北京市东城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）京0101刑初447号
公诉机关北京市东城区人民检察院。
被告人周东生，男，50岁（1967年11月24日出生），公民身份号码×××，出生地北京市，汉族，大学文化，住本市平谷区，系华阳友邦（北京）投资有限公司总经理；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月25日被羁押，同年9月30日被逮捕；现羁押于北京市东城区看守所。
辩护人贾舒森，北京秉道律师事务所律师。
辩护人王天涛，北京市一法律师事务所律师。
被告人臧江北，男，56岁（1961年12月24日出生），公民身份号码×××，出生地北京市，汉族，高中文化，无业，住本市丰台区；1984年因犯惯窃罪、故意伤害罪被判处有期徒刑九年，剥夺政治权利一年,2005年因殴打他人被行政拘留七日；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月31日被羁押，同年9月30日被逮捕；现羁押于北京市东城区看守所。
辩护人高永峰，北京高文律师事务所律师。
北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉[2017]503号起诉书指控被告人周东生、臧江北犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员范媛丽出庭支持公诉，被告人周东生及其辩护人贾舒森、王天涛，被告人臧江北及其辩护人高永峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市东城区人民检察院指控，2012年3月至2013年1月间，在赵某1（另案处理）的组织下，被告人周东生、臧江北、赵某22（另案处理）、晋某（另案处理）等人，在北京市东城区南竹竿胡同1号7层806号，未经有关部门依法批准，以华阳友邦（北京）投资有限公司（曾用名称华阳友邦（北京）投资管理有限公司，以下简称华阳友邦公司）的名义，向社会公开宣传德奇生物医药建设生产等项目，与投资人签订《华阳友邦（北京）投资有限公司基金投资理财协议》、《华阳友邦（北京）投资有限公司借款协议》，承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币1300余万元。被告人周东生作为华阳友邦公司的总经理，负责公司管理、业务宣传等工作。被告人臧江北作为华阳友邦公司的业务经理，吸收许某、谢某、孙某等投资人资金共计700余万元。被告人周东生于2016年8月25日被北京市公安局顺义分局李桥派出所民警抓获，被告人臧江北于2016年8月31日被北京市公安局昌平分局昌平派出所民警抓获。涉案款项已部分退还投资人。公诉机关提供了书证，证人证言，被告人的供述和辩解，鉴定意见，辨认笔录等证据，认为被告人周东生、臧江北的行为构成非法吸收公众存款罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条对二被告人判处刑罚。
庭审中，被告人周东生对起诉书指控的事实及罪名均表示异议，辩称其只是华阳友邦公司的投资人，从未担任过总经理职务，没有管理、宣传行为。被告人臧江北对起诉书指控的事实及罪名均不持异议，没有辩解。被告人周东生的辩护人贾舒森认为，起诉书指控的事实与实际不符，周东生不是华阳友邦公司的员工，德奇生物医药项目、投资借款协议及非法吸收的存款去向均与周东生无关，其系本案受害人身份。其辩护人王文涛认为，即便认定周东生构成犯罪，其犯罪情节轻微，应当从轻处罚。被告人臧江北的辩护人认为，臧江北犯罪的主观恶性较小，在到案后能够如实供述犯罪事实，认罪悔罪，建议法庭对其从轻处罚。
经审理查明，被告人周东生、臧江北伙同赵某1（另案处理）、赵某2（另案处理）、晋某（另案处理）等人，于2012年3月至2013年1月间，在本市东城区南竹竿胡同1号7层806号，未经有关部门依法批准，以华阳友邦（北京）投资有限公司（以下简称华阳友邦公司）的名义，向社会公开宣传德奇生物医药建设生产等项目，与投资人签订《华阳友邦（北京）投资有限公司基金投资理财协议》、《华阳友邦（北京）投资有限公司借款协议》，承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币1300余万元。其中，被告人周东生作为华阳友邦公司的总经理，负责公司管理、业务宣传等工作。被告人臧江北作为华阳友邦公司的业务经理，吸收许某、谢某、孙某等投资人资金共计700余万元。被告人周东生于2016年8月25日被北京市公安局顺义分局李桥派出所民警抓获归案，被告人臧江北于2016年8月31日被北京市公安局昌平分局昌平派出所民警抓获归案。涉案款项已部分退还投资人。
认定上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据：
1、被告人臧江北的供述证实，华阳友邦公司主要是做投资理财业务，投资项目主要是江苏德奇生物制药项目。由其直接介绍的客户是靳某，后来靳某又陆续介绍了谢某、张某、许某，然后这3个人又陆续介绍别人投资。下家拉来的客户都会登记在其名下，佣金先返给其。其入职的时候周东生就是总经理，其介绍的投资人，周东生有提成。李某、常某等人介绍的投资人，周东生也都有提成。
2、证人晋某的证言证实，2012年1月至2013年6月间，其在华阳友邦公司工作，总经理一直是周东生，公司平常都是他管，赵某1只是偶尔过来。周东生有自己的办公室，平常他都坐班，公司有什么事都是向周东生请示，业务经理有臧江北。
3、证人赵某2的证言证实，周东生在华阳友邦公司有一间办公室，赵某1不在公司的时候，就是周东生全面负责。投资客户来公司时，臧江北介绍公司及投资情况，让客户投资。
4、证人姚某的证言证实，其系华阳友邦公司的前台，公司为了投资做项目筹集资金进行融资。赵某1在员工面前宣布过周东生是总经理，有什么问题找周东生，周有自己独立的办公室和名片，名片上写着华阳公司总经理。客户来到公司以后，主要由周东生进行接待，向客户进行宣传讲解。臧江北负责拉客户，挣客户的佣金提成。姚某在侦查机关所做辨认笔录证实了其指认周东生、臧江北的情况。
