重庆市第五中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）渝五中法刑终字第469号
原公诉机关重庆市渝中区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张某，重庆新某某投资管理有限公司业务员兼业务一部主管。2014年2月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被捉获，次日被刑事拘留，同年3月21日被取保候审，2015年4月1日被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。
原审被告人罗金兵，重庆新某某投资管理有限公司法定代表人。2014年2月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被捉获，次日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。
原审被告人王洪德，重庆新某某投资管理有限公司总经理。2014年2月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被捉获，次日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。
原审被告人曾某，重庆新某某投资管理有限公司业务员兼业务二部主管。2014年2月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被捉获，次日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕。现羁押于重庆市第一看守所。
重庆市渝中区人民法院审理重庆市渝中区人民检察院指控原审被告人罗金兵、王洪德、张某、曾某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年5月20日作出（2014）中区法刑初字第1663号刑事判决。原审被告人张某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2015年9月22日公开开庭审理了本案。重庆市人民检察院第五分院指派检察员张毅出庭履行职务。上诉人张某到庭参加诉讼。现已审理终结。
重庆市渝中区人民法院认定，被告人罗金兵、王洪德自2013年11月开始，以罗金兵所有的重庆傅某教育咨询有限公司的名义向社会公众吸收资金。2013年12月，罗金兵与王洪德共谋后，在重庆市渝中区长江一路成立重庆新某某投资管理有限公司（以下简称：新某某公司），罗金兵任法定代表人，王洪德任总经理。新某某公司成立后，罗金兵、王洪德即以高额提成招募多名业务主管和大量业务员，在未经金融监管部门批准，亦无开展金融业务资格的情况下，以重庆傅邦教育咨询有限公司扩建校区需要资金为由，通过打电话、发传单、召开推介会等方式向社会公开宣传，以月息3%的高额利息回报、预付3个月利息及承诺半年后归还本金、付清利息等优厚条件为诱饵，通过签订《资产投资管理合同》或《借款合同》的方式向社会公众吸收资金。至2014年2月案发，罗金兵、王洪德所控制的新某某公司非法吸收资金累计合同金额1161.6万元，扣除给客户的优惠及预付的利息后累计实收金额960.5225万元。
被告人张某从2013年11月开始参与上述活动，在新某某公司担任业务员兼业务一部主管，负责组织、带领本部门业务员按照公司的要求对外宣传、发展客户、吸收资金。至2014年2月案发，张某本人及其所管理的业务一部非法吸收资金累计合同金额356.35万元，扣除给客户的优惠及预付的利息后累计实收金额293.185万元。
被告人曾某从2013年11月开始参与上述活动，在新某某公司担任业务员兼业务二部主管，因该部门无其他业务员，故由曾某单独按照公司要求对外宣传、发展客户、吸收资金。至2014年2月案发，曾某非法吸收资金累计合同金额277.5万元，扣除给客户的优惠及预付的利息后累计实收金额222.5725万元。
2014年2月13日，被告人王洪德、张某、曾某在新某某公司被民警捉获，同月24日，被告人罗金兵在重庆市石桥铺被捉获。四被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实，张某退出违法所得款20万元，曾某的亲属代其退出违法所得款5万元。
认定上述事实的证据有：接受刑事案件登记表、到案经过、户籍信息材料、租赁合同、税务登记证、企业法人营业执照、扣押物品清单、报案书、合同书、收据、银行账户历史交易明细、辨认笔录，《重庆和勤会计师事务所有限公司司法鉴定报告》、电子证据勘验工作记录，证人李某甲、凡某沙、李某乙、陈某、郭某、龙某、黄某等人证言，被害人杨某甲、杨某乙、杨某丙、师某等人陈述，被告人罗金兵、王洪德、张某、曾某的供述等。
重庆市渝中区人民法院认为，被告人罗金兵、王洪德、张某、曾某违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息。罗金兵、王洪德参与非法吸收资金共计960万余元，张某参与非法吸收资金共计293万余元，曾某参与非法吸收资金共计222万余元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。王洪德在新某某公司的成立过程、人员招聘、日常经营管理中均发挥重要作用，系主犯。曾某虽系新某某公司业务二部主管，但其所在部门并无其他业务员，其所从事的工作与普通业务员亦无差别，仅在提成比例方面略高于普通业务员，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚，罗金兵、王洪德、张某、曾某归案后均能如实供述自己罪行，依法予以从轻处罚。张某、曾某归案后分别主动退出违法所得款20万元、5万元，均酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第三十六条以及《最高人民法院﹤关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释﹥》第一条第一款之规定，判决：一、被告人罗金兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金四十万元；二、被告人王洪德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金三十万元；三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元；四、被告人曾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十万元；五、被告人张某、曾某退出在案的违法所得款依法发还被害人，被告人罗金兵、王洪德、张某、曾某应于本判决发生法律效力之日起一个月内在各自犯罪金额范围内连带退赔被害人经济损失，对各自违法所得继续予以追缴。
上诉人张某上诉提出：一审判决认定其参与非法吸收资金共计293万余元的金额有误，本案应当认定为单位犯罪，其在共同犯罪中应认定为从犯，一审量刑过重。
重庆市人民检察院第五分院认为，一审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，张某的上诉理由不能成立，建议本院驳回上诉，维持原判。
经二审审理查明的事实与一审相同。在本院审理中，上诉人张某及重庆市人民检察院第五分院均未提交新的证据，本院对一审判决认定的事实与证据均予以确认。
本院认为，上诉人罗金兵、王洪德、张某、曾某违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，其中，罗金兵、王洪德参与非法吸收资金共计960万余元，张某参与非法吸收资金共计293万余元，曾某参与非法吸收资金共计222万余元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。罗金兵、王洪德、张某属主犯，曾某系从犯。罗金兵、王洪德、张某归案后均能如实供述自己罪行，张某退出违法所得款20万元，依法对三人均予以从轻处罚。曾某属从犯，案发后能如实供述自己犯罪事实，在归案后退出违法所得款5万元，依法予以减轻处罚。对于上诉人张某提出一审判决认定其参与非法吸收资金共计293万余元的金额有误的上诉意见。经查，张某在新某某公司担任业务员兼业务一部主管至2014年2月案发后，张某本人及其所管理的部门非法吸收资金累计合同金额356.35万元，扣除给客户的优惠及预付利息后累计实收金额293万余元，该事实有证人证言、被害人陈述、被告人供述证实，并与相关书证相印证，证据之间已形成锁链，足以认定其犯罪数额，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。对于上诉人张某提出本案应为单位犯罪的上诉意见。经查，罗金兵、王洪德为实施非法吸收公众资金而成立新某某公司，且公司成立后，以实施犯罪为主要活动，故依法不应认定为单位犯罪。该上诉理由不能成立，本院不予采纳。
对于上诉人张某所提其为从犯，一审量刑过重的上诉意见。经查，张某在新某某公司担任业务员兼业务一部主管，至2014年2月案发后，组织、带领本部门业务员按照公司要求对外宣传、发展客户、吸收资金，其在公司业务发展中起重要作用，一审判决根据张某的犯罪事实、情节、在共同犯罪中的地位与作用及认罪态度，对其所判刑罚适当。该上诉理由不能成立，本院不予采纳。
综上，一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 周赟珏
代理审判员 吴 灿
代理审判员 唐龙飘
二〇一五年十月十三日
书 记 员 郭 敏