陕西省榆林市横山区人民法院刑 事 判 决 书（2017）陕0803刑初147号公诉机关榆林市横山区人民检察院。被告人苗某某。2016年10月24日因涉嫌玩忽职守罪被榆林市横山区人民检察院取保候审。2017年9月19日被榆林市横山区人民法院取保候审。辩护人高某某，陕西夏洲律师事务所律师。被告人张某某。2016年10月24日因涉嫌玩忽职守罪被榆林市横山区人民检察院取保候审。2017年9月19日被榆林市横山区人民法院取保候审。辩护人曹某某，陕西夏洲律师事务所律师。榆林市横山区人民检察院以横区检诉刑诉(2017)133号起诉书指控被告人苗某某、张某某犯玩忽职守罪，于2017年9月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。榆林市横山区人民检察院指派检察员韩某某、张某某依法出庭支持公诉，被告人苗某某、张某某及辩护人高某某、曹某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。榆林市横山区人民检察院指控，横山县水坝滩煤矿属于单井扩资源整合煤矿，2016年5月24日经榆林市能源局批准进行联合试运转，期限六个月。批复要求在试运转期间严格按照《横山县水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案》进行，明确确定3101工作面为首采工作面，采用高档普采(机采)的方式进行开采；要求横山县煤炭局加强煤炭联合试运转期间的安全监督，督促煤矿切实落实联合试运转期间的安全措施。2016年6月6日，水坝滩煤矿开始试运转以来主要在未经批准的1305、1307两个工作面上使用已被明令淘汰的房柱式炮采的方式进行生产。2016年8月18日，陕西省煤矿安全监察局榆林监察分局(以下简称榆林煤监分局)联合横山县煤炭局对水坝滩煤矿进行了安全检查，被告人苗某某与工作人员马某某、邵某某参加了检查，发现该煤矿在联合试运转期间违反《横山县水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案》进行违法生产的行为，并出具了现场处理决定书，责令该矿立即停止在批准区域之外的生产活动，撤出人员和设备，封闭所有连通巷道。2016年9月1日，榆林煤监分局就横山县水坝滩等煤矿存在违法生产行为向横山县人民政府送达了《加强和改善安全管理监察建议书》，建议县政府采取有效措施，落实相关部门监管责任，确保存在安全隐患煤矿停产停工到位，并督促煤矿制定措施整改隐患。要求县政府立即对全县所有煤矿进行排查，落实驻矿安全监督员盯防责任，将煤矿生产建设活动纳入监管视线，严禁煤矿边建设边生产，坚决杜绝采用淘汰的房柱式采煤工艺进行开采。横山县政府将该建议书批转给横山县煤炭局，横山县煤炭局书记冯某丁将该建议书批转给横山县煤炭局主任工程师杨2，后杨2批给苗某某，苗某某向杨2请示如何处理，杨2答复与县安委办组织的大排查一起进行，之后苗某某就再未对水坝滩煤矿的违法生产行为进行督促检查。2015年4月17日，被告人张某某被横山县煤炭局聘用为殿市镇水坝滩煤矿驻矿安全监督员，2016年8月9日正式上岗，张某某在工作期间，不认真履行职责，检查中只是照抄他人的工作日志填写自己的工作日志，没有主动对水坝滩煤矿进行全面的安全监督检查，应当发现水坝滩煤矿的违法生产、存在的安全隐患而没有及时发现。2016年9月17日20时32分许，水坝滩煤矿1307采空工作面发生顶板垮落事故，导致井下4人死亡，5人受伤。针对上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。