甘肃省兰州市城关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）甘0102刑初2461号
公诉机关兰州市城关区人民检察院。
被告人党某某。
辩护人雷某某、魏某某，系甘肃某律师事务所律师。
被告人李某某。
辩护人杨某某，系甘肃某律师事务所律师。
被告人袁某某。
辩护人王某某，系甘肃某律师事务所律师。
兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉（2016）639号起诉书指控被告人党某某、李某某、袁某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市城关区人民检察院检察员郑蓉、被告人党某某、李某某、袁某某及辩护人雷某某、魏某某、杨某某、王某某到庭参加了诉讼，现已审理终结。
兰州市城关区人民检察院指控，被告人党某某、李某某于2012年12月起在甘肃金盛鑫投资管理有限公司分别担任总经理、业务经理期间，被告人袁某某于2012年12月起在甘�金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司担任业务员、业务经理期间，向社会公众宣传投资项目，承诺返还高额利息，向不特定社会群众非法吸收公众存款，其中被告人党某某、李某某在职期间甘肃金盛鑫投资管理有限公司非法吸收公众存款共计4994万元，给166名群众造成损失共计1809万元。被告人袁某某在职期间甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司非法吸收公众存款共计1588万元，给26名群众造成损失共计379万元。
以上事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人党某某、李某某、袁某某的行为已构成非法吸收公众存款罪。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，请依法判处。
对此指控，被告人党某某、袁某某无异议，表示自愿认罪。被告人党某某辩解本案应系单位犯罪，本人也是受害者。被告人李某某对指控有异议辩解本案系单位犯罪，涉案投资项目紫玉花园真实存在，由其带领客户主动到公安机关报案，对指控其犯罪所吸收的人数及数额有异议。被告人党某某辩护人提出辩护意见:1、指控被告人党某某非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足；2、本案应系单位行为，与被告人党某某没有犯罪关联；3、被告人党某某非本案非法吸收公众存款的共犯；4、被告人党某某不具有非法吸收公众存款的主观故意。被告人李某某辩护人提出辩护意见:1、被告人李某某的行为不构成非法吸收公众存款罪；2、被告人李某某起次要辅助作用，系从犯，应从轻处罚；3、指控被告人李某某犯罪吸收人数及数额与事实不符。被告人袁某某辩护人提出辩护意见：1、被告人袁某某主观上不具有非法吸收公众存款的故意；2、本案系单位犯罪；3、被告人袁某某认罪态度较好、有悔�表现。
经审理查明，被告人党某某、李某某于2012年12月起在甘肃金盛鑫投资管理有限公司分别担任总经理、业务经理期间，被告人袁某某于2012年12月起在甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司担任业务员、业务经理期间，向社会公众宣传投资项目，承诺返还高额利息，向不特定社会群众非法吸收公众存款，其中被告人党某某、李某某在职期间甘肃金盛鑫投资管理有限公司非法吸收公众存款共计4994万元，给166名群众造成损失共计1809万元。被告人袁某某在职期间甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司非法吸收公众存款共计1588万元，给26名群众造成损失共计379万元。
