河南省三门峡市湖滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1202刑初326号
公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。
被告人徐某，女，汉族，初中文化，三门峡金磊商贸有限公司办公室主任，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2016年3月11日被抓获，临时羁押于银川市看守所，当日被三门峡市公安局东城分局刑事拘留，同年4月15日被逮捕，6月6日被取保候审，10月13日被逮捕。
辩护人赵栋梁，河南天保律师事务所律师。
被告人樊某某，女，汉族，高中文化，三门峡金磊商贸有限公司业务员，住三门峡市湖滨区。户籍所在地：三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年12月21日被三门峡市公安局东城分局取保候审，2016年10月13日被逮捕。
辩护人朱彩霞，河南恒翔律师事务所律师。
被告人李某某，女，1988年1月20日出生，汉族，本科文化，三门峡金磊商贸有限公司办公室人员，住三门峡市湖滨区。户籍所在地：三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年6月25日被三门峡市公安局东城分局取保候审，2016年10月13日被逮捕。
三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检公诉刑诉〔2016〕258号起诉书指控被告人徐某、樊某某、李某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员杨燕、杜秀明出庭支持公诉，上述被告人、辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
三门峡市湖滨区人民检察院指控：1998年4月9日，刘庆梅（已判决）注册成立了三门峡市兴河石油设备制造股份有限公司（以下简称兴河石油公司），刘庆梅任董事长，从事钻采井口装置、钻采配件、机械零配件加工、销售等经营活动。2011年1月24日刘庆梅注册成立了三门峡金磊商贸有限公司（以下简称金磊商贸公司），刘庆梅任法定代表人，2013年2月21日法定代表人变更为郝秋红。2012年11月份以来，刘庆梅通过其成立的金磊商贸公司，以兴河石油公司扩大生产经营为由，以1.5分的高息为诱饵向社会公众吸收存款，并承诺到期归还本金及利息，所吸收的资金供兴河石油公司经营使用，直至2014年12月案发。期间，刘庆梅任命郝秋红（已判决）为金磊商贸公司总经理，负责为兴河石油公司融资的全面工作，招揽被告人樊某某等人为业务员，负责专门为兴河石油公司吸收资金，被告人徐某为办公室主任、被告人李某某为办公室人员，二人负责为储户签订合同，杜微（已判决）为金磊商贸公司会计、范玲玲（已判决）为金磊商贸公司出纳，负责财务工作。2012年11月至2014年12月，三门峡市兴河石油设备制造股份有限公司共向1121人吸收资金25236.38万元，未归还本金619人9037.35万元。
其中，徐某个人向53人吸收资金1232.1万元，未退695.5万元；樊某某个人向77人吸收资金2658.5万元，未退942.5万元；李某某个人向46人吸收资金999万元，未退354.5万元。
认为三门峡市兴河石油设备制造股份有限公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款25236.38万元，造成存款人经济损失9037.35万元，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人徐某、樊某某、李某某系其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。请依法判处。
被告人徐某对指控的事实供认不讳。其辩护人认为徐某参与吸收的存款中其家人的存款应予扣除；徐某系从犯并具有坦白情节，依法应从轻或减轻处罚。
被告人樊某某、李某某除对其参与吸收资金数额有异议外，对指控的其他事实均供认不讳。
被告人樊某某的辩护人认为指控樊某某参与吸收资金数额应扣除其本人存款（含用他人名义的存款）以及其近亲属、朋友的存款2235万元，其实际吸收资金423.5万元；樊某某系从犯并具有自首情节，依法应从轻或减轻处罚。
经审理查明：1998年4月9日，刘庆梅（已判决）注册成立了三门峡市兴河石油设备制造股份有限公司（以下简称兴河石油公司），刘庆梅任董事长，从事钻采井口装置、钻采配件、机械零配件加工、销售等经营活动。2011年1月24日刘庆梅注册成立了三门峡金磊商贸有限公司（以下简称金磊商贸公司），刘庆梅任法定代表人，2013年2月21日法定代表人变更为郝秋红。2012年11月份以来，刘庆梅通过其成立的金磊商贸公司，以兴河石油公司扩大生产经营为由，以1.5分的高息为诱饵向社会公众吸收存款，并承诺到期归还本金及利息，所吸收的资金供兴河石油公司经营使用，直至2014年12月案发。期间，刘庆梅任命郝秋红（已判决）为金磊商贸公司总经理，负责为兴河石油公司融资的全面工作，招揽被告人樊某某等人为业务员，负责专门为兴河石油公司吸收资金，被告人徐某为办公室主任、被告人李某某为办公室人员，二人负责为储户签订合同，杜微（已判决）为金磊商贸公司会计、范玲玲（已判决）为金磊商贸公司出纳，负责财务工作。2012年11月至2014年12月，三门峡市兴河石油设备制造股份有限公司共向1121人吸收资金25236.38万元，未归还本金619人9037.35万元。
