贵州省紫云苗族布依族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黔0425刑初59号
公诉机关贵州省紫云苗族布依族自治县人民检察院。
被告人班继武，男，1972年8月3日生，布依族，大专文化，住贵州省紫云自治县，原系紫云自治县松山镇国土规划管理站负责人，现任紫云自治县五峰街道办事处中心村同步小康驻村第一书记。
贵州省紫云自治县人民检察院以紫检刑诉（2017）59号起诉书指控被告人班继武犯玩忽职守罪，于2017年8月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，分别于2017年10月26日、11月22日、12月22日公开开庭审理了本案，贵州省紫云自治县人民检察院指派检察员丰丹丹、胡玲玲出庭支持公诉，被告人班继武到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省紫云自治县人民检察院指控，被告人班继武于2016年1月至案发期间任某云自治县松山镇国土规划管理站负责人（注：2016年6月份该镇“撤镇建办”，改成五峰街道办事处国土规划建设管理站），其工作职责包括对本辖区内非煤矿山的动态管理。期间，根据政府相关文件规定，紫云自治县宏祥矿业砂石厂于2015年12月21日、2016年2月17日分别被注销采矿权、安全生产许可证，该企业属于关闭状态。2016年3月18日该砂石厂于另外五家砂石厂整合为“紫云自治县日昌升建材有限责任公司”（以下简称日昌升建材有限责任公司），该公司以“排危”名义分别于2016年3月25日、2016年7月11日二次向紫云自治县安全生产监督管理局申请使用电力及民爆物品，均获批准。该局批准后，根据属地管辖原则，于2016年7月21日以“紫安某管[2016]79”号文件函告五峰街道办事处，说明该局已同意日昌升建材有限责任公司使用电力和民爆物品进行矿山的危某排除，请五峰街道办事处加强对该公司的宏祥矿业砂石厂日常监管工作。
宏祥矿业砂石厂获批使用电力及民爆物品后，一直在以“排危”的名义生产砂石并销售，2016年7月30日晚23时许，该砂石厂山上浮石下落击中工人林某，导致林某当场死亡。其中，班继武作为该辖区国土规划建设管理站负责人，在该砂石厂以排危名义进行生产期间，其共对砂石厂进行过三次动态巡查，均未按工作职责检查该砂石厂生产营业执照，从而放任宏祥矿业砂石厂长期违法生产的行为。
为证实上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、现场勘验笔录及照片。公诉机关认为，被告人班继武作为五峰街道办事处国土规划建设管理站负责人，其在本辖区对国土资源动态巡查过程中，未认真履行工作职责，从而放任了宏祥矿业砂石厂长期违法开采导致一人死亡的重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。
公诉机关认为被告人班继武具有坦白的从轻处罚情节。建议对其免予刑事处罚。
庭审中，被告人班继武对指控事实及罪名无异议，对量刑情节亦无异议。
经审理查明，被告人班继武于2016年1月任某云自治县松山镇国土规划建设管理站负责人，同年6月底松山镇“撤镇建办”，划分成五峰街道办事处与松山街道办事处，班继武担任五峰街道办事处国土规划建设管理站临时负责人。2015年底、2016年初全县砂石厂关闭整合，均被注销采矿许可证和安全生产许可证，其中包括五峰街道办事处管辖范围内的紫云自治县宏祥矿业砂石厂。2016年3月18日该砂石厂与另外五家砂石厂合并成立“紫云自治县日昌升建材有限责任公司”（以下简称“日昌升公司”），该公司分别于2016年3月底、2016年7月中旬两次虚构“排危”、“调试机械”的合法事由，向紫云自治县安全生产监督管理局申请使用电力及民爆物品，均获批准。后日昌升公司下属的宏祥矿业砂石厂在“合法”行为的掩盖下，行非法开采砂石之实，并多次出售给路桥公司紫云工程处。班继武作为五峰街道办事处国土规划建设管理站临时负责人，未认真履行职责，对辖区内的宏祥矿业砂石厂已被注销采矿许可证等证照及是否正在进行“排危”等均毫不知情。特别是2016年4月，班继武在与松山镇安某站联合执法进行动态巡查及其他巡查过程中，发现宏祥矿业砂石厂内有大量砂堆及装运砂石的车辆，有违法采矿之嫌，而未按照《国土资源执法监察巡查工作规范（试行）》的规定，对涉嫌违法主体、项目名称、用地位置、面积、用途、审批和施工进展情况、无证勘查或者开采矿产资源等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料，从而导致2016年7月30日23时许，该砂石厂山上浮石滚落击中工人林某，导致林某当场死亡。
认定上述事实，有经庭审举证、质证，并查证属实的证据如下：