以上事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、报案材料、受案登记表、立案决定书，证实2015年6月24日，有群众向警方报案称2012年12月15日以来甘肃金盛鑫投资管理有限公司向社会不特定人群非法吸收公众存款，要求查处。警方遂于当日立案。
2、被害人邱某某、高某某、陈某某、陈某甲、吴某某、吴某某、吴某甲、颜某某、易某某、颜某某、赵某某、崔某某、董某某、李某甲、马某某、赵某某、黄某某、范某某、陈某某、张某某、卞某某、杜某某、王某某、宋某某、白某某、鲍某某、刘某某、马某某、戴某某、杜某某、安某某、李某、段某某、刘某某、周某某、傅某某、孙某某、焦某某、崔某某、武某某、吕某某、袁某某、李某某、尹某某、张某某、李某某、李某某、高某某、刘某某、耿某某、俞某某、荆某某、巴某某、牛某某、田某某、窦某某、曹某某、杜某某、苗某某、彭某某、田某某、邓某某、王某某、张某某、颜某某、�某某、刘某某、魏某某、熊某某、黄某某、朱某某、雍某某、张某某、刘某某、敬某某、陈某某、任某某、郭某某、张某某、范某某、刘某某、孙某某、马某某、郭某某、陈某某、陈某某、刘某某、荆某某、钱某某、高某某、鹿某某、杨某某、侯某某、周某某、史某某、郭某某、霍某某、李某某、袁某某、张某某、张某某、高某某、王某某、徐某某、李某某、张某某、周某某、鞠某某、刘某某、吕某某、梁某某、南某某、姜某某、郭某某、桑某某、董某某、周某某、王某某、吴某某、贠某某、隋某某、梁某某、孙某某、靳某某、宁某某、封某某、李某某、周某某、张某某、刘某某、柴某某、拜某某、阎某某、冯某某、王某某、高某某、李某某、李某某、赵某某、杨某某、靳某某、赵某某、刘某某、李某某、田某某、宋某某、裴某某、江某某、金某某、李某某、郭�某、丁某某、范某某、范某某的报案材料及陈述，证实2012年12月至2015年期间，通过甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司员工在街头发放的宣传彩页、参加该公司的投资宣传会、朋友介绍等方式了解甘肃金盛鑫投资管理有限公司的投资项目的情况后，在兰州市城关区广场南路4-6号2319-2320室签订了金盛鑫投资合同书，出借人为甲方即本人，借款人乙方为陕西盈泽置业有限公司，保证人丙方为甘肃金盛鑫投资管理有限公司。合同约定投资期限为一年，月息为1％或1.5％，借款人每月18日前支付利息。在将投资款项以现金交付给甘肃金盛鑫投资管理有限公司工作人员或以银行转账的方式汇入陕西盈泽置业有限公司的高某账户后，甘肃金盛鑫投资管理有限公司出具了担保承诺书，并出具了盖有陕西盈泽置业有限公司公章及高某印章的收款收据。并当时给付一个月的利息�刚开始利息是按月返还的。合同到期后去甘肃金盛鑫投资管理有限公司拿钱，该公司业务员说公司有困难让再等一等，到2015年6月底还是没有拿到钱，于是便报案了。
3、金盛鑫投资合同书、承诺书、收据、付息确认单，证实金盛鑫投资合同书内容即出借人为甲方即本人，借款人乙方为陕西盈泽置业有限公司，保证人丙方为甘肃金盛鑫投资管理有限公司。合同约定投资期限为一年，月息为1％或1.5％；甘肃金盛鑫投资管理有限公司对于上述借款合同提供连带责任担保，并承诺若借款人不能按期偿还，其公司无条件代为偿还本金及利息；加盖有陕西盈泽置业有限公司公章及高某印章的收款收据；甘肃金盛鑫投资管理有限公司向被害人返还利息的情况，其中月利率为1％或1.5％。
4、公司基本信息、营业执照及公司章程,证实甘肃金盛鑫投资管理有限公司于2012年12月11日成立，系自然人投资或控股的有限责任公司，法定代表人为邓某乙，经营地点兰州市城关区广场南路4-6号2319-2320室，经营范围项目投资管理及投资管理咨询和商务信息咨询、经济信息咨询；甘肃金盛鑫投资管理有限公司兰州分公司于2013年3月22日成立，系内资分公司，法定代表人为岳松波后变更为袁某某，经营地点兰州市七里河区西园街道西津东路282号，经营范围投资管理及投资管理咨询和商务信息咨询、经济信息咨询；陕西盈泽置业有限公司于2012