福建省永安市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）永刑初字第457号
公诉机关永安市人民检察院。
被告人沈某，女，1964年9月10日出生，汉族，初中文化，永安融盛房地产开发有限公司法定代表人兼执行董事，家住福建省沙县（户籍所�地：江苏省常州市钟楼区）。因涉嫌挪用资金犯罪，于2015年2月7日被刑事拘留，同年3月13日被逮捕。
辩护人黄峻飞，北京市海铭律师事务所律师。
被告人刘某，男，1970年11月15日出生，汉族，大专文化，永安融盛房地产开发有限公司总经理，家住福建省沙县（户籍所在地：福建省沙县）。因涉嫌挪用资金犯罪，于2015年2月6日被刑事拘留，同年3月13日被逮捕。
辩护人曾凯达，福建世礼律师事务所律师。
永安市人民检察院以永检公刑诉（2015）468号起诉书指控被告人沈某、刘某犯挪用资金罪，于2015年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。永安市人民检察院指派检察员赖峰、邓清华、苏永达出庭支持公诉，被告人沈某及辩护人黄峻飞，被告人刘某及辩护人曾凯达等到庭参加诉讼。现已审理终结。
永安市人民检察院指控：2013年6月7日，被告人沈某、刘某利用其二人分别担任永安融盛房地产开发有限公司执行董事、总经理的职务便利，由永安融盛房地产开发有限公司与陈某1签订借据，向陈某1借款两笔人民币750万元，共计1500万元，之后经被告人沈某、刘某指示，陈某1于2015年8月份将上述款项分别转入被告人沈某儿子符海南及被告人刘某的个人银行账户。被告人沈某、刘某在收到上述款项后陆续用于借款给他人、归还银行贷款及民间债务等，至今未归还公司。
对于上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述等证据予以证实。公诉机关认为：被告人沈某、刘某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应以挪用资金罪分别对二被告人定罪处刑。并认为，二被告人属共同犯罪。
被告人沈某辩称：其�起诉书指控的罪名有异议，属个人借款，为什么说其是挪用资金。
其辩护人认为：1、被告人的行为不具有社会危害性，三明中院判决永安融盛房地产开发有限公司承担还款责任不等同于被告人的行为具有社会危害性；2、被告人主观上不具有挪用资金的主观故意；3、公安机关办案程序违法表现在：先入为主的诱导性讯问；提讯七次，未提供2015年3月5日和3月11日的二次讯问笔录；被告人属自首投案而不是被抓获归案。为此，请求人民法院判决沈某无罪。
被告人刘某认为：750万元是其个人借款，不是公司借款。
其辩护人认为：1、本案证据不足以证明涉案资金的所有权或实际控制权归属永安融盛房地产开发有限公司；2、本案没有证据证明刘某和沈某有挪用永安融盛房地产开发有限公司资金的主观故意；3、本案严重错误在于把民事裁判等同于客观事实、等同于犯罪事实，综上，辩护人认为，二被告人没有犯罪故意，认定被告人刘某构成挪用资金罪的证据不足，请依法对刘某作出证据不足，指控的犯罪不能成立的无罪判决。
经审理查明：
2013年6月7日，被告人沈某、刘某利用其二人分别担任永安融盛房地产开发有限公司执行董事、总经理的职务便利，由永安融盛房地产开发有限公司与陈某1签订借据，向陈某1借款两笔人民币750万元，共计人民币1500万元，之后经被告人沈某、刘某指示，陈某1于2015年8月将上述款项分别转入被告人沈某儿子符海南及被告人刘某的个人银行账户。被告人沈某、刘某在收到上述款项后，陆续用于借款给他人、归还银行贷款及民间债务等，至今未归还公司。
上述事实，有公诉机关提供的以下证据相证实：
1、人员基本信息、违法犯罪经历查询情况表，证实：被告人沈某、刘某的姓名、年龄、家庭住址等基本身份情况；二被告人犯罪时均已年满十八周岁，均具有刑事责任能力，无违法犯罪记录。
2、内资企业登记基本情况表、永安融盛房地产开发有限公司章程，证实：永安融盛房地产开发有限公司系由永安市京都贸易有限公司、沙县恒大房地产开发有限公司、三明鑫瑞丰贸易有限公司共同出资设立，永安融盛房地产开发有限公司的法定代表人及执行董事为沈某，刘某为总经理，贾某及詹某为监事。2012年9月9日公司注册资本变更为5000万元人民币，股东变更为永安市京都贸易有限公司（占股75%）、沙县恒大房地产开发有限公司（占股15%）、三明鑫瑞丰贸易有限公司（占股10%）。其中，永安融盛房地产开发有限公司章程的附则部分规定：公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，由董事会作出决议。公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须由股东会作出决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
