山东省平阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0124刑初117号
自诉人赵某某，男，1964年2月12日出生于山东省平阴县，汉族，初中文化，农民，住平阴县孝直镇。
诉讼代理人高长君，山东云翠律师事务所律师。
自诉人成某甲，男，1962年9月16日出生于山东省东平县，汉族，初中文化，农民，住东平县老湖镇。
被告人李某某，男，1976年1月23日出生于山东省东平县，汉族，高中文化，农民，住东平县老湖镇后。因涉嫌犯侵占罪于2016年9月18日被本院取保候审。2017年3月10日被执行逮捕，现羁押于平阴县看守所。
辩护人樊尊明，山东贯中律师事务所律师。
被告人成某乙，男，1966年12月16日出生于山东省东平县，汉族，初中文化，农民，住东平县老湖镇。2016年9月18日因涉嫌犯侵占罪被本院取保候审。
辩护人陈绪中，山东贯中律师事务所律师。
自诉人赵某某、成某甲以被告人李某某、成某乙犯侵占罪于2016年9月18日向本院提起控诉。本院受理后，依法组成合议庭，分别于2016年12月19日、2017年1月18日、2月13日、3月14日公开开庭审理了本案。自诉人赵某某、成某甲及赵某某的诉讼代理人高长君、被告人李某某及其辩护人樊尊明、被告人成某乙及其辩护人陈绪中到庭参加诉讼。现已审理终结。
自诉人诉称，2014年8月3日，赵某某与成某甲、成某某、李振文合伙收购地瓜加工淀粉。四人合伙人约定，由李振文、成某某负责出资，赵某某负责提供场地和设备，成某甲负责技术和管理。雇佣被告人成某乙为过磅员，被告人李某某为现金出纳，谢某某为监磅员。
在收购地瓜期间，因企业没有财务账户，出资人成某某和李振文根据地瓜收购进度，向被告人李某某支付现金。被告人李某某、成某乙利用现金出纳及过磅开单的职务便利，虚开八份地瓜收购单，将虚构单据中的一联，采用威逼、利诱的方式强行交给地瓜出售者赵某乙和武某某，并将237435元地瓜款据为己有。
自诉人就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据。自诉人认为，被告人李某某、成某乙非法占有合伙人237435元地瓜款，拒不退还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十条之规定，构成侵占罪。
被告人李某某辩称，自诉人的指控系诬告，其没有实施犯罪行为。辩护人提出如下辩护意见：1.二自诉人与成某某、李振文合伙经营，成某某、李振文明确表示损失由二人共同承担，二自诉人不具有提起自诉的主体资格；2.本案中被告人曾因涉嫌职务侵占由侦查机关进行侦查，现本案作为自诉案件由自诉人指控，在公诉阶段由侦查机关调取的证据，在作为自诉的本案中系无效证据；3.自诉人所指控的事实根本不存在。
被告人李某某的辩护人向法庭提交收购地瓜期间的记录本四本。
被告人成某乙对指控的事实及罪名予以否认，辩称自诉人系诬告。其辩护人认为成某乙不存在虚开收货单的事实，自诉人指控罪名不成立。具体提出如下辩护意见：1.二自诉人不是利害关系人，不具有刑事自诉主体资格;2.公安机关取得的相关证据，在本案自诉案件中属于无效证据;3.被告人成某乙不存在侵占他人财物的事实，两自诉人指控被告人犯侵占罪的证据均属于无效证据。
被告人成某乙及其辩护人均未向法庭提交新的证据。
经法庭审理查明，2014年8月3日，赵某某、成某某、成某甲、李振文签订合伙协议，在平阴县孝直镇商庄村原平阴县来东淀粉制品有限公司（已于2013年注销）合伙经营加工淀粉。四合伙人约定由赵某某负责提供场地、加工设备、协调上级各部门及供电、环保等事宜、找人代理监磅；李振文、成某某负责资金运转、找人代理过磅开单及付款等所有花费项目；成某甲负责安排打粉技术员和生产人员加工生产。四合伙人雇佣由成某某推荐的被告人成某乙（系成某某的哥哥）为过磅员；李振文推荐的被告人李某某（系李振文堂叔）为现金出纳；赵某某推荐的谢某某（系赵某某表哥）为监磅员。在收购地瓜期间，成某乙根据过磅车辆的情况将车号、毛重、皮重填写在四联单上，成某乙将单据交与谢某某，谢某某在单据上签字后再将单据交给李某某，李某某根据单据上载明的金额将现金及最后一联交与司机。因谢某某在村内任职，在收购地瓜期间存在有事及夜间不在现场的情况。李某某、成某乙便利用谢某某不在现场的时机虚开单据，代谢某某签字或事后让其补签字，共计虚开地瓜收购单据八份，侵占237435元（明细见附表）。李某某将虚开单据的其中一联，交给地瓜出售者赵某乙和武某某。