年11月7日成立，系自然人投资或控股的有限责任公司，法定代表人为高某，经营地点西安市高新区电子一路249号紫薇大厦16幢13层31302室，经营范围房地产项目开发、策划、代理销售；企业营销策划；物业管理；商务信息、企业管理、教育项目的投资咨询等；陕西盛唐不动产管理服务有限公司于2009年7月28日成立，系自然人投资或控股的有限责任公司，法定代表人为李某乙，经营地点西安市莲湖区北关正街35号1幢10703室，经营范围房地产信息咨询、房地产项目策划、房屋租赁等；陕西盛宏源投资管理有限公司于2012年10月15日成立，系自然人投资或控股的有限责任公司，法定代表人为牛闵，经营地点西安市新城区长乐中路91号天兴国际10205号，经营范围投资信息咨询、企业改制策划、企业并购重组方案的设计。
5、李某乙的证言，证实与郗某甲等人先后注册成立了陕西盛唐不动产股份有限公司、陕西盛宏源投资管理有限公司、陕西盈泽置业有限公司、甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司。上述公司的法定代表人都是挂名的，我和刘明、郗某甲是上述公司的实际控制人。其中我主要负责管控资金，刘明是董事长负责外围关系、公关等事项的处理，郗某甲是总经理负责公司的日常管理及下属各分公司的运营。陕西盛宏源投资管理有限公司在陕西省内西安、宝鸡等市县设立有公司吸收公众存款，还在新疆、青海、甘肃设有公司开展吸收资金业务。陕西盛宏源在甘肃设立了甘肃金盛鑫投资管理有限公司和甘肃金盛鑫投资管理有限公司兰州分公司开展吸收公众存款业务。法定代表人和股东都是挂名的，我从陕西指派业务员党某某到甘肃片区负责具体的公司业务，人事的招聘、任免、工资待遇等具体工作是由刘明、郗某甲商量确定的。陕西盛宏源公司对甘肃金盛鑫投资管理有限公司进行垂直管理，具体运营是由陕西盛宏源公司将前期印制好的材料直接发到区域公司，由各区域公司对外向社会不特定人群进行宣传。陕西盛宏源公司给各区域公司提供统一的借款合同有编号，上面加盖有陕西�泽置业有限公司公章及法定代表人高某的私章，各区域公司与吸纳的投资客户签订制式投资合同，借款人是陕西盈泽置业有限公司，担保人是各片区的投资公司，甘肃的担保公司是甘肃金盛鑫投资管理有限公司，同时还出具担保承诺书、收款收据等手续，由业务员带客户将投资款全额打到我指定的银行账户上，各公司及业务员不能收取客户现金，随后将客户投资合同等资料上报陕西盛宏源公司，客户每月的利息由陕西盛宏源公司直接打到各分公司财务指定的账户，由分公司返还给投资客户。陕西盈泽置业有限公司是个空壳公司，我掌控陕西盈泽置业公司的目的是通过陕西盈泽置业有限公司的名义联系房地产项目，然后在通过吸收社会资金进行房地产项目的开发。陕西盈泽置业有限公司与陕西关中监狱、陕西益秦置业有限公司签订了紫玉家园房地产项目的协议书。�肃金盛鑫投资管理有限公司吸收的资金大部分用于了紫玉家园房地产项目当中。
6、高某的证言，证实其是陕西盈泽置业有限公司法定代表人，但公司的实际控制人是李某乙。其没有向上述公司投入过钱款，只是代替李某乙持股。
7、王某乙的证言，证实其是陕西盛宏源投资管理有限公司西安片区的销售总监。陕西盛宏源公司的主要业务是对陕西盈泽置业有限公司在咸阳的紫玉家园进行融资。陕西盛宏源公司在新疆、兰州等地下设了公司，这些公司虽然都是独立的法人，但实际上是陕西盛宏源公司的分公司，李某乙是实际控制人。陕西盛宏源公司以紫玉家园项目为由，通过公开发放宣传彩页、业务员拉客户等方式，与客户签订三方借款协议，进行融资。
