资产取得收入4200000元。
（2）已兑付存款额为267648540元；未兑付存款额为79358560元。
（3）对外投资等开支47570211.11元。
（4）长诚公司各业务员吸收存款额及提成明细，证实被告人李某、田某、彭霞、周某吸收存款及提成的情况。
4、证人证言
（1）证人周某、张某、伊某等人的证言证实了他们为长诚公司吸收存款或者自己去存款的事实。
（2）证人毕某、边某、陈某等人证言证实了他们到长诚公司存款的情况。
（3）证人高某证实其帮助孙桂霞管理车队以及车队内财产的情况。
4、被告人供述和辩解
（1）被告人孙桂霞的供述证实其于2010年12月1日注册资金50万成立了长诚投资咨询有限公司，三四个月后，又注资450万将公司改为桓台长诚投资有限公司。自2010年12月1日至今，公司共吸收公众存款7000余万元。她是公司的总经理，法人代表；她女儿董某负责记账、打息；她女婿任某在公司开车，或做些临时性的工作。公司吸收的存款投资房地产用了2000万左右；投资在青岛胶州的运输车队用了700万左右；投资在甘肃永昌的萤石矿用了500万左右；给存款的客户打息用了3000万左右；业务员提成用了1000万左右；公司开支、安排客户旅游、扶贫、广告宣传用了70万左右；其个人在桓台买了两套房子，在胶州买了两套房子，买了一辆别克越野车。公司成立后就开始以月息2分到3分的利息吸收存款。期限有3个月、4个月，最长6个月。她和业务员定好吸收的存款按月息1分每月提成，如果业务员有关系比较好的客户存款了，她可以给客户提高月息，业务员给自己的客户打息，但客户实际得到多少利息她不过问。公司的账目由其女儿董某管理，平时放在公司的保险柜里。
（2）被告人董某的供述和辩解证实：长诚投资公司由其母亲孙桂霞负责全面工作，她主要负责给来存钱的人打单子入账和给存钱的支付利息，还有公司日常支付。任某主要是帮助她和跑跑腿。公司的经营方式是从社会上吸收存款，然后高息放贷和用于其他投资。投资的项目主要有，在甘肃省永昌县投资萤石矿、在山东省胶州市注册青岛赛福迪物流有限公司、在胶州市购买一块土地。公司宣传吸收存款的方式主要：一是通过电视广告、献爱心等方式宣传公司，提高公司的知名度，吸引群众到公司存款，二是通过公司的业务员从社会上吸收存款。通过业务员吸收的存款占大多数。公司的业务员没有工资，只是按吸收存款的数量提成。主要有彭霞、王桂莲、李某、王爱美、车丽霞、史俊青、陈某、田某等人。自公司成立以来总共高息吸收了大约七、八千万。
（3）被告人任某供述的内容与董某证实的一致。
（4）被告人李某的供述与辩解证实：他给孙桂霞当业务员时，和孙桂霞说好公司给储户的利息是每月2分，给他的提成是每月3分。长城投资公司按照他吸收的每笔存款的日期逐月给我打利息及提成，然后他将提成留下，再将客户的利息给客户。经过核算他一共吸收本金878.3万元，累计吸收金额889.8万元，一共获得提成411390元。大约从社会上吸收存款的人数为60人。
（5）被告人田某供述和辩解证实：通过核对，其共为长诚投资公司从毕慧芳等78人手中吸收存款累计额为1332.8万元，其中未兑付本金486万元，已兑付本金263.5万元，表格记录我共提成45.363万元。除去其本人及亲属的存款额产生的提成，他实际提成34.845万元，这些钱都先后作为本金存入了长诚投资公司。
（6）被告人周某的供述与辩解证实：通过对公司账目明细核对，他给长诚公司吸收的存款，除去他自己的74万和没印象的王英兰的15万，他一共从社会上给长诚投资公司吸收存款4896000元，所得提成是116360元。
（7）被告人彭霞的供述与辩解证实：她从2011年3月份开始在桓台县浦发投资公司上班，5月份，她从浦发投资公司辞职后，听说桓台长城投资公司有运输车队、萤石矿，还经营房地产，公司的经营业绩很好，她就通过李某的介绍到长诚投资公司干兼职业务员。通过核对，扣除其个人的存款1310000元，其介绍他人到长诚公司存款的总额为15987000元，她介绍他人存款所得的提成是458240元。
被告人孙桂霞、董某、任某、李某、田某、彭霞的供述与有关证人证言、书证基本相符，能够相互印证。
本院认为，被告人孙桂霞、董某、任某、李某、田某、周某、彭霞违反国家金融管理法规，未经依法批准面向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采信。各被告人系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人孙桂霞起主要作用，系主犯，被告人董某、任某、李某、田某、周某、彭霞起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。对董某、任某、李某的辩护人“系从犯，应从轻或减轻处罚”的辩护意见予以采信。长诚投资公司虽是合法成立，但是在成立后是以非法吸收公众存款为主要经营活动，因此不能以单位犯罪论。对孙桂霞、任某的辩护人所提“系单位犯罪”的辩护意见不予采信。本案的吸收公众存款的数额计算依据的是吸存的账目，并经过各被告人的核实，才作出司法会计鉴定，数据真实有效，故对各辩护人所提“数额重复计算应当扣除重复部分”的辩护意见不予采信。对于被告人彭霞所提其不属于漏罪的辩解，经查，最高人民法院《关于判决宣告后又发现被判刑的犯罪分子的同种漏罪是否实行数罪并罚问题的批复》所规定的情形是指被告人本人上诉或者检察机关抗诉的案件，而被告人彭霞并没有上诉，检察机关亦未抗诉，因此，不属于该批复所规定的情形。被告人彭霞在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，决定执行的刑罚。被告人李某、田某、周某、彭霞主动投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。对各辩护人的该辩护意见予以采纳。被告人孙桂霞、董某、任某、李某、田某、周某、彭霞自愿认罪，可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十条、第六十九条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
一、撤销本院（2012）桓刑初字第174号刑事判决书中对被告人彭霞判处缓刑的部分；
二、被告人彭霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元，与原判有期徒刑三年，并处罚金十万元并罚，决定执行有期徒刑三年三个月，并处罚金二十万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，刑期从判决执行之日起计算）。
三、被告人孙桂霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月20日起至2019年7月19日止）。
四、被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金八万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月20日起至2014年7月19日止）。
五、被告人任某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金八万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月20日起至2014年7月19日止）。
六、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年8月6日起至2015年2月5日止）。
七、被告人田某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。
八、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金六万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳，缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。
九、扣押在案的财产（详见清单）拍卖（或变卖）后返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 金 盟
审判员 毕颖超
审判员 吕军红
二〇一四年七月十八日
书记员 张宏丽