北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）朝刑初字第2051号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人张锦淑，女，1968年9月10日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月24日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人金勇，北京赛尔律师事务所律师。
辩护人张洪芹，北京市中瑞律师事务所律师。
被告人李×1，女，1979年1月28日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月24日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人曾静音，北京市京都律师事务所律师。
辩护人罗春利，北京市盈科律师事务所律师。
被告人邱×，男，1988年12月23日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月24日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人丁玲，北京市振邦律师事务所律师。
辩护人尹舵，北京格里律师事务所律师。
被告人李×2，女，1987年1月31日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月24日被取保候审。
被告人杨×1，女，1990年5月12日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月24日被取保候审。
被告人杨×2，女，1972年4月14日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
辩护人刘宇骁，北京市盈科律师事务所律师。
被告人李×3，男，1983年8月13日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
辩护人杨德铭，北京市铭德律师事务所律师。
辩护人解东迎，北京市铭德律师事务所律师。
被告人黄×，女，1990年1月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
辩护人刘瑞爽，北京知仁律师事务所律师。
被告人王×1，女，1979年10月1日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
辩护人葛建国，北京赛尔律师事务所律师。
被告人张×1，男，1987年10月17日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
被告人杨×3，男，1989年11月10日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
被告人周×1，女，1984年7月29日出生，硕士文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
被告人李×4，女，1983年8月23日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
被告人薛×，女，1988年6月7日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
辩护人鲁蕊，北京市盈科律师事务所律师。
