四川省康定市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川3301刑初16号
公诉机关四川省康定市人民检察院。
被告人苏明燕，女，1971年4月5日出生，因涉嫌犯受贿罪，于2015年12月10日被康定市人民检察院刑事拘留。2015年12月23日经甘孜州人民检察院批准，同日由康定市公安局执行逮捕。现羁押于康定市看守所。
康定市人民检察院以康检刑诉（2016）第15号起诉书指控被告人苏明燕犯受贿罪、贪污罪，于2016年3月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。康定市人民检察院指派检察员郑春、马继娜出庭支持公诉，被告人苏明燕到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
康定市人民检察院指控：
一、2012年至2014年被告人苏明燕在担任甘孜州新龙县卫生和计划生育局副局长期间，利用职务便利，通过张某某所经营的四川英智贸易有限公司、成都市金牛区富朋商贸部、金牛区功禧广告制作部采购计划生育宣传用品，事后张某某按采购货款金额比例给予被告人苏明燕三次回扣，共计金额为人民币40050元（以下币种为人民币），具体事实如下：1.2012年被告人苏明燕通过张某某所经营的成都市金牛区富朋商贸部采购一批金额为122200元的计划生育宣传品和宣传资料，在签订合同之日张某某在被告人苏明燕办公室中给予被告人苏明燕5000元辛苦费，之后在结清此次采购的货款后张某某在被告人苏明燕位于新龙县卫生局宿舍的家中将剩下的13000元辛苦费交给了被告人苏明燕，此次采购苏明燕共收受张某某18000元的回扣款。2.2014年被告人苏明燕通过张某某所经营的四川英智贸易有限公司采购了一批金额为20750元的计划生育宣传品和宣传资料，张某某收到货款后，联系被告人苏明燕，得知被告人苏明燕在成都，便约至成都市三�三医院附近一茶楼，见面后给予被告人苏明燕4000元回扣款。3.2014年年底，被告人苏明燕通过张某某所经营的金牛区功禧广告制作部采购了一批金额为95700元的计划生育宣传品和宣传资料，张某某收到货款后安排曾某某将此次采购的回扣费18050元在中国农业银行成都市黄忠支行ATM机上汇入被告人苏明燕所指定的其弟弟苏某某的卡中，苏某某在收到这笔钱后，将其取出交给了被告人苏明燕。
二、2013年7月，被告人苏明燕前往宜宾市挂职锻炼，期间曾以办公经费和伙食补贴的名义向新龙县卫生和计划生育局申请了一笔20000元的借款。当挂职锻炼结束后，由于没有票据进行冲抵，便找到张某某，张某某按照被告人苏明燕的要求以其所经营的成都市金牛区富朋商贸部的名义开具一套金额为20400元的虚假发票和采购合同，新龙县卫生和计划生育局按照采购程序将货款支�给了张某某，张某某收到钱后在甘孜县格达广场分理处通过ATM机将这笔钱汇入被告人苏明燕所指定的其妹夫姜某的农行卡中。被告人苏明燕在收到这笔钱后将其中20000元现金用于归还自己之前挂职锻炼向单位出借的20000元。
康定市人民检察院当庭向法庭提交有：书证、证人证言、被告人供述等证据在案佐证，公诉机关认为，被告人苏明燕利用其担任新龙县卫生和计划生育局副局长分管计划生育宣传品宣传资料采购的职务便利，为张某某谋取利益，并收受张某某财物共计40050元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定；另利用职务上的便利，以虚开虚假发票和采购合同为手段套取国家资金20400元，该行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、贪污罪追究其刑事责任。根�《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人苏明燕在庭审中辩称：1.张某某在成都363医院附近给的4000元中有1000元属于私人感情，不应当作为受贿金额；2.在宜宾挂职锻炼时的费用开支属于正常开支，是单位没有及时报销，不应当认为是贪污金额；3.认罪态度较好，请求从宽处罚。
