云南省禄丰县人民法院刑 事 判 决 书（2015）禄刑初字第83号公诉机关禄丰县人民检察院。被告人兰洪清，绰号：孔雀，男，1973年1月22日生，云南省昌宁县人，汉族，大学文化，原云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处主任，户籍地云南省保山市昌宁县。因涉嫌挪用资金于2012年11月5日经禄丰县人民检察院批准逮捕，2015年2月23日由禄丰县公安局执行逮捕，现押于禄丰县看守所。辩护人张志，云南滇中律师事务所律师。禄丰县人民检察院以禄检诉刑诉（2015）70号起诉书指控被告人兰洪清犯挪用资金罪、职务侵占罪于2015年7月22日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。禄丰县人民检察院指派检察员俞红出庭支持公诉，被告人兰洪清及其辩护人张志到庭参加诉讼。现已审理终结。禄丰县人民检察院指控：被告人兰洪清在担任云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处主任期间，利用职务上的便利，于2011年、2012年采用向公司隐瞒上报销售计划、收入不入账等手段，私自销售白糖，用所得款项进行期货投资，偿还个人借款，并于2012年9月底携带2760000元潜逃，至2015年2月23日到昌宁县公安局投案自首。1、兰洪清于2012年私自销售公司白糖1923吨，得款合计人民币11347390元。2、2012年云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处销售白糖后未交回公司8756810元，其中兰洪清经手的为6662710元（含任和安差欠白糖款641380元及其于2012年9月25日转入兰洪清账户的白糖款500000元）。上述款项，兰洪清支取现金2801000元；兰洪清及其妻段翠兰账户2011年、2012年期货交易共亏损6220169元；用于偿还个人借款1225000元；账户余额7264780.64元。案发后，禄丰县公安局从兰洪清账户上及时冻结资金7243529.13元，向段翠兰扣押人民币259000元返还公司。兰洪清归案后返还云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司7455717元（含利息，实为7395451.81元）。综上，被告人兰洪清挪用资金共计14108720元，职务侵占2760000元。上述事实，公诉机关有书证、证人证言、价格鉴定结论书、被告人供述及辩解在案证实。公诉机关认为，被告人兰洪清利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大，进行营利活动，并携带部分挪用款项潜逃，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二百七十一条第一款，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以挪用资金罪、职务侵占罪追究刑事责任。被告人兰洪清犯罪后主动投案，如实供述自已的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚。其犯两罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当数罪并罚。公诉机关提出被告人兰洪清犯挪用资金罪判处有期徒刑7年至9年，犯职务侵占罪判处有期徒刑8年至10年的量刑建议。被告人兰洪清提出：起诉书指控的挪用资金罪其没有意见，其认罪的。对指控的职务侵占罪其不认可，276万其没有占为己有，仍应定性为挪用资金。其挪用资金的数额应是起诉书上指控的14108720元加上职务侵占276万元，再减去任和安的1141380元（因该笔款已包含在2012年私自销售白糖款里了），应是15727340元，其系自首，又是初犯，归案后已归还了700余万元，请求对其从轻处罚，判处其有期徒刑三年，缓刑五年。辩护人对公诉机关指控被告人兰洪清的犯罪事实无异议，但认为被告人携带挪用款项276万元潜逃的行为也应认定为挪用资金，对这276万元被告人兰洪清取现和无法归还是事实，但其并非想占为己有，其带钱出逃是想去赚钱回来还给公司；客观上被告人兰洪清有机会把账户上的钱全部取走，但是他没有，还把账本交予大理皇朝酒店的经理保管，其潜逃时是想着要回来的，被告人兰洪清隐瞒的是销售回款的情况，没有隐瞒白糖销售数量，其自己写好的数据与事实基本吻合，这点不能认定为其有非法占有的目的；不论其拿这笔钱从事合法活动还是非法活动，都不影响挪用资金的定性。被告人兰洪清认为起诉书指控的挪用资金14108720元没有扣除任和安的1141380元，是被告人计算错误，从起诉书指控的数额来看任和安的1141380元已经扣除了。