3、借据，证实：①永安融盛房地产开发有限公司于2013年6月7日向陈某1借款2笔共计人民币1500万元。其中：借据一：“由于公司经营需要，今向陈某1先生借款人民币柒佰伍拾万元整即（7500000元）。此笔借款全部交给沈某使用，沈某用在永安融盛房地产开发有限公司40%的股权做质押。借款时间为半年即（2013年6月7日到2013年12月6日止）具体以借款到账时间为准，借款利息按月息2.5%计算，利息按月支付且于每月7日前付息。逾期支付的本金和利息，按日息1.5‰计付违约金”。在借款单位处盖有永安融盛房地产开发有限公司的�章以及法人代表沈某的私章。借款日期：2013年6月7日。担保人：刘某、沈某、戴晓康（签名、摁手印）。借款空白处还手写了下述内容：请转入以下账户：符海南，账号：62×××30，开户行：工行沙县支行。借据二：“由于公司经营需要，今向陈某1先生借款人民币柒佰伍拾万元整即（7500000元）。此笔借款全部交给刘某使用，刘某用在永安融盛房地产开发有限公司25%的股权做质押。借款时间为半年即（2013年6月7日到2013年12月6日止）具体以借款到账时间为准，借款利息按月息2.5%计算，利息按月支付且于每月7日前付息。逾期支付的本金和利息，按日息1.5‰计付违约金”。在借款单位处盖有永安融盛房地产开发有限公司的公章以及法人代表沈某的私章。借款日期：2013年6月7日。担保人：刘某、沈某、戴晓康（签名、摁手印）。借款空白处还手写了下述内容：转入�下账户：户名：刘某，账号：62×××58，开户行：工行沙县解放支行。
②被告人沈某提供的2张借据除上述内容相同外，在上述人员的签名及款项转入下方，增加了如下内容“说明：该笔借款人实际是沈某（刘某），永安融盛房地产开发有限公司作为担保人为该笔借款承担连带担保责任。落款：陈某1”
4、网银交易明细，证实：陈某1于2013年8月9日分别各转账人民币750万元至符海南62×××30工行账户、刘某62×××58工行账户。
5、理财金账户历史明细清单、明细交易对手相关信息、银行账户交易明细，证实：①符海南的62×××30工行账户分别于2013年8月9日收到陈某1转进的人民币750万元；该账户于同日分别通过网银转出813600元、280000元；于8月10日转了100万元至许某的账户；于8月10日从陈夏清的账户转进320万元；8月11日转账100万元至郑某的账户；8月12日转账400万至吴某的账户，同日还分别转出12万元、10万元、20万元；8月12日转了300万元至徐某的账户。②刘某的62×××58工行账户于2013年8月9日收到陈某1转进的人民币计750万元；该账户于同日转给郑某50万元，转给王某200万元，转至账号为62×××55的账户2042000元；于8月12日转了300万元至沈某的62×××03账户；于8月13日从账号为62×××06的账户转进2005000元。③沈某的62×××03账户于2013年8月12日收到上述刘某账户转进的300万元后，于8月13日跨行汇款300万元至账号为85×××30的账户。
6、恒丰银行股份有限公司福州分行对账单、还贷凭证，证实：沙县晓康家具有限公司于2013年8月14日通过账号为85×××30的账户向恒丰银行还贷人民币500万元的情况。
7、中国工商银行电子银行回单，证实：沈某、符海南于2013年9月7日至2014年6月11日共计向陈某1转账汇款人民币82�元。
8、福建省沙县人民法院民事判决书、借条、中国工商银行业务回单凭证、借条、中国工商银行电子银行回单，证实：徐某于2013年8月12日向沈某出具一借条，内容“兹今向沈某借到人民币叁佰万元正（注：用于银行转贷）”。当日，沈某将300万元通过其儿子符海南的62×××30工商银行账户转账至徐某的22×××77工商银行账户。沙县人民法院于2014年6月18日判决徐某偿还沈某借款本金300万元，并按月利率2%支付利息。
9、汇款凭证，证实：吴某于2013年8月14日通过其62×××68的工商银行账户转账260万元至沈某的62×××03工商银行账户。
10、新线存款历史交易明细清单，证实：王某于2013年8月13日通过其418262124270的中国银行账户转账2005000元至刘某62×××58工商银行账户。
11、福建省三明市中级人民法院民事判决书、福建省高级人民法�民事裁定书，证实：三明市中级人民法院于2014年8月20日作出的民事判决书判决：被告永安融盛房地产开发有限公司应于本判决生效后十日内偿还原告陈某1借款1500万元及按中国人民银行同期同类贷款基准利率的四倍计算的借款利息；被告沈某、刘某、戴晓康对被告永安融盛房地产开发有限公司的上述债务承担连带清偿责任。
福建省高级人民法院于2015年6月15日、2015年12月3日分别以（2015）闽民申字第518号、990号民事裁定书认定：原审法院认定永安融盛房地产开发有限公司为借款人，沈某、刘某、戴晓康为担保人并无不当。沈某、刘某的再审申请不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条规定的情形。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条第一款的规定，裁定驳回沈某、刘某的再审申请。
