江苏省南京市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）苏01刑终746号
原公诉机关南京市秦淮区人民检察院。
上诉人（原审被告人）潘新云，女，1990年8月1日出生于安徽省明光市，汉族，中专文化，吉林省恒顺投资咨询有限公司南京分公司业务一组主管，住南京市江宁区。2016年3月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
上诉人（原审被告人）金京京，女，1989年11月15日出生于河北省霸州市，满族，大专文化，吉林省恒顺投资咨询有限公司南京分公司业务二组主管，住南京市栖霞区，户籍地河北省霸州市。2016年3月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人陆小红，江苏驰东律师事务所律师。
原审被告人史金宝，男，1990年12月8日出生于吉林省九台县，汉族，小学文化，吉林省恒顺投资咨询有限公司法定代表人、吉林省恒顺投资咨询有限公司南京分公司负责人，住吉林省九台市。2016年3月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕，同年4月7日被南京市公安局秦淮分局取保候审，同年7月2日被南京市秦淮区人民检察院取保候审，2017年5月5日经原审法院决定逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。
原审被告人薄向飞，男，1986年3月22日出生于河南省滑县，汉族，初中文化，吉林省恒顺投资咨询有限公司南京分公司总经理，住河南省滑县。2016年2月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。
原审被告人史伟，男，1984年1月20日出生于吉林省九台县，汉族，初中文化，吉林省恒顺投资咨询有限公司南京分公司财务总监，住吉林省九台市。2016年3月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。
南京市秦淮区人民法院审理南京市秦淮区人民检察院指控被告人史金宝、薄向飞犯集资诈骗罪，被告人史伟、潘新云、金京京犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年9月27日作出（2017）苏0104刑初43号刑事判决，原审被告人潘新云、金京京不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2014年3月，被告人史金宝在吉林省白城市注册成立了吉林恒顺公司并任法定代表人。2015年5�，被告人史金宝、薄向飞在江苏省南京市注册成立恒顺南京分公司，被告人史金宝担任恒顺南京分公司负责人，被告人薄向飞担任恒顺南京分公司总经理并负责南京分公司的实际运营。2015年5月至2016年1月间，被告人史金宝、薄向飞在南京市秦淮区洪武路26号天丰大厦13楼1301-1307室，以恒顺南京分公司为平台，虚构吉林恒顺公司系吉林省知名、大型粮食储备及加工企业，因扩大规模及基地建设需要筹集资金，以年化高达60%-78%的利息回报为诱饵，通过业务员散发传单、打电话等形式公开宣传，以吉林恒顺公司名义与社会不特定公众签订借款协议的方式进行非法集资。截止案发，恒顺南京分公司共向被害人周某、陈某、张某、朱某等1037人非法集资人民币5065万元，造成上述被害人实际损失人民币3139.87万元。被告人史金宝、薄向飞将非法集资的款项主要用于归还投�人本金及高额利息、维系犯罪运作、个人消费及偿还债务等，未用于生产经营。
2015年8月初至2016年1月上旬，被告人史伟受被告人史金宝指派担任恒顺南京分公司财务总监，负责客户投资合同的签订与保管、投资款的收取和客户收益的发放、公司进出账记录及汇报等事项。其任职期间，恒顺南京分公司通过业务员变相吸收公众存款共计人民币4805万元。
2015年5月中旬至2016年1月上旬，被告人潘新云在恒顺南京分公司先后担任业务员、业务一组主管期间，其本人及通过团队业务员变相吸收公众存款共计人民币2841万元。
2015年5月下旬至2016年1月上旬，被告人金京京在恒顺南京分公司先后担任业务员、业务二组主管期间，其本人及通过团队业务员变相吸收公众存款共计人民币1938万元。
2016年2月24日，被告人薄向飞被公安机关抓获归案�同年3月3日被告人潘新云、金京京经公安机关电话传唤，主动至公安机关接受调查；同年3月7日，被告人史金宝、史伟被公安机关抓获归案。被告人史伟、潘新云、金京京到案后均如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，有被告人供述和辩解、被害人陈述、证人证言、工商登记资料、银行交易明细、投资合同、宣某、审计报告、扣押清单、搜查笔录、辨认笔录等证据证实。
原审判决认为，被告人史金宝、薄向飞以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，二被告人的行为已构成集资诈骗罪；被告人史伟、潘新云、金京京非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。起诉书认定的部分事实有误，被告人史金宝等人承诺被害人集资的年化利率应为60%-78%、被告人金京京担任业务员、�务二组主管期间，其本人及通过团队业务员变相吸收公众存款共计人民币1938万元，予以纠正。被告人史金宝、薄向飞共同实施集资诈骗行为，被告人史伟、潘新云、金京京共同实施部分非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪。被告人史伟归案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人潘新云、金京京自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条的规定，以集资诈骗罪判处被告人史金宝有期徒刑十二年，罚金人民币十二万元；以集资诈骗罪判处被告人薄向飞有期徒刑十年，罚金人民币十万元；以非�吸收公众存款罪，判处被告人史伟有期徒刑四年三个月，罚金人民币五万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人潘新云有期徒刑四年，罚金人民币五万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人金京京有期徒刑三年十个月，罚金人民币五万元；被告人史金宝、薄向飞退赔被害人经济损失；被告人史伟、潘新云、金京京在各自吸纳资金范围内承担连带退赔责任。查封、扣押、冻结的财产（清单附后）依法处置后按比例返还各被害人（以执行时的实际价值计入已退赔数额）。
宣判后，原审被告人潘新云、金京京不服，均以原判量刑过重，要求从轻处罚为由提出上诉。上诉人金京京的辩护人辩护认为，金京京系初犯，有自首情节，认罪、悔罪态度较好，原判量刑过重，要求从轻处罚。
经本院审理查明的事实与原审判决认定的事实一致，该事实有经原审法�庭审质证的证据证实。上诉人潘新云、金京京以及辩护人在二审期间未提供新的证据，本院对原审判决认定的证据和事实予以确认。
对于上诉人潘新云、金京京以及金京京的辩护人在上诉和辩护中提出，原判量刑过重，要求从轻处罚的意见，经查，原判对两上诉人的量刑均在法律规定的幅度内，对于上诉人所具有相关从轻处罚的量刑情节在量刑时也予以考虑，量刑并无不当，故上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）潘新云、金京京及原审被告人史伟非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪；原审被告人史金宝、薄向飞以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，二被告人的行为已构成集资诈骗罪。原审判决事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 王瑞琼
审 判 员 汪 波
审 判 员 刘天虹
二〇一七年十一月十三日
法官助理 刘明世
书 记 员 盛晓玲