被告人成功潜逃后仍回国投案自首，并归还了700多万元的挪用资金，有较好的认罪和悔罪表现，庭审中又自愿认罪，应对被告人从轻减轻处罚，同公司员工杨建清造成的损失比被告人兰洪清的大，被判处有期徒刑9年，建议全案以挪用资金罪判处兰洪清有期徒刑7至8年。经本院审理查明，被告人兰洪清在担任云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处主任期间，利用职务上的便利，于2011年、2012年采用向公司隐瞒上报销售计划、收入不入账等手段，私自销售白糖，用所得款项进行期货投资，偿还个人借款，并于2012年9月底携带2760000元潜逃，至2015年2月23日到昌宁县公安局投案自首。1、兰洪清于2012年私自销售公司白糖1923吨，得款合计人民币11347390元。2、2012年云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处销售白糖后未交回公司8756810元，其中兰洪清经手的为6662710元（含任和安差欠白糖款641380元及其于2012年9月25日转入兰洪清账户的白糖款500000元）。上述款项，兰洪清支取现金2801000元；兰洪清及其妻段翠兰账户2011年、2012年期货交易共亏损6220169元，用于偿还个人借款1225000元，账户余额7264780.64元。案发后，禄丰县公安局从兰洪清账户上及时冻结资金7243529.13元，向段翠兰扣押人民币259000元返还公司。兰洪清归案后返还云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司7455717元（含利息，实为7395451.81元）。综上，被告人兰洪清挪用资金共计14108720元，职务侵占2760000元。上述事实有经庭审举证、质证和认证的下列证据予以证实：1、书证；（1）接受刑事案件登记表，证实杨建清于2012年9月29日到禄丰县公安局对兰洪清携带巨额公款卡外出不归的情况进行报案。（2）户口证明，证实兰洪清已达完全刑事责任年龄。（3）云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司税务登记证、组织机构代码证、企业法人营业执照、公司章程，证实云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司的类型为自然人出资有限责任公司，属于企业法人，成立于2004年1月16日，营业期限自2004年1月16日至2024年1月16日。（4）云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司糖字（2008）30号任免职务通知书、公司营销部岗位分工表、公司职位说明书、杨建清、兰洪清工作岗位责任书、《云南省劳动合同书》，证实：①兰洪清、杨建清二人为云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司工作人员，2008年云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司任命兰洪清为驻广通办事处主处，2010年9月1日兰洪清与公司签订劳动合同成为营销部驻外办主任，杨建清系驻广通办事处销售业务员。②驻外办主任，产品销售职责中规定严格按照经理的通知组织销售发货，及时组织货款回收。产品销售期间，每天向部门经理汇报销售情况，组织编制销售报表。驻外办主任直接管辖下级为驻外营销员，产品销售职责中规定严格按照经理的通知组织销售发货，及时组织货款回收；产品销售期间，每天向部门经理汇报销售情况，编制销售报表。③销售岗位的职责包括接收公司货物，市场调查，付结运费，银行对账确保账实相符，每天向销售经理汇报销售情况。参与协调成品储存中转库相关方关系。兰洪清还有管理好广通的财物，坚持款到发货的原则，确保公司财物不受损失的职责。（5）云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司财务会计管理制度、全面预算管理制度、销售管理指引、驻外办事处营销人员管理规则、公司总经理关于销售业务的通知、销售控制制度、公司2012年销售计划，证实：①公司现金收入管理规定公司现金收入应当及时存入银行，应及时入账，不得私设小金库，不得账外设账，不得直接支付公司自身支出；严禁收款不入账；②预算管理制度规定所有产品营销收入必须全部进入公司财务账务；营销部在每月向总经理提交销售计划列出糖价的保低销售价格，由总经理批准后，营销部组织实施。未经董事长（总经理）批准，公司不进行白糖、酒精赊销。异地销售往广通、昆明、大理、保山等地的办事机构预留银行印章，以及办理货款的票据必须由两个人以上经管，销售还款的汇款业务必须由两个人同时经办，公司预留银行印章由驻外办主任保管，办理货款的票据由业务员保管；销售人员销售白糖的数量、批次和价格必须先报营销部，严禁先销售后报批和私自销售，禁止销售人员直接接触销售现款，销售收入要及时入账。营销部经理负责销售业务的审核和审批。