12、永安融盛房地产开发有限公司2013年1月31�全体股东会议记录，证实：会议记载内容：①全体一致同意公司财务部增加朱某参与财务管理；②公司董事长负责全面协调工作；③公司财务的每天日报表由财务总监郑某负责发送沈某、刘某、朱某。沈某、刘某、郑某、贾某、詹某在该股东会议记录上签名。
在上述参加人员签名的下方，还有如下记载：④全体股东一致同意，年终奖金分配如下：沈某五万元，刘某四万元，郑某、贾某、詹某分别二万元；⑤公司股东向公司借款由董事长统配，总经理、财务总监通过。遇不能及时到场办手续的，由借款人自行发短信给出纳陈某3后补办手续。
13、通知，证实：永安融盛房地产开发有限公司于2013年3月26日发给公司财务部通知，“全体股东一致同意：股东向永安融盛房地产开发有限公司借款应明确借款时间、借款期限，借款利息按月息3.5%计算，借款到期应按时归还本金及利息。逾期未归还本金及利息者，从借款之日起借款利息将按月息5%计算，逾期壹个月以内无法归还借款本息及利息者将从股东分红中直接扣除。”，在通知下方标有“全体股东签字处”有沈某、刘某、贾某、郑某、詹某的签字。
14、账簿查询结果表、账簿凭证，证实：永安融盛房地产开发有限公司的入股及资金往来等情况。
15、永安融盛房地产开发有限公司出具的说明，证实：永安融盛房地产开发有限公司在2013—2014年度的公章使用登记表中，其中2013年4月至2014年4月未办理移交手续，经和移交人确认，2013年4月份公章使用登记表已遗失。陈某1的借条（2013年6月7日）是未经其公司同意由个人行为加盖公章。
16、到案经过，证实：2015年2月6日，永安市公安局民警在尤溪县公安局网安大队民警的配合下，通过技术手段在尤溪县城关镇鸿瑞公寓出租房将被告人刘某抓获；2015年2月7日，永安市公安局民警通过电话联系被告人沈某，其称在沙县翠绿山庄1区39号家中，后民警到其家中将被告人沈某抓获。
17、证人陈某1的证言，证实：永安融盛房地产开发有限公司的1500万元借款，第一次是在2013年6月初刘某找其谈的，说他和公司执行董事沈某个人想向其借款1500万元。当时其考虑到他们个人借款风险较大，就说个人借款其是不会借的，必须由永安融盛房地产开发有限公司来担保，但刘某说公司担保，公司股东会不会通过，于是其说那必须由永安融盛房地产开发有限公司来借，当时刘某说，他回去和沈某商量一下。之后是当日或第二天，刘某打电话来说，他和沈某商量了，就由永安融盛房地产开发有限公司来借，他和沈某还有沈某丈夫戴晓康做担保。之后沈某和刘某也来过一�，讲的内容也是由永安融盛房地产开发有限公司借，沈某、刘某股权做质押，并由沈某、刘某、戴晓康三人担保。最后一次是2013年6月7日也就是出借据的那天，其按刘某、沈某的意思，打印好借据，沈某、刘某仔细看了借据内容后在上面签字。借据内容分别是：由于公司经营的需要，今向陈某1先生借款人民币柒佰伍拾万元整即（7500000元）。此笔借款全部交给沈某（刘某）使用，沈某用在永安市融盛房地产有限公司40%的股权做抵押。借款时间为半年，具体以借款到账时间为准，借款利息按月息的2.5%计算，利息按月支付且于每月7日前支付利息，逾期支付的本金和利息，按日息1.5‰计付违约金。担保人是刘某、沈某、戴晓康。借款日期是2013年6月7日。借据上有盖永安融盛房地产开发有限公司的公章和沈某的法人私章，同时由沈某、刘某、戴晓康三人签字担保，并在借据上注明以刘某、沈某的股权作质押。至于当时永安融盛房地产开发有限公司的公章和法人私章究竟是沈某还是刘某中哪一个人盖的，其记不清了，但肯定是他们两个人中的一个盖的，而且盖章是二人都在场。
这两笔借款是根据他们要求来转付的，一笔是转到刘某的个人工商银行账户，另外一笔是转到沈某提供的其子符海南的个人账户。当时刘某来谈的是说个人借款，资金也是他们个人使用，但是因为其考虑到个人借款风险较大，而永安融盛房地产开发有限公司实力较大，万一借款还不上，其还可以起诉永安融盛房地产开发有限公司，公司那么多房产和店面对于其的借款资金比较有保障。所以其要求刘某、沈某必须以公司名义借款。因为是永安融盛房地产开发有限公司来借款，办理质押手续对其没有意义，所以其就没有到工商部门办理股权质押手�。整个借据内容是沈某、刘某要求其这样写的，借款项这样转，也是沈某、刘某的要求。其明确和沈某、刘某说，其借款是借给永安融盛房地产开发有限公司，借给个人其不借，沈某、刘某也明确告诉其，这1500万元就是永安融盛房地产开发有限公司借款。至于永安融盛房地产开发有限公司如何使用这些借款，如何支付，如何转账其不管，这是他们公司内部的事情。关于永安融盛房地产开发有限公司这两笔借款，是否有公司股东会议决议或者全体股东签字授权，这其不知道，其也无需理会，因为他们说是永安融盛房地产开发有限公司借款，而他们身份一个是公司执行董事、法人代表，一个是公司总经理。而且借据有盖永安融盛房地产有限公司的公章和沈某的法人私章。至于他们开不开股东会或董事会，是他们公司内部的事情。之前在2012年11月和2013年3月，永安融盛房地产开发有限公司也向其借款3000万元和2000多万元，其款也是转到该公司指定的个人账户。