2016年2月23日，平阴县人民检察院以被告人李某某、成某乙犯职务侵占罪向本院提起公诉，后因该案为自诉案件，被本院终止审理。
该案在公诉期间，被告人李某某因涉嫌犯诈骗罪于2015年4月17日被平阴县公安局刑事拘留，同年5月24日被取保候审，2015年6月25日因涉嫌犯职务侵占罪被执行逮捕，2016年9月18日因涉嫌犯侵占罪被本院取保候审；被告人成某乙因涉嫌犯诈骗罪于2015年5月19日被平阴县公安局刑事拘留，同年6月25日被执行逮捕，2016年9月18日因涉嫌犯侵占罪被本院取保候审。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.合伙协议一份证明：2014年8月3日，赵某某、成某某、成某甲、李振文签订合伙协议，四人合伙加工地瓜淀粉。并约定由赵某某负责提供场地、加工设备、协调上级各部门及供电、环保等事宜，负责找人代理监磅；李振文、成某某负责资金运转，并负责找人代理过磅开单及付款等所有花费项目；成某甲负责安排打粉老师和生产人员，负责加工生产。
2.企业法人营业执照及工商登记材料证明：平阴县来东淀粉制品有限公司成立于2009年5月，住所地为平阴县孝直镇商庄村，企业类型为有限责任公司，法定代表人为赵某某，投资股东为赵某某、齐月田。该公司于2013年12月27日注销。
3.证人地某某的证言证明：鲁DG15**号车从2014年10月10日才开始向四合伙人经营的淀粉加工厂运送地瓜，10月9日该车没有向四合伙人经营的淀粉加工厂运送。2014年10月13日，车号为鲁D180**号车没有向四合伙人经营的淀粉加工厂运送地瓜，而是向南古酒厂运送的地瓜。其还证实李某某曾多次通过司机向其捎虚假单据，李某某为了虚开单据曾经在电话中用多扣杂质的方式对其进行威胁。
4.证人裴某某的证言证明：其是配货站经理兼司机，2014年10月9日其车号为鲁DG15**的车，为魏某某从邹城市运送地瓜给东平县泰龙食品有限责任公司，并且当天就没有再运送地瓜，也无法运送第二趟。
5.证人魏某某的证言证明：2014年10月9日，其使用裴某某鲁DG15**号车从邹城运送一车地瓜至东平县泰龙食品有限责任公司。这辆车也向四合伙人经营的淀粉加工厂运送过地瓜，但是不是10月9日。
6.证人王某某的证言证明：其为东平县泰龙食品有限责任公司的工作人员，2014年10月9日，邹城的魏某某运送过一车地瓜给东平县泰龙食品有限责任公司。
7.证人赵某甲的证言证明：其为武某某的妻子，鲁DG15**号的车是在鲁D686**号车送了两趟之后才开始送的，鲁DG15**号的车在10月9日没有送货到四合伙人经营的淀粉加工厂。
8.证人苏某某的证言证明：其为鲁D686**号车的司机，该车在八九号开始为四合伙人经营的淀粉加工厂运送地瓜，鲁DG15**号车比该车晚两天才开始给武某某送地瓜。其曾给武某某从四合伙人经营的淀粉加工厂捎过几次单子，捎的只是单子，但没有运送地瓜。
9.东平县泰龙食品有限责任公司电脑截图证明：2014年10月9日，该公司收购了鲁DG15**号车一车地瓜。
10.鲁DG15**号车的行驶证复印件证明：该车系裴某某驾驶的。车辆登记车主是滕州市交通汽车运输有限公司。
11.武某某提供的原始发收款记录证明：根据账本记载，车号为鲁DG15**号车于2014年10月10日开始运输地瓜，10月9日该车没有运输地瓜的记录；2014年10月13日没有车号为鲁D180**号的车运输地瓜的记录。
