呼和浩特市回民区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）回刑初字第00145号
公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。
被告人李青祥，男，1972年4月6日出生，汉族，初中文化，农民，住呼和浩特市玉泉区。2014年6月10日因涉嫌非法吸收公众存款被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2014年7月18日执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。
被告人王玉明，男，1964年7月8日出生，汉族，初中文化，农民，住包头市昆都仑区。2014年6月10日因涉嫌非法吸收公众存款被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2014年7月18日执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。
辩护人张勇，内蒙古昭君律师事务所律师。
呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉（2015）111号起诉书指控被告人李青祥、王玉明犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员李海龙出庭支持公诉，被告人李青祥、王玉明及其辩护人张勇到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，
1、2014年5月19日被告人李青祥与王玉明为非法吸收公众资金注册成立了内蒙古庆哲商贸有限公司（2014年5月28日颁发营业执照，法定代表人王玉明，住所地呼和浩特市回民区中山西路海亮广场D座2604室），2014年5月20日起至2014年6月7日，采用出售高档瓷器同时回租瓷器（有的客户不要瓷器），并许以高额返利变相吸收公众存款的方式，与社会公众94人签订了《内蒙古庆哲商贸有限公司会员产品买卖合同书》、《内蒙古庆哲商贸有限公司客户租赁买卖合同书》（均附投资理财合同）共118份，非法吸收公众资金人民币193.8万元，案发前已返“分红”24.204万元，严重扰乱了金融秩序。另查明，被告人李青祥将所收款项给户名为“邓某某”帐户转帐人民币73.43万元、给户名为“解某某”帐户转帐人民币24.29万元、给户名为“林某某”帐户转帐人民币71.55万元。
2、2014年4月20日至2014年6月6日期间，被告人李青祥未经有关部门批准，通过个人介绍、传单宣传等途径，采用向社会公众推广“美国LD拍卖国际集团”和“财富江山理财计划”两种能够高额返利的投资、理财方式，向社会公众非法吸收公众资金，分别向被害人23人收取人民币18.69万元和向被害人3人收取人民币1.75万元，共计人民币20.44万元（被害人将现金人民币交给被告人李青祥，由李青祥在网上操作），严重扰乱了金融秩序。
2014年6月9日，被害人杜某某向公安机关报案，公安人员抓获被告人王玉明，并对内蒙古庆哲商贸有限公司的办公场所依法进行了搜查，扣押合同118份、三联收据8本、公司印章3枚、公司营业执照正副本、中国农业银行卡3张、POS机1部、财富江山理财计划宣传单9页、现金人民币51500元、瓷器一套等物品，被告人王玉明与公安人员一同劝说被告人李青祥到内蒙古庆哲商贸有限公司接受公安机关调查。
被告人李青祥在开庭审理过程中对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，辩称是自己主动回的公司，应该构成自首；大部分客户都是认识的朋友，到期该返的利都按时返了。被告人王玉明对指控没有意见，称自己也是受害者，收的钱自己一分钱没拿，所有一切均是李青祥操办，自己什么也不懂。被告人王玉明的辩护人认为在共同犯罪中出谋划策、实际经营或者吸收资金、控制、掌握资金以及模式的策划都是被告人李青祥所为，被告人王玉明起次要或者辅助作用，应认定为从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。根据《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，“集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。”本案在案发前支付的受害人回报，应从193.8万元中核减。被告人王玉明有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚，被告人有坦白情节，如实交待了犯罪事实，可以从轻处罚。请求法庭对被告人王玉明判处最低刑罚并适用缓刑。
上述事实有呼和浩特市公安局回民区分局经济犯罪侦查大队抓捕经过、工作说明，报案材料、询问被害人笔录，询问证人笔录，讯问二被告人笔录、讯问同步录音录像，银行帐户详单，内蒙古庆哲商贸有限公司营业执照（复印件）、合同书、分红记录本、中国农业银行卡3张、三联收据8本等书证，搜查笔录、扣押物品清单等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人李青祥、王玉明未经有关部门批准，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人李青祥犯罪数额为人民币214.24万元，被告人王玉明犯罪数额为人民币193.8万元，均为数额巨大，二被告人行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李青祥接到被告人王玉明和公安人员电话回到公司的行为不符合《中华人民共和国刑法》关于自首的规定，不能认定为自首，被告人李青祥的辩护意见不予采纳。本案中成立公司的法定代表人为被告人王玉明，王玉明也积极参与到共同犯罪中，其自己也供认顾客来买产品时由王玉明和其他三个工作人员接待，王玉明还负责给客户返钱，在共同犯罪中并非只起到辅助作用，故被告人王玉明辩护人提出的应认定王玉明为从犯的辩护意见不予采纳。非法吸收公众存款犯罪金额应以行为人所吸收的资金金额计算，被告人王玉明辩护人提出的所返红利应从犯罪金额中扣除的意见不予采纳。本案虽不区分主从犯，但二被告人的犯罪情节有所区别，可分别量刑。被告人王玉明有立功情节，可以依法从轻处罚。二被告人如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。被告人王玉明辩护人请求从轻处罚的辩护意见予以采纳。扣押在案未随案移送的涉案物品由扣押机关依法处理。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十八条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李青祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月10日起至2018年12月9日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院。）
二、被告人王玉明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月10日起至2017年6月9日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院。）
三、扣押在案未随案移送的涉案物品由扣押机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 陈春梅
审 判 员 张 钰
人民陪审员 谷学红
二〇一五年六月三日
书 记 员 李佩佩
附：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚，
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当予以返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。