内蒙古自治区乌兰浩特市人民法院
p t ; ” > 刑 事 判 决 书
（2017）内2201刑初157号
公诉机关乌兰浩特市人民检察院。
被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司，住所地鄂尔多斯市鄂托克旗棋盘井镇察棋公路32公里处，法定代表人闫小虎，董事长。
诉讼代表人任泉，男，1973年2月出生，身份证号码：，汉族，
辩护人谢飞，内蒙古伊敏律师事务所律师。
被告人闫小虎，男，1973年12月出生，身份证号码：，汉族，大学文化，现住鄂尔多斯市。因涉嫌犯单位行贿罪，于2016年7月4日被取保候审。
辩护人戚志飞，内蒙古伊敏律师事务所律师。
乌兰浩特市人民检察院以乌检公诉刑诉（2017）160号起诉书指控被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司、被告人闫小虎犯单位行贿罪，于2017年5月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乌兰浩特市人民检察院指派检察员翁兴元出庭支持公诉，被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司的诉讼代表人任泉、辩护人谢飞、被告人闫小虎及其辩护人戚志飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
乌兰浩特市人民检察院指控，2005年鄂尔多斯市修建荣乌高速公路时，市政府与被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司（以下简称新驰公司）协议约定将109国道察棋段旧路经营权以5000万元价格转让给新驰公司。2008年4月30日，在内蒙古自治区政府及鄂尔多斯市政府未同意转让、新驰公司未交付5000万元转让款的情况下，被告人闫小虎为新驰公司尽快接受109国道察棋段旧路经营权，送给时任鄂尔多斯市交通局局长的袁志刚人民币100万元。2010年春节，被告人闫小虎为公司继续得到袁志刚的支持和关照送给袁志刚人民币10万元。
公诉机关认为，被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司、被告人闫小虎为单位谋取不正当利益而行贿110万元，其行为应当以单位行贿罪追究刑事责任。
被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司对于公诉机关指控的罪名及事实无异议，自愿认罪。其辩护人谢飞提出的辩护意见是：1、起诉书认定内蒙古自治区政府及鄂尔多斯市政府均未同意转让109国道旧路，该认定与客观事实不一致；2、在移交旧路经营权过程中，袁志刚不存在利用职务便利情形；3、被告单位没有谋取不正当利益的主观故意和客观行为；4、被告单位给袁志刚的100万元并非行贿款，而是袁志刚以借款为名索要。综上，认定被告单位构成单位行贿罪证据不足，指控不能成立。
被告人闫小虎对于公诉机关指控的罪名及事实无异议，自愿认罪。其辩护人戚志飞提出的辩护意见是：1、移交旧路收费经营权是由鄂尔多斯市政府决定的，在移交过程中，并不存在利用袁志刚职务便利情形；2、公诉机关认定两级政府未同意转让、未交付5000万元转让款的情况下，接收收费所属于谋取不正当利益，该认定与事实不符，本案中并不存在不正当利益；3、给袁志刚送的100万元人民币是袁志刚以借款名义索要。综上，认定被告人闫小虎构成单位行贿罪证据不足，指控不能成立。
经审理查明，被告人闫小虎系被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司董事长。2005年，鄂尔多斯市修建荣乌高速公路时，鄂尔多斯市政府与被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司签订合同书及补充协议，协议内容包括：1、鄂尔多斯市政府将109国道察棋段旧路以5000万元转让给新驰公司，作为新建高速公路的辅道由乙方统一管理；2、合并时向新驰公司移交的范围包括109国道察棋段公路的经营、管理、养护权，察棋段公路区间109国道第三收费所的收费权及财产和人员；3、双方确定，本段高速公路基层完工后，立即移交，从移交之日起由新驰公司经营。2007年7月1日，荣乌高速察棋段公路基层全部完工，新驰公司向鄂尔多斯市政府提出移交109国道旧路经营权事项。2008年2月19日，内蒙古自治区交通厅对鄂尔多斯市交通局就109旧路办理审批转让手续等问题作出答复，认为操作这项工作与国家现行政策抵触，建议自治区政府组成调研组共同研究鄂尔多斯市政府的请示。