上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）普刑初字第627号
上海市普陀区人民法院
刑事判决书
（2014）普刑初字第627号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人许霏，男，1971年4月26日生，身份证号码：3101061971********，汉族，出生地上海市，大学文化，无业，户籍地上海市惠民路412号，暂住上海市闵行区虹井路618弄41号401室；曾因犯非法经营罪于2008年5月被本院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；现因本案于2013年4月17日被上海市公安局普陀分局取保候审。
被告人叶德明，男，1943年1月13日生，身份证号码：3102241943********，汉族，出生地上海市，中专文化，退休职工，住上海市莲安东路367弄8号402室；曾因犯非法经营罪于2008年9月被本院判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万五千元；现因本案于2013年4月19日被上海市公安局普陀分局取保候审。
上海市普陀区人民检察院以沪普检诉刑诉（2014）697号起诉书指控被告人许霏、叶德明犯非法经营罪，于2013年5月26日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派代理检察员王佳菁出庭支持公诉，被告人许霏、叶德明到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市普陀区人民检察院指控，2004年10月，被告人许霏以本人为法定代表人注册成立上海泽联投资咨询有限公司（以下简称“泽联公司”），全面负责泽联公司的经营活动。同年11月12日，经被告人叶德明同意，被告人许霏以泽联公司的名义与叶德明担任法定代表人的上海霞飞产权经纪有限公司（以下简称“霞飞公司”）签订《合作协议书》，由负责经营泽联公司的被告人许霏以霞飞公司的名义对外转让非上市股份有限公司的股权，收取的转让费由被告人许霏和霞飞公司按比例分成。2006年2月28日，泽联公司和霞飞公司签订《终止协议书》。2005年12月至2006年2月间，被告人叶德明负责经营的霞飞公司及负责经营泽联公司的被告人许霏在未经中国证券监督管理委员会的批准及未取得证券经营许可证的情况下，将西安市西蓝天然气股份有限公司的非上市股份有限公司的股权转让给谢华芬、胡雄蛟、李纲中、孙春、熊鹰、殷克孝、梁莹、陆泉英、朱丹平等人，非法经营数额为人民币160余万元。
2013年4月17日、4月19日，被告人许霏、叶德明经电话通知，先后主动至公安机关接受调查，并如实供述上述事实。
上述事实，被告人许霏、叶德明在开庭审理过程中亦无异议，且有证人谢华芬、胡雄蛟、李纲中、孙春、熊鹰、殷克孝、梁莹、陆泉英、朱丹平的证言，上海司法会计中心司法鉴定意见书，营业执照、工商登记资料、合作协议书、终止协议书、股权转让协议书、委托代理产股权受让合同、股权确认凭证、收据，刑事判决书，工作情况等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人叶德明作为上海霞飞产权经纪有限公司直接负责的主管人员及被告人许霏，未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，其中被告人许霏犯罪情节特别严重，被告人叶德明犯罪情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控的罪名成立。鉴于被告人许霏、叶德明有自首情节，依法可减轻或从轻处罚。被告人许霏、叶德明在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，有认罪、悔罪表现，可对其从宽处罚并适用缓刑，予以考验。公诉机关的量刑建议可予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人许霏犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内付清）。
二、被告人叶德明犯非法经营罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万六千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内付清）。
被告人许霏、叶德明回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
三、违法所得依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判员 谢燕
二〇一四年六月四日
书记员 顾洁
附：相关的法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；”
……。
第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
……。
审判员谢燕
二〇一四年六月四日
书记员顾洁
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；”
……。
第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
……。