河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀01刑终71号
原公诉机关河北省石家庄市藁城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）杜光，女，1978年2月6日出生，汉族，中专文化，石家庄市藁城区人，住本村。2011年11月11日因犯伪造国家机关公文罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。2015年8月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市藁城区公安局刑事拘留，2015年9月18日经石家庄市藁城区人民检察院批准，次日由石家庄市藁城区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。
上诉人（原审被告人）周存国，男，1951年12月26日出生，汉族，小学文化，石家庄市藁城区人，住本村。2015年9月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市藁城区公安局刑事拘留，2015年9月24日经石家庄市藁城区人民检察院批准，次日由石家庄市藁城区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市藁城区看守所。
上诉人（原审被告人）崔夫生，男，1951年6月10日出生，汉族，初中文化，石家庄市藁城区人，住本村。2015年9月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市藁城区公安局刑事拘留，2015年9月24日经石家庄市藁城区人民检察院批准，次日由石家庄市藁城区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市藁城区看守所。
原审被告人薛玉英，女，1967年11月10日出生，汉族，高中文化，石家庄市藁城区人，住石家庄市藁城区。2015年8月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市藁城区公安局刑事拘留，2015年9月25日经石家庄市藁城区人民检察院批准，同日由石家庄市藁城区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。
河北省石家庄市藁城区人民法院审理藁城区人民检察院指控原审被告人杜光、薛玉英、周存国、崔夫生犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年10月17日作出（2016）冀0109刑初162号刑事判决。原审被告人杜光、周存国、崔夫生不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷及讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年1月19日，由邢某（在逃）任法定代表人的河北中能担保集团有限公司和曹某（另案处理）共同出资注册成立了石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司，法定代表人曹某，住所石家庄市井陉县测鱼镇南寺掌村，经营范围是水上景区管理、房屋租赁、景区门票销售。后于2012年10月24日该公司住所变更为石家庄市桥西区裕华西路148号4层楼房。2012年9月3日，河北锦山自然生态风景区开发有限公司藁城分公司成立，法定代表人李某2（另案处理），杜光为负责人，住所藁城市四明街27号，经营范围是游览景区管理、旅游开发。2013年9月25日，石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司藁城分公司和河北浩鑫投资有限公司藁城分公司成立，法定代表人均为贾某（在逃)，住所藁城市四明街北段路西北街商住楼，经营范围分别是景区门票销售和投资咨询。上述公司成立后，邢某伙同张某1（另案处理）、杜光、贾某等人，以杜光负责的河北锦山自然生态风景区开发有限公司藁城分公司为办公点，发展代办员薛玉英、周存国、崔夫生等多人；以贾某负责的石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司藁城分公司和河北浩鑫投资有限公司藁城分公司为办公点，发展代办员薛玉英等多人。之后再通过代办员们以向石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司集资给付年利率10%为引诱，在藁城区乡村非法吸收村民向该公司集资。
1、2012年10月至2015年5月，被告人杜光负责河北锦山自然生态风景区开发有限公司藁城分公司期间，帮助石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司非法吸收其发展的代办员崔夫生、周存国等人的集资和通过其发展的代办员薛玉英、周存国、崔夫生等人又共同帮助该公司非法吸收张某2、周某等共计1052人集资，共计3226.74万元，后返还集资人77.34万元，给集资人造成直接经济损失3149.4万元。该公司给杜光每月3000元工资，给了一次年终奖3万元。