第一次庭审：
（一）书证
1、户籍证明证实，被告人班继武，男，1972年8月3日生，作案时，已达到完全刑事责任年龄。
2、任职文件证实，班继武于1997年9月28日在紫云县松山镇人民政府工作，2016年1月4日为松山镇国土规划建设管理站负责人。
3、黔府办函[2014]5号关于加强砂石土资源开发管理的通知、安府办函[2014]19号关于加强砂石土资源开发管理的通知、安顺日报2015年12月17日刊登的公告、紫云自治县人民政府《关于对全县砂石土矿山予以关闭的通告》、紫府办发[2015]101号紫云县人民政府《关于印发紫云自治县砂石土矿山兼并关闭工作实施方案的通知》证实，省、市政府对采矿权的管理、开采、整顿等的相关规定。紫云国土资源局已于2015年12月17日对紫云县宏祥矿业砂石厂（采矿许可证号5225301210004）的采矿权进行公告注销，并注明2015年12月20日前关闭注销，县政府2015年12月25日发布注销通告。
4、紫安某管函[2016]31号“关于紫云自治县日昌升建材有限责任公司使用电力的函”、紫安某管函[2016]34号“关于紫云自治县日昌升建材有限责任公司使用民爆物品的函”、紫安某管函[2016]76号“关于同意宏祥矿业砂石场使用电力排除危某的函”、紫安某管函[2016]77号“关于同意宏祥矿业砂石场使用民爆物品排除危某的函”证实，紫云自治县安全生产监督管理局第一次同意紫云日昌升建材有限责任公司宏祥砂石厂进行矿山机械调试、设备保养，批准用电自2016年3月25日至2016年6月25日；为排除危岩危某及边坡治理被批准使用民爆物品，自2016年3月30日至2016年6月30日。第二次同意宏祥砂石场使用电力及使用民爆物品进行危某排除，均自2016年7月11日至2016年10月10日。
5、日昌升建材有限责任公司使用电力及民爆物品的申请一份、请示一份证实，第一份系紫云自治县日昌升建材有限责任公司于2016年3月24日提交的申请，内容为：2015年10月，我公司砂石场按要求因整合暂停生产，至今已有半年，我们公司积极做大量的整合工作，但由于我县城镇建设及其基础设施建设快速发展，砂石需求量日趋增大，为了适应市场的供求矛盾，特申请生产砂石供应市场，如获批准，我公司一定严格遵守安全操作规程和一切应有的规章，服从相关部门的管理和监督。同日，紫云自治县松山镇安全生产监督管理站签署“情况属实”。第二份系紫云自治县日昌升建材有限责任公司于2016年3月25日向紫云自治县安某局提交的请示，内容为：紫云自治县日昌升建材有限责任公司已完成整合备案工作，目前正在办理各项证照，为了保养和调试预留使用的矿山机械设备，特申请使用宏祥矿业砂石场变压器，望贵局给予办理为谢。
6、紫安某管函[2016]79号“关于加强原紫云自治县宏祥矿业砂石厂安全监管的函”证实，紫云自治县安全生产监督管理局已同意该企业使用电力和民爆物品进行矿山的危某排除，请五峰街道办事处加强该采石场的日常安全监管，禁止非法生产，杜绝事故发生。
7、巡查记录及照片证实，2016年4月20日陈某1、班继武、叶某1联合巡查宏祥砂石厂的记录，记录该厂存在问题为“正在整合阶段，安全检查资料不规范”，照片反映有车在砂场装砂。
8、死亡证明、火化证明证实：死者林某于2016年7月30日死亡，2016年8月2日进行火化。
9、国土资发[2009]127号《国土资源部关于印发<国土资源执法监察巡查工作规范>（试行）的通知》证实，地方各级国土资源行政主管部门及其派出机构在本行政区域内组织实施巡查工作适用规范，即第九条：“县（市、区）国土资源行政主管部门和国土资源管理所是巡查工作的实施主体，对巡查工作负直接责任。县（市、区）国土资源行政主管部门和国土资源管理所的主要负责人是巡查工作的第一责任人。”第十一条：“巡查应当及时发现以下国土资源违法行为:……（五）无证勘查、开采矿产资源的……”，第十三条：“巡查一般按照以下程序进行：（一）巡查准备。巡查人员应当准备巡查工作所需相关图件，携带必要的巡查装备；（二）实地巡查。巡查人员按照巡查工作计划，对巡查责任区域内的拟建、在建、新建成项目和矿产资源开发活动进行检查；（三）发现违法。巡查人员检查发现本规范第十一条规定的行为时，应当对涉嫌违法主体、项目名称、用地位置、面积、用途、审批和施工进展情况、无证勘查或者开采矿产资源等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料”。
10、购砂协议、记账凭证、工程计价领款书、砂石结算单证实，2016年4月14日贵州省安顺公路桥梁工程公司紫云工程处与紫云自治县日昌升建材有限责任公司签订的，砂石总用量≥10000立方米，分别于2016年5月6日、6月13日、7月6日购砂，总额为30余万元。