2008年4月30日，在新驰公司未交付5000万元转让款的情况下，为尽快接收109国道察棋段旧路及第三收费所收费权，被告人闫小虎在鄂尔多斯市东胜区和园小区门口，送给时任鄂尔多斯市交通局局长的袁志刚人民币100万元，袁志刚予以收受。2008年6月2日，鄂尔多斯市交通局将109国道第三收费所移交给新驰公司，双方并签订协议，约定内容包括：1、双方签订协议后，乙方应及时向甲方兑付价款；2、乙方如不能及时兑付价款、养护费用、人员工资等或者不能按照约定履行其他任何协议，甲方有权无条件收回收费经营权及收费所的全部资产。新驰公司于2009年6月25日向鄂尔多斯市交通局交400万元转让款，于2010年6月24日向鄂尔多斯市交通局交4600万元转让款。
2010年春节，被告人闫小虎为公司继续得到袁志刚的支持和关照，在袁志刚办公室送给袁志刚人民币10万元，袁志刚予以收受。
关于上述事实，公诉机关当庭提供了以下证据予以证实：
（一）书证
1、鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司营业执照及相关资料、授权委托书：证实新驰公司的企业相关情况以及委托任泉代表公司参与诉讼情况；
2、闫小虎身份证复印件：证实闫小虎自然情况，犯罪时已达负完全刑事责任年龄；
3、归案经过：证实闫小虎到案情况；
4、袁志刚自述材料：证实闫小虎两次送给袁志刚人民币110万元情况；
5、鄂尔多斯市政府与新驰公司关于109国道察汗淖至棋盘井段公路项目授权经营合同书：证实双方协议约定由新驰公司依照BOT方式投资建设109国道察棋段公路；
6、鄂尔多斯市政府与新驰公司关于109国道察汗淖至棋盘井段公路项目授权经营合同书补充协议：证实双方约定109国道经营权转让事宜，包括转让款、移交时间等事项；
7、鄂尔多斯市交通局与新驰公司关于移交国道109线第三收费所的协议：证实双方协议约定移交国道109线第三收费所事宜，并规定违约责任；
8、鄂尔多斯市交通局鄂交字（2008）44号文件：证实鄂尔多斯市交通局就109国道旧线办理审批转让手续等问题与自治区交通厅请示协商，交通厅未直接同意，而是建议自治区政府组成调研组共同研究；
9、鄂尔多斯市交通局鄂交发（2008）6号文件：证实新驰公司修建的109线察棋段一级公路达到交验条件，鄂尔多斯市交通局于2008年1月11日同意交工验收；
10、关于荣乌高速察汗淖至棋盘井段公路路面基层完工时间的情况说明：证实荣乌高速察棋段公路于2006年4月开工，路面基层于2007年7月1日全部完工；
11、记账凭证、存根：证实2008年4月30日新驰公司支付鑫隆公司100万元、2008年5月1日新驰公司支付鑫隆公司借款100万元；
12、银行进账单、收据、支票存根、财政预算外”专储”资金拨款审批单：证实鄂尔多斯市交通局2009年6月25日收到新驰公司交来公路补偿款400万元，2010年6月24日收到鑫隆公司为新驰公司交来公路补偿款4600万元；
13、鑫隆公司记账凭证：证实2010年1月28日鑫隆公司支出10万元；
14、新驰公司关于国道109线察汗淖至棋盘井段高速公路建设情况及急需市政府履行合同条款的紧急报告：证实2008年1月7日新驰公司向鄂尔多斯市政府请求履行合同条款，要求履行移交”三所”协议等；
15、兴安盟中级人民法院（2016）内22刑初9号刑事判决书：证实袁志刚已被判处刑罚，其中袁志刚收受闫小虎行贿款110万元；
16、公路法、公路收费管理条例：证实公路收费权转让的相关法律条文；
17、鄂尔多斯市交通局关于移交国道109线第三收费所有关事宜的通知：证实鄂尔多斯市交通局研究决定将国道109线第三收费所所有设施于2008年6月2日正式移交新驰公司经营；
18、鄂尔多斯市交通局会议记录：证实交通局开会研究109旧线情况；
19、鄂尔多斯市交通局文件：证实109国道修路及相关情况；
20、鄂尔多斯市交通局关于109国道察汗淖至棋盘井公路项目有关情况的说明：证实市政府授权新驰公司以BOT模式修建公路，新驰公司已将5000万元转让款分别于2009、2010年支付的情况；
（二）证人证言
1、袁志刚讯问笔录：鄂尔多斯市2005年在修建荣乌高速公路时，市政府决定把109国道旧线西段以5000多万元的造价转让给闫文玉，决定让闫文玉先把5000多万元造价款交到交通局，然后我再把109段旧线西段及一处收费站交给他，因为他没及时交钱同时我也没把路交给他，为了让我快点交路，2008年4月份闫小虎开车到我居住的小区门口给了我100万元。我最后是完全按照市政府的意图跟他办理的移交。2010年春节前闫小虎到我办公室给我拜年送我10万元现金；
