浙江省杭州市余杭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）杭余刑初字第805号
公诉机关浙江省余杭临平地区人民检察院。
被告人李某，男，1953年生，汉族，初中文化程度，原系浙江省**监狱主任科员，曾任浙江省**监狱三大队八中队中队长，住杭州市余杭区。因本案于2015年3月20日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕，同年12月14日被取保候审。
辩护人孙勇，浙江天册律师事务所律师。
浙江省余杭临平地区人民检察院以余检刑事刑诉[2015]1001号起诉书指控被告人李某犯受贿罪，于2015年6月23日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。浙江省余杭临平地区人民检察院指派检察员陈忠博出庭支持公诉。被告人李某及其辩护人孙勇到庭参加诉讼，其间，经浙江省余杭临平地区人民检察院申请，延期审理一次，经上一级人民法院批准，延长审理期限三个月，因被告人李某患有严重疾病，无法出庭，本院于2016年2月17日裁定对本案中止审理，后因被告人李某病情好转，本院于2016年12月15日裁定对本案恢复审理。现已审理终结。
浙江省余杭临平地区人民检察院指控：1999年至2014年间，被告人李某利用担任浙江省**监狱三大队八中队中队长、*监区主任科员的职务之便，为罪犯王某1、史某1、蒋某1、刘某1在监区分配和调换、工种分配、劳动考核、安排非正式会见等事项上提供关照，收受或者索要上述罪犯亲友的财物，共计价值人民币121900元。具体如下：
（一）1999年至2010年间，被告人李某为罪犯王某1在岗位安排、非正式会见安排等方面提供帮助，索要或收受王某1弟弟王某2人民币30000元及购物卡1000元，共计价值人民币31000元。
1、1999年，被告人李某以购房借款为名，在王某2办公室里向王某2索要人民币30000元。
2、2010年，被告人李某收受王某2以拜年名义所送的购物卡1000元。
（二）2004年或2005年，被告人李某为罪犯史某1服刑期间在岗位安排、非正式会见安排等方面提供帮助，收受史某1哥哥史某2为表示感谢及继续获得关照所送的人民币20000元。
（三）2007年3月，被告人李某为罪犯蒋某1服刑期间在为其家属打听、通报保外就医消息、安排非正式会见、携带药品等方面提供帮助，收受蒋某1家属为表示感谢及继续获得关照所送的人民币30000元。
（四）2013年至2014年，被告人李某为罪犯刘某1服刑期间在监区调换、安排非正式会见等方面提供帮助，收受刘某1的妻子朱某1、朋友吴某人民币共计34900元、购物卡6000元及香烟等物，共计价值人民币40900元。
1、2013年4月，被告人李某在临平大厦附近的一个小饭店里，收受朱某1、吴某为获得被告人李某对刘某1的关照所送的人民币5000元。
2、2013年7月和8月，被告人李某先后收受朱某1、吴某通过银行汇款所送的人民币9900元和10000元。
3、2014年春节前，被告人李某收受朱某1购物卡6000元及香烟等物。
4、2014年8月，被告人李某收受吴某通过银行汇款所送的10000元。
2015年4月21日，被告人李某家属退出赃款121900元。
据以指控的证据有证人证言；户籍证明等书证；被告人的供述和辩解等。公诉机关认为，被告人李某的行为已构成受贿罪，其中部分系索贿，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条之规定惩处。
被告人李某对公诉机关指控的事实基本无异议，唯辩称一开始确实是出于买房需要向王某2借款3万元，该3万元不是索贿。