2、2013年11月至2014年12月，被告人薛玉英以分别向集资人出具杜光提供的河北锦山五大风景区旅游一卡通收款凭证和贾某提供的石家庄锦山龙湖水域旅游一卡通收款凭证作为集资凭证，帮助石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司非法吸收薛某2、彭永斌等205人集资637.98万元，后返还集资人4.5万元，给集资人造成直接经济损失633.48万元。薛玉英按吸收集资1万元每年120元获取手续费。2013年1月至2015年6月，被告人薛玉英以向集资人出具未盖公章的河北省农村信用社储蓄存条、中国邮政储蓄银行存单等凭证作为集资凭证，非法吸收吉军方、薛某1等87人集资275.1万元，后返还集资人3.82544万元，给集资人造成直接经济损失271.27456万元。
3、2013年10月至2014年12月，被告人周存国、崔夫生以向集资人出具杜光提供的河北锦山五大风景区旅游一卡通收款凭证作为集资凭证，共同帮助石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司非法吸收吴某1、白某等204人集资1033.4万元，周存国、崔夫生赔付4.5万元，给集资人造成直接经济损失1028.9万元。周存国、崔夫生按吸收集资1万元每年120元获取手续费共计12万元左右，二人平分。2012年3月9日，藁城市金某2种植专业合作社成立，法定代表人金某1文（在逃），住所藁城市廉州镇北马村，经营范围是组织采购、供应本社成员种植农作物所需的农业生产资料等。合作社成立后，金学文伙同ＸＸ（在逃）、仲春雪（另案处理）等人在藁城区乡村发展代办员周存国、崔夫生等多人，之后再通过代办员们以向该合作社集资给付年息5.04%为引诱，在藁城区乡村非法吸收村民向该合作社集资。其中，2012年11月至2014年12月，被告人周存国、崔夫生共同帮助该合作社非法吸收吴某2、逯荣相等共43人集资共计78.2万元，给集资人造成直接经济损失78.2万元。周存国、崔夫生按吸收集资1万元每年120元获取手续费共计1万多元，二人平分。
另查明，2015年9月2日被告人周存国被石家庄市藁城区公安局传唤到案，即日被刑事拘留。
上述事实的主要证据有：
1、被告人杜光、薛玉英、周存国、崔夫生的供述；2、集资人张某2、周某、薛某2、彭永斌、吴某1、白某、吴某2、逯荣相等人陈述及集资凭证；3、证人杨某1、李某1、杜某、郝某、杨某2的证言；4、报警案件登记表；5、受案登记表；6、石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司、河北浩鑫投资有限公司藁城分公司、石家庄锦山龙湖水域旅游开发有限公司藁城分公司、河北锦山自然生态风景区开发有限公司藁城分公司、河北中能担保集团有限公司基本情况表；7、藁城市金某2种植专业合作社工商登记资料；8、在逃人员信息表；9、户籍证明信；10、石家庄市藁城区公安局办案说明；11、到案经过；12、报案人员统计表；13、司法鉴定审计报告。
原判认为，被告人杜光、薛玉英、周存国、崔夫生伙同他人违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。石家庄市藁城区人民检察院指控被告人杜光、薛玉英、周存国、崔夫生犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。在共同犯罪中，被告人杜光、薛玉英、周存国、崔夫生起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人杜光、周存国、崔夫生、薛玉英当庭自愿认罪，可酌情对其从轻处罚。犯罪分子所得的一切财物，应予以追缴，返还集资人。被告人杜光有犯罪前科，可酌情对其从重处罚。对被告人杜光、薛玉英的辩护人辩称的，应认定被告人杜光、薛玉英为从犯，经查证属实，故对该辩解意见予以采纳。对被告人周存国的辩护人辩称的，应认定其为自首，经查，2015年9月2日被告人周存国被石家庄市藁城区公安局传唤到案，即日被刑事拘留，非自动投案，故对该辩解意见不予采纳。故原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第二十五条第一款的规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人杜光有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币50000元，判处被告人周存国有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币30000元，判处被告人崔夫生有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币30000元，判处被告人薛玉英有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元；继续追缴被告人杜光赃款人民币六万三千元、被告人薛玉英赃款人民币四万元、被告人周存国、崔夫生赃款人民币十三万元，依法返还相关集资人。
原审被告人杜光、崔夫生上诉提出：原判量刑重。
原审被告人周存国上诉提出：应认定其为自首。
经审理查明，原判认定事实清楚，认定证据同一审。
本院认为，上诉人杜光、周存国、崔夫生、原审被告人薛玉英违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人杜光、崔夫生上诉提出原判量刑重的理由，经查，原判量刑适当，故其上诉理由本院不予支持。上诉人周存国上诉提出系自首的理由，无证据支持，本院亦不予采纳。原判认定事实清楚，证据充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 戚风祥
审判员 邵彩然
审判员 张 宁
二〇一七年二月十七日
书记员 魏 冬