河南省焦作市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）豫08刑终196号
原公诉机关孟州市人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘占胜，男，1968年3月14日出生，汉族，中专毕业，2012年2月至2015年10月任孟州市城乡建设局安全科科长，捕前住孟州市户。因犯玩忽职守罪于2009年6月8日被孟州市人民法院判处免予刑事处罚。因涉嫌玩忽职守犯罪于2015年10月10日被刑事拘留，同年10月17日被取保候审，2016年5月27日被逮捕。
辩护人张洪涛，河南圣煜律师事务所律师。
原审被告人李东平，男，1984年9月24日出生，汉族，大专毕业，无业，住孟州市。因涉嫌重大责任事故犯罪于2015年10月10日被刑事拘留，同年10月17日被取保候审。
原审被告人高志刚，男，1963年1月8日出生，汉族，大专毕业，孟州市华瑞新农村发展有限公司法定代表人，孟州市第四届人大代表，住孟州市。因涉嫌重大责任事故犯罪于2015年10月10日被刑事拘留，同年10月16日被取保候审。
原审被告人权立军（曾用名：韩立军），男，1983年12月5日出生，汉族，初中毕业，孟州市华瑞新农村发展有限公司经营负责人，孟州市第四届人大代表，住孟州市。因犯寻衅滋事罪于2009年4月8日被孟州市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌重大责任事故犯罪于2015年10月10日被刑事拘留，同年10月16日被取保候审。
孟州市人民法院审理孟州市人民检察院指控原审被告人被告人刘占胜犯玩忽职守罪，原审被告人李东平、高志刚、权立军犯重大责任事故罪一案，于2016年5月30日作出（2016）豫0883刑初73号刑事判决。原审被告人刘占胜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人刘占胜，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：被告人刘占胜在任孟州市住房和城乡建设局安全科科长期间，不认真履行职责，疏于对“祥盛鑫”住宅小区项目建设的安全监管，明知该项目的建设、施工人员没有相关资质、未办理安全措施备案、未取得施工许可证的情况下仍允许其施工建设。被告人刘占胜未审核被告人李东平使用塔式起重机备案手续的情况下允许其安装、检测，明知该起重机未办理建筑起重机械设备使用登记证，仍允许其继续施工作业。2014年11月9日下午，在顶升过程中发生塔式起重机倒塌，造成安装人员郑某1、郜某、宋某2死亡，塔式起重机司机武某受伤的安全事故。
2013年6月，被告人高志刚、权立军共同成立孟州市华瑞新农村发展有限公司（以下简称华瑞公司），被告人高志刚任法定代表人，被告人权立军负责日常经营。2014年5月10日，华瑞公司与孟州市大定街道办事处、孟州市大定街道办事处宋村村民委员会签订合作协议，由华瑞公司负责对孟州市湘子路南段工程建设涉及宋村房屋征收安置项目（又名“祥盛鑫”住宅小区）工程招标建设，并负责建设过程中手续办理、质量监管、竣工验收等工作。
2014年5、6月份，被告人高志刚、权立军在华瑞公司不具备建筑工程相应资质、没有取得国有土地使用权证和规划许可证、未将保证安全施工的措施向建设主管部门备案、未取得施工许可证的情况下开工建设并将该工程的劳务违法发包给不具备建筑工程相关资质的被告人李东平。被告人李东平违规将一台未办理建筑起重机械设备备案证、未办理建筑起重机械设备使用登记证的QTZ40型塔式起重机投入安装使用。
2014年10月，被告人李东平未核查安装人员郑某1、郜某、宋某2相应安拆资质就允许该三人从事塔式起重机的顶升工作，导致事故的发生。
被告人李东平、高志刚、权立军作为生产、作业的组织人、实际控制人、投资人，违反安全生产管理规定，对事故的发生起决定性、关键性作用，应当承担主要责任。
被告人权立军到案后提供重要线索，从而得以侦破其他案件，经查证属实。
以上事实，有经一审庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证：
（1）户籍证明证明四被告人的出生日期
（2）发破案经过证明本案的侦破情况。
（3）到案证明证明被告人刘占胜、李东平、高志刚、权立军系被通知到案。
（4）（2009）孟刑初字第222号刑事判决书，证明被告人刘占胜因犯玩忽职守罪于2009年6月8日被判处免予刑事处罚；（2009）孟刑初字第59号刑事判决书，证明被告人权立军因犯寻衅滋事罪于2009年4月8日被判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（5）立功相关材料，证明被告人权立军提供重要线索，从而得以侦破其他案件。
（6）孟建党（2012）2号文件、会议记录及孟州市住房和城乡建设局出具的证明，证明被告人刘占胜于2012年2月25日任孟州市住房和城乡建设局安全管理科科长兼工程管理科副科长（正股）；为加强孟州市建筑市场安全监管，2012年2月25日经局党组会研究，班子会通过，成立建筑安全管理科，将原工程管理科职责中建筑安全监管职责划归建筑安全管理科。
