辽宁省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）辽刑二终字第43号
原公诉机关辽宁省营口市人民检察院。
上诉人（原审被告人）王宏，男，1958年1月2日出生于辽宁省营口市，汉族，大专文化，无业，住所地营口市站前区。因本案于2012年5月30日被刑事拘留，同年7月6日被依法逮捕。现羁押于辽宁省大石桥市看守所。
辩护人陈＊＊，辽宁鹤乡律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王琦，女，1962年2月10日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，系营口市化纤厂退休职工，住所地营口市站前区。因本案于2012年5月30日被刑事拘留，同年7月6日被依法逮捕。现羁押于营口市看守所。
辩护人董＊，辽宁元久律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张丽，女，1960年10月3日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，系营口变压器厂退休职工，住所地营口市站前区。因本案于2012年7月5日被刑事拘留，同年7月25日被依法逮捕。现羁押于营口市看守所。
上诉人（原审被告人）杨桂林，男，1952年12月1日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，系营口市社会保险事业管理局站前分局退休职工，现住营口市站前区。因本案于2012年8月15日被刑事拘留，同年8月20日被取保候审。
原审被告人秦皎，女，1938年7月9日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，系营口市第三粮库退休职工，住所地营口市西市区。因本案于2012年4月12日被刑事拘留，同年5月18日被依法逮捕。现羁押于营口市看守所。
原审被告人侯凤芹，女，1955年4月6日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，无业，住所地营口市西市区。因本案于2012年6月27日被刑事拘留，同年7月25日被依法逮捕。现羁押于营口市看守所。
原审被告人戴素华，女，1957年3月10日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，系营口市第三粮库退休职工，住所地营口市站前区。因本案于2012年8月1日被刑事拘留，同年8月22日被取保候审。
辽宁省营口市中级人民法院审理营口市人民检察院指控被告人秦皎、王宏、王琦犯集资诈骗罪，被告人侯凤芹、张丽、戴素华、杨桂林犯非法吸收公众存款罪，于2013年11月19日作出（2013）营刑二初字第1号刑事判决。宣判后，被告人秦皎、侯凤芹、戴素华服判，被告人王宏、王琦、张丽、杨桂林不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，听取辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。在本院审理过程中，上诉人杨桂林申请撤回上诉。现已审理终结。
原审判决认定：
经审理查明：（一）集资诈骗罪
被告人秦皎在2008年至2012年期间，以非法占有为目的，在未经金融管理部门批准，本人无任何生意经营、无资金偿还能力的情况下，以做粮食生意急需资金为由，以给付高额利息为诱饵，同多名借款人签订借款合同，采取用后笔集资款兑付前笔集资款本金和利息的手段，大肆进行集资诈骗活动。其还通过被告人侯凤芹、张丽、戴素华、杨桂林等人扩大其非法集资的数量和范围。至案发前，秦皎集资诈骗金额总计达人民币47319000元，受害人达100人，至今尚有人民币39666540元未能返还。
被告人王宏伙同王琦从2009年借给被告人秦皎钱后，采用言语威胁、恐吓等手段，不断向秦皎索要远超过约定利息的欠款，并逼迫秦皎为其二人各出具了高达一亿余元的借据，被告人王宏还于2009年5月份起陆续伪造了十几份营口市第三粮库、广州粮食集团有限公司的证实材料和情况说明及还款计划，指使秦皎用上述虚假证明继续在外行骗。至案发前，秦皎除将一小部分诈骗款项用于偿还部分借款人的利息，用于拖延还款时间外，还交给王琦、王宏诈骗款人民币3000余万元，余款被秦皎挥霍。
（二）、非法吸收公众存款罪
1、被告人侯凤芹从2010年12月份开始积极参与被告人秦皎的非法集资活动，以秦皎做粮食生意急需资金为名，并允诺给付高利息，积极向他人宣传，介绍他人同秦皎签订借款合同。截至案发，被告人侯风芹共非法吸收公众存款人民币6196800元，其中已返还利息人民币268510元，尚未返还金额人民币5928290元，受害人数为13人。
2、被告人张丽从2008年11月份开始积极参与被告人秦皎的非法集资活动，以秦皎做粮食生意急需资金为名，并允诺给付高利息，积极向他人宣传，同他人签订借款合同，并将借款交给秦皎。截至案发，被告人张丽共非法吸收公众存款人民币3183200元，已返还利息人民币533800元，尚未返还金额人民币2649600元，受害人数为10人。
3、被告人戴素华从2010年8月份开始积极参与被告人秦皎的非法集资活动，以秦皎做粮食生意急需资金为名，并允诺给付高利息，积极向他人宣传，介绍他人同秦皎签订借款合同。截至案发，被告人戴素华共非法吸收公众存款人民币325000元，已返还利息人民币120000元，已返本金人民币25000元，尚未返还金额人民币180000元，受害人数为6人。