之后永安融盛房地产开发有限公司如约归还该笔借款，所以后面在2013年6月，其才会把钱再借给永安融盛房地产开发有限公司的。至于为什么不用永安融盛房地产开发有限公司全部股权做质押，而只有沈某、刘某个人股权做质押，这是沈某、刘某提出的，因为他们一个是公司执行董事，一个是总经理，他们两个人股权占了永安融盛房地产开发有限公司50%以上。加上沈某、刘某他们提出该公司借款由他们两人和沈某老公戴晓康做担保，其觉得这样就可以了，就没有要求永安融盛房地产开发有限公司以全部股权做质押了。而且永安融盛房地产开发有限公司之前向其借款，也都没有以公司或公司其他高管的个人股权做质押的。前几次借款也是刘某来办理的，借款也不是进去公司账�，是进入公司指定的账户。前几次借款有公司股东会决议，这次没有，按沈某、刘某说公司股东在外地，人不齐，出具不了股东会决议。其看公司借款，有公章和私章，由执行董事和总经理经办，又有他们两人股权做质押，就借给永安融盛房地产开发有限公司了。
（辨认由沈某提供的日期为2013年6月7日，内容为永安融盛房地产开发有限公司向陈某1借款750万元，担保人为沈某、刘某、戴晓康。上附有内容为“说明：该笔借款人实际是沈某，永安融盛房地产开发有限公司作为担保人，为该笔借款承担连带担保责任”的借据）该说明是其写的，是沈某在2014年5、6月份来找其，说永安融盛房地产开发有限公司股东告她挪用公司资金，要求其帮她在借据上写这个说明。其考虑到，一是她承诺永安融盛房地产开发有限公司近期会归还其借款，二是看她求其，其也因�公司借贷的事情让她去承担刑事责任。如果沈某、刘某真的承担法律责任，那么永安融盛房地产开发有限公司欠其的1500万元借款更不好追讨，因为毕竟沈某是公司执行董事，刘某是公司总经理。实际上另外一张借据其也有写这个说明，是刘某在2014年4月份来找其写的。其也是出于上述考虑才写给他的。沈某是得知刘某有找其写该说明后，才来要求其写的。但是实际借款时的借据上是没有这个说明的。
其在2014年8月15日和沈某签订的一份关于沈某起诉李某、贾某、李晓瑜、三明鑫瑞丰贸易有限公司的民间借贷纠纷和申请执行的协议书，签订该协议是因为永安融盛房地产开发有限公司向其借款1500万元，沈某、刘某承担连带还款责任，当时沈某找到其他说李某、贾某有欠她借款，她已经起诉了李某、贾某以及三明鑫瑞丰公司，到时候有可能执行到500万元，她愿意把其中一部分归还给其，所以当时我们签订了该协议。协议中第四项内容“实际借款人甲方（指沈某）和刘某”，其有问其公司律师赖兴活，他说这份协议是沈某和她律师拟定好发来的，这是沈某要求的。
永安融盛房地产开发有限公司的该二笔750万共计1500万元借款，肯定是永安融盛房地产开发有限公司借款，如果真的是沈某、刘某个人借款，永安融盛房地产开发有限公司担保，那其必须要永安融盛房地产开发有限公司出具股东会决议，每个股东要来签字。而实际上借据上还特意注明担保人：沈某、刘某、戴晓康三人，而且三人都有签字。这些都足以证明该两笔借款就是永安融盛房地产开发有限公司借款的。
这两笔借款的利息，从2013年9月至2013年12月，沈某和刘某个人户头转账到其个人账户，沈某和刘某各支付了三个月和四个月利息。这两笔借款，他们都没有归还。还款日期到了之后，其多次要求永安融盛房地产开发有限公司和沈某、刘某他们还款，但是他们都没有还，2014年6月，其到法院起诉他们，法院保全了他们部分房产，已经做了判决。其原来没有向法院请求把刘某、沈某两人名下的股权过户或转到其个人名下，其只起诉永安融盛房地产开发有限公司和刘某、沈某，法院判决永安融盛房地产开发有限公司承担还款责任，沈某、刘某、戴晓康承担连带责任。但后来其要求刘某、沈某将两人名下的股权转给其，他们不肯。其向三明中院起诉永安融盛房地产开发有限公司后，其没有找沈某、刘某要求他们不要上诉。
18、证人罗某的证言，证实：其来报案，是关于永安融盛房地产开发有限公司原法人代表兼执行董事沈某侵占公司资产一事。其是三明鑫瑞丰有限公司法人代表，我公司也是永安融盛�地产开发有限公司的股东，占股10%。2013年6月，永安融盛房地产开发有限公司原法人代表兼执行董事沈某以公司经营需要资金的名义，向陈某1借款750万元，该笔款项虽然是以公司名义借款，但事实上是转到沈某个人名下使用，借款用途是用于归还晓沈某个人的公司晓康家具有限公司的银行贷款及高利率借贷给徐某，赚取利息差。陈某1向三明市中级人民法院提起民事诉讼，法院已于2014年8月20日作出判决：永安融盛房地产开发有限公司应于判决之日起10日内偿还本息839.49万元给陈某1。陈某1目前保全了永安融盛房地产开发有限公司40余套商品房。沈某向陈某1借款750万元，未经过公司股东会同意，私自借款也未用于公司的实际经营。对三明中院判决沈建华未上诉，判决已生效。
