南京市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0106刑初723号
公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。
被告人田某某，男，1972年8月13日生，汉族，大学文化，黑龙江省绥化市农垦忠海房地产开发有限公司南京分公司、格尔木华沐石油科技开发有限公司、南京春沐投资管理有限公司、南京春沐生物科技有限公司法定代表人、总经理。2016年1月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。
辩护人李晓娟，河北吴秀萍律师事务所律师。
南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉（2016）652号起诉书指控被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月8日向本院提起公诉。同年12月15日，公诉机关以宁鼓检诉刑变诉（2016）11号变更起诉决定书指控被告人田某某犯集资诈骗罪。2017年1月6日、4月27日，公诉机关建议延期审理，同年2月4日、5月24日建议恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员顾明君出庭支持公诉。被告人田某某及其辩护人李晓娟到庭参加诉讼。现已审理终结。
南京市鼓楼区人民检察院指控，2013年5月，被告人田某某在南京市鼓楼区注册成立黑龙江省绥化市农垦忠海房地产开发有限公司南京分公司（以下简称忠海分公司），以实施非法集资犯罪为主要活动。后被告人田某某又注册了格尔木华某石油科技开发有限公司（以下简称华某公司）、南京春沐投资管理有限公司（以下简称春沐投资公司）、南京春沐生物科技有限公司（以下简称春沐生物公司），并以上述公司的名义实施非法集资犯罪活动。被告人田某某担任上述公司的代表人、总经理，全面负责集资活动的运作及管理。
2013年5月至2016年1月间，被告人田某某带领业务员谎称黑龙江省海伦市海北镇帝雅华庭小区项目、华某公司青海油田项目需要资金，虚构巨额利润前景，以支付高额利息为诱饵，向不特定的社会公众非法集资。此外，被告人田某某还以春沐投资公司、春沐生物公司名义非法集资，未将资金用于帝雅华庭小区项目开发以及青海石油项目的生产经营活动，致使集资款不能返还。
经审计，被告人田某某使用诈骗方法非法集资，共计骗取317名社会公众共计人民币3388.79万元。
起诉时，公诉机关随卷移送了书证、证人证言、被害人的陈述、被告人田某某的供述及辩解、审计报告等证据，以证实被告人田某某的行为已构成集资诈骗罪。被告人田某某具有自首情节，建议法院根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第一款的规定依法判处。
被告人田某某对指控的数额不持异议，但辩解自己没有非法占有的故意，其行为属于非法吸收公众存款。
辩护人提出指控被告人田某某犯集资诈骗罪的罪名不准确，其行为应认定非法吸收公众存款罪。且本案属于田某和田某某共同犯罪。
经审理查明，自2013年5月始，被告人田某某在南京市分别注册成立忠海分公司、华某公司、春沐投资公司、春沐生物公司，并担任上述公司的法定代表人、总经理，负责集资活动的运作、管理、宣传、讲解集资项目情况、接待投资客户。上述公司成立后以实施非法集资为主要活动。
2013年5月至2016年1月间，被告人田某某带领公司业务员对外谎称黑龙江省海伦市海北镇帝雅华庭小区项目、华某公司青海油田项目需要资金，虚构油田项目有巨额利润，以支付高额利息为诱饵，通过召开投资宣传大会、发放宣传单、打电话、老客户带新客户等方式，向不特定的社会公众非法集资。同时，被告人田某某还以春沐投资公司借款的名义、以春沐生物公司收取宣传保证金的名义非法集资。之后，被告人田某某并未将集资钱款用于向客户承诺的黑龙江省海伦市海北镇帝雅华庭小区项目开发、华某公司青海石油等项目，而是将部分资金给其哥哥田某（另案处理）用于偿还项目欠款、部分资金用于其他公司的经营，致使集资款不能返还。