8、郗某甲的证言，证实2012年10月李某乙注册成立了陕西盛宏源投资管理有限公司，法定代表人牛闵是挂名的，公司的实际控制人是李某乙，李某乙让我担任公司的总经理，我在公司没有股份和投入。2012年年底，李某乙说要在甘肃兰州成立投资公司，并派党某某负责兰州这边公司的一切事务。我就把邓某乙的身份证邮寄给了党某某，由党某某拿着邓某乙的身份证开始注册公司、人员招聘的一切事宜。具体的管理我不清楚。邓某乙是我的专职司机。我用邓某乙身份证注册成立甘肃金盛鑫投资管理有限公司时邓某乙并不知情，我没有告诉邓某乙用他身份证的实际用途，直到2014年8月份陕西盛宏源公司的财务总监惠海霞告诉邓某乙在兰州注册成立的甘肃金盛鑫投资管理公司是用邓某乙的身份证注册的。甘肃金盛鑫公司成立时办理的手续是我安排党某某办理的。邓某乙没有参与管理经营甘肃金盛鑫公司的事务。甘�金盛鑫公司实际做的业务是以借款担保的方式进行非法吸收公众存款。做这些业务没有经过工信委、银监会等金融机构及国家机关的审批。
9、惠海霞的证言，证实邓某乙的法人代表只是挂名，他是郗某甲的司机，没有参与甘肃金盛鑫公司的经营管理。陕西盛宏源公司的运行模式是通过甘肃金盛鑫等公司以融资的方式吸收社会公众存款。
10、刘某乙的证言，证实李某乙系陕西盈泽置业公司的实际控制人，陕西盈泽置业公司投资的紫玉家园房地产项目是真实存在的。
11、杨某乙、许某乙、张某乙、骆某某、袁某乙的证言，证实甘肃金盛鑫公司成立以来，就在公司工作。公司的业务是民间融资担保性质，就是把客户投资的钱融过来，公司做担保，客户把钱投到借款公司的实体项目上，这些实体项目挣钱后，再给客户每月按利率返还利息。甘肃金盛鑫公司先后做了有凯森石油技术开发有限公司、陕西盈泽置业有限公司等五个公司，陕西盈泽置业有限公司的实体项目是紫玉家园房地产项目。刚开始时甘肃金盛鑫公司做了宣传彩页，由业务员去街头分发再者就是由业务员口头进行宣传。没有见过邓某乙和股东蔡威勇，只看到实际管理经营公司的是党某某、陈辉、李某某、袁某某等人，对于邓某乙是否实际经营公司不清楚。
12、李某丙的证言，证实其2015年2月之前在陕西盈泽置业有限公司任出纳。李某乙是公司总经理，李某乙曾以个人或用高某的银行卡向陕西盈泽置业有限公司打过款，也曾给其现金，其将现金存入了公司账户。
13、张某丙的证言，证实其2015年2月之前在陕西盈泽置业有限公司任财务经理。李某乙是陕西盛唐不动产股份有限公司的总经理，李某乙没有以个人名义向陕西盈泽置业有限公司打过款，基本是以陕西盛唐不动产股份有限公司的名义调拨款项。
14、邓某乙的证言，证实2012年11月份被陕西盛宏源公司的总经理郗某甲招聘为专职司机。2013年下半年随总经理郗某甲到兰州出差，发现甘肃金盛鑫公司的法人代表是我，我问郗某甲是怎么回事，他说不知道。我问公司，公司解释说是老板李某乙让用我的身份证注册，过一段时间法人代表就换了。后面我就催公司赶紧换，但公司一直都没有变更法人代表。我没有实际参与和管理甘肃金盛鑫公司的各项业务工作，不知道甘肃金盛鑫公司的工商营业执照等手续是谁办理的。甘肃金盛鑫公司主要做什么业务我不知道，我只负责开车，其他都不过问。
15、扣押物品清单，证实从杨某乙处扣押甘肃金盛鑫投资管理有限公司公章4枚、营业执照1本、税务登记证1本；甘肃金盛鑫投资管理有限公司兰州分公司公章1枚、营业执照1本、税务登记证1本；邓某乙私章2枚；借款合同40份（已签订）；空白借款合同9份；客户支付利息凭证9本；陕西盛宏源投资管理有限公司员工手册1本；U盘4个；从被告人党某某处扣押奔驰牌轿车1辆；从被告人李某某处扣押中国建设银行卡1张。
16、汇款凭条及收据，证实各被害人通过银行向高某账户存款、转帐的情况。
17、银行账户明细，证实高某中国农业银行卡账户2014年8月12日至2015年5月19日的交易明细；李某乙中国建设银行卡账户交易明细；陕西盈泽置业有限公司账户2013年11月15日至2015年6月26日的交易明细；甘肃金盛鑫投资管理有限公司银行账户2013年1月17日至2015年1月31日的交易明细；被告人党某某中国银行卡账户的交易明细；被告人李某某中国建设银行卡账户2013年8月21日至2015年6月21日的交易明细；被告人袁某某中国建设银行卡账户2014年4月14日至2015年3月24日的交易明细；张冬梅中国建设银行卡账户2013年4月1日至2015年1月13日的交易明细。
