湖南省湘阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0624刑初270号
公诉机关湘阴县人民检察院。
被告人孟三林，男，1963年7月2日出生，汉族，汩罗市人，高中文化，案发前系汩罗市天翔砂石有限责任公司股东，户籍所在地汩罗市，现住汨罗市。因涉嫌犯行贿罪，于2015年8月26日经湘阴县人民检察院决定对其指定居所监视居住，同日由湘阴县公安局执行，同年9月17日湘阴县人民检察院决定对其变更强制措施为取保候审，同日由湘阴县公安局执行，2016年9月16日湘阴县人民检察院决定对其解除取保候审强制措施。2017年11月1日本院决定对其取保候审。现在家。
辩护人胡岳皋，湖南立华律师事务所律师。
湘阴县人民检察院以湘阴检公诉刑诉（2017）271号起诉书，指控被告人孟三林犯单位行贿罪于2017年11月1日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议�，适用普通程序，于2017年12月1日公开开庭进行了审理。湘阴县人民检察院指派检察员谭某出庭支持公诉。被告人孟三林及其辩护人胡岳皋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湘阴县人民检察院指控，被告人孟三林在担任汩罗市天翔砂石有限责任公司（该公司于2011年9月1日成立，于2016年3月11日注销）股东期间，根据公司授权，全权负责营田砂石码头疏浚及砂石开采业务。在2012年至2013年期间，为保证码头疏浚工程的疏浚资金、枯水期的采砂业务收入等，孟三林决定以公司所属的“1601”号、“8033”号、“1758”号采砂船到汩罗与湘阴相邻的湘江河段及汩罗市的营田磊石禁采区进行非法采砂，为使其非法采砂活动不受查处，孟三林先后多次向湘阴县、汩罗市的砂石管理部门工作人员肖某、夏某、陈某、舒某、何某行贿，总计行贿人民币75万元。其中向湘阴县砂�办副主任肖某行贿四次，行贿人民币8万元；向湘阴县执法大队副大队长夏某行贿三次，行贿人民币3.5万元；向湘阴县砂石办北站站长陈某行贿三次，行贿人民币3.5万元；向汩罗市砂石办执法大队中队长舒某、何某行贿三次，行贿人民币60万元。经湖南金信会计师事务所有限公司鉴定，其非法采砂获利共计人民币298万元，该院已扣押被告人孟三林违法所得165万元。2015年8月月26日，被告人孟三林被湘阴县人民检察院传唤到案，到案后，孟三林检举揭发他人犯罪，经查证属实，有立功表现。该院认为被告人孟三林作为单位直接负责的主管人员和直接责任人员，为牟取单位不正当利益，向国家工作人员行贿，应以单位行贿罪追究其刑事责任，并追缴违法所得，提请依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十八条、第六十四条之规定，予以判处。
被告�孟三林对起诉书指控的犯罪事实及定性均无异议，请求从轻处罚。
辩护人提出，1、对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。2、被告人孟三林原系汨罗砂石公司股东，向他人行贿是为公司着想，所得利益也是与股东分享。3、被告人孟三林是因肖某的事被传唤到案，主动交代了自己的犯罪事实，系自首，请求从轻处罚。4、积极退赃165万元。5、检举揭发他人的犯罪事实，经查证属实，属立功表现，应减轻或免除处罚。请求对被告人孟三林判处缓刑。
经审理查明，被告人孟三林在担任汩罗市天翔砂石有限责任公司（该公司于2011年9月1日成立，于2016年3月11日注销）股东期间，根据公司授权，全权负责营田砂石码头疏浚及砂石开采业务。在2012年至2013年期间，为保证码头疏浚工程的疏浚资金、枯水期的采砂业务收入等，孟三林决定以公司所属的“1601”号�“8033”号、“1758”号采砂船到汩罗与湘阴相邻的湘江河段及汩罗市的营田磊石禁采区进行非法采砂，为使其非法采砂活动不受查处，孟三林先后多次给予湘阴县、汩罗市的砂石管理部门工作人员肖某、夏某、陈某、舒某、何某现金，总计人民币75万元。其中给予湘阴县砂石办副主任肖某现金四次，共计人民币8万元；给予湘阴县执法大队副大队长夏某现金三次，共计人民币3.5万元；给予湘阴县砂石办北站站长陈某现金三次，共计人民币3.5万元；给予汩罗市砂石办执法大队中队长舒某、何某现金三次，共计人民币60万元。
1、2012年农历12月上旬的一天，为感谢肖某对其在湘阴湘江水域非法采砂的关照，被告人孟三林在湘阴县湘江大桥桥墩处送给肖某现金人民币2万元；
2、2012年农历12月中旬的一天，因上述原因，被告人孟三林在湘阴县山码头饭店，分�送给夏某、陈某现金人民币5000元；
