河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）冀04刑终246号
原公诉机关河北省大名县人民检察院。
上诉人（原审被告人）闫志强，男，1965年12月18日出生于河北省馆陶县，汉族，初中文化，住河北省馆陶县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月1日被刑事拘留，同日被逮捕。现羁押于大名县看守所。
辩护人宗立英，河北群星律师事务所律师。
河北省大名县人民法院审理河北省大名县人民检察院指控原审被告人闫志强犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月28日作出（2018）冀0425刑初57号刑事判决。被告人闫志强不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取其他诉讼参与人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2012年至2014年期间，被告人闫志强与女儿闫新慧（已判）为经营种植树苗，需吸收资金，在未经有关部门依法批准，自身不具备吸收公众存款资格的情况下，二人合谋后，在闫新慧家门口挂起“朱某1（系闫新慧丈夫）储蓄代办处”的牌子，以存取款自由等宣传方式，并以高息为诱惑，向社会不特定群众非法吸收存款2，653，500元，涉及群众102人。期间偿还集资群众本金349，500元，支付集资群众利息192，865元，造成群众实际损失2，111，135元。
认定上述事实的证据有：
1、证人朱某1证言，证明2011年前后，他岳父闫志强对他和闫新慧说想把树苗的买卖做大，但资金不足，想让他和闫新慧在他村吸收村民的钱，并说给村民月息一分，每月给一次利息。他和闫新慧商量后同意了。有时他自己去，有时和闫新慧一起去村民家里宣传闫志强种树苗需要资金，让他们把钱存在闫志强那里，月息一分。后陆续有村民通过他和闫新慧往闫志强处存款。后来他和闫新慧商量，让闫志强做了个“朱某1储蓄代办处”的牌子挂在家门口。一开始村民存钱时，闫志强过来给村民开收据，收据上写明存款人姓名、存款金额、收款人签字和收款人手章，并写明月息一分，收款人和手章都是闫志强的名字。后来存款的人多了，闫志强就将收据盖好手章留在他家，让他和闫新慧收到钱后给群众开收据。他和闫新慧收到钱后把钱给了闫志强。闫志强在河寨村林场种了三十多亩树苗，还在大名县城去馆陶县城的路上种着树苗。闫志强没有向他支付报酬，他妻子以前病时是闫志强给的钱，他不好意思要报酬。
2、证人贾某证言，证明朱某1和闫新慧在村里吸收公众存款是以闫志强的名义宣传和吸收的。一开始是闫志强为村民开手续，后来有时闫新慧开，有时朱某1开。闫新慧和朱某1吸收的存款都给闫志强了，闫志强说是种树苗用了。
3、证人闫某1证言，证明闫志强在他村承包了大约30亩集体土地，承包期是20年。闫志强以前种的是苗木，现在种的是普通农作物。
4、证人朱某2证言，证明闫新慧家门口挂着朱某1储蓄代办处的牌子，闫新慧说把钱存在她这里，利息很高。他为了多得点利息，2014年6月1日在闫新慧那里存了4万元，闫新慧给他打了收据，说月息一分，钱可随时取，收据上的手章和签名都是闫志强的名字，闫新慧没说钱干什么用。闫新慧给过他一次利息400元。
5、证人朱某3、孙某1、韩某、周某1、朱某4、刘某1、王某1、张某1、霍某1、李某1、薛某、宋某1、朱某5、孙某2、朱和均、李某2、岳某、朱某7、孙某3、江某1、朱某8、孙某4、孙某5、牛某、周某2、朱某9、张某2、朱某10、张某3、张某4、张某5、张某6、张某7、杨某、朱某11、朱某12、朱某13、张某8、李某3、朱某14、孙某6、王某2、闫某2、武某、朱某15、王某3、孙某7、刀风菊、朱某16、闫某3、张某9、朱某17、孙某8、张某10、朱某18、孙某9、江某2、孙某1孙某11、封某、连某1、闫某4、宋某2、刘某2、张某11、孙某12、孙某13、朱某19、孙某1孙某15、赵某、孙某16、刘某3、周某3、田某、孙某17、朱某20、朱某21、宋某3、闫某5、朱某22、闫某6、艾某1、闫某7、朱某23、朱某24、连某2、朱某25、张某12、艾某2、闫某8、王某4、闫某9、张某13、霍某2、霍某3等人证言，以上证人均证明其在闫志强女儿闫新慧处存款及获得利息情况，证明内容与证人朱某2证言基本一致。