被告人武×，女，1984年4月24日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月12日被取保候审。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2015）1696号起诉书指控被告人张锦淑、李×1、邱×、李×2、杨×1、杨×2、李×3、黄×、王×1、张×1、杨×3、周×1、李×4、薛×、武×犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月3日向本院提起公诉，并分别于2015年8月15日、2015年9月9日、2015年11月3日、2015年11月13日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派代理检察员林芝、黄成、何楚仪出庭支持公诉。上列诉讼参与人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：
被告人张锦淑、李×1、邱×、李×2、杨×1、杨×2、李×3、黄×、王×1、张×1、杨×3、周×1、李×4、薛×、武×伙同乔×（另案处理）等人，于2011年11月至2014年8月在本市朝阳区建国门外大街甲6号1幢爱思开大厦内，以北京华泰祥生投资管理有限公司、北京中通弘源投资中心等公司名义，通过网络、电话等途径向社会公众公开宣传，承诺在一定期限内给付回报或还本付息，向马×等130余人变相吸收资金人民币1.5亿余元。
被告人张锦淑于2014年8月18日向公安机关自动投案，被告人李×1、邱×、李×2、杨×1、杨×2、李×3、黄×、王×1、张×1、杨×3、周×1、李×4、薛×、武×于2014年8月18日被查获。
北京市朝阳区人民检察院追加指控：
被告人张锦淑、李×1、邱×、李×2、杨×1、杨×2、李×3、黄×、王×1、张×1、杨×3、周×1、李×4、薛×、武×伙同乔×（另案处理）等人，于2011年11月至2014年8月在本市朝阳区建国门外大街甲6号1幢爱思开大厦内，以北京华泰祥生投资管理有限公司、北京中通弘源投资中心等公司名义，通过网络、电话等途径向社会公众公开宣传，承诺在一定期限内给付回报或还本付息，向张×等9人变相吸收资金人民币1180万元。
北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人张锦淑、李×1、邱×、李×2、杨×1、杨×2、李×3、黄×、王×1、张×1、杨×3、周×1、李×4、薛×、武×构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。
被告人张锦淑当庭对公诉机关的指控未提出异议，但辩解其于2014年6月24日才开始担任法定代表人，公司经营决策并非由其决定。其辩护人的辩护意见为本案系单位犯罪；通过亲属、朋友介绍来的投资人的投资款不应计入犯罪数额。张锦淑没有公司决策权；有自首情节；系从犯；向公安机关提供投资人名单和其他被告人线索，有立功表现。建议对其减轻处罚，判处三年以下有期徒刑。
被告人李×1当庭对公诉机关指控罪名未提出异议，但辩解其于2013年4月被派到项目公司，不再管理公司的财务。其辩护人的辩护意见为本案系单位犯罪；李×1系从犯，不直接参与收取投资款，不负责中通系列公司的财务，并非实质上的财务总监；有坦白情节；积极退赔。建议对其减轻或免除处罚。
被告人邱×当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为邱×系从犯；有自首情节；积极退赔。建议对其从轻、减轻处罚，宣告缓刑。
被告人李×2、杨×1当庭对公诉机关的指控未提出异议。
被告人杨×2当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为杨×2系从犯。建议对其从轻、减轻处罚适用缓刑。
被告人李×3当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为李×3不明知公司在非法吸收公众存款，不构成非法吸收公众存款罪。如构成犯罪，李×3有自首情节；积极退赔。建议对其从轻处罚。
