七台河市茄子河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黑0904刑初81号
公诉机关七台河市茄子河区人民检察院。
被告人周XX，男，1982年7月9日出生，汉族，研究生学历，系辽宁省铁岭市XX公司员工。2015年12月10日因涉嫌非法经营被七台河市公安局直属分局刑事拘留，2016年1月13日因涉嫌非法经营罪经七台河市茄子河区人民检察院批准逮捕，次日由七台河市公安局直属分局执行。现羁押于七台河市看守所。
辩护人张淇雅，黑龙江宏昌律师事务所律师。
被告人曹XX，男，1989年2月27日出生，汉族，大学本科文化，系江苏省XX公司工人。2015年12月21日因涉嫌非法经营被七台河市公安局直属分局刑事拘留，2016年1月13日因涉嫌非法经营罪经七台河市茄子河区人民检察院批准逮捕，次日由七台河市公安局直属分局执行。现羁押于七台河市看守所。
辩护人柴永昕，黑龙江政通律师事务所律师。
被告人马XX，女，1987年8月27日出生，汉族，大学本科文化，系徐州市XX厂制造处工人。2015年12月19日因涉嫌非法经营被七台河市公安局直属分局取保候审。诉至我院后，决定继续对其取保候审。
七台河市茄子河区人民检察院以七茄检诉刑诉[2016]84号起诉书指控被告人周XX、曹XX、马XX犯非法经营罪，向本院提起公诉。黑龙江省人民法院于2016年5月6日以（2016）黑刑辖字第83号指定管辖决定书，指定我院依照刑事第一审程序对本案进行审判。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。七台河市茄子河人民检察院指派检察员李传海、潘明明出庭支持公诉。被告人周XX及其辩护人张淇雅、被告人曹XX及其辩护人柴永昕、被告人马XX到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
检察机关指控，2010年初至2012年3月，被告人周XX与王XX（未到案）在无外汇经营权的情况下，在俄罗斯莫斯科市流布力诺（音译）市场进行外汇买卖。周XX等人从中国商户及鲍XX（另案处理）、马XX（未到案）等人处收购卢布，王XX通过俄罗斯私人银行兑换成美元卖给国内公司获利。经黑龙江昕泰源司法鉴定所会计鉴定，周XX等人购进外汇折合美元100,598,173.82元，销售外汇折合美元13,879,127.87元。
2010年3月至2012年2月，周XX以每天1000至1500卢布的价格雇佣了被告人曹XX，在俄罗斯莫斯科市流布力诺市场收购中国商户的卢布，曹XX获得工资收入37万卢布（约7.4万元人民币）。
2010年4月至2012年3月，被告人马XX在周XX外出或不方便时，按周XX电话指令通过网银为买卖外汇周转部分资金。
被告人周XX于2015年12月10日在辽宁省铁岭市被公安机关抓获、被告人曹XX于2015年12月21日在江苏省丰县被公安机关抓获、被告人马XX于2015年12月20日在江苏省徐州市被公安抓获。
公诉机关就指控的事实当庭出示了：1.书证犯罪嫌疑人周XX、曹XX、马XX的户籍证明及到案经过、银行卡交易明细；2.证人郭XX、吴XX、徐XX等人的证言；3.被告人周XX、曹XX、马XX的供述与辩解；4.黑龙江昕泰源司法鉴定所会计鉴定等；5.辨认笔录等证据。
公诉机关认为，被告人周XX、曹XX、马XX违反国家外汇管理定，非法买卖外汇，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人周XX系主犯，被告人曹XX、马XX系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条之规定对其处罚。被告人曹XX、马XX到案后，能够如实供述自己的罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。
被告人周XX自愿认罪，其辩护人提出：1.从被告人周XX在整个通过地下钱庄非法经营外汇一案中所起的作用来看，被告人周XX只是起到一个收购俄罗斯境内中国商户卢布的作用，在整个地下钱庄非法经营的过程来看，周XX在本案中处于从犯的地位和起着辅助的作用，故在共同犯罪中起主要作用的王XX和俄罗斯人给力力未到案的情况下将周XX按照主犯判处显失法律公正。2.被告人周XX到案后如实供述自己的罪行，还如实供述同案犯罪行，符合我国法律规定的如实供述自己罪行的坦白情节，属于法律规定的酌情从轻处罚情节。3.被告人周XX是偶犯、初犯，并当庭自愿认罪，其认罪、悔罪态度好，建议法庭对其酌定从轻处罚。4.被告人周XX法律意识淡薄，缺少法律常识，而且其当时身处环境也对其犯罪行为具有不可推卸的影响，所以根据贯彻宽严相济刑事政策的原则，请法院对周XX从轻处罚。
