山西省晋中市榆次区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）榆刑初字第191号
公诉机关晋中市榆次区人民检察院。
被告人季未国，男，出生于河南省洛阳市伊川县，汉族，初中文化，捕前系伊川县鸣皋镇鸣皋村村民，住，2005年2月1日因犯盗窃罪被河南省洛阳市西工区人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币一万元。2008年2月20日刑满释放。2015年1月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被城区分局刑事拘留，同年2月13日被依法逮捕。
晋中市榆次区人民检察院以榆检刑诉（2015）第148号起诉书指控被告人季未国犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月30日向本院提起公诉，后以榆检公诉刑变诉（2016）1号变更起诉决定书向本院提出变更起诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，晋中市榆次区人民检察院指派检察员孙小鹏出庭支持公诉，被告人季未国到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2013年12月19日，被告人季未国与赵爱巧共同出资成立山西鑫宝鼎投资管理有限公司，在未经批准的情况下，季未国以承诺支付高额利息为由，向不特定社会公众吸收存款，并与存款人签订投资借款合同，合同为三方合同，甲方为存款人，负责将钱出借，乙方为伊川县普华建材有限公司，负责资金的利用和产生利润，按约定给付甲方本金和利息收益，丙方为山西鑫宝鼎投资管理有限公司，保障资金的安全，在乙方不能给付甲方本金的情况下由丙方给付，但季未国在支付多名存款人部分利息后拒不支付本息。经查，现有被害人十六名，存款金额为213.2万元，已支付利息共计168750元。
针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人季未国的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七�六条之规定予以惩处。
被告人季未国对公诉机关指控其的犯罪事实及罪名不持异议。
经审理查明,2013年12月19日，被告人季未国与赵爱巧共同出资成立山西鑫宝鼎投资管理有限公司，在未经批准的情况下，被告人季未国以承诺支付高额利息为由，向不特定社会公众吸收存款，并与存款人签订投资借款合同，合同为三方合同，甲方为存款人，负责将钱出借，乙方为伊川县普华建材有限公司，负责资金的利用和产生利润，按约定给付甲方本金和利息收益，丙方为山西鑫宝鼎投资管理有限公司，保障资金的安全，在乙方不能给付甲方本金的情况下由丙方给付，但季未国在支付多名存款人部分利息后拒不支付本息。经查，现有被害人十六名，存款金额为2132000元，已支付利息共计168758元。
证明上述事实，有公诉机关提供，并经当庭质证、核实的�列证据证实：
1、商铺租房协议，证实柳某与季未国于2013年11月6日签订协议，柳某将龙湖国际38号商铺租赁给了季未国。
2、山西鑫宝鼎投资管理有限公司的工商档案资料，证实该公司的经营范围为以自有资金对工业、农业、房地产、旅游、公路等投资及其管理。公司股东为季未国、赵爱巧。
3、中国银监会山西监管局出具的书面说明，证实该局从未批准山西鑫宝鼎投资管理有限公司从事银行业金融机构业务活动。
4、段某等十六名被害人与山西鑫宝鼎投资管理有限公司签订的投资理财合同复印件、山西鑫宝鼎投资管理有限公司出具给段某等十六名被害人的借据复印件，证实了被告人季未国的犯罪事实。
5、伊川县普华建材有限公司的工商档案登记及田遂欣出具的证明材料，证实伊川县普华建材有限公司的法定代表人为田遂欣，证明材料的主要内容为该公司与季未国及他的公司无任何经济往来。
6、侦查机关的扣押物品清单，证实侦查机关从陈某处扣押了山西鑫宝鼎投资管理有限公司的写字台一个、电脑柜一个、皮质转椅一个、黑色底座鱼缸一个、白色（无水桶）饮水机一台、吉祥如意摆件（外罩玻璃柜）一个、长虹电视一台、白菜摆件（黑色底座）一个、转角皮质沙发一组、木质底座石面茶几一个、海尔空调一个、陈列柜摆件十七个、关公像一个、木质小桌子一个、仿古香炉一个、桌椅（两把红色转椅、一个玻璃桌子）一套、陈列柜摆件六个、办公桌椅组合（一个写字台、一个小椅子）一套、办公桌椅组合（电脑桌一个、红色椅子一个）一套、办公桌椅组合（电脑桌一个、黑色椅子二个）一套、木质长柜桌一个、陈列柜摆件十七个、莱特牌保险柜一个、黑色点钞机一�、白色扎钞机一个、佳能牌打印机一台、办公桌椅组合（写字台三个、黑色椅子三个）一套、铁皮柜一个、茶台组合（茶桌一个、椅子五个）一套、白色鱼缸一个、棕红色办公柜一个、灰色小保险柜一个、监控设备一套、办公桌组合（一大一小写字台）一套、老板椅一个、玻璃门办公立柜一个、办公桌椅（大小写字台各一个、椅子一个、小柜子一个）一套、黑色单人沙发两个、玻璃茶几一个、黑色中等椅子两个、电脑三台（显示器四个、主机四个）、电脑显示器四个、电脑四台（显示器四个、主机四个）。
7、被告人季未国的户籍信息材料，证实了本院查明的被告人季未国的身份情况。