被告人黄×当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为黄×系从犯；如实供述所犯罪行；积极退赔。建议对其减轻处罚适用缓刑。
被告人王×1当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为王×1系从犯；认罪；积极退赔。建议对其从轻、减轻处罚适用缓刑。
被告人张×1、杨×3、周×1、李×4当庭对公诉机关的指控未提出异议。
被告人薛×当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为薛×系从犯；积极退赔。建议对其减轻处罚或免予处罚。
被告人武×当庭对公诉机关的指控未提出异议。
经审理查明：
2010年12月，被告人张锦淑作为股东之一与吴×、刘×成立北京华泰祥生投资管理有限公司（以下简称华泰祥生公司），2014年6月25日张锦淑变更为公司法定代表人。华泰祥生公司作为执行事务合伙人于2011年6月成立北京中通弘源投资中心（有限合伙，以下简称中通弘源投资中心），2013年10月成立北京中通鸿鹄投资中心（有限合伙，以下简称中通鸿鹄投资中心），2014年1月成立北京中通泓瑞投资管理中心（有限合伙，以下简称中通泓瑞投资中心）等多个有限合伙公司。张锦淑先后与李×1、邱×、李×2等十四名被告人于2012年至2014年8月间，在北京市朝阳区SOHO现代城、建国门外大街甲6号等地，以上述有限合伙投资项目或投资股权的名义，公开宣传并承诺在一定期限内给付回报等方式，公开吸收或变相吸收方×、钟×等140名投资人的投资款共计人民币1.6亿余元，返款人民币200万余元。
被告人李×1于2011年到华泰祥生公司任财务总监，管理公司财务，其间被委派到项目方公司管理财务。在其任职期间，投资人的投资款共计人民币1.6亿余元，返款人民币200万余元。
被告人邱×于2013年7月入职华泰祥生公司任业务员，介绍或吸引投资人投资，2014年3月起担任渠道一部负责人，管理其中一个销售团队。在其任职期间，其直接吸收和团队成员吸收的投资款共计人民币7800万余元，返款人民币100万余元。
被告人李×2于2013年9月入职华泰祥生公司任业务员，介绍或吸引投资人投资，2014年4月代理渠道二部行政事务，2014年6月起担任渠道部二部负责人，管理其中一个销售团队。在其任职期间，其直接吸收和团队成员吸收的投资款共计人民币2100万余元，返款人民币10万余元。
被告人杨×1于2013年7月入职华泰祥生公司任电话销售部经理，管理电话销售团队。在其任职期间，其直接吸收和团队成员吸收的投资款共计人民币900万余元，返款人民币30万余元。
被告人杨×2于2013年6月入职中通弘源投资中心任财务经理，负责中通弘源投资中心、中通泓瑞投资中心、中通鸿鹄投资中心等合伙的财务。在其任职期间，投资人的投资款共计人民币1.6亿余元，返款人民币200万余元。
被告人李×3于2014年7月28日入职华泰祥生公司任市场部经理，负责市场部的筹建及管理工作。在其入职之前，其向华泰祥生公司的业务员沈×介绍了3名投资人，投资款共计人民币200万余元，返款人民币7万余元；在其入职后，兼职员胡×吸收3名投资人投资，投资款共计人民币100万元，业绩计入李×3名下。
被告人黄×于2013年12月入职华泰祥生公司任业务员，介绍或吸引投资人投资。在其任职期内，其吸收的投资款共计人民币600万余元，返款人民币30万余元。
被告人王×1于2014年2月入职华泰祥生公司任业务员，介绍或吸引投资人投资。在其任职期内，吸收3名投资人投资，投资款共计人民币50万元。
被告人张×1于2014年3月入职华泰祥生公司任业务员，介绍或吸引投资人投资。在其任职期内，其吸收的投资款共计人民币800万余元，返款人民币8万余元。
被告人杨×3于2014年6月入职华泰祥生公司任业务员，介绍或吸引投资人投资。在其任职期内，吸收1名投资人投资人民币100万元，后其退还投资人人民币12万元。
