宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）沙刑初字第62号
公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。
被告人贾某某，男，生于1960年4月28日，汉族，宁夏银川市人，大专文化，原系中卫市某甲有限公司董事长兼法定代表人，住宁夏回族自治区银川市。2013年6月28日因涉嫌挪用资金被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留，同年7月10日经宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院批准，于次日被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局执行逮捕，同年10月24日被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局决定取保候审。2014年2月21日本院决定取保候审。
辩护人韩佐安，宁夏梦源律师事务所律师。
宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检刑诉（2014）51号起诉书指控被告人贾某某犯挪用资金罪，于2014年2月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年4月21日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察员秦婷出庭支持公诉，被告人贾某某及其辩护人韩佐安到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控，2010年4月23日，被告人贾某某利用担任中卫市某甲有限公司董事长及法定代表人的职务便利，将本公司150万元资金通过银行电汇给宁夏某乙有限公司，后被告人贾某某安排宁夏某乙有限公司出纳周某将其中的43000元转账到贾某某及其妻子郭某某的个人账户，由被告人贾某某及郭某某使用，至2013年3月27日案发时未归还。
2013年7月4日，被告人贾某某的家属代贾某某全部退回被挪用的资金。
据此，公诉机关指控被告人贾某某利用职务上的便利，挪用本单位资金43000元归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应以挪用资金罪追究其刑事责任。提供书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据支持公诉。
被告人贾某某对起诉书指控的犯罪事实和公诉机关出示的证据不表异议，提出不知道其是否构成挪用资金罪。辩护人提出某甲公司向某乙公司转款150万是经某甲公司总经理王某某和副总经理李某某等人同意后办理的，是公司法人行为，不是贾某某个人的行为；起诉书指控的涉案43000元转入贾某某及其妻子郭某某的账户是由某乙公司转出，与某甲公司无关，贾某某和其妻郭某某的账户资金用于公司的正常业务支出；贾某某不构成挪用资金罪的辩护意见。
经审理查明：2010年4月23日，被告人贾某某利用担任中卫市某甲有限公司董事长及法定代表人的职务便利，将该公司150万元资金通过银行电汇给与该公司有合作关系的宁夏某乙有限公司，后被告人贾某某安排宁夏某乙有限公司出纳周某将其中的43000元转账到贾某某及其妻子郭某某的个人银行账户，由被告人贾某某及郭某某使用，至2013年3月27日案发时未归还。
2013年7月4日，被告人贾某某的家属代贾某某退回被挪用的全部资金。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据予以证明：
书证
（1）常住人口详细信息，证明被告人贾某某生于1960年4月28日，已达到追究刑事责任年龄的事实；
（2）案件来源、抓获经过2份，证明2013年2月27日10时许，中卫市某甲有限公司总经理田某到中卫市公安局沙坡头区分局经侦大队报案称：2010年4月23日，贾某某利用担任中卫市某甲有限公司董事长及法人代表的职务便利，私自将该公司的150万元挪用，至今拒不归还且已超过三个月。中卫市公安局沙坡头区分局开展侦查工作，于2013年6月27日在银川市某某公寓楼内将被告人贾某某抓获的事实；
