黑龙江省鹤岗市南山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鹤南刑初字第71号
公诉机关鹤岗市南山区人民检察院。
被告单位鹤岗市XX公司，法定代表人邹长财。
诉讼代表人马X，男，系鹤岗市XX公司员工。
被告人邹长财，男，汉族，系鹤岗市XX公司法定代表人。2015年7月24日因涉嫌非法吸收公众存款被鹤岗市公安局直属分局取保候审。
被告人邹XX，女，汉族，原鹤岗市XX（甲）公司法定代表人。2015年4月22日因涉嫌非法吸收公众存款被鹤岗市公安局直属分局取保候审。
鹤岗市南山区人民检察院于2015年11月18日以鹤南检诉刑诉（2015）58号起诉书指控被告单位鹤岗市XX公司、被告人邹长财、邹XX犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本案受理后，当日立案，鹤岗市南山区人民检察院于2016年2月1日向本院提出补充侦查的建议，退回鹤岗市南山区人民检察院补充侦查，该院于2016年2月29日补充侦查完毕重新移送本院。本院再次受理后，依法适用普通程序，由审判员吴雪梅担任审判长、代理审判员蒋荣荣主审、与人民陪审员李春山组成合议庭，于2016年3月1日依法公开开庭审理了本案。鹤岗市南山区人民检察院检察员王云海、于连国出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人马X、被告人邹长财、邹XX到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2006年6月，被告人邹长财成立了鹤岗市XX公司，并担任该公司法定代表人，因公司发展需要资金，于2007年1月，被告人邹长财以其妹妹被告人邹XX为法定代表人成立了鹤岗市XX（甲）公司（该公司现已注销）进行吸款，被告人邹XX参与XX（甲）公司的经营及吸款。于2007年至2008年间，二被告人以XX（甲）公司的名义，违反法律规定，超出经营范围以高于银行利息的手段，签订商品房买卖合同、担保函、借款协议的方式按月息2分、3分不等，先后向社会不特定群众吸收存款551笔，非法吸收公众存款本息合计人民币6489.3655万元，全部转至被告单位XX（公司使用。案发后，尚有746.1095万元欠款没有还清。
被告人邹长财、邹XX分别于2009年5月26日、8月4日被公安机关传唤到案。
公诉机关认定，被告单位XX公司及被告人邹长财、邹XX违反法律规定，超出经营范围，非法向不特定公众吸收存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人邹长财系主犯，被告人邹XX系从犯，应按照从犯的规定进行处罚。二被告人到案后如实供述其罪行，系坦白，可以从轻处罚。
被告单位诉讼代表人马X对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。
被告人邹长财对公诉机关指控的事实及罪名有异议，认为：1.其吸款的对象大多是同学、朋友、亲属，不认识的只有100多人；2.其行为属于民间借贷行为；3.XX（甲）公司是其私自用邹XX的名义成立的，XX（甲）公司并未在吸款过程中牟利，与邹XX不属于共同犯罪；4.其现有资产足以偿还，不应认定其尚有740多万未偿还；5.其吸款后全部用于生产经营，能积极配合偿还，符合“情节显著轻微”，应不作为犯罪处理。
被告人邹XX对公诉机关指控的罪名无异议，但其认为：其并非为XX（甲）公司公司的法人，只是XX（公司的一名员工。
经审理查明，被告单位XX公司于2006年6月设立，法定代表人和实际经营人均为被告人邹长财，因公司发展需要资金，2007年1月，邹长财以被告人邹XX为法定代表人，设立了XX（甲）公司公司（已注销），该公司登记的经营范围为房地产中介。2007年至2008年间，被告人邹长财、邹XX违反法律规定，按月息2分至3分不等的利息，与集资参与人签订借款协议，并在不具有真实的房屋买卖关系的情况下，以XX（甲）公司公司为中介，以XX公司为出卖方签订商品房买卖合同作为担保，或者由XX（甲）公司公司出具担保函作为担保，除特定对象以外，先后向社会不特定群众551人，非法吸收公众存款本息合计人民币6489.3655万元，所吸收的款项，除支付利息外，全部转至被告单位XX公司经营使用，其中用于双鸭山市集贤县集贤商贸会展中心项目5818.2396万元，用于鹤岗市先锋小区项目592.18183万元。