经审理查明：
一、2012年至2014年年底被告人苏明燕在担任甘孜州新龙县卫生和计划生育局副局长期间，利用职务便利，通过张某某所经营的四川英智贸易有限公司、成都市金牛区富朋商贸部、金牛区功禧广告制作部采购计划生育宣传用品，事后张某某按采购货款金额比例给予被告人苏明燕三次回扣，共计金额为40050元，具体犯罪事实如下：1.2012年被告人苏明燕通过张某某所经营的成都市金牛区富朋商贸部采购一批金额为122200元的计划生育宣传品和宣传资料，在签订合同之日张某某在被告人苏明燕办公室中给予被告人苏明燕5000元辛苦费，之后在结清此次采购的货款后张某某在被告人苏明燕位于新龙县卫生局宿舍的家中将剩下的13000元辛苦费交给了被告人苏明燕，此次采购苏明燕共收受张某某18000元的回扣款。2.2014年被告人苏明燕通过张某某所经营的四川英智贸易有限公司采购了一批金额为20750元的计划生育宣传品和宣传资料，张某某收到货款后，联系被告人苏明燕，得知被告人苏明燕在成都，便约至成都市三六三医院附近一茶楼，见面后给予被告人苏明燕4000元回扣款。3.2014年年底，被告人苏明燕通过张某某所经营的金牛区功禧广告制作部采购了一批金额为95700元的计划生育宣传品和宣传资料，张某某收到货款后安排曾某某将此次采购的回扣费18050元在中国农业银行成都市黄忠支�ATM机上汇入被告人苏明燕所指定的其弟弟苏某某的卡中，苏某某在收到这笔钱后，将其取出交给了被告人苏明燕。
二、2013年7月，被告人苏明燕前往宜宾市挂职锻炼，期间曾以办公经费和伙食补贴的名义向新龙县卫生和计划生育局申请了一笔20000元的借款。当挂职锻炼结束后，由于没有票据进行冲抵，便找到张某某，张某某按照被告人苏明燕的要求以其所经营的成都市金牛区富朋商贸部的名义开具一套金额为20400元的虚假发票和采购合同，新龙县卫生和计划生育局按照采购程序将货款支付给了张某某，张某某收到钱后在甘孜县格达广场分理处通过ATM机将这笔钱汇入被告人苏明燕所指定的其妹夫姜某的农行卡中。被告人苏明燕在收到这笔钱后将其中20000元现金用于归还自己之前挂职锻炼向单位出借的20000元。
另查明，被告人苏明燕的家属于2016年4月20日，主动向康定市人民法院退还全部赃款60450元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
1.关于移送案件线索的函、交办函、提请初查报告、初查结论报告、提请立案报告、立案决定书、立案备案登记表。证实案件的来源。
2.拘留证、拘留决定书及拘留通知书、逮捕决定书及逮捕证、逮捕通知书。证实对被告人苏明燕采取强制措施的情况。
3.户籍证明。证实被告人苏明燕出生于1971年4月5日，作案时已达到完全刑事责任年龄。
4.新龙县委员会文件新政协[2015]10号政协新龙县委员会关于陈光跃等7名同志免职的通知、公务员登记表、国家公务员任免审批表、甘孜藏族自治州人事局文件、中共新龙县委组织部文件新组干[1995]60号、[2006]21号、[2011]8号、[2011]9号、新龙县人事局文件、中国共产党新龙县委员会新委复[2012]11号文件、新龙县人民政府文件新府[2011]1号文件。证实被告人苏明燕于1990年12月参加工作，2011年5月任命为新龙县卫生和计划生育局副局长。
5.归案说明。证实被告人苏明燕于2015年12月9日，被新龙县纪委监察局带至州纪委泸定办案点接受组织审查。
6.协助查询存款通知书、借记卡产品资料查询。证实2014年12月28日证人曾某某的农行卡里分两次共存入12500元。同日，从曾某某的这张农行卡里转出18050元到苏长江的卡里。2013年12月27日被告人苏明燕的农行卡转存20000元出差借款。2014年11月4日，张某某的农行卡转支20400元到姜某的农行卡里。
7.新龙县卫生和计划生育局其他应收款明细账、借款单、中国农业银行电子回单，证实2013年12月27日苏明燕向单位借支20000元。
8.张某某手机短信。证实被告人苏明燕向张某某提供姜某、苏长江的卡�。