辩护人同意被告人的意见，另提出，1）被告人李某收受王某2所送的价值1000元的购物卡时已不是押犯民警，也没有为王某1谋取任何利益，该1000元购物卡与逢年过节送土特产的意义相同，被告人李某收受购物卡的行为属于违纪行为；2）蒋某1亲属送被告人李某钱款的唯一目的是给蒋某1办理保外就医，该笔钱款的出资人并不想谋取保外就医之外的其他利益，被告人李某也没有承诺为蒋某1亲属谋取其他利益，而保外就医不属于被告人李某的职务范围，打听、通报保外就医消息可能违反工作纪律，但不属于谋取不正当利益，公诉机关认定的被告人李某为蒋某1亲属提供携带药品、非正式会见安排等均未违反规定，携带药品是一种劳务行为，不属于“利益”，是否同意安排非正式会见的决定权在于领导，安排非正式会见亦非不正当利益，故该笔3万元不能认定为贿赂款；如果认定上述钱款是贿赂款，则应扣除被告人李某为蒋某1购买药品的费用1700元；3）吴某于2013年4月送被告人李某5000元钱款是为了让被告人李某帮忙将刘某1分配到**监服刑，而分配监狱不属于被告人李某的职权范围，需要通过其他国家工作人员的帮助才能实现，但在案没有证据证明刘某1被分配至**监服刑属于谋取了不正当利益，故该5000元不应认定为贿赂款；4）吴某于2013年8月20日汇入被告人李某账户的1万元钱款系借款；5）吴某于2014年8月送给被告人李某1万元是为了让被告人李某帮刘某1评选劳动积极分子（以下简称劳积），而评选劳积既不属于被告人李某的职权范围也不是不正当利益，故该笔钱款不能认定为贿赂款；6）被告人李某在尚未受到讯问，未被采取强制措施时向其所在单位纪检组织投案并交代部分事实，且在侦查机关掌握的收受蒋某1亲属3万元钱款不构成犯罪的情况下，如实供述了其他犯罪事实，系自首；7）被告人李某为请托人谋取的包括岗位安排、非正式会见、送药等便利并未严重违反法律、法规的规定，其行为的社会危害性较小；8）被告人李某的认罪态度较好，且亲属配合退出了全部赃款。综上，请求法庭依法判决。
经审理查明：
浙江省**监狱（以下简称**监）系机关法人。被告人李某于1985年3月起任某三大队八中队中队长，负责全面管理包括工种分配、劳动考核等在内的三大队八中队的工作；1999年11月起任某*监区主任科员，负责罪犯刑罚执行、狱政管理、罪犯考核、教育改造等，并可以按规定程序安排非正常会见；2013年12月，因退休被免去三级警长、*监区主任科员职务。
证明上述事实并经庭审质证的证据有：证人方某的证言；组织机构代码证；干部任免审批表、公务员年度考核登记表、国家公务员任免审批表；**监出具的监狱人民警察有关工作要求说明；关于执行《浙江省罪犯考核奖惩办法（试行）的若干规定》、浙江省**监狱罪犯奖惩考核办法实施细则；户籍证明；被告人李某的供述和辩解等。上述证据确实充分且相互印证，足以认定。
1999年至2014年期间，被告人李某利用相关职务便利，为罪犯王某1、史某1、蒋某1、刘某1在监区分配和调换、工种分配、劳动考核、安排非正式会见等事项上提供关照，索要或收受上述罪犯亲友所送的共计价值人民币121900元的贿赂款物。具体如下：
（一）1999年，被告人李某受罪犯王某1的弟弟王某2的请托，在监区分配、岗位安排、非正式会见安排等方面给予王某1关照，后以借款购房为名索要并收受王某2所送的人民币30000元。2010年，被告人李某又收受王某2为感谢关照及继续获得关照所送的价值人民币1000元的购物卡。
证明以上事实并经庭审质证的证据有：1、证人王某2的证言，证实其通过哥哥王某1的朋友认识被告人李某，并通过被告人李某帮忙使王某1被分配到**监，并在被告人李某任中队长的中队服刑，1999年或2000年，被告人李某电话联系其称因购房需要向其借款5万元，其意识到被告人李某是向其索要好处，因考虑到被告人李某在王某1分配监狱时帮了忙，并希望被告人李某在王某1服刑期间给予关照，故其同意给被告人李某3万元，并在临安一茶室将钱交给被告人李某，被告人李某收下钱后没有出具借条，之后也从未提及还钱之事，其也没有向被告人李某催讨过；王某1在**监服刑的10余年期间，其多次在春节前以拜年为名送被告人李某烟酒等物，还送过3、4次购物卡，每次面额不超过2000元的事实；2、证人王某1的证言，证实1999年5月，其因犯贪污罪、挪用公款罪至**监服刑，同年7月被分到*监区，2000年7月被调至七监区分监区，做过仪表工、护监、操作工、