黑龙江省牡丹江市爱民区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑1004刑初106号
公诉机关牡丹江市爱民区人民检察院。
被告单位某某煤矿，住所地密山市。
诉讼代表人牟某某，该单位副矿长。
被告人陈某某，男，1971年1月出生，汉族，住黑龙江省七台河市桃山区。2017年5月5日因涉嫌犯单位行贿罪被牡丹江市爱民区人民检察院决定刑事拘留，同月22日因涉嫌犯单位行贿罪被牡丹江市人民检察院批准逮捕，同日由牡丹江市公安局爱民分局执行逮捕。现羁押于牡丹江市第一看守所。
辩护人刘英，黑龙江海天庆城（牡丹江）律师事务所律师。
黑龙江省高级人民法院于2017年8月14日下发（2017）黑刑辖155号指定管辖决定书，决定被告单位某某煤矿、被告人陈某某单位行贿一案由本院审判。牡丹江市爱民区人民检察院以牡爱检诉刑诉〔2017〕102号起诉书指控被告单位某某煤矿、被告人陈某某犯单位行贿罪，于2017年9月15日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，于2017年11月27日公开开庭审理了本案。牡丹江市爱民区人民检察院指派检察员王娟出庭支持公诉，董玉龙、屈芳协助工作。被告单位某某煤矿的诉讼代表人牟某某、被告人陈某某到庭参加诉讼。2017年12月8日牡丹江市爱民区人民检察院建议本院对本案延期审理，2018年1月3日恢复审理，现已审理终结。
牡丹江市爱民区人民检察院指控，2008年至2016年，被告单位某某煤矿经营期间，为通过安全检查及安全设施验收，被告人陈某某请托时任XX监察站党支部书记、主任、XX局长高某某（另案处理）给予帮助。高某某利用其职权和地位形成的便利条件，多次协调XX分局，促使某某煤矿顺利通过安全检查及安全设施验收。为此，陈某某多次向高某某行贿共计500000元。公诉机关提供了相应的证据，认为某某煤矿为谋取不正当利益，陈某某作为单位直接负责的主管人员而向国家工作人员行贿，其行为构成单位行贿罪。
被告单位某某煤矿的诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。
被告人陈某某对公诉机关指控其犯单位行贿罪没有异议，但辩解称XX公司给付高某某XX区四采二斜、一斜小井回购款时，其中27万余元没有给付高某某。
经审理查明，2006年7月3日，被告单位某某煤矿依法设立。2008年至2016年某某煤矿经营期间，为通过安全检查及安全设施验收，陈某某请托时任XX监察站党支部书记、主任、XX局长高某某给予帮助。高某某利用其职权和地位形成的便利条件，多次协调XX分局，促使某某煤矿顺利通过安全检查及安全设施验收。为此，2016年3月至7月，陈某某应高某某要求多次向其指定的账户汇款共计500000元，其中2016年3月23日、7月1日，陈某某应高某某要求向高某某提供的账户名为樊某，账号为XX的中国邮政储蓄银行卡汇款共计100000元；2016年4月19日，陈某某应高某某要求向高某某提供的账户名为吴某某、账号为XX的中国邮政储蓄银行卡汇款200000元；2016年5月16日，陈某某应高某某要求向高某某提供的账户名为杨某某，账号为XX的哈尔滨银行卡汇款200000元。
另查，2007年11月16日XX公司向某某煤矿转款138807.96元（分二次，每次69403.98元）；2008年7月1日XX公司向某某煤矿转款69403.98元、70422.96元，以上款项系被告人高某某实际所有的XX区四采二斜、一斜小井回购款，共计278634.90元，此款在被告人陈某某处保管，至案发时未给付高某某。
综上，被告人陈某某共计向高某某行贿221365.10元。
2017年5月3日，被告人陈某某在配合检察机关调查取证时，主动供述了检察机关不掌握的其单位行贿的犯罪事实。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
证据1.被告人陈某某的供述笔录，证实在某某煤矿经营期间，XX分局多次对某某煤矿检查，陈某某找到高某某让其帮忙，因高某某帮忙，XX分局没有对某某煤矿处罚或者给予较轻的处罚；2016年底某某煤矿安全设施建设项目验收时，高某某打电话给XX分局副局长孙某，在孙某的安排下，某某煤矿顺利完成验收；同时证实因高某某对陈某某的多次帮助，陈某某应高某某要求于2016年先后给证人樊某、吴某某、杨某某共计汇款500000元；
证据2.另案处理的被告人高某某的供述笔录，证实高某某在担任XX分局局长期间，多次应被告人陈某某要求协调XX分局，促使某某煤矿顺利通过安全检查及安全设施验收，2016年，陈某某应高某某要求先后给证人樊某、吴某某、杨某某汇款共计
500000元的事实；
证据3.证人孙某的证言笔录，证实其在担任XX分局监察三室主任、XX分局副局长期间，高某某曾打电话让其在对被告单位某某煤矿安全检查时给予照顾，事后孙某安排监察员能不处罚就不处罚或者给予较轻处罚；同时证实高某某打电话让其帮忙尽快对某某煤矿建设项目竣工验收核查，孙某找到相关人员告知将项目尽快验收完毕；
证据4.证人樊某的证言笔录，证实樊某母亲高某某因事故长期住院而缺少住院费，2016年春节前后樊某找到被告人高某某帮忙，后高某某打电话告诉樊某已经汇入樊某账户100000元（一次是2016年3月左右50000元，一次是2016年7月左右50000元）；
