河北省顺平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）顺刑初字第101号
公诉机关河北省顺平县人民检察院。
被告人刘某甲。因犯抢劫罪、收购、销售赃物罪，2001年6月7日被满城县人民法院判处有期徒刑六年六个月，并处罚金二千元；因犯寻衅滋事罪，2007年8月27日被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2013年9月30日被顺平县公安局刑事拘留，10月14日经顺平县人民检察院批准，次日被执行逮捕。现羁押于顺平县看守所。
辩护人李宏伟，河北达公律师事务所律师。
被告人刘某乙。因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2013年9月30日被顺平县公安局刑事拘留，10月14日经顺平县人民检察院批准，次日被执行逮捕，11月4日被顺平县公安局取保候审。
河北省顺平县人民检察院以顺检刑诉字（2014）第36号起诉书指控被告人刘某甲、刘某乙犯敲诈勒索罪，于2014年6月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。顺平县人民检察院指派检察员王巍、李双齐出庭支持公诉，被告人刘某甲、刘某乙到庭参加诉讼。现已审理终结。
顺平县人民检察院指控，2011年至2013年间，被告人刘某乙、刘某甲在顺平县台鱼乡寨子村鲜桃市场以代办费的名义，采取威胁、恐吓等手段强行向来市场收桃的客户宋洪举、于海波、李洪革、于海涛索要保护费7万余元。
对于指控的犯罪事实，公诉机关提供了相关证据予以证实。认定被告人刘某乙、刘某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条的规定，构成敲诈勒索罪。提请本院依法判处。
被告人刘某甲辩解，对公诉机关指控的罪名有异议，其并未采取恐吓的手段威胁被害人，向受害人收取费用，是因为帮他们联系场地、疏通车辆，为他们提供了服务。
辩护人李宏伟的辩护意见是，对公诉机关指控刘某甲构成敲诈勒索罪不持异议；对指控的敲诈勒索的金额7万元持有异议，刘某甲收取费用的基础是基于其提供了帮忙找工人、划价、联系货源等服务，公诉机关指控敲诈勒索7万元，证据不足；被告人刘某甲在本案中居于从犯地位，依法应当从轻、减轻或免除处罚；被告人退还款项，自愿认罪，悔罪、认罪态度较好；建议对被告人刘某甲适用缓刑。
被告人刘某乙对公诉机关指控的事实和罪名未提出异议。
经审理查明，被告人刘某甲曾因犯抢劫罪、收购、销售赃物罪、寻衅滋事罪分别被河北省满城县人民法院判及本院判处刑罚。被告人刘某乙、刘某甲为谋取利益，利用当地出产鲜桃的资源优势及其在当地的影响，采用威胁、恐吓手段强行招揽、拉拢在顺平县台鱼乡寨子村鲜桃市场收购鲜桃的外地客商成为自己的客户，并曾因争夺客户，对同村杨新宾进行殴打，先后将宋洪举、于海波、李洪革、于海涛等外地客商招揽在名下，安排其客户到当地各个鲜桃市场收购鲜桃，以向其客户提供“保护”和便利为由，并以外地客商收购鲜桃货车的载重量为依据，于2011年至2013年间多次向宋洪举、于海波、李洪革、于海涛等人索要费用。
案发后，被告人刘某乙通过顺平县公安局退赔于海波12000元、宋洪举13000元、李红革10000元；于海波、李洪革、宋洪举三人分别出具声明，表示不要求追究刘某乙、刘某甲的刑事责任。
上述事实，由公诉机关提供，经庭审质证的下列证据予以证明：
1、受案件登记表，载明顺平县公安局刑事侦查大队大案中队于2013年9月23日在工作中发现此案。
2、破案经过，载明顺平县公安局在工作中发现，2011年至2013年间，顺平县台鱼乡寨子村刘某乙、刘某甲等人在寨子村鲜桃市场以威胁、恐吓等手段向外地客商收取保护费达20余万元。该局于2013年9月25日对该案立案侦查，9月30日将刘某乙、刘某甲抓获，经讯问，二人供认不讳。