仓库管理员等，2013年10月28日刑满释放，期间共减刑6次，实际服刑14年6个月；据其所知，其是通过被告人李某的帮忙才被分配到**监，后又通过被告人李某帮忙分配到被告人李某负责管理的三大队八中队，并分至相对轻松的岗位，另外，被告人李某在探监方面也给予其关照，安排零星会见；2015年，侦查人员找其弟弟调查情况后，其才得知在其服刑期间，被告人李某以买房为由向其弟弟索要了3万元钱的事实；3、罪犯档案资料、罪犯奖惩审批表、罪犯改造积极分子审批表、监狱优秀报道员审批表，证实王某1因犯贪污罪、挪用公款罪被杭州市中级人民法院判处死缓，1999年5月5日至**监服刑，经6次减刑于2013年10月28日刑满释放，其间因积极改造，表现良好，多次被表扬、记功，多次被评为年度监狱改造积极分子、年度省级改造积极分子等事实；4、罪犯家属会见审批单，证实2010年10月17日、2011年9月10日，王某1的女儿、女婿及兄弟分别会见王某1，联系人均为被告人李某的事实；5、被告人李某的供述和辩解，证实1999年左右，王某1的弟弟王某2通过朋友介绍与其认识，并请托其帮忙将王某1分配到其所在的**监服刑，其遂请托狱政科的同事帮忙将王某1分配到**监；1999年，其因家中买房还差5万元钱而到王某2在临安的办公室向王某2提出要借款5万元，王某2表示手头不宽裕，但可以拿出3万元，其遂从王某2处拿取3万元（因王某2表示不需要出借条，等其有钱了再还即可，故其没有出借条），之后至案发，其没有向王某2提起过还钱之事；王某1在**监服刑的十余年内，王某2逢年过节会送其一些土特产，2010年春节，王某2送给其1000元沃某玛超市购物卡，以及其在王某1分配到**监服刑一事上帮了忙，王某1在其管理的中队服刑期间其也比较照顾王某1给王某1安排可以多拿分的岗位、给王某1机会发挥文体方面的特长，还帮王某2在非会见日安排探监，故王某2出于感谢而送其钱物；关于从王某2处拿取3万元钱款的性质，其在侦查阶段曾供认当时虽称是借款，但实际就是其向王某2要钱，双方对此是心知肚明的。上述证据确实充分且相互印证，足以认定。
辩护人提交浙江省商品房购销合同及补充协议、契证，欲证实被告人李某系为了购房而向王某2借款，经查，上述材料并不能证实被告人李某向王某2拿取钱款的目的即不能证实辩护人的待证事实，且拿取钱款时被告人李某是否购房，并不影响对其行为的定性。
（二）2004年或2005年，被告人李某收受罪犯史某1的哥哥史某2为感谢其在岗位安排、亲属非正式会见安排等方面给予史某1的关照及继续获得关照所送的人民币20000元。
证明以上事实并经庭审质证的证据有：证人史某2、史某1的证言；罪犯档案资料；罪犯奖惩审批表、罪犯改造积极分子审批表；罪犯家属会见审批单；被告人李某的供述和辩解等。上述证据确实充分且相互印证，足以认定。
（三）2007年，被告人李某收受罪犯蒋某1亲属为感谢其在打听、通报蒋某1保外就医消息、安排亲属非正式会见、送药品给蒋某1等方面给予的关照及继续获得关照所送的人民币30000元。
证明以上事实并经庭审质证的证据有：1、证人蒋某2（蒋某1的弟弟）的证言，证实其通过朋友认识**监民警被告人李某，后请托被告人李某帮忙安排过非会见日会见、带一些监狱医院里没有的药品给蒋某1等事宜；2007年左右，其与被告人李某谈及蒋某1保外就医一事，被告人李某称按蒋某1的情况，再找关系打点一下应该可以保外就医，其遂将该情况告诉了侄女蒋某4，还将被告人李某的联系电话、账户信息告诉了蒋某4，并建议先给被告人李某3万元钱，之后蒋某4告诉其已通过银行打款3万元给被告人李某，其遂联系被告人李某请托办理蒋某1保外就医手续，过了半年左右，其询问被告人李某事情有无办妥，被告人李某称办不好，要么将3万元钱退给其，其表示办不好就算了，钱也不要退了，后蒋某4电话联系其询问保外就医之事，其告知事情办不好，但没有告知被告人李某欲退还钱款之事；其认为被告人李某没有办理保外就医的职权，故需要花钱打点办理保外就医之事，且平时被告人李某在会见、带东西等事项上也给其提供了方便，为了表示感谢以及继续获得关照，即