18、银行日记账、现金日记账、明细账、付息表、工资表，证实甘肃金盛鑫投资管理有限公司银行日记账及现金帐明细；甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司2013年10月至2014年6月帐目明细；甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司2013年12月至2015年4月向客户支付利息的情况；甘肃金盛鑫投资管理有限公司2013年8月至2015年2月向员工发放工资及提成的情况，其中党某某为总经理，李某某、袁某某为理财经理。
19、函，证实中国银行业监督管理�员会甘肃监管局未对甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司审批吸收公众存款业务。甘肃省工业和信息化委员会对甘肃金盛鑫投资管理有限公司及其兰州分公司未发放《融资性担保机构经营许可证》。
20、鉴定书，证实经鉴定送检法定代表人信息、甘肃省金盛鑫投资管理有限章程、甘肃省金盛鑫投资管理有限公司执行董事任职决定、甘肃省金盛鑫投资管理有限公司监事任职决定、甘肃省金盛鑫投资管理有限公司股东会聘任经理的决定、甘肃省金盛鑫投资管理有限公司法人代表任职决定“邓某乙”的署名，不是邓某乙、党某某或郗某甲书写；企业住所的使用证明上落款处申请人邓某乙的签名为党某某书写。
21、审计报告书，证实2012年12月26日至2015年5月10日，甘肃金盛鑫投资管理有限公司参加业务的客户总人次894人，总人数354人，总金额为人民币4994万元。截止2015年5月10日未返还总人数166人，总金额为人民币1809万元；2012年12月31日至2013年9月被告人袁某某在任业务员期间承揽客户6人次，总人数3人，总金额为人民币61万元，2015年5月10日上述款项已向客户全额返还；2013年10月至2015年2月17日被告人袁某某在任甘肃金盛鑫投资管理有限公司兰州分公司业务经理期间参加业务客户总计206人次，总人数83人，总金额为人民币1527万元,截止2015年2月17日未返还总人数26人，总金额为人民币379万元。
22、王蓉的证言，证实系本案被害人与李宗林系夫妻关系，其二人对被告人李某某、袁某某的行为表示谅解。
23、宋秀珍的证言，证实系本案被害人，其对被告人李某某、袁某某的行为表示谅解；因被害人陈秀英在外地委托其在被告人李某某、袁某某�解书上签字。
24、金同玲的证言，证实系本案被害人，其对被告人李某某的行为表示谅解。
25、李社梅、窦清莲、安峰、马鹏云的证言，证实系本案被害人，其对被告人李某某、袁某某的行为表示谅解。
26、谅解书，证实被害人金同玲、窦清莲、安峰、沈建芳、宋秀珍、靳钦芳、李新永对被告人李某某的行为表示谅解；被害人窦清莲、安峰、任翠兰对被告人党某某的行为表示谅解；宋秀珍、靳钦芳、袁惠民、廖志忠、靳世奇对被告人袁某某的行为表示谅解。
27、立案决定书、拘留证、取保候审决定书，证实2015年5月4日陕西省镇安县公安局对陕西升隆资产管理有限公司镇安分公司以涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，同年6月13日对犯罪嫌疑人李某乙执行拘留，同年6月27日犯罪嫌疑人郗某甲被取保候审。
28、协议书，证实2013年12月23日陕西益秦置业有限责任公司、陕西省关中监狱筹建处、陕西盈泽置业有限公司签订紫玉家园项目招商引资开发合作协议。
29、查封清单，证实2015年6月5日乌鲁木齐市公安局对涉嫌新疆丰利达投资担保有限公司犯罪的嫌疑人李某乙在紫玉家园中的66套商品房予以查封。
30、抓获、破案经过，证实2015年6月24日警方接群众举报称甘肃金盛鑫投资管理有限公司向不特定人群非法吸收公众存款。当日警方依法传唤李某某，经审讯，李某某对在担任甘肃金盛鑫投资管理有限公司业务经理期间向不特定人群非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳；6月25日警方依法传唤袁某某，经审讯，袁某某对在担任甘肃金盛鑫投资管理有限公司兰州分公司业务�理期间向不特定人群非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。7月23日犯罪嫌疑人党某某在兰州火车站被兰州车站派出所民警抓获。
