山东省菏泽市牡丹区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁1702刑初675号
公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。
被告人刘景军，男，1975年10月27日出生于菏泽市牡丹区，汉族，大专文化，中共党员，菏泽市牡丹区市场监管局沙土市场监管所市场监管员，住菏泽市牡丹区。被告人刘景军因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年4月7日被菏泽市牡丹区人民检察院决定取保候审，同日由菏泽市公安局牡丹分局执行取保候审。本院于2017年8月18日决定对其取保候审。
被告人张守贵，男，1964年11月20日出生于菏泽市牡丹区，汉族，大专文化，中共党员，现任菏泽市牡丹区市场监管局皇镇市场监管所市场监管员，住菏泽市牡丹区。被告人张守贵因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年4月10日被本院决定取保候审，同日由菏泽市公安局牡丹分局执行取保候审。本院于2017年8月18日决定对其取保候审。
山东省菏泽市牡丹区人民检察院以菏牡检公刑诉[2017]488号起诉书指控被告人刘进军、张守贵犯滥用职权罪，于2017年8月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省菏泽市牡丹区人民检察院指派检察员赵艳捷、赵易平出庭支持公诉，被告人刘进军、张守贵到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控，被告人刘景军、张守贵均系菏泽市牡丹区市场监督管理局工作人员，负责菏泽市牡丹区皇镇辖区的市场监管工作，二人在任职期间，未认真履行市场监管职责，致使辖区内的菏泽市牡丹区富邦农作物种植合作社自2012年5月至2015年7月间，超越工商登记范围违法经营，采取发放宣传单、发展中心主任等形式，吸纳社员1113人，吸收社会公众存款金额累计2135万余元，结存金额累计617万余元未归还，严重破坏了金融秩序，给人民群众财产造成重大损失。
被告人刘景军、张守贵于2017年4月6日经电话传唤到案。
针对上述事实，公诉机关提供了二被告人供述，证人证言，户籍证明及鉴定结论等证据证实。公诉机关认为，被告人刘景军、张守贵作为国家工作人员，不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，造成恶劣社会影响，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，请求法院以玩忽职守罪追究二被告人的刑事责任。
被告人刘景军、张守贵对起诉书指控的犯罪事实不持异议，亦无辩解。
经审理查明，被告人刘景军、张守贵自2008年12月至今均在菏泽市牡丹区市场监督管理局沙土监管所工作（原菏泽市牡丹区工商局沙土工商所），负责菏泽市牡丹区皇镇辖区的市场监管工作。
2012年5月16日，牡丹区地税局工作人员李某1等人在菏泽市牡丹区市场监管局登记成立菏泽市牡丹区富邦农作物种植专业合作社，法定代表人周某，成员5人（王中华、李某1、周某、刘桂霞、赵向辉），住所菏泽市皇镇卫生院对过（327国道南侧），该合作社属菏泽市牡丹区市场监督管理局沙土监管所管辖。
被告人刘景军、张守贵在任职期间依职权对菏泽市牡丹区富邦农作物种植专业合作社进行监管，于2013年12月11日向该社下发菏泽市工商行政管理局牡丹分局（2013）1211-102号责令改正通知书（擅自变更业务范围），但无处理结果。
2015年8月3日上午，富邦合作社中心主任李传存、张某等人发现该社老板李某1失去联系，随一起来到皇镇派出所报案致案发。经查明，菏泽市牡丹区富邦农作物种植合作社自2012年5月至2015年7月间，超越工商登记范围违法经营，吸收社会公众存款金额累计2135万余元，结存金额累计617万余元未归还，严重破坏了金融秩序，给人民群众财产造成重大损失。