使没有办好保外就医，3万元钱就当送给被告人李某了，之后被告人李某在探监、给蒋某1带药等方面继续给予了关照，以及其等人托被告人李某带给蒋某1的是允许家属送的药品等合规物品，有时蒋某1的药吃完了，其会托被告人李某帮忙买药送给蒋某1，药款总额为几百元，被告人李某称不需要其支付购药款的事实；2、证人蒋某3、蒋某4（均为蒋某1的女儿）、钱某（蒋某4的丈夫）的证言，证实蒋某1于2001年5月被送往**监服刑，2010年被保外就医；2007年，其叔叔蒋某2称要送3万元钱给**监民警被告人李某帮其父亲（岳父）蒋某1办理保外就医，蒋某3、蒋某4与母亲等人商量后筹集3万元钱，由蒋某4通过银行汇给被告人李某，但过了一年左右，蒋某1保外就医的事仍未办好，蒋某4电话联系蒋某2询问，蒋某2很生气，称事情没有这么快办好，还骂了蒋某4，之后就不了了之了的事实；3、证人蒋某1的证言，证实其于2001年到**监服刑，2010年9月30日被保外就医；2007年，其弟弟蒋某2通过朋友认识了被告人李某；事后其得知蒋某2欲通过被告人李某帮其办理保外就医，其女儿还通过银行汇款3万元给被告人李某，过了半年后，蒋某2询问被告人李某进展情况，被告人李某称保外就医之事办不好，要么将3万元退给蒋某2，蒋某2考虑到在其服刑期间还需要被告人李某的关照，故表示钱就送给被告人李某了，之后蒋某2还找被告人李某帮忙安排过几次零星会见的事实；4、中国建设银行存款凭条、个人活期明细信息，证实2007年3月16日，被告人李某的尾号7203的银行账户收入3万元的事实；5、罪犯奖励审批表、罪犯档案资料、罪犯保外就医审查合议审批表，证实罪犯蒋某1因犯合同诈骗罪被判处无期徒刑，2001年5月31日开始在**监服刑，服刑期间因积极改造，表现良好而在2007年至2009年被监狱记功奖励；2010年9月因重肺气肿、哮喘病史多年、高血压病3级、经长期正规系统治疗病情难以控制而被批准保外就医的事实；6、罪犯家属会见审批单，证实蒋某2于2008年12月20日、2009年8月9日、2009年11月8日到**监会见蒋某1，联系人均为被告人李某的事实；7、浙江省**监狱罪犯药品管理办法，证实**监对罪犯药品使用有具体的规定，一切药品均须民警保管，严禁罪犯私藏药品；罪犯家属所带药品，由会见室检查物品的民警按医院或直属五分监区《外带药品审批单》的药品名称、数量仔细检查，经核对无误后交分监区民警，分监区民警还需进行再次检查，核对无误后方可带入并交分监区主管警官保管；监狱民警与职工不得私自为罪犯购买和外带药品等事实；8、浙江省**监狱罪犯分配、调动规定（试行）、浙江省**监狱狱政支队出具的新犯分配情况介绍，证实**监对罪犯分配、调动监区有具体规定，新犯入监满2个月后，由监区提出验收申请，狱政支队组织相关管教部门进行验收，验收合格后，狱政支队向分管管教领导汇报，并按需分配监区（一般根据各单位劳动情况），由监区根据情况分配至分监区，以及罪犯分配、调动是严肃的执法行为，是行政命令，各监区必须严格执行的事实；9、浙江省**监狱罪犯会见管理制度，证实**监对罪犯会见有具体的规定，原则上每月一次，非会见日会见的，需由狱政支队（节假日由管教业务部门值班领导）书面审批，重要案犯还须经监狱分管管教领导审批的事实；10、被告人李某的供述和辩解，证实其通过朋友介绍认识罪犯蒋某1的弟弟蒋某2，2007年，蒋某2托其帮蒋某1办理保外就医，经了解后其得知蒋某1尚不符合保外就医的条件，遂将了解的情况告知了蒋某2，蒋某2表示办事情需要“打点”，并向其询问了银行账号，称要打点钱给其，后蒋某2将3万元汇入其的银行账户；过了半年左右，蒋某2电话询问其进展，其表示还未办好，蒋某2有些生气，讲话比较难听，其遂表示将3万元钱退还给蒋某2，但还是会帮忙关注保外就医事宜，过了一段时间，蒋某2找其道歉，其再次提出退钱，蒋某2坚决不收，让其继续帮忙办理蒋某1保外就医之事，故最终没有将钱退还；过了一年左右，其认为蒋某1可能已经符合保外就医的条件了，遂先后向监狱医院、狱政支队、青春医院的相关人员了解蒋某1的情况，在得知蒋某1基本符合保外就医的条件，手续也快办好后将情况告知蒋某2，过了一段时间，蒋某2电话告诉其**监已进行了考察，同意对蒋某1保外就医，并对其表示感谢，以及蒋某2送其钱主要是为了让其帮忙办理蒋某1保外就医之事，同时还欲与其搞好关系，获得其对蒋某1的关照，其也在安排零星会见、通过蒋某1所在监区相关人员带一些监外购买的药品等物品给蒋某1等方面给予了帮助的事实。上述证据确实充分且相互印证，足以认定。