19、证人李某的证言，证实：永安融盛房地产开发有限公司的股东原来有赖明杰�林金亮、万佳房地产开发有限公司、沈建华和刘某。2011年，赖明杰、林金亮、万佳房地产开发有限公司以2000多万元将其中一部分股权转让给三明鑫瑞丰贸易有限公司，其老公贾某当时是三明鑫瑞丰贸易有限公司的法人代表。永安融盛房地产开发有限公司现有的股东有三明鑫瑞丰贸易有限公司占股10%，沙县恒大房地产开发有限公司占15%，永安京都贸易有限公司占股75%，其中沈建华、刘某、郑某、朱某是永安京都贸易有限公司的股东，分别占股33.33%、33.33%、26.67%、6.67%。其出资的2000多万元是从其老公贾某的工商银行私人账户汇款到三明鑫瑞丰易有限公司的公司账户，再以三明鑫瑞丰贸易有限公司的公司账户的名义转到永安融盛房地产开发有限公司，作为投入的资金。
永安融盛房地产开发有限公司的管理人员实际上就是三个法人股东委派的人员，有沈某、刘某、郑某、朱某、贾某、詹某，公司的日常事项都是由这六个人员负责管理的。对于行使公司重大事项的表决权，必须要经过全体股东同意并签字形成会议纪要才生效：如果是一些零星、小额的支出，只要公司财务总监郑某、总经理刘某、法人沈某三人签字就可以。股东和公司可以为自然人股东借款提供担保，但是必须要经过全体股东的同意，并形成股东会议决议。沈某是以永安融盛房地产开发有限公司的名义向陈某1借款的，至于利息如何支付其不清楚。
20、证人贾某的证言，证实：永安融盛房地产开发有限公司成立于2010年1月27日，在永安市工商局注册登记，当时注册资金为2000万元。2012年9月17日，注册资金变更为5000万元。永安融盛房地产开发有限公司最早是由京都贸易有限公司、三明万佳房地产开发有限公司两家法人单位共同�资成立的。2011年9月15日，三明万佳房地产开发公司把股份转让给鑫瑞丰公司，股东变更为鑫瑞丰公司，其中京都贸易公司占90%，鑫瑞丰贸易公司占10%。2012年9月17日，公司增加沙县恒大房地产开发公司为股东，占15%股份。2012年9月17日至今，永安融盛房地产开发有限公司的股东是京都贸易有限公司（占75%），沙县恒大房地产开发公司（15%），三明鑫瑞丰贸易有限公司（10%）。公司管理人员有执行董事沈某，总经理刘某，财务总监郑某，副总詹某，其任副总。2011年4月到2014年6月，会计是范某，出纳陈某3，办公室负责人是陈某2。沈某、刘某、郑某、其、詹某等人从法律意义来说，是公司高管，其中沈某、刘某是京都贸易公司委派到永安融盛房地产开发有限公司的管理人员，其是鑫瑞丰贸易有限公司委派到永安融盛房地产开发有限公司的管理人员�詹某是沙县恒大房地产开发公司委派到永安融盛房地产开发有限公司的管理人员。平时执行董事沈某、总经理刘某负责公司总体的运转、对外协调等，詹某负责公司工程施工，郑某负责财务监管，其负责销售。平时公章一般由沈某、刘某保管。
沈某、刘某、郑某、詹某、其均有短期向公司借款，当时没有具体文件或规定，只是几个高管通气，然后和财务说，办理相关手续。最早提出公司高管可以向永安融盛房地产开发有限公司借款的是沈某、刘某，他们占着京都公司股份大，一直以来都强烈要求向公司借款。到了2013年3月，沈某、刘某、郑某等为了方便向公司借款，就一起碰头开会，其原来不想开的，但是他们一直要求其参加。当时就有关永安融盛房地产开发有限公司高管向公司借款达成一致，即：“公司股东可以向公司借款，但是应该明确借款时间、�限，借款利息按月息3.5%计算，借款到期应归还，逾期未归还按月息5%计算，逾期一个月未归还将从股东分红中直接扣除”。此后按此文件，沈某、刘某、郑某、詹某、其均有向公司借款。但是按我们五个高管商议，不管哪个高管向永安融盛房地产开发有限公司借款，均要经过全体高管同意，同时必须履行由沈某、刘某、郑某三人签字，之后才能支付款项。该决议其实不规范，不能写“公司股东”，应该表述为“公司高管”。当初沈某、刘某、郑某等搞这个决议目的，就是为了方便向公司借款。向公司借款的资金是公司收取的售房款和银行发放的贷款。
永安融盛房地产开发有限公司购买中央佳园的2亿元购地款是公司的两个法人单位股东即京都贸易有限公司、三明万佳房地产开发有限公司集资借来的，其中京都贸易有限公司出90%，三明万佳房地产开发有限公司出10%。2011年9月份，我们鑫瑞丰公司把三明万佳房地产公司在永安融盛房地产开发有限公司股份购买来，之后我们鑫瑞丰就一直是三明万佳房地产开发有限公司的股东了。在2010年7月，京都贸易有限公司有召开股东会，把永安融盛房地产开发有限公司欠京都贸易有限公司1.6亿多元的购地借款的债权转让给刘某、沈某、詹某、其、郑某。这样，公司账目上就开始体现，原来应付给京都贸易有限公司长期借款，转为其、沈某、刘某、郑某、詹某等。
2013年10月至12月，当时永安融盛房地产开发有限公司有售房款和银行发放的贷款3000万元，当时公司高管一起商量好拿2000万元出来用于归还借款和分红，其余1000万用于公司经营，但是沈某、刘某硬是要瞒着其他高管，未经公司股东会开会决议，私下利用职务便利把该960万元借走至今未还。而该1000万元�司原来准备用于支付2014年初工程款的，因为他们把这960万元借走，至今不还，导致公司工程停工。同时在2013年6、7月，沈某、刘某又瞒着公司私自拿公司公章，以公司名义各自向陈某1借款750万元，合计1500万元，我们其他公司高管都不知情，不同意，公司更没有开公司股东会，该款也没有还，目前公司账户被查封，存量商品房159套被冻结。三明市中级法院判决永安融盛房地产开发有限公司要归还1500万元借款，公司资金被掏空无法经营，公司处以停业状态。而我们其他高管和永安市政府为了让该楼盘顺利进行下去，能保障广大业主利益，多次让步，多次协调，希望沈某、刘某把挪用的960万元还给公司；把他们以公司名义向陈某1借的1500万元归还，公司继续经营下去，但是沈某、刘某既不把钱归还公司，也不配合我们其他高管和政府，不把股权变更和转让，不让其他有实力的人来接收永安融盛房地产开发有限公司，他们的行为极大地损害了公司利益，也给社会造成不安定因素。