销售合同要经过销售部门内勤人员的审核。即销售人员不能擅自销售白糖，销售合同及所有销售业务必须经过销售部门经理和内勤的审批和审核。（6）云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司产品调运单、发货通知单、恒盛糖业对广通各库库存明细统计；①禄丰德润物资储运有限责任公司白糖入库说明、2012年度云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调往禄丰德润物资储运有限责任公司的产品调运单、恒盛糖业驻广办发给禄丰德润物资储运有限责任公司的发货通知单，证实截止案发前云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调运一级白糖1108吨、绵糖34吨，共1142吨存放在禄丰德润物资储运有限责任公司仓库。出库一级白糖1108吨、绵糖34吨，共出库1142吨，库存为0。②楚雄佳鑫商贸有限责任公司甸尾分公司白糖入库说明、2012年度云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调往楚雄佳鑫商贸有限责任公司甸尾分公司的产品调运单、恒盛糖业驻广办发给楚雄佳鑫商贸有限责任公司甸尾分公司的发货通知单、恒盛糖业出具的更正说明，证实截止案发前云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调运87.75吨一级白糖、718.25吨二级白糖，共806吨存放在楚雄佳鑫商贸有限责任公司甸尾分公司仓库。出库一级白糖60吨、二级白糖717吨，现结余库存一级白糖27.75吨、二级白糖1.25吨。③禄丰广通兴发食品有限责任公司白糖入库说明、2012年度恒盛糖业调往禄丰广通兴发食品有限责任公司的产品调运单、恒盛糖业驻广办发给禄丰广通兴发食品有限责任公司的发货通知单、禄丰广通兴发食品有限责任公司情况说明及董正峰汇给恒盛糖业的汇款单一份，证实截止案发前云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调运3725吨一级白糖、1848吨绵一级糖、129.65吨绵无级糖，共5702.65吨存放在禄丰广通兴发食品有限责任公司仓库。出库一级白糖3574吨、绵一级糖1848吨、绵无级糖129.65吨，库存结余一级白糖151吨。④云南广通林业有限责任公司白糖入库说明、2012年度云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调往云南广通林业有限责任公司的产品调运单、恒盛糖业驻广办发给云南广通林业有限责任公司的发货通知单，证实截止案发前云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调运1077吨一级白糖存放在云南广通林业有限公司仓库。出库1006吨，现结余库存一级白糖71吨。⑤禄丰云茂物流有限责任公司白糖入库说明、2012年度云南昌宁恒盛糖业有限责任公司调往禄丰云茂物流有限责任公司的产品调运单、恒盛糖业驻广办发给禄丰云茂物流有限责任公司的发货通知单，证实截止案发前云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司调运4205吨一级白糖、1955吨二级白糖、650吨绵白糖，共6810吨存放在禄丰云茂物流有限责任公司仓库。出库一级白糖4205吨、二级白糖1944吨、绵白糖650吨，共6799吨，现结余库存二级白糖11吨。⑥云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司对广通各库库存明细统计，证实截止2012年9月30日，云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司运往广通仓库白糖共计15537.65吨，出库15304.65吨，实际库存267吨。（7）兰洪清自制的销售明细（U盘）、恒盛糖业对广通办事处的客户明细账及凭证、出库单，证实云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处实售白糖10671.75吨（加上韩丽宏的370吨），总计货款61252162.50元，其中公司收款16922690.00元，应交44329472.50元，实交32580000元，运费发票冲账2971410.50元，差款8778062元。（8）情况说明及兰洪清经手的白糖销售明细表、发货通知书，证实兰洪清私自销售白糖1952吨，经核实永德大雪山公司的29吨已计入9月19日董正峰300吨中，已由公司收款，对该29吨应从公司统计的兰洪清私自销售白糖1952吨中减除，兰洪清私自销售白糖数实为1923吨。（9）扣押、发还物品文件清单，证实2012年11月21日公安机关向段翠兰扣押人民币25.9万元，2015年2月兰洪清归案后扣押人民币7335717元，已全部发还云南昌宁恒盛糖业有限责任公司。