31、被告人党某某的供述，证实2012年8月在陕西盛宏源公司做业务员。2012年12月15日甘肃金盛鑫投资管理有限公司在兰州成立，陕西盛宏源公司总经理郗某甲任命我为总经理，任命李某某为总部业务经理，陈辉为运营总监。甘肃金盛鑫投资管理有限公司及兰州分公司的法人代表是邓某乙。甘肃金盛鑫公司和陕西盛宏源公司是上下级公司的关系。李某乙是陕西盛宏源公司的实际控制人，他是陕西盛唐集团的董事长，盛唐集团下设陕西盛宏源投资管理有限公司，郗某甲任总经理，刘明是股东，陕西盛宏源投资管理有限公司下设甘肃金盛鑫投资管理有限公司，由我任总经理。甘肃金盛鑫下设兰州分公司和张掖分公司。甘�金盛鑫公司的实际经营业务是做融资担保的业务即通过公司的对外宣传，吸引社会上的不特定人员给需要借款的公司投资项目投入资金，我们公司给做这些借款的公司做担保，除此之外没有做过其他业务。公司运行模式是公司印刷了宣传彩页，派业务员沿街发放，对感兴趣的人进行讲解，并约到公司进行洽谈，达成意向后，与客户签订借款担保合同，合同是甲乙丙三方的借款担保合同，一式三份，三方各一份。甲方是出借人，即客户，乙方是借款人即陕西盈泽置业有限公司，丙方是保证人即甘肃金盛鑫投资管理有限公司。合同签订完后，我们公司员工带领客户把资金通过银行转账的方式打到陕西盈泽置业有限公司法人高某的私人账户上。之后，我们把客户签订的合同每月集中一次，寄给上级公司陕西盛宏源投资管理有限公司财务部门。合同签订完成后，由公司业务员根据转账凭条开据收款收据。合同书是陕西盛宏源投资管理有限公司给我们寄过来的事先盖好陕西盈泽置业有限公司的公章和法人高某的私章的空白合同，内容由业务员根据客户情况和投资金额，投资期限、约定的利率填写。收款收据也是西安寄过来的空白的，事先盖好了陕西盈泽置业有限公司的公章和法人高某的私章，也是由业务员根据情况填内容，内填借款金额和借款期限，约定的利率等。甘肃金盛鑫公司没有甘肃银监会或是工信委的批准的可以开展融资担保的手续。甘肃金盛鑫公司把吸收来的客户投资款都投到陕西盈泽置业公司的“紫玉家园”房地产项目上了。甘肃金盛鑫公司的手续是郗某甲领着邓某乙去办理的具体是怎么办的，我不知道，手续中《企业住所的使用证明》上落款处申请人邓某乙的签名是郗某甲让我冒充邓某乙签的。我和李某某筹建了甘肃金盛鑫投资管理有限公司。
32、被告人李某某的供述，证实2012年12月15日到甘肃金盛鑫投资管理有限公司，2013年1月份担任业务经理职务。成立公司需要的工商营业执照等手续是郗某甲和邓某乙去办理的。法人代表邓某乙只是在开业的时候来过一次，在兰州没有参与管理。甘肃金盛鑫公司的业务是向社会不特定人员非法吸收公众存款。
33、被告人袁某某的供述，证实2012年12月15日甘肃金盛鑫投资管理有限公司在兰州成立，我在公司担任业务员。2013年9月甘肃金盛鑫公司派我到兰州分公司担任业务经理。我在任业务员的职责是接待客户，介绍公司的情况，拉拢客户投资、发展客户、宣传公司理财收益的情况。在任兰州分公司的业务经理后，职责主要是负责分公司的主要业务，如督促业务员开展推销产品，让客户来我公司�资，发展客户，还有公司日常的管理。甘肃金盛鑫公司的业务是向社会不特定人员非法吸收公众存款。