（四）2013年至2014年，被告人李某收受罪犯刘某1妻子朱某1、朋友吴某为感谢其在监区分配、安排亲属非正式会见等方面给予刘某1的关照及继续获得关照所送的人民币共计34900元及价值人民币6000元的购物卡等物，共计价值人民币40900元，具体如下：
1、2013年7月左右，被告人李某在临平大厦附近一小饭店里收受吴某所送的人民币5000元。
2、2013年7月和8月，被告人李某先后收受朱某1、吴某通过银行汇款所送的人民币9900元和10000元。
3、2014年春节前，被告人李某收受朱某1所送的价值人民币6000元的购物卡等物。
4、2014年8月，被告人李某收受吴某通过银行汇款所送的人民币10000元。
另查明，被告人李某系因涉嫌受贿，接通知后到纪检部门接受询问，并主动供述了司法机关尚未掌握的部分受贿罪行。
再查明，案发后，被告人李某亲属代为退出违法所得人民币121900元，现暂存于本院。
又查明，被告人李某归案后检举他人犯罪，但尚未查证属实。
证明以上事实并经庭审质证的证据有：1、证人吴某的证言，证实其在**监服刑期间，被告人李某比较照顾其，故其出狱后出于感激与被告人李某保持联系；后其朋友朱某1的丈夫刘某1因贩卖毒品被判刑，并在**监服刑，其遂找被告人李某帮忙照顾刘某1，并送钱给被告人李某，其中在2013年7月左右，刘某1入监后不久，其带着朱某1到**监找被告人李某，并在**监附近小饭店吃饭，其间其请托被告人李某关照刘某1，被告人李某表示要请刘某1所在中队的民警吃饭，其遂给了被告人李某5000元现金；之后不久，被告人李某电话联系其称要请监狱民警吃饭，意思是向其要钱，还告诉了其银行账号，其遂联系朱某1，并建议朱某1汇款1万元，后朱某1告诉其已汇款1万元至被告人李某的账户；过了一段时间，被告人李某又电话联系其称急需用钱，让其给1万元现金（在辩护人提交的笔录中称被告人李某在联系其时未提及或暗示该笔钱款与刘某1的事情有关，关于该1万元钱款，其也未向朱某1提及过，也未向被告人李某表示过不用还），其因请托被告人李某帮忙关照刘某1，故将1万元钱通过网银转账的方式汇给被告人李某；2014年1月，其和朱某1、朱某1的妹妹等人一起去探望刘某1，在联系被告人李某帮忙安排会见后，朱某1送给被告人李某某2沃某玛超市的购物卡；2014年8、9月，被告人李某向其提出要请刘某1所在中队的民警吃饭，之前其向被告人李某提出希望帮刘某1评上劳积，故被告人李某联系其后其即通过银行转账1万元给被告人李某，以及2014年8、9月时被告人李某虽然已经退休，但被告人李某称与刘某1所在中队民警比较熟悉，其认为被告人李某出面帮忙肯定能帮刘某1评上劳积，故仍请托被告人李某帮忙的事实；2、证某的证言，证实其前夫刘某1因犯贩卖毒品罪被判刑后于2013年5月调入**监服刑，2013年7月左右（当时桃子刚上市），其在吴某的介绍下与**监一李姓民警（即被告人李某）见面，在**监旁一小饭店吃饭时，其向被告人李某提出希望在刘某1的工种安排上给予关照，使刘某1可以从事轻松一些的工作，如果方便还希望对方帮忙带些东西给刘某1，被告人李某表示会尽量帮忙；认识被告人李某后不久，其向吴某提出欲送些钱给被告人李某，并电话联系被告人李某表达了上述意思，被告人李某虽口头称不用送钱，但过了几天就将银行卡号通过短信发给了吴某，之后其向上述银行账户汇款9900元（侦查人员向其出示的2013年7月13日的建行存款凭条就是当时的汇款凭证）；2014年1月的一天，其和吴某、其儿子、妹妹等人一起去探监时，其送给被告人李某6000元沃某玛超市购物卡及香烟等物，并表达了希望关照刘某1的意愿，被告人李某