案发后，经鹤岗芳源司法鉴定所鹤芳会鉴字[2014]第2号司法鉴定意见鉴定，被告单位通过现金方式还款1085.992万元。与史玉清、蒋长林等集资参与人签订以鹤岗市先锋小区楼房（现房）折抵欠款的协议，共折抵221.584万元；与张XX等集资参与人签订以鹤岗市富力小区楼房（现房）折抵欠款的协议，共折抵144.42万元；与夏XX、杨XX等集资参与人签订以尚未交付使用的双鸭山市集贤县集贤商贸会展中心楼房折抵欠款的协议，共折抵2560万元；与杭XX、闫XX等集资参与人签订以尚未交付使用现已停工的鹤岗市内环路红旗小区楼房折抵欠款的协议，共折抵2057.6673万元；尚有吴XX、范X等91名集资参与人的欠款746.1095万元未还款，也未签订折抵欠款的协议。根据以上事实，被告单位非法吸收公众存款后未还款数额本息合计应为5363.7768万元（以集贤期房折抵的2560万元+以内环路期房折抵的2057.6673万元+未还款的746.1095万元）。
另查明，被告单位投资开发的双鸭山市集贤县集贤商贸会展中心1号楼4层、5层、半地下0-30号、0-29号房产，已被鹤岗市公安局直属分局查封。
上述事实，有经庭审举证、质证并经认证的书证流水账目、房屋买卖协议书、兴安区人民法院执行裁定书、协助执行通知书、房屋所有权证存根、鹤岗市区农村信用社证明、车籍信息查询单、保证书、借款协议、收据、担保函、建设用地许可证、组织机构代码证、预售许可证、预售价格表、项目投资图、公安机关情况说明等；被害人吴XX、范X、邱XX等人的陈述；证人马X、张XX的证言；被告人邹长财、邹XX的供述和辩解；鉴定意见等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位鹤岗市XX公司，被告人邹长财、邹XX非法吸收公众存款，数额巨大，事实清楚，证据确凿，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，予以确认。被告人邹长财、邹XX共同故意实施犯罪行为，系共同犯罪，被告人邹长财，在犯罪中起主要作用系主犯，应按照其实施的全部犯罪处罚，邹XX明知邹长财非法吸收公众存款，仍为其提供帮助，系从犯，予以减轻处罚。二被告人吸款后能够全部用于生产经营，并未挥霍和转移，能积极偿还，说明二被告人认罪、悔罪，可以酌情从轻处罚。公诉机关提出邹长财、邹XX到案后，能够如实交代自己的犯罪，系坦白，可以从轻处罚的意见，经查与事实相符，予以采纳。邹长财提出其集资的对象大多是同学、朋友、亲属，不认识的只有100多人，其行为属于民间借贷的观点，经查二被告人在集资的过程中明知其中包括不特定对象，仍予以放任，其行为与特定对象之间的民间借贷存在明显区别，上述观点没有事实及法律依据，不予采纳；邹长财提出XX（甲）公司是其私自用邹XX的名义设立的，其与邹XX并非共同犯罪的观点，经查邹长财以非法吸收公众存款为目的成立XX（甲）公司，并在XX（甲）公司的经营场所吸收公众存款，邹XX在XX（甲）公司实际经营之前，已明知自己为XX（甲）公司的法人，但并未采取有效措施制止，且积极参与吸款，与邹长财存在共同故意，被告人邹长财的观点与事实不符且于法无据，不予采纳；邹长财提出其现有资产足以偿还，故不应认定其尚有740多万未还的观点，因邹长财用于折抵欠款的楼房并未全部交付给集资参与人，且有部分集资参与人未与其签订折抵欠款协议又未以现金偿还，且足以偿还不等于已经偿还，该观点与事实不符且无法律依据，不予采纳。邹XX提出其并非XX（甲）公司的法人，只是XX公司的一名员工的观点，与事实不符，不予采信。为维护金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位鹤岗市XX公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十五万元；（罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
二、被告人邹长财犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月1日起至2021年5月31日止。罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
三、被告人邹XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月1日起至2018年5月31日止，罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
四、扣押款、物由扣押机关发还集资参与人，不足部分责令二被告人退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省鹤岗市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 员 吴雪梅
代理审判员 蒋荣荣
人民陪审员 李春山
二〇一六年六月一日
书 记 员 赵依华