（10）中国农业银行禄丰支行查询报告、交易明细；①2012年2月17日至9月21日云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处名下的对公账号24-302401040005121的账户资金往来情况，证实云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处已经打到公司账户的销售货款共计3258万元。付运费260913.25元。余额6211.51元，韩丽宏于2012年10月15日转入15040元，余额21251.51元。②杨建清的24-302401100497895账号（卡号×××）的资金流入流出情况统计，证实自2012年2月7日至9月4日从兰洪清24-302401100379724账户流入资金1663200元，流出资金3072000元，净流出资金1408800元。③兰洪清账号为24-9724，卡号9710账户明细，证实兰洪清从此账户转款到期货帐户共26301800元及用此账户收白糖款及支付运费的资金往来情况。此账户最后一次向期货公司转帐时间为2012年9月12日，9月25日收到任和安糖款50万元。从此账户转帐32万到王新明帐户，转到段翠兰帐户6440000元，转入4031700元（净流出资金2408300元）。余额：3716950.33元。④兰洪清账号为24-302401100591192，卡号2317账户明细及取款凭证，证实该帐户资金绝大部分来源于兰洪清9724帐户，其中转到段翠兰120201100111961帐户13.5万元；转款还赵春军20万；转款80.1万元到兰洪清建行卡号0273账户；2012年8月31日-9月25日取现166万元，兰洪清于9月23日、25日在大理振兴支行取款40万元。余额：3225588.80元。⑤兰洪清建行卡号×××账户明细及取款凭证，证实9月23日开户，9月24日从2317账户转款80.1到该账户，后兰洪清于9月25日在建行楚雄中大支、大理庆丰支行从此账户取款50万。余额：301000元。⑥段翠兰24-1961，卡号0810账户明细，证实从此账户支付杜玉娟10.5万元，兰方30万元。⑦任定远×××帐户2012年2月1日至2012年10月1日资金明细、兰洪清U盘内—稷山业务表、兰洪清9710账户明细及兰洪清供述，证实任定远（任和安）于2012年9月25日从该账户转出购糖款500000元到兰洪清9710账户，尚欠兰洪清糖款641380元。⑧杨世仙302401100592869（卡号×××）账户明细，证实从兰洪清9710（9724）帐户转到杨世仙帐户的1690200元已全部转到云南省昌宁恒盛糖业有限公司驻广通办事处对公帐户。（11）兰洪清、段翠兰在红塔期货有限责任公司期货经纪合同，段翠兰2011、2012年期货交易结算单及交易明细，兰洪清2012年期货交易结算单及交易明细；证实兰洪清用段翠兰期货账户进行期货交易2011年亏损1446600元及支付手续费170493元；2012年亏损467840元及支付手续费39251元，段翠兰期货账户2011、2012合计亏损2124184元；兰洪清期货交易账户2012年期货交易亏损3616960元及支付手续费479025元，该账户期货交易亏损4095985元；2011年、2012年兰洪清用段翠兰及其自已的期货交易账户进行期货交易共亏损6220169元。（12）在逃人员登记表，证实兰洪清于2012年10月3日登记为在逃人员。（13）刑事判决书，证实禄丰县人民法院（2013）禄刑初字第140号刑事判决书认定杨建清私自销售白糖2649吨，得款16127531元用于期货交易，案发后公安机关扣押杨建清账户资金2354418.23元及白糖120吨发还公司后，杨建清被禄丰县人民法院以犯挪用资金罪，判处有期徒刑九年。（14）云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司情况说明，证实除公安机关发还公司的款项外，未收到过兰洪清、杨建清客户的任何糖款。（15）专项审计报告，证实经云南东陆会计师事务所有限公司对云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司关于从柯街糖厂、卡斯糖厂、湾甸糖厂调往公司驻广通办事处白糖的数量、销售、货款回收情况及兰洪清、杨建清经手销售白糖的数量及应交而未交回公司的款项进行审计：云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司2012年1至9月调往广通办事处白糖15537.65吨，广通办事处销售白糖15270.65吨，账面应结存267吨。