认为，被告人苗某某身为横山县煤炭局安全科科长，明知水坝滩煤矿在联合试运转期间违反《横山县水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案》的要求，采用国家明令淘汰的房柱式开采方法超越批准的工作面违法生产，存在重大安全隐患。苗某某未对水坝滩煤矿及时进行监督检查，致使水坝滩煤矿的违法生产行为一直存在，安全隐患未能及时排除。被告人张某某受横山县煤炭局委托担任水坝滩煤矿驻矿安全监督员，不认真履行职责，应当发现水坝滩煤矿违法生产、存在安全隐患而没有及时发现。由于上述二人工作不负责任，致使水坝滩煤矿在联合试运转期间的违法违规开采行为未能及时纠正，导致发生重大安全事故，造成4人死亡。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提请依法判处。被告人苗某某对起诉书指控的事实无异议。辩解他陪同榆林市煤监局的同志去水坝滩煤矿检查，回来后他给领导汇报过相关情况，并给水坝滩煤矿矿长建议了。所以他尽到了监管责任，不构成玩忽职守罪。辩护人认为，被告人苗某某没有违反国家工作纪律和规章制度，其协助执法的行为与本次事故并无刑法上的因果关系。被告人苗某某不构成玩忽职守罪。被告人张某某对起诉书指控的事实无异议。辩解他上班时间短，且发生事故时他请假了，对此事故他并不知情。所以他不构成犯罪。辩护人认为，公诉机关指控被告人张某某犯玩忽职守罪无事实和法律依据，张某某不构成犯罪。经审理查明，横山县水坝滩煤矿属于单井扩资源整合煤矿。2016年5月24日经榆林市能源局批准进行联合试运转，期限六个月，即2016年5月25日至2016年11月24日。批复要求在试运转期间严格按照《横山县水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案》进行，该方案明确确定3101工作面为首采工作面，采用高档普采(机采)的方式进行开采，批复要求横山县煤炭局加强煤炭联合试运转期间的安全监督，督促煤矿切实落实联合试运转期间的安全措施。2016年6月6日，水坝滩煤矿开始试运转以来主要在未经批准的1305、1307两个工作面上使用已被明令淘汰的房柱式炮采的方式进行生产。2016年8月18日，陕西省煤矿安全监察局榆林监察分局(以下简称榆林煤监分局)联合横山县煤炭局对水坝滩煤矿进行了安全检查，被告人苗某某与工作人员马某某、邵某某参加了检查。检查发现该煤矿在联合试运转期间违反《横山县水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案》进行违法生产的行为，并出具了现场处理决定书，责令该矿立即停止在批准区域之外的生产活动，撤出人员和设备，封闭所有连通巷道。2016年9月1日，榆林煤监分局就横山县水坝滩等煤矿存在违法生产行为向横山县人民政府送达了《加强和改善安全管理监察建议书》，建议县政府采取有效措施，落实相关部门监管责任，确保存在安全隐患煤矿停产停工到位，并督促煤矿制定措施整改隐患。要求县政府对全县所有煤矿进行排查，落实驻矿安全监督员盯防责任，将煤矿生产建设活动纳入监管视线，严禁煤矿边建设边生产，坚决杜绝采用淘汰的房柱式采煤工艺进行开采。横山县政府将该建议书批转给横山县煤炭局，横山县煤炭局书记冯某丁将该建议书批转给横山县煤炭局主任工程师杨2，后杨2批给苗某某，苗某某向杨2请示如何处理，杨2答复与县安委办组织的大排查一起进行。之后苗某某再未对水坝滩煤矿的违法生产行为进行督促检查。