七台河市茄子河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黑0904刑初101号
公诉机关七台河市茄子河区人民检察院。
被告人谢XX，男，1965年9月11日出生，汉族，高中文化，系俄罗斯叶卡捷琳堡市个体服装经营者。2015年10月9日因涉嫌非法经营被七台河市公安局直属分局刑事拘留，同年11月13日因涉嫌非法经营罪经七台河市桃山区人民检察院批准以涉嫌非法经营罪逮捕，同日由七台河市公安局直属分局执行。现羁押于七台河市看守所。
辩护人王XX穆,黑龙江凯熠律师事务所律师。
本案由七台河市公安局侦查终结,七台河市茄子河区人民检察院以七茄检诉刑诉[2016]87号起诉书指控被告人谢XX涉嫌犯非法经营罪，向本院提起公诉。中华人民共和国最高人民法院于2016年10月25日以（2016）最高法刑辖733号指定管辖决定书，指定我院管辖。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。七台河市茄子河区人民检察院指派检察员李传海、潘明明出庭支持公诉。被告人谢XX及其辩护人王XX穆到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
检察机关指控，2012年11月至2015年8月，被告人谢XX在无外汇经营权的情况下，本人或雇佣周XX（未到案）等人在俄罗斯叶卡捷琳堡市的中心市场收购中国商户的卢布后，谢XX通过微信和电话指令在国内雇佣的芦XX（在逃），将收购卢布需要支付的人民币转款到中国商户指定的国内个人银行�户上。谢XX将收购的卢布通过俄罗斯的银行或者王XX（身份不清）兑换成美元后，汇到丁XX（另案处理）控制的香港离岸公司的对公账户上。丁XX按照美元汇兑人民币的比例将相应的人民币汇至谢XX控制的国内个人银行账户上。被告人谢XX在汇兑的过程中每1万美元赚取100元人民币左右的利润。经黑龙江昕泰源司法鉴定所鉴定，谢XX购买2,302,470.27美元，卖出26,164,257.40美元。
被告人谢XX于2015年10月9日在吉林省长春市被公安机关抓获。
公诉机关就指控的事实当庭出示了：1.物证手机2部；2.书证被告人谢XX的户籍证明及到案经过、银行卡交易记录等；3.证人邵XX、王XX等人的证言；4.被告人谢XX的供述与辩解；5.黑龙江省昕泰源司法鉴定所司法会计鉴定；6.辨认笔录等证据。
公诉机关认为，被告人谢XX违反�家外汇管理规定，非法买卖外汇，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。
被告人谢XX自愿认罪，辩解称检察机关指控的美元买卖流水中只有自己的一千多万,有二千多万是别人的,自己收取手续费.
辩护人对被告人涉嫌罪名不持异议,对量刑情节提出如下辩护意见:1.被告人有坦白情节,认罪态度好。2.无前科劣迹。3.被告人实际非法收购一千多万美元，获利人民币10万元左右，应从轻处罚，建议适用缓刑。
经审理查明：
2012年11月至2015年8月，被告人谢XX在无外汇经营权的情况下，本人或雇佣周XX（未到案）等人在俄罗斯叶卡捷琳堡市的中心市场收购中国商户的卢布后�谢XX通过微信和电话指令在国内雇佣的芦XX（在逃），将收购卢布需要支付的人民币转款到中国商户指定的国内个人银行帐户上。谢XX将收购的卢布通过俄罗斯的银行或者王XX（身份不清）兑换成美元后，汇到丁XX（另案处理）控制的香港离岸公司的对公账户上。丁XX按照美元汇兑人民币的比例将相应的人民币汇至谢XX控制的国内个人银行账户上。被告人谢XX在汇兑的过程中每1万美元赚取100元人民币左右的利润。经黑龙江昕泰源司法鉴定所鉴定，谢XX购买2,302,470.27美元，卖出26,164,257.40美元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
一、物证及电子物证检验鉴定
谢XX手机2部及电子物证检验鉴定[2015]62号，系谢XX所使用的手机，证实谢XX与丁XX、庄丹清等人进行联系买卖美元的事实。
二、书证及鉴定意见
1.被告人谢XX的户籍证明，证实被告人谢XX于1965年9月11日出生，犯罪时具有完全刑事责任能力的事实。
2.到案经过，证实被告人谢XX于2015年10月9日在吉林省长春市被公安机关抓获的事实。
3.扣押及发还清单，证实谢XX的2部手机及3张银行卡系公安机关依法扣押的事实。
4.银行卡交易记录及司法会计鉴定意见[2016]5号，证实谢XX以邵XX、侯XX、谢XX、刘XX、谢XX、杨XX、王XX、芦XX、邵XX、邵XX、徐XX、刘XX、邵XX、张XX的银行卡，收购杨XX、马XX的美元，卖给丁XX。丁XX以刘XX、丁XX、丁XX、庄XX的银行卡与谢XX进行美元交易的事实。
经黑龙江昕泰源司法鉴定所鉴定：谢XX买卖外汇共计28，466，727.67美元，其中购买2,302,470.27美�，卖出26,164,257.40美元。
三、证人证言
1.邵XX（谢XX的妹夫）的证言，证实自己主动上交公安机关谢XX手机1部、侯XX、谢XX银行卡各1张。谢XX还使用了自己银行卡进行转账，让自己汇款10余次事实。
2.王XX（谢XX战友的妻子）、张XX（谢XX战友李志明的妻子）的证言，证实自己办理1张农业银行卡借给谢XX使用的事实。
