山西省太原市小店区人民法院
刑 事 判 决 书
2014年小刑初字第00495号
公诉机关太原市小店区人民检察院。
被告人胡明生，男，1965年5月5日出生于山西省太原市，汉族，本科文化，太原市经济技术开发区工商局唐槐工商所所长，户籍住址：太原市迎泽区桥东街南三巷74号1户，现住太原市，身份证号：。2014年6月20日因涉嫌犯玩忽职守罪经太原市小店区人民检察院决定取保候审。
辩护人王继军、赵大为。
太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉[2014]459号起诉书指控被告人胡明生犯玩忽职守罪，于2014年9月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。太原市小店区人民检察院指派检察员郭秋杉出庭支持公诉，被告人胡明生及其辩护人赵大为到庭参加了诉讼。现已审理终结。
太原市小店区人民检察院指控，山西省消防器材总厂法人于1993年2月在太原市高新区工商局注册成立，性质为全民所有制企业。2011年11月，山西省消防器材总厂从太原市高新技术开发区搬迁至太原市经济技术开发区化章堡村经营。仅租房协议显示，企业所占厂房面积达5000平方米。在此期间该企业一直未办理经营场所变更登记，也未在实际经营地太原市经济技术开发区办理营业执照申领手续。2012年5月至2013年12月期间，涉案企业负责人朱伟人以山西省消防器材总厂的名义，以高额回报为诱饵，通过在其经营场所召开新闻发布会、在各大小区张贴非法广告等形式向社会广泛宣传，非法吸收公众存款高达1790余万元（目前受害人数及金额还在进一步增加中）。2014年1月7日，朱伟人因涉嫌非法吸收公众存款罪被我院依法批准逮捕。根据太原市公安局经济技术开发区分局涉案资产评估报告书显示，该企业机械设备等评估价值为10263669元，其他财产无法追回，截至目前造成人民群众财产损失770余万元，且引起群访群诉，社会影响恶劣。
对于山西省消防器材总厂，太原市经济技术开发区工商局唐槐工商所负有企业市场监管职责。而唐槐工商所所长被告人胡明生、市场调查员张锦民（另案处理）在工作中没有及时发现该企业无照经营的情况，未能及时对该企业进行查处、取缔，使其经营状态及经济违法行为得以持续，最终导致该企业非法吸收公众存款高达17951685.23元，造成人民群众财产损失7688016.23元，且引起群访群诉，造成社会影响恶劣。公诉机关为证明其指控当庭出示并宣读了书证、证人证言、被告人供述等证据材料。公诉机关认为，被告人胡明生作为国家机关工作人员玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪，提请本院依法判处。
被告人胡明生辩称，对于事实没有异议，对于罪名不理解，直到案发才知道该厂。其辩护人的辩护意见是，公诉机关指控其犯玩忽职守罪缺乏法定职责要件；山西省消防器材总厂非法吸收公众存款造成的损失与被告人胡明生的行为没有刑法上的因果关系；其依法履行了工商所所长的领导职责。综上，希望依据事实和法律认定被告人胡明生无罪。
经审理查明，山西省消防器材总厂于1993年2月在太原市工商局注册成立，后该企业转至太原市高新技术开发区工商局，法定代表人朱伟人，企业类型：全民所有制，营业期限：自1993年2月15日至2022年7月1日，注册资金180万元。2011年11月1日，山西省消防器材总厂与太原经济技术开发区化章堡村民委员会签订《租房协议》，将化章堡村南实测建筑面积5000平方米的库房租给该厂使用，后该厂将厂址搬迁至化章堡村经营，在此期间该厂一直未办理经营场所变更登记等手续。2012年5月至2013年12月期间，山西省消防器材总厂负责人朱伟人以该厂名义，以高额回报为诱饵，通过在其经营场所召开新闻发布会、在各大小区张贴非法广告等形式向社会广泛宣传非法吸收公众存款。2014年1月7日，朱伟人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市小店区人民检察院批准逮捕。
被告人胡明生原系太原市经济技术开发区工商局唐槐工商所所长，该所管片范围包括化章堡村，具体由该所专管员张锦民负责。该所工作职责是：1、根据经济区工商局的总体指导思想、为辖区内所有经营户提供优质的服务；2、受理、审查辖区内个体工商户的开业、变更、注销的申请事项、对个体工商户的生产经营活动进行监督管理；3、管理辖区内的集贸市场并监督集市贸易经济活动；4、监督检查辖区内经济合同的订立及履行，调解经济合同纠纷；5、指导辖区内个体工商户正确申请商标注册，并对其使用商标进行监督管理；6、对辖区内设置、张贴的广告进行监督管理；7、对经济违法行为、无照经营行为等进行查处；8、宣传工商行政管理法律、法规和有关政策。