9.中国农业银行电子回单、四川省成都市国家税务局通用机打发票、产品购销合同书、新龙县卫生和计划生育局基本事业支出明细账、日常公用经费明细账、商品和服务支出明细账。证实新龙县卫生和计划生育局与四川英智贸易有限公司、金牛区功禧广告制作部、成都市金牛区富朋商贸部签订产品购销合同，新龙县卫生和计划生育局按照合同将货款打入四川英智贸易有限公司、金牛区功禧广告制作部的账户内。
10.证人罗某某的证言。证实其是新龙县卫生和计划生育局会计，苏明燕在2014年11月6日向新龙县卫生和人口计划生育局归还了一笔2万元的借款。
11.证人姜某的证言。证实其是苏明燕的妹夫，2014年年底其将自己一张农行卡借给苏明燕。2014年11月4日转账20400元不是姜某经手的。
12.证人张某某的证言。证实其与新龙县卫生�计划生育局有生意往来，第一次大概是2014年，其在新龙县准备做计划生育指导站的工具箱、雨衣、毛巾、画册等生意，当得知被告人苏明燕在分管计划生育指导站时，其便找到苏明燕推销以上产品，并告诉她报价还可以优惠，优惠的金额可以给她个人。苏明燕就和张某某签订了合同，于是张某某便给苏明燕5000元回扣。当合同履行后，张某某就到新龙县苏明燕家里给苏明燕了13000元的回扣。第二次也是2014年，新龙县卫生局跟张某某的公司订购了一批产品后，张某某在成都363医院附近一茶楼将之前说好的回扣4000元交给了被告人苏明燕。还有一次还是2014年下半年，苏明燕在张某某的公司订购了计生宣传产品和宣传册，按照约好的回扣比例，张某某安排曾某某将18050元回扣打在苏明燕提供的苏长江的卡号里。2014年年底，苏明燕打电话联系张某某，请张某某以订购计生产�和宣传册的名义虚开两万多元的发票，张某某同意后就以富朋公司的名义给苏明燕开具了两万多元的假发票，苏明燕在单位报账后，新龙县卫生局就将此款打入富朋公司的账户上了，钱到账后张某某就将钱打入苏明燕提供的姜某的银行卡上了。
13.证人呷某某某的证言。证实呷某某某是新龙县卫生和计划生育局局长，该局关于计生宣传品和宣传资料的具体经办是由苏明燕负责的。2013年7月左右新龙县抽调一部分机关人员到宜宾市常林县挂职锻炼，该局就派了苏明燕去，当时苏明燕走的时候向单位上的领导要求过伙食补助和出去开展工作的经费，当时由于单位上资金的原因就没有马上批复，后来苏明燕打过几次电话催促这件事，12月的时候呷某某某就按照借款的名义将20000元打给了苏明燕，苏明燕回来后怎样报销的要具体核实。
14.证人苗某某的证言�证实其是新龙县卫生和计划生育局财会股股长，苏明燕在2013年去宜宾挂职时间向单位借支了一笔20000元。2014年11月6日苏明燕拿了20000元现金到苗某某办公室，苗某某就安排财务人员罗某某将这笔钱清点后，存进银行了。
15.证人冯某某的证言。证实其是新龙县卫生和计划生育局副局长，该单位计生宣传品的采购是20万元以上由县上统一进行采购，20万元以下由本单位自行采购。实物宣传品购买工作主要是由苏明燕负责，每年州上都会下达指标要达到80%的农村覆盖率，该单位订购的数量也不多都是10万左右的没有超过20万。该单位购买的宣传品主要用于：卫生巡回医疗、卫生计生的惠民政策宣传还有本单位的群众工作也用过一些，整个采购流程主要是由苏明燕负责，由她去联系卖家，确定了需要采购的宣传品种类和金额，报局委会，经过局委会讨论同意后，由苏明燕去签订购买合同，采购的货物到了后由苏明燕将票据交给单位财务上，财务审核通过后交冯某某签字，冯某某签字后由财务上将货款打入卖家账户中，货到后的验货这项程序一直都是由苏明燕负责。2013年，当时苏明燕去挂职的时候就提出要求一些工作经费和伙食补贴，年底单位就以借款的方式借给她了2万元，苏明燕挂职回来后，没有发票进行报账，就拿了这些发票来报的账，这次交易实际上是没有发生的。苏明燕将这些发票和合同交到单位上后，单位账务就按照合同货款将这笔钱汇入卖家成都市金牛区富朋商贸部的账户了，之后不久苏明燕就将之前所借的2万元归还给了单位。
16.证人苏某某的证言。证实其是苏明燕的亲弟弟，他的工资卡，2014年年底，苏明燕要了苏某某的卡号，说是有笔钱会打到苏某某的卡里，没多久，苏某某的卡里就多了18050�，于是苏某某就将该钱取出交给了苏明燕。