（经辨认，落款日期为2013年1月31日，参加人：沈某、刘某、郑某、贾某、詹某，会议名称“年底全体股东会议”记录）这次股东会其有参加，上面的“贾某”是其本人签字，但是该会议严格上不能算是股东会，只能算高管会议。如果股东会，就应该由京都贸易公司、鑫瑞丰公司、沙县恒大公司来开，同时加盖公司公章。会议的第五点内容“公司股东向公司借款，由董事长统配，总经理、财务总监通过，遇到不能及时到场办理手续的，由借款人自行发短信息给出纳陈某3，后补办手续”，我们没有这项议程，也没有这样的决议。第五项是沈某或刘某事后补上去的，我们所有高管签字，都签在第三项后面。实际上，我们高管就对高管向公司借款，约定要全体高管一致同意，并办理由沈某、刘某、郑某签字的手续，不存在所谓由董事长沈某统配的问题。
按公司规定，永安融盛房地产开发有限公司的公章是由公司执行董事沈某和总经理刘某共同保管。平时公司公章放在公司保险柜里，钥匙由沈建华和刘某各一把。沈建华和刘某不在时，委托陈某4和陈某2共同管理。公司法人代表私章是沈某保管，沈某不在或者外出时会把法人代表私章放在出纳陈某3那里。公司在正常使用单位公章时，要全体高管同意，之后由沈某、刘某各自通知陈某4和陈某2把保险柜打开，取出公章并使用，公章使用都要在公章使用登记本上登记。
（辨认向陈某1借款1500万元的2张借据）该借据内容在签订时，其不知情，其是在2014年4月份临时负责公司经营时，陈某1拿着这两份借据来公司要钱，其和郑某、詹某、朱某才知道公司有�两笔借款，也才发现沈某、刘某在没有经过公司股东会决议和经过我们高管同意的情况下，私下以永安融盛房地产开发有限公司名义借款并挪用的情况。后来其有问陈某2、陈某3、陈某4三人，公司公章和私章是谁盖的，他们三人都说他们没有盖过，他们也不知道公司有这两笔借款。其本人也查过公章使用登记本，公章登记本上没有这两笔借款的公章使用记录。
永安融盛房地产开发有限公司对外借款和担保必须由公司三家法人单位股东开会并作出决议，同时需要公司全体高管一致同意。公司对外担保没有，但是有找陈某1借过两次款，一次是2012年约1月，一次是2013年2月，都是借几千万元（具体时间和金额以财务核对为准），是因为公司周转需要。当时我们有开股东会，永安融盛房地产开发有限公司三家法人单位股东，即京都贸易公司，沙县恒大房地产公司�鑫瑞丰公司都有在股东会决议上盖章，同意向陈某1借款，而且我们全体高管都有去永安佳洁典当公司在陈某1面前签字，且有盖公司公章和法人代表私章，而且盖公章和法人代表私章都要以公司股东会决议为依据，也要我们全体高管一致同意。公章使用正常是有登记，私章则没要求专门登记，但是在2014年下半年，公司因为沈某、刘某原因，经营混乱，这些公章使用登记本不知丢哪里去了。
21、证人黄某的证言，证实：公安机关在2014年7月15日找其了解情况时，有些情况其说的不属实。当时公安机关问其，其妻子詹某是否知道2013年6月永安融盛房地产开发有限公司向陈某1借款2笔各750万元的事情，当时其说其妻子詹某知道，并且她有告诉过其。而实际上这两笔750万元借款，沈某、刘某没有告诉其妻子，其妻子也没同意，是其出于考虑公司整体利益，为了把整�楼盘搞起来，怕沈某、刘某被追究法律责任，就让其妻子出具说明，说她知道这个情况，沈某、刘某有当面告知她。实际上其妻子詹某是不知道的，也不同意这个事情。
22、证人詹某的证言，证实：永安融盛房地产开发有限公司的股东从2011年9月15日开始是京都贸易有限公司，三明鑫瑞丰贸易有限公司。当时其的15%股份挂在京都贸易有限公司名下。后来在2012年9月17日，沈某、刘某为了向银行贷款，就让其把15%股份挂到沙县恒大公司，同时增加沙县恒大公司为永安融盛房地产开发有限公司股东。公司管理人员有执行董事沈某，总经理刘某，财务总监郑某，副总贾某，其任副总。2011年4月到2014年6月，会计是范某，出纳陈某3，办公室负责人陈某2。沈某、刘某、郑某、其、贾某等人从法律意义来说，是公司高管，永安融盛房地产开发有限公司的股东是京�贸易有限公司，沙县恒大房地产开发公司，三明鑫瑞丰贸易有限公司三个法人单位。其中沈某、刘某是京都贸易公司委派到永安融盛房地产开发有限公司的管理人员，而贾某是鑫瑞丰贸易有限公司委派到永安融盛房地产开发有限公司的管理人员，其是沙县恒大房地产开发公司委派到永安融盛房地产开发有限公司管理人员。沙县恒大房地产公司的法人是其丈夫黄某，他占该公司90%股份，该公司就委派其到永安融盛房地产开发有限公司当副总。