3、2012年农历12月底的一天，因上述原因，被告人孟三林在湘阴县国土局宿舍大门口送给肖某现金人民币2万元，在县海事局码头街道处，分别送给夏某、陈某现金人民币1万元；
4、2013年元宵节后的一天，因上述原因，被告人孟三林在湘阴县国土局宿舍大门口送给肖某现金人民币2万元；在夏某家附近送给夏某现金人民币2万元；在湘阴县海事局码头送给陈某现金人民币2万元；
5、2013年农历2月份的一天，因上述原因，被告人孟三林在湘阴县国土局宿舍门口，送给肖某现金人民币2万元；
6、2013年10月份的一天，被告人孟三林为感谢舒某、何某二人对其在营田磊石禁采区非法采砂的“关照”，在屈原管理区明珠大酒店孟三林所开房间内，送给二人现金人民币2万元，由舒某收取；
7、2013年10月份的一天，同一原因，在同一地点，被告人孟三林送给舒某、何某二人现金人民币2万元，由舒某收取；
8、2013年11月份的一天，因上述原因，被告人孟三林在屈某管理区一家饭店内，送给舒某、何某二人现金人民币3万元，由舒某收取；
9、2013年11月份的一天，因上述原因，被告人孟三林在汩罗市仁和酒店马路前，送给舒某、何某二人现金人民币3万元，由舒某收取；
10、2013年12月初的一天，因上述原因，被告人孟三林在屈原管理区明珠大酒店孟三林所开房间内，送给舒某、何某二人现金人民币20万元，由舒某收取；
11、2013年12月初的一天，因上述原因，被告人孟三林在其家中送给舒某、何某现金人民币30万元，由舒某收取。
经湖南金信会计师事务所有限公司鉴定，其非法采砂获利共计人民币298万元，湘阴县人民检察�已扣押其违法所得165万元。2015年8月26日，被告人孟三林被湘阴县人民检察院传唤到案。
证明上述事实的证据有：
1、证人肖某的证言。证明他在任湘阴县砂石办副主任期间，屈某的一个砂老板孟三林为了在湘阴湘江水域非法采砂不受查处，于2012年12月至2013年农历2月期间，分别在湘阴县湘江大桥、国土局宿舍大门口四次收受孟三林所送红包共计人民币8万元。2、证人夏某的证言。证明他在任湘阴县砂石办执法大队副大队长期间，屈某的孟三林为了在湘阴水域采砂得到关照，于2012年农历12月至2013年1月，分别在湘阴县山码头饭店、海事局码头街道处、夏某家中附近，三次收受孟三林的红包共计人民币3.5万元。3、证人陈某的证言。证明他在任湘阴县砂石办北站站长期间，孟三林为感谢他在湘阴水域非法采砂的关照，于2012年12月至2013年1月，分别在湘阴县山码头饭店、海事局码头三次收受孟三林所送红包共计人民币3.5万元。4、证人舒某的证言。证明2013年9月份他任汩罗砂石办执法大队中队长，从汩罗内河段调到湘江汩罗段禁采区协助何某在禁采区的执法管理工作，10月份，孟三林找到他和何某，要求在禁采区采砂，并承诺给好处，他和何某予以默认，后孟三林为感谢，于2013年10月至12月，分别在屈某明珠大酒店、汩罗市仁和酒店以及其家中分六次送给他与何某共计现金人民币60万元，他分了45万元，分给何某15万元。5、证人何某的证言。证明他在任汩罗市砂石办执法大队中队长期间，在2013年10月至12月期间，通过舒某收受孟三林现金人民币15万元。上述证人肖某、夏某、陈某、舒某、何某所证明的收受孟三林现金的时间、地点、金额与被告人孟三林的供述一致。6、证人孟某1的证言。他系天翔公司“1758”号采砂船的�东之一，并负责该船的维修和检修，该船是由他哥哥孟三林负责生产经营，该船从2013年10月份开始就在汩罗和湘阴禁采区采砂，时间有一个多月。7、证人湛某的证言。证明他系天翔2号船的股东之一，天翔公司的采砂船在2013年下半年在湘汩禁采区采砂的情况。8、证人钟某的证言。证明他与孟三林合伙搞采砂船，他是“1601”号采砂船船长和股东之一，2012年11月份孟三林安排他负责的“1601”号采砂船在营田闸水域采砂，湘阴县砂石办来阻止，是孟三林去协调关系后一直挖到2013年初。9、证人胡某的证言。证明他是天翔公司“1758”号采砂船股东，2013年由孟三林协调后在汩罗水域禁采区采砂个把月时间，具体费用和利润他不清楚。10、证人彭某的证言。证明他系天翔公司总经理，公司于2011年11月由黄某、孟某2、孟三林出资成立，注册资本200万元，公司经营范围是：砂石�售、船用配套设备的零件加工与销售。公司成立后设立董事会，黄某任董事长主管全面工作，副董事长孟三林负责生产经营以及与相关政府部门人员外联协调，公司名下有“1601”号、“1602”号、“1702”号、“8003”号、“1758”号等采砂船，公司在2016年注销后新成立了天翔港务有限公司。2012年10月公司召开董事会决定由孟三林负责对营田码头的河道疏浚工程，该工程的开支和收入由孟三林负责，后孟三林协调关系后安排“1601”号采砂船在湘汩交界水域采了一二十天的砂。