8、被害人段某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年7月3日在山西鑫宝鼎投资有限公司存款140000元，返过14800元的利息，本金至今未退。
9、被害人李某在侦查机关在询问笔录，证实该在山西鑫宝鼎投资有限公司工作，该在公司存款350000元，返过30000多元的利息，合同早已到期，老板季未国迟迟不能退款。该就报案了。
10、被害人王某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年4月3日在山西鑫宝鼎投资有限公司存款50000元，返过九次利息，合计5400元，本金至今未退。该以前不认识公司的人，给该办合同的负责人是季未国。
11、被害人张某1在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年10月18日、12月12日、12月18日先后以自己和老婆白先芳的名义在山西鑫宝鼎投资有限公司共投资450000元，公司返还过23430元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，给该办合同的业务员是季未国和陈某。
12、被害人赵某1在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年5月10日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资160000元，公�返过17920元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，给该办合同负责人是季未国，业务员是陈某。
13、被害人赵某2在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年10月份在山西鑫宝鼎投资有限公司投资50000元，公司返过1500元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，给该办合同负责人是季未国，业务员是陈某。
14、被害人张某2在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年12月24日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资30000元，公司返过840元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，给该办合同的业务员是陈某。
15、被害人董某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年10月15日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资10000元，公司返过390元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，给该办合同的业务员是陈某。
16、被害人刘某在侦查机关的询问�录，该陈述该于2014年10月份在山西鑫宝鼎投资有限公司投资40000元，公司返过840元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，公司的老板是季未国，给该办合同的业务员是陈某。
17、被害人杜某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年11月29日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资30000元，公司返过390元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，公司的负责人是季未国，给该办合同的业务员是赵静。
18、被害人贾某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年6月9日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资30000元，公司返过2940元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，公司的负责人该不清楚，给该办合同的业务员是刘如。
19、被害人张某3在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年9月7日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资170000元，公司返过7650元的利息，�金未退。该以前不认识公司的人，公司的负责人是季未国，给该办合同的业务员姓王。
20、被害人仇某在侦查机关的询问笔录，该陈述该陈述该于2014年10月18日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资40000元，公司返过810元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，公司的负责人该不清楚，给该办合同的业务员是刘如。