11、紫府县议[2016]7号县长办公会议纪要、紫安某管呈[2016]12号关于进一步加强全县砂石矿山临时料场安全监管的请示、紫安某管呈[2016]9号关于对新旧砂石矿山产能接替相关问题的请示、紫府办函[2016]14号关于进一步加强全县砂石矿山临时料场安全监管的通知、会议记录证实，2016年3月1日紫云县安某局请示每个乡镇启用1户已关闭矿山作为临时料场的建议。2016年5月24日县长办公会会议决定原则同意请示，并安排全县砂石矿山临时料场安全监管职责、临时料场具体审批事项等。会议记录证实未同意紫云宏祥矿业砂石厂作为临时料场。
12、紫云自治县松山镇政府2016年7月4日给县工业指挥部汇报证实，2016年以来松山镇范围内已被吊销证照后仍开采砂石的有富方砂石厂、公路管理所两家，并没有宏祥砂石厂。
13、紫云自治县国土资源局出具的情况说明证实，紫云自治县日昌升建材有限责任公司于2015年松山镇六家砂石矿山兼并重组后的新公司，截止出具该情况说明之日，未取得采矿权许可证。
（二）证人证言
1、证人杨某1的证言：在松山镇“撤镇建办”后，组织安排我主持五峰办工作，直到2016年9月正式下文任命。在“撤镇建办”以前，班继武系松山镇国土规划建设管理站负责人，镇领导安排他负责日昌升建材有限责任公司新厂建设的征地工作，建好五峰办事处后，各股室人员在未调整之前，仍然履行股室站所职责，班继武就还继续履行国土规划建设管理站职责。同时由于日昌升建材有限责任公司前期征地工作未完成，经我与彭传刚书记口头商量，仍由班继武负责日昌升建材有限责任公司新厂建设的征地公司。班继武又是国土负责人，也能对那片非煤矿山的国土方面履行监管。
在我担任五峰办主任至7月30日宏祥砂石厂发生事故，班继武从来没给我汇报过存在私挖乱采、非法生产的情况，至于他是否向分管领导程某汇报我就不清楚。
2、证人程某的证言：2015年12月，我到国土局参加关于非煤矿山关闭整合联席会议，会上传达了非煤矿山的关闭情况，我们辖区的宏祥采石厂、富民岩业砖厂都处于关闭状态。2016年3月30日松山镇安某站陈某1电话告诉我，日昌升建材有限责任公司宏祥砂石厂申请排危，我口头上回复陈某1可以签字盖章，但要注意安全监管，后来的情况我就不清楚了。2016年3月30日至7月27日期间，我是安排安某站和国土所的工作人员联合一起对宏祥砂石厂进行监管，要求他们巡查发现问题要及时上报相关职能部门。我具体安排的工作人员是陈某1和班继武。2016年6月15日我参加县里面关于砂石矿山整治专题会议，会议要求一周内对私挖乱采情况进行排查，将情况上报经贸局。会后我安排班继武进行排查，班继武排查后，向我汇报辖区内无私挖乱采情况，我们也就向经贸局如此汇报。2016年3月30日至7月27日期间，陈某1和班继武都没有向我汇报过宏祥砂石厂存在问题，其他工作人员也没有向我说过。
3、证人叶某1的证言：2016年3月至7月30日期间，辖区内没有设置过临时矿山或临时料场。2016年4月，我参与日昌升建材有限责任公司宏祥砂石厂巡查一次，班继武带队，安某站的陈某1、畜牧兽医站的刘某1和我一同去检查，我负责巡查的照片采集，资料是班继武和陈某1看。巡查中，砂石厂的堆砂场有砂石，还有货车停放，里面大概有5、6个工人，我们在巡查过程中班继武没有安排我们向货车司机和员工询问该厂是否进行生产的情况，我们也没有去做，只是根据现场打砂机没有运作就视为该砂石厂没有进行生产。巡查后，没有人安排我向县国土和镇政府报告相关巡查情况。
4、证人陈某1的证言：2016年4月，我们与松山镇国土规划管理站的班继武联合去宏祥砂石厂进行安全生产检查，我负责安某方面，班继武负责巡查国土方面，当天一同去检查的人员有我、班继武、叶某1、刘某1，后，我先在宏祥砂石厂外面巡查，查看边坡是否有危某，之后又到办公室检查证照和资料，该砂石厂没有安全生产许可证，原来的安全生产许可证被注销了，处于整合阶段，检查过程中发现一些安全资料不规范，我就下了一个检查表，要求宏祥砂石厂进行整改，检查时宏祥砂石厂存在开采岩石和生产砂石迹象。当天检查时，国土方面主要是班继武进行检查，班继武和我一样先在外面检查，在办公室检查资料，至于班继武查看了哪些资料我就不清楚了。叶某1和刘某1在检查过程中就负责照相。
5、证人刘某1的证言：我抽调到松山镇国土站，大约2016年4月去宏祥砂石厂巡查过一次，一同去的人有班继武、叶某1和安某站的陈某1。我们巡查的时候宏祥砂石厂打砂机没有运作，检查资料的主要是陈某1和班继武去查看，叶某1和我就负责采集照片。此次巡查中我没有听班继武说安排叶某1查看相关证照。
