江西省南昌市西湖区人民法院刑 事 判 决 书（2016）赣0103刑初488号公诉机关南昌市西湖区人民检察院。被告人郭俊丽（别名：“郭静”），女，1982年9月16日出生，汉族，中专文化，哈尔滨胜隆投资管理有限公司南昌分公司市场部负责人，家住江西省瑞金市。2016年3月8日因本案被刑事拘留，2016年4月13日被逮捕。辩护人潘东海，北京市盈科（南昌）律师事务所律师南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉[2016]454号起诉书指控被告人郭俊丽犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派检察员周劲民出庭支持公诉，被告人郭俊丽及其辩护人潘东海等到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2011年下半年，被告人郭俊丽和张增奖（另案处理）与战力伟（已判刑）商议由战力伟在南昌成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司南昌分公司，由被告人郭俊丽和张增奖负责组建运营团队拉客户投资，并约定每日投资总额的38%-40%的比例由被告人郭俊丽直接提成用于市场运营的相关费用，剩余部分由公司管理支配。2011年12月22日，战力伟在南昌市西湖区站前西路三星大厦成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司南昌分公司，周某1（已判刑）为南昌分公司负责人，分公司下设行政部、市场部、财务部。周某2（已判刑）担任行政部经理、欧某（已判刑）担任财务部负责人，被告人郭俊丽和张增奖负责市场部的组建运营团队拉客户投资，并召集李某1（已判刑）作为市场部负责人。市场部下设四个部，市场一部部长殷某（已判刑）、二部部长孟战战（已判刑）、三部部长殷情（已判刑）、四部部长成梦（另案处理）。王绍光、涂云云、陈浩、吴斌等（均已判刑）均为市场部业务员。被告人郭俊丽还负责将每日投资总额的38%-40%的比例直接提成用于市场运营的相关费用，其中被告人郭俊丽个人分得5%，张增奖个人分得8%，另外剩余部分25%-27%给李某1及其下面的业务人员作为提成的费用，其余由公司管理支配。上述人员通过到公共场所采取散发宣传品、打电话等方式，夸大哈尔滨胜隆投资管理有限公司的实力，许诺投资收益为年利润10%-20%，以1万元为投资起点，与各被害人签订《资产委托管理合同书》，向各被害人募集资金1290.2万元，返还本息47.2785万元，回扣8.5168万元，造成各被害人损失1234.4047万元。2011年12月28日至2012年4月26日，被告人郭俊丽招商银行账户内非法获取提成收入共计83.65万元。2016年3月8日，被告人郭俊丽到公安机关投案。为了证实上述指控，公诉机关提供了归案经过、鉴定意见、证人证言、被害人的陈述、被告人供述和辩解等证据。据此，公诉机关认为被告人违反国家法律、法规，以高额利率为诱饵，向社会公众吸收存款共计1290.2万元的行为构成非法吸收公众存款罪，故诉诸法院，请依法判处。被告人对起诉书指控的事实和罪名没有异议。其辩护人辩称：1、自首；2、系从犯；3、犯罪金额应计算至2012年4月26日止；4、量刑需与其他已判的同案犯平衡。其辩护人提供了2011年12月瑞金市人民法院民事判决书一份，证实当时被告人刚与丈夫离婚，对南昌不熟悉，也没有资金实力来组建南昌的团队。经审理查明，2011年下半年，被告人郭俊丽和张增奖（另案处理）与战力伟（已判刑）商议由战力伟在南昌成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司南昌分公司，由被告人郭俊丽和张增奖负责组建运营团队拉客户投资，并约定每日投资总额的38%-40%的比例由被告人郭俊丽直接提成用于市场运营的相关费用，剩余部分由公司管理支配。张增奖让被告人郭俊丽到公司管理运营团队。2011年12月22日，战力伟在南昌市西湖区站前西路三星大厦成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司南昌分公司，周某1（已判刑）为南昌分公司负责人，分公司下设行政部、市场部、财务部。