山东省潍坊市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）潍刑二终字第164号
原公诉机关潍坊市奎文区人民检察院。
上诉人（原审被告人）于军，原潍坊亚星化学股份有限公司财务部资金运筹处副处长。2012年5月26日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，同年6月8日被取保候审，2013年6月7日被监视居住，同年12月6日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。
辩护人周伟杰，山东睿盛律师事务所律师。
潍坊市奎文区人民法院审理潍坊市奎文区人民检察院指控原审被告人于军犯非国家工作人员受贿罪一案，于二〇一四年九月十五日作出（2014）奎刑初字第80号刑事判决。原审被告人于军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。潍坊市人民检察院指派代理检察员李凌肖出庭履行职务，上诉人于军及其辩护人周伟杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定：
被告人于军自2011年5月任潍坊亚星化学股份有限公司（以下简称亚星化学公司）企财部资金运筹处副处长，同时负责该公司控股的潍坊亚星湖石化工有限公司的资金结算业务。被告人于军在担任上述职务期间，利用为公司从事承兑汇票贴现业务的便利条件，非法收受或索取他人好处费共计人民币783200元。具体犯罪事实如下：
1、2011年9月至2011年12月，被告人于军在担任上述职务期间，利用职务便利，五次收受济南市德诚信息咨询有限公司部门经理李某的好处费共计人民币483200元。
2、2011年11月，被告人于军在担任上述职务期间，利用职务便利，向谢某索取好处费共计人民币30万元。
上述事实，有经原审庭审出示、质证并确认的下列证据予以证实：
（一）书证
1、抓获、破案经过，证实：被告人于军系被抓获归案。
2、亚星化学公司潍亚化任字（2011）5号任命文件、员工履历表、证明、户籍证明，证实：2011年5月20日，被告人于军被任命为企财部资金运筹处副处长，同时负责潍坊亚星湖石化工有限公司的资金结算业务。
3、承兑汇票复印件、贴现证明、银行支付系统专用凭证、汇款人开户凭证、亚星化学公司企业法人营业执照、潍坊亚星湖石化工有限公司企业法人营业执照、批准证书，证实：被告人于军经手的亚星化学公司承兑汇票数额及贴现情况。
4、银行卡存款凭条、账户历史明细查询记录、联行来账凭证、借记卡资料查询、银行卡取款凭条等，证实：孙某某账户转给于军账户款项（2011年9月29日，134000元；10月24日，18万元；11月11日，74000元；12月31日，61000元），李某账户转给于军账户款项（2011年10月18日，34200元），唐某某账户转给于军账户款项（2011年11月30日，30万元）。
5、有限责任公司变更登记申请书及附表、企业法人营业执照、私营企业登记信息查询结果、企业信息详细信息、办案说明等，证实：经查询，杭州丁可金属材料有限公司、青岛和润电子科技有限公司在工商登记的地址均未找到该公司。
（二）证人证言
1、李某的证言，证实：其知道一些买承兑汇票公司的价格，于军说他有承兑汇票，问其贴现利率，其就告诉他，他提出要几个点的好处费，其算出来可以做，其就带着于军到买票的公司去，买票公司把买票的钱打到于军公司，把于军要的好处费和给其公司的费用打到其公司的账户，其再安排孙某某把好处费打给于军。2011年9月这笔业务是其公司做的，其公司给了于军134000元好处费。2011年10月，其介绍于军贴现承兑汇票5700万元，付款公司是郑州喜林公司，付给于军好处费34200元。2011年10月，其介绍于军贴现承兑汇票5000万元，付款公司是青岛和润电子科技有限公司，付给于军好处费18万元。2011年11月，其介绍于军贴现承兑汇票4000万元，付款公司是吉林奥盛煤业公司，付给于军好处费74000元。2011年12月，其介绍于军贴现承兑汇票4000万元，付款公司是河南紫易鑫公司，付给于军好处费61000元。这些好处费都是其公司与于军做承兑汇票业务中付给他的好处费。其和于军之间没有其他经济往来。
2、谢某的证言，证实：其是在做银行承兑汇票业务过程中认识于军。2011年11月，他说有1亿元汇票贴现，其联系了江苏泰宝工业炉公司，约定好贴现率后，于军提出要30万元好处费，其同意了。后于军来杭州，给其两个账号，一个是潍坊亚星公司的，一个是于军个人账号，当时约定好的贴现率再加上于军的好处费作为最终贴现率，之后由其公司的唐某某将30万元好处费汇给了于军。其和于军之间，除了这笔业务之外没有其他经济往来。