6、证人胡某1的证言：2011年下半年我在紫云开办宏祥矿业砂石厂，在2015年10月因省政府文件规定要求对砂石厂整合，我们厂就关闭了，国土局说我们砂石厂相关证照已经被注销了，要等整合成新的公司之后，就把新的证照办给新公司。2016年3月底，我们砂石厂、富芳砂石厂、显燕砂石厂、屯脚砂石厂、兴新砂石厂和正海砂石厂整合为紫云县日昌升建材有限责任公司，叶某2为公司法人，我任公司的股东。之后叶某2去办理“排除宏祥砂石厂以前生产过程中遗留下来的浮石”的手续，相关部门批准我们3个月的时间进行“排除危某”。得到批准后我们宏祥砂石厂又通电了，叶某2就安排我到砂石厂负责排除危某的具体业务。在今年7月份左右，批准的排除危某的时间结束后叶某2又到五峰办事处和县安某局，重新申请3个月“排除危某”，我们砂石厂再次通电和得到炸药。这两次得到批准后我们还是像以前一样，危某用炸药排下来，用这些危某生产沙子，将沙子拿去销售。安某局的工作人员来过两三次，五峰办的工作人员来过一次，他们来时我们宏祥砂石厂堆沙场堆有沙子，但他们没有问过生产沙子的事情，没有对砂石厂的相关制度进行检查，也没有提出让我们做安全隐患治理方案。
2016年7月30日白天，砂石厂排除危某时挖掘机坏了，就停放在山上，挖掘机驾驶员林某就对挖机进行修理，于是白天就没有施工。晚上23时，林某去挖机里拿东西，途中就被突然滚下的石头击中。我住在砂石厂宿舍里，听说后赶紧拨打了120和110，医院赶来后经抢救无效，林某死亡了。
7、证人叶某2的证言：在2015年10月左右，收到省政府关于整合砂石厂的文件，宏祥砂石厂就关闭停工、撤走设备，砂石厂的危某没有处理。2016年7月，当时红岩村委会给我们公司提出，之前宏祥砂石厂有危某，严重影响当地村民的生产作业。之后我们公司和村里分别写一起递交给五峰街道办事处，五峰街道办事处书记彭传刚汇报安排五峰街道办事处主任杨某1到现场查看，经查看后，就在申请书签了让安某局责成我们公司排危的意见。我们将申请书提交给安某局，之后我与安某局副局长李小和、工作员熊某1一同到宏祥砂石厂查看，的确存在安全隐患，过了两三天，熊某1分别给公安、供电局和五峰街道办事处发函，配合我们公司排除安全隐患，我就安排胡某1去落实排危的事情。排除危某期间，李小和、熊某1、还有安某局的一位男性年轻工作员到现场进行监督检查过，五峰街道办事处黄某2、班继武也到过现场，嘱咐我们注意安全。他们检查工人的防护服、安全帽、报警器等设备，查看隐患并指导排危工作，紫云自治县安某局喊我们拿一个治理方案，但是我们没有拿。
8、证人胡某2的证言：2014年7月我到紫云自治县安全生产监督管理局工作，非煤矿山由熊某1负责，副局长李某1和分管。安某局紫安某管函[2016]31号文件上的拟稿人是我签名的，这份文件是2016年3月25日当天拟写的，那天熊某1外出有事，他打电话给我，喊我发一个给日昌升建材有限责任公司使用电力的函，发函之前先写一个日昌升建材有限责任公司使用电力的请示。请示的内容是熊某1安排我写的，写好后我在电话里把写的内容读给他听，他听后就说按照这个打印出来，日昌升建材有限责任公司老板在这份请示上盖他们公司的公章。制作完后，熊某1又安排我制作安某局紫安某管函[2016]31号，我按照熊某1的安排拟好初稿后，将内容通过电话读给他听，内容上同意日昌升建材有限责任公司使用电力进行矿山机械调试的时间也是熊某1安排的，他听后同意发，我就电话请示分管领导李某1和，他也同意了，然后我拿到局长刘某2那里给他汇报，他也签发了，我就把这份[2016]31号文件盖章，一份给日昌升建材有限责任公司老板，一份办公室留存，一份非煤矿山股留存。我是按照他安排的写的时间。
9、证人熊某1的证言：2016年7月11日，紫云日昌升建材公司法人叶某2来我们单位，拿了两份申请书，一份是他们公司的，另一份是红岩村提交给五峰街道办事处签批的申请书，说他们公司以前的宏祥矿业砂石厂在2015年12月关闭了，但是砂石厂存在浮石危某的安全隐患，严重影响当地村民的生产作业，请求用3个月的时间使用电力和炸药排除隐患。当时经秦某局长和李某1和副局长同意后，我就函告县公安局、供电局和五峰街道办事处，我局同意该企业用电、用炸药排除隐患，同时请五峰街道办事处加强日常安全监管，禁止企业非法监管，杜绝事故发生。3个月的排危期是根据企业申请，我们局里面研究同意的，企业的排危时间是由我们安某局来决定的。3个月的排危时间我们没有通知五峰街道办，但企业应该会给五峰街道办事处的说的，而且我们已经将安全事故责任落实给他们，他们进行日常安全监督检查的话就应该知道。
10、证人李某1和的证言：我任某云自治县安某局任副局长。2016年7月上旬，紫云日昌升建材有限责任公司的叶某2来单位，说他们公司合并的宏祥矿业砂石厂存在浮石危某的安全隐患，特申请我们安某局准许他们公司3个月使用电力和炸药排除隐患。当时我给秦某局长汇报，在场的有我、秦某、熊某1和叶某2，当天局里就同意了叶某2的申请，并制作文书函告县公安局和供电局配合该企业排危。当时我们还考虑到这个排危过程的危险性，按照属地管理原则，还安排熊某1发函告知五峰街道办事处我局同意该企业用电、用炸药，请五峰街道办事处加强日常安全监管，禁止企业非法生产，杜绝事故发生。收到叶某2提交申请后我们单位没有去实地核查，因为五峰办事处签有意见并盖章，按属地管理原则他们应该去核查后才签字盖章。宏祥砂石厂排危期间我们安某局也没有人去过现场，我们都已经将安全监管交给五峰街道办事处了，应该由他们去进行监督检查。从排危开始到7月30日事故发生前，五峰街道办事处以及安某站都没有向我们提交过排危的相关材料，也没有给函告或书面、口头汇报排危的情况。
