内蒙古自治区阿拉善左旗人民法院刑 事 判 决 书（2017）内2921刑初217号公诉机关内蒙古自治区阿拉善左旗人民检察院。被告人巴某甲，男，1960年6月18日出生，蒙古族，初中文化，系宁夏得中能化有限公司技术总监，户籍所在地内蒙古自治区，捕前住宁夏回族自治区。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2017年7月21日被内蒙古自治区阿拉善盟公安局经济开发区分局刑事拘留，2017年8月4日经内蒙古自治区人民检察院阿拉善盟分院批准由阿拉善盟公安局经济开发区分局执行逮捕。现羁押于内蒙古自治区阿拉善左旗看守所。辩护人邹俭伟，宁夏综义律师事务所律师。内蒙古自治区阿拉善左旗人民检察院以阿左检刑诉[2017]224号起诉书指控被告人巴某甲犯拒不执行判决、裁定罪，于2017年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阿拉善左旗人民检察院指派检察员张翠玲出庭支持公诉，被告人巴某甲及其辩护人邹俭伟到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，阿拉善盟中级人民法院于2015年9月10日以（2015）阿商初字第1号民事判决书判决由被告巴某甲在判决生效后三个月内归还原告中盐吉兰泰盐化集团有限公司股权转让款、借款及利息、违约金等共计4100万元，由被告内蒙古中生连得化工有限公司承担连带责任。判决生效后，中盐吉兰泰盐化集团有限公司于2015年12月28日向阿拉善盟中级人民法院申请强制执行，阿拉善盟中级人民法院于2015年12月28日依法立案执行，于2015年12月30日向巴某甲及内蒙古中生连得化工有限公司出具了执行通知书和报告财产令并以张贴公告和手机短信的方式予以送达，责令巴某甲及内蒙古中生连得化工有限公司自执行通知书送达之日起五日内履行判决确定的给付义务，同时依法对内蒙古中生连得化工有限公司的土地等进行了查封。被告人巴某甲在明知自己需要履行法院判决义务的情况下，于2015年至2016年4月派人将内蒙古中生连得化工有限公司的生产设备拆卸下来运到宁夏得中能化有限公司，并于2016年4月14日委托宁夏正业通资产评估有限公司对内蒙古中生连得化工有限公司和鄂尔多斯市宏得化工有限责任公司的生产设备进行了评估，内蒙古中生连得化工有限公司的生产设备评估价值为3890.14万元，鄂尔多斯市宏得化工有限责任公司的生产设备评估价值为1658.77万元。被告人巴某甲于2016年4月25日作出决定将其本人实际控股的内蒙古中生连得化工有限公司和鄂尔多斯市宏得化工有限责任公司的生产设备以实物出资的方式入股宁夏宁东三辰商贸有限公司，内蒙古中生连得化工有限公司出资3890.14万元，占股45.5%，鄂尔多斯市宏得化工有限责任公司出资1658.77万元，占股19.4%。2016年6月6日，被告人巴某甲将内蒙古中生连得化工有限公司持有宁夏宁东三辰商贸有限公司45.5%的股权和鄂尔多斯市宏得化工有限责任公司持有宁夏宁东三辰商贸有限公司19.4%的股权无偿转让给其前妻王某1，使得王某1持有宁夏宁东三辰商贸有限公司64.9%的股权，出资额为5548.91万元，从而致使阿拉善盟中级人民法院的判决无法执行。被告人巴某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人巴某甲的辩护人邹俭伟提出的辩护意见是：1、被告人巴某甲将中生连得公司的设备转移至宁夏宁东用于投资成立三辰商贸公司不是刑法意义上的转移财产而只是一个财产形态的变换，其所有权依然属于中生连得公司；被告人巴某甲将中生连得公司、宏得公司对宁夏三辰公司持有的股权转让给其前妻王某1本是一种无效的法律行为或可撤销的法律行为，受害人可以通过民事诉讼主张无效或者撤销，故被告人巴某甲转移设备财产、无偿转让股权、拒绝报告财产的行为不属于犯罪行为。2、债务人实施转移财产的行为，只有当造成了法院判决、裁定无法执行的结果，该行为才构成拒不执行判决、裁定罪，本案被告人进行股权转让的行为是否造成案件无法执行的结果、所转让股权的价值是多少、剩余尚未转移的财产是否无法满足本案所涉及债务的案件执行无证据证明，本案事实不清、证据不足。3、被告人巴某甲向其前妻王某1无偿转让股权的动机并不是为了规避债务，而是为了保障和满足另外债权的行为，巴某甲不具备主观犯罪的故意。综上，公诉机关指控被告人巴某甲构成拒不执行判决、裁定罪的基本要件缺失，人民法院应对被告人巴某甲作出无罪判决。