江苏省射阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）射刑二初字第00112号
公诉机关江苏省射阳县人民检察院。
被告人花长洲，男，1956年11月19日生，汉族，射阳县人，高中文化，射阳县兴盛投资有限公司负责人，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月9日被射阳县公安局刑事拘留，同年3月13日经射阳县人民检察院批准被执行逮捕。
辩护人张俞，江苏三强律师事务所律师。
被告人周健，男，1982年2月18日出生，汉族，射阳县人，初中文化，射阳县兴盛投资有限公司新生村门点吸储员，户籍所在地射阳县，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月10日被射阳县公安局刑事拘留，同年3月13日经射阳县人民检察院批准被执行逮捕。
辩护人周德雨。
辩护人黄建英，江苏三强律师事务所律师。
射阳县人民检察院以射检诉刑诉[2015]357号起诉书指控被告人花长洲、周健犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。射阳县人民检察院指派代理检察员严丽明出庭支持公诉，被告人花长洲及其辩护人张俞、被告人周健及其辩护人周德雨、黄建英到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
射阳县人民检察院指控：
2009年至2014年8月间，被告人花长洲在担任射阳县兴盛投资有限公司（以下简称“兴盛公司”）负责人期间，向社会不特定对象137户非法吸收存款共计人民币4226728元，目前尚有人民币3701378元未兑付。其中周健在担任该公司新生村门点吸储员期间，向社会不特定对象109户非法吸收公众存款2922247元，目前尚有人民币2607971元未兑付。
为证实指控的犯罪，公诉人当庭出示并宣读了被害人陈述、证人证言、被告人供述等证据。据此认为，被告人花长洲、周健非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人花长洲、周健共同故意实施犯罪，是共同犯罪，被告人花长洲系主犯，被告人周健系从犯。被告人周健案发后自首，可以从轻处罚。
被告人花长洲对公诉机关指控其犯非法吸收存款罪的事实没有异议，辩解称其不是该公司的实际负责人，是从犯，对外吸收存款是公司行为。辩护人张余提出花长洲案发后自首、系从犯的辩护意见，请求法庭对其从轻处罚。
被告人周健对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。其辩护人周德雨、黄建英共同提出吸收存款的行为应认定为单位犯罪、周健案发后自首、是从犯的辩护意见，请求法庭对周健从轻处罚。
经审理查明：
2009年至2014年8月间，被告人花长洲担任兴盛公司负责人，未经有关部门批准，以高额利息、存款奖励为诱饵，通过开业请客、吸储员吸储、“人传人”等方式向社会公开宣传，向社会不特定对象137户吸收存款共计人民币4226728元，目前尚有人民币3701378元未兑付。其中，被告人周健在担任该公司新生村门点吸储员期间，向社会不特定对象109户吸收存款共计人民币2922247元，目前尚有人民币2607971元未兑付。
案发后，被告人周健主动向公安机关投案，如实供述了自己的犯罪行为。
另查明，兴盛公司于2008年底成立，公司法定代表人系陈秀梅（陈国山妹妹），公司实际由陈国山、严某1负责，成立后聘请花长洲担任公司负责人，主要负责吸储放贷。
上述事实有如下证据证实：
1.书证
（1）人口基本信息表，证实花长洲、周健的基本信息情况。
（2）受案登记表、立案决定书，证实本案的案发、侦破情况。
（3）兴盛公司营业执照、公司章程等注册资料，证实兴盛公司法定代表人是陈秀梅，经营范围包括实业投资，投资信息咨询服务等。
（4）委托收款存款复印件，证实被害人在兴盛公司存款的事实。
（5）存款明细账，证实兴盛公司吸收存款的具体金额。
（6）兴盛公司手续费发放表、职工工资表，证实花长洲、周健等在兴盛公司领取工资及手续费的事实。
（7）还款协议书复印件，证实2014年9月6日，陈国山、陈秀梅、严某1、花长洲和储户代表签订的还款协议，约定分期还款的事实。
（8）花某1提供的兴盛公司兑付清单、存单复印件，证实案发后花某1兑付部分存款的事实。
2.被害人陈述
（1）被害人孙某2、张某、倪某、吕某、施某、李某、於仕亮等人陈述，均证实在兴盛公司新生村门点存款，周健在该门点负责吸储，存款金额与起诉书指控的金额一致。
（2）被害人王某、朱某2、杨某、苏某、花某3、陈某2、陈某3、严某2、夏某、邓某1、邓某2等人陈述，均证实曾在兴盛公司胜利桥门市存款，存款金额与起诉书指控的金额一致。
3.证人证言及同案犯供述
（1）证人严某1证言，证实2008年10月左右，陈国山和其商量在胜利桥开设兴盛公司，后找到花长洲负责该胜利桥门市，承诺有盈利时给花长洲分配利润。后又让花长洲在新生村设立一个门点吸储，花长洲让周健在这个门点上班，吸收的存款交给胜利桥门市。
（2）证人戚某、吴某（兴盛公司会计）证言，均证实其曾在兴盛公司上班，门市的负责人是花长洲，其主要在门市上负责办理存款。新生村门点是周健负责，吸储的钱交给兴盛公司。
（3）证人花某1（周健之妻）证言，证实兴盛公司新生村门点大概是在2010年左右开业的，主要是吸收存款，开业时给存款人发放小礼品和发宣传指南。