11、证人刘某2的证言：安某局紫安某管函[2016]31号文件发文稿上的“刘某2”是我签的。2016年春节以后，全县的非煤矿山都关停，全县很多重大项目因砂石严重匮乏，导致项目推进迟缓。县人民政府领导多次在会议上给我们安某局协调过，各乡镇和职能部门要加强沟通，要保障各乡镇重大项目的砂石供应。在这背景下，日昌升建材有限责任公司老板叶某2多次找过我们安某局，要求通电生产，我们明确告诉他生产砂石需要所在乡镇和主管部门审批才能参照临时料场处理。2016年3月25日，叶某2到我办公室提交了一份有松山镇和经贸局盖章的申请书，向我们申请通电生产经营，我电话和李某1和商量后决定以“设备和机械的保养方式”同意日昌升建材有限责任公司通电生产，之后我就给熊某1打了电话，告诉他我和李某1和商量过，让他帮企业办理供电。当天胡某2拿了这份紫安某管函[2016]31号文件和发文稿给我，我看见发文稿上有电话请示李局同意，我就同意签发了，并将叶某2提交给我的申请书拿给胡某2。2016年3月底，我们安监局给紫云县人民政府写请示报告，4月1日县政府给我们下了一份“关于加强全县砂石临时料场安全监管”的文件，为了保障各重点工程顺利实施，各乡镇启用砂石矿山临时料场，原则上每个乡镇只允许一家临时料场，我们认为叶某2的砂石厂是属于松山镇政府许可的临时料场，就同意他们以排危名义供炸药给他们。
12、证人徐某证言：2016年3月底4月初，宏祥砂石厂与另外5家砂石厂整合为紫云县日昌升建材有限公司，申请排除危某，我是宏祥砂石厂的安全员，我主要是管理砂石厂的放炮生产安全，检查关于安全的一些问题，我住在砂石厂的宿舍里。2016年7月30日当天，白天我们砂石厂的小松牌210挖掘机坏了，停放在我们砂石厂矿山塘口，挖掘机驾驶员林某修理挖掘机，一直修到晚上都没有修好，挖掘机就停在矿山塘口那里没有移动，晚上23时左右，当时听见有人说出事了，我跑到矿山塘口挖掘机停放地点，就发现林某趟在挖掘机旁边，旁边还有石头，应该是被山上落下来的石头击中头部，后医生来后经抢救无效死亡。我当安全员后，砂石厂里面就通电和供炸药了，排除危某县是放炮把山上的石头打下来，之后用这些石头加工成砂石销售给客户，另一些石头是直接销售给客户。我们生产的砂石都是堆放在砂石厂的开车塘口，堆沙场。
13、证人杨某2证言：我是今年3月底到紫云宏祥砂石厂做生产管理员，主要是安排工人去开采石头、生产砂石，有时自己也参与开采石头和生产砂石厂工作。2016年7月30日白天我们砂石厂的挖掘机坏了，挖掘机驾驶员林某在修理挖掘机，晚上23时左右，我听见砂石厂矿山有落石的声音，我带手电筒去看是什么情况，我走到矿山挖掘机停放的地方，发现林某躺在地上，他被石头击中，头部流血，我叫了他一下，没有反应，我就打电话给120，之后又打电话给老板胡某1，林某经抢救无效死亡。砂石厂通电和得炸药后，我们就开始开采石头，开采下来的石头根据市场需求，作为石块销售或生产砂石销售，我们生产的砂石有粗砂和细砂两种。我来到砂石厂之后除了停电停炸药，客观不能生产外，砂石厂都没有主动停止过生产，生产的砂石堆放在砂石厂的堆沙场，我不知道砂石厂是否有相关生产经营许可证。我们在生产作业期间有政府部门相关人来到现场来过的，但是来的是什么单位我不知道，他们一般是与胡某1打交道。他们检查什么工作我不知道，也没有向我提出相关要求。
14、证人熊某2证言：我们国土局执法大队首先对非法采矿进行动态巡查，动态巡查的职责是在全县的工业园区和千亩坝区由我们执法检查大队巡查，其他都由乡镇的国土规划建设管理站按所负责辖区进行动态巡查。乡镇动态巡查发现非法采矿后，乡镇根据职权可以下达责令停止违法通知书，并调查取证，将调查情况上报县国土局执法队，我们根据相关法律法规对非法采矿下达处罚决定。从2015年12月底，县国土局依法对全县70个非煤矿山采矿权进行注销，至今松山镇或五峰街道办事处都没有向我们局报过存在相关企业无证采矿的情况，我们也没有下达过处罚决定。