周某2（已判刑）担任行政部经理、欧某（已判刑）担任财务部负责人，被告人郭俊丽和张增奖负责市场部的组建运营团队拉客户投资，并召集李某1（已判刑）作为市场部负责人。市场部下设四个部，市场一部部长殷某（已判刑）、二部部长孟战战（已判刑）、三部部长殷情（已判刑）、四部部长成梦（另案处理）。王绍光、涂云云、陈浩、吴斌等（均已判刑）均为市场部业务员。被告人郭俊丽还负责将每日投资总额的38%-40%的比例直接提成用于市场运营的相关费用，其中被告人郭俊丽个人分得5%，张增奖个人分得8%，另外剩余部分25%-27%给李某1及其下面的业务人员作为提成的费用，其余由公司管理支配。上述人员通过到公共场所采取散发宣传品、打电话等方式，夸大哈尔滨胜隆投资管理有限公司的实力，许诺投资收益为年利润10%-20%，以1万元为投资起点，与各被害人签订《资产委托管理合同书》，从公司成立至2012年4月26日共向向各被害人募集资金1084.2万元，返还本息471805.00元，回扣7368.00元，造成受害人损失10362827.00元。2011年12月28日至2012年4月26日，被告人郭俊丽招商银行账户内非法获取提成收入共计83.65万元。2016年3月8日，被告人郭俊丽到公安机关投案。认定上述事实的证据有：1、归案经过，证实被告人郭俊丽于2016年3月8日到公安机关投案。2、情况说明一份，证明被告人供述其受“张总”委托，但“张总”暂未抓获。3、常住人口信息和前科证明，证实被告人身份及无违法犯罪记录。4、被害人魏某、李某2、刘某、周某3、王某等人的报案笔录及陈述，证实其在哈尔滨胜隆投资管理有限公司投资的情况。5、被告人郭俊丽招商银行流水明细，证实从2011年12月28日至2012年4月26日被告人郭俊丽招商银行账户内收入金额共计836500元人民币。6、司法鉴定意见书及补充意见，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司南昌分公司业务员从成立经来至2012年5月31日共经手募集资金12902000.00元，返还本息472785.00元，回扣85168.00元，造成受害人损失12344047.00元。7、证人战力伟的证言：根据周某1说的他已经将每笔款的42%都提前支付给了市场部，公司市场部的负责人是一个化名郭静（真名不详）的女的，而据市场部已经抓获的总监李某1讲市场部除了郭静外还有一个叫张增奖的男子……8、证人周某1的证言：胜隆南昌分公司是2011年12月24日正式成立的，南昌分公司未成立之前，战力伟就招了一个叫郭静（音）的女的负责南昌市场，他们谈好了资金分配方案，战力伟就让我到南昌分公司当总经理，战力伟和郭静谈好的每笔集资款市场部就直接可以提成40%（半年期），42%（一年期），郭静负责组建南昌分公司市场部，组建开拓市场的团队。郭静拿走42%的款是怎么给市场部人员分配的我不知道。……南昌分公司成立之前，战力伟就招了一个叫郭静的女的负责南昌市场，他们谈好了资金分配方案，战力伟和郭静谈好的每笔集资款市场部直接可以提成40%（半年期）、42%（一年期）。南昌分公司成立后，战力伟对每一笔吸收的集资款都是这样分配的，每一个客户到公司投资，我们公司会立即返还客户3%的红包，如果客户投资一年，当天就给郭静42%提成，提成在市场部怎么分配我不知道。我们公司再提3%作为市场管理费。市场管理费都用于公司开支，现在剩下7万多。我们1760多万集资款有586万打给了战力伟。郭静负责组建南昌分公司市场部，后战力伟让我来南昌当总经理。我们南昌分公司的工商执照、场地、办公设备、设施都是我一手操办的。具体执行及开拓市场都由郭静负责，郭静组建开拓市场团队。9、证人李某1的证言：我2011年12月28日去公司的，郭静是比我先到公司的，我进公司后，听周某1讲2011年12月由哈尔滨胜隆公司的唐总（女的）带到南昌分公司的。我到公司之前，市场业务是由郭静负责的，我进公司后就指导我如何拉客户开展业务，过了一段时间，郭静让我负责市场部，郭静就去财务做出纳。我在公司提成是按客户投资额的10%给我的，钱是从郭静手上拿到的。