上述事实，有下列证据予以证实：受案登记表、立案决定书、抓获经过、临时羁押证明、常住人口详细信息表、被告人巴某甲的供述、证人买某2、秦某某、徐某某、苏某某、巴某乙、涂某某、章某某、李某某、孟某某、刘某某、郭某某、杜某某、赵某某、王某1、樊某某、王某2的证言、企业法人营业执照、营业执照、组织机构代码证、企业机读档案登记资料、经营场地证明、企业所得税纳税申报表、增值税纳税申报表、外商投资企业登记注册受理单、外商投资企业核准登记注册审批意见、申请变更报告、变更登记（企业名称、法人、董事、投资总额、注册资本、经营范围、股权、营业执照）相关资料、宁东管委会说明、宁东管规[2015]78号文件、企业信息、税务登记证、企业变更信息、公司登记（备案）申请书、公司设立登记审核表、注册登记内部传递单、企业名称预先核准申请书、企业名称预先核准审核表、企业名称预先核准通知书、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、指定代表或者共同委托代理人的证明、法定代表人信息、董事、监事、经理信息、股东（发起人）出资情况、公司章程、董事会决议、股东会决议、股东决定、任命书、任职书、免职证明、会议纪要、进口增值税专用缴款书、企业名称变更核准审核表、企业名称变更核准通知书、有限责任公司变更登记审核表、公司章程修正案、股权转让协议、授权委托书、身份证复印件、财务负责人信息、联络员信息、任命文件、有限责任公司变更登记审核表、商品房买卖合同、房屋租赁合同、宁夏银行对公活期对账单、收费凭证、电汇凭证、进账单、中信银行客户回单、记账凭证、支出凭单、费用报销单、收据、员工借款申请单、借款借据、三辰商贸公司工资表、阿拉善盟中级人民法院案件移送函、（2015）阿商初字第1号民事判决书、（2015）阿执字第38号、第38-1号执行通知书、（2015）阿执字第38号、第38-1号报告财产令、手机短信息记录、张贴公告照片、（2015）阿执字第38号、第00038-1号、第00038-2号、第00038-3号、第00038-4号执行裁定书、送达回证、（2015）阿执字第38号协助执行通知书、协助查询存款通知书、新线借记卡历史交易明细清单、中国银行帐户余额打印清单、理财金账户历史明细清单、活期历史明细清单、银行卡客户交易查询/打印、存款历史交易明细清单、卡账户交易明细、阿拉善盟中级人民法院财产查询反馈汇总表、协助冻结存款通知书、协助扣划存款通知书、协助查询通知书、土地查封情况证明、北京市接收协助执行法律文书登记表、产权登记信息、房屋查询证明、查询信息结果告知单、无锡市存量房买卖合同、产权产籍管理系统1.0信息、A股证券账户开户查询回单、B股证券账户开户查询回单、乌海市与鄂尔多斯市法院文书、法院案件被执行人信息、企业信息、资产评估业务约定书、资产评估结果汇总表、存货-原材料评估明细表、固定资产-机器设备评估明细表、资产负债表、损益表、现金流量表、离婚协议、离婚证复印件、常住人口基本信息、现场辨认笔录及照片、违法犯罪记录证明等。上述证据经庭审质证、认证，合法有效，且能相互印证，足以认定。本院认为，被告人巴某甲明知法院的判决书已经发生法律效力，有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定，构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以支持。辩护人提出的辩护意见与本院查明的事实不符，且与《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款及《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于依法严肃查处拒不执行判决裁定和暴力抗拒法院执行犯罪行为有关问题的通知》、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定相悖，故对其辩护意见本院不予采纳。被告人提交的证据用以证明其行为不构成犯罪、且与中盐吉兰泰盐化集团有限公司已达成执行和解协议，与本院查明的事实不符，本院不予采信。量刑时考虑被告人巴某甲系初犯，且具有当庭自愿认罪的情节，酌情予以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：被告人巴某甲犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月。（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向阿拉善盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  任红蕾审 判 员  张建成人民陪审员  贺喜格二〇一八年一月二十六日书 记 员  邱进睿