沈某，刘某、郑某、贾某等高管均有短期向公司借款，当时没有具体文件或规定，只是几个高管通气，然后和财务说，办理相关手续。到了2013年3月，沈某、刘某、贾某、郑某等为了方便向公司借款，就一起碰头开会，当时其原来是不想参加的，但是他们一直要求其参加，当时就关于永安融盛房地产开发有限公司高管向公司借款达成一致，即：“公司股东可以向公司借款，但是应该明确借款时间、期限，借款利恩按月息3.5％计算，借款到期应归还，逾期未归还按月息5%计算，逾期一个月未归还将从股东分红中直接扣除”。此后按此文件，沈某、刘某、郑某、贾某均有向公司借款。但是按我们五个高管商议，不管哪个高管向永安融盛房地产开发有限公司借款，都有履行由沈某、刘某、郑某三人签字，同时也要其他高管同意。高管向公司借款，这些借款的资金来源是公司账上的售房款或银行发放下来的贷款，同时借款必须以不影响公司经营，高管借出款项必须及时归还，不得损坏公司利益。原来其是不同意公司高管向永安融盛房地产开发有限公司借款的，因为公司资金就是要用在公司经营上面，如果都把钱借出去，公司就无法正常运转了。但是沈某、刘某、郑某等人一直要求，他们在公司占的股份大，即使其反对也没办法。沈某、刘某于2013年10月到12月向公司借款720万元和240万元的情况是：当时公司有售房款和银行发放的贷款3000万元，当时公司高管一起商量好，拿2000万元出来用于归还借款和分红，其余1000万元用于公司经营，但是沈某、刘某硬是要借走，说他们银行贷款到期，他们就周转几天归还银行贷款，等续贷出来后马上归还公司，当时沈某、刘某还威胁说，如果不同意把这l000万元借给他们，他们归还不了银行贷款，他们会成为银行黑名单，他们是永安融盛房地产开发有限公司高管，进而会影响到公司。当时，其听他们这样威胁，同时也以为他们会很快把钱归还公司，也就被迫同意了。
（经辨认落款2013年1月31日的，参加人：沈某、刘某、郑某、贾某、詹某，会议名称“年底全体股东会议”记录）这次会议其有参加，上面�“詹某”是其本人签字。记录上的第五点内容“公司股东向公司借款，由董事长统配，总经理、财务总监通过，遇到不能及时到场办理手续的，由借款人自行发短信息给出纳陈某3，后补办手续”，我们没有这项议程，也没有这样的决议。其记得当时开会没有讨论和决定该第五项“借款由董事长沈某统配”的内容，其不知道会议记录上怎么有第五项内容，应该是谁事后补上去的。
按公司规定，永安融盛房地产开发有限公司的公章正常是由公司执行董事沈某和总经理刘某共同保管。平时公司公章放在公司保险柜里，钥匙由沈某和刘某各一把。沈某和刘某不在时，委托陈某4和陈某2共同管理。公司法人代表私章是沈某保管，沈某不在或者外出时，会把法人代表私章放在出纳陈某3那里。公司在正常使用单位公章时，要全体高管同意，之后由沈某、刘某各自通知�某4、陈某2把保险柜打开，取出公章并使用，公章使用都要在公章使用登记本上登记。沈某、刘某于2013年10月到12月分别向永安融盛房地产开发有限公司借款720万元和240万元时，当时其是被迫同意他们借款的，其实是不同意的，所以在他们出具的借据上其没有签字。但是在2013年6月，永安融盛房地产开发有限公司向陈某1借款两笔750万元，共计1500万元的情况其不知道，我们公司其他高管也都不知情，不同意。永安融盛房地产开发有限公司三家法人单位股东没有开过有关这两笔借款的股东会，公司高管也没有开会决议过。
（辨认向陈某1借款1500万元的2张借据）该借据内容在签订时，其不知情，是在2014年4、5月份，贾某临时负责公司经营时，陈某1拿着这两份借据来公司要钱，贾某、其、郑某等人才知道公司有这两笔借款，也才发现沈某、刘某在没有经过公司股�会决议和我们高管同意情况下，私下以永安融盛房地产开发有限公司名义借款并挪用的情况。后来贾某和我们都有问陈某2、陈某3、陈某4三人，公司公章和私章是谁盖的，他们三人说他们没有盖过。他们也不知道公司有这两笔借款。当时负责公司经营的贾某也查过公章使用登记本，该登记本上没有该两笔借款的公章使用记录。
（辨认内容为沈某、刘某以各自股权做质押向陈某1借款1500万元事项有当面告知詹某，落款日期为2014年6月28日的“情况证明”）这份情况证明是其出具的，上面的“詹某”是其本人签的。但是这份证明内容与事实不符合。也就是第二项“本人证明刘某、沈某个人向陈某1借款1500万元，以沈某40%股权，刘某25%股权做担保，此笔借款刘某、沈某各使用750万元，由刘某、沈某在公司当面告知本人知晓”这个情况不是事实。其出具该情况证明是因为在2014年4月，临时负责公司经营的贾某发现了沈某、刘某以永安融盛房地产开发有限公司名义向陈某1借款1500万元，该借款没有进入公司账户，也没有用于公司经营，而是被沈某、刘某挪用，当时贾某就要告沈某、刘某。沈某、刘某怕被公安机关追究责任，就一直找其，其当时在上海看病住院，当时沈某、刘某一直求其和丈夫黄某，希望我们能给他们出个证明，证明永安融盛房地产开发有限公司向陈某1借款1500万元的事情，他们有告知其并得到其的同意。因为其代表沙县恒大房地产开发公司，如果其能出这个证明，他们就有可能不会被追究法律责任。当时其也是考虑永安融盛房地产开发有限公司的整体利益，怕如果沈某、刘某真的被追究法律责任，那么公司经营也会受到影响，所以其才出具了不属实的情况证明。现在其想明白了，不能作伪证，否则是要�担法律责任的，所以今天其再次说明，2013年6月永安融盛房地产开发有限公司向陈某1借款两笔750万元，共计1500万元的情况，其不知情，刘某、沈某没有告知其，也没有得到其的同意。