2015年4月17日，被告人张某某被横山县煤炭局聘用为殿市镇水坝滩煤矿驻矿安全监督员，2016年8月9日上岗，张某某在工作期间，不认真履行职责，检查中只是照抄他人的工作日志填写自己的工作日志，没有主动对水坝滩煤矿进行全面的安全监督检查，应当发现水坝滩煤矿的违法生产、存在的安全隐患没有及时发现。2016年9月17日20时32分许，水坝滩煤矿1307采空工作面发生顶板垮落事故，导致井下4人死亡，5人受伤。另查明，案发后煤矿方对被害人家属进行了足额赔偿。经庭审举证、质证，认定上述事实的主要证据有：（一）书证。1、横山县人民政府办公室关于印发横山县煤炭局职能配置岗位设置和人员编制规定的通知，证明区煤炭局的主要职能、岗位设置及主要职责、人员编制等情况。2、关于苗某某同志工作借调的函，证明2012年3月15日，横山县煤炭局向樊河煤矿三号矿发函将该矿职工苗某某同志借调县煤炭局工作。3、横山县煤炭局任职的通知，证明2013年12月21日，横山县煤炭局横政煤发（2013）52号文件通知，苗某某同志任横山县煤炭局安全科科长。4、关于聘用驻矿安全监督员的通知、横山县煤炭局会议记录，证明2015年4月17日，横山县煤炭局聘用张某某为横山县殿市镇水坝滩煤矿驻矿安全监督员。5、劳动合同(张某某)，证明2016年7月1日，张某某与横山县怀远人力资源开发有限责任公司签订劳动合同书，将张某某派往横山县煤炭规划开采测绘中心，工作岗位为住矿安监员。6、副局长职责、总工程师职责、安全科职责、生产规划科职责，证明总工程师职责其中有负责煤矿安全管理及检查工作;安全科职责其中有负责全县煤矿生产安全监督管理，组织日常安全监督检查工作。7、横山县驻煤矿安全监督员考核管理办法，证明煤矿安全监督员的工作任务有，对煤矿安全生产情况进行现场检查，督促煤矿企业及时整改安全隐患，纠正违规作业行业，发现重大安全隐患或者严重违规作业行为有权责令停止作业，并及时向煤炭管理部门或煤矿安全监察部门报告。8、榆林市能源局关于横山县殿市镇水坝滩煤矿安全质量标准化考评及联合试运转的批复，证明横山县水坝滩煤矿安全质量标准化现场考评达到三级标准。9、关于印发加强煤矿重大灾害防治有效防范重特大事故实施方案的通知，证明横山县煤炭局转发榆林市能源局陕西煤矿安全监察局榆林监察分局关于印发加强煤矿重大灾害防治有效防范重特大事故实施方案的通知，要求有效防范和坚决遏制煤矿重特大事故，认真开展自查自纠工作。10、关于横山县殿市镇水坝滩煤矿资源整合项目联合试运转验收整改情况的报告，证明该矿符合联合试运转的条件。11、关于新疆喀什地区莎车县天利煤矿“4.3”重大顶板事故的通报，证明2016年4月9日，国家安全监管总局、国家煤矿安监局要求:一、严厉打击违法违规生产行为，其中包括超层越界。二、对采用国家明令禁止的采煤方法、工艺的煤矿，要依法责令立即停产，限期整改。12、加强和改善安全管理监察建议书，证明2016年9月1日陕西煤矿安全监察局榆林监察分局给横山县人民政府出具(榆)煤安监建字（2016）第(15)号监察建议书，建议在核查过程中发现水坝滩煤矿采用淘汰的房柱式采煤工艺，在未批准的区域进行违法生产，并对水坝滩煤矿下达了责令停止违法生产活动、对违法生产工作面进行封闭、撤出人员和设备。建议政府加强监管，杜绝煤矿采用淘汰的房柱式采煤工艺进行开采。13、现场检查笔录、现场处理决定书，证明2016年8月18日，陕西省煤矿安全监察局榆林监察分局张某某、刘某甲、刘某丁、杨2，横山县煤炭局苗某某、邵某某、马某某对横山县水坝滩煤矿进行了安全监察。检查情况:煤矿在试运转期间在设计规定的3101首采工作面范围之外组织生产。