被告人周×1于2013年8月入职中通弘源投资中心任出纳，负责中通弘源投资中心、中通泓瑞投资中心、中通鸿鹄投资中心等合伙的出纳工作，记录账目流水，给会计做账等。在其任职期间，投资人的投资款共计人民币1.6亿余元，返款人民币200万余元。
被告人李×4于2014年7月入职中通弘源投资中心任会计，职责是中通弘源投资中心、中通泓瑞投资中心、中通鸿鹄投资中心等合伙的会计工作，其入职后主要实施的行为是查阅华泰祥生公司之前的投资凭证等。在其任职期间，投资人的投资款共计人民币1400万余元，返款人民币3万元。
被告人薛×于2013年5月入职华泰祥生公司任出纳，负责公司日常报销，记录账目，保管协议书等工作。在其任职期间，投资人的投资款共计人民币1.6亿余元，返款人民币200万余元。
被告人武×于2014年2月入职华泰祥生公司任会计，负责审核华泰祥生公司报销单据、做账等工作。在其任职期内，投资人的投资款共计人民币8100万余元，返款人民币40万余元。
2014年8月18日，民警将被告人张锦淑约至派出所接受调查；李×3自行投案；李×1、邱×、李×2、杨×1、杨×2、黄×、王×1、张×1、杨×3、周×1、李×4、薛×、武×被民警查获归案。
公安机关扣押银行卡1张、印章19枚、公司资料和银行资料27份、电话联系单1份、账本59册、合同320份、U盘9个及被告人张锦淑所有的石头挂件60件、手镯11件、景德镇瓷刀2盒；另，公安机关扣押人民币99400.77元，移送在案。
案件处理期间，被告人邱×退赔人民币200万元，李×2退赔人民币5万元，杨×1退赔人民币3万元，杨×2退赔人民币10.6万元，李×3退赔人民币27889元，黄×退赔人民币6万元，王×1退赔人民币1.3万元，张×1退赔人民币5万元，李×4退赔人民币1500元，薛×退赔人民币3万元，武×退赔人民币3.5万元。另，北京全城热恋商场有限公司退还华泰祥生公司人民币124万元。上述款，均在案。
公安机关冻结了中通泓瑞投资中心、中通弘源投资中心、中通鸿鹄投资中心、华泰祥生公司、刘×、乔×等公司和个人的账户，查封李×1住房一套、吴×机动车一辆。
以上事实，有下列证据予以证明：
1.投资人方×的证言证明：2013年9月初，我通过以前的同事邱×了解到他们公司的基金投资不错，2013年9月23日我到朝阳区建外大街甲6号SK大厦A座802室华泰祥生公司找到邱×，他给我介绍公司的投资是中通弘源投资中心的基金项目，用于中欧绿色农业技术有限公司项目建设，收购比利时公司项目。后来我签了合同，9月25日我按照要求把投资款10万元转账到指定账户，合同期限一年，年收益10%，收益到期支付，我还没收到返利。公司发放给我宣传资料了，有一份招募说明书。
2.《北京中通弘源投资中心（有限合伙）合伙协议》、资金认缴确认书、个人业务凭证、收款书等证明：发起人／普通合伙人华泰祥生公司，有限合伙人方×，共同设立有限合伙企业，基金名称中通弘源投资中心，基金投资方向为中欧绿色农业技术有限公司。华泰祥生对外代表基金执行合伙事务，有限合伙人出资10万元，基金存续期12个月，年化收益10%，基金存续期满，有限合伙人可获取该年度投资收益的同时取回投资本金，但不参与基金剩余资产的分配。有限合伙人出资汇入北京中通弘源投资中心在交通银行北京水碓子支行专用账户。普通合伙人签章华泰祥生公司。2013年9月25日收到有限合伙人认购资金10万元，签章华泰祥生公司。华泰祥生收款书显示收到方×10万元，收款单位签章华泰祥生公司，收款人签字薛×。
3.投资人钟×的证言证明：2014年8月，我朋友介绍说中通弘源公司投资回报不错，我就去公司了解项目，他们公司天一食品基金项目，投资期一年，年收益率17%，每三个月支付一次利息，到期后返还本金。8月5日，我到朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦10层1004室，在公司刷pos机，交了20万元。8月11日，我在公司与对方签了合同，合同上没有对方签字，但是有华泰祥生公司和中集阳光（北京）投资管理有限公司的公章，我签字的时候公章就盖好了。
