重庆市南岸区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）渝0108刑初1121号
公诉机关重庆市南岸区人民检察院。
被告人黄金亮，男，1985年7月10日出生，汉族，大专文化，无业，住重庆市南岸区。2016年7月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月11日被逮捕。现羁押于重庆市南岸区看守所。
辩护人罗光琴，重庆东和律师事务所律师。
重庆市南岸区人民检察院以渝南检公诉刑诉〔2016〕1056号起诉书指控被告人黄金亮犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月9日向本院提起公诉；又以渝南检公诉刑变诉〔2016〕17号变更起诉决定书，于2016年12月15日向本院提出变更起诉。本院依法组成合议庭，于2016年10月27日、12月28日公开开庭进行了审理。重庆市南岸区人民检察院指派检察员朱晓宇出庭支持公诉，被告人黄金亮及辩护人罗光琴到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，余某某（另案处理）以重庆某商贸公司用于发展某卖场的名义，承诺高息，向不特定的社会公众借款。自2011年10月至今，余某某共计向990人借款2.69777750亿元，用于购置某卖场及大量商铺、门面，还款总额为7785.5万元，欠款余额为1.91922306亿元。2011年11月至2013年年中，被告人黄金亮在某商贸公司担任市场部经理，吸引他人到某商贸公司投资。黄金亮介绍他人参与的投资金额为802万元，获利10余万元。
针对上述指控事实，公诉机关当庭举示了书证，证人证言，同案人供述、被告人供述和辩解，审计报告书，检查笔录等证据。控方认为被告人黄金亮的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。黄金亮在共同犯罪中系从犯，归案后如实供述其罪行，提请本院依法判处。
被告人黄金亮对指控的事实及罪名无异议，提出其2012年底离开某商贸公司，他离开后投资人前往投资的情况他不知情。辩护人提出黄金亮离职后投资人的投资金额不应计入犯罪数额，黄金亮系从犯、初犯，建议判处缓刑。
经审理查明：余某某（另案处理）系重庆某商贸有限公司（以下简称某商贸公司）的法定代表人。自2011年10月起，余某某在某商贸公司未取得任何金融资格的情况下，利用某商贸公司发展某卖场的名义，承诺每月1.5%-3%高额利息、一年后一次性返还本金的形式，向不特定的社会公众借款，余某某将一部分资金用于经营活动，用一部分资金购置了大量商铺、门面，另有部分资金去向不明。黎某某、陈某某（另案处理）及被告人黄金亮采用口头介绍、宣传及投资人口口相传的方式帮助余某某吸收存款，余某某承诺按照吸收金额的2%发放提成。经审计，余某某等人向990人借款共计26977.7750万元，尚欠投资人借款12997.2941万元。
2011年11月至2013年年中，被告人黄金亮在某商贸公司担任业务经理，专职介绍他人到某商贸公司投资，由其介绍参与投资的金额为802万元，黄金亮从中获利10余万元。
2016年7月16日15时许，公安民警在重庆市沙坪坝区抓获被告人黄金亮，黄金亮归案后如实供述了上述事实。
上述事实，有公诉机关向法庭举示并经当庭质证、认证的以下证据予以证实：
1.公安机关《受案登记表》、《立案决定书》证实，本案于2015年8月14日以非法吸收公众存款罪立案侦查。
2.公安机关《抓获经过》证实，2016年7月16日，公安民警在重庆市沙坪坝区抓获在逃人员黄金亮。
3．公安机关《提取笔录》、《电子证物检查笔录》及光盘记载，2015年11月12日，公安民警从余某某处提取银行卡50张、移动硬盘1个、借款合同收据1箱。民警对提取的硬盘上的文件导出并保存于光盘，其中“某百货、某服装、某商贸公司收入、支出明细表”中记载：某百货公司于2013年3月2日支付陈某某、黄金亮2月去银行顾问费48776元、4月2日支付黄金亮、陈某某去银行费用53010元、6月5日支付陈某某、黄金亮去银行费用47976元。