经审计，被告人田某某向社会公众柏某3、柏某1、包某2、鲍某、卞某1、卞某2、蔡宝珠、蔡某、曾某、常某、晁某、陈某1、陈某2、陈某3、陈某4、陈某5、陈某6、陈某7、陈巧芝、陈某8、陈某9、陈某10、程某1、程某2、程某3、程某4、程某5、戴某、戴小妹、邓某、丁某1、丁某2、丁某3、丁某4、丁某5、董某1、董某2、杜某、费某、冯某1、冯某2兰、伏某、傅某、高某1、高某2、高某3、高某4、高某5、龚某、顾某2、顾某3、顾某4、管某、郭某珠、郝某、何某1、何某2、洪某、侯某1、侯某2、候秀芬、胡某1、胡某2、胡某3、胡某4、黄某1、黄某2、嵇某、贾登翠、江某1、江某2、姜某、蒋兰花、蒋某1、蒋某2、金某2、金某3、康某、孔某1、孔某2、雷某秋、冷某、李某1、李某2、李某3、李某4、李某5、李海圩、李某6、李某7、李某8、李某9、李胜早、李某10、李某11、李秀英、李某12、李某13、李某14红、李某14香、梁某1、梁某2、梁某3、廖某、林某1、林某2、林某3、林某4、刘某3、刘某4芬、刘某4美、刘某5、刘某6、刘某7、刘某8、刘某9、刘某10、刘某11、刘某1刘某13、刘某14、刘某15、刘秀英、刘某16、刘某17、刘某18、柳某、陆某1、陆某2、陆巧云、陆某3、陆祥华、陆某4、陆某5、栾某、栾苏宁、吕某华、吕某如、马某1、马怀青、马莲芳、马某2、马某3、马某4、马某5、马某6、毛某、茆素琴、缪某、牟正和、宁某、欧某、潘某1、潘某2、潘某3、庞某、彭某、祁某1、祁某2、钱东、钱某、秦某1、秦某2、秦某3、邱某1、邱某2、饶某、任某1、任某2、任某3、任某4、阮某、沈某、盛某、石某、史某、汤某、唐某1、唐某2、唐某3、唐某4、唐某5、陶某、万某1、万某2、汪某1、汪某2、汪某3、王某8、王和平、王某1王某11、王某1王某13、王某1王某15、王某16、王某17、王某18、王某19、王某20、王某21、王晓红、王某1、王某2、王某3、王某4、王秀英、王某5、王某6、王某7、韦某、尉迟序源、翁某、吴某1、吴某2、吴某3、郗和英、咸某英、肖某1、肖某2波、肖某3、肖某4、谢和顺、谢某2、谢某3、熊某、徐福锦、徐某1、徐某2、徐某3、徐某4、徐某5、许某、严某1、严某2、严某3、杨某1、杨某2、杨某3、杨某4、杨某5、杨某6、杨某7、杨某8、姚某1、姚某2、姚巧玲、姚某3、叶某、余某1、余某2、余某3、岳惠珍、翟某、张某1、张某2、张某3、张某4、张某5、张某6、张某7、张某8、张某9、张某10、张某11、张某12、张某13、张某14、张某15、张某16、张某17、张某18、张驯龙、张某19、张某20、张某21、张某22、张某23、张某24、章某、赵春琴、赵某2、赵某3、赵某4、赵某5、赵某6、赵某7、赵某8、赵某9、赵某10、赵某11、赵某12、赵某13、郑某1、郑某2、郑某3、钟某、仲某、周某4、周某5、周某6、周某7、周某8、周某1、周某2、周某3、朱某1、朱泓佥、朱某2、朱某3、朱某4、朱某5、庄某、庄秀英、宗某等317人非法吸收资金共计人民币4199.74万元。至案发时，造成317人实际损失共计人民币3388.79万元。
2016年1月11日，被告人田某某到南京市公安局鼓楼分局投案，如实供述了吸收公众存款的事实。
上述事实，有书证常住人口基本信息、接受刑事案件登记表、案发及到案经过、银行往来明细、营业执照、工商登记资料、石油投资项目宣传稿件、报案笔录、借款合同、商品房买卖合同、房屋委托转租合同、收据、记账本、商品房回购合同、借款合同、宣传保证金协议书、担保书、承诺书、还款计划书、南京市房屋产权监理处档案馆材料、海伦市房产管理处档案室证明、账本账册、扣押决定书、扣押清单、诉讼资料等，被害人柏某2、柏某1、包某2、包某1、卞某1等人的陈述，证人腾某、金某1、田某、刘某1、曹某、赵某1等人的证言，集资参与人柏某2、柏某1等人的陈述，被告人田某某的供述及辩解，搜查笔录，专项审计报告等证据予以证实。其中：
1、书证工商登记资料、石油投资项目宣传稿件、商品房买卖合同、房屋委托转租合同、商品房回购合同、借款合同、宣传保证金协议书、担保书、承诺书、还款计划书、南京市房屋产权监理处档案馆材料、海伦市房产管理处档案室证明、账本账册等以及集资参与人的陈述证实，被告人田某某在担任忠海分公司、华某公司、春沐投资公司、春沐生物公司的法定代表人、总经理期间，全面负责集资活动的运作及管理，负责宣传、讲解集资项目情况，接待投资客户。被告人田某某于2013年5月至2016年1月间，带领业务员谎称黑龙江省海伦市海北镇帝雅华庭小区项目、华某公司青海油田项目需要资金，虚构巨额利润前景，承诺支付月息3%至5%的利息，通过召开投资宣传大会、发放宣传单、打电话、老客户带新客户等方式，向不特定的社会公众非法集资。此外，被告人田某某还以春沐投资公司向投资人借款名义、以春沐生物公司收取宣传保证金名义非法集资。