表示知道了，之后还安排其等人探视刘某1的事实；3、证人章某的证言，证实被告人李某曾是**监民警，2013年12月底退休；2013年6、7月份，其担任**监*监区教导员期间，被告人李某请托其将一名新犯（名字记不起来了）分到*监区，其碍于同事情面，不好意思拒绝，之后有无向狱政部门打过招呼其记不清了，该名罪犯有无分到*监区其也没有关注的事实；4、证人朱某2的证言，证实被告人李某曾是**监民警，2013年12月底退休；2013年7月份，被告人李某电话联系担任**监*监区管教副监区长的其询问新犯刘某1有无分到*监区，其看了调令后告知已分到*监区，被告人李某称受人之托欲将该犯分到一分监区服刑改造，其考虑到分到哪个分监区改造并无影响，故答应将刘某1分到一分监区的事实；5、罪犯档案资料、浙江省**监狱罪犯分配审批表、浙江省**监狱**监区出具的罪犯刘某1基本情况，证实罪犯刘某1因犯贩卖毒品罪被判处有期徒刑10年，并处罚金人民币五千元，2013年5月7日开始在**监十监区一分监区服刑，2013年6、7月份调入*监区一分监区，2014年10月26日因监区整合而划入**监区二分监区服刑的事实；6、罪犯家属会见审批单，证实2014年1月27日，刘某1的朋友吴某、妻子朱某1、儿子刘某2、小姨子朱某4君探视刘某1，联系人为被告人李某的事实；7、中国建设银行存款凭条、个人活期明细信息，证实2013年7月13日，朱某1向被告人李某的尾号为7203的银行账户存款9900元；2013年8月20日，吴某向上述账户存款1万元；2014年8月14日，吴某向上述账户存款1万元的事实；8、浙江省行政事业单位资金往来结算票据、处理查封/扣押财物、文件决定书、本院票据，证实案发后，被告人李某的亲属向浙江省余杭临平地区人民检察院退出被告人李某的违法所得人民币121900元，在本案审理期间，浙江省余杭临平地区人民检察院将上述款项移交本院的事实；9、破案经过、情况说明，证实本案的侦破情况，以及被告人李某系在接通知后到纪检部门接受询问，并交代了司法机关已经掌握的上述第三、四节罪行及司法机关尚未掌握的其余罪行的事实；10、情况说明，证实被告人李某归案后检举他人犯罪，但尚未查证属实的事实；11、被告人李某的供述和辩解，称2013年4月左右，其朋友吴某电话联系其，并约其在临平大厦附近一小饭店见面，还给其介绍了罪犯刘某1的妻子，称刘某1犯贩卖毒品罪要到监狱服刑，希望其能帮忙分配到**监以便在服刑期间得到其的关照，其表示可以办办看，吴某称知道其已退居二线，办事情需要花钱打点，先给其5000元钱，之后其通过**监领导帮忙将刘某1分配到**监，后吴某又托其帮忙将刘某1分到*监区，以便获得其在工作安排等方面的关照，并于2013年7月向其提供的银行账户汇款9900元用于打点，其找*监区的教导员章某帮忙将刘某1分配到*监区一分监区，又通过副监区长朱某2帮忙将刘某1调到二分监区即其工作多年的原三大队八中队，办好后其将该消息告诉了吴某，吴某遂询问其之前给其用于打点的钱够不够，其表示不够，过了一个月左右，吴某通过银行向其打款1万元；2013年底，为了与刘某1所在分监区领导搞好关系，吴某、刘某1的妻子等人交给其3份礼品，每份包括2000元超市购物卡及香烟等物，其因感觉送礼不合适，遂未将礼品送出，而是全部自己收下；2014年8月，吴某电话联系其请托其帮刘某1疏通关系，争取年底评上劳积，并向其的银行账户打款1万元作为疏通费用，后经其打点，基本确定了刘某1评先进之事，但之后因监狱人事变动、刘某1平时表现一般导致没有评上先进，以及刘某1的妻子和吴某送其钱物是为了感谢其在刘某1分配监狱及监区过程中帮了忙，并且尽力帮刘某1争取“双评”奖励、安排零星会见等，上述钱物中的部分被其用掉，部分被其用于帮忙打点关系，请客吃饭用掉了的事实。上述证据确实充分且相互印证，足以认定。