12.单据原件及照片证明：地瓜单据中包含所开具的虚假的单据，虚假单据的详情为：2014年10月13日，鲁D180**号车，重量为47.56吨，金额为31385元，收单人为武某某；2014年10月9日，鲁DG15**号车，重38.06吨，26260元，收单人为武某某；2014年10月5日，鲁D187**号车，重量为48.79吨、金额为32200元，收单人赵某乙；2014年10月11日，鲁D187**号车，重量44.77吨，金额30890元，收单人赵某乙；2014年10月12日，鲁D187**号车46.56吨，金额31190元，收单人赵某乙；2014年10月13日，鲁D592**号车，重量38.86吨，金额26030元，收单人赵某乙；2014年10月6日，77623号车，重量43.84吨，金额28930元，收单人赵某乙；2014年10月6日，498号车，重量46.3吨，金额30550元，收单人赵某乙。
13.证人张某某的证言及运送地瓜车辆来客登记表证明：鲁D180**号车辆，于2014年10月12日向临沭南古酒厂送的地瓜，当天回来很晚，10月13日在邹城县城外休息一天，10月14日第一次为武某某送的地瓜。
14.证人崔某某的证言证明：鲁D180**号车辆在10月11日由张某某驾驶到山东沂蒙老区酒业有限公司送地瓜，10月11日进去的，13点走了，12号又向该公司运送地瓜一车。
15.武某某提供的原始发收款记录，根据账本记载，2014年10月13日没有车号鲁D180**的车运输地瓜的记录。
16.车辆查询情况证明证明：鲁D180**号重型半挂牵引车在全省范围内的通行情况，经查在2014年10月12日18时38分11秒至2014年10月14日19时39分53秒期间，该车在全省范围内没有经过任何卡口的信息，证实10月13日该天此车没有经过省道国道大的路口。
17.证人赵某乙的证言证明：赵某某等四合伙人及过磅的和会计去找其对单子，当时李某某将一些假的单子给了其，和其所有的真单子放在了一起，李某某还承诺在以后进地瓜时对其照顾。车号为鲁D592**的车辆在10月12日时给岱龙公司送的地瓜，回来后装车又接着去的岱龙。车号为77623和498的两辆车其没有用过，10月5日车号为鲁D187**的车没去平阴。
18.赵某乙伪造的原始凭证、柏井龙提供的发货记录复印件、赵某乙指出的虚假单据证明：根据赵某乙原始记账本记载，10月11号、12号鲁D187**的车、10月13号鲁D592**的车系造假。
19.鲁D187**重型半挂牵引车和鲁D592**车在全省内的活动情况证明：鲁D187**号车在10月4日、10月5日、10月11日、10月12日没有发现东平方向的卡口信息；鲁D592**号车10月13日全天在全省都没有活动轨迹。
20证人谢某某的证言证明：过磅时其不是每车都在，成某乙和李某某在那里住着，其靠不这么紧。其不在时大部分让他们替其签字，李某某、成某乙也让其补签过。成某乙不经手钱，所有的钱都是李某某经手。车辆多忙的时候，成某乙就直接替其签上了。
21.证人侯某某的证言证明：其负责出粉技术环节，干这一行十多年了，100斤地瓜大约出27斤粉。打地瓜粉的四十多天其一直在厂里，没有地瓜和粉子被盗的情况。
22.证人刘某某的证言证明：其收购了四合伙人加工淀粉所出的粉渣，其在晒渣期间不存在粉渣被盗的情况。根据粉渣总量推算出地瓜总量不够。
23.李振文、成某某的证言及投资单据、银行流水明细证明：李振文、成某某、李某某、成某甲四人合伙经营地瓜淀粉加工，其中李振文、成某某投资现金共计670万元，合伙经营期间亏损40多万。后四合伙人与两被告人及谢某某等人找大车客户核对单据，经核对有十多份大车单据核对不上。
24.平阴县公安局拘留证、延长拘留通知书、逮捕证、释放通知书及平阴县人民法院释放通知书、逮捕决定书证明：被告人李某某因涉嫌犯诈骗罪于2015年4月17日被平阴县公安局刑事拘留，同年5月24日被取保候审，2015年6月25日因涉嫌犯职务侵占罪被执行逮捕，2016年9月18日因涉嫌犯侵占罪被平阴县人民法院取保候审，2017年3月10日被执行逮捕；被告人成某乙因涉嫌犯诈骗罪于2015年5月19日被平阴县公安局刑事拘留，同年6月25日被执行逮捕，2016年9月18日因涉嫌犯侵占罪被平阴县人民法院取保候审。