被告人曹XX自愿认罪，其辩护人提出：1.被告人曹XX当庭自愿认罪，应酌情予以从轻处罚。2.被告人曹XX在本案中居于从属地位，所起的作用是辅助性的，系从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚。3.被告人曹XX认罪态度好，能够如实供述自己的罪行，具有坦白情节，应予从轻处罚。4.被告人曹XX无前科劣迹，主观恶性不深，社会危害性不是特别严重，到案后具有强烈的悔罪表现，不仅自愿认罪，根据我国宽严相济的刑事司法政策，应对被告人曹XX酌情予以从轻处罚。综上，建议判处被告人曹XX一年以上三年以下有期徒刑同时宣告缓刑。
被告人马XX自愿认罪，辩称自己当时在上学期间，不懂法律，没有意识到这是触犯法律。
经审理查明：
2010年初至2012年3月，被告人周XX与王XX（未到案）在无外汇经营权的情况下，在俄罗斯莫斯科市流布力诺（音译）市场进行外汇买卖。周XX等人从中国商户及鲍XX（另案处理）、马XX（未到案）等人处收购卢布，王XX通过俄罗斯私人银行兑换成美元卖给国内公司获利。经黑龙江昕泰源司法鉴定所会计鉴定，周XX等人购进外汇折合美元100,598,173.82元，销售外汇折合美元13,879,127.87元,违法所得240万元。
2010年3月至2012年2月，周XX以每天1000至1500卢布的价格雇佣了被告人曹XX，在俄罗斯莫斯科市流布力诺市场收购中国商户的卢布，曹XX获得工资收入37万卢布（约7.4万元人民币）。
2010年4月至2012年3月，被告人马XX在周XX外出或不方便时，按周XX电话指令通过网银为买卖外汇周转部分资金。
被告人周XX于2015年12月10日在辽宁省铁岭市被公安机关抓获、被告人曹XX于2015年12月21日在江苏省丰县被公安机关抓获、被告人马XX于2015年12月20日在江苏省徐州市被公安抓获。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
一、书证
1.被告人周XX、曹XX、马XX的户籍证明，证实周XX、曹XX、马XX在犯罪时均年满十八周岁，具有完全刑事责任能力的事实。
2.到案经过，证实被告人周XX于2015年12月10日在辽宁省铁岭市被公安机关抓获、被告人曹XX于2015年12月21日在江苏省丰县被公安机关抓获、被告人马XX于2015年12月20日在江苏省徐州市被公安抓获。
3.银行卡交易明细，证实周XX等人以周XX、马XX、郭XX、吴XX、韩XX、徐XX的银行卡进行外汇交易的事实。
4.办案说明。证实赵XX身份无法核实，潘XX、沙XX、马XX，需进一步落实身份，根据公安部统一部署做案件线索移送处理。
二、证人证言
1.张XX（俄罗斯经商）的证言及交易记录，证实自己在俄罗斯做生意时，获得的卢布和美元都卖给了鲍XX，鲍XX将人民币转到自己的两张农业银行卡中，转入的的银行卡户名为郭XX、马XX、吴XX，交易总金额约0.258亿元人民币。
2.王X的证言，证实找到郭XX、吴XX、徐XX，以她们的名义开了三张农业银行卡，交给周XX做买卖外汇使用的事实。
3.郭XX的证言，证实以自己的名义开了一张农业银行卡借给王XX使用（卡内交易额11.235亿元）的事实。
4.吴XX的证言，证实以自己的名义开了一张农业银行卡借给王XX使用（卡内交易额0.99074亿元）的事实。
5.徐XX的证言，证实以自己的名义开了一张农业银行卡借给王XX使用（卡内交易金额1.4623亿元）的事实。
6.韩XX（周XX母亲）的证言，证实周XX于2009年在俄罗斯毕业后，说自己帮助别人做汇款，使用了自己名下的一张银行卡，2012年4月下旬被人扣押自己贷款140-150万元，周XX于2012年5月初回国，说自己做汇款生意被人抢劫，还欠姓于的、老潘很多钱的事实。
7.郑XX（周XX妻子）的证言，证实自己于2015年9月同周XX结婚，周XX在人上人企业培训公司上班的事实。
8.鲍XX的证言，证实自己在2011年8月份以前，将货款卢布交给周XX转回国内，自2011年8月份起，在俄罗斯市场上收购卢布，然后把卢布交给周XX派来的“小曹”，周XX兑换成美元转至国内，多的时候一般一天两千万卢布，约人民币五、六百万。周XX共给自己回款约6亿多元。到2012年1月份，自己在一周内交给周XX1亿多卢布，约人民币2380万元，周XX没有支付人民币，后来周XX跑回国内，自己催款无果的事实。
9.梁XX的证言及交易记录，证实自己在非法经营期间，自2011年8月4日至2012年1月13日，从周XX处购买外汇美元，共支付人民币88,086,163.00元的事实。
三、被告人的供述与辩解