6、同案犯闫新慧的供述，证明2012年年初，她父亲闫志强说想把树苗生意做大，但资金不足，想让她按月息一分在村里帮他吸收群众存款。因2009年她生病时，她父亲拿了很多钱给她看病，她想帮助闫志强，就答应了。后她到群众家宣传，说往她父亲那里存款，月息一分，随用随取。2013年2、3月份，她让她父亲做了一个牌子写着“朱某1储蓄代办处”，并将牌子挂在她家门口。2012年时就有群众来存款，一开始是她父亲开收据，后她父亲收不及，她就开收据，在收据上签她父亲的名字，收钱后有时通过沙圪塔信用社给他父亲，有时她父亲来拿钱。到2014年6月份，他们一共吸收了大约200多万元。这些钱他父亲一部分投资到苗圃上了，一部分活动资金给百姓发放了。
7、邯郸市华泰会计师事务所邯华泰审字（2015）第090号和邯华泰审字（2015）第090-1号审计报告，证明闫新慧、闫志强非法吸收公众存款涉及人数102人，非法吸收群众存款2，653，500元，其中已支付本金349，500元，已支付利息192，865元，造成群众实际损失2，111，135元。
8、馆陶县园艺工程有限公司与他方于2013年11月20日签订的绿化合同，载明馆陶县园艺工程有限公司代表人闫志强。
9、大名县人民法院（2016）冀0425刑初16号刑事判决书，证明闫新慧因犯非法吸收公众存款罪被判刑情况。
10、馆陶县公安局房寨派出所证明，证明闫志强无违法犯罪记录。
11、被告人闫志强供述，2012年年初他做生意资金不足，就让他女儿闫新慧在大名县元寨村，通过高利息的方式吸收群众存款。一开始他亲自到元寨村开收据，后来嫌麻烦，就让闫新慧开收据收钱，后通过转账到他账户或他去取款。因做生意赔了，2014年10月份，他将9月份的利息结了一部分，就没钱了。他大约吸收群众存款200多万元，全用于购置和培育树苗上了。
12、户籍证明信，证明被告人闫志强身份。
河北省大名县人民法院认为，被告人闫志强违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管机关批准，以支付高额利息的手段，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其罪名成立。鉴于被告人闫志强如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚，被告人闫志强案发前已归还部分本息，可酌定从轻处罚。为打击犯罪，保护国家金融信贷秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人闫志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；责令被告人闫志强与大名县人民法院（2016）冀0425刑初16号刑事判决书所判决的同案犯闫新慧共同退赔集资参与人人民币2，111，135元。
上诉人（原审被告人）闫志强上诉及其辩护人辩护均提出应将闫志强亲友所集钱款从犯罪数额中去除；应认定为单位犯罪；有自首情节；原判量刑重。
经审理查明，经审理查明的事实及所依据的证据与一审相同。上述证据已经一审庭审质证，予以确认。
对于上诉人（原审被告人）闫志强上诉及其辩护人辩护均提出应将闫志强亲友所集钱款从犯罪数额中去除的意见，经查，闫志强非法吸收的存款的对象并无限制性条件，集资人存款系基于对获得存款利息的追求而非与闫志强的身份关系，部分集资人虽与闫志强有亲友关系，亦属社会公众范畴。故该上诉和辩护理由不予采纳。
对于上诉人（原审被告人）闫志强上诉及其辩护人辩护均提出应认定为单位犯罪，经查，闫志强系以个人名义吸收存款，不符合单位犯罪的认定条件，故该上诉及辩护意见不予采纳。
对于上诉人（原审被告人）闫志强上诉及其辩护人辩护均提出有自首情节的意见，经查，闫志强不符合自动投案的认定条件，该上诉及辩护意见不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）闫志强违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人（原审被告人）闫志强上诉及其辩护人辩护提出原判量刑重的意见，经查，原判量刑时已综合考虑其认罪悔罪态度及具有的酌定量刑情节，且根据其犯罪数额、情节、后果等，所量刑罚及所处罚金并无不当。故该上诉意见均不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 苏军良
审判员 张耀旗
审判员 闫 艳
二〇一八年四月二十三日
书记员 冀荟竹