对于山西省消防器材总厂在太原经济技术开发区化章堡村的经营活动，该区工商局唐槐工商所负有企业市场监管职责。张锦民作为该所分管化章堡村的专管员，在工作中没有及时发现该企业的经营情况，未能及时向该所及被告人胡明生汇报，未能及时对该企业进行查处，使其经营状态及经济违法行为得以持续，造成社会影响恶劣。
另查明，2015年12月28日本院作出（2015）小店刑重字第00014号刑事判决：一、被告人朱伟人犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年三个月，并处罚金二十万元；原犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金三万元。决定执行有期徒刑十一年三个月，并处罚金二十三万元（已缴纳五千元）。二、被告人段惠正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十二万元。判决送达后被告人段惠正不服，向太原市中级人民法院提出上诉，该院于2016年2月22日作出（2016）晋01刑终35号刑事裁定维持原判。
认定上述事实的证据有：
1、立案决定书证实，2014年6月20日太原市小店区人民检察院对被告人胡明生涉嫌犯玩忽职守罪一案立案侦查。
2、太原经济技术开发区工商行政管理局出具的情况说明证实，被告人胡明生在该局及唐槐工商所任职情况。
3、唐槐工商所工作职责及该所日常工作会议记录证实，唐槐工商所的工作职责、张锦民所管辖区域范围及该所日常工作部署安排。
4、《工商行政管理所条例》证实，工商所的基本任务是：依照法律、法规的规定，对辖区内的企业、个体工商户和市场经济活动进行监督管理。保护合法经营，取缔非法经营，维护正常的经济秩序。并规定了工商所的职责、具体工作范围、具体行政行为和行政执法的工作程序等内容。
5、工商企字〔2001〕第290号《国家工商行政管理总局关于加强对企业属地监督管理工作的通知》证实，工商所实施属地监管的职责：（一）对企业监督管理的主要内容：①是否未经核准登记擅自从事经营活动。②是否按规定悬挂或放置营业执照，有无伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照行为。③是否在住所处标明企业名称。印章、信笺、产品或包装使用的企业名称是否与营业执照上的企业名称相同。④是否擅自改变住所或经营场所。⑤是否在规定期限内开展经营活动。⑥是否超出核准登记的经营范围从事经营活动。⑦是否抽逃注册资本（金）。⑧上级工商行政管理机关交办的其他监管工作。（二）、对企业监督管理的主要方式。①定期检查；②日常检查；③专项检查。（三）对企业监督管理的管辖范围。根据属地管辖原则，对住所（经营场所）在本管辖区域内的各级企业登记主管机关登记注册的企业，均有权进行监督管理。包括公司、非公司制企业、外商投资企业及非法人经营单位。（四）对企业的监督管理权限。①检查权。对辖区内企业依法进行定期检查、日常检查和专项检查。②调查权。对涉嫌有违法违规行为的企业进行询问、取证、查阅有关资料。③建议权。对在检查中发现有违法违规行为的企业，可在报告所在区、县级工商行政管理机关的同时，直接向该企业的登记机关反映问题，并提出处理或处罚建议。④处罚权。在行政法规规定的处罚权限内，有权对企业进行行政处罚。
6、晋工商企字〔2012〕107号山西省工商行政管理局文件《关于进一步加强对市场主体属地监管工作的通知》证实，为不断加强对市场主体属地监督管理，有力地维护我省市场正常经营秩序，省局再次重申，要求各级工商部门，提高对市场主体属地监管工作的认识，加强组织领导，明确责任分工，制定切实可行措施，严格按照上述文件的要求，认真做好对市场主体属地监管工作。要建立和完善市场主体”经济户口”台帐管理制度，按照”网格化”管理要求，加强巡查监管工作力度。属地工商所要充分利用企业信用分类监管平台，进一步加强对属地市场主体的日常巡查、监管和服务工作，及时录入相关监管信息。要严格组织纪律、严肃责任追究。对未按本《通知》要求认真履行市场主体属地监管工作的，要采取组织措施，追究相关责任人的责任。
7、《无照经营查处取缔办法》证实，下列违法行为，由工商行政管理部门依照本办法的规定了予以查处：（一）应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；（二）无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；（三）已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；（四）已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期满后未依照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为；（五）超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。前款第（一）项、第（五）项规定的行为，公安、国土资源、建设、文化、卫生、质检、环保、新闻出版、药监、安全生产监督管理等许可审批部门（以下简称许可审批部门）亦应当依照法律、法规赋予的职责予以查处。但是，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