25.平阴县人民法院（2016）鲁0124刑初30号刑事裁定书证明：平阴县人民检察院以被告人李某某、成某乙犯职务侵占罪，于2016年2月23日向本院提起公诉，后因该案为自诉案件，被本院终止审理。
26.身份证复印件证明：自诉人赵某某，男，1964年2月12日出生于山东省平阴县
针对被告人李某某、成某乙及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
1.关于自诉人赵某某、成某甲是否具有自诉主体资格的问题。
经查，本案中，赵某某、成某甲、李振文、成某某虽出资形式不同，但四人系合伙共同经营，各合伙人对于营利或亏损要共同负责。李振文、成某某投入的现金，系合伙的共同资金，对该资金的侵占，意味着侵害了合伙人的共同利益。该案提起自诉时，本院通知同为被害人的李振文、成某某参加诉讼，二人表示不再追究李某某、成某乙的责任，对于合伙经营的损失，由二人承担。损失的产生系由被告人的行为造成的，部分被害人即部分合伙人放弃要求民事赔偿的权利，不影响被告人犯罪行为的构成，被告人的行为已经符合侵占罪的构成要件，作为合伙人的李振文、成某某要求损失由其二人负担，视为二人对其权利的自动放弃，不能否定赵某某、成某甲作为本案被害人的资格，不影响赵某某、成某甲提起自诉。故赵某某、成某甲具有自诉主体资格。
2.关于公诉案件中侦查机关取得的证据是否具有法律效力的问题。
经查，2016年2月23日，平阴县人民检察院以被告人李某某、成某乙犯职务侵占罪提起公诉，后因案件性质问题，我院于同年9月18日裁定终止审理，同日本案自诉人赵某某、成某甲提起自诉。对于该案在公诉期间取得的证据是否有效的问题，应当从证据的效力上分析。证据的效力，主要考察证据的合法性、关联性及客观真实性。该案在公诉阶段由公安机关依职权、按照法定程序取得，具有合法性，其合法性不因所适用程序性质的改变而变化。同时其所取得的证据均是用以证明案件客观真实情况的证据，其关联性毋庸置疑。综上，辩护人以该案在公诉程序中取得的证据，在作为自诉案件的本案中为无效证据的辩护意见，没有法律依据，本院不予采纳。
3．关于二被告人是否构成侵占罪的问题。
经查，二被告人实施犯罪行为的问题，由证人证言、有关卡口信息及书证等证据相互印证。证据之间能够形成完整的证据链条，排除合理怀疑，足以认定被告人李某某、成某乙实施了侵占行为，对两被告人及辩护人的意见，不予采信。
4.关于被告人李某某的辩护人提交的记录本中记录指控的八份单据的情况。因该记录系李某某本人制作，未经合伙人认可，对记录本中内容的真实性无法认定，故对该证据，不予采信。
本院认为，被告人李某某、成某乙将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还，其行为构成侵占罪。自诉人的指控成立。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
被告人李某某犯侵占罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月10日起至2017年5月7日止。注：自2015年4月17日起至5月24日；2015年6月25日至2016年9月18日，共计490天，予以折抵）。
被告人成某乙犯侵占罪，判处有期徒刑一年四个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月19日起至2016年9月18日止）。
责令二被告人继续退赔被害人损失二十三万七千四百三十五元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 贺 涛
审判员 贺庆梅
审判员 李兆霞
二〇一七年三月十四日
书记员 李红红