10、证人欧某的证言，证实公司2011年12月份至2012年4月份的市场部提成（合同一年期提38%，半年期提35%）都是交郭静手上，从4月底郭静没来公司后，市场部的提成款就交给李某1手上。11、证人周某2的证言证实郭静曾在财务部上班。12、证人殷某的证言证实公司设有市场部、财务部和行政部三个部门，总经理周某1，还有一个叫郭静的郭总，和周某1在公司地位差不多。13、被告人郭俊丽在公安机关的供述：2010年我在广东打工的时候认识了一个姓唐的大姐，她是做期货投资的，对客户投资有高额的回报。后来到2011年我碰到之前一个姓张的朋友在南昌也是做金融投资业务的，听张总讲做金融投资的生意收入很可观，我想跟他们赚点钱，张总和我讲他可以组织运营团队，只要有合适的发起人就可以做。我按照张总的意思联系了唐姐，唐姐同她公司的老总战力伟讲了一下回复我说战总也有打算到南昌开分公司。后来我和张总一起去了广东和战力伟见了面，具体讲了一下如何运作。战力伟也和我们讲了很多他的资产情况，有工厂、期货、房产等。最后张总和战力伟就达成了合作协议，我们负责运营团队，战力伟负责公司注册投资及办公事宜。后来唐姐就给人介绍认识了周某1，说周某1作为南昌分公司的负责人，张总这边就让我到公司管理运营团队。我就是让老百姓投资给公司，公司给投资者10%以上的回报，投资期一般是半年或一年，每份投资额是1万元。业务员每拉到一份投资额，当天下班的时候我就从公司财务那里领取38%-40%的提成，根据张总安排，我将其中25%给李某1，让李某1去给运营团队分发提成，剩余13%左右我留下，其中8%左右我要给张总，剩余5%我自己支配。……为了鼓励运营团队多做业务，我会拿上述提成请市场部的业务员们吃饭和娱乐，每周一次，另外还会在公司以外买额外的礼品让业务员送给投资者，以此吸引投资者投资。……我是在2012年1月初到胜隆公司上班的，到3月20日左右我就没有在公司上班了。在上班期间，我主要工作就是监管业务办理情况，确保每笔投资都在财务登记，等下班就按比例领取提成，我再将提成款现场拿现金和李某1结算，李某1和市场部的其他人员结算的情况我就不管了。因为我的工作目的主要就是帮张总监管投资总额，……后来我听说公安局还是要抓我，我就来投案了。我个人从胜隆公司共计获得大概有20万元，我当时会把提成存进我名下的一张招商银行卡里（卡号不记得了），钱都被我用掉了。14、（２０１３）洪刑二初字第１２号刑事判决书，证实战力伟、周某1、周某2、欧某、李某1、殷情、殷某、孟战战、涂云云、王绍光、陈浩、吴斌等人判决等情况。本院认为，被告人郭俊丽伙同他人违反国家法律金融管理法规，以高额利率为诱饵，向社会公众吸收存款共计1084.2万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。但公诉机关计算金额的时间截止至2012年5月31日，本院认为，被告人在2012年4月底就离开了公司，通过被告人银行卡进帐情况及证人证言可以证实，把其离开之后募集的金额计算为其犯罪金额不当，故被告人郭俊丽的犯罪金额应认定为1084.2万元。被告人知道其被列为网上逃犯后，主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，可从轻处罚。被告人在庭审中的正当辩解不影响对其自首的认定。关于其辩护人提出的被告人系从犯的辩护意见，本院认为，被告人郭俊丽虽然主要不是实际向公众吸收存款的人，但其在该公司的筹备和管理方面起了主要的作用，系主犯。其辩护人的该点辩护意见与查明的事实不符，不予认定。其它辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：被告人郭俊丽犯非法吸收公从存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（于本判决生效后，一个月内一次性付清）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月8日起至2019年9月7日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  方 园人民陪审员  殷俊文人民陪审员  章兰花二〇一六年十二月十四日书 记 员  魏志崇速 录 员  袁 芳