3.徐XX、邵XX的证言，证实自己的农业银行卡借给芦XX使用的事实。
4.周XX、韩XX的证言，证实自己的农业银行卡借给陈XX使用的事实。
5.陈XX（马XX妻子）的证言，证实丈夫马XX通过谢XX将在俄罗斯赚到的外币转换成人民币汇款回国内，自己借用周XX的银行卡进行收款。自己应丈夫的要求，还把韩XX的银行卡交给他的事实。
6.杨XX（俄罗斯物流个体）的证言，证实自己通过谢XX将在俄罗斯赚到的卢布，以人民币的形式汇款回国内，谢XX收取手续费的事实。
7.刘XX的证言，证实自己的两张农业银行卡，交给在俄罗斯做生意的朋友蒋XX使用的事实。
8.姜XX的证言，证实自己的银行卡与董XX、谢XX、侯XX的三笔交易，是朋友周XX在俄罗斯做生意时，两次支付谢XX的卢布款，由自己汇款24100元。一次是找谢XX将卢布兑换成人民币，谢XX将4万元汇款到自己卡内的事实。
9.张XX的证言，证实自己的农业银行卡借给在俄罗斯做生意朋友王XX使用，王XX因生意需要通过谢XX买入或卖出卢布的事实。
10.高XX的证言，证实自己在俄罗斯做生意的妻子的朋友借了别人的卢布，请自己汇款人民币还款，自己同意并操作还款5000元人民币的事实。
11.秦XX的证言，证实在俄罗斯做生意的朋友李XX、骆XX在经营过程中，有时把货款打到自己农业银行卡上，自己把款汇给了浙江省XX服饰的事实。
12.孙XX的证言，证实自己的农业银行卡于2013年借给在俄罗斯做生意的朋友王XX使用，后来听说王XX用于炒汇的事实。
13.高XX的证言，证实孙XX借自己的身份证办理过银行卡的事实。
14.战XX的证言，证实自己的女儿张XX和女婿何XX在俄罗斯做生意，自己名下的银行卡的办理和交易不是自己所为的事实。
15.吴XX的证言，自己的农业银行卡借给朋友孟XX在俄罗斯做生意使用的事实。
16.袁XX的证言，证实自己在俄罗斯做生意时赚到卢布，通过�罗斯市场上专门从汇款的人，将卢布兑换成人民币后汇到黄XX的银行卡的事实。
17.黄XX的证言，证实自己的银行卡于2013年末开始，帮助在俄罗斯做生意的亲属袁XX收款和汇款的事实。
18.黄XX（北京市服装批发业主）的证言，证实自己名下的农业帐户，收到三笔款的都是俄罗斯客户支付的货款，这些俄罗斯客户是通过专业汇款的人将卢布换成人民币的事实。
19.柴XX（北京市皮毛服装业主）的证言，证实自己的农业银行帐户收到的三笔资金，是俄罗斯客户向自己支付货款的事实。
20.柴XX（北京市皮毛服装业主）的证言，证实自己的农业银行帐户收到的两笔资金，是俄罗斯客户支付的货款的事实。
21.张XX（谢XX的战友）的证言，证实自己用妻子王XX的身份证办理了一张农业银行卡交给谢XX使用，自己帮助谢XX提出和转款100万元的事实。
22.严XX（谢XX的亲属）的证言，证实谢XX向自己借款100万元用于在俄罗斯做服装生意，于2013年11月1日向自己归还借款的事实。
23.丁XX的供述，供述谢XX一共汇款给自己美元约1000余万元，自己让丁XX将人民币转给谢XX指定的侯XX和谢XX的帐户的事实。
24.丁XX的供述，供述自己按照丁XX的安排，给丁XX进行交易美元的客户汇款人民币的事实。
四、被告人的供述
谢XX的供述，供述自己在俄罗斯收购卢布，通过银行和王XX兑换美元并汇给丁XX，丁XX支付人民币，自己每1万美元赚取100元人民币的利润。辩解称，与丁XX交易的美元中，有一半左右是杨XX、董XX通过自己进行的，自�只收取了很少的人民币转款费用的事实。
五、辨认笔录
1.谢XX辨认芦XX的笔录，证实经谢XX辨认，芦XX是受自己雇佣负责国内转款人员的事实。
2.丁XX辨认谢XX的笔录，证实谢XX是在自己非法经营过程中，卖给自己1000余万美元的人员的事实。
3.陈XX辨认谢XX的笔录，证实经陈XX辨认，马XX是在俄罗斯将赚到的外币，以人民币方式转款到国内的姓名为谢XX的人。
六、视听资料
光盘1张，证实侯XX、谢XX的银行卡交由谢XX使用的事实。
本院认为，被告人谢XX违反国家外汇管理规定，非法买卖外汇，严重扰乱市场秩序,情节严重，犯罪事实清楚，证据确实、充分,构成非法经营罪，检察机关指控的罪名及事实成�，本院予以支持。被告人谢XX认罪态度好，有坦白情节，依法应从轻处罚。辩护人提出的从轻处罚的意见，予以采纳。被告人辩解称“流水中只有一千万美金是自己买卖的。”但被告人没有提供证据支持，不予采信。综合被告人的认罪态度、情节，适用缓刑不至危害社会，应适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第六十七条三款、第六十四条、第五十二条、第七十二条、第七十三条的规定，判决如下：
一、被告人谢XX犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。并处罚金人民币350,000.00元。
（缓刑的考验期限从判决确定之日起计算。）
二、被告人谢XX的违法所得人民币340,000.00，应予追缴。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于黑龙江省七台河市中级人民法院。书面上诉的应当递交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王庆林
审 判 员 于 捷
代理审判员 肖宏伟
二〇一七年九月二十日
书 记 员 来慧颖