证据5.证人吴某某的证言笔录，证实2016年4、5月份其找到高某某欲借款200000元，几天后高某某打电话告知吴某某己给吴某某汇款200000元；
证据6.证人杨某某的证言笔录，证实被告人高某某帮助其同事（刘甲）向杨某某借款200000元，高某某为担保人，借款后3、4个月此款偿还；
证据7.证人孙某某的证言笔录，证实其与高某某系夫妻关系，2005年至2008年高某某陆续拿回现金300余万元的事实；
证据8.证人刘乙的证言笔录，证实其在担任XX分局监察三室主任期间，在对被告单位某某煤矿进行安全监察时，孙某曾对其说过别为难被告人陈某某，具体处罚以监察档案为准；2016年12月，XX分局监察三室对某某煤矿建设项目安全验收时，孙某让其快点办理的事实；
证据9.证人赵某某、李某甲的证言笔录、被告单位某某煤矿2017年5月7日出具的证明，证实某某煤矿的转让情况；
证据10.被告人陈某某的户籍证明，证实陈某某的年龄及身份；
证据11.检察机关出具的破案、到案经过，证实本案的侦破情况及被告人陈某某的到案情况；
证据12.证人樊某、吴某某、杨某某银行卡交易明细及入账汇款凭单、个人业务凭证，证实被告人陈某某于2016年3月23日、7月1日向账户名为樊某，账号为XX的中国邮政储蓄银行卡汇款100000元；2016年4月19日向账户名为吴某某、账号为XX的中国邮政储蓄银行卡汇款200000元；2016年5月16日向账户名为杨某某，账号为XX的哈尔滨银行卡汇款200000元；
证据13.营业执照、采矿许可证，证实被告人陈某某系被告单位某某煤矿的投资人，某某煤矿具有采矿资质；
证据14.XX分局统一社会信用代码证书、工作职责、关于张某某等4名同志任免职的通知、高某某的户籍证明、基本情况、干部履历表，证实高某某的身份及年龄；
证据15.XX分局统一社会信用代码证、工作职责，证实XX分局负责的煤矿监察工作区域包括XX市的地方煤矿；
证据16.孙某干部履历表，证实孙某的身份情况；
证据17.关于李某乙、刘乙同志任职的通知，证实刘乙于2011年3月23日被任命为XX分局监察三室主任；
证据18.XX分局煤矿安全监察档案，证实XX分局对被告单位某某煤矿的检查处理情况；
证据19.被告单位某某煤矿煤矿资源整合矿井建设项目安全设施验收方案卷宗材料，证实某某煤矿资源整合矿井建设项目于2016年12月27日经验收合格；
证据20.XX市XX处证明、证人高某某自述材料，证实高某某于1998年下班途中，被XX处的车辆致伤，XX处负全部责任，承担一切费用；但XX处后续给高某某医疗费用时，迟迟难以落实；
证据21.公证书、井口个人投资回购协议书复印件、承包经营合同，证实XX公司回购XX区四采井口情况；
证据22.被告人陈某某购买某某煤矿财务票据，证实陈某某于2005年7月14日向XX公司交购矿款两笔共计1500000元及2006年5月22日交购矿款680000元的事实；
证据23.银行交易明细及财务凭证，证实XX公司回购XX区四采井口资金交付情况，回购款领取人为陈某某，其中2007年1月16日XX公司向某某煤矿账户转款138807.96元；2008年7月1日向某某煤矿账户转款69403.98元、70422.96元，转入某某煤矿账户内回购款共计278634.90元。
以上证据均系检察机关依法采制，具有合法性、真实性和关联性、均经当庭核对、质证，形成了完整的证据链条，被告单位某某煤矿的诉讼代表人及被告人陈某某均无异议，本院据以作为定案的依据。
被告人陈某某辩解称XX公司给付高某某XX区四采二斜、一斜小井回购款时，其中27万余元没有给付给高某某，该辩解与书证XX公司给付XX区四采二斜、一斜小井回购款的银行交易明细及财务凭证相互印证，能够证实XX公司在回购高某某所有的XX区四采井口过程中，转入某某煤矿账户回购款278634.90元，无证据证实陈某某将此款从某某煤矿中转出或给付高某某，故此点辩解成立，本院予以支持。
本院认为，被告单位某某煤矿为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，被告人陈某某作为某某煤矿直接负责的主管人员，某某煤矿、陈某某均已构成单位行贿罪。牡丹江市爱民区人民检察院指控某某煤矿、陈某某犯单位行贿罪成立，本院予以支持。陈某某案发后自动投案，并如实供述单位犯罪事实，某某煤矿及陈某某均系自首，可对某某煤矿及陈某某从轻或减轻处罚。陈某某犯罪情节较轻，有悔罪表现，且没有再犯罪的危险，经评估，宣告缓刑对其居住的社区没有重大不良影响，可对其宣告缓刑。为维护企业的正常管理活动和职能活动及声誉，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：
一、被告单位某某煤矿犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元；（此罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳本院）
二、被告人陈某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币100000元。（此罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳本院）
(缓刑考验期从判决确定之日起计算。)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 张颖
审判员 王楠
审判员 丁玲
二〇一八年二月一日
书记员 仇爽