陕西省兴平市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）兴刑初字第00068号
公诉机关兴平市人民检察院。
被告人刘某某，男，汉族，农民。2015年6月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被兴平市公安局刑事拘留，经兴平市人民检察院批准，2015年7月3日被兴平市公安局执行逮捕，现羁押于兴平市看守所。
辩护人史某某，陕西秦港律师事务所律师。
兴平市人民检察院以兴平市院公诉刑诉（2015）77号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。兴平市人民检察院指派代检察员任渝出庭支持公诉。被告人刘某某及其辩护人史某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
兴平市人民检察院指控，2013年12月至2015年3月，被告人刘某某以兴平市天之朗经济信息咨询有限公司业务员身份，在兴平市南位镇、南市镇辖区，为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司非法吸收公众存款1378000元，并从中获利54000元，已向部分群众兑付695000元，尚未兑付683000元。
认定上述事实的证据如下：1、证实案发经过的材料；2、书证；3、证人证言；4、被害人陈述；5、被告人的供述及辩解等。故认为被告人刘某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。
被告人刘某某对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议，表示认罪，并请求从轻处罚。
辩护人史某某辩称，本案应属单位犯罪，犯罪主体系中融巨富（北京）投资基金管理有限公司，其应承担兑付群众存款的义务，被告人刘某某没有犯罪的直接故意，其认为该公司具有吸收资金的资质，因此被告人刘某某无罪。鉴于被告人当庭认罪，其认为被告人刘某某吸收存款的数额应为63.3万元，对公诉机关指控的137.8万元，应扣除已兑付的74.5万元，被告人构成自首，且案发后被告人自行向被害人张某某兑付5万元、薛玉娥5万元、闫瑞萍5万元，被告人已向公安机关退缴非法获利5.4万元，并当庭提供理财凭证、收条等证据，同时建议法庭对被告人刘某某从轻处罚。
经审理查明，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司未经相关管理部门批准，以投资四川巨菌草项目为名向社会不特定对象吸收存款。2013年11月，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与郭某某签订了《理财顾问合作协议书》，由刘某甲在兴平市各乡镇为中融巨富吸收存款。为了便于吸收存款，2014年5月8日，刘某甲委托郭某某注册了兴平市天之朗经济咨询有限公司。刘某甲下面的业务员以天之朗公司的名义为中融巨富吸收存款。2013年12月至2015年3月，被告人刘某某以兴平市天之朗经济信息咨询有限公司业务员身份，在兴平市南位镇、南市镇辖区，为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司非法吸收公众存款137.8万元，并从中获利5.4万元。已向部分群众兑付74.5万元，其中包括被告人自行向被害人退还存款15万元，其中张某某5万元，薛玉娥5万元、闫瑞萍5万元，尚未兑付63.3万元。
上述事实，有以下证据证实：
1、受案登记表及立案决定书，证明公安机关接受被害人报案后，于2015年5月29日对此案立案侦查。
2、拘留证、拘留通知书，证明被告人刘某某于2015年6月10日被兴平市公安局依法刑事拘留。
3、逮捕证、逮捕通知书，证明被告人刘某某2015年7月3日被兴平市公安局依法执行逮捕。
4、户籍证明信，证明被告人刘某某的个人基本情况。
5、抓获经过，证明2015年6月10日，兴平市公安局中韩派出所干警在南位镇北韩村将被告人刘某某抓获的事实。
6、被害人张某某的陈述，证明从2013年到2015年1月期间，她通过刘某某向中融巨富存过7次钱，共计20.2万元，到期取出4.9万元，出事后刘某某给其退了5万元。
7、被害人张某乙的陈述，证明从2014年2月到2015年，他通过刘某某向中融巨富存过四次钱，共计15万元，到期取出了7万元及利息，还有8万元本金没有兑付。
8、被害人刘某甲的陈述，证明刘某某告诉他有个公司的存款利息高，2014年2月，他在刘某某处存了62000元，刘某某给其出具了一张“中融巨富理财凭证”，2015年1月初，他将5万元通过刘某某存到了中融巨富公司，2015年1月底他还通过刘某某存进中融巨富5万元，至今那笔62000元连本带息他取出来了，还有10万元还没有给其兑付。
9、被害人张某丙的陈述，证明2015年年初，他通过刘某某存了8万元钱，过了几天，刘某某给其出具了一张中融巨富的理财凭证，上面写着存款时间一年，本金和利息到期一共84800元（年息6%），至今刘某某没有给其兑付一分钱。
10、被害人杨某某的陈述，证明从2014年年初到2015年，她通过刘某某向中融巨富存过三次钱，共计7万元，到目前还有5万元本金没有取出来。
11、被害人何某某的陈述，证明从2014年元月份到2015年，她通过刘某某向中融巨富存过三次钱，共计3万元，到期她取出了1万元及利息，还有2万元本金没有兑付。
12、被告人刘某某的供述及辩解，证明2013年12月份，他经张社良介绍进入兴平市天之朗经济信息咨询有限公司工作，天之朗公司以年息6%的高额利息让为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司吸收存款，并承诺每吸收一万元存款给其300元的佣金，他便在村子及熟悉的群众中间宣传并吸收存款，他累计发展客户20多人，涉及金额130多万元，他从中获利5.4万元，目前还有60多万余元没有追回的事实。