2、闫文玉询问笔录：我是闫小虎的父亲，2008年时袁志刚给我打电话说他小舅子生意上有点困难，向我借100万元人民币，我就告诉闫小虎让他给袁志刚送100万元；2010年春节的时候，我让闫小虎代表公司向袁志刚送了10万元人民币，目的是和袁志刚搞好关系；
3、ＸＸＸ询问笔录：我是2007年任职鄂尔多斯市交通局规划科科长，109国道移交收费站的事我不清楚；
4、柳培林询问笔录：我于1998年至2005年底任鄂尔多斯市交通局局长，闫文玉担任交通局党组书记时设立鑫隆公司，鑫隆公司与新驰公司是一家，2004、2005年鄂尔多斯市政府与新驰公司签订109国道察棋段公路合同书、补充协议，在实施过程中找过我，我当时的意见是，不交5000万元，就不交收费站使用权，所以下面人将收费站经营权迟迟不交；
5、袁峻岭询问笔录：2004至2005年我在鄂尔多斯市交通局任办公室主任，关于109国道察棋段公路当时政府与新驰公司签订的协议书，在会议上通报说如果不交5000万元转价款，我们也不交给经营使用权，是柳培林局长在局长办公会上强调的；
（三）被告人供述
闫小虎讯问笔录：2008年4月份的一天，袁志刚给我父亲闫文玉打电话借100万元，后来我爸把这事告诉我了，当时按照我们公司与市政府签订的合同约定，109国道的收费站早就该移交给我们，但是一直没有移交，在这时袁志刚说要借钱，这件事确实有求于他，第二天我就把100万元到小区给了袁志刚，虽然当时是说借，但是大家都心知肚明，如果不还，我们也没打算往回要，后来过了不长时间，交通局就把109国道收费站交给我们了。大概2010年春节前，我拿10万元现金到袁志刚办公室给他了，当时就是想和袁志刚沟通一下感情，也是为了我们公司今后继续得到袁志刚的支持和关照。
以上证据均经当庭质证，且各证据之间能够相互印证，可以证明本案的事实，故本院予以确认。
被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司的辩护人谢飞当庭提供了两份书证：1、2008年内蒙古自治区人民政府法制办公室请示意见，用以证明移交109国道察棋段旧路是经自治区政府同意。公诉机关的质证意见是该份证据来源没有公章，是复印件，且该请示意见并没有回复。故本院对该证据不予采信。2、鄂尔多斯市政府关于国道109线察汗淖至苦井梁段旧路升级改造的请示，用以证明移交109国道察棋段旧路事宜两级政府均知情同意。公诉机关对该份证据无异议，本院予以采信。
本院认为，被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，被告人闫小虎系直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪，应予惩处。公诉机关所指控的罪名成立。关于被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司辩护人谢飞及被告人闫小虎的辩护人戚志飞提出的”没有谋取不正当利益”的辩护意见，与本院查明事实不符，被告单位在未交付5000万元转让款的情况下，为尽早得到收费经营权而向袁志刚行贿，该行为侵犯了国家工作人员的廉洁性，应认定为谋取不正当利益；另关于辩护人提出的”袁志刚是以借款为名索要”的辩护意见，因无充分证据证实，故本院不予采纳。被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司、被告人闫小虎自愿认罪，有悔罪表现，可以从轻处罚。鉴于被告人闫小虎犯罪情节轻微，可以对其免除处罚。2015年8月29日全国人大常委会《中华人民共和国刑法修正案（九）》第四十九条对单位行贿进行修订，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员增设了”并处罚金”，因本案发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》施行之前，根据从旧兼从轻的原则，对被告人闫小虎应适用刑法修正案（九）前的1997年刑法。依照1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告单位鄂尔多斯市新驰路桥开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币35万元。
二、被告人闫小虎犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向兴安盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长王秀莲
审判员吕大伟
审判员王艳萍
二〇一七年十二月二十九日
书记员包孟和