4.《北京中通泓瑞投资管理中心（有限合伙）合伙协议》、资金认缴确认书、收款书、账户明细单等证明：普通合伙人华泰祥生公司，有限合伙人钟×，合伙人共同成立有限合伙企业，基金名称中通泓瑞投资中心，基金投资方向为江苏天一食品股份有限公司。华泰祥生公司对外代表基金执行合伙事务，有限合伙人出资20万元，基金存续期为12个月，预期年收益12%，投资收益按季度支付，基金存续期满，有限合伙人可获取该年度投资收益的同时取回投资本金。普通合伙人签章华泰祥生公司。协议签订日期2014年8月5日。2014年8月5日收到有限合伙人认购资金20万元，签章中通泓瑞投资中心。华泰祥生收款书显示收到钟×20万元，收款单位签章华泰祥生公司，收款人签字周×1。
5.投资人庄×的证言证明：2014年4月份，华泰祥生公司员工张×2介绍说，他们公司有一个全城热恋钻石基金项目可以购买，投资期限一年，年收益率5%，每个月支付一次利息，投资到期后将返还本金。4月28日，我在公司刷卡，交了50万元。
6.《北京中通泓瑞投资管理中心（有限合伙）合伙协议》、基金认缴确认书、收款书、pos签单等证明：普通合伙人华泰祥生公司，有限合伙人庄×，合伙人共同成立有限合伙企业，基金名称北京中通泓瑞投资中心，基金投资目的旨在通过投资钻石／宝石，赚取超额利润，获得资本增值，为基金投资人获利。华泰祥生公司对外代表基金执行合伙事务，有限合伙人出资50万元，基金存续期为2年，投资满一年时投资人可以提起赎回，预期收益率5%，入资每满月为一个利润分配周期。有限合伙人出资汇入中通泓瑞投资中心在交通银行北京工体北路支行专用账户。普通合伙人签章华泰祥生公司，协议签订日期2014年4月28日。2014年4月28日收到有限合伙人认购资金50万元，签章北京中通泓瑞投资中心。华泰祥生收款书显示收到庄×50万元，收款单位签章华泰祥生公司，收款人签字周×1。
7.投资人梁×的证言证明：2014年3月份，我在网上查到华泰祥生公司的信息，了解到他们公司一个基金投资还不错，我就于2014年3月11日到建外大街甲六号SK大厦A座1004室中通弘源投资中心找到销售经理张×，他给我介绍项目用于奥特莱斯地产基金，我当场签了合同并按照公司的要求通过刷pos机的形式将80万元打到公司指定账户上，合同期一年，年收益11.5%，利息半年支付一次。合同书写的开户行是交通银行北京团结湖支行。公司发放给我的宣传资料是一份招募说明书。至今我尚未收到收益。
8.《北京中通弘源投资中心（有限合伙）合伙协议》（《奥特莱斯地产基金认购协议》）、基金认缴确认书、收款书、pos签单等证明：普通合伙人／发起人华泰祥生公司，有限合伙人梁×，合伙人共同成立有限合伙企业，基金名称北京中通弘源投资中心，基金投资于芭蕾雨国际控股有限公司，用于收购嘉励协盛（泰安）置业有限公司100%股权及项目后续开发建设。华泰祥生公司对外代表基金执行合伙事务，有限合伙人出资80万元，基金存续期12个月，预期年化收益率11.5%，投资收益按半年支付，基金存续期满，有限合伙人可在获取该年度投资收益的同时取回投资本金。有限合伙人出资汇入中通弘源投资中心在交通银行北京团结湖支行专用账户。普通合伙人签章华泰祥生公司，协议签订日期2014年3月11日。2014年3月11日收到有限合伙人认购资金80万元，签章中通弘源投资中心。华泰祥生收款书显示收到梁×80万元，收款单位签章华泰祥生公司，收款人签字周×1。
9.投资人杜×的证言证明：2014年6月19日，经佛山市安信证券客户经理何×推荐华泰祥生公司IPO产品，购买了中通鸿鹄投资中心投资项目中欧绿色农业技术（淅川）有限公司的200万元产品，合同期限36个月，何×拿的合同我签的。没有收到返利。
