河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）安中刑二终字第132号
原公诉机关安阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）钱某某。2012年12月15日因犯非法吸收公众存款罪被安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月28日被刑事拘留，2014年11月4日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人张敬苹，河南兴亚律师事务所律师。
安阳县人民法院审理安阳县人民检察院指控原审被告人钱某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年7月16日作出（2015）安刑初字第00061号刑事判决。宣判后，原审被告人钱某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本�事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2011年4月至8月，张某乙（已判决）未经国家有关部门批准，通过被告人钱某某，以河北邯郸某某公司名义面向不特定社会群众进行宣传，以高额利息为诱饵，在安阳市文峰区文峰大道、安钢游泳馆和安钢六区门口等地方向不特定社会群众吸收公众资金。被告人钱某某从集资群众处每收取7500-7800元，给群众开具1万元的票据，每1万元的票据给付张某乙7500元，并从中非法获利。经安阳相州会计师事务所司法鉴定，被告人钱某某共非法吸收公众存款票面金额84万元，涉及17人，造成损失数额为65.33万元。期间，被告人钱某某非法获利1.06万元。2014年9月，被告人钱某某在被抓获前，退还集资群众陈鸣霞损失2.25万元。案发后，被告人钱某某已将非法获利1.06万元退交公安机关。目前集资群众损失为62.02万元。
另查明，安阳市文峰区人民法院于2012年12月15日作出的刑事判决中认定被告人钱某某为河北邯郸某某公司吸收票面金额为25万元，实收19.5万元，损失金额为19.5万元。被告人钱某某被判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。缓刑考验期限自2012年12月31日至2014年12月30日。
上述事实，有下列证据予以证实：
1．户籍证明，证明被告人钱某某已达刑事责任年龄。
2．河南省安阳市文峰区人民法院（2012）文刑初字第277号刑事判决书、收押登记表、释放通知书、取保候审决定书、执行通知书，证明被告人钱某某于2012年12月15日因非法吸收公众存款罪被安阳市文峰区人民法院判处刑罚情况。
3．建设银行现金交款单，证明被告人钱某某于2013年8月27日退出赃款1.06万元。
4．郑州铁路公安处安阳站派出所抓获证明及未羁押证明，证明被告人钱某某于2014年9月28日被抓获及未被羁押的情况。
5．安阳相州会计师事务所对张某乙吸收公众存款案账目专项审计司法鉴定意见书，证明钱某某非法吸收公众存款的数额情况。
6．张某乙刑事判决书，证明张某乙因非法吸收公众存款罪被判处刑罚情况。
7．被告人钱某某供述，证明其2011年5月份认识张某乙，张某乙说邯郸中亚碳酸钙公司项目很好，让其存7500元写1万元，存期三个月，其觉得能挣一部分钱，就同意帮张某乙融钱。其向集资群众宣传说邯郸某某公司存期短，利息高，也稳定，存在这里钱没有问题。一共帮张某乙融了大约20多人，票面金额是133万，实际金额是99.75万。一般情况下1万元其抽200元到300元，一共抽了大约2万左右。
8．同案犯张某乙供述，证明其以邯郸市某某公司的名义集资。其给钱某某等人商量让他们帮其融资的情况。
9．证人魏某、张某、陈某及其他人证言及借据，证明他们通过钱某某往邯郸某某公司存款的情况及损失情况。共涉及19人，刘召、安保英申报的损失已在安阳市文峰区法院判决，其余钱某某共为张某乙非法吸收公众存款涉及票面金额84万元，实际损失65.33万元。
根据上述事实和证据，安阳县人民法院认为，被告人钱某某未经国家有关部门批准，以河北邯郸某某公司名义向不特定群众进行宣传，以高额利息为诱饵，向不特定社会群众吸收公众存款，票面金额84万元，实收金额65.33万元，造成损失62.02万元，属情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人钱某某在缓刑考验期限内被发现判决前还有其他罪没有判决，应撤销缓刑，与原判刑罚并罚。被告人钱某某能够如实供述犯罪事实，退出非法所得1.06万元，依法予以从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第七十条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院＜关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释＞》第三条之规定，作出如下判决：一、被告人钱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；撤销安阳市文峰区人民法院（2012）文刑初字第277号刑事判决中被告人钱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元的缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。二、被告人钱某某所退赃款1.06万元返还集资群众，其余赃款继续追缴。
上诉人钱某某上诉称：其因非法吸收公众存款2012年已被安阳市文峰区人民法院判处刑罚，本次审理属于重复裁判；其具有坦白，积极退赃情节，原审量刑重。
辩护人的辩护意见：原审认定钱某某的犯罪数额为65.33万元，不属于数额巨大，应在三年以下量刑；钱某某系帮助某某公司吸收公众存款，是从犯；钱某某女儿陈某、表姐张某甲、弟媳张某集资的数额23.4万元应从吸收公众存款的总额中扣除；钱某某配合调查，积极退赃，陈某三人放弃追究钱某某的刑事责任，依法应对钱某某从轻处罚。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同。原判采信的证据均经当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
关于上诉人钱某某所持其因非法吸收公众存款已被安阳市文峰区人民法院判处刑罚，本次审理属于重复裁判的上诉理由，经查，安阳县人民法院审理的钱某某非法吸收公众存款的犯罪事实是安阳市文峰区人民法院（2012）文刑初字第277号刑事判决未涉及的犯罪事实，不存在重复裁判问题，该上诉理由不能成立。
关于辩护人所持钱某某的犯罪数额为65.33万元，不属于数额巨大，应在三年以下量刑的辩护意见，经查，《最高人民法院＜关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释＞》第三条规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失在50万元以上的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”，本案钱某某给集资群众造成的损失为62.02万元，属于数额巨大或者有其他严重情节的情况，应判处三年以上十年以下有期徒刑，故辩护人认为应当在三年以下量刑的辩护意见不能成立。
关于辩护人所持钱某某系帮助某某公司吸收公众存款，是从犯的辩护意见，经查，钱某某在为河北邯郸某某公司非法吸收公众存款过程中，主动宣传，积极吸收资金，起主要作用，不能认定其为从犯，该辩护意见不能成立。
关于辩护人所持钱某某女儿陈某、表姐张某甲、弟媳张某集资的数额23.4万元应从吸收公众存款的总额中扣除的辩护意见，经查，钱某某是向公众宣传非法吸收公众存款，并非仅向其亲友宣传，故其在对社会非法吸收存款期间所集资的金额依据相关法律规定均应认定为犯罪数额，亲友申报部分不应予以扣除，该辩护意见不能成立。
关于上诉人钱某某及辩护人所持钱某某配合调查，积极退赃，原审量刑重的上诉理由及辩护意见，经查，对该情节原审法院量刑时已予以从轻处罚，该上诉理由及辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）钱某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法吸收公众存款65.33万元，造成群众损失62.02万元，其行为构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量�适当，审判程序合法。上诉人钱某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 杨彩芳
代理审判员 王中强
代理审判员 张利平
二〇一五年十月二十二日
书 记 员 樊晓龙