天津市津南区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0112刑初728号
公诉机关天津市津南区人民检察院。
被告单位天津中泽顺业商贸有限公司，统一社会信用代码：91120112690694045G，住所地天津津南经济开发区（东区）宝源路,法定代表人ＸＸ。
诉讼代表人王栋，男，1972年7月26日出生，天津中泽顺业商贸有限公司股东，住天津市津南区。
被告人ＸＸ，男，1967年5月9日出生于天津市津南区，汉族，高中文化，天津中泽顺业商贸有限公司法定代表人，户籍地天津市津南区，住天津市津南区。因涉嫌犯行贿罪于2017年3月20日被刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于天津市津南区看守所。
辩护人韩志合，天津蓝天律师事务所律师。
天津市津南区人民检察院以津津南检公诉刑诉〔2017〕706号起诉书指控被告单位天津中泽顺业商贸有限公司、被告人ＸＸ犯单位行贿罪，于2017年12月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市津南区人民检察院指派代理检察员杜海峰、杨宇辰出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王栋、被告人ＸＸ及辩护人韩志合均到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市津南区人民检察院指控，1993年，被告人ＸＸ因工作关系与张某（另案处理）相识。2009年至2015年间，被告单位天津中泽顺业商贸有限公司（以下简称中泽公司）及被告人ＸＸ在明知自身不具备建设资质、无资格承揽建设工程的情况下，为获取不正当利益，先后向时任津南经济开发区副主任、主任的张某行贿财物折合人民币70.46万元。2017年3月20日，被告人ＸＸ被天津市津南区人民检察院传唤归案，并如实供述了犯罪事实。
针对上述事实，公诉机关向法庭提供了证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告单位中泽公司为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家机关工作人员财物、情节严重；被告人ＸＸ作为该公司的法定代表人、总经理，在为单位谋取不正当利益,给予国家机关及国家工作人员财物过程中起决定作用，系直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。鉴于被告人ＸＸ在归案后如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。提请本院依法判处被告单位中泽公司罚金；判处被告人ＸＸ有期徒刑六个月至一年六个月，可适用缓刑。
被告单位中泽公司诉讼代表人王栋对公诉机关指控事实及罪名均无异议，亦未发表辩解意见。
被告人ＸＸ对公诉机关指控事实及罪名均无异议，亦未发表辩解意见。
被告人ＸＸ的辩护人发表辩护意见称，被告人ＸＸ具有坦白、初犯、认罪悔罪的情节，且张某具有索贿行为，故请求法庭对被告人ＸＸ从轻处罚。
经审理查明,1993年，被告人ＸＸ因工作关系与张某（另案处理）相识。2009年至2015年间，被告单位中泽公司及被告人ＸＸ在明知自身不具备建设资质、无资格承揽建设工程的情况下，为获取不正当利益，先后向时任津南经济开发区管委会副主任、主任的张某行贿财物折合人民币70.46万元。
具体犯罪事实如下：
1、2006年12月，福建商人黄某某在津南经济开发区注册成立天津市海汇物流有限公司（以下简称“海汇物流公司”）、天津市龙某投资发展有限公司（以下简称“龙某投资公司”），从事金属物流业务。2009年，张某应被告人ＸＸ要求，利用主管开发区招商、企业管理工作的职务便利，帮助被告单位中泽公司从海汇物流公司、龙某投资公司承揽国际金属物流园区配套建设工程。2009年4月至2010年7月，被告单位中泽公司假借天津市青龙建筑安装工程有限公司建设资质进行建设施工。2009年12月至2010年6月，海汇物流公司、龙某投资公司陆续向中泽公司支付工程款500余万元。为感谢张某帮助被告单位中泽公司承揽上述建设工程，被告人ＸＸ于2010年6月17日，与张某妻子杨某2来到天津柳林丰田汽车销售服务有限公司，使用被告单位中泽公司资金为杨某2购买丰田牌轿车一辆（价值20.46万元，车牌号为津Ｋ×××××）。为掩盖行、受贿事实，张某指令被告人ＸＸ将该车落户在被告人ＸＸ名下。后张某将该轿车据为己有并由妻子杨某2使用达6年之久。后被告人ＸＸ因工程款结算金额问题与黄某产生纠纷，张某在被告人ＸＸ的要求下，利用职务便利帮助被告单位中泽公司向黄某索要工程款。
2、2011年2月12日，被告人ＸＸ使用被告单位中泽公司资金以现金存款方式开立一张50万元中国银行借记卡（账号为：27×××51）。2011年下半年，被告人ＸＸ在得知张某欲购买津南区融创中央学府知香园房产后，被告人为使张某能继续帮助被告单位中泽公司承揽津南经济开发区建设工程，于张某办公室将上述借记卡送予张某。张某将该卡据为己有。同年11月1日，张某之妻杨某2、妻妹杨某3先将上述借记卡内资金50万元转入杨某3中国银行借记卡（账号为：26×××51），又于同年12月13日将该款转入杨某3另一张中国银行借记卡（账号为：27×××47），后于同年12月17日使用此款支付融创中央学府知香园10-1-2203号购房款。
2012年至2015年，张某在被告人ＸＸ的要求下，先后利用担任津南经济开发区管委会副主任（主持工作）、主任的职务便利，违反相关法律规定和议事规则，帮助被告单位中泽公司借用滨海葛建建筑公司建设资质承揽开发区聚海道道路工程等建设工程，合同额达1700余万元。
2017年3月20日，被告人ＸＸ被传唤归案。到案后，如实供述犯罪事实。
