河南省洛阳市西工区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0303刑初252号
公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
被告人张昭，男，1969年1月27日出生，汉族，中专毕业，原融达投资有限公司业务部经理，住河南省洛阳市老城区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月10日被取保候审。2016年7月21日经本院决定被依法逮捕，同年12月23日被取保候审。
辩护人李准，河南鼎大律师事务所律师。
被告人傅春生，男，1962年2月5日出生，汉族，大专毕业，原融达投资有限公司办公室主任，住河南省洛阳市西工区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月8日被取保候审。
被告人亢爱梅，女，1968年8月5日出生，汉族，高中毕业，原融达投资有限公司出纳，住河南省洛阳市涧西区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人李朝霞，女，1963年12月26日出生，汉族，大专毕业，原融达投资有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同日被取保候审。
被告人庞学芸，女，1957年7月17日出生，汉族，大专毕业，原融达投资有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人于菲，女，1988年3月15日出生，汉族，高中毕业，原融达投资有限公司前台接待，住河南省洛阳市瀍河回族区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人靳艳峰，女，1971年3月23日出生，汉族，大专毕业，原融达投资有限公司业务员，住河南省洛阳市涧西区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月8日被取保候审。
被告人李灵敏，女，1961年6月4日出生，汉族，高中毕业，原融达投资有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人李甜甜，女，1989年10月6日出生，汉族，中专毕业，原融达投资有限公司前台接待，住河南省洛阳市洛龙区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人鄢思红，女，1991年4月15日出生，汉族，高中毕业，原融达投资有限公司前台接待，住河南省光山县。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人秦楠楠，女，1988年8月2日出生，汉族，中专毕业，原融达投资有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人王雪芳，女，1974年3月24日出生，汉族，初中毕业，原融达投资有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
被告人李琳琼，女，1987年12月2日出生，汉族，初中毕业，原融达投资有限公司文员，住河南省巩义市。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局取保候审。
被告人许振西，男，1969年3月12日出生，汉族，本科毕业，中共党员，原融达投资有限公司兼职业务员，住河南省洛阳市西工区。2015年2月12日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局取保候审。
辩护人白彦召，河南德曌律师事务所律师。
河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉[2015]256号起诉书指控被告人张昭、傅春生、李朝霞、许振西、靳艳峰、于菲、亢爱梅、秦楠楠、庞学芸、李灵敏、鄢思红、李甜甜、李琳琼、王雪芳犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日向本院提起公诉。本院于2016年8月26日作出（2016）豫0303刑初21号刑事判决。宣判后，被告人张昭、许振西不服提出上诉。河南省洛阳市中级人民法院依法组成合议庭审理了本案，认为原判认定部分事实不清，于2016年11月16日做出（2016）豫03刑终379号刑事裁定，决定撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派代检察员焦晓雷出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
河南省洛阳市西工区人民检察院指控，2011年7月14日，谢某、张某（均另案处理）在洛阳市西工区唐宫中路60号注册成立了融达投资有限公司（以下简称融达公司），在公司不具备融资资格的情况下，谢某、张某通过招收业务员对外进行宣传，以投资理财的名义，承诺高额的利息回报，吸引社会上不特定人群到公司进行投资。经审计，该公司累计吸收公众存款21108.7万元，未兑付本金7934.6万元。其中，被告人张昭、傅春生、李朝霞、许振西、靳艳峰、于菲、亢爱梅、秦楠楠、庞学芸、李灵敏、鄢思红、李甜甜、李琳琼、王雪芳等人在融达公司任职期间，共累计吸收公众存款13328.1万元，未兑付4572.6万元，获得提成113.02万元。认定上述事实的证据有书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人张昭、傅春生、李朝霞、许振西、靳艳峰、于菲、亢爱梅、秦楠楠、庞学芸、李灵敏、鄢思红、李甜甜、李琳琼、王雪芳非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人张昭、傅春生、李朝霞、许振西、靳艳峰、于菲、亢爱梅、秦楠楠、庞学芸、李灵敏、鄢思红、李甜甜、李琳琼、王雪芳三年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处二万元以上二十万元以下罚金。
被告人张昭、傅春生、亢爱梅、李朝霞、于菲、靳艳峰、李灵敏、李甜甜、鄢思红、秦楠楠、王雪芳、李琳琼对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。
被告人许振西、庞学芸均对起诉书指控其犯罪的罪名无异议，辩称自己名下的犯罪数额存在重复计算的问题，该数额包括其亲属及本人的款项。
辩护人李准提出的辩护要点是，1.被告人张昭自2011年到融达公司工作至案发，共吸收公众存款409.5万元，数额较小，主观恶性、社会危害性较小；2.被告人张昭如实供述自己的犯罪事实，认罪、悔罪，积极退赃。建议对其从轻处罚，并适用缓刑。
辩护人白彦召提出的辩护要点是，1.起诉书指控被告人许振西累计吸收存款1714万元，未兑付726万元，缺乏事实依据；2.被告人许振西除自己及亲属的款项之外，没有吸收他人存款，其行为不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明，2011年7月14日，谢某、张某（均另案处理）在洛阳市西工区唐宫中路60号注册成立了融达公司，在公司不具备融资资格的情况下，谢某、张某通过招收业务员对外进行宣传，以投资理财的名义，承诺高额的利息回报，吸引社会上不特定人群到公司进行投资。经审计，该公司累计吸收公众存款21108.7万元（含重复续约数额），未兑付本金7934.6万元。被告人张昭、傅春生等十四人在融达公司任职期间共累计吸收公众存款7787.3万元（含重复续约数额，未含其本人及亲属数额），已兑付本息5216.4万元，未兑付2570.9万元。现分述如下：