公诉机关指控被告人李某于2013年4月收受朱某1、吴某贿赂款5000元；辩护人提出吴某于2013年4月送被告人李某某3钱款是为了让被告人李某帮忙将刘某1分配到**监服刑，经查，1）在案的证据中仅有被告人李某的供述和辩解称其是在2013年4月左右收受上述钱款，且吴某送其钱款的目的是请托其帮忙将罪犯刘某1分配至**监服刑，但上述供述和辩解与证某、吴某关于二人是在2013年7月与被告人李某见面，并在**监附近（即临平大厦附近）的饭店请被告人李某吃饭，请托被告人李某在刘某1服刑期间给予关照（刘某1已于2013年5月起在**监服刑），且该次见面后不久，朱某1即通过银行打款9900元至被告人李某银行账户的证言及银行凭证显示的朱某1于2013年7月13日向被告人李某的银行账户存款9900元的事实相互矛盾，故被告人李某收受吴某5000元贿赂款的时间应为2013年7月左右，公诉机关指控被告人李某收受贿赂款的时间有误，本院予以更正；2）在案的证某、吴某等人的证言及罪犯档案资料等书证证实刘某1于2013年5月已到**监服刑，证某、吴某在2013年7月之后向被告人李某行贿的目的不可能是请托被告人李某帮忙将刘某1分配到**监服刑，而是为了获得被告人李某对刘某1的关照。综上，辩护人的上述辩护意见，本院不予采信。
本院认为，被告人李某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益或者利用本人职权或地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为他人谋取不正当利益，非法收受他人财物，数额较大，其行为已构成受贿罪，且部分系索贿。公诉机关指控的罪名成立。被告人李某及辩护人均提出一开始确实是出于买房需要向王某2借款3万元，该3万元不是索贿，经查，在案的证人王某2的证言、被告人李某在侦查阶段的供述和辩解等证据相互印证，证实被告人李某向王某2借款时，二人对名为借款，实为索要贿赂款是心知肚明的，结合王某2系因请托被告人李某帮忙将王某1分配至被告人李某工作的监区而通过他人介绍认识被告人李某，双方并无借取较大额资金的人情基础，被告人李某向王某2“借取”3万元的行为显系索贿；索要钱款当时被告人李某是否购房并不影响对其行为的定性。上述辩解及辩护意见，本院均不予采信。辩护人提出被告人李某收受王某2所送的价值1000元的购物卡时已不是押犯民警，也没有为王某1谋取任何利益，该1000元购物卡与逢年过节送土特产的意义相同，被告人李某收受购物卡的行为属于违纪行为，经查，在案的证人王某2的证言及被告人李某的供述和辩解相互印证，证实王某2送购物卡给被告人李某的目的是为了获得被告人李某对王某1的关照，被告人李某作为具有罪犯刑罚执行、狱政管理、罪犯考核、教育改造等职责的监狱民警，明知王某2的请托，仍收受购物卡即表明其承诺利用职务便利给予王某1关照，其行为显系受贿。上述辩护意见，本院不予采信。辩护人提出蒋某1亲属送被告人李某钱款的唯一目的是给蒋某1办理保外就医，该笔钱款的出资人并不想谋取保外就医之外的其他利益，被告人李某也没有承诺为蒋某1亲属谋取其他利益，而保外就医不属于被告人李某的职务范围，打听、通报保外就医消息可能违反工作纪律，但不属于谋取不正当利益，公诉机关认定的被告人李某为蒋某1亲属提供携带药品、非正式会见安排等均未违反规定，携带药品是一种劳务行为，不属于“利益”，是否同意安排非正式会见的决定权在于领导，安排非正式会见亦非不正当利益，故该笔3万元不能认定为贿赂款，如果认定上述钱款是贿赂款，则应扣除被告人李某为蒋某1购买药品的费用1700元，经查，1）在案的证人蒋某2的证言、被告人李某的供述和辩解等证据相互印证，证实蒋某2请托被告人李某帮蒋某1办理保外就医时，蒋某1尚不符合保外就医的条件，故提出给钱“打点”关系，结合蒋某1在2010年才被保外就医的事实，足以认定2007年蒋某2送钱给被告人李某时，蒋某1并不符合保外就医的条件，送钱“打点”关系的目的是为了谋取不正当利益；2）在被告人李某表示无法帮蒋某1办理保外就医，提出将3万元钱款退还给蒋某2时，蒋某2出于与被告人李某搞好关系、以便在蒋某1服刑期间继续获得被告人李某关照的目的而将钱送给被告人李某，被告人李某亦明知蒋某2有具体的请托事项；3）在案的浙江省**监狱罪犯会见管理