15、证人郭某的证言：我现任某云县国土局矿权管理股股长，我们负责全县矿山的采矿权管理和设置管理。非煤矿山临时料场是由我们国土局办理，同意后提交给县政府决定。在国家重点工程施工过程中，在他们项目批准用地范围内临时采挖砂石资源用于工程项目，但不能对外销售。这种临时料场是不用办理采矿许可证，属于特殊的情况。从2016年3月至今，我们都没有办理、审批过非煤矿山临时料场。松山镇政府（以及后来的五峰办事处和松山办事处）和安某局，今年以来没有申请紫云县日昌升公司作为松山镇临时料场。2015年12月左右，县安某局曾召集过我们国土局、林业局、环保局、公安局等单位商量成立一些临时料场，我代表我们国土局参加，我们国土是不同意成立临时料场，因为这些不符合规定。乡镇的国土所工作人员如果发现非法采矿行为，是要向我们局的执法大队报告。乡镇国土所也有执法权，禁止相关人员非法采矿。
16、证人黄某1的证言：“紫府县议[2016]7号”文件中的这次会议我参加的。第四项“关于听取县安全监管局关于加强全县砂石矿山临时料场安全监管的先关请示汇报，会议决定临时料场的具体审批事项由黄某1副县长牵头把关”，会议的决定大家都知道，我就没有在会下再做其他安排。从那次会议后直接我都没有收到过关于紫云县日昌升公司作为松山镇的临时料场的相关汇报。县政府的各职能部门和乡镇政府都没有给我汇报过，也没有拿相关材料给我审批。
17、证人马某的证言：2016年我任某云县常务副县长时，当年5月份是否举行过同意紫云县安某局请示，在各乡镇设立临时非煤矿山砂石厂我记不清了。我没有说过松山镇的临时砂石厂就在原宏祥砂石厂的采石场上。
18、证人陈某2的证言：因为修建S209省道线路面施工，需要采购砂石加工成沥青混合料，2016年4月14日我代表安顺路桥公司紫云工程处与紫云县日昌升建材有限公司叶某2签订了一份“购砂协议”，截至目前，我们总的向日昌升公司购买了大约5000多立方砂石，主要是在4月至7月份采购的量。但目前因施工进度，处于暂停采购。我们总的向他们公司支付了3笔，分别是2016年5月3日记账凭证中胡某1131856.5元，2016年6月4日徐某116659元，2016年7月2日胡某170178元，共计318693.5元，均打入日昌升公司的账户。我们合同上要求，他们公司每天供应量不低于400立方，然而在实际中，是根据实际生产需要来定的，每天供应量不定，但都能根据我们生产需要提供砂石。
19、证人陈某3证言：我1999年调到紫云养护站工作，2015年至今任机化站站长。今年4月初，紫云县的砂石厂几乎都关闭了，听说只有叶某2家还在生产，我们公司到叶某2的宏祥砂石厂取样检验，检验合格后，我们单位就与叶某2签订合同采购砂石。在4月至7月，我们机化站都是向叶某2的原宏祥砂石厂采购砂石，我总的去过这个砂石厂大概四五次，看过他们正在生产的。他们砂石厂是分两层开采，只要你走到砂石厂，都能看得到他们在生产、加工砂石。
20、证人谢某证言：在松山镇工作期间，2015年7、8月份左右至2016年6月“撤镇建办”期间我曾抽调到国土规划建设管理站工作，负责人是班继武。国土站的工作人员没有具体分工，需要巡查的都一起。我抽调到松山镇国土站期间没有参与过矿产资源或者砂石厂的动态巡查。
21、证人罗某的证言：我从2004年至今就担任红岩村村主任。今年7月中旬，我们辖区内的紫云日昌升公司老板叶某2找到我，他拿了一份申请给我，内容是他们砂石厂存在危岩危某要求申请排危。当时得到这份申请书后叶某2海带我去砂石厂实地查看，就是宏祥砂石厂，那里确实存在有危岩危某，我就给他盖了我们村委会的章，然后把申请书交给叶某2，由他自己去提交给五峰街道办事处。我去的当天没有生产砂石，他们砂石厂今年生产和排危的情况我不太清楚。
22、证人吴某1的证言：2016年7月30日段某家办酒，我在他家从中午一直忙到凌晨2点，当天都听到宏祥砂石厂采石发出的机械和挖掘机声音，一直持续到晚上11点左右，第二天中午听说砂石厂死人了。砂石厂从今年4月份开始打砂，一直到死人后停了一段时间，10月份又开始打砂。砂石厂一般都开工到晚上10点左右，有时会加班到凌晨2、3点钟。死人前段时间，砂石厂几乎每天都在加班到凌晨，短的时候也要到10点以上。
23、证人吴某2的证言：2016年7月30日段某家搬家，我早上7点就去帮忙，他家就在宏祥砂石厂旁边，帮忙过程中听到厂里面有汽车、挖机的声音，到晚上11点左右砂石厂里面才没有发出声音，第二天早上听说宏祥砂石厂死人了。
24、证人秦某的证言：我是2016年6月22日到紫云县安某局任局长，李某1和副局长只给我汇报过日昌升公司2016年4月至7月时在排除安全隐患，但是没有向我汇报该公司以排除安全隐患的名义实施生产经营的前因后果。2016年7月昌升公司第二次向我们提出申请使用电力和民爆物品时，我和李某1和商量如何处理时，李某1和给我说该公司是在排除安全隐患，所以就同意了，熊某1也在场的。2015年12月国土部门下文将全县由个人经营的非煤矿山采矿许可证全部注销，给紫云经济建设带来较大阻滞，在县政府的主导下，我们安某部门都是以排除安全隐患的方式同意几家非煤矿山经营企业使用电力和民爆物品。2016年4月县政府下文：根据需要每个乡镇可以设立临时料场。日昌升公司就是临时料场的其中一个。我局以排危方式设置临时料场做好安全生产监管的，各乡镇也知道临时料场是在生产经营的。日昌升公司从事矿山砂石生产，证照并不齐全，没有办理相关手续。