1.被告人张昭自2011年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款409.5万元，未兑付318.5万元，获得提成18万元。
2.被告人傅春生自2012年3月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款191万元，未兑付66万元，获得提成4万元。
3.被告人亢爱梅自2011年7月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款1133.3万元，未兑付395.3万元，获得提成9万元。
4.被告人李朝霞自2012年9月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款1116.8万元，未兑付286万元，获得提成12万元。
5.被告人庞学芸自2012年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款861万元，未兑付195万元，获得提成9万元。
6.被告人于菲自2011年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款764万元，未兑付284万元，获得提成9.5万元。
7.被告人靳艳峰自2011年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款695万元，未兑付213万元，获得提成11.8万元。
8.被告人李灵敏自2012年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款681.5万元，未兑付194.5万元，获得提成5.6万元。
9.被告人李甜甜自2012年7月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款494.1万元，未兑付125.5万元，获得提成3.5万元。
10.被告人鄢思红自2011年7月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款393.6万元，未兑付77.6万元，获得提成4.9万元。
11.被告人秦楠楠自2011年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款356万元，未兑付149万元，获得提成9万元。
12.被告人王雪芳自2012年10月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款301.5万元，未兑付59万元，获得提成2.2万元。
13.被告人李琳琼自2011年8月到融达公司任职以来，累计吸收公众存款266万元，未兑付83万元，获得提成3.3万元。
14.被告人许振西自2011年12月到融达公司任职以来，吸收公众存款124万元，未兑付124万元，获得提成11.22万元。
案发后，被告人李朝霞退款8.3万元，被告人于菲退款1.3万元，其余被告人所获提成均已悉数退缴。另，被告人张昭主动退赔5万元；被告人亢爱梅主动退赔集资参与人潘巧玲2万元；被告人许振西主动退赔20万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证、且能相互印证的证据予以证实，本院予以确认：鉴定意见，到案经过，非法所得退还情况，现金缴款单，收据，证人谢某、张某等人证言，被告人张昭等人供述与辩解，各被告人户籍及现实表现证明等。
本院认为，被告人张昭、傅春生、亢爱梅、李朝霞、庞学芸、于菲、靳艳峰、李灵敏、李甜甜、鄢思红、秦楠楠、王雪芳、李琳琼、许振西非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，各被告人均起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。鉴于各被告人被传唤到案后认罪态度较好，可认定为坦白，依法可以从轻处罚。被告人许振西、庞学芸的辩解理由充分，本院予以采纳。被告人张昭的辩护人提出的辩护意见，理由充分，本院予以采信。被告人许振西的辩护人提出的辩护意见，与庭审查明的事实不符，本院不予采信。许振西与其他涉案被告人相比较，吸收公众存款金额、人数相对较少，且归案后主动退缴非法所得11.22万元，又积极退赔20万元，情节轻微，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
（一）被告人张昭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元。
（二）被告人傅春生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元。
（三）被告人亢爱梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。
（四）被告人李朝霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。
（五）被告人庞学芸犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。
（六）被告人于菲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。
（七）被告人靳艳峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。
（八）被告人李灵敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。
（九）被告人李甜甜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。
（十）被告人鄢思红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。
（十一）被告人秦楠楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。
（十二）被告人王雪芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。
（十三）被告人李琳琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。
（十四）被告人许振西犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
（十五）本案已冻结、扣押、退缴的赃款赃物依法发还集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 车继敏
审 判 员 李 进
审 判 员 洪江萍
二〇一七年一月十日
代书记员 蒋 欢
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸，缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）由悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款：有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。