8、晋工商经字〔2011〕27号《查处取缔无照经营专项执法行动实施方案》证实，唐槐工商所的职责分工：摸清辖区内重点行业市场主体的底数、经营情况，对于涉危涉爆行业和关系人民群众健康的食品安全展开定期检查，发现问题，及时纠正、堵塞漏洞。严把市场主体准入关。严把市场监管关。将市场巡查和工商所属地监管工作有机结合，认真落实网格化监管体系，加大巡查频率，提高巡查密度，加强”查处取缔无照经营”专项行动日常监控工作。将一般巡查和突击检查相结合，真正把日常监督管理工作落到实处。在巡查中要重点核查相关证、照，做到名称清楚、位置清楚、营业执照有效期清楚、经营范围清楚、前置审批清楚，同时加强与相关职能部门的沟通协调，有针对性地开展联合执法，形成执法合力，攻坚克难。无证照或证照不全从事生产经营活动、关闭取缔后又擅自生产经营的经营户，人员密集的市场、旅馆、网吧以及非法经营、销售烟花爆竹、非法生产粘土砖的经营户由唐槐工商所负责牵头治理。
9、山西省太原高新技术产业开发区工商行政管理局出具的情况说明证实，国家法律、行政法规及国家工商总局《企业登记前置许可目录》未将消防器材生产销售列为工商企业登记、发放营业执照的前置许可事项。山西省消防器材总厂属太原市工商局登记注册，后转至我局，该厂消防器材生产销售不属于工商登记、发放营业执照的前置许可事项。
10、企业法人营业执照（副本）、企业档案信息卡、情况说明证实，山西省消防器材总厂成立于1993年2月，住所地太原高新区中心北街3号1幢八层816室，2003年至2013年通过年检，法定代表人为朱伟人，企业类型：全民所有制以及该企业的经营范围等情况。
11、照片证实，山西省消防器材总厂外观及内设情况。
12、山西晨雨物业管理有限公司出具的证明证实，山西省消防器材总厂自2011年11月份至今，未在我大厦（中心北街3号晨雨大厦）租赁过写字楼用于办公。
13、《租房协议》证实，2011年11月1日出租房（甲方）太原经济技术开发区化章堡村村民委员会与承租方（乙方）山西省消防器材总厂签订了该协议。协议约定，甲方将该村南实测面积为5000平方米的库房出租给乙方，租赁期限自2011年11月1日起至2014年10月31日止。并约定了其他事项。
14、宣传资料、借款协议、银行账户交易明细单、资产评估报告书、被害人明细表证实，朱伟人以山西省消防器材总厂名义非法吸收公众存款的宣传形式、资金去向及被害人遭受损失的情况。
15、太原市公安局经济技术开发区分局立案决定书、提请批准逮捕书以及太原市小店区人民检察院批准逮捕决定书证实，朱伟人、段惠正因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被公安机关立案侦查及采取强制措施的情况。
16、（2015）小店刑重字第00014号刑事判决书、（2016）晋01刑终35号刑事裁定书证实，本院于2015年12月28日判决：一、被告人朱伟人犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年三个月，并处罚金二十万元；原犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金三万元，决定合并执行有期徒刑十一年三个月，并处罚金二十三万元（已缴纳五千元）。二、被告人段惠正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十二万元。后太原市中级人民法院裁定维持原判。
17、朱伟人的讯问笔录证实，我的厂子全称叫”山西省消防器材总厂”，在山西太原高新开发区注册，注册资金180万元，公司的地址、原来注册时在高新区临时租了一间房子，现在公司和厂子都在太原经济技术开发区化章堡村。现在我企业属于高新区工商局管理，2011年11月份企业厂房全部搬迁至经济技术开发区，但企业办公室还在高新区。企业厂房全部搬迁后，我企业没有办理变更经营场所，因为手续太麻烦。与化章堡村村委会签订了租地合同，当时租赁了5000平方米，后来又加盖了厂房，总共一万多平方米。企业搬迁后，经济技术开发区安监局、质检局、派出所、环保局、消防等都来检查过，这些部门对企业的厂房、设备、安全生产等进行了检查，主要是因为锅炉、消防、安全生产等原因导致企业停产了。经济技术开发区工商局、税务局没有对我企业进行过检查。我企业到现在为止没有变更企业营业执照。2012年5月我通过一个叫段杰的人面向社会宣传吸收公众存款。他自己还找了一些人做此项工作，他们从社会上找来人以后，我和这些人见面洽谈，我们双方要签订一份借款协议，协议的大概意思是这些人给我钱使用，我给他们按照三分的利息算。我所吸收的资金没有其他用处，都是用来盖厂房、买设备、付租金。我没有建立账目。