另查明，菏泽市牡丹区人民检察院反渎职侵权局于2017年4月6日电话传唤被告人刘景军、张守贵，二被告人均主动到案接受询问，如实陈述上述事实经过。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证（1）户籍信息、任职证明、行政执法证各两份证实刘景军、张守贵系菏泽市牡丹区市场监督管理局正式人员，负责沙土市场监管所皇镇辖区市场监管工作。（2）破案经过证实该案案件线索是侦查机关在办理其它案件中发现，经检察长批准，2017年4月5日初查，4月6日电话通知初查对象刘景军、张守贵到院接受询问，二人对自己涉嫌玩忽职守的事实进行了交代。2017年4月7日以涉嫌玩忽职守罪对二人立案侦查，同日对刘景军采取取保候审措施，4月10日对张守贵采取取保候审强制措施。（3）牡丹区工商局责令改正通知书证实张守贵、刘景军于2013年12月11日向富邦合作社下达了主要内容为涉嫌擅自变更业务范围，责令七日内改正的通知书。（4）菏泽市牡丹区富邦农作物种植专业合作社相关企业信息（登记申请书、社员名册、出资清单、章程等）证实该合作社成立情况。（5）牡丹区及皇镇乡政府防范和处置非法集资工作实施方案及防范和处置非法集资工作汇报材料证实2014年4月24日、同年10月24日牡丹区政府两次下发关于防范和处置非法集资工作实施方案的通知；2014年10月27日皇镇乡政府下发关于防范和处置非法集资工作实施方案的通知；2014年11月4日富邦合作社出具诚信经营承诺书一份，承诺杜绝超范围经营，不从事和参与非法集资和经营活动。（6）菏泽市中级法院刑事判决书及附件证实李某1等人非法吸收公众存款案对李某1等人处罚情况和依据，同时证实该合作社自2012年5月至2015年7月间，超越工商登记范围违法经营，吸收社会公众存款金额累计2135万余元，结存金额累计617万余元未归还。（7）农民专业合作社登记管理条例、山东省农民专业合作社条例证实工商部门对合作社负有监管职责。（8）工商局和基层工商所的相关职责材料主要证实基层工商所主要职能是对区县工商局核准登记的企业进行监督管理；监督检查辖区内经济合同的订立及履行，调解经济合同纠纷；对辖区内设置、张贴的广告进行监督管理；宣传工商行政管理法律、法规和有关政策。
2、证人证言（1）证人李某1证言证实，其是富邦合作社的实际经营人，工商所、金融办、税务部门、农管所、派出所都来检查过，工商所检查时提出过其经营内容与登记注册不符，下过整改通知书，其合作社还专门写了汇报材料。2014年多部门的联合大检查有两次，其都没在现场。（2）证人赵某（系工商系统内退人员）证言证实，其是2014年到富邦合作社工作的，其发现合作社主要业务是吸收社员来存款、放贷，其提出异议，咨询原工商所同事、查询资料后，感觉没问题，工商所、派出所、经管站去合作社检查过，但都没有提过合作社是超范围经营或不符合规定要整改的，有时联合检查其不在合作社，具体情况不清楚，但也没有对合作社经营情况提出什么意见。（3）证人周某证言证实，其是富邦合作社挂名的法人代表，没参与过具体经营活动，也不知道非法集资的事。（4）证人颜某证言证实，其2012年10月至2014年元月份在富邦合作社工作，是财务人员，负责办理存取款和贷款业务，2013年工商部门检查时看了看墙上的公司章程、营业执照、存取款利息表，下达一份文书让其转交领导，后来工商的没再来检查。（5）证人孙某证言证实，其2012年下半年至2013年底在富邦合作社工作，其担任社长，负责日常事务，合作社一楼营业厅墙上贴着存取款利息表，比银行高，村民都愿意来存钱，2013年工商下达的责令整改通知书颜某交给其，其给李某1了，不知道咋处理的。