（7）孟州市住房和城乡建设局精细化管理方案、孟州市住房和城乡建设局出具的证明，证明安全管理科具有监督检查施工现场安全管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业的职责和被告人刘占胜的工作职责。
（8）《建筑起重机械安全监督管理规定》等相关法律法规。
（9）组织机构代码证证明孟州市住房和城乡建设局为机关法人（法定代表人刘长有）。
（10）孟州市人民政府办公室关于印发孟州市住房和城乡建设局主要职责内设机构和人员编制规定的通知证明孟州市住房和城乡建设局及其内设机构的职能。
（11）河南省广宇建设集团有限公司及孟州分公司相关工商登记资料。
（12）私营企业基本注册信息查询单及华瑞公司相关工商登记资料，证明华瑞公司法定代表人为高志刚，权立军为股东之一且该公司具有房地产开发资质。
（13）广宇项目工程款划拨审批表、记账凭证、领款单。
（14）孟州市城乡规划评审委员会（2014）1号文件及孟州市人民政府市长办公会议纪要。
（15）合作协议书。
（16）孟州市住房和城乡建设局出具的证明，证明孟州市“祥盛鑫”2﹟、3﹟楼规避招标，已按国家规定进行处理。该小区未办理施工许可证。
（17）孟州市城乡规划局出具的证明，证明宋村安置房项目至今未在该部门办理任何手续。
（18）孟州市国土资源局出具的证明，证明孟州市宋村安置房在该局未办理任何用地手续，无土地使用证。
（19）建筑起重机械设备检测证及资格证，证明孟州市“祥盛鑫”小区2﹟、3﹟楼项目中安装的QTZ40塔式起重机进行了安全项目检测，该设备安全装置符合使用要求。
（20）河南省建筑工程质量检验检测中心站有限公司施工机械检测原始记录，证明被告人李东平借用河南省广宇建设集团有限公司名义办理检测委托手续。
（21）建筑起重机械设备备案情况一览表，证明未在该表内找到被告人李东平的起重机械设备备案情况。
（22）安全隐患整改指令书及回复单，证明2014年10月16日、2014年12月4日通知“祥盛鑫”小区存在安全隐患发出的整改指令及回复。
（23）停工通知书，证明被告人刘占胜在事故发生后以无安全措施备案为由让被告人权立军补签了停工通知书的事实。
（24）调解协议，证明事故发生后以李某2的名义对三名死者家属进行了赔偿。
（25）病例，证明武某受伤住院治疗的相关情况。
（26）孟州市殡仪馆出具的证明，证明宋某2于2014年11月11日在该馆火化。
（27）河南省建筑起重设备作业人员安全操作资格证书、开封市质量技术监督局证明、河南省建筑起重设备作业人员管理等部门出具的证明。
（28）温县三星建筑安装有限公司出具的证明，证明郑某1、郜某不是该单位工作人员。
2、证人证言：
（1）证人成某、张某1证明该二人在孟州市住房和城乡建设局安全科工作。该科室主要工作职责包括监督检查施工现场安全管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业等，依据的是国家的相关法律法规和该局下发的《精细化管理方案》等。刘占胜作为该科负责人负责科室的全面工作。在孟州市“祥盛鑫”小区项目中安全科没有履行好安全监督职责，主要表现为没有办理安全措施备案手续等。
（2）证人庞某证明：该项目的实际施工人和塔式起重机的安装负责人是李东平，事故发生后刘占胜给了我两张停工通知书让我找权立军补签过字。
（3）证人刘某1证明：该项目的实际施工人是李东平，发生事故前刘占胜给工地下发过安全隐患整改指令书。
（4）证人郑某、郭某证明二人对孟州市“祥盛鑫”小区项目的塔式起重机做过测试，检测结果为合格。
（5）证人宋某1证明该项目的实际施工人是李东平。
（6）证人张某2证明：我是孟州市大定办事处纪工委书记，按照规定，该工程不经过招标手续是不能开工建设的。
（7）证人高某证明：孟州市“祥盛鑫”小区项目是由高志刚和权立军实际负责，由李东平按照包工不包料的形式实际施工。
（8）证人刘某2证明：该工地的施工人员是李东平找的，李东平没有相关施工资质。
（9）证人钱某证明：我在孟州市“祥盛鑫”小区负责技术工作，但没有相关资质。工地由李东平按照包工不包料的形式承包，现场施工人员也是李东平找的。
（10）证人刘某3证明：我是河南省广宇建设集团有限公司董事长。2013年至2014年我公司没有参与孟州市“祥盛鑫”小区项目的招投标和建设施工。
（11）证人王某1、王某2、王某3证明王某2、王某3等人未参与孟州市“祥盛鑫”小区项目的建设施工。
（12）证人李某1、黄某、宋某、武某、李某2证明以李某2的名义与事故死伤者方和解赔偿的情况。
3、被告人的供述与辩解：
（1）被告人刘占胜的供述与辩解：孟州市住房和城乡建设局安全管理科的主要职责包括监督检查施工现场安全管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业等，依据的是国家的相关法律法规和该局下发的《精细化管理方案》等。我作为该科负责人负责科室的全面工作。在孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目中我没有履行好安全监督职责，疏于对“祥盛鑫”住宅小区项目建设的安全监管，没有审查施工单位和人员的相关资质，在相关单位未办理安全备案手续、未取得施工许可证的情况下仍允许施工。关于工地上塔式起重机的使用及安装、拆卸，我也没有履行好相关职责。后来在2014年11月9日该工地发生塔式起重机倒塌事故，造成三死一伤。