25、证人黎某1证言：紫安某管函[2016]79号文件是我2016年7月21日签收的。这份文件是外单位的人送来我们党政办的，送来的人我不认识。收到这份文件后我拿给了我们五峰街道办事处安某站的王某，因为当时王某不在单位，我好像过了两三天才拿给她的。我没有将文件给我们单位的其他领导。
26、证人王某证言：2015年11月至2016年6月，安某站只有陈某1和我，陈某1是负责人，2016年6月“撤镇建办”后，陈某1在松山办事处，我在五峰办事处，五峰办事处安某站就我一个工作人员。紫安某管函[2016]79号文件我是在2016年8、9月，县纪委通知我到安某局调查情况的时候才知道有这么一份文件，事故发生前我没有见过这份文件，领导也没有给我说过。
（三）被告人的供述及辩解
被告人班继武的供述:2016年1月至7月我们对宏祥砂石厂巡查了三次，第一次，2016年春节前，我们站和安某站联合巡查的，当时巡查的人有我和陈某1、张某、叶某1和其他公益性岗位两名女同志。我们去查看时，该厂没有生产砂石，没有查看资料，口头上问工人是否生产，他们说没有生产，我们提醒他们无论生产还是其他活动要注意安全，然后我们就离开了。这次巡查没有文字记录，采集有照片，但现在照片找不到了。第二次，2016年4月，我们和安某站联合巡查，有我和陈某1、叶某1、刘某1、驾驶员柏某，我们到宏祥砂石厂后，先去开采场地查看，没有生产，我们去询问老板是否在生产，他们说没有，然后我们到办公室查看安某方面的墙上资料，这次巡查我们没有查看他们采矿许可证等相关证照，也没有发现该砂石厂进行生产，安某站的陈某1检查出资料不合规情况，写了整改书。第三次，2016年6月份，当时领导安排我给日昌升建材有限责任公司新建砂石厂征地，领导说，让我到红岩村蔡家桥组征地时，兼顾那一片砂石厂巡查。6月中旬，我独自骑摩托车到过宏祥砂石厂，该砂石厂堆砂石的地方实地查看一下，没有发现生产，我当时没有给砂石厂的工作人员说我巡查，当时没有做什么登记。
2016年1月至7月除这三次巡查外我也没有安排其他工作人员进行巡查。期间，我们一直把宏祥砂石厂当做正常生产砂石厂企业来管理，巡查中没有检查该砂石厂的证照情况，也没有发现砂石厂采矿许可证被注销的情况，也没有向县国土局上报该厂存在违法违规行为，我不知道宏祥砂石厂在排危期间。我们每次去巡查和排查时，该砂石厂都没有生产砂石，我们就视为没有生产，所以我们从来没有向有关部门提请关闭该砂石厂过。对于我们在国土巡查工作中，应该发现而没有发现宏祥砂石厂无证开采，致使人员伤亡，我个人的确存在巡查工作上面的粗心大意、工作失职，对此我请求得到宽大处理。
(四)现场勘验笔录及照片
K5204250500002016100012号现场勘验检查笔录证实，2016年7月31日2时50分紫云自治县刑侦队到紫云自治县松山镇蔡家桥宏祥砂石场进行现场勘验。经勘验，现场位于紫云县松山镇蔡家桥宏祥砂石厂，中心现场位于宏祥砂石厂采石场内，场内有一台头朝西面的挖掘机，该挖掘机停放在一堆高3.4m的碎石堆上；在碎石对南侧2m处地面见一具被子包裹的男性尸体；在距离北侧山体25m，距东侧山体19.5m处，见一块3m*2.7m*1.1m的石块，在石块西北面见黄色金属附着物，石块东北面上见一块110cm*120cm的油渍，在石块南侧上见疑似血迹。
第二次庭审：
1、紫云自治县五峰街道办事处出具的“情况说明”证实，五峰街道办事处于2016年6月30日撤松山镇，在办事处设立初期，由于班子人员未配备齐全，班子成员未进行明确分工，且街道办事处无股级干部任免权，为了保证工作不脱轨，各个股室站所负责人暂先沿袭原松山镇政府股室站所负责人。班继武在原松山镇担任国土规划建设管理站站长，五峰街道办事处成立之后暂时负责国土规划建设管理站负责人，负责国土规划站日常管理及具体业务工作。2016年7月27日，党工委会议研究决定高某暂时作为五峰街道国土规划建设管理站（不动产登记）负责人。自2016年7月27日至今，高某未负责国土规划建设管理站（不动产登记）具体业务工作，其一直任青山驻村干部，2017年3月任青山村同步小康驻村第一书记。2016年7月至2017年3月，班继武一直负责街道国土规划建设管理站日常业务工作。到2017年3月班继武开始驻村，任中心村同步小康驻村第一书记。
2、五峰街道办事处2016年7月27日会议记录证实，彭传刚主持，参会人员有杨某1、刘某3、程某、赵某、寻秀英、陈某5、黄某3、周某，记录黎某1。会议内容两项，第一项班子分工情况；第二项股室站所负责人安排情况：国土规划建设管理站（不动产登记）由高某负责。会议研究决定按照股室站所负责人进行工作。