17.证人曾某某的证言。证实曾某某与张某某认识，2014年年底张某某说要用曾某某的卡转下钱，曾某某同意后，就将自己卡上的6000元加上张某某给的12500元凑够18050元转入张某某提供的卡号里。
18.被告人苏明燕的供述。证实其是新龙县卫生和计划生育局副局长，分管计划生育工作、计生指导站工作、妇幼保健院工作并负责订制计划生育方面的宣传资料和宣传品，2012年大概8月份，张某某找到苏明燕推销计生方面的宣传资料和宣传品，并承诺按照六分之一的比例给予苏明燕回扣，于是苏明燕和张某某就签订了大约12万元左右的计划生育宣传资料和宣传品，张某某按照约定第一次给了苏明燕5000元回扣，第二次给了13000元回扣。2014年5、6月份左右，苏明燕又在张某某那里订购了计划生育宣传资料和宣传品，当时�购的不多，按比例张某某应该只给3000元，后来在成都363医院附近的一个茶楼里张某某给了苏明燕4000元回扣。2014年11月份，苏明燕再一次在张某某那里订购了大约10万元的资料，苏明燕考虑到回扣金额太大，就借用了其弟弟苏长江的卡号，让张某某将18050元回扣打入苏长江的卡里。还有一次是2014年10月份苏明燕挂职回单位，因为要向单位充一笔2万元的账，所以苏明燕找到张某某，让张某某帮其虚开一张2万元的发票。张某某就以购买宣传资料和宣传品为由开具了一张20400元的发票，苏明燕拿到发票后在单位上报销了，单位财务人员将这笔钱打给了张某某，钱到张某某账上后，张某某就将钱打在苏明燕提供的姜某的农行卡里了。
本院认为，被告人苏明燕利用其担任新龙县卫生和计划生育局副局长分管计划生育宣传品、宣传资料采购的职务便利，为张某某谋取�益，并收受张某某财物共计40050元，本案事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成受贿罪，公诉机关指控罪名成立，应予支持。公诉机关指控被告人苏明燕犯贪污罪，指控金额为20400元，根据“最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释”第一条，该案指控金额不满3万元，且不属“情节严重”的情形，故被告人苏明燕不够成贪污罪，该项指控罪名不成立，不予支持。鉴于被告人苏明燕归案后如实交待犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人苏明燕的家属积极退还全部赃款，可以酌情从轻处罚。被告人苏明燕的辩解意见与上述相同的予以采纳，其余不同的辩解意见因与查明的事实不符，不予采纳。为此，根据被告人苏明燕犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，决定对被告人苏明燕从轻处罚。依照《中华人�共和国刑法》第三百八十五条、第六十七条第三款、第六十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人苏明燕犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币100000元，上缴国库（罚金在判决生效后三个月内一次性交纳）。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2015年12月10日起至2016年12月9日止。)
二、被告人苏明燕退还的受贿款40050元，上缴国库；违法所得20400元，返还给新龙县卫生和计划生育局。
如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向甘孜藏族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份,副本一份。
审 判 长 毛 纪 洪
审 判 员 邹 轩 东
人民陪审员 张�民
二〇一六年五月二十五日
书 记 员 李 建 强
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因�如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。