3、户籍证明信，载明刘某乙、刘某甲基本情况。
4、身份证复印件3份，载明李洪革、宋洪举、于海波基本情况。
5、宋洪举陈述，因顺平县南台鱼、寨子村的鲜桃口感好，发到哈尔滨容易出售，利润也高，其自2010年开始到寨子村收鲜桃，听说刘某乙有些本事，还听说刘某乙被判过刑，打架比较狠，哈尔滨的货主想在寨子村收货，必须找刘某乙，否则收不上货。听说为了争夺货主，刘某乙曾将同村刘新宾打伤，便与刘某乙联系说到寨子村那边收桃，刘某乙说让其过去，并许诺有什么事情他可以帮忙解决。刘某乙不给其提供场地，也不提供任何服务，占用谁的场地向谁支付市场管理费和地磅费。但刘某乙仍要收取费用，和其侄子刘某甲收钱，每次都是刘某乙说话，刘某甲在一旁。2011年以前每车收500元，；2011年也是每车收500元；2012年收久保桃时每车收500元，绿化九时18车，每车收600元；2013年和于海波合伙收鲜桃，收久保时每车500元，收绿化九鲜桃时，和于海波在路边遇到刘某乙，刘某乙说每车涨到800元，哈尔滨的货主都知道了，在收到第10车时，刘某乙找到其和于海波要钱，其当时我们不愿意给他，希望他收少点，于海波说了句小掌村的书记说想给其代收，刘某乙一听就火了，说不让他代收，就不能收货，后来其和于海波认为还要在寨子村收桃，怕刘某乙找麻烦，鲜桃收不上来，就分两次给了刘某乙、刘某甲14000元。三年共被迫给了刘某乙50000元左右的保护费，因为不找他俩，就收不了桃，按大小车每辆收多少钱，都是刘某乙定的，刘某乙向其收钱，其不敢不给。
6、于海波陈述，与宋洪举陈述一致。
7、李洪革陈述，其20年前就在寨子村占村委会的市场收桃，开始住在刘鹿家，向寨子村村委会交管理费，后来刘某乙找其，让其做他的货主，每收一车桃向刘某乙交一定的费用，刚开始是200至300元，2013年涨到800元，大车每车涨到1600元，每年都向刘某乙交钱。2011年给了刘某乙20000元左右；2012年给了刘某乙20000多元；2013年给了刘某乙17000多元保护费，因为刘某乙并不提供场地，也不提供任何服务，其占用南台鱼村、寨子村、小掌村的场地收桃，还得支付占地费、过磅费。收钱的有刘某乙还有他的侄子刘某甲、刘新科，主要是刘某乙出面说话。刘某乙还让其请吃喝消费，让其帮忙结饭店的账，2012年还让其给买5袋大米，其没照办，刘某乙就找其麻烦。前几年，刘某乙因为同杨新宾争夺货主，曾将杨新宾打伤。
8、于海涛陈述，其自90年代就在顺平县寨子村收桃，占的是张春喜和刘征的市场，每天交市场300元占地费、过磅费。除了这些费用以外，还被迫给刘某乙、刘某甲交保护费，他们没有提供过任何服务。听说他们以前打过在寨子村开市场的杨新宾，还打过秦皇岛昌黎县的一个客户，在寨子村收桃期间刘某乙让其按照给别人定的标准交钱。2011年刘某乙和刘某甲收了其10000多元，2012年也收了其10000多元，2013年收了其5000元左右，三年的时间刘某乙和刘某甲共收取其40000多元。
9、刘占秋（顺平县寨子村党支部书记）证言，1998年前后，许多外地客户搬到寨子村市场，其中有也有东北的客户，东北客户除了给市场管理费和地磅费，还另外向刘某乙、刘某甲交保护费，二人并不向外地客户提供服务。开始刘某乙对外地客户每车收取200-300元不等的保护费，2010年、2011年每车涨到500元，2012年每车涨到600元，2013年每车涨到800元。2011年，为了争夺客户，刘某乙把杨新宾打了，刘某乙手下有刘某甲、刘新愿等人，多年来横行乡里，欺行霸市，收取保护费，导致外地客商和当地百姓敢怒不敢言。
