山东省临清市人民法院刑 事 判 决 书（2015）临刑初字第35号公诉机关山东省临清市人民检察院。被告人李志刚，男，汉族，农民。2014年4月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于临清市看守所。辩护人周建福，山东众星为民律师事务所律师。被告人田和平，男，1976年11月29日出生于河北省成安县，汉族，初中文化，农民，住成安县长巷乡长巷营村**组**号。2014年5月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月1日被逮捕。现羁押于临清市看守所。辩护人张卫东，山东荣润律师事务所律师。山东省临清市人民检察院以临检公刑诉（2015）40号起诉书指控被告人李志刚犯集资诈骗罪，被告人田和平犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月7日向本院提起公诉。审理期间，公诉机关申请延期审理两次。延期后，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临清市人民检察院指派检察员武学达出庭支持公诉，被告人李志刚、田和平及辩护人周建福、张卫东到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省临清市人民检察院指控，被告人李志刚于2013年3月份在临清市工商局注册成立临清市旺农种植专业合作社，其任法人代表，并聘请田和平为经理，管理合作社正常的经营及吸收存款业务。在未经银监部门颁发《金融许可证》的前提下，许以高额代办费、存款奖励，发展代办员28名。后通过代办员对外散发传单、宣传册等进行公开宣传，以高于银行利息为诱饵，以合作社股金为名，向社会不特定人员非法吸收存款12597277元，致6767607元的本金无法归还。2014年5月30日，被告人田和平被抓获归案。被告人李志刚利用其开设的武城县兴农粮食种植专业合作社，使用上述同样方式，非法集资1866200元，致706200元未归还。2014年4月26日，被告人李志刚主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实。公诉机关认为，被告人李志刚以非法占有为目的，使用诈骗方式非法集资，数额特别巨大；被告人田和平积极参与向社会公众非法吸收资金，数额巨大；其行为分别构成集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪。请求依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款之规定处罚。被告人李志刚对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，不作辩解。辩护人认为，被告人李志刚是以合作社名义实施的诈骗行为，应以单位犯罪的数额标准予以量刑；已支付的利息部分应在诈骗数额中扣除；被告人系投案自首，归案后，认罪态度较好，请求从轻处罚。被告人田和平对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，不作辩解。辩护人认为，被告人属于从犯，归案后，认罪态度较好，请求从轻处罚。经审理查明，被告人李志刚于2013年3月冒用他人名义，虚假出资，在山东省临清市注册成立了临清市旺农种植专业合作社（以下简称旺农合作社），并担任法定代表人。旺农合作社的登记经营范围为玉米、小麦的种植及相关技术咨询服务。该合作社成立后，李志刚聘用被告人田和平等人为工作人员，其中田和平为经理，负责旺农合作社经营及吸收存款业务等。2013年3月至2014年4月间，在旺农合作社运营中，被告人李志刚以旺农合作社为平台，违反国家金融管理法规，以蔬菜大棚种植、楼盘开发等集资形式，通过对外散发传单、宣传册以及口头宣传的方式进行虚假宣传，并以高额利息回报、给付提成等手段，在被告人田和平的帮助下，通过发展28名代办员，向613名社会不特定农户非法集资12597277元。非法集资的上述款项均交由被告人李志刚控制、支配。李志刚将上述款项用于偿还前期集资本金和利息、支付代办费、工资及奖励、用于购买车辆、借贷给他人以及消费等。至案发，除支付存款5829670元及利息19610.90元外，尚有本金6767607元不能归还。2014年5月30日，公安机关将被告人田和平抓获归案。被告人李志刚于2013年3月出资，在山东省武城县成立武城县兴农粮食种植专业合作社，仍以上述同样方式，伙同郝某、祁某（均已判刑）等人非法集资1866200元，致706200元不能归还。2014年4月26日，被告人李志刚主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实。案发后，公安机关扣押赃款1.5万元、扣押鲁P×××××号“比亚迪”牌轿车一辆、电脑主机一台、蓝色“中盈”牌打印机一台，封存旺农合作社账目、公章等物品一宗。上述事实，二被告人在开庭审理过程中均无异议，且有郝某、祁某的供述，证人丰某、宋某甲、李某甲、燕某、刘某丁、周某、李某乙、刘某戊、刘某丙、于某、宋某乙、李某庚、汪某、秦某、李某丙、林某甲、王某乙、李某丁、李某戊、林某乙、高某、李某己等人的证言，现场勘验笔录、现场图及照片，农民专业合作社固定股金单复印件，旺农合作社工商登记资料，鉴定业务意见书，银行账户交易明细，辨认笔录及照片，扣押物品清单，租房合同，宣传资料，办案说明，受案登记表，抓获经过，现金缴款单，刑事判决书及户籍证明信等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李志刚注册成立了种植专业合作社后，未按合作社登记经营的范围种植农作物和提供相关技术咨询服务，而是以许诺高额利息回报、给付提成等欺骗手段，单纯地向社会不特定农户吸收存款，并将吸收的存款自己占有、控制、支配。系以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相、向社会公众作虚假宣传等诈骗方法非法集资，且数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人田和平违反国家金融管理法规，未经国家有关主管部门核准，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。临清市人民检察院指控二被告人的犯罪事实清楚、罪名成立。已经支付的利息部分，鉴于本案部分本金未归还，可予折抵本金，不应再认定为犯罪数额。被告人李志刚集资诈骗数额特别巨大，造成了特别重大损失，犯罪情节特别严重，应依法予以严惩。案发后，被告人李志刚主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，予以从轻处罚。被告人田和平归案后，认罪态度较好，予以从轻处罚。被告人李志刚的辩护人关于“李志刚是以合作社名义实施的诈骗行为，应以单位犯罪的数额标准予以量刑”的意见，经查，综合本案公诉机关提供的证据分析，旺农合作社自成立后未按其业务范围从事经营，而是非法向公众吸收存款，系为进行非法犯罪活动而设立的公司，根据相关司法解释规定，应以个人犯罪论处，故上述意见于法无据，本院不予支持。被告人田和平的辩护人关于“被告人系从犯”的意见，经查，田和平主观上不具非法占有所吸收存款的故意，其和李志刚不构成集资诈骗罪的共犯；同时，被告人田和平实际参与了旺农合作社非法吸收存款的整个过程，应当对所吸收存款的总额承担刑事责任，其在共同犯罪中起主要作用，系主犯。故上述意见，不予采纳。二辩护人的其他辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第五十二条，第六十七条第一、三款，第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人李志刚犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金二十万元。罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年4月26日起至2028年4月25日止。）二、被告人田和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金八万元。罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月30日起至2018年11月29日止。）三、公安机关扣押的赃款1.5万元，予以追缴，返还被害人；扣押的鲁P×××××号“比亚迪”牌轿车一辆、电脑主机一台、蓝色“中盈”牌打印机一台，予以变现，变现所得返还被害人。四、对被告人李志刚集资诈骗所得款项继续予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日之内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王秋霞审 判 员  刘 静人民陪审员  张明海二〇一六年一月二十日书 记 员  孙 凡