1.周XX的供述与辩解及卖出外汇接收回款交易账单，供述自2009年开始和王XX合作在莫斯科市阿斯代市场收购卢布并兑换成美元转到国内。2010年3月份，因中国商户搬到了流不里诺市场，自己和王XX继续在市场上收购鲍XX、潘XX等人的卢布，并先后雇佣了曹XX和赵XX帮助收款。2010年3月至2012年3月，一共收购约82亿卢布。因为自己被抢劫60万美元和被蔡旭东骗了500万元的缘故，一共欠鲍XX2200万元、潘XX1400万元等，共欠款4400万元人民币。自己不在家里，安排马XX采用网银操作的方式进行人民币汇款约4000至5000万元人民币的事实。
2.曹XX的供述与辩解，笔录共7份，内容一致，供述2010年3月份至2012年2月份，周XX和王XX雇佣自己和赵X（2011年3月），在俄罗斯莫斯科市流不里诺市场收购卢布，自己收购约18亿卢布，每天工资1500卢布，共获利报酬37万卢布，约7.4万元人民币。有时也通过网银的方式为周XX买卖外汇转款的事实。
3.马XX的供述与辩解，笔录共3份，内容一致，供述2010年3月份起，周XX和王XX在俄罗斯市场倒卖外汇，雇佣了曹XX和赵XX在市场收购卢布，然后交由王XX通过银行汇款回国内。2009年7月和2010年4月，自己在国内办了两张银行卡交给周XX使用。2010年4月起，帮助周XX大约转帐10余笔，金额200万元左右，没有收取任何费用的事实。
四、鉴定意见
1.黑龙江昕泰源司法鉴定所会计鉴定[2016]15号，证实2010年3月28日至2012年5月4日，周XX等人使用银行卡支付人民币购进外汇款，折合美元280,825,381.52元。经公安机关核实，周XX等人从鲍XX、张XX处购入折合美元100,598,173.82元。其中，从鲍XX从购入美元96,552,080.32元；从张XX处购入美元金额4,046,093.50元。
周XX等人向梁XX、潘XX等人销售外汇折合美元金额271,470,887.93元；经公安机关核实，周XX等人向梁XX销售外汇折合美元13,879,127.87元。
2.七台河市网安支队远程勘验[2015]38号及光盘，经过公安机关对曹XX使用的腾讯邮箱进行远程勘验，内容有“吕姐汇款路线图汇5万美元”、“老鲍的单子”、“这个星期汇款单子”、“汇款地址”、美元数额和时间，以及涉及汇款联系人的通讯录等，证实曹XX利用网络联系进行外汇转款等非法经营行为。
3.七台河市网安支队远程勘验[2015]39号及光盘，经过公安机关对周XX使用的腾讯邮箱进行远程勘验，内容有“美元路线图”、“汇款路线”、“李XX家汇款单”、“芬兰汇款线路图”，以及邮件内的美元数额和时间等，证实周XX通过邮箱联络进行外汇经营等非法经营行为。
五、辨认笔录
1.鲍XX辨认周XX的笔录，证实经鲍XX辨认，周XX与其多次合作买卖外汇。
2.马XX辨认曹XX的笔录，证实经马XX辨认，曹XX在境外帮助周XX买卖外汇。
3.王XX辨认周XX的笔录，证实周XX在俄罗斯莫斯科市与其有过业务往来的事实。
本院认为，被告人周XX、曹XX、马XX违反国家外汇管理定，非法买卖外汇，情节特别严重，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成非法经营罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人周XX在外汇买卖中处于主导地位,起主要作用，系主犯，其辩护人提出的被告人周XX是从犯的辩护意见不予采纳，被告人曹XX、马XX系从犯。被告人曹XX、马XX到案后，能够如实供述自己的罪行，系坦白。被告人曹XX、马XX系从犯且具有坦白情节，结合案件事实及认罪态度，依法减轻处罚并适用缓刑，被告人曹XX及其辩护人、被告人马XX的应适用缓刑辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、六十四条、第七十二条、第七十三条的规定，判决如下：
被告人周XX犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币7,200,000.00元；违法所得人民币2,400,000.00元予以追缴。
（刑期从判决执行之日起开始计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月10日起至2022年12月9日止。）
被告人曹XX犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币300,000.00元。
（缓刑的考验期限从判决确定之日起计算。）
被告人马XX犯非法经营罪，判处有期徒刑判处有期徒刑二年，缓刑三年，，并处罚金人民币300,000.00元。
（缓刑的考验期限从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于黑龙江省七台河市中级人民法院。书面上诉的应当递交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王庆林
审 判 员 于 捷
代理审判员 肖宏伟
二〇一七年九月二十日
书 记 员 何云玲