认定上述事实,有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：
（1）案件来源及抓获经过，证明本案案发及ＸＸ系被传唤归案的情况。
（2）公安机关出具的常住人口信息表、中泽公司的营业执照、中泽公司出具的情况说明、身份证复印件，证明被告单位、诉讼代表人及被告人ＸＸ的身份情况。
（3）中共天津市津南区委组织部出具的张某同志基本情况、干部任免审批表、任免通知等证据，证明张某的国家机关工作人员身份及任职情况。
（4）天津某丰田汽车销售服务有限公司出具的机动车注册、转移、注销登记转入申请表、中国银行的业务回单收款凭证、增值税普通发票、记账联、维修履历表、中泽顺业公司的代垫信、工商银行出具的中泽公司银行交易明细等书证，证明ＸＸ使用中泽公司资金购买一辆轿车并由杨某2使用的情况。
（5）天津市国土资源和房屋管理局出具的杨某2名下融创中央学府知香园单元购房合同及付款发票，证明张某、杨某2夫妻购买上述房产的情况。
（6）中国银行出具的ＸＸ、杨某3名下中国银行卡银行交易明细及业务凭证，天津融创汇杰置地有限公司出具的支付购房款业务凭条，证明张某之妻杨某2将中泽公司向张某行贿的50万元用于购房的情况。
（7）津南经济开发区管委会出具的龙某投资公司开发建设天津金属物流园区相关材料，证明龙某投资公司经津南经济开发区批准，投资建设天津金属物流园区的情况。
（8）工商银行出具的中泽公司银行交易明细，证明海汇物流公司、龙某投资公司向中泽公司支付工程款的情况。
（9）海汇物流公司、龙某投资公司提供的ＸＸ借用青龙建筑工程建设资质承揽其公司建设工程的合同及付款材料，证明张某帮助ＸＸ从海汇物流公司、龙某投资公司承揽建设工程的情况。
（10）滨海葛建建筑公司提供的ＸＸ借用其公司建设资质承揽津南经济开发区建设工程的合同及付款材料，证明张某帮助ＸＸ承揽津南经济开发区建设工程的情况。
（11）津南区建委提供的津南经济开发区聚海道（祥水路至双桥河段）道路工程立项及招投标材料，证明滨海葛建公司通过围标、陪标方式中标上述工程后交由ＸＸ施工建设的情况。
（12）证人张某证言，证明其并未利用职务便利帮助ＸＸ承揽建设工程；丰田轿车及50万元均系向ＸＸ借用，现已归还。
（13）证人杨某2的证言，证明其系张某之妻。2010年ＸＸ出资为张某购买丰田牌轿车一辆并由其使用；2011年其使用ＸＸ送予张某的50万元支付了购房款的情况。
（14）证人杨某3的证言，证明2011年底，其姐杨某2在购买海河教育园融创中央学府知香园号房产时，将ＸＸ银行卡中的50万元转到其名下的银行卡中，并使用该银行卡支付购房款的情况。
（15）证人邢某的证言，证明其系津南经济开发区管委会分管建设工程的副主任。在张某担任津南经济开发区管委会主任期间，建设工程的发包权由张某一人决定的情况。
（16）证人黄某的证言，证明其系海汇物流公司、龙某投资公司法定代表人，证明张某利用职务便利帮助ＸＸ从其公司承揽建设工程，并帮助ＸＸ向其索要工程款的情况。
（17）证人董某的证言，证明其系滨海葛建建筑公司负责人，张某帮助ＸＸ借用滨海葛建建筑公司建设资质承揽津南经济开发区建设工程的事实。
本院认为，被告单位天津市中泽顺业商贸有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人ＸＸ作为单位负责人，在为公司谋取不正当利益，向国家工作人员行贿中起领导和决定作用，系直接负责的主管人员，亦应承担单位行贿罪的刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告单位中泽公司及被告人ＸＸ单位行贿行为发生在刑法修正案（九）实施以前，根据从旧兼从轻原则，应适用修正前刑法。被告人ＸＸ归案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。辩护人的此点辩护意见，本院予以采纳。辩护人提出张某系索贿的辩护意见，无相关证据予以佐证，本院不予采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为保证国家工作人员职务的廉洁性和国家机关的正常活动不受侵犯，分别依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第三十条，第三十一条，第五十二条，第五十三条，第六十七条第三款的规定，判决如下：
一、被告单位天津中泽顺业商贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十五万元，于判决生效后三日内缴纳。
二、被告人ＸＸ犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年3月20日起至2018年3月19日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵冀军
代理审判员 张宝晶
人民陪审员 曾宪武
二〇一八年三月十五日
书 记 员 刘永博
速 录 员 王志泉
附：相关法条
一、1997年修订的《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条：单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
二、《中华人民共和国刑法》
第十二条：中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。
第三十条：公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条：单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。
本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。