2、被告人田某某的供述和辩解证实，2013年5月至2016年1月，被告人田某某在南京注册了忠海分公司、春沐投资公司等公司后，对外谎称公司项目发展需要资金等方式，虚构巨额利润前景，向不特定的社会公众通过打电话、发传单、开投资人大会等方式进行宣传投资海伦市的房地产项目、青海的油井项目等，集资的钱大部分用于还本付息，部分转账给了田某，部分以现金方式被田某拿走，部分用来支付公司的日常运转、带客户旅游、开会，部分钱用于自己开公司，没有盈利。
3、证人腾某、金某1的证言证实，被告人田某某是春沐投资公司公司的负责人，该公司开始是以投资东北绥化房地产为由收取投资款，后来则是以投资石油开采为由，客户投资刷卡的钱直接刷到田某某的农业银行账户，现金是出纳负责经手。
4、证人刘某2、曹某的证言证实，帝雅华庭小区项目是田某挂靠其他公司，是刘某2、曹某、田某、刘某19四人一起合作的。投入资金主要来源于银行及贷款公司贷款、个人借款，前期投入资金都是借来的，房子都抵押给银行和贷款公司。
5、证人赵某1的证言证实，宣传的石油项目无盈利的可能。
6、证人田某的证言证实，被告人田某某在南京注册成立了忠海公司，后发现该公司不正常，本金除去利息成本只能剩下20-30%，经劝说继续留在南京负责。后又让田某某注册了华某公司并在南京融资。被告人田某某给其汇款600-700万；自己在被告人田某某那里拿现金300万左右；2014年前后，被告人田某某打了50万元给自己用于购买青海油井；2014年11月前后被告人田某某打给自己30万元用于其在随园大厦开公司。
7、南京南审希地会计师事务所有限公司南审希地会专审字〔2016〕第224号关于田某某案涉案资金的专项审计报告、银行往来明细证实，被告人田某某向社会公众非法吸收资金，造成317人实际损失共计人民币3388.79万元。
上述证据经当庭质证，证据的取得合法有效，证据间相互印证，本院予以采纳。
本院认为，被告人田某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。南京市鼓楼区人民检察院起诉指控被告人田某某犯集资诈骗罪，事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。被告人田某某以忠海分公司、华某公司、春沐投资公司、春沐生物公司等经营需要资金为名对外宣传，并承诺支付高额利息，非法向317名公众集资，未将集资款用于向客户宣传项目的生产经营活动，其明知没有归还能力而大量骗取资金，且存在挥霍骗取资金的行为，造成实际损失3388.79万元，有证人田某等人的证言、被告人田某某的供述、多名集资参与人的陈述以及专项审计报告等证据相互印证，其非法占有集资人钱款的故意明确，该行为符合集资诈骗罪的构成要件，应当以该罪追究其刑事责任。对被告人田某某及其辩护人提出的田某某的行为属于非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪的意见，均不予采纳。被告人田某某积极主动参与集资诈骗的犯罪活动，不属于从犯地位，其与田某是否构成共同犯罪并不影响被告人田某某的定罪量刑及本案的审理。对辩护人提出的被告人田某某系从犯的意见，不予采纳。被告人田某某犯罪后虽有主动投案的行为，但其未能如实供述自己集资诈骗的犯罪事实，且在庭审中否认自己有非法占有的故意，不能认定自首。因此本院对公诉机关建议被告人田某某具有自首情节、依法可从轻处罚的意见不予采纳。对辩护人提出的从轻处罚的意见不予采纳。为维护社会主义市场经济秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人田某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月11日起至2029年1月10日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。
二、责令被告人田某某退出全部集资款发还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邓友华
人民陪审员 孙孝华
人民陪审员 陆冬琳
二〇一七年六月二十九日
见习书记员 陈 程