2012年10月广通办事处五个仓库清仓盘点库存白糖267吨，广通办事处白糖库存账实相符；广通办事处销售白糖15270.65吨，应交回云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司销售货款89065332.50元，已交回公司销售货款52474100.50元，应交而未交回公司销售货款36590222.00元；广通办事处销售白糖应交而未交回公司销售货款365990222.00元中，广通办事处主任已向公司报销售但未交回公司销售款8766902.00元，未向公司报销售部分有4601吨，按同期白糖销售价计，金额27823320.00元，其中兰洪清经手销售1952吨，金额11477130.00元；杨建清经手销售2649吨，金额16346190.00元。2、禄价鉴（2013）136号价格鉴定结论书，证实经禄丰县发展和改革局价格认证中心对兰洪清私自销售的1952吨白糖，按每月销售的数量和销售的平均价格进行鉴定，其中一级白糖数量为1771吨，鉴定金额为10435728元，二级白糖数量为181吨，鉴定金额为1086107元，合计金额为11521835元。3、证人证言；（1）赵海涛的证言，证实2009年开始兰洪清负责云南省昌宁恒盛糖业有限公司驻广通办事处的业务。2012年9月25日上午一直到29号其就联系不上兰洪清，公司就通知驻广通办事处杨建清落实资金安全情况，通过杨建清落实由兰洪清保管的公款卡上只有371.5万元，公司就感觉有问题并叫杨建清报案。通过盘点白糖库存发现相差4621吨，另外还有兰洪清报过销售计划但是没有交回公司的还有八百多万元，从杨建清处得知杨建清私自卖掉公司库存的白糖2600多吨得款1400多万元做期货生意。并证实公司规定驻外办主任及营销人员无权自行销售白糖，销售必须按照营销部每天下达的销售通知进行销售。（2）张兴锐证言，证实公司给营销部每月下达销售计划，营销部当天向驻外办下达销售数量，驻外办根据销售部的通知在当天白糖市场价范围内进行销售，当天下午必须把销售白糖的数量及单价传回公司营销部，货款当天进入公司指定账户，然后由驻外办主任和营销员二人共同在发货通知单上签字盖章，发货给客户。驻外办必须按照公司营销部下达的销售通知进行销售，驻外办主任和销售人员无权自行销售，更没有权力销售白糖后再向公司汇报。（3）高波的证言，证实兰洪清2009年成为红塔期货的客户，2012年4-5月，其账上到1000多万左右。兰洪清于2011年年底、2012年3-4月两次分别借给其10万元炒股，其都还清给兰洪清了，一次是网银转帐，一次是支付现金。（4）段翠兰的证言，证实2012年9月25日晚上其打电话给兰洪清他没有接，9月26日晚上兰洪清的电话就打不通了，联系不上他了。2010年兰洪清让其到农行开期货账户，卡号×××，后一直是兰洪清使用。（5）张健、李晓东、赵春军证言，证实2012年9月21日在沧源见到兰洪清，兰洪清于次日通过银行转帐向赵春军还款20万元。（6）杜玉娟的证言，证实兰洪清于2011年10月向其借款10万元，2012年2月27日还款10万及5000元利息。（7）王新明的证言，证实兰洪清于2011年8月向其借款30万元，2012年2月转款32万，其中2万是利息。（8）张建国的证言，证实广通兴发食品有限责任公司为云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司仓储白糖，代付运费后向恒盛公司结账。2011年兰洪清、杨建清向其公司借款10万元已归还。（9）任和安的证言，证实2012年共向兰洪清购买过1000多吨白糖，糖款已全部结清，是用任定远的农行卡×××转款到兰洪清9710卡上。2012年8月27日兰洪清转款35万给其，是因为其向兰洪清买糖后行情不好又请兰洪清帮忙转卖掉，兰洪清把35万糖款打在其卡上。（10）何正贵的证言，证实其曾帮永仁县的杨娟向云南省恒盛糖业有限责任公司买过糖，打款505800元在对公帐户上，二、三天后又请兰洪清卖掉后兰洪清转款50万元到何正贵的卡上（与5121及9724帐户记录相符）。（11）黄琳的证言，证实禄丰云茂物流公司为恒盛糖业仓储白糖，收取公司的中转业务费，包含运费，2012年兰洪清与其的业务资金往来合计100多万元。（12）毕绍忠的证言，证实其向恒盛糖业购买过白糖，兰洪清提供的是对公帐户5121。（13）张建民的证言，证实其所在的华联糖业公司向杨建清、兰洪清购买过白糖，其中向兰洪清买过120吨，打款768000到兰洪清9710账户。（14）到案经过，证实兰洪清于2015年2月23日主动到昌宁县公安局投案自首。4、被告人兰洪清供述、辩解及辨认笔录，证实2012年2月底，其和杨建清商定先把公司的白糖销售款用来做一下期货，在年底结账的时再把糖款还给公司，期货各做各的，各人赚的钱是各人的。其和杨建清瞒着公司透库销售，各自将公司运输到广通办事处的白糖销售后将向客户收回的白糖销售款注入各自的期货账户，用于期货投资交易。其用自已及妻子段翠兰的0810账户进行期货交易，2011年其一共挪用了260万元左右的公司糖款用于购买期货，亏损了60万后其向亲戚借钱补齐了。