上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0107刑初825号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人周勇(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1975年7月7日出生，汉族，户籍在浙江省象山县丹东街道丹峰小区*幢*梯***室。
辩护人梁成双、张婷，上海申京律师事务所律师。
被告人周某某(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1947年6月22日出生，汉族，户籍在浙江省象山县。
辩护人刘键，上海市树声律师事务所律师。
被告人侯某1(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，女，1974年2月11日出生，汉族，户籍在上海市宝山区。
辩护人朱磊，上海市ＸＸ律师事务所律师。
被告人侯某2(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，女，1963年9月10日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市浦东新区。
辩护人钱继华，上海申蕴和律师事务所律师。
上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2017]31号起诉书指控被告人周勇、周某某、侯某1、侯某2犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。上海市普陀区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉，被告人周勇及其辩护人梁双成、被告人周某某及其本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人刘键、被告人侯某1及其本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人朱磊、被告人侯某2及其本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人钱继华到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2014年12月，被告人周勇、周某某合谋成立理财公司对外吸收公众存款。被告人周勇从他人处购买了上海骏良投资管理有限公司(以下简称“骏良公司”)的营业执照，租赁了本市普陀区武宁路XXX号XXX室作为经营地，进行了工商变更登记，由被告人周某某担任公司法定代表人，被告人周勇任公司总经理，实际负责公司日常事务。2015年初至2016年9月期间，被告人周勇雇佣被告人侯某1、侯某2等人通过散发广告等方式，以高额回报(年利率10.5%-20%)为诱饵，向不特定的公众吸收存款。
经司法审计，骏良公司与包桂祥等200余人签订《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收资金合计人民币2520余万元，案发前已返还440万余元。其中，被告人侯某1非法吸收资金合计人民币1280余万元；被告人侯某2非法吸收资金合计人民币570余万元。
2016年10月12日，被告人周勇、周某某主动至公安机关投案；2016年12月8日，被告人侯某1、侯某2主动至公安机关投案，四名被告人到案后如实供述了犯罪事实。
上述事实，被告人周勇、周某某、侯某1、侯某2及其各自辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人严某某、陈某、李1、刘某某、李某2、秦某某、沈某某等人的证言，报案材料和案件调查表，个人出借咨询与服务协议、担保函、支付凭证、收款确认书，银行交易明细，收条、还款明细表、还贷凭证，企业法人营业执照和工商资料，租房合同，上海市公安局普陀分局扣押决定书和清单，上海市司法会计中心出具的司法鉴定意见书，刑事判决书，上海市公安局普陀分局出具的工作情况等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人周勇、周某某、侯某1、侯某2违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，共同非法向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控的犯罪事实和罪名成立。
被告人周勇在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪予以处罚；被告人周某某、侯某1、侯某2在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当减轻处罚。被告人周勇、周某某、侯某1、侯某2有自首情节，且自愿认罪认罚，依法均可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议和辩护人从轻处罚的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人周勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；撤销上海市浦东新区人民法院(2015)浦刑初字第4139号刑事判决中对被告人宣告的缓刑，执行原判有期徒刑二年六个月；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月12日起至2021年10月11日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
二、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
三、被告人侯某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
四、被告人侯某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
被告人周某某、侯某1、侯某2回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
五、违法所得依法追缴发还各名投资人，其中被告人侯某1、侯某2退赔的赃款人民币十二万元按比例发还投资人；不足之数继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王惠笙
人民陪审员 王 俭
人民陪审员 浦 艳
二〇一七年九月二十八日
书 记 员 顾 洁
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。
第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。