其中，徐某个人参与吸收资金1094.1万元，未退659.5万元；樊某某参与吸收资金1264.5万元，未退595.5万元；李某某参与吸收资金549.6万元，未退291.4万元。
另查明：1、2015年12月21日，被告人樊某某到公安机关投案，如实供述了上述犯罪事实；2015年1月15日，李某某作为证人在侦查机关对其询问时，其如实供述上述犯罪事实；同年6月25日，李某某接办案民警电话通知后，主动到公安机关，当日被取保候审。
2、案发后，樊某某代兴河石油公司分别退还任怀胜10万元、崔群丝13万元、郑占星2万元、高宜兰7万元、窦真财30万元、贾苗玉1万元、陈青彦1万元、占彩霞2万元、张春霞40万元，共计106万元。樊某某退缴违法所得5万元。
3、案发后，李某某代兴河石油公司分别退还闫晓1万元、马建梅2万元、水运强2万元、贾宠2万元、陈文革2万元、赵玲2.8万元、贾丽7万元、杨亚春3万元、李关珍0.5万元、张丽娟2.1万元、张丽枝5万元、郭喜风2.26元、辛勇军3万元，共计34.66万元。
上述事实，被告人徐某、樊某某、李某某在开庭审理过程中亦无异议，且有三被告人及另案处理人刘某某、郝某某、曹某某、杜某、范某某等人在侦查阶段的供述；集资参与人贾苗玉、李某、宁某、刘某、周某、杨某等人的证言、报案材料、借款合同；三门峡康华会计师事务所司法鉴定意见书；公安机关的归案经过、破案报告、各被告人户籍证明等证据证实，事实足以认定。
本院认为：兴河石油公司未经金融管理部门批准，以经营生产为名，允诺给予高额利息，变相向不特定的社会公众吸收资金，违反了国家金融管理制度，扰乱了国家的金融管理秩序，非法吸收公众存款25236.38万元，数额巨大。被告人徐某、樊某某、李某某系其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐某、樊某某、李某某非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。在单位犯罪过程中，被告人徐某、樊某某、李某某分别协助或介绍他人向其所在公司存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其依法应当减轻处罚。应依据各被告人参与的程度、作用大小等情节分别予以量刑。其中，被告人徐某担任办公室主任职务，量刑时酌情予以考虑。被告人徐某、樊某某的辩护人认为二被告人系从犯，依法应当减轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。案发后，被告人樊某某主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，对其依法可以减轻处罚。其辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人李某某作为证人在侦查机关对其询问时，如实供述犯罪事实，且在接办案民警电话后，主动到公安机关，以自首论，对其依法可以减轻处罚。被告人徐某归案后，如实供述犯罪事实，属坦白，对其依法可以从轻处罚。其辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。本案系单位犯罪，各被告人应对吸收公众存款总额承担相应刑事责任，故被告人徐某、樊某某的辩护人均认为应扣除被告人亲友、朋友的存款，按照实际参与吸收存款数额认定的辩护意见，于法无据，理由不能成立，本院不予采纳。案发后，被告人樊某某、李某某分别代其所在公司退还集资参与人存款，有悔罪表现，对其均可以酌情予以从轻处罚。被告人樊某某退缴违法所得款，有悔罪表现，对其可以酌情予以从轻处罚。综合本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金65000元；被告人樊某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金30000元；被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金25000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人徐某的刑期自2016年10月13日起至2017年11月16日止,此前被羁押的88日已折抵刑期；被告人樊某某的刑期自2016年10月13日起至2017年6月12日止；被告人李某某的刑期自2016年10月13日起至2017年4月12日止）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
二、被告人樊某某退缴的违法所得5万元，依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 杨 志 伟
人民陪审员 王 滨
人民陪审员 罗 绍 杰
二〇一七年三月二十八日
书 记 员 张丹（兼）