10、刘新水（顺平县寨子村村民）证言，其2011年至2013年在寨子村开市场，外地客商都是哈尔滨、辽宁的，在其市场里收桃子的有宋洪举、于老四（于海波），这些客户是刘某乙安排的，其就收取客商的占地费和过磅费，每天收取200元，不收取别的费用。这些客户还给刘某乙交钱。
11、刘占录（顺平县寨子村村民）证言，其在村里务农，鲜桃成熟的时候经营收桃子的市场，找外地的客户来该村收桃子，战友给其介绍的客户大部分是东北的，刘某乙抢了其几个客户，不知道刘某乙怎么威胁客户的，那些客户都不敢找其收桃子了，由于刘某乙在村里一带没人敢惹，其也就没说什么，刘某乙抢过去的那些客户不知道什么原因收了一两年就不敢来了，听说是刘某乙收取外地客商的保护费较多。
12、刘占录（顺平县小掌村党支部书记）证言，为村民卖桃方便，该村2011年建了一个收桃子的市场，一些外地客商到市场收桃子，该村每车收取200元占地费。宋洪举、于老四好像是寨子村刘某乙安排的客户，听说这些外地客户还给刘某乙交钱，怎么交钱说不清，好像是保护费，没听说刘某乙给外地客户提供服务。
13、杨新宾（顺平县寨子村村民）证言，2011年有个外地的客户到其市场上占地收桃，一天其到市场上看见刘某乙、刘某甲在围着客户说话，其便上前问怎么回事，刘某甲就冲上去将其打了一顿，刘某乙指使刘某甲把在市场收桃的客户赶走，到刘某乙的市场去收桃，刘某乙收取客户的保护费，每车收取500元到800元不等，收了好多年了。收桃的客户来了，刘某乙就给他们找市场收桃，客户交市场占地费，然后再交刘某乙保护费，不交就没法收桃。
14、李青证言，其在自家前面经营桃子交易市场，2011年和2012年，哈尔滨客户于海波在其市场收购鲜桃，每天向其交纳二三百元占地费和过磅费，其给于海波提供住房、热水服务，听说于海波还向刘某乙和刘某甲交代收费，但他们二人并不提供服务。
15、刘某乙供述，其是顺平县台鱼乡寨子村人，当地盛产桃子，每年7、8、9月份是卖桃子的时期。在20多年以前，村里还没有形成交易市场，其收了当地的桃子销往大连、鞍山、呼和浩特市、太原等地，结识了些客商，让他们到顺平来收购桃子。收购桃子需要人工，其给收购桃子的客商找过磅的，割草的、装箱的、装车的，费用是客商出，其负责帮忙找工人。这二十年来其挣得就是走车的费用，开始每车收200元，现在每车收400-800元不等，是按照车拉货多少和车的长短要的辛苦费。开市场的收的钱包括过磅费、占地费，有时开市场的也找人工负责过磅、割草、装箱和装车，但其每车还收辛苦费，因为这些客户是奔其来的，收来的钱都和刘某甲平分，这几年二人每年分一万多块钱，这二十年来其挣了六七万元，刘某甲挣了四五万元。收钱的事是其领车到市场时和老板把每车的价钱谈好了，大部分客商和其都是多年的朋友，宋洪举（外号宋老二）2013年8、9月份和于海波（小名于老四）来顺平县收桃子，刚开始找别人收，其知道后找到于海波，逼着于海波找其代收，按每车800元一共收了10000多元，其和刘某甲每人分了6000元，近三四年总共收了宋洪举和于海波40000元左右。李洪革（李五）开始在刘鹿那儿收桃，其告诉李洪革在其这儿收货，其能罩着他没人敢欺负他。从2011年至2013年，李洪革每年都给他10000多元，共30000多元，其和刘某甲每人分了不到20000元。期间，其侄子刘某甲在寨子村村南有一个水果市场，杨新宾也开了一个，一开始哈尔滨的客户于老六在杨新宾的市场收货。2011年刘某甲想让于老六到他的市场去收货。为此和杨新宾产生了矛盾，在市场旁边的公路上打了起来。
16、刘某甲供述，外地客商到其市场收货时，其帮着找工人，需要划价时帮着划价，需要货源时帮着找货源，就和叔叔刘某乙以此为借口收取代办费。10000斤以下的载重车每车收费500元，25000斤以上的每车收费800元，都是按照走车的数量收费，其确定走车数量，刘某乙负责收钱。如果没有提供服务，也是按照上述标准收钱。收入大概四五万元。此外，还供述了为了争夺东北客商，与杨新宾发生冲突，与杨新宾证言基本一致。