5、证人韩某的证言证实，2012年3月至6月间，其在华阳公司任司机，从其到公司上班时周东生就一直担任公司总经理，业务经理是臧江北。周东生主要负责向客户进行宣传，向客户讲解公司的情况及投资前景。韩某在侦查机关所做辨认笔录证实了其指认周东生的情况。
6、证人胡某、许某、林某等61名证人的证言、投资协议、借款协议、银行交易明细证实了各投资人的投资经过，其中，部分投资人在经他人介绍去华阳友邦公司投资后，由周东生接待，周东生向投资人介绍过公司及投资项目的情况，他的办公室标的是总经理办公室。臧江北帮助投资人办理过签订投资合同的事。
7、华阳友邦公司企业设立登记审核表、企业法人营业执照、验资报告、变更资料、纳税情况总表、工作记录、2010年度-2014年度的企业所得税年度纳税申报表等证实了该公司的工商登记及经营情况。
8、华阳友邦公司文员名单、周东生的名片证实，赵某1为该公司董事长，周东生为总经理。
9、开立单位银行结算账户申请书、销户申请、公司银行账户交易明细证实，华阳公司开立单位账户以及公司账户交易流水情况。
10、企业营业执照、税务登记证、验资报告等证实了江苏德奇生物科技股份有限公司的工商登记情况。
11、香塘集团有限公司出具的情况说明证实，2012年2月前后，黄某因在工商部门注册需要与香塘集团有限公司签订了1份房屋租赁合同并注册了江苏德奇生物科技股份有限公司。此后因所谈项目没有合作成功，黄某与香塘集团有限公司未发生过任何形式的合作和经济往来，江苏德奇生物有限公司也未在香塘集团有限公司厂区实际落户并开展经营活动。
12、太仓市生物医药产业园管理委员会出具的情况说明证实，江苏德奇生物科技股份有限公司未在该生物医药产业园有过实际经营活动。
13、苏州市国家税务局政策法规处及江苏省地方税务局出具的情况说明、纳税人受理登记表、非正常户查询表证实，江苏德奇生物科技股份有限公司没有纳税记录，2012年5月7日被江苏省苏州市太仓地方税务局认定为非正常户。
14、华阳国际（新加坡）投资集团宣传册、华阳国际宣传资料、任命书、国家工商行政管理总局于2007年签发的外国（地区）企业常驻代表机构登记证、证明、证明书、香港上海汇丰银行股份有限公司出具的函件、中国银行出具的银行对账单、收存证明、华阳友邦（北京）投资管理有限公司和华阳友邦（北京）投资基金管理有限公司出具的《关于对投资者的保障》、乐东黎族自治县人民政府文件《关于华阳友邦（北京）投资有限公司海南分公司在我县龙栖湾投资建设〔皇后玛丽娅〕海上邮轮酒店的项目批复》、乐东黎族自治县招商办公室《关于华阳友邦（北京）投资有限公司海南分公司拟在我县龙栖湾建设“皇后玛丽娅”海上邮轮酒店项目的请示》证实了华阳友邦公司对外宣传的情况。
15、股权投资理财试运行计划、代理商计划、2013年12月17日14：15分华阳国际最新市场政策、关于股票数量确认的通知、关于对投资者的保障证实了华阳友邦公司的吸资运营模式。
16、北京凌峰会计师事务所有限公司出具的华阳友邦（北京）投资管理有限公司非法吸收公众存款案司法鉴证证实了赵某1、周东生、臧江北之间，以及该三人与投资人之间的交易往来情况；并证实，本案投资人61名，吸资金额共计人民币1343.05万。臧江北介绍的投资人28人，吸资金额人民币765.5万元。
17、冻结清单。目前对赵某1、周东生、臧江北三人的银行账户冻结共计86万余元。
18、北京市公安局昌平分局昌平派出所及北京市公安局东城分局经济犯罪侦查支队出具的到案经过证实了周东生、臧江北被抓获到案的时间、地点等具体情况。
19、常住人口基本信息、刑事判决书、行政处罚决定书证实了二被告人的身份情况以及臧江北曾受刑事、行政处罚的情况。
本院认为，被告人臧江北虽曾因犯惯窃罪、故意伤害罪及殴打他人被行政处罚及判处刑罚，但仍不思悔改，又与被告人周东生结伙并伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为破坏了金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。北京市东城区人民检察院指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。经庭审质证的证人证言、书证、辨认笔录、鉴定意见等能够证实被告人周东生实施了向社会不特定对象公开宣传，吸收资金的行为，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，被告人周东生关于其不构成本罪的辩解及其辩护人的辩护意见无事实及法律依据，本院不予采纳。被告人臧江北能够自愿认罪，对其酌予从轻处罚，其辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。本院为严肃国法，维护社会主义市场经济秩序及金融管理秩序，对被告人周东生、臧江北分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款，判决如下：
一、被告人周东生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月25日起至2020年2月24日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人臧江北犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月25日起至2019年8月24日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
三、责令被告人周东生、臧江北退赔各投资人的经济损失。
四、冻结在案的赵某1中国工商银行账户（6222080200015206215、6222020200030059600）、赵某1中国建设银行账户（6227000012860072956）、赵某1交通银行账户（6222600910069894036）、周东生交通银行账户（6222600910063652372）、臧江北中国农业银行账户（6228460018003398670、6228480010818763616）内财产并入退赔项执行。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨晓琪
人民陪审员 马秀花
人民陪审员 傅连喜
二〇一八年四月二十六日
书 记 员 张若枫