（4）证人唐某证言，证实其子周健负责兴盛公司新生村门点，主要就是吸储的事实。
（5）证人孙某1证言，证实花长洲曾让其介绍人到兴盛公司存钱的事实。
（6）证人朱某1证言，证实将其自己房子租给陈国山、严某1开兴盛公司，陈国山和严某1让其介绍人存款的事实。
（7）证人陈某1、季某（放贷对象）等人证言，均证实曾在兴盛担保公司借款，具体手续是和花长洲办理的。
（8）证人花某2（花长洲女儿）证言，证实花长洲和周健均在兴盛公司上班，曾和花某1偿还储户存款的事实。
（9）同案犯陈国山的供述，供述了2009年左右，和严某1商量在胜利桥开办兴盛公司，成立后聘请花长洲管理门市，后兴盛公司在新生村成立门点，由周健负责，成立该公司主要就是吸收存款。
2.被告人供述和辩解
（1）被告人花长洲的供述和辩解，供述2009年10月份左右，陈国山和严某1找其请其负责兴盛公司日常工作。该公司的主要业务就是吸储和放贷，其主要负责门市的日常运作，介绍亲友存钱，吸储的金额跟起诉书指控的金额一致。
（2）被告人周健的供述和辩解，供述了2010年严某1通过花长洲找到其，让其到兴盛公司新生村门点负责吸收存款，吸收的钱均交给胜利桥门市，吸储的金额和起诉书指控的金额一致。胜利桥门市负责人花长洲。
上述证据均经庭审质证，具有证明力，且相互印证，足可以证实被告人花长洲、周健犯非法吸收公众存款罪的事实成立。
本院认为：被告人花长洲、周健违反国家金融管理法律规定，非法向社会公开吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人花长洲、周健犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持。
被告人花长洲、周健和他人共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，是共同犯罪。被告人花长洲在任射阳县兴盛投资有限公司负责人，吸收公众存款过程中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人周健在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人花长洲、周健犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法均可以从轻处罚。
对被告人花长洲的辩护人张俞提出的花长洲案发后自首的辩护意见，有事实法律依据，本院予以采纳。对被告人周健的两辩护人提出的周健案发后自首、系从犯的辩护意见，有事实法律依据，本院予以采纳。对被告人花长洲及其辩护人张俞提出的花长洲系从犯的辩解辩护意见，经查，被告人花长洲负责兴盛公司日常经营管理，且陈国山、严某1聘用花长洲时承诺给其分红，其行为不应认定为从犯，故对此辩解辩护意见，本院不予采纳。对被告人花长洲及被告人周健两辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩解辩护意见，经查，陈国山、严某1设立兴盛公司目的即为吸收存款，且公司设立后即从事吸收存款业务，亦未经营其他业务，对外吸收公众存款的行为不应认定为单位犯罪，对此辩解辩护意见本院不予采纳。
综上，为严申国法，打击犯罪，维护社会秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第三条、最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人花长洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即从二〇一五年二月九日起至二〇一八年六月八日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人周健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即从二〇一五年二月十日起至二〇一七年二月九日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳。）
三、本案所涉赃款责令被告人花长洲、周健继续退赔，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 薇
审 判 员 张爱武
代理审判员 许元斌
二〇一五年十二月三十日
书 记 员 祁汝科
附录法律条文
1.《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
2.最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》
三、关于“社会公众”的认定问题
下列情形不属于最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的“针对特定对象吸收资金”的行为，应当认定为向社会公众吸收资金：
（一）在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的；
（二）以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的。
3.最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》
第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。