4、被告人杨桂林从2011年4月份开始积极参与被告人秦皎的非法集资活动，以秦皎做粮食生意急需资金为名，并允诺给付高利息，积极向他人宣传，介绍他人同秦皎签订借款合同。截至案发，被告人杨桂林共非法吸收公众存款人民币2600000元，已返还利息人民币147000元，已返本金人民币500000元，尚未返还金额人民币1953000元，受害人数为2人。
原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证，根据原审各被告人具体犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度并依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第一百九十九条、第四十九条第二款、第五十七条第一款、第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、五十三条、第六十四条之规定，认定被告人秦皎犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人王宏犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元；被告人王琦犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币五十万元；被告人侯凤芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；被告人张丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；被告人杨桂林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人戴素华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；追缴被告人秦皎、王宏、王琦违法所得，返还被害人。
上诉人王宏的上诉理由是：1、同案犯秦皎、王琦供述及证人翁晓军证言与上诉人有利害关系或不准确不能采信，不能作为证据使用。2、营口市文检鉴定所及省公安厅鉴定意见不准确，申请重新进行文检鉴定。辩护人未提交书面辩护意见。
上诉人王琦的上诉理由：1、没有伙同王宏去威逼、指使秦皎参与集资诈骗。2、原审认定从秦皎处获取3000万元证据不足。辩护人未提交书面辩护意见。
上诉人张丽的上诉理由：1、原审量刑过重。2、有立功情节，建议法院判处缓刑。
经审理查明，原审认定上诉人王宏、王琦伙同原审被告人秦皎集资诈骗及上诉人张丽、杨桂林、原审被告人侯凤芹、戴素华参与非法吸收公众存款的事实清楚，有被害人张＊甲、金＊＊、鞠＊、张＊乙、胡＊＊、赵＊＊、郑＊＊、史＊＊、王＊、李＊甲、张＊丙、李＊乙、郎＊、刘＊＊、王＊＊等人陈述，证人翁＊＊、陈＊＊、陈＊、张＊甲、高＊＊、杨＊、李＊＊、程＊＊、张＊乙、王＊甲、孙＊＊、王＊乙、马＊等人证言，公安机关扣押的物品清单、被害人提供的借据复印件、秦皎银行卡交易记录汇总表及交易记录明细、王琦银行卡交易记录汇总表及交易记录明细、王宏银行卡交易记录汇总表及交易记录明细、秦皎与王琦银行汇款转账凭证、在王宏家中搜出经鉴定为其伪造的营口市第三粮库出具的还款计划、证实、说明、广州市广州公证处情况说明、营口市第三粮库证明材料、广州市粮食集团有限责任公司情况说明、户籍证明、案件来源、抓获经过等书证，辽宁中京华司法鉴定所、营口市公安局物证鉴定所、辽宁省公安厅物证鉴定所出具的鉴定意见，视听资料光盘以及上诉人、原审被告人在侦查机关的供述等证据予以证实，原审所采信的上述事实、证据均经原审庭审举证、质证，本院经审理后予以确认。上诉人及辩护人与各原审被告人在本院审理中均未提出新的证据。
关于上诉人王宏、王琦所提上诉理由，经查，同案犯秦皎及证人翁晓军等人证言与上诉人王宏、王琦在侦查机关的供述相吻合，与书证及鉴定意见能够相互印证，且在二审期间本院委托相关部门对原审认定的王宏书写的文字材料进行重新鉴定，结论与以前鉴定意见一致，故此王宏及王琦所提上诉理由无事实依据，本院决定不予采纳。
本院认为，上诉人王宏、王琦以非法占有为目的，为获取非法利益，威逼、指使原审被告人秦皎实施集资诈骗行为，数额特别巨大，其行为侵犯了国家金融管理制度和公私财产所有权，已构成集资诈骗罪，应依法惩处。上诉人张丽、杨桂林、原审被告人侯凤芹、戴素华非法向社会公开吸收公众存款，其行为侵犯了国家的金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪，亦应依法予以惩处。原审法院根据上诉人、原审被告人犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度依法所作的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。故对上诉人张丽所提“原判量刑过重及有立功情节要求从轻判处”的上诉理由不予采纳。上诉人杨桂林撤诉是其真实意思表示，符合法律规定，应予准许。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项以及《最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定，裁定如下：
一、驳回上诉人王宏、王琦、张丽上诉，维持原判。
二、准许上诉人杨桂林撤回上诉。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 王 钰
审 判 员 李 峥
代理审判员 周发遴
二〇一四年七月二十八日
书 记 员 齐洪宇