（6）证人吴某（时任沙土工商所所长）证言证实，2013年后刘景军和张守贵负责皇镇的市场监管工作，其任所长期间刘景军和张守贵没有向其汇报过有关富邦的情况，2013年外省的合作社以资金互助名义搞非法集资，其所对辖区内的合作社也进行了一次风险排查，没有发现有非法集资的情况，因合作社成员间的资金互助和非法集资界限不好界定，其责成各个监管中队对辖区内合作社都下达了责令整改通知书；2014年乡政府也组织过集中排查非法集资，刘景军和张守贵与乡政府结合的，没有向其汇报；合作社超范围经营的应责令改正，非法从事金融活动的，其认为应由人行取缔；其没有接受过举报富邦合作社非法集资的情况，也没有接受过有关部门的转办函。（7）证人孔某、曹某、朱某、张某、李某2、刘某、王某、宋某证言（上述八人均系富邦合作社聘用的村级负责人）均证实富邦合作社非法吸收公众存款不遮不掩、范围广、力度大、公开，印证工商部门监管不到位。（8）证人闫某（时任皇镇乡副乡长）证言证实，其从2014年3月份分管农业工作，其跟富邦合作社的负责人李某1、李学瑞、赵某联系过，要求按章经营，2014年4、10两个月份乡政府为排查非法集资，对合作社进行两次集中检查整顿，派出所、工商所、经管站都参与，工商所的是刘景军和张守贵参加的，经检查没发现富邦合作社有非法集资行为。（16）证人姜某（时任皇镇派出所教导员）证言证实，2014年乡政府组织过联合检查有没有非法集资，由副乡长闫某带队，检查营业执照、业务范围是否符合规定，检查时看到富邦合作社的柜台像银行柜台，警告他们不能吸收群众来存取款，该合作社出事后其参与侦查，才知道其实际情况。
3、被告人供述和辩解（1）被告人刘景军供述和辩解证实，其2008年参加工作，2011年后姜宁负责沙土业务后，其和张守贵负责皇镇辖区内的工商监管，二人均参与2013年、2014年对皇镇富邦合作社的经营情况检查，合作社资金流动应是会员之间的资金流动，但其轻信合作社工作人员陈述，没有实际调取账目等进行详细检查，没发现超范围经营会员外吸收资金的情况，2013年因外地出现打着合作社旗号非法集资的情况，为防止风险发生，其和张守贵一起对该合作社下达责令整改通知书，没要求富邦合作社进行整改；2015年8、9月份群众聚集乡政府闹事才知道富邦合作社发非法吸收百姓资金，超范围经营，应当吊销执照；其认为查处非法集资应归公安和金融办。（2）被告人张守贵供述和辩解证实，2011年初其和姜宁、刘景军负责皇镇辖区的工商监管工作，2013年后由其和刘景军二人负责，其参与过对工商户的检查，也参与过乡镇组织的检查，基本是口头询问，没有查看过经营台账，没有发现富邦合作社有非法集资的情况，不了解富邦合作社成员的变动情况；2013年底因外地出现打着合作社旗号非法集资的情况，为防止风险发生，其和刘景军到富邦进行过检查，并下达责令整改通知书，但没要求富邦合作社进行整改，其告知富邦合作社不能搞融资。
本院认为，被告人刘景军、张守贵作为国家机关工作人员，严重不负责任，未认真履行市场监管职责，致使辖区内的菏泽市牡丹区富邦农作物种植合作社超越工商登记范围非法集资行为在工商执法检查这一环节没被及时发现，为其能够继续进行非法活动创造了一定的条件，其行为使人民群众财产造成重大损失，并造成恶劣社会影响，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。被告人刘景军为证实查处取缔非法金融活动应当由银行部门办理，市场监督管理部门无该职责，提供了国务院印发的国发（2014）7号《注册资本登记制度改革方案》和鲁政发（2014）5号文，文中同时规定了协同监管机制，亦不能排除其本人的监管职责。被告人刘景军、张守贵接到侦查机关电话传唤后，均主动到侦查机关接受询问，如实陈述上述事实经过，应视为自首，依法可对其从轻处罚。二被告人在玩忽职守犯罪中情节轻微，依法可免予刑事处罚。视二被告人的犯罪情节、性质及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人刘景军犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人张守贵犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吴海涛
人民陪审员 葛凯帆
人民陪审员 孔保华
二〇一七年十二月十九日
书 记 员 李文博