现场处理决定责令水坝滩煤矿立即停止在批准区域之外的生产活动，撤出人员及设备，封闭所有连通巷道。14、横山县驻矿安全监督员工作日志，证明2016年8月至9月，张某某在水坝滩煤矿担任安全监督员时的工作日志。15、横山县殿市镇水坝滩煤矿采矿许可证，证明该矿采矿许可证有效期限2016年5月16日至2017年5月16日。生产规模45万吨年。16、营业执照，证明横山县殿市镇水坝滩煤矿类型为普通合伙企业，执行事务合伙人雷某某，成立1998年9月16日。17、横山县殿市镇水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案，证明水坝滩煤矿联合试运转的具体方案。1301采煤工作面为水坝滩煤矿首采工作面。18、2016年民用爆炸物使用申请、关于横山县水坝滩煤炭供应火工品的函、关于横山县殿市镇水坝滩煤矿增加民用爆炸物使用量的申请、关于横山县水坝滩煤矿增供火工品的函，证明该矿供应火工的情况。19、陕西省安全生产委员会文件，榆林市人民政府办公室文件阅办单、横山县人民政府办公室文件阅办单，证明2016年1月11日，陕西省安全生产委员会决定在全省煤矿立即开展重大安全隐患集中排查整治行动，整治重点超层越界开采问题，采用淘汰工艺开采问题，主要排查房柱式开采等问题。20、榆林市能源局关于印发2016年煤矿安全工作要点的通知，证明重点抓好的工作中有大冒顶专项整治，超层越界开采，在未经批准煤层区域开采。21、横山县殿市镇水坝滩煤矿“9.17”顶板事故直接经济损失表，证明事故支出费用，医疗费用30万，丧葬及抚恤费用240万元，补助及救济费用10万元，歇工工资5万元，现场抢救费用5万元，清理现场费用1万元，处理事故的事务性费用3万元。22、极危重症患者抢救记录，证明2016年9月18日0时，横山县百姓医院对煤矿事故重症患者顿友庆、汤林洪的抢救情况。23、居民死亡医学证明书及调解协议，证明2016年9月18日3时10分，汤林洪因窒息抢救无效死亡。2016年9月24日，汤林洪家属与水坝滩煤矿达成调解协议，一次性补助死亡金、丧葬费、抚恤金等费用985000元。2016年9月18日3时0分，顿友庆死亡。2016年9月25日，顿友庆家属同水坝滩煤矿达成协议一次性补助死亡金、丧葬费、抚恤金等费用1120000元。、24、2016年10月21日，陕西省煤矿安全监察局榆林监察分局关于横山县殿市镇水坝滩煤矿“9.17”顶板事故处理的决定，证明该决定认定事故造成2人死亡，直接经济损失345.2万元。认定住矿安监员张某某未严格履行监督检查职责，未发现煤矿的违规生产行为，未对监管部门下达的停产指令进行监督落实，对事故的发生负有管理责任。解除其驻矿安监员劳动合同。25、水坝滩煤矿开采现状图，证明水坝滩煤矿开采情况。26、提请立案报告，证明案件的侦查过程。27、立案决定书，证明2016年10月12日横山区人民检察院决定对苗某某、张某某涉嫌玩忽职守罪立案侦查。28、陕西省人民政府办公厅关于向地方国有和乡镇煤矿驻派安全监督员的通知，证明安全监督员的基本条件，主要职责和权利，及安全监督员的管理。29、横山县煤炭局关于2016年驻矿安全监督员培训通知，证明培训情况。30、横山煤矿安全监督员培训考勤表、培训教学计划、课程表、阅卷成绩等级表、学籍表，证明张某某本人参与过培训，考试成绩合格。31、户籍证明，证明二被告人的基本情况。32、死亡户口注销证明，证明湖北省竹山县公安局深河派出所于2017年3月3日证明柯某某因意外事故死亡，其户口已于2017年2月16日注销。湖北省竹山县公安局柳林派出所于2017年1月24日注销了李2的户口。