（3）中卫市某甲有限公司设立登记申请书，公司董事会成员、监事会成员、经理情况登记表，公司法定代表人登记表，股东名录、企业法人营业执照复印件，证明中卫市某甲有限公司于2009年7月15日注册成立，注册资金1100万元，由宁夏某某拍卖行出资600万元，中卫市某某集团出资500万元，公司类型为有限责任公司，贾某某担任董事长、法定代表人、王某某担任董事兼总经理、李某甲、张某某、李某某任董事，任某某任监事的事实；
（4）原始单据整理单、银行转账凭证，证明2010年4月23日，中卫市某甲担保有限责任公司在中国工商银行向宁夏某乙有限责任公司转账150万元的事实；
（5）中卫市某甲有限公司财务专用章使用情况登记表，证明中卫市某甲有限公司出纳高某某于2010年4月23日因向宁夏某乙公司转账150万元使用某甲公司财务专用章的事实；
（6）宁夏某乙有限公司变更登记申请书、银行现金交款单4份、银行对账单、银行询证函、投资认定书、会计报表附注，证明2007年3月14日，宁夏某乙有限公司的注册资本由560万元变更为1000万元，公司股东为袁某某出资280万、张某某出资240万元，任某某出资200万元，刘某某出资100万元，韩某某出资180万，且均已入公司账户的事实；
（7）宁夏某乙有限公司账户收支明细及银行凭证，证明2013年4月23日，宁夏某乙有限公司的账户收入150万元，后于当日向赵某某退保证金54000元、向刘某甲还息39万元、向褚某某退保证金309021.22元；向贾某某还息11000元、向郭某某还息32000元；于2010年4月29日向李某乙还息6194.74元；于2010年4月30日向银川市某某典当行还款69万元的事实；
（8）担保借款合同、借款合同、借款凭证、委托担保合同2份、中国工商银行业务回执、收据6份，证明2010年4月20日，中卫市富丽玻璃制品有限公司在宁夏某乙有限公司和中卫市某甲有限公司的共同担保下，从宁夏同融小额贷款有限公司贷款300万元，宁夏某乙有限公司应收担保费6万元，中卫市某甲有限公司应收担保费12万元。同日，宁夏同融小额贷款有限公司将300万元贷款转入中卫市某甲有限公司账户，某甲公司分六次向中卫市富丽玻璃制品有限公司共计支付2252860.50元的事实；
（9）收据，证明2010年4月20日，中卫市某甲有限公司向宁夏同融小额贷款有限公司代付富丽玻璃公司贷款的担保保证金60万的事实；
（10）有限责任公司变更登记申请书、股东名录、公司董事会成员、监事会成员、经理情况，法定代表人登记表，证明中卫市某甲有限公司于2011年6月8日变更丁某某为法定代表人，股东由宁夏某某拍卖行变更为中卫市某某房地产开发有限责任公司，田某任公司经理，马某某、马某甲、李某甲任公司董事的事实；
（11）中国人民银行支付系统专用凭证、中国工商银行客户存款对账单，证明2010年6月24日，宁夏某乙有限公司向中卫市某甲有限公司转账还款20万元的事实；
（12）收据、中卫市某甲有限公司说明，证明2010年6月24日，中卫市某甲公司向宁夏某乙公司代付中卫市富丽玻璃制品有限公司担保费10万元，以及凭证支付款150万元中包括代管中卫市富丽玻璃制品有限公司支付宁夏某乙有限公司保证金60万元、担保费10万元的事实；
（13）随案移送清单，证明被告人贾某某家属向中卫市公安局沙坡头区分局退还124万元的事实。
2.证人证言
（1）证人田某的证言，证明2010年4月23日，中卫市某甲有限公司的法定代表人贾某某未履行任何审批手续、也未经董事会决议将公司150万元转账给了宁夏某乙有限公司。后贾某某归还了26万元，还欠公司124万元的事实；
（2）证人王某某的证言，证明我以前是中卫市某甲有限公司的总经理。2010年4月23日，公司董事长贾某某告诉我要和某乙公司合作做业务，让我从某甲公司转150万，但转给哪家公司以及做什么业务都没有给我说的事实；
（3）证人李某某的证言，证明我是中卫市某甲有限公司的副总经理。2010年4月23日，贾某某让我从中卫市某甲公司给宁夏某乙公司转账150万元，他有急用。后我给王某某说了这件事，王某某说贾某某已经给他说了这件事，并让出纳高某某填写好电汇单，王某某在电汇单盖上公司的财务印章，我盖上贾某某的法人印章，高某某就去转账了。我不知道这150万元的用途，因为贾某某是公司董事长，他让我干什么我就干什么。某甲公司给某乙公司转账150万元，没有给我和王某某，以及其他员工带来什么好处。宁夏某乙公司实际由贾某某控制的事实；