17、河北省满城县人民法院（2001）满刑初字第65号刑事判决书，载明刘某甲因犯抢劫罪、收购、销售赃物罪，2001年6月7日被判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二千元。
18、本院（2007）顺刑初字第43号刑事判决书，载明刘某甲因犯寻衅滋事罪，2007年8月27日被判处有期徒刑一年，缓刑二年。
19、收到条3张，载明于海波于2014年5月22日收到顺平县公安局追退刘某乙、刘某甲非法所得款12000元；宋洪举收到顺平县公安局追退刘某乙非法所得款13000元；李红革于2014年5月24日收到顺平县公安局追退刘某乙非法所得10000元。
20、谅解书3份，载明于海波、李洪革、宋洪举三人分别出具声明，表示不要求追究刘某乙、刘某甲的刑事责任。
上述证据，经庭审质证，二被告人对被害人陈述、证人证言中涉及的使用恐吓、威胁手段及收取被害人钱财的数额等情节提出异议，辩称其确实向被害人提供了联系收购鲜桃市场、联系货源、工人、疏通某等诸项服务，系收取的服务费用，实际获利并未达到公诉机关指控的70000元。通过综合分析被害人陈述及相关证人证言，可以证实被害人与二被告某二被告人也为被害人在当地收购鲜桃提供了安排收购市场的服务或其他便利条件。因此，在仅有被害人陈述的二被告人向其收取的费用数额而无其他证据佐证的情况下，不宜将被害人陈述的数额认定为二被告人的非法获利。公诉机关指控二被告人敲诈勒索70000余元证据不足。
本院认为，被告人刘某乙、刘某甲以威胁手段，强行招揽各被害人成为其客户，并强迫上述被害人接受其提供的联系市场、人工服务，情节严重，已达到追诉标准，其行为不仅侵害了被害人方的合法权利，而且侵犯了商品交易市场秩序。符合强迫交易罪的构成要件，应以强迫交易罪追究其刑事责任。虽然公诉机关指控的敲诈勒索罪，侵犯的也是复杂客体，既侵犯公私财产所有权，还危及他人的人身权利或其他权益，但不足以涵盖本案的犯罪构成，揭示本案的实质，公诉机关指控二被告人的行为构成敲诈勒索罪的罪名不妥。
本罪的法定量刑幅度为三年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处罚金。被告人刘某甲具有抢劫罪、收购、销售赃物罪、寻衅滋事罪的犯罪前科，酌情从重处罚；取得被害人谅解，酌情从轻处罚。被告人刘某甲与刘某乙在共同犯罪过程中，所起的作用相当，不宜区分主从犯，辩护人关于被告人刘某甲系从犯的辩护意见理据不足，不予采纳；被告人刘某甲所具有的犯罪前科，证明其非法获取财物的主观恶性较深，对辩护人关于对被告人宣告缓刑的量刑建议不予采纳。
被告人刘某乙系初犯，案发后，退赔被害人部分经济损失，并取得被害人谅解，酌情从轻处罚。鉴于被告人刘某乙犯罪后确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。
依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：
一、被告人刘某甲犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年9月30日起至2015年3月29日止，罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人刘某乙犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元（已缴纳）。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 齐震虎
审 判 员 张新科
人民陪审员 刘 宾
二〇一四年九月十二日
书 记 员 王 莹