33、银行流水，证明陈爱华妻子武玲芝给柯某某，李2打赔偿款的情况。34、柯某某墓地照片、丧葬事宜礼单，证明柯某某墓地、丧礼礼账情况。（二）证人证言。1、证人韩某某的证言，证明他是煤炭局规划科科长。他认为水坝滩煤矿事故的根本原因是在未批准的1307工作面上采用已被淘汰的房柱式开采工艺开采，煤矿方面的管理不到位，以及煤炭局的监管不到位。2、证人杨2的证言，证明他系横山县煤炭局主任工程师，分管安全科等。对于榆林市煤监局作出的监察建议书他批复给了安全科的苗某某。水坝滩煤矿事故的主要原因是水坝滩煤矿超过规定的首采工作面并且使用禁止采用的房柱式炮采方式进行非法开采。他们的监管工作做的不到位，应该发现的问题没有发现，致使水坝滩煤矿的非法开采行为长期持续。按照常理，这么大范围的顶部垮塌，在事故发生的前三天就应该有预兆，应该发现，但是因为安全工作没有做到位，这样大的安全隐患没有被发现，这一点上住矿安全员也有责任。3、证人周3的证言，证明他系横山县煤炭局副局长，事发前他对水坝滩煤矿违规生产的情况不知情。4、证人刘4的证言，证明他是横山县煤炭局矿山救护队副队长。矿山救护队只负责向代理公司提供驻矿安全员的考勤表，2016年2月起由他分管，张某某在2016年9月15日跟他请了9月16日、17日这两天的假。5、证人周8的证言，证明他兼横山县煤炭局局长，只进行宏观安排，安全科是煤炭安全生产的主要监管单位。另外煤炭局在全县各煤矿都驻派一名驻矿安全员，驻矿安全员的业务管理由安全科负责。杨2和苗某某没有汇报过2016年8月18日的检查情况及监察建议书。6、证人冯某丁的证言，证明他是横山县煤炭局总支委员会书记，2016年9月份煤炭局收到过陕西煤炭安全监察局榆林监察分局的文件，文件的主要内容是发现水坝滩煤矿采用淘汰的房柱式采煤工艺，在未批准的区域进行违法开采，他收到文件后在文件上批准“由杨工(杨2)阅处”的意见后由罗烨交给杨2。7、证人邵某某的证言，证明2016年8月18日，他和苗某某、马某某陪同榆林煤监分局的刘某甲、刘某丁、杨2去水坝滩煤矿检查过一次水坝滩煤矿。榆林市煤监分局当场就给煤矿出具了处理决定书。8、证人马某某的证言，证明2016年8月18日，他和科长苗某某、邵某某陪同市煤监局的人去水坝滩进行了检查，现场下达了现场处理决定书，责令水坝滩煤矿停止在规定的区域外生产。检查情况都是苗科长负责汇报，苗某某有没有汇报过他不知道。9、证人尹某某的证言，证明他在水坝滩煤矿干活时发生了矿难，他因此受伤住院。水坝滩煤矿的开采方式是炮采。他在水坝滩煤矿工作期间，有相关部门的人来检查过。10、证人尹某丁的证言，证明他在水坝滩煤矿上班时，煤矿发生了顶板整体塌方事故，他因此受伤住院。水坝滩煤矿的开采方式是炮采，在水坝滩煤矿工作期间，有相关部门的人来检查过。11、证人金2的证言，证明2017年9月17日晚上，他在水坝滩煤矿上班时，来了一阵风把他冲了出去，他因此受伤住院。他在水坝滩煤矿工作期间，有相关部门的人来检查过，检查完也一直开采着了。12、证人何6的证言，证明当时他在现场，尹某丁在事故中受伤，他将尹某丁救出。他们一直在1307工作面上生产，采煤方式是用炮炸开后再往出运。在水坝滩煤矿工作期间，有相关部门的人来检查过，检查完也没说什么，就一直开采着了。13、证人谌6的证言，证明他是水坝滩煤矿白班安全员。1305，1307工作面是房柱式回采，塌陷的地方就是1307工作面采空区。14、证人张9的证言，证明他在横山县水坝滩煤矿任1305工作面队长，负责1305采区。煤矿发生事故他正在井下上班，他当时带了15个人，他们都安全出井，没有伤亡。