21、被害人陈某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年4月中旬到山西鑫宝鼎投资有限公司上班，做前台接待，也做业务员。该在公司投资了72000元，季未国还以公司周转不开向该借款65000元，公司返过768元的利息，本金未退，欠款也未还。公司负责人是季未国。
22、被害人侯某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年6月20日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资500000元，公司返过60000元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，公�的老板是季未国，给该办合同的业务员是陈某。
23、被害人武某在侦查机关的询问笔录，该陈述该于2014年3月14日在山西鑫宝鼎投资有限公司投资10000元，公司返过1080元的利息，本金未退。该以前不认识公司的人，公司的老板是季未国，给该办合同的业务员是仇敏。
24、被告人季未国在侦查机关的供述，该于2013年12月份成立山西鑫宝鼎投资管理公司，地址在榆次辽阳路龙湖国际38号商铺，经营范围是以自有资金进行工业投资，没有融资许可。该与赵爱巧是合伙人。该印制了宣传材料，让业务员对外发放，让人们知道了公司可以投资、存钱。该对外吸收存款没有特定对象，该以高于银行的利息吸引人们到公司存款，平均月息为一分五左右。该一共吸收了公众存款大约200万元左右，大约有十几个人。吸收的存款有190多万元该以四分的利息借给了该的朋友万四倍，他给该打有欠条，另外的20多万元该个人开支花了。包括支付利息和公司日常运转。
25、证人柳某在侦查机关的询问笔录，证实榆次区龙湖国际38号商铺是该家的房产，2013年，该与季未国达成出租合同，租期为三年，11月6日，季未国将第一年的租金175000元交给了该。
26、证人季某在侦查机关的询问笔录，证实该是季未国的姐姐。该不知道季未国在山西开投资公司的事，季未国离婚后和父母住在一起，2015年初，他告该说他借给一个叫万四倍的人190多万元，该和老公找过万四倍，没找到。
上述证据，来源合法，内容相互关联，印证了查明的事实，可以作为本案的定案依据。
本院认为，被告人季未国扰乱金融秩序，非法吸收公众存款2132000元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处，公诉机关的指控成立。鉴于被告人季未国在庭审中选择自愿认罪，本院依法酌情对其予以从轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
被告人季未国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年1月13日起至2019年1月12日止）
责令被告人季未国退赔被害人段奇星十二万五千二百元，退赔被害人李付平三十二万元，退赔被害人王志新四万四千六百元，退赔被害人张世鸿四十二万六千五百七十元，退赔被害人赵秀丽十四万二千零八十元，退赔被害人赵素瑛四万八千五百元，退赔被害人张献华二万九千一百六十元，退赔被害人董玉香九千六百�十元，退赔被害人刘文琴三万九千一百六十元，退赔被害人杜小兵二万九千六百一十元，退赔被害人贾瑞祥二万七千零六十元，退赔被害人张萍十六万二千三百五十元，退赔被害人仇建勇三万九千一百九十元，退赔被害人陈志梅七万一千二百三十二元，退赔被害人侯玉生四十四万元，退赔被害人武利辉八千九百二十元。
三、依法扣押的写字台一个、电脑柜一个、皮质转椅一个、黑色底座鱼缸一个、白色（无水桶）饮水机一台、吉祥如意摆件（外罩玻璃柜）一个、长虹电视一台、白菜摆件（黑色底座）一个、转角皮质沙发一组、木质底座石面茶几一个、海尔空调一个、陈列柜摆件十七个、关公像一个、木质小桌子一个、仿古香炉一个、桌椅（两把红色转椅、一个玻璃桌子）一套、陈列柜摆件六个、办公桌椅组合（一个写字台、一个小椅子）一套、办公桌椅�合（电脑桌一个、红色椅子一个）一套、办公桌椅组合（电脑桌一个、黑色椅子二个）一套、木质长柜桌一个、陈列柜摆件十七个、莱特牌保险柜一个、黑色点钞机一个、白色扎钞机一个、佳能牌打印机一台、办公桌椅组合（写字台三个、黑色椅子三个）一套、铁皮柜一个、茶台组合（茶桌一个、椅子五个）一套、白色鱼缸一个、棕红色办公柜一个、灰色小保险柜一个、监控设备一套、办公桌组合（一大一小写字台）一套、老板椅一个、玻璃门办公立柜一个、办公桌椅（大小写字台各一个、椅子一个、小柜子一个）一套、黑色单人沙发两个、玻璃茶几一个、黑色中等椅子两个、电脑三台（显示器四个、主机四个）、电脑显示器四个、电脑四台（显示器四个、主机四个）依法予以没收。
本判决对被告人所处罚金，于判决生效后三十日内缴纳。
如�服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向晋中市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 刘 勇
审 判 员 郝玉萍
人民陪审员 刘洪波
二〇一六年三月三十日
书 记 员 桑 艳