制度证实**监对非会见日会见罪犯有具体的规定，即需报由狱政支队（节假日由管教业务部门值班领导）书面审批，重要案犯还须经监狱分管管教领导审批，浙江省**监狱罪犯药品管理办法证实**监对罪犯药品使用有具体的规定，即罪犯家属所带药品，由会见室检查物品的民警按医院或直属五分监区《外带药品审批单》的药品名称、数量仔细检查，经核对无误后交分监区民警，分监区民警还需进行再次检查，核对无误后方可带入并交分监区主管警官保管，监狱民警与职工不得私自为罪犯购买和外带药品，被告人李某作为联系人帮助蒋某1亲属安排非会见日会见、给蒋某1带药及打听、通报保外就医消息均利用了其**监民警的职务便利，而非仅为劳务行为，属于刑法意义上的“利益”范畴。综上，被告人李某在明知蒋某2等人为了谋取其利用职务便利给予蒋某1关照而送其钱财的情况下仍予以收受，其行为应定性为受贿；被告人李某帮蒋某2等人购买蒋某1所需药品并支付购药款亦不影响对被告人李某受贿数额的认定。上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人提出吴某送给被告人李某的5000元钱款不应认定为贿赂款，且吴某于2013年8月20日汇入被告人李某账户的1万元钱款系借款，经查，在案的证人吴某、朱某1的证言及被告人李某的供述和辩解等证据相互印证的部分足以证实吴某系因请托被告人李某关照刘某1而送上述钱款给被告人李某，显系贿赂款，上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人提出吴某于2014年8月送给被告人李某1万元是为了让被告人李某帮刘某1评选劳积，而评选劳积既不属于被告人李某的职权范围也不是不正当利益，故该笔钱款不能认定为贿赂款，经查，吴某系基于被告人李某曾任某民警，在工作过程中与相关人员熟识，才请托被告人李某帮刘某1评选劳积，在案的被告人李某的供述和辩解以及刘某1最终并未评上劳积的事实，足以证实刘某1在正常情况下是无法被评为劳积的，吴某为达成帮刘某1评上劳积的目的送被告人李某钱款，显欲谋取不正当利益，被告人李某收受吴某钱款的行为依法应以受贿论处，上述辩护意见，本院不予采纳。被告人李某归案后除如实供述司法机关已掌握的主要罪行外，还主动供述了司法机关尚未掌握的部分罪行，依法予以从轻处罚。被告人李某退出全部违法所得，且自愿认罪，本院酌情予以从轻处罚，并对其适用缓刑。辩护人的相关辩护意见，予以采纳。辩护人提出被告人李某在尚未受到讯问，未被采取强制措施时向其所在单位纪检组织投案并交代部分事实，且在侦查机关掌握的收受蒋某1亲属3万元钱款不构成犯罪的情况下，如实供述了其他犯罪事实，系自首，经查，1）被告人李某系接通知后到纪检部门接受询问，其到案不具有主动性；2）被告人李某收受蒋某1亲属3万元钱款的行为系受贿，故依法不应认定被告人李某有自首情节。上述辩护意见与审理查明的事实及法律规定不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十八条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第九十三条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第十二条、第十三条、第十五条第一款、第十八条、第十九条第一款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》**条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。
二、暂存于本院的被告人李某的违法所得人民币一十二万一千九百元，予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 俞 潇
人民陪审员 章银凤
人民陪审员 唐少鹏
二〇一七年四月十九日
书 记 员 沈国峰
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