1305工作面是2016年8月10日开始开采的，以前没有开采。15、证人方8的证言，证明他是1307工作面的生产队长，1305和1307这两个工作面是炮采。上级单位来检查过煤矿。16、证人常9的证言，证明他任横山县水坝滩煤矿生产副矿长。1305和1307工作面未经批准，是该矿违规擅自开采的，雷2个人决定并安排在这两个区域开采的，没有开过会，1305、1307开采的方式是房柱式炮采，这种开采不符合要求。他听说2016年8月18日市煤监局和县煤炭局的人来检查过并发现了问题，还给下了整改通知单，但该矿一直没有整改。17、证人雷某某的证言，证明他是横山县殿市镇水坝滩煤矿法定代表人。水坝滩煤矿在联合试运行期间限制的采煤方式是机采，限制的采煤地点是在1301首采工作面，但他们煤矿没有严格执行，在首采工作面之外的1307工作面开采，开采的方式是炮采。榆林市煤监局2016年8月份给他们下达过停产整改通知，不允许使用房柱式开采，但该矿一直在生产。18、证人雷7的证言，证明他任水坝滩煤矿副矿长。水坝滩煤矿在1305，1307两个工作面采用房柱式炮采的方式开采过，另外在1301的工作面上进行机采过。1301工作面肯定经过批准，但是1305、1307是雷2矿长安排开采的，不知道有没有经过批准。驻矿安全员是张某某，没有针对1307、1305工作面提出过整改意见。19、证人雷2的证言，证明水坝滩煤矿联合试运行期限制的采煤方式是机采，限制的采煤地点是1301首采工作面。为了提高煤矿的收入和效益他决定在联合试运转期间在1305和1307两个工作面采用炮采的方式进行开采。2016年8月18日县煤炭局的苗某某等人陪同市煤监局刘某甲等人来水坝滩煤矿检查，当场下达了现场处理决定书，让煤矿立即停止在批准区域之外的生产活动。后县煤炭局的杨2和苗某某打电话询问他们是否按照检查人员下达的整改通知停止在1301工作面范围外的生产活动，他都答复停止了，但实际仍在开采。20、证人张5的证言，证明他任殿市镇人大主席。他到殿市镇任职以来，水坝滩煤矿属于技改阶段。因为政府没有专业人员，所以对煤矿不进行业务方面的管理。他作为分管煤炭工作的负责人，主要负责协调工作。21、证人渠1的证言，证明他任殿市镇副镇长，分管安全工作，主要负责煤矿地面上的安全工作。22、证人韩5的证言，证明他是横山县政府办机要室工作人员。2016年9月1日他收到了榆林监察分局发的监察建议书，并交给横山县政府办薛世雄主任，后薛主任给煤炭局打电话让煤炭局来人取文件。23、证人薛6的证言，证明2016年9月l日他收到陕西煤炭安全监察局榆林煤炭分局发给横山县人民政府的监察建议书，后打电话告知任县长，并按任县长指示转给横山县煤炭局。24、证人苏7的证言，证明他是殿市镇镇长，他到现场后救援工作已经结束。25、证人刘某丁的证言，证明他是陕西煤矿安全监察局榆林监察分局监察员。2016年8月18日榆林监察分局对水坝滩煤矿进行安全监察，并于2016年9月1日就他们在横山县辖区的包括水坝滩煤矿在内的一些煤矿监察时发现的问题向横山县人民政府送达了(榆)煤安监建字(2016)年第(5)号《加强和改善安全管理监察建议书》。26、证人刘某甲的证言，证明他是榆林监察分局监察一室主任。与刘某丁的证言证明内容一致。27、证人张9、谌6、雷2、雷某某、李2、金2等人的证言，证明李2、柯某某在煤矿事故中死亡，矿方瞒报的情况，以及矿方给死者家属赔偿的情况。（三）被告人的供述与辩解。1、被告人苗某某的供述与辩解，证明2016年9月17日20时32分许，横山县水坝滩煤矿发生事故的原因是试运转期间没有按照规定的工作面开采，而是超越规定的工作面进行非法开采，并且使用已被淘汰的开采工艺。