（4）证人高某某的证言，证明我是中卫市某甲有限公司的出纳，主要负责公司财务现金账。贾某某是公司的董事长，他授权给公司副总经理李某某行使权利，并将公司的公章和贾某某的法人印章都交给李某某保管。2010年4月23日，某甲公司总经理王某某与李某某安排我从公司账户通过银行电汇单的方式转账150万元给宁夏某乙有限公司，后我就将电汇单回执交给了公司会计田某某。王某某和李某某没有告诉我电汇这150万元的用途的事实；
（5）证人田某某的证言，证明高某某将某甲公司向某乙公司转账150万的电汇单给了我，后我做账时记到了明细账中。某甲公司向某乙公司转账150万元是否经过审批我记不清了的事实；
（6）证人任某某的证言，证明我是中卫市某甲有限公司的业务员。我对公司的财务制度不清楚，某甲公司向某乙公司电汇150万元的事情我不知道，我在公司就参加一些全体员工都参加的会议，董事会和决策会议我没有参加过的事实；
（7）证人张某某的证言，证明我是贾某某的司机，贾某某让我担任了中卫市某甲有限公司的董事，有时公司开董事会我负责记录，公司其他事情我不负责。某甲公司向某乙公司电汇150万元的事情我不知道的事实；
（8）证人刘某甲的证言，证明我是宁夏某某小额贷款有限公司的法人代表、总经理。我公司有几笔业务是宁夏某乙公司担保的，该公司的法人代表是袁某某，但幕后操控人是贾某某。2010年4月23日，宁夏某乙公司向我公司账户转账39万元是宁夏某某拍卖行在我公司贷款600万元的利息的事实；
（9）证人赵某某的证言，证明贾某某是宁夏某某公司的总经理，同时经营着某某典当行和宁夏某乙公司。2010年4月23日，我的银行账户中收到的54000元是贾某某给我还的借款利息的事实；
（10）证人袁某某的证言，证明我是宁夏某乙有限公司的董事长、总经理和法人代表，公司股东分别是张某某、任某某、韩某某、刘某某，公司在2004年5月份成立时，560万元的注册资金都是贾某某提供的。2007年3月，公司增资到1000万，这些增资款也是贾某某提供的，公司实际是贾某某的。刘某某和韩某某从公司成立后一直不在公司，也没参加过股东会，也没得到过分红。我和张某某、任某某只是领工资和奖金，公司的日常业务由我管理，我只负责公司的一些小业务审批和日常开支，重大决策、大额资金使用、招聘员工和大额业务都是由贾某某决定。2010年4月23日，中卫市某甲公司向宁夏某乙公司转账150万元的事情我不知道的事实；
（11）证人周某的证言，证明我是宁夏某某拍卖行、银川市某某典当行、宁夏某乙有限公司的出纳。宁夏某乙有限公司的法人代表是袁某某，但公司实际上是贾某某的并由贾某某实际控制，公司的日常开支和帐目必须贾某某同意后才能进行。2010年4月23日，贾某某给我说某乙公司转进来150万元，他让我给刘某甲、褚某某、赵某某、李某乙、某某典当行以及他和郭某某的账户转账，然后再从某某典当行转账给王某甲、王某乙等人。我听说贾某某和刘某甲、褚某某、赵某某、王某甲、王某乙有经济往来，贾某某让我转账是给他们还借款或利息的事实；
（12）证人郭某某的证言，证明我是宁夏某某拍卖行的法人代表、董事长，贾某某是我丈夫。2010年4月23日，宁夏某乙有限公司向我的银行账户转账32000元，但这笔钱是谁让转的我记不清了，我将这笔钱用于宁夏某某拍卖行办事和陪客户应酬花费了。贾某某被公安机关刑事拘留后，因中卫市富丽玻璃制品有限公司的老板章某某欠我的钱，我让章某某直接将124万元转账到中卫市公安局沙坡头区分局的账户的事实；
（13）证人章某某的证言，证明我是中卫市富丽玻璃制品有限公司的董事长兼法人代表。2010年4月20日，中卫市富丽玻璃制品有限公司在宁夏某乙有限公司和中卫市某甲有限公司的联合担保下，从宁夏同融小额贷款有限公司贷款300万元，宁夏同融小额贷款有限公司将300万元贷款直接转到了中卫市某甲有限公司账户，由某甲公司监管我使用。后某甲公司先后向中卫市富丽玻璃制品有限公司转账共计2252860.50元，剩余的747139.50元由宁夏某乙有限公司和中卫市某甲有限公司作为保证金和担保费直接划走了的事实。
3.被告人供述和辩解