本院认为，被告人党某某、李某某、袁某某违反国家金融管理法规，未经金融机关许可，向社会公开宣传，承诺还本付息，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。被告人党某某、李某某辩解及各辩护人提出本案应系单位犯罪的观点。经查，2012年10月，李某乙伙同郗某甲（均另案处理）为了实施非法吸收公众存款的犯罪活动在陕西省西安市设立陕西盛宏源投资管理有限公司、陕西盈泽置业公司等公司，李某乙为实际的控制人。陕西盛宏源投资管理有限公司与甘肃金盛鑫投资管理有限公司之间系隶属关系，且李某乙、郗某甲设立甘肃金盛鑫投资管理有限公司的目�及该公司从事的唯一业务即为非法吸收公众存款，故本案并不符合单位犯罪的构成要件，故上述辩解及辩护观点本院不予采信。对于被告人李某某提出涉案投资项目紫玉花园真实存在的辩解。经查，虽然涉案投资的紫玉花园房地产项目真实存在，但被告人也不能在未经金融机关许可的情况下进行非法吸收公众存款的活动，故对上述辩解本院不予采信。对于被告人李某某辩解及辩护人提出指控其犯罪所吸收的人数及数额有异议的观点。经查，被告人李某某在甘肃金盛鑫投资管理有限公司设立时便担任该公司总部业务经理，而本案中认定被告人李某某所吸收的犯罪人数及数额的审计报告是由具有相关资质的审计机构，依据案件材料依法作出，其审计程序合法，内容客观真实，故上述辩解及观点，本院不予采信。辩护人提出被告人党某某非本案非法吸收公众存款的共犯，不具有非法吸收公众存款的主观故意，指控被告人党某某非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足及被告人李某某辩护人提出被告人李某某的行为不构成非法吸收公众存款罪、被告人袁某某辩护人提出被告人袁某某主观上不具有非法吸收公众存款的故意的观点。经查，被告人党某某在任职甘肃金盛鑫投资管理有限公司的总经理、被告人李某某在任职该公司总部业务经理、被告人袁某某在任职业务员、兰州分公司业务经理期间，在明知公司经营项目中未有吸纳公众存款的业务，也未有金融机构批准许可的情况下，向社会公开宣传，承诺还本付息，实施非法吸收公众存款的活动，其主观上均具有犯罪的故意，客观上实施了非法吸收公众存款的行为，故上述辩护观点，本院不予采信。辩护人提出被告人李某某起次要辅助作用，系从犯的观点。经查，本案系共同犯罪，各�告人在犯罪当中所起作用大体相当，故上述辩护观点，本院不予采信。辩护人提出被告人袁某某认罪态度较好、有悔罪表现的观点，与本案查证的事实相符，予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第二十五条一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人党某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金200000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月3日起至2021年7月2日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）
被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金200000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑�一日。即自2015年6月24日起至2021年6月23日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）
被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金100000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月25日起至2019年6月24日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）
二、扣押陕****71号梅赛德斯奔驰轿车1辆，由公安机关依法拍卖，所得款项按比例发还各被害人；本案涉案赃款，依法继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
�判长席爱军
代理审判员 腾霄琼
人民陪审员 魏孔亮
二〇一七年四月二十五日
书 记 员 苏 蕊