青海省西宁市城西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）青0104刑初181号
公诉机关青海省西宁市城西区人民检察院。
被告人胡为民，男，1974年9月出生于河北省磁县，汉族，中专文化，原系壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司法定代表人，户籍所在地河北省磁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月6日被刑事拘留，同年10月28日被依法逮捕。现羁押于西宁市第一看守所。
辩护人王阳，青海晨雨阳律师事务所律师。
被告人胡为国，男，1978年6月出生于河北省磁县，汉族，初中文化，原系壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司市场部经理，户籍所在地河北省磁县，暂住西宁市城西。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月29日被刑事拘留，同年8月31日被依法逮捕。现羁押于西宁市第一看守所。
辩护人陈学忠，青海晨雨阳律师事务所律师。
被告人苏俊芳，女，1988年12月出生于河南省林县，汉族，中专文化，原系壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司出纳，户籍所在地河南省林州市，暂住西宁市城西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月29日被刑事拘留，同年8月31日被依法逮捕。现羁押于西宁市第二看守所。
辩护人庞文波，青海晨雨阳律师事务所律师。
西宁市城西区人民检察院以西检公诉刑诉〔2017〕184号起诉书指控被告人胡为民、胡为国、苏俊芳犯非法吸收公众存款罪于2017年5月22日向本院提起公诉。本院于当日受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西宁市城西区人民检察院指派检察员郝国华出庭支持公诉，被告人胡为民及其辩护人王阳，被告人胡为国及其辩护人陈学忠，被告人苏俊芳及其辩护人庞文波到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年10月，被告人胡为民伙同康某某（另案）注册成立壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司（以下简称壹动青海分公司），公司经营地址位于本市城西区海湖星城小区D区。2015年3月，被告人胡为民变更为壹动青海分公司的法定代表人。被告人胡为国于2014年10月任壹动青海分公司市场部经理，主要负责公司业务工作；被告人苏俊芳于2015年4月任壹动青海分公司财务工作，同时负责与客户签订合同。壹动青海分公司自成立之日，在未取得吸收公众存款资质情况下，以年收益7-17%不等的回报为诱饵，通过散发宣传彩页等方式，向社会不特定公众宣传“委托理财”业务，陆续向109人投资群众签订“出借咨询与服务协议”，非法吸收公众存款共计2424.4万，其中归还本金1488.8万，返还利息108万余元。上述非法吸收公众存款的资金大部分用于被告人胡为民名下其他公司的运营。
针对上述指控的事实，公诉人当庭出示了报案材料，人口信息，抓获经过，情况说明，壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司、石家庄分公司注册资料，房屋租赁合同，机构信用代码证，税务登记证，营业执照，中国银监会认定函，西宁市工商行政处罚决定书，北京长城时空数码科技有限公司注册资料，壹动投资北京公司裁决信息，西宁市公安局协助冻结财产通知书，扣押清单，银行卡，POS机凭证，印章，手机，笔记本，出借咨询与服务协议，宣传资料、内刊，证人刘某甲、王某甲、史某甲等人的证言，被告人胡为民、胡为国、苏俊芳的供述，电子数据勘验检查记录等证据。公诉机关据此认定被告人胡为民、胡为国、苏俊芳的行为构成非法吸收公众存款罪。应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院依法惩处。建议对三被告人在有期徒刑五年至七年间科处刑罚。
被告人胡为民辩解称，指控本人犯非法吸收公众存款罪没有异议。胡为国、苏俊芳不构成犯罪。
被告人胡为国辩解称，只是领取自己的工资，没有提成，不是主要负责人，是公司员工，无权决定资金的去向，不存在共同犯罪的可能与条件，不应当承担责任。
被告人苏俊芳辩解称，没有作宣传，没有吸收客户资金、拿提成。在公司做出纳，只是受胡为民指示在没有业务员的情况下与散户签协议。请求从轻判处。
被告人胡为民的辩护人提出：1.本案属单位犯罪，不是自然人犯罪。2.指控的数额有累计叠加，应以犯罪所得认定。3.认罪态度好，如实供述犯罪行为及事实，案发后积极退赃，系初犯，且悔罪表现明显，建议从轻或者减轻处罚。辩护人当庭出示了汶川特大地震抗震救灾纪念徽章照片。
被告人胡为国的辩护人提出，胡为国是领取工资的雇佣人员，不具有非法吸收公众存款的主观故意和客观行为，不构成非法吸收公众存款罪，应宣告其无罪。
被告人苏俊芳的辩护人提出，公诉机关对苏俊芳的认定事实不够清楚，证据不够确凿，对苏俊芳行为性质的认定错误：1.苏俊芳只是一名出纳，虽然是财务负责人，但不是财务主管人员，不是专门负责与客户签订合同，只是在公司没有其他人员情况下才代表公司与客户签订合同。2.只领取工资，没有参与发展客户、散发传单提成以及分成。3.本案是单位犯罪，苏俊芳不属于公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，对苏俊芳不宜追究刑事责任。对其处刑时判处无罪或者免予刑事处罚。辩护人当庭出示了现金日记账，考勤表，工资表。
经审理查明，2014年12月，被告人胡为民伙同康某某在西宁市工商局城西分局注册成立壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司（以下简称壹动青海分公司），公司地址位于本市城西区海湖星城小区D区。2015年3月，被告人胡为民变更为壹动青海分公司的法定代表人。被告人胡为国于2014年10月任壹动青海分公司市场部经理，主要负责业务员培训、业务宣传等公司业务；被告人苏俊芳于2015年4月任壹动青海分公司负责财务工作，同时负责与客户签订合同。壹动青海分公司自成立之日，在未取得有关部门依法批准，通过散发宣传彩页等方式，向社会不特定公众宣传“委托理财”业务，以年收益7-17%不等的回报为承诺，与109名投资群众签订“出借咨询与服务协议”，吸收公众存款共计2424.4万，至案发尚有1000余万元未予归还。上述吸收的资金大部分用于被告人胡为民名下其他公司的运营。