永安融盛房地产开发有限公司对外借款和担保必须由公司三家法人单位股东开会并作出决议，而且需要公司全体高管一致同意。永安融盛房地产开发有限公司对外担保没有，但是有找陈某1借过两次款，一次是2012年约1月，一次是2013年2月，都是借几千万元（具体时间和金额以财务核对为准），是因为公司周转需要，当时按规定是要开股东会同意，也要我们高管一起签字。当时借款时其在上海，是公司发传真给其，其签字后传真回去。当时永安融盛房地产开发有限公司向陈某1借款，有盖公司公章和法人代表私章，而且盖公章和法人代表私章都要以公司股东会决议为依据，也要�们全体高管一致同意。公章使用正常是有登记，私章则没要求专门登记，但是在2014年下半年，公司因为沈某、刘某原因，经营混乱，公章使用登记本不知放哪里去了。
23、证人朱某的证言，证实：其原来是京都贸易有限公司未注册登记的股东，其占该公司6.6667%股份，但是该股份其挂在沈某名下。2013年2月，其开始参与永安融盛房地产开发有限公司管理，公司有让其监督公司的财务。永安融盛房地产开发有限公司成立于2010年1月27日，在永安市工商局注册登记，当时注册资金为2000万元，2012年9月17日，注册资金变更为5000万元。永安融盛房地产开发有限公司是由京都贸易有限公司、三明万佳房地产开发有限公司共同组建成立的，2011年9月15日，三明万佳房地产开发有限公司把股份转让给鑫瑞丰公司，股东变更为鑫瑞丰公司，2012年9月17日增加沙县恒大房地产开发公司为股东，其中京都贸易有限公司占75%股份，鑫瑞丰贸易有限公司占10%股份，沙县恒大房地产开发有限公司占15%股份。公司管理人员有执行董事沈某，总经理刘某，财务总监郑某，副总詹某，贾某任副总。2011年4月到2014年6月，会计是范某，出纳陈某3，办公室负责人是陈某2。沈某、刘某、郑某、贾某、詹某等人从法律意义来说，是公司高管，其中沈某、刘某是京都贸易公司委派到永安融盛房地产开发有限公司的管理人员，詹某是沙县恒大房地产开发公司委派到永安融盛房地产开发有限公司管理人员。平时执行董事沈某、总经理刘某负责公司总体的运转、对外协调等，詹某负责公司工程施工，郑某负责财务监管，贾某负责销售。平时公章一般由沈某、刘某保管。
沈某、刘某、郑某、詹某、贾某均有短期向公司借款，当时没有具体文件或规�，只是几个高管通气，然后和财务说，办理相关手续。最早提出公司高管可以向公司借款的是沈某、刘某，他们占着京都公司股份大，一直以来都要求向公司借款。到了2013年3月，沈某、刘某、郑某等为了方便向公司借款，就一起碰头开会，当时其听贾某讲他原来不想开的，但是他们一直要求他参加，当时就有关永安融盛房地产开发有限公司高管向公司借款达成一致，即：“公司股东可以向公司借款，但是应该明确借款时间、期限，借款利息按月息3.5%计算，借款到期应归还，逾期未归还按月息5%计算，逾期一个月未归还将从股东分红中直接扣除”。此后按此文件，沈某、刘某、郑某、詹某、贾某均有向公司借款。但是按他们五个高管商议，不管哪个高管向永安融盛房地产开发有限公司借款，均要经过全体高管同意，同时必须履行由沈某、刘某、郑某三人签字，之后才能支付款项。沈某、刘某、郑某等高管向公司借款，这些借款的资金是公司收取的售房款和银行发放的贷款。其听贾某、詹某讲，原来贾某、詹某是不同意公司高管向公司借款的，因为公司资金就是要用在公司经营上面，如果都把钱借出去，公司就无法正常运转了。但是沈某、刘某、郑某等人一直要求，他们在京都公司股份大，他们反对也没用。公司没有关于高管可以以公司名义对外借款，然后款项不进入公司，而是归高管个人使用这样的决议和规定，如果高管都这样做，公司利益会受到极大损害。
2013年2月，其参与公司财务监管。沈某、刘某于2013年10月到12月向公司借款720万元和240万元的情况是：当时是公司有售房款和银行发放的贷款3000万元，当时公司高管一起商量好，拿2000万元出来用于归还借款和分红，其余1000万用于公司经营，但是沈某、�某硬是要瞒着其他高管，未经公司股东会开会决议，私下利用职务便利把该960万元借走至今未还，而该1000万元公司原来准备用于支付2014年初工程款的。因为他们把这960万元借走，至今不还，导致公司工程停工。同时在2013年6、7月，沈某、刘某又瞒着公司私下用公司公章，以公司名义各自向陈某1借款750万元，合计1500万元，这个情况其不知道，公司其他高管也都不知情，不同意，公司更没有开公司股东会，该款也没有还。目前公司账户被查封，存量商品房159套被冻结。三明中级法院判决永安融盛房地产开发有限公司要归还1500万元借款，公司资金被掏空，公司无法经营。而我们其他高管和永安市政府为了让该楼盘顺利','2018-09-21
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