（2）被告人李东平的供述与辩解：孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目是由我以包工不包料的形式从高志刚和权立军处承包的，但我没有相关建筑资质。在具体的施工过程中，施工人员包括塔式起重机司机、塔式起重机的安装和拆卸由我负责联系并违规将一台未办理建筑起重机械设备备案证、未办理建筑起重机械设备使用登记证的塔式起重机投入安装使用。后来我未核查塔式起重机安装人员的相应安拆资质就允许其从事塔式起重机的顶升工作，导致2014年11月9日塔式起重机倒塌事故的发生，造成三死一伤。事故发生后，我们对死者家属及受伤的工人进行了赔偿并达成了和解协议。
（3）被告人高志刚和权立军的供述与辩解：2013年5月份左右高志刚和权立军注册成立了华瑞公司，高志刚是法定代表人，权立军负责日常经营。后来在开发孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目过程中我公司在不具备建筑工程相应资质、没有取得国有土地使用权证和规划许可证、未将保证安全施工的措施向建设主管部门备案、未取得施工许可证的情况下开工建设并将该工程的劳务以包工不包料的形式违法发包给不具备建筑工程相关资质的李东平。后来在2014年11月份的一天发生了塔式起重机倒塌事故，造成三死一伤。事故发生后我们与死者家属及受伤的工人达成了和解协议。
4、鉴定意见：证明武某为轻伤一级。
根据上述事实和证据，孟州市人民法院认为，被告人刘占胜身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，未依法履行安全监管职责，致使三人死亡、一人受伤，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。被告人李东平、高志刚、权立军在生产、作业中违反有关安全管理的规定，致使三人死亡、一人受伤，情节特别恶劣，其行为均已构成重大责任事故罪。被告人权立军提供重要线索，从而得以侦破其他案件，经查证属实，系立功，可以从轻处罚。被告人李东平、高志刚、权立军在安全事故发生后主动赔偿损失，可以酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第一百三十四条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第七十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第七条第一款第（一）项、第十三条、第十五条第一款之规定，判决：被告人刘占胜犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年；被告人李东平犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；被告人高志刚犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；被告人权立军犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。
上诉人刘占胜的上诉理由是，本案事故系李东平雇佣无资质人员进行塔式起重机顶升工作所致，与其没有关系。其辩护人的辩护意见是刘占胜认罪，应判处缓刑。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，查证属实，经本院审核予以确认。
关于上诉人刘占胜的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，刘占胜身为孟州市住房和城乡建设局安全科科长，在工作中严重不负责任，未依法履行安全监管职责，致使项目工地未办理安全措施备案等手续，且施工人员无相关资质即开始施工，在施工过程中发生重大伤亡事故，刘占胜的玩忽职守行为与事故的发生具有刑法上的因果关系。刘占胜玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，情节特别严重，且其拒不认罪，曾因犯玩忽职守罪被免予刑事处罚，不符合判处缓刑的条件。综上，刘占胜的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人刘占胜身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，未依法履行安全监管职责，致使三人死亡、一人受伤，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。原审被告人李东平、高志刚、权立军在生产、作业中违反有关安全管理的规定，致使三人死亡、一人受伤，情节特别恶劣，其行为均已构成重大责任事故罪。权立军构成立功，可从轻处罚。李东平、高志刚、权立军在事故发生后主动赔偿损失，可酌情从轻处罚。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李艳敏
审 判 员 宋德勇
代理审判员 孟永刚
二〇一六年十月九日
书 记 员 毛伟平