被告人贾某某的供述，证明2009年7月22日，我以我经营的宁夏某某拍卖行出资600万元，中卫市某某集团出资500万元，共同合作成立中卫市某甲有限公司，我担任公司的董事长和法人代表，某某集团派王某某任总经理，李某某任副总经理，田某某任会计，高某某任出纳。公司成立后，因为我很多时间在银川，我就将我的法人印章和公司印章、合同专用章交给李某某管理。公司财务管理规定，公司有款项需支出时，要经过我和王某某、李某某审批同意后才能支出。2010年4月23日，我因资金紧张，经王某某、李某某同意后，中卫市某甲公司给宁夏某乙公司转账150万元，因为当时我在银川，所以这150万元转出时我没有审批。后我让宁夏某乙公司的出纳周某给我的银行转账11000元，给我妻子郭某某的银行账户转账32000元，这些钱被我和郭某某花了。中卫市某甲公司和宁夏某乙公司是合作关系，中卫市某甲公司将该150万元转账到宁夏某乙公司不会被人发现，而且我是宁夏某乙公司的业务总监，转到某乙公司我能顺利使用的事实。
上述证据，经当庭举证、质证，来源合法、内容客观真实，与本案有关联性，且能相互印证，对其证明效力予以确认。
本院认为，被告人贾某某作为公司的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金43000元归个人使用，数额较大、超过三个月未还，其行为已触犯刑律，构成挪用资金罪。公诉机关的指控成立，予以支持。辩护人提出某甲公司向某乙公司转款150万是经某甲公司总经理王某某和副总经理李某某等人同意后办理的，是公司法人行为，不是贾某某的个人行为；起诉书指控的涉案43000元转入贾某某及其妻子郭某某的账户是由某乙公司转出，与某甲公司无关，贾某某和其妻郭某某的账户的资金用于公司的正常业务支出，贾某某不构成挪用资金罪的辩护意见。经审查，证人王某某、李某某的证言证明被告人贾某某未经公司规定的审批程序，以和宁夏某乙公司有合作关系为由，将中卫市某甲公司转入宁夏某乙公司150万元中的43000元又转入其和其妻子郭某某的个人银行账户，该43000元由被告人贾某某及其妻子郭某某使用，中卫市某甲有限公司并未使用该43000元，也未从中获得任何利益，被告人贾某某的行为属于其个人行为，而非公司法人行为。挪用资金罪侵害的客体是公司、企业或者其他单位资金的使用收益权，对象是本单位的资金；客观方面表现为：（1）行为人利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还；（2）挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，虽未超过三个月，但数额较大，进行营利活动的，或者进行非法活动的；主观方面是故意，即行为人明知自己在挪用或借贷本单位资金，并且利用了职务上的便利，仍故意为之。本案中，被告人贾某某未经公司审批，利用其担任公司董事长和法人代表的职务便利，将公司43000元资金通过宁夏某乙公司转入其和其妻子郭某某的个人银行账户使用，并超过三个月未还，其行为符合挪用资金罪的构成要件。辩护人的上述辩护意见不能成立，不予采纳。被告人贾某某归案后，能如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚；其家属积极退还被挪用的资金，可以酌情从轻处罚。被告人贾某某犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，依法对被告人贾某某可免予刑事处罚。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第三十七条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十三条第一款之规定，判决如下：
被告人贾某某犯挪用资金罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 静
代理审判员 梁 昕
人民陪审员 高 博
二〇一四年五月八日
书 记 员 刘保宇
本案适用法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百八十三条第一款人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。