他作为煤炭局安全科科长，监管不到位，在知道其违法后，仍未采取有效措施，导致水坝滩煤矿的违法生产行为没有被及时制止。2、被告张某某的供述与辩解，证明他是水坝滩煤矿的驻矿安全员，没有到生产工作面上进行过检查，对水坝滩煤矿违法生产、存在安全隐患没有及时发现。以上证据相互关联、相互印证，足以认定。对于辩护人所举的煤矿安全检查通知单、会议记录，与本案不具有关联性，不作认证。对于辩护人所举的陕西煤矿安全监察局陕煤安督发（2017）6文件，证明二被告人在本次事故中的责任已受到了行政处罚。该文件真实、合法，予以采信。该文件同时证明苗某某作为横山县煤炭局安全科科长，负责配合分管领导对全县煤矿安全生产工作进行日常监管。安全监管检查职责履行不到位。对事故的发生负有监管责任。张某某，驻水坝滩煤矿安监员，负责代表地方政府煤矿安全监管部门进驻煤矿进行安全检查和监督工作。未严格履行检查和监督职责，未发现煤矿的违规生产行为，未对监管部门下达的停产指令进行监督落实。对事故的发生负有监管责任。本院认为，被告人苗某某身为横山县煤炭局安全科科长，明知水坝滩煤矿在联合试运转期间违反《横山县水坝滩煤矿矿井生产系统联合试运转方案》的要求，采用国家明令淘汰的房柱式开采方法超越批准的工作面违法生产，存在重大安全隐患。在2016年8月18日榆林煤监分局向水坝滩煤矿下达现场处理决定书后，苗某某未对该矿的整改落实情况进行监督检查。2016年9月1日榆林煤监分局给横山县政府下达建议书，再次明确要求对水坝滩煤矿等安全隐患的煤矿停产停工，苗某某仍未对水坝滩煤矿及时进行监督检查，致使水坝滩煤矿的违法生产行为一直存在，安全隐患未能及时排除。被告人张某某受横山县煤炭局委托担任水坝滩煤矿驻矿安全监督员，代表煤矿安全监管部门进驻煤矿进行安全检查和监督工作，未严格履行检查和监督职责，未发现煤矿的违规生产行为，未对监管部门下达的停产指令进行监督落实。由于二被告人工作不负责任，致使水坝滩煤矿在联合试运转期间的违法开采行为未能及时纠正，导致发生重大安全事故。被告人苗某某安全监管检查职责履行不到位。对事故的发生负有监管责任。被告人张某某不认真履行对煤矿安全生产情况进行现场检查，督促煤矿企业及时整改安全隐患，纠正违规作业行为等职责，应当发现水坝滩煤矿违法生产、存在安全隐患而没有及时发现，对事故的发生负有监管责任。二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人及辩护人认为二被告人无罪的观点无事实和法律依据，不予采纳。综合本案，煤矿方作为直接责任者，在明知存在安全隐患的情况下，违法开采，导致发生安全事故。被告人苗某某、张某某主观上是一种监督过失。客观上苗某某对检查发现的问题和上级部门的建议向其主管领导汇报过，主管领导答复与县安委办组织的大排查一起进行。可见其主观上有履行监督职责的目的。被告人张某某在事发时请假。综合本案的性质，犯罪情节，二被告人的犯罪情节轻微，故可对二被告人免予刑事处罚。本院为维护国家公务的正当性和有效性，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：被告人苗某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；被告人张某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。(此页无正文)审 判 长  陈业民审 判 员  李万海人民陪审员  郭永胜二〇一七年十二月二十九日书 记 员  王晓荣