河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫05刑终121号
原公诉机关安阳市龙安区人民检察院。
上诉人（原审被告人）沙少华，男，1962年12月23日出生，回族，大专文化，户籍所在地安阳市殷都区，住安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月6日被刑事拘留，同年12月11日被逮捕。
辩护人付林林、蔡志猛，河南彪炳律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）任斌，曾用名程斌，男，1969年9月23日出生，汉族，大专文化，住安阳市殷都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月6日被刑事拘留，同年12月11日被逮捕。
辩�人王妍芬，河南锐创律师事务所律师。
龙安区人民法院审理龙安区人民检察院指控原审被告人沙少华、任斌犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月27日作出（2017）豫0506刑初58号刑事判决。原审被告人沙少华、任斌均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：1995年2月份，以安阳市郊万达房地产开发公司和安阳市燃气公司（法定代表人均为骈运来）为主的六家集体企业，出资成立了安阳市贞元（集团）有限责任公司（以下简称贞元集团）。1996年12月份，贞元集团股东变更成三个公司和一个自然人：即安阳市贞元房地产开发有限责任公司（以下简称贞元房地产公司）、安阳市贞元燃气有限责任公司（以下简称贞元燃气公司）、安阳市贞元建筑安装工程有限公司、自然人梁廷梅（骈运来之妻）。上述三个公司法定代表人和股东也均是骈运来、其父骈天申和其妻梁廷梅。骈运来成为贞元集团的实际控制人。此后，骈运来又以其个人名义出资、以其控制的公司名义出资、以签订《代持股协议》委托他人代持股出资等方式，先后成立了安阳市贞元石油化工有限责任公司（以下简称石化公司）、安阳市新都世纪房地产开发有限公司（以下简称新都世纪公司）、安阳市嘉能能源发展有限责任公司（以下简称嘉能能源公司）、安阳殷商物流工业园有限公司（以下简称殷商物流工业园）、安阳市贞元置业有限责任公司（以下简称贞元置业公司）、安阳市大道文化传媒有限公司（以下简称大道文化公司）、安阳市龙发投资有限公司（以下简称龙发投资公司）等单位，形成了由骈运来实际控制的贞元集团及其相关下�公司体系。
贞元集团决定对下属公司管理人员的任命。集团和下属单位需要资金时，由相关单位经理、财务负责人等参加的决策小组，向贞元集团财务部对集资规模、收取方式、集资款调配使用、利息的调整等方面提出初步意见，贞元集团领导层和骈运来同意后，交由各集资单位实施。贞元集团对各个集资下属公司实行“财务垂直管理”，各集资人员、单位无权自行决定相关集资事项和集资款的使用。1997年以来，贞元集团实际控制人骈运来利用贞元集团及其相关下属公司在安阳地区的地位及其影响，以贞元燃气公司为平台，采用预存气费送气票，用不完气票可以兑换现金，后演变为直接支付利息的模式，面向不特定人员吸收存款；以贞元集团公司内部职工“集资建房”，对筹集的资金返还利息的模式，面向不特定人员用其内部职工的名义吸收存款；以贞元房地产公司和新都世纪公司为平台，采用销售“预定房”无理由退款加利息的模式，面向不特定人员吸收存款。逐渐发展成以各下属公司财务科、燃气公司各个站点和购房俱乐部为网点，以高于国家银行存款利息的手段，面向社会不特定人群，大量非法吸收公众存款的活动。直至案发，上述贞元集团及其贞元房地产公司、贞元燃气公司、石化公司、新都世纪公司、嘉能能源公司、殷商物流工业园、贞元置业公司、大道文化公司、龙发投资公司等十家单位有非法吸收公众存款行为。贞元房地产公司利用贞元集团在安阳的地位及其影响，以贞元房地产公司的名义,依托公司财务科、鑫泰易居房地产投资咨询有限责任公司（以下简称鑫泰易居购房俱乐部）、员工投资中心为集资点，开展“无理由退房（回购）房产产权预定销售模式”、“存钱支付利息的模式”进行集资活动，以高额利息为诱饵，每半年或一年为一期，面向社会不特定人群，非法吸收公众存款。
被告人沙少华在2008年7月至2012年4月任贞元房地产公司经理、贞元集团地产板块副总经理期间，参与了贞元房地产公司非法吸收公众存款活动的决策和实施。被告人任斌在2010年7月至2011年10月任贞元房地产公司常务副经理、经理期间，参与了贞元房地产公司非法吸收公众存款方案的研究和实施。其中，2010年7月至2011年7月任斌任公司常务副经理期间，协助公司经理沙少华工作，在非法吸收公众存款过程中，所起作用较轻。
被告人沙少华2008年7月至2011年6月任公司经理，贞元房地产公司向社会公众非法集资票面金额为48.216148136亿元，共7854人，涉及31033次；贞元房地产公司利用银行卡收取公众存款2455笔9.7524689145亿元。2011年8月至2012年4月任集团地产板块副总经理�贞元房地产公司向社会公众非法吸收公众存款票面金额为18.5126171328亿元，共5836人，涉及12613次；贞元房地产公司利用银行卡收取公众存款104笔2078.126054万元。沙少华任职期间公司非法吸收公众存款共计13690人9.9602815199亿元。
被告人任斌在2010年7月至2011年10月任贞元房地产公司常务副经理、经理期间，贞元房地产公司向社会公众非法集资票面金额为31.24741698亿元，共6970人，涉及20343次。其中2010年7月至2011年7月任公司常务副经理，贞元房地产公司利用银行卡收取公众存款855笔5.3258725073亿元；2011年8月至2011年10月任贞元房地产公司经理，贞元房地产公司利用银行卡收取公众存款104笔2078.126054万元。任斌任职期间公司非法吸收公众存款共计6970人5.5336851127亿元。