10.招募说明书、《北京中通鸿鹄投资中心有限合伙协议》、基金认缴确认书、个人结算业务申请书等证明：中通鸿鹄投资中心系由华泰祥生公司（作为“普通合伙人”和“有限合伙人”）共同成立，协议所称有限合伙人是指作为有限合伙人认缴有限合伙出资并由普通合伙人决定接纳的人，以及通过受让有限合伙权益而入伙的有限合伙人。各方设立有限合伙的目的是股权投资，经营期限为三年。华泰祥生公司为执行事务合伙人，对债务承担无限连带责任。本基金总认缴的出资额除用于正常支出外，仅用于收购森富国际集团有限公司的部分股权，以间接持有拟上市公司即中欧绿色农业技术（淅川）有限公司之部分股权。拟上市公司能够完成首次IPO，有限合伙人所获得超出年平均11%以上的收益部分，有限合伙人获取80%，普通合伙人获取20%；拟上市公司未能完成首次IPO，有限合伙人有权要求普通合伙人按照其已出资金额的年平均11%的收益水平和36个月已出资额的10%溢价收购其所持有的份额。有限合伙人签名杜×，普通合伙人签章华泰祥生公司。2014年6月19日杜×通过农业银行向中通鸿鹄投资中心转账200万元。2014年6月23日收到杜×认购资金200万元，签章中通鸿鹄投资中心。
11.投资人林×的证言证明：2012年7月认识华泰祥生公司财务总监李×1，她介绍说公司有个理财项目，保本保息，年化收益15%，每月返息1250元。2012年7月6日我到朝阳区SOHO现代城C座902室签订资产管理委托协议，交了10万元，一共返了3万元。2013年7月到期后续签1年，2014年7月续签1年。
12.《中通弘源资产管理委托协议》、基金延期确认书、收据、对账单等证明：甲方林×，乙方中通弘源投资中心。甲方授权乙方对资产进行委托管理，资产为10万元，委托理财期限为12个月，甲方将资产直接汇入乙方指定的账户（户名李×1，开户行建设银行北京科技馆支行），乙方承诺在委托期满时确保甲方年化15%的固定收益，每月1250元，期满后，甲方有权将委托本金和应分配的收益同时收回，协议签署日期2012年7月6日。2014年7月10日，林×与中通弘源投资中心签署延期确认书，将上述资金延期至2015年7月6日，年收益15%，本金10万元。2012年7月6日中通弘源投资中心签章收据，收到林×理财款10万元，收款人李×1。
13.投资人马×、白×等人的证言、合伙协议书、资金认缴确认书、基金延期确认书、招募说明书、收款书、收据、账户明细单、业务凭证、pos签单、工作记录、情况说明等证据证明：2012年至2014年8月马×、白×等134名投资人共计投资1.6亿余元，返款200万余元及投资介绍人、收款人等。
14.证人周×2（华泰祥生公司执行董事）的证言证明：我于2014年6月到公司，协助乔×并购比利时BNL公司，公司想购买BNL公司65%的股份，分三期给该公司融资，现在还没有付款，没有购买该公司的股份。乔×是森富国际集团有限公司的董事长，他说华泰祥生公司是他自己的公司，张锦淑和吴×是另外两个负责人。李×1是公司的财务总监，但她主要跟着乔×跑业务，我觉得她是乔×的秘书，乔×工作出行都是李×1安排。
15.证人马×（中通弘源投资中心营销策划总监）的证言证明：我是通过网络招聘进的公司，人事部的一个人和张锦淑给我面试的。我的上司是张锦淑。
16.证人王×2（华泰祥生公司法务）的证言证明：我的直接领导是张锦淑，我的职责是基金相关法律事务，拟定全城热恋和盐龙湖项目合同，合同是张锦淑、陆×让我这么做的，我提出合同有问题，但是张锦淑、陆×让我就这么做。
17.证人张×3（中通弘源投资中心电话销售部理财顾问）的证言证明：电话销售部的负责人叫杨×1，是我上司，我们一共4个人，我的职责是给客户打电话，客户有意愿的话，我会告诉经理，之后客户来了经理会接待。我公司的销售项目是天一食品项目和全城热恋项目。公司通过银行转账和刷pos机的方式收取投资款。
18.证人刘×1（华泰祥生公司员工）的证言证明：李×1是华泰祥生公司的财务总监，主管财务。杨×2是经理，周×1是出纳，李×4是会计。
19.证人迟×1（中通弘源投资中心电话销售部业务员）的证言证明：电话销售部负责人杨×1，是我上司，我的职责是打电话找客户，经理每天给我一个单子，上面有电话，我通过电话联系客户，如果客户有意向的话，我就后续再联系，直到客户投资。销售项目叫天一食品项目和全城热恋项目。