3、中共紫云自治县五峰街道工作委员会2017年3月9日党工委会议证实，彭传刚主持，参会人员有杨某1、刘某3、程某、赵某、寻秀英、陈某5、黄某3、于某，列席周某，记录陆雨。决定班继武驻中心村并兼第一书记；高某驻青山村兼同步小康第一书记。
4、紫安某管呈[2016]26号“关于对《紫云自治县日昌升建材有限责任公司7.30物体打击事故调查报告》批复的请示”、紫府函[2016]249号批复证实，对紫云自治县日昌升建材有限责任公司处2万元罚款，并责令停产整顿；对紫云自治县日昌升建材有限公司法人叶某2处以5000元的罚款。
5、行政处罚决定书、缴款凭证证实，对叶某2处以5000元罚款；对紫云自治县日昌升建材有限责任公司处以2万元罚款。
第三次庭审：
（1）黔府函[2016]22号“省人民政府关于同意紫云自治县部分乡镇行政区划调整的批复”证实，2016年1月14日同意撤销松山镇建制，分别设置松山街道、五峰街道。
（2）紫云自治县日昌升建材有限责任公司的营业执照、股东身份证复印件、纳税证明、企业重组协议书、公司章程证实，2016年3月18日成立，系自然人投资或控股，法定代表人叶某2，住所贵州省紫云自治县松山镇红岩村屯脚。
（3）通知证人叶某2出庭作证，证实日昌升公司于2016年3月18日已由宏祥砂石厂等六家砂石厂合并成立，日昌升公司具备独立的法人资格，叶某2系法定代表人，该公司于2017年5、6月份才取得采矿许可证。
综合公诉机关提供的证据认定，紫云自治县松山镇文件及会议记录、五峰街道办事处的情况说明证实班继武具备职务身份。国土资源部等书证证实国土规划管理部门的工作职责，即巡查应当及时发现无证开采矿产资源，对涉嫌违法的情况进行初步核查，依法收集相关证据材料。合同、汇款凭证等证实2016年5月至7月紫云自治县日昌升建材有限责任公司出售砂石给路桥公司紫云工程处的记录。证人杨某2、吴某1、吴某2的证言证实宏祥砂石厂在2016年4月以后进行打砂工作。证人陈某4等证言证实与班继武于2016年4月联合执法，对宏祥砂石厂进行巡查并拍照。被告人班继武的供述证实其不知宏祥砂石厂已被关闭整合，亦不知该厂与其他砂石厂合并成立新公司，也不知该厂取得同意后排除危某。从巡查照片可见该砂石厂有砂堆、拖斗车等，而班继武未过问，未勘查核实，对有可能涉嫌违法采矿的行为，应当发现而未发现的，属不认真履职职责。另外，现场勘查笔录证实2016年7月30日林某被滚石砸中后死亡的事实。以上证据能形成完备的证据锁链。公诉机关提交的全部证据客观、真实，能相互印证。
本院认为，被告人班继武在紫云自治县松山镇撤镇建办后，作为紫云自治县五峰街道办事处国土规划建设管理站临时负责人，根据国土资发[2009]127号《国土资源部关于印发<国土资源执法监察巡查工作规范>（试行）的通知》第九条：“县（市、区）国土资源行政主管部门和国土资源管理所是巡查工作的实施主体，对巡查工作负直接责任。县（市、区）国土资源行政主管部门和国土资源管理所的主要负责人是巡查工作的第一责任人。”；第十一条“巡查应当及时发现以下国土资源违法行为:……（五）无证勘查、开采矿产资源的……”；第十三条“巡查一般按照以下程序进行：……（二）实地巡查。巡查人员按照巡查工作计划，对巡查责任区域内的拟建、在建、新建成项目和矿产资源开发活动进行检查；（三）发现违法。巡查人员检查发现本规范第十一条规定的行为时，应当对涉嫌违法主体、项目名称、用地位置、面积、用途、审批和施工进展情况、无证勘查或者开采矿产资源等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料”的规定，班继武在本辖区对国土资源动态巡查过程中，未认真履行工作职责，未及时发现日昌升建材有限责任公司宏祥矿业砂石厂借排除危某名义进行违法采矿，导致一人死亡的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。鉴于其归案后，能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，属坦白，可从轻处罚。综合本案犯罪事实、情节及社会危害性，被告人班继武的行为属犯罪情节轻微，可依法对其免予刑事处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条，第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人班继武犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 静
人民陪审员 莫 莉
人民陪审员 张昌琼
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 刘 冲