福建省浦城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）闽0722刑初263号
公诉机关福建省浦城县人民检察院。
被告人蒋乃平，男，1957年10月22日出生于福建省浦城县，汉族，高中文化，无业，住浦城县南浦北路西区。2016年6月13日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被浦城县公安局取保候审。2017年6月13日，被浦城县人民检察院取保候审。2017年12月14日，本院决定继续对其取保候审。
浦城县人民检察院以浦检公刑诉（2017）232号起诉书指控被告人蒋乃平犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浦城县人民检察院指派检察员周某出庭支持公诉，被告人蒋乃平到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2015年12月3日，汪某、邱某1（另案起诉）等人在安徽省合肥市注册成立安徽天合联盟科技有限公司，汪某等人为牟取非法利益，违反国家法律、法规，向不特定公众公开宣传理财项目，吸收公众存款19.9余亿元。吸收资金的过程为：投资人经已成为会员的投资人引荐，出资4000元购买资格成为公司会员。成为会员后，投资人可按每份4000元的整数倍进行投资，投资期限为9周。第一、二周的返利为每份500元（扣除5％手续费后实际所得475元），第三周至第九周的返利为每份1000元（扣除5％手续费实际所得950元）,9周后连本带利每份可收益7600元。作为介绍新投资人入会投资的老会员，无论新会员投资多少钱，只能享受一份4000元的9周收益即7600元。公司会员可随意发展新投资人，可享受其直接发展人的一份4000元为期9周的投资收益(扣除5%手续费后为7600元)，总收益根据其名下的直接发展人员的数量可叠加。“天合联盟”以有返利为诱饵吸引公众投资。
2016年1月，被告人蒋乃平经赖荣旺（另案处理）推荐投资“天合联盟”，其在明知“天合联盟”系以会员投资后获得分红利润模式运行吸收公众存款的情况下，仍推荐张某、叶某、陈某3、罗某1、陈某2、陈某1、朱某、蒋某、陈某4、范某、石怀鲁、邱某2、毛某入会而吸收资金，其非法获得推荐费。在推荐过程中被告人蒋乃平还向陈某1、罗某1、朱某等人宣传继续推荐他人能得到推荐费的内容，朱某等人又继续推荐林某、饶和萍等多人投资“天合联盟”。经审计，被告人蒋乃平推荐的张某、朱某等人投资、朱某等人又推荐他人而吸收的资金共计808000元，未收回资金421450元，被告人蒋乃平非法获得推荐费44500元。案发后，被告人蒋乃平自首，退出违法所得44500元，并取得陈某2、叶某等11名受害人的谅解。
上述事实，被告人蒋乃平在开庭过程中亦无异议，且有被害人陈某1、罗某1、陈某2、叶某、张某、朱某的陈述，证人饶和萍、林某、罗某2等人的证言，扣押决定书、扣押清单，中国建设银行卡复印件，接收证据材料清单，银行卡客户交易查询，“天合联盟”简要情况，投资人员具体情况表，情况说明，协助查询财产通知书，被告人的蒋乃平银行账户明细，安徽天合联盟科技有限公司非法吸收公众存款司法会计鉴定报告、总表，到案经过，户籍证明，违法、犯罪信息查询记录表等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人蒋乃平违反国家金融管理法律法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，且数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人蒋乃平经他人推荐成为会员，其又推荐新人加入而获得推荐费，系本案共同犯罪中的从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。案发后，被告人蒋乃平自首，可从轻或减轻处罚,其中犯罪较轻的，可以免除处罚。其退出违法所得，可酌情从轻处罚。综上，根据被告人蒋乃平犯罪情节较轻的情况，决定对其免予刑事处罚。被告人蒋乃平从轻处罚的辩护意见,予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条第一、二款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告人蒋乃平犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
二、被告人蒋乃平的违法所得44500元(扣押于浦城县人民检察院40000元、扣押于浦城县人民法院4500元)。予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 张志明
人民陪审员 吴丽霞
人民陪审员 周和凤
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 邱梦颖
附：本案所依据的主要法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。