20.证人王×3（华泰祥生公司渠道三部总监）的证言证明：渠道部主要负责人是邱×，他是渠道部副总经理，是我的上司，财务部负责人杨×2，市场部负责人李×3，电话销售部负责人杨×1。我主要负责开发客户，具体就是给客户打电话，告诉新产品，问是否投资，客户有意向的话，就叫过来具体谈。公司通过网银转账或者刷卡的方式收取投资款。
21.证人李×5（华泰祥生公司渠道部经理）的证言证明：我的职责是寻找客户，公司对客户的返利有三种情况，总的来说年返利11%-13%。
22.证人李×6（华泰祥生公司市场部客户经理）的证言证明：我是通过张锦淑、单×面试进来公司的，上司是市场部总监李×3。我的业务流程是，联系客户介绍公司的理财产品，问客户有没有兴趣投资理财，客户有兴趣就来公司面谈。
23.证人张×2（华泰祥生公司渠道经理）的证言证明：我的主要职责是联系之前在证券公司的客户，问他们是否有投资公司项目的意向，如果有意向，我就把客户介绍到公司。公司经营的项目有天一食品、中欧绿色、全城热恋等。
24.证人杨×4（华泰祥生公司市场部经理）的证言证明：我是通过张锦淑、李×3面试进来的，上司是市场部总监李×3，我负责联系客户到公司投资。
25.证人冯×（中通弘源投资中心电话销售员）的证言证明：电话销售部经理叫杨×1，员工有迟×1、张×3、任志伟和我，杨×1主要负责部门的团队管理和业务开发，也联系客户。我负责打电话销售，推销公司理财产品，有客户想买理财产品，就让客户来公司，详细介绍产品，如果客户想买，就与客户签协议。客户的电话有些是朋友的电话，有些是杨×1给的，还有就是随机拨号段。
26.证人刁×的证言证明：杜×跟我说华泰祥生公司的理财产品不错，收益高，让我给她介绍客户，我就把诸×介绍给她，她带诸×到华泰祥生公司投资了大约1000万元。邱×也向我介绍过华泰祥生公司的中欧绿色项目。
27.证人杜×的证言证明：我是2010年认识的邱×，2013年夏天邱×告诉我他去华泰祥生公司工作了，向我介绍了华泰祥生公司中欧绿色项目，投资人收益11%-13%，让我给他介绍客户，后我告诉了刁×，刁×就介绍了诸×等人，我带着他们去华泰祥生公司找邱×，邱×向诸×介绍了具体情况，诸×投资了大约1000万元。我向华泰祥生介绍了文×投资400万元、安斌投资1000万元，还有龚×介绍的谭×投资2170万元，刁×介绍的诸×、严迈等。谭×这笔业务邱×给我20万余元的佣金，让我给龚×，我都给龚×了。
28.证人龚×的证言证明：我通过杜×一起介绍了谭×到华泰祥生公司投资了大约2100万元，其中以他个人名义投资1000万元，以东莞广珈实业投资有限公司名义投资1100万元左右。杜×给我43.4万佣金，我都给谭×的母亲了。东莞广珈实业投资有限公司的法人是邓×。谭×的母亲委托邓×写了收条，金额是68万，其中的24万是谭×在别的公司投资，我收到的佣金。
29.证人廖×的证言证明：2013年11月我在网上看到华泰祥生公司的销售资料，我给销售员打电话，后销售总监李×2给我回电话向我介绍了产品情况，投资可以获得高额返利，我告诉了何×，何×就找了一些人来投资，我让李×2把协议书快递给我，我让投资人签字后，再快递给李×2，投资人直接汇款到华泰祥生公司指定的账户，之后李×2把我们的佣金支付过来。我和何×介绍了9个投资人到华泰祥生公司投资，总金额大约1900万元。
30.证人刘×2（中欧绿色农业技术﹤淅川﹥和﹤芜湖﹥有限公司办公室主任）的证言证明：我代表公司举报华泰祥生公司和中通弘源投资中心非法集资。2013年12月，我公司员工在互联网发现该两公司利用我公司和股东公司以及股东相关公司名义，进行募资，我公司不知情。其官网上2013年11月5日发布“首控·中欧生物科技投资基金”招募说明书，基金发售人是中通弘源投资中心，管理人是华泰祥生公司，按照介绍，募资方向是投资中欧绿色，用于生产线设备购置。事实上我公司董事会根本不知道。基金声称的中聚国际承担差额补足义务和股权溢价回购，中聚国际是我公司第一大股东，对此并不知道。