2013年11月因汩罗市打靶湖采区处于枯水期，公司名下的船处于停工状态，为了解决开支，公司召开董事会，决定由孟三林去汩罗砂石办协调关系去外地采砂，公司不负担这段时间的船和员工开支，也不向孟三林收取费用，采砂所获利润也由孟三林分配不入公司财务帐目，后孟三林找人协调好关系，�排公司“8003”号“1758”号船在打靶湖之外的汩罗水域采了个把月时间的砂石。11、证人黄某的证言。证明他是汩罗某公司的法人代表，天翔公司于2011年9月成立，2016年4月注销，2012年10月底公司召开董事会，决定由孟三林全权负责营田码头的河道疏浚工程，包括船只生产、人员开支、外联风险费用全部由孟三林负责，公司不承担任何费用，作为回报公司允许孟三林在工程施工过程中采砂销售补偿损失，后孟三林安排“1601”号采砂船在湘阴和汩罗交界处采了一些砂，为协调关系孟三林还发生了一些费用。2013年11月份，因打靶湖采区枯水期，公司要承担10多条停工船的员工工资、经营成本等开支，公司召开董事会，决定由孟三林去找汩罗砂石办协调，到其他水域采砂弥补公司开支和工资，公司不承担任何开支，也不收取任何费用，均由孟三林负责，后孟三林通过协调安排“8003”与和“1758”号采砂船去打靶湖之外的汩罗水域采了个把月，具体操作就不清楚。12、证人杨某的证言。证明他与孟三林是校友，自己是跑车的，2013年孟三林多次包他的车到湘阴请客送礼的情况。13、被告人孟三林的供述。供认其系汩罗某砂石公司的总经理，公司股东之一，负责生产销售。2012年至2013年由其负责安排公司的“1601”号、“8003”号、“1758”号采砂船，在湘阴与汩罗交界的禁采区和汩罗市水域禁采区非法采砂，为了采砂顺利，先后送给湘阴县砂石办、汩罗砂石办的工作人员肖某、夏某、陈某、舒某、何某现金共计人民币75万元的犯罪事实。14、湖南金信会计师事务所有限公司出具湘金会审字（2017）第073号鉴证报告。证明孟三林在湘阴水域非法采砂所获利润为420000.00元，汩罗水域非法采砂所获利润为2560000.00元，共计所获利润为2980000.00元。15、刑事�决书、起诉书。证明本案行贿事实已被生效判决书所确认以及受贿人肖某、夏某、陈某、舒某、何某因收受孟三林的贿赂被判刑的情况。16、汩罗市司法局出具的调查评估意见书。证明被告人孟三林符合社区矫正条件。17、被告人孟三林的户籍资料和到案经过。其中到案经过证明被告人孟三林系被传唤到案。18、查封、扣押财物、文件清单以及非税收入一般缴款书。证明被告人孟三林在检察机关已退缴非法所得人民币165万元。
以上所有证据，经庭审举证、质证，证据确实、充分，予以确认。
本院认为，被告人孟三林作为单位直接负责的主管人员，为谋取单位不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控其所犯罪名成立。被告人孟三林在归案后，如实供述犯罪事实，认罪态度好，且已退缴大部分违法所得，予以从轻�罚。被告人孟三林的辩护人提出的辩护意见，经查，被告人孟三林系被检察机关传唤到案，到案后交代了除检察机关已掌握的关于其向肖某行贿之外的其他行贿犯罪事实，系交代同类性质的犯罪事实，不能成立自首，同时被告人孟三林检举、揭发舒某、何某收受廖某贿赂的材料没有指明具体犯罪事实，不能成立立功。上述辩护意见本院不予采纳，其他辩护意见与事实相符，本院予以采纳。汩罗市司法局出具的调查评估意见书，证明被告人孟三林罪前无违法犯罪记录，认罪悔罪态度好，适合社区矫正条件，可依法适用缓刑。被告人孟三林因非法采砂违法所得予以追缴，上缴国库。据此，依照2015年8月29日全国人大常委会《中华人民共和国刑法修正案（九）》修订前《中华人民共和国刑法》第三百九十三条以及《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、第六十四条、�七十二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人孟三林犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月。
（缓刑考验期限，自判决确认之日起计算）。
二、追缴被告人孟三林违法所得人民币二百九十八万元，上缴国库（已缴纳二百四十五万元，余款五十三万元继续追缴）。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 封 燚
审 判 员 康军飞
人民陪审员 陈 宇
二〇一八年一月二十五日
书 记 员 曾 乐
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时�合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。