另查明：案发后，被告人沙少华、任斌经公安机关电话通知，到侦查机关接受讯问。
原判认定上述事实的证据有：1、被告人沙少华供述；被告人任斌供述；2、证人骈某、证人陈某1、证人杨某1、证人申某、证人成某、证人胡某、牛某1、李某1、证人谷某、薛某、何某、杜某、李某2、张某1、崔某、李某3、张某2等人证言；3、被害人孟某、贾某、曹某、陈某2、闫某、魏某1、张某3、刘某1、李某4、郭某、李某5、孙某1、牛某2、魏某2、牛某3、魏某3、武某、李某4、刘某2、张某4、许某、徐某、李某6、王某、张某5、韩某、杨某2、常某、孙某2、刘某3、路某、黄某、董某陈述和集资票据复印件：4、河南同心会计师事务所同心会鉴字【2017】第3-4号、第3-5号、第3-4-1号鉴定意见书。5、书证等证据。
根据上述事实和证据，龙安区人民法院认为，安阳市贞元集团及其下属公司违反国家金融管理法规，面向众多不特定人员非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。被告人沙少华作为安阳市贞元房地产公司经理、贞元集团地产板块副总经理，积极参与了贞元房地产公司非法吸收公众存款的决策、实施，被告人任斌作为安阳市贞元房地产公司常务副经理、经理，协助沙少华参与贞元房地产公司非法吸收公众存款的研究、实施，二被告人参与非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案非法吸收公众存款为共同犯罪，在非法吸收公众存款犯罪过程中，被告人沙少华、任斌均起主要作用，为主犯，其中任斌任公司常务副经理期间协助经理沙少华工作，所起作用相对较轻。被告人沙少华经电话通知到案，如实供述，系自首；被告人任斌在集资爆发后，帮助政府提出项目自救方案有立功情节的理由，与法律关于立功的规定不符，但可以作为从轻情节予以考虑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二�五条、第二十六条第一、四款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一款之规定，作出判决：一、被告人沙少华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元；二、被告人任斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币二十万元。
上诉人沙少华的上诉理由及其辩护人的辩护意见：原判量刑重。
上诉人任斌的上诉理由：其系自首，原判量刑重。其辩护人的辩护意见：任斌担任贞元房地产公司副经理期间不属于非法吸收公众存款犯罪的主体，不应承担刑事责任；鉴定意见鉴定涉案数额不准确；任斌系自首、从犯，且在集资爆发后，帮助政府提出项目自救方案，原判量刑重。
经审理,二审查明的事实和证据与一审相同。原判采信的证据均经一审当庭举证、�证，经二审核实无误，本院予以确认。
关于上诉人沙少华的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查,非法吸收公众存款数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，原判根据沙少华的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度，判处其判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元，量刑适当。故上诉人沙少华的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立。
关于上诉人任斌的上诉理由及其辩护人的辩护意见：1、辩称任斌担任贞元房地产公司副经理期间不属于非法吸收公众存款犯罪的主体，不应承担刑事责任的辩护意见，经查，同案犯沙少华供述、证人证言、有关书证，以及被告人的部分供述，证实任斌在担任常务副经理期间协助沙少华工作，参加集资方案会议讨论，故辩护人的该辩护意见不能成立。2�辩称鉴定意见鉴定涉案数额不准确的辩护意见，经查，本案中对涉案金额进行鉴定的鉴定机构、鉴定人员具备相关鉴定资格，鉴定程序合法，鉴定结论有理有据，故辩护人的该辩护意见不能成立。3、辩称任斌构成自首、从犯，且在集资爆发后，帮助政府提出项目自救方案的意见，经查，任斌虽经电话通知到案，但到案后不如实供述其参与非法吸收公众存款的事实，一审当庭否认其参加过集资方案会议讨论，不构成自首；任斌身为贞元房地产公司的常务副经理、经理，参加集资方案会议讨论，在非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，系主犯；原判根据任斌的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度，以及任斌在集资爆发后帮助政府提出项目自救方案的情节，判处其有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币20万元，量刑适当。故上诉人任斌的该上诉理由及辩护人的该辩护意见不能成立。
本院认为，安阳市贞元集团及其下属公司违反国家金融管理法规，面向众多不特定人员非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。上诉人沙少华作为安阳市贞元房地产公司经理、贞元集团地产板块副总经理，积极参与贞元房地产公司非法吸收公众存款的决策、实施，上诉人任斌作为安阳市贞元房地产公司常务副经理、经理，协助沙少华参与贞元房地产公司非法吸收公众存款的研究、实施，二上诉人参与非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人沙少华、任斌的上诉理由以及辩护人的辩护意见，均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 贠宁宁
审判员 申江波
审判员 崔 伟
二〇一八年三月十五日
书记员 杨 昭