2012年其私自销售了2000吨左右的白糖，先后挪用了公司糖款1400万元左右糖款用于购买期货，后因为亏损，其将期货平仓，将剩余的钱转在其的农行卡上，后带着270万元现金离开广通到缅甸国老街，其的农业银行卡上还有750多万元。其做期货亏损了400多万元，转帐赔还赵春军20万元，转在其妻子段翠兰帐户上25.9万，转款借高波10万元。做期货亏损后，其做期货时在网上认识的一个自称“刘旺”的人让其带点钱到老街和他的哥哥“六哥”开赌场，保证不用五年的时间赚回来其做期货亏损的几倍的钱，还可以保证把其送到缅甸老街，其就想着去试一试，2012年9月其将购买的期货全部平仓，将剩余的钱全部转到其的一张农业银行卡上，先到沧源取了110万现金，后又到大理取了几十万，返回广通到办事处拿了20多万的现金，到楚雄取了几十万，总共带着270多万现金，于2012年10月2日偷渡到缅甸老街。其向其哥、妹子兰方、张建国、任和安、何正贵共借了130万元左右，全部都赔清了，都是用公司的白糖款来赔的。其走时任和安欠其的尾款1141380是否转入其及公司的帐户不清楚；张建民还欠一吨白糖款；王海祥预付款348万，其发糖630吨，尚未结算。兰洪清对在其房间发现的U盘进行辨认，确认内容记载真实。（2）杨建清的供述及辩解，证实杨建清私自销售云南昌宁恒盛糖业公司驻广通办事处白糖2600余吨，得销售款1500多万全部用于投资期货，后亏了1100多万元的事实，其对应返回公司而未返的款项予以否认。经质证，被告人兰洪清对上述证据无异议，只是认为任和安的1141380元已计入其私自销售的1923吨中了，起诉书指控的已销售未还款金额中没有剔除任和安的这1141380元，辩护人对上述证据的真实性、合法性、关联性均无异议。本院认为，上述证据来源合法、内容客观真实，证据之间能相互印证，与本案具有关联性，对上述证据的效力及所证明的案件事实，本院予以确认。本院认为，被告人兰洪清利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大，进行营利活动，并携带部分挪用款项潜逃，其行为分别构成挪用资金罪、职务侵占罪，均属数额巨大。公诉机关指控被告人兰洪清犯挪用资金罪、职务侵占罪的事实清楚，证据充分，指控成立，本院予以支持。被告人兰洪清及其辩护人提出的“被告人兰洪清携带挪用的276万元潜逃和无法归还是事实，但兰洪清对该276万元没有非法占有的目的，不另构成职务侵占罪”的辩护意见与相关法律规定不相符，本院不予采纳。关于被告人兰洪清提出的“任和安的1141380元已计算在其2011年私自销售公司的1923吨中，起诉书指控的广通办事处销售白糖后未交回公司的8756810元中应减去该1141380元，此部分中其经手的是5551330元，不是6662710元”的辩护意见，经查，起诉书指控的2011年被告人兰洪清私自销售公司白糖1923吨，得款11347390元和2012年云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司驻广通办事处销售白糖后未交回公司的8756810元中，对销售给任和安的白糖单数的统计和销售款的计算并不存在任何重复的情况，况且起诉书指控的挪用金额中并不包含该1141380元，兰洪清的该辩护意见与庭审查明的事实及指控的情况不符，本院不予采纳。被告人兰洪清犯罪以后自动投案，如实供述自已的罪行，系自首，可以从轻处罚，归案后返还公司7395451.81元，可酌情从轻处罚。辩护人提出的被告人具有自首情节、系初犯、部分退赔的意见，有事实和法律依据，予以采纳。公诉机关对被告人兰洪清犯挪用资金罪和职务侵占罪的量刑建议过重，本院不予采纳。被告人兰洪清及辩护人提出的量刑意见亦与被告人兰洪清的罪刑不相适应，本院亦不予采纳。被告人兰洪清一人犯两罪，应数罪并罚。综合全案的性质、情节、危害后果及被告人兰洪清的认罪态度、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人兰洪清犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年六个月，犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年六个月；数罪并罚总和刑期有期徒刑十二年，决定执行有期徒刑九年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年2月23日起至2024年2月22日止。）二、被告人兰洪清挪用、侵占未归还的资金人民币9473268.19元继续追缴后退赔受害单位云南省昌宁恒盛糖业有限责任公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于楚雄彝族自治州中级人民法院。同时递交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李良升审 判 员  杨跃明人民陪审员  鲁学华二〇一五年十月十九日书 记 员  刘双文