13、同案犯刘某甲的供述及辩解，证明2013年11月18日，他开始在兴平市陕西新兴富民保险代理公司兴平机构从事吸收存款业务，2014年5月8日他通过郭某某办理了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司，法人是古兵，实际负责人是他本人，2015年2月6日，他在兴平市工商局办理了变更法人信息，他担任兴平市天之朗经济信息咨询有限公司法人至今，他公司以投资四川建章农林开发有限责任公司巨菌草产业化项目，与兴平市部分群众签订中融巨富（北京）投资基金管理有限公司委托理财协议书，在兴平市吸收群众资金4000万元左右，具体他是通过五个团队长和二十人左右的业务员以年息6%，存款期限为12个月，开始在兴平市吸收资金的，他公司的宣传方式最初是郭某某、张建给业务员做培训，后来是他亲自给业务员做培训，业务员在到外面向群众宣传巨菌草项目的投资。
14、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司营业执照，证明该公司成立于2012年1月21日，经营范围为：许可经营项目：无；一般经营项目：非证券业务的投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
15、兴平市天之朗经济信息咨询有限公司营业执照副本，证明兴平市天之朗经济信息咨询有限公司成立日期为2014年5月8日，法人为古兵，经营范围为企业营销策划、经济信息咨询、商务信息服务、财务咨询、理财咨询（不含金融、期货、证券）、企业管理咨询、市场调研（依法须将批准的项目，将相关部门批准后方可开展经营活动）。2015年02月06日法定代表人变更为刘某甲。
16、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与郭某某签订的《理财顾问合作协议书》一份，证明2013年11月，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司委托郭某某为其发行的项目筹集资金提供财务顾问服务。
17、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与兴平市天之朗经济信息咨询有限公司签订的《合作协议书》一份，证明2014年9月25日，刘某甲代表兴平市天之朗经济信息咨询有限公司与中融巨富（北京）投资基金管理有限公司签订协议，协议内容与与郭某某所签订协议一致。
18、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司巨菌草项目宣传册、宣传单，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司用该宣传册及宣传单对外进行宣传，被告人刘某某利用该宣传册、宣传单向群众进行宣传。
19、刘某某非法吸收公众村里受害群众统计表，证明被告人刘某某非法吸收公众存款1378000元，已兑付695000元，还有683000元尚未兑付。
20、被害人登记表、理财凭证及身份证复印件，证明被害人何某某、赵爱侠、李彩云、刘玉强等人在被告人刘某某处存款时，被告人给其出具的中融巨富理财凭证及被害人的身份信息等。
21、提取笔录及扣押清单，证明公安机关依法从被告人刘某某处提取的中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的委托理财协议书15份、32开笔记本一本并予以扣押
22、兴平市天之朗信息咨询有限公司工作证，证明被告人刘某某系兴平市天之朗信息咨询有限公司的员工。
23、指认照片，证明被告人刘某某对工作证、委托理财协议书、账本等的指认情况。
24、兴平市非税收入缴款单，证明公安机关将被告人刘某某非法获利的5.4万元予以没收的事实。
25、中融巨富理财凭证三份及谈话笔录，证明被告人刘某某自行向群众退还存款15万元，其中张某某5万元、薛玉娥5万元、闫瑞萍5万元。
26、北京市公安局朝阳分局立案决定书，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司已于2014年12月29日被北京市公安局朝阳分局以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。
27、北京市朝阳分局逮捕证，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的法人张建已于2015年3月6日被北京市公安局朝阳分局予以逮捕。
28、被告人刘某某个人账本一册，证明被告人吸收存款的流水记录情况。
上述证据，经过当庭举证、质证，确实可信，当庭已予以采纳。
本院认为，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（已另案处理）违反国家金融管理制度，未经相关管理部门批准，非法向社会不特定对象吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息，且将吸收存款全部存入该公司账户，其行为属非法吸收公众存款的行为。被告人刘某某为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司向社会不特定对象吸收存款137.8万元，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱了正常的金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。被告人刘某某归案后能如实供述自己的犯罪事实并当庭认罪，对其可以从轻处罚。被告人刘某某所吸收的存款，除中融巨富（北京）投资基金管理有限公司向群众兑付59.5万元外，被告人自行向群众兑付15万元，且其非法获利5.4万元已向公安机关予以退缴，对其酌情从轻处罚。被告人刘某某于2015年6月10日被兴平市公安局中韩派出所干警在其家中抓获，其不符合自首的构成要件。对辩护人辩称被告人不构成非法吸收公众存款罪及被告人构成自首的辩护意见不予采纳。被告人刘某某的违法所得应依法予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年6月10日起至2016年1月9日止）（罚金限判决生效后30日内缴清）。
二、对被告人刘某某的违法所得人民币54000元依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 费 征
代理审判员 王瑞芬
人民陪审员 黄 磊
二０一五年十二月二日
书 记 员 张 锋
附相关法律条款：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。