.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}沈阳市沈河区人民法院p t ” > 刑 事 判 决 书（2017）辽0103刑初153号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人孙鹏，男，1982年5月28日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学文化，辽宁申彤投资管理有限公司法人、总经理，户籍地辽宁省沈阳市皇姑区。因本案于2016年4月12日被刑事拘留，2016年5月20日经依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人范伟，辽宁迅驰律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2017]53号起诉书指控被告人孙鹏犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月6日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员焦梓出庭支持公诉。被告人孙鹏及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人孙鹏系辽宁申彤投资管理有限公司法人及总经理，公司住所为沈阳市沈河区北站路61号21层。自2015年4月末以来，孙鹏领导辽宁省公司及下属市级分公司，通过网络招聘和熟人介绍等方式，面向社会大量招聘员工，并通过由员工自行购买、员工向社会公众宣传的方式，以定期给付高额回报为诱饵，向社会不特定公众推销”CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”等十四种理财产品，非法吸收公众存款31,122.30万元，已兑付10,060.00万元，未兑付21,062.30万元，涉及集资群众2064人。上述事实，公诉机关向本院提交了相关的证据材料予以证实，公诉机关认为，被告人孙鹏的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人孙鹏应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。被告人孙鹏辩称，其对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。被告人孙鹏的辩护人的辩护意见是，被告人孙鹏如实供述犯罪事实，请求法庭从轻处罚。被告人孙鹏作用相对较小，量刑时应予以考虑。经审理查明，2013年7月，上海申彤投资管理有限公司在上海市注册成立，法定代表人马申科。2014年9月3日，该公司更名为上海申彤投资集团有限公司，上海申彤大大资产管理有限公司是受申彤集团控制的下属公司，主要负责集团对外发展客户，销售理财产品，下设辽宁申彤投资管理有限公司。被告人孙鹏系辽宁申彤投资管理有限公司法人及总经理，公司住所为沈阳市沈河区北站路61号21层。自2015年4月末以来，孙鹏领导辽宁省公司及下属市级分公司，通过网络招聘和熟人介绍等方式，面向社会大量招聘员工，并通过由员工自行购买、员工向社会公众宣传的方式，以定期给付高额回报为诱饵，向社会不特定公众推销”CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”等十四种理财产品，非法吸收公众存款31,122.30万元，已兑付10,060.00万元，未兑付21,062.30万元，涉及集资群众2064人。公诉机关就指控，向本院提交了下列证据予以证实：1、案件来源、抓捕经过，证明2016年1月14日，经侦大队陆续接到五十余名群众举报。2016年4月12日，经侦大队民警通过线索发现，孙鹏在和平区胜利大街民主路附近，民警接此线索后迅速组织警力将孙鹏抓获。2、辽宁申彤投资管理有限公司工商档案，证明辽宁申彤投资管理有限公司住所为沈阳市沈河区北站路61号21层，法定代表人孙鹏，成立日期2015年6月23日，注册资本5000万元。3、营业执照，证明辽宁申彤、沈阳彤心投资管理有限公司营业执照。经营范围包括：环保项目投资管理；股权投资；环保投资；投资咨询；企业营销策划；商务信息咨询；经济信息咨询；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。4、大大集团省公司人事编制表（2015年度），证明大大集团机构设置情况及机构的人员数量。5、业绩上报单列表，证明公司吸收存款的名称、利息的情况。6、证人刘某的证言，证明刘某在公司的职务及公司的运营情况。我在辽宁申彤投资管理有限公司任职销售管理部经理。公司负责人是孙鹏，他负责公司全面运营。销售管理部经理负责对接各个市公司，统计各市级公司实际销售业绩和预估销售业绩抄报给孙鹏，按照孙鹏的指示调整各公司的业绩指标下达给各市公司，再上报给总公司；发放投资合同；传达上级领导指示等。7、证人张某的证言，证明其实公司财务经理及公司的组织构成。省公司一个省总，5个部门经理，有党办主任，办公室主任，人事经理，销售管理经理，财务经理。孙鹏是省总，党办主任叫刘忠伟，办公室主任陈星宇，销售管理经理一个叫刘航，一个叫刘若曦，财务经理是我，人事经理叫杨雪。省公司就是管理层，我财务这一块，主要是负责费用汇总，报给集团，集团统一拨款，再分别划入各个市公司账户。8、投资人郭一平、金喆等人的证言，签订的协议、身份证银行卡复印件，证明投资人投资金额。9、被告人孙鹏的供述，证明我是2015年5月1日受上海申彤大大资产管理有限公司胡斌委派担任辽宁申彤投资管理有限公司总经理、法人，并于6月23日申领了营业执照。上级公司是上海申彤大大资产管理有限公司，百分百控股。辽宁省公司主要负责管理辽宁省内的14家地级市公司，市级公司通过分公司销售上海申彤大大代销的私募基金产品。辽宁省公司通过网络招聘和熟人推荐招聘员工，一部分是上海集团在网上直接招聘，另一部分是在当地网上招聘。我下属的14个地级市公司吸收上来的钱都打到上海总公司下发的合同中的指定账号里，集团说都用合同中执行项目上了。账户、合同是上海申彤大大集团提供的。省公司给市级公司开会，是我主持，每次会议内容都是传达上海集团的规划、文件等信息。10、司法会计鉴定报告，辽中业诚司会鉴(2017)08号，证明（一）辽宁申彤公司包含14个分支机构共涉嫌非法吸收公众存款（总经理孙鹏在任职期间涉嫌非法吸收公众存款金额31,122.30万元，已兑付10,060.00万元，未兑付21,062.30万元）。（二）辽宁申彤公司包含14个分支机构涉嫌非法吸收公众存款共计2064人。（三）非法销售理财产品14种。（四）涉嫌非法吸收公众存款分别通过银行汇入14个合伙单位指定的银行账户。11、司法会计鉴定报告，复会【2016】司会鉴第25号，关于”申彤大大公司”以销售理财产品名义募集资金的特征，①根据上述理财产品相关的入伙协议显示，投资人作为有限合伙人，协议规定不超过49人，而实际销售的部分理财产品所吸纳的投资人人数远远大于49人的限定。根据负责归集上述理财产品合伙企业工商资料显示：上述合伙企业在与投资人签订入伙协议后并未按照协议进行工商变更，故投资人并未成为实质上的合伙企业的合伙人。②根据上述理财产品相关协议显示，协议均约定投资期限及与投资期限相关的预期收益率，不同理财产品之间收益率差别很小，部分投资于不同项目的理财产品收益率完全相同，理财产品的约定收益主要与投资期限相关。③根据相关人员笔录显示，投资人可根据协议约定的投资期限到期后自有选择续签理财合同或赎回”投资”款，而”大大宝”产品更可以随时赎回。④根据查证的理财产品所吸收投资款的资金去向显示，上述28个理财产品共吸收投资款138.76亿元，但用于协议约定的投资项目共计8.94亿元。上述证据，经庭审举证、质证，被告人孙鹏及其辩护人均无异议，本院予以认定。本院认为，被告人孙鹏在任职辽宁申彤投资管理有限公司负责人期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，一投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，非法向社会不特定对象变相吸收资金，应作为所负责的分公司的责任人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。公诉机关指控被告人孙鹏犯非法吸收公众存款罪成立。被告人孙鹏能够如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。对辩护人的相应辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下：一、被告人孙鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月12日起至2022年4月11日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长焦玉玲人民陪审员王立军人民陪审员潘洪洋二○一七年十月三十日书记员李雪