4.《辨认笔录》及照片证实，余某某及投资人蒋某乙、冯某某辨认黄金亮的情况。
5.《经手人借款及利息情况表》证实，余某某移动硬盘记载的截止2015年2月黄金亮经手的借款金额802万元，及利息返还情况。
6.重庆市南岸区金融办《关于某商贸公司涉嫌非法集资案债权登记公告》、《债权申报登记表》、《某商贸案投资人汇总表》证实，本案部分投资人前往南岸区金融办申报投资、欠款金额及介绍人等情况。
7.《审计报告》、《补充审计报告》证实，2011年至2015年，余某某以重庆某商贸公司的名义向公众吸收存款人数、总金额、返利及欠款金额，以及黎某某、陈某某、黄金亮经手的吸收存款金额。
8.证人徐某证实，余某某从2011年10月开始对外收取借款，月息1.5至3分不等。黄金亮是陈某某介绍来的，工作就是对外宣传、介绍投资人到公司投资。每次投资人到公司投资，余某某都会记录该投资人由谁介绍，并根据投资金额核算提成，让她转账给黄金亮，最终制作投资人归属表。
9.证人蒋某甲证实，2012年，黄金亮打电话告诉她某商贸公司发展很好，公司在扩张需要资金，可以去投资，承诺每月返还利息3%。她和一些亲戚来到南坪万达的某商贸公司，黄金亮接待并带领她们参观了某商贸公司的卖场，她在某商贸公司的办公室支付10万元现金并签订了投资协议。她先后四次共投资31万元，均由黄金亮经手，利息每月3日转到她的银行卡上。她又将投资的事情告诉宋某某、冯某某、蒋某乙、王某某等人，这些人也去投资了。
10.证人王某某的证言、借款合同、欠条、承诺书证实，2012年中，她和蒋某某一起来到某商贸公司办公室，黄金亮接待她们并给她看了某商贸公司的营业执照和名下资产。她先后两次共投资25万元，她妹妹、女儿也以她的名字分别投了5万元、6万元，从2012年中到2013年7月，四次都是黄金亮接待的。月息3%，每月1至5日转到她银行卡上，一年到期返还本金。
11.证人陈某甲的证言、欠条、承诺书证实，2012年5月，蒋某某告诉她某商贸公司需要资金，利息三分，让她去投资。她和蒋某某来到某商贸公司，黄金亮接待她，给她看了公司的营业执照和实体店，她先后三次共投资14万元，利息次月3日打到她银行卡上。
12.证人赵某某的证言、欠条、承诺书证实，2012年10月，她亲戚在黄金亮处投资，后黄金亮打电话问她要不要投资，并带她看了实体店、房产证，她投了三万元。黄金亮离职后她找余某某退钱，余某某说公司有实力让她放心，她又投了三万元。2012年10月至2014年底投资四次，黄金亮接待了三次，余某某接待了一次。利息每月1日至5日打到他银行卡上。
13.证人马某某的证言、欠条、承诺书证实，2012年中，他母亲介绍他去某商贸公司投资，黄金亮接待他并带他看了实体店和相关证件，他去某商贸公司投资四次共50万元，都是黄金亮接待的，在财务室刷卡或支付现金，利息每月3至5日打到她银行卡上，他大约拿了30万元利息。
14.证人柏某某证实，2012年他通过朋友龚某某认识了黄金亮，黄金亮向他介绍某商贸公司发展得好，可以去投资。他和龚某某来到南坪万达的某商贸公司办公室，黄金亮接待他并介绍相关事项，他投资50万元并签订了合同，利息每月5日打给他，共拿了18万元利息。2013年年中黄金亮离开某商贸公司，他也将50万元本金拿出来投到黄金亮任职的其他公司。
15.证人刘某证实，他在某商贸公司先后六七次共投资585万元，每次都是黄金亮经手的。第一次投的100万元拿了36万元利息。
16.证人陈某乙证实，2011年12月，刘某介绍他在某商贸公司投资11万元，后经黄金亮介绍陆续投了22万元，承诺每月利息3%，一共得了10万元利息。
17.同案人余某某供述，她担任重庆某商贸公司的法人及总经理，开设了14家某卖场。某商贸公司未取得国家金融部门相关手续，从2011年10月开始向客户借款，承诺月息1.5分-3分，大多数客户是经陈某某、黎某某、黄金亮宣传、介绍来的社会上不特定人群，她按照吸收资金的3%给三人分红提成。黄金亮于2012年上半年担任某商贸业务经理，2013年离职，对外吸收了800万元，提成约二十万元。“经手借款人及利息情况表”由她制作，每个投资者来投资时，她都会询问投资人是谁介绍的，口口相传介绍来的会划归最初的介绍人名下。2015年3月，她将总表按照投资人的归属拆分成黄金亮、陈某某、黎某某三张表，交给黎某某和陈某某去安抚各自的投资人。