18、段惠正的讯问笔录证实，我的曾用名是段学辉，化名段杰。我经郭浩民介绍到山西省消防器材总厂工作，11月份离开的。朱伟人让我当市场部经理，负责销售产品，接待投资者，我还给厂子组织过新闻发布会，搞过宣传活动，还有开业庆典，员工会议。我给投资者说厂子的技术过关实力强，将来利润可观，如投资将来的回报一定好。
19、证人李某的证言笔录证实，2008年至今在太原经济技术开发区工商局唐槐工商所工作，2010年担任副所长，协助所长分管所里工作以及管片工作。2008年至2010年9月，我和张锦民负责南畔社区、鸿洋社区、龙飞社区以及化章堡、疙瘩营。在2010年和2013年所里开会对人员分工划分过，有会议记录。关于我和张锦民于2010年10月份有关南畔社区、鸿洋社区、龙飞社区以及化章堡、疙瘩营、杨庄的分工，是我们通过所长胡明生口头划分的，张锦民负责化章堡、疙瘩营、杨庄这三个行政村，我负责南畔社区、鸿洋社区、龙飞社区一直到现在。关于山西省消防器材总厂在化章堡村非法经营这一情况，没有人汇报过，我不清楚。
20、张锦民在侦查期间的供述证实，我从2008年开始在唐槐工商所工作担任片管员。管片范围是：我和李某负责南畔社区、鸿洋社区、龙飞社区以及化章堡、疙瘩营、杨庄这三个行政村。2013年2月至今，我负责化章堡、疙瘩营、杨庄这三个行政村。工作职责是对辖区的个体户发证、监管；对辖区内的企业进行日常巡查、检查和监管；查处违法经营活动等。检查、巡查的内容是：查看片区内经营主体有无营业执照、是否按规定悬挂营业执照、是否有超范围经营行为，住所地与经营地是否登记一致及有无其他违法行为等。在片区巡查过程中，若发现企业注册地与经营地不符的，依照相关法律、法规规定，采取责令改正、罚款等措施。2011年10月至2013年底，我对化章堡村进行过巡查、检查，每个月定期巡查、检查一次。巡查、检查的内容是：巡查个体户的数量是否变动；对企业进行例行检查，主要检查有无营业执照、住所地与经营地址与登记是否一致等情况。化章堡村大约有七八十家企业，每次巡查、检查完后都向所长进行口头汇报，所长口头对我们进行督促了。我在日常巡查、检查过程中没有发现山西省消防器材总厂这个企业。该企业非法吸收公众存款给群众造成损失这一情况，我不清楚。我不了解该企业的基本情况，没有对该企业进行过日常巡查、检查，没有接到过对该企业的投诉、举报，其他相关职能部门没有通知有关该企业的情况。
21、被告人胡明生在侦查期间的供述证实，我是2010年8月份至2013年8月担任唐槐工商所所长，负责所里的全面工作。2010年8月份所里开会决定，由张锦民和李某负责南畔社区、鸿洋社区、龙飞社区以及化章堡、疙瘩营、杨庄这三个行政村；10月份开始，由于工作需要，张锦民和李某各管一片。张锦民负责化章堡、疙瘩营、杨庄这三个行政村；李某负责南畔社区、鸿洋社区、龙飞社区。片管员工作是：辖区内个体户的发照及管理；对辖区内的企业进行日常巡查、检查及市场经济活动的监督管理；查处违法经营活动等。日常巡查、检查的内容是：巡查个体户的变动，对企业进行巡查、检查，主要检查有无营业执照、是否挂照经营、住所地与经营地址与登记是否一致等情况。发现企业注册地与经营地不符的，责令限期改正，逾期不改正的，采取罚款等措施予以处罚。关于山西省消防器材总厂在化章堡村占地非法经营这一情况，我不知道，没有人向我汇报过。我督促过片管员下去巡查、检查、清查漏管户、查处无照经营，是口头督促过，没有采取其他措施，没有文字性规定，口头上对片管员要求过，个体户每月进行巡查，对企业每三个月巡查一次。我对片管员的管片工作是听取片管员的汇报。
22、身份证明材料证实被告人胡明生的身份情况。
上述证据，经当庭举证、质证，予以采信。
本院认为，被告人胡明生作为国家工作人员玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。被告人胡明生及其辩护人关于定性的异议，经查，被告人胡明生在任职期间未认真依照相关文件要求履行职责，致使朱伟人等人的犯罪活动未被及时发现，最终导致众多投资人遭受严重经济损失的后果，该辩解辩护意见，本院不予采纳。被告人胡明生对主要犯罪事实供认不讳，结合其犯罪事实，其犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十一条的规定，判决如下：
被告人胡明生犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵玉平
人民陪审员 孟利明
人民陪审员 冯丽丽
二〇一六年十二月二十二日
书 记 员 赵 婷