上述事实，有下列经庭审质证的证据证实：
1.报案材料，抓获经过，证实西宁市公安局经济犯罪侦查支队接到壹动青海分公司非法吸收公众存款的群众举报，经查证后立案侦查。在本市城西区海湖星城小区D区涉案公司抓获胡为国、苏俊芳，在河北省邯郸市邯山区抓获胡为民的事实；
2.壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司、石家庄分公司注册资料，机构信用代码证，税务登记证，营业执照，房屋租赁合同，北京长城时空数码科技有限公司注册资料，壹动投资北京公司裁决信息，证实被告人胡为民注册成立壹动公司青海分公司并系该公司法定代表人的事实及被告人胡为民的其他公司情况；
3.出借咨询与服务协议，宣传资料、内刊，银行卡，POS机凭证，印章，手机，笔记本，电子数据勘验检查记录，情况说明，证人刘某甲、王某甲、史某甲等人的证言，被告人胡为民、胡为国、苏俊芳的供述，证实被告人胡为国任壹动青海分公司市场部经理，主要负责业务员培训、业务宣传等公司业务；被告人苏俊芳任壹动青海分公司出纳，负责财务工作，同时负责与客户签订合同；壹动青海分公司通过散发宣传彩页等方式，向社会不特定公众宣传“委托理财”业务，以年收益7-17%不等的回报为承诺，与109人投资群众签订“出借咨询与服务协议”，吸收公众存款共计2424.4万。所吸收资金大部分用于被告人胡为民名下其他公司运营的事实；
4.中国银监会认定函、西宁市工商行政处罚决定书，证实壹动青海分公司未取得吸收公众存款允许的事实；
5.西宁市公安局协助冻结财产通知书、扣押清单，证实侦查机关冻结、扣押涉案财物的名称、数量等情况；
6.人口信息，证实三被告人的基本情况。
针对三被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，评判如下：
1.关于本案是否属于单位犯罪，被告人胡为国、苏俊芳的行为是否构成犯罪、是否应当承担刑事责任。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立以后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。经查，被告人胡为民注册成立壹动青海分公司的目的是以委托理财方式吸收资金，将吸收的资金对外放贷。该公司成立以后，未经有关部门批准从事非法吸收资金犯罪活动。依照上述规定，不应当以单位犯罪论处。被告人胡为国、苏俊芳均明知该公司未经有关部门批准而违法吸收资金，被告人胡为国负责业务员培训、业务宣传等业务；被告人苏俊芳负责吸收资金的管理，同时与投资人签订合同。被告人胡为国、苏俊芳与被告人胡为民有非法吸收资金的共同故意，构成非法吸收公众存款罪，应当追究其刑事责任。被告人胡为民及其辩护人、被告人胡为国及其辩护人、被告人苏俊芳的辩护人关于此节的辩解及辩护意见不能成立。被告人胡为民的辩护人出示的汶川特大地震抗震救灾纪念徽章照片与本案犯罪事实、量刑情节均无关联，不予评价；被告人苏俊芳的辩护人出示的现金日记账，考勤表，工资表，证明该公司现金支出、员工出勤及工资领取情况，不能反驳上述认定的犯罪事实及被告人苏俊芳的犯罪故意，不予采纳。
2.关于本案犯罪数额的认定。经查，本案有壹动青海分公司与同一投资人分期、多次签订“出借咨询与服务协议”、前一次协议到期后就同一笔资金继续签订协议的情况。犯罪数额应当以每次签订协议的资金数额计算，被告人胡为民的辩护人提出数额有累计叠加的辩护意见不予采纳。
3.关于三被告人的认罪态度、悔罪表现等情节在量刑时予以综合评判。被告人胡为民的辩护人提出被告人胡为民案发后积极退赃，悔罪表现明显的辩护意见。经查，侦查机关在侦办本案时扣押、冻结了涉案款物，案发至今没有退赃，辩护人的该辩护意见不予采纳。
本院认为，被告人胡为民、胡为国、苏俊芳违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金2424.4万元，三被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人胡为国、苏俊芳按照被告人胡为民决定的公司经营模式及利率进行运作和管理，所吸收资金由被告人胡为民支配，被告人胡为国、苏俊芳在非法吸收公众存款犯罪中起次要作用，是从犯，对其依法应当从轻处罚；三被告人归案后如实供述，对其均依法可以从轻处罚。被告人胡为民、胡为国及各辩护人关于犯罪主体、犯罪构成、犯罪数额的辩解及辩护意见，均不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人胡为民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金200000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月6日起至2023年4月5日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳）
被告人胡为国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金100000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月29日起至2020年1月28日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳）
被告人苏俊芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金100000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月29日起至2020年1月28日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳）
二、随案移送的作案工具：壹动投融（上海）金融信息服务有限公司青海分公司印章一枚、财务专用章一枚，胡为民印章一枚，POS机一台（机器号×××），招商银行储蓄卡（卡号×××）一张，建设银行储蓄卡（卡号×××）一张，银行存款日记账二本，现金日记账二本，华为P9手机（金色）一部，iphone6plus手机（金色）一部，依法没收，留作罪证；
三、扣押在案的人民币180237.7元、冻结在案的人民币683623.44元及利息，扣押在案的金杯牌面包汽车（车辆识别代号×××、牌号青A×××）变现，按比例返还受害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 王毅军
审 判 员 穆志燕
人民陪审员 张玉山
二〇一七年七月二十四日
书 记 员 王 璐
附《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。