18.同案人黎某某供述，他帮余某某对外吸收存款，对外承诺月息3分，余某某按集资金额的2%的给他提成。2015年2月，余某某拿出名单让他和陈某某去安抚各自的投资人。
19.同案人陈某某供述，2011年，他担任某商贸公司副总，帮助余某某对外吸收借款，承诺月息2分-3分、一年后到期还款，并约定按照投资金额的2%给他们提成。黄金亮是2011年12月开始帮余某某对外宣传、邀约他人到余某某处投资。
20.被告人黄金亮供述，2011年11月底，他经陈某某介绍到某商贸公司任市场部经理，某商贸公司主营某品牌卖场，还有两个服装品牌，法人和总经理是余某某，副总经理陈某某负责协助余某某融资，他负责招商和协助余某某融资。他对外向亲戚、朋友和其他认识的人进行宣传，说公司做得很好在扩展集资，承诺月息3分。他直接介绍来的有蒋某某、龚某某，其余的都是口口相传，或者是蒋某某带过来投资的，余某某按照投资金额的2%给他提成，他大约获利十余万元。归于他名下的投资人表格上的部分投资人他没有印象，可能是他离开后才来投资的。
上列证据收集程序合法，内容客观真实，证据间能够相互印证，且与本案具有关联性，本院予以采信。
本院认为，被告人黄金亮帮助余某某吸收公众存款802万余元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，在其参与吸收金额的责任范围内与余某某构成共同犯罪。在共同犯罪中，黄金亮起帮助作用，系从犯，黄金亮归案后能如实供述犯罪事实，系坦白，黄金亮参与非法吸存时间较短，故对黄金亮减轻处罚。鉴于本案涉案人数众多、投资人损失金额巨大，社会影响恶劣，黄金亮无退赔表现，故对黄金亮不适用缓刑，辩护人建议判处缓刑的意见不予采纳。
关于被告人黄金亮及辩护人提出任职时间是2011年11月至2012年底，表中记载的投资人有些他不认识，离职后投资人参与的金额不应认定为其吸存金额的意见。经查，①证人王某某、赵某某证实，2013年六七月前往某商贸公司投资是黄金亮接待的；柏某某证实2013年年中黄金亮离职；余某某记载的某百货公司收入、支出表格中亦记载2013年3月、4月、6月仍向黄金亮支付相应的费用，故认定黄金亮于2013年年中离职，黄金亮本人所称是2012年底离职不属实。②余某某供述，她制作的经手借款人及利息情况表是依据最初介绍人划分投资人归属；徐某亦证实，每位投资人到公司投资，余某某都会记录投资人相关信息及介绍人；“经手人借款及利息情况表”载明截止2015年2月，黄金亮介绍参与投资的金额为802万元，该金额有金融办债权申报登记表、部分投资人证言佐证，本院对该金额予以确认。③黄金亮采用口头宣传、介绍不特定公众前来某商贸公司投资，投资人再口口相传、相互带领前往，即使黄金亮不认识投资人，只要投资人是因黄金亮的介绍获悉投资渠道或因其影响力而前往投资的,均应计入黄金亮的吸存金额。故被告人及辩护人的该辩解、辩护意见本院不予采纳。
综上，根据被告人黄金亮的犯罪事实、情节及危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、五十三条、第六十四条，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人黄金亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月16日起至2017年7月15日止。罚金限判决生效即缴纳。)
二、被告人黄金亮在其参与吸收的金额范围内与同案人余某某共同承担退赔责任。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘宏伟
代理审判员 余伶俐
人民陪审员 范兴碧
二〇一六年十二月二十八日
书 记 员 王 亮