基金声明有BNL公司销售收入作为回购和差额补足，且声称2014年BNL将合并进入项目方，两公司财务报表合二为一，实际上我公司和BNL毫无关系，没有签订并购协议。基金声称我公司100%的股权为其提供偿付质押，我公司不知情，不可能也没有授权为其提供偿付质押。基金声称以优质土地2000亩做抵押，实际上土地是淅川县政府的，政府不知情，也没有允许以土地抵押。乔×是公司的法人，我们发现中通弘源投资中心和华泰祥生公司都是乔×的公司后问他，他承认是他发售这支基金。我公司没有委托任何公司融资，2014年3月发表过免责声明。李×1是我公司财务负责人，后来她不干了，听说在华泰祥生公司任职。公司日常经营费是以公司名义向李×1借款，签署借条由乔×、史×签字，公司盖章，加起来有三四百万，向李×1借款是出于乔×的指示。公司没有实际投产，没有收益，账上没钱。中通弘源投资中心、华泰祥生公司没有给过中欧绿色4000万的经费。
31.证人史×（中欧绿色农业技术﹤淅川﹥和﹤芜湖﹥有限公司股东、中×1和国×﹤北京﹥有限公司总经理）的证言证明：2013年4月我和乔×、李×7在河南南阳市注册中欧绿色农业技术（淅川）有限公司，项目是由森富国际公司的乔×发起的，我们当时协商由乔×引进技术并投资2亿元建厂，李×7负责拿土地，我负责项目蓝图和厂区设计，管理日常经营。中欧绿色公司与中通弘源投资中心、华泰祥生公司没有直接关系，乔×自称是这两家公司实际控制人。我公司没有委托过任何公司融资，在我任职期间，公司没有和中通弘源投资中心、华泰祥生公司合作，也没有任何协议。他们为什么以中欧绿色名义募资我不清楚。公司日常费用是以公司名义向李×1个人借款，这是出于乔×的指示。公司没有实际投产，没有收益，账上没钱，公司只要有支出，就找李×1借钱。中欧绿色芜湖公司的项目与当地政府签订了框架协议，但是没有完成土地交易，芜湖当地已经收取了190万美元的土地保证金，但因为尾款没有支付就不归还这笔保证金了。公司的注册资金是乔×和李×7办理的，具体来源我不知道，我公司目前没有出资。
中欧绿色公司在南阳中国银行开了美元账户和人民币账户，人民币账户是李×1开设的，但后期都是我在使用。2013年中欧绿色成立时约定好中×1和公司负责项目设计，设计费用在后期进行过程中收取，2014年2月和4月，中×1和公司和中欧绿色公司签订了合同，中欧绿色公司全体股东也认可，中欧绿色公司工作人员在合同加盖了中欧绿色的印章。中×1和公司和中欧绿色公司的合同是两部分，一部分是设计方案合同，在中欧绿色公司向淅川警方举报华泰祥生公司之前就签好了，乔×和李×7都认可，印章也是当时就加盖了；第二部分是施工合同，这个合同按照之前的股东决议拟定，但中欧绿色公司的印章和乔×的人名章是在向淅川警方举报华泰祥生公司后加盖的，公章是中欧绿色公司管理公章的人加盖的，乔×和李×7不在场。中欧生物科技（繁昌）有限公司是2014年成立的，我是法人，与中欧绿色没有关系，公司的资金是我公司跟中聚联合公司向这家公司的经营款。
32.证人李×7（中欧绿色农业技术﹤淅川﹥和﹤芜湖﹥有限公司股东、中×2的证言证明：2013年5月我和乔×成立中欧绿色淅川公司，我公司与中通弘源投资中心、华泰祥生公司没有直接关系，我在网上看到这两家公司自称与我公司有投资合作，后我约谈乔×，他称这两家公司是他同学的，与他没有关系。我公司没有委托过任何公司融资。在我任职期间，公司没有和中通弘源投资中心、华泰祥生公司合作也没有任何协议。公司没有实际投入生产。公司日常费用乔×本人负责，盈利后给他结算。李×1不是我公司的员工，是乔×的私人助理。中通弘源投资中心、华泰祥生公司没有给中欧绿色项目投过资。淅川公司的验资账户有1400万元左右，芜湖公司有1400万左右，钱都是乔×筹集的，我不知道怎么来的。
中欧绿色农业技术（淅川）有限公司法定代表人是乔×，股东中聚国际控股集团占股51%、森富国际集团占股46%、中×1和国际设计公','2018-10-11
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