3、郝某某（原系亚星化学公司副总经理兼财务总监）的证言，证实：亚星化学公司资金紧张，需要用承兑汇票贴现融资。公司安排于军做过很多承兑汇票业务，从来没有保证金。于军给公司贴现了一批承兑汇票：2011年9月26日，亚星化学公司开给亚星湖石公司5000万元承兑汇票；2011年10月11日，亚星化学公司开给石家庄祥隆昌工贸公司5700万元；2011年10月17日，亚星化学公司开给亚星湖石公司5000万元承兑汇票；2011年10月31日，亚星化学公司开给亚星湖石公司4000万元承兑汇票；2011年12月20日，亚星化学公司开给石家庄祥隆昌工贸公司4000万元；2011年11月16日，冀中能源国际能源有限公司开给邯郸市金宝煤化工有限公司1亿元承兑汇票。
（三）被告人供述和辩解
被告人于军供述和辩解：其在公司任财务部资金处副处长期间，从事资金信贷。其和李某、李某的公司都没做过承兑汇票贴现的业务，李某给其钱是二人之间的个人借贷。谢某需要钱开公司，其借给他30万元现金，后来他通过银行汇款给其，是个人借贷，不是好处费。
原审法院认为，被告人于军身为公司企业工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物或索取他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。被告人于军辩称系个人借款的辩解意见不成立。被告人于军拒不供述犯罪事实，且未退赃。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一、二款、第六十四条之规定，以非国家工作人员受贿罪判处被告人于军有期徒刑八年，依法没收其违法所得人民币783200元后上缴国库。
宣判后，原审被告人于军不服，以“一审法院认定其构成非国家工作人员受贿罪证据不足，其不构成犯罪”为由，提出上诉。
二审开庭审理时，上诉人于军的辩解意见为，李某和谢某的证言不真实，其跟李某和谢某之间的资金往来是个人借款，其在办理银行承兑汇票的业务中并未收受他人的好处费，其办理承兑汇票贴现业务最大的受益方是亚星公司，其本人无罪。
上诉人于军的辩护人提出的辩护意见为，一审法院认定上诉人于军构成非国家工作人员受贿罪的证据不足。上诉人在办理承兑汇票贴现中，交易对手为实际贴现人，行贿的主体应当是实际贴现人，但上诉人并未索取或收受贴现人的财物。因无实际贴现人的证言、书证，无法证明李某、谢某与实际贴现人之间存在经济联系，亦不能证明上诉人收到的李某、谢某的钱款来自贴现人，同时也无证据证明上诉人于军主观上有为李某、谢某谋取利益的故意。因此，不能认定上诉人于军构成非国家工作人员受贿罪。
潍坊市人民检察院出庭检察员意见认为，一审法院认定犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律、定罪量刑正确，审判程序合法。上诉人于军的上诉理由不成立，建议二审法院依法驳回上诉，维持原判。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
关于上诉人于军及其辩护人提出的“认定于军犯非国家工作人员受贿罪的证据不足，其不构成犯罪”的上诉理由及辩解、辩护意见，经查，上诉人于军负责亚星化学公司的承兑汇票贴现业务，并经中间人对外联系实际贴现人，其所收取的好处费均是由中间人及其公司支付，依据中间人李某、谢某、孙某某和亚星化学公司副总经理兼财务总监郝某某的证言及银行账户明细，可以认定上诉人于军在办理承兑汇票贴现业务中收受他人好处费的事实。李某证言并证实通过为于军办理承兑汇票贴现业务，自己所在公司从贴现人处取得利益的事实。因此，上诉人于军的行为符合非国家工作人员受贿罪的构成要件。故该上诉理由及辩解、辩护意见不能成立，不予采纳。
关于上诉人于军辩称“其跟李某和谢某之间的资金往来是个人借款”的辩解意见，经查，证人李某、谢某均证实系在从事承兑汇票贴现业务中与上诉人于军相识，转给于军的钱款是办理承兑汇票的好处费，二人与于军均无相互借款关系或其它经济往来；上诉人于军辩称出借的钱款均是家中现金，但不能合理解释家中为何存有大额现金，也不能说出李某、谢某的身份等基本情况，其辩解系个人借款的理由不合常理。该辩解意见亦不成立，不予采纳。
本院认为，上诉人于军身为公司工作人员，利用职务便利，非法收受、索取他人财物且数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，依法应予惩处。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 韩增茂
审判员 崔德志
审判员 耿启明
二〇一四年十二月二十三日
书记员 解伟娜