山东省临沭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁1329刑初100号
公诉机关山东省临沭县人民检察院。
被告人张宝金，男，1968年4月30日出生于山东省临沭县，公民身份号码3728331968********，汉族，高中文化，原临沭县惠丰种植专业合作社法定代表人，住临沭县郑山街道办事处张沙埠西村262号。因犯寻衅滋事罪、帮助伪造证据罪于2013年8月12日被本院判处有期徒刑一年，2014年6月30日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月14日被刑事拘留，同年8月20日被逮捕。现押临沭县看守所。
辩护人杨静，山东品众元律师事务所律师。
辩护人李飞，山东品众元律师事务所律师。
山东省临沭县人民检察院以沭检刑刑诉〔2016〕102号起诉书指控被告人张宝金犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2016年3月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。临沭县�民检察院指派检察员王天翔、崔红卫出庭支持公诉。被告人张宝金及辩护人杨静、李飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款罪
2012年8月10日，被告人张宝金成立临沭县惠丰种植专业合作社，未经有关主管部门批准，持伪造的临沭县人民政府农村工作办公室文件，在临沭县大兴镇、原官庄乡驻地、原醋庄乡驻地等处设立分社，聘用吴某金等人，超越经营范围，向社会公开宣传吸收资金，截止2016年1月，尚有未兑付存款户265户，未兑付的非法吸收的公众存款人民币3463120.50元。其中，在大兴分社办理未兑付的存款有：张某贤经手的王某华存款2万元、刘某花存款1万元、陈某敏存款1万元、陈某金两次存款2万元、孟某安三次存款3万元、王某光存款1万元、陈某利两次存款1.5万元、李某芹存款5000元、张某梅两次存款2万元、李某达两次存款3万元、马某京存款1万元、胡某彩存款1万元、王某彩存款1万元，合计20万元；刘某怀经手的刘某芳存款1万元，伏某银经手的伏某圣存款1万元、伏某银七次存款51927元，合计61927元；袁某暖经手的何某师存款1000元、曹某府存款1万元、于某成存款2万元、郇某美存款2万元，合计5.1万元；李某民经手的李某民存款2万元、王某峰存款5000元，合计2.5万元；李某海经手的陈某朵存款1000元、王某山存款6000元，合计7000元；朱某法经手的朱某彩存款2000元、李某存款4000元、朱某法七次存款3.21万元、王某华存款1000元、房某英存款1500元、李某秀存款5000元，合计4.56万元；李某学经手的李某学两次存款2万元、卞某明存款1万元，合计3万元；赵某科经手的赵某彩存款3000元、时某军存款1万元、王某兰存款1万元，合计2.3万元；张某彬经手的古某侠两次存款5万元、李某�三次存款3万元、古某云三次存款4万元、李某华两次存款3万元、张某磊存款4364元、王某萍存款2万元、李某庆存款3000元、古某芳存款1万元、李某明存款1万元、英某聪两次存款2万元，合计217364元；王某连经手的王某绪存款5000元、王某连存款5000元，合计1万元；李某行经手的李某存款1万元、王某慈存款1万元、熊某翠存款1万元,合计3万元;伏某花经手的卢某红存款3万元；英某方经手的伏某刚存款1000元、英某光存款1万元、英某方存款1万元、郇某春两次存款5万元，合计7.1万元；宋某昌经手的王某友存款1万元、王某飞存款4000元，合计1.4万元；段某进经手的段某圣朵两次存款2万元、李某粉四次存款4.3万元、段某进两次存款2.2万元、段某华存款1.1万元，合计9.6万元；以上合计921891元。在官庄分社办理未兑付的存款有：李某田经手的刘某爱四次存款3.81万元、李某金两次存款2.23万元、李某生两次存款1.4万元、王某吉四次存款4万元、李某富两次存款2.6万元、李某学两次存款1800元、郇某存款2000元、李某强存款5400元、李某兰存款7000元、李某国三次存款4.15万元、李某迎存款2万元、王某金存款1.05万元、李某春存款2000元、李某邦四次存款7000元、李某田三次存款3.4万元、刘某贵存款6000元、李某先两次存款1.2万元、王某四次存款18647元、李某国存款6000元、李某周存款1万元、李某洋存款5000元、李某运存款2.08万元、刘某兰两次存款4000元、张某选两次存款1.46万元、王某先两次存款13635元、李某胜两次存款1.06万元、王某粉存款4420.7元、李某友存款1.05万元、陈某方两次存款2.6万元、李某夫存款1万元、李某信存款8000元、李某峰三次存款3.14万元、陈某员存款2000元、陈某英三次存款7.04万元、李某波存款2万元、丁某训存款5000元、张某卫存款1万元、李某田�款2646元、刘某贺存款8000元、王某贵存款2000元、丁某于存款1万元、朱某红存款1万元、李某美存款1万元，合计633848.7元；李某英经手的李某英五次存款9.7万元、孙某花存款6000元、郇某成两次存款2.64万元、郇某申两次存款1.2万元、郇某刚存款5000元、郇某迎存款6000元、李某红存款7000元、郇某送存款6000元、陈某芝存款4000元、郇某云存款5000元、郇某飞存款7000元、郇某锦存款1万元、张某存款3万元、张某农存款5000元、郇某福存款1万元、郇某丽存款1.5万元、郇某来存款6000元、郇某美存款6000元、郇某山五次存款2.8万元、陈某芳存款5000元、郇某号存款1万元、郇某芹存款6000元、郇某雨存款1.5万元、郇某嘉存款1万元、郇某全两次存款1.5万元、郇某存款1万元、郇某波存款1万元、郇某吉两次存款1.2万元、郇某送存款5000元、郇某庚两次存款2.311万元、郇某达存款3万元、郇某贵两次存款2.7万元、郇某霞存款1万元、郇某广存款2000元、宗某香存款4.5万元、郇某夫存款5000元、郇某思存款1万元、田某碧存款1万元、张某彩存款5000元、郇某照存款5000元、郇某杰存款5000元、郇某志存款1万元、李某菊存款1万元、郇某旺存款7000元、郇某红存款5000元、郇某云存款6300元、郇某布存款6300元、郇某元存款1000元，合计612110元；周某聚经手的周某平存款2万元、周某杰两次存款1.8万元、张某虎存款1万元、崔某荣存款5255元、张某春存款1万元、周某路存款8000元、周某僧存款3000元、周某美存款1.5万元、孙某英存款1万元、王某雷两次存款6万元、崔某存款1万元、周某存款1万元、周某金存款5000元、周某三次存款3万元、王某兴两次存款3万元、曹某访存款1.2万元、周某伦两次存款1.2万元、张某存款6000元、周某瑞存款5000元、周某楼存款1万元、周某生存款5000元、周某根存款6000元、崔某东存款1万元，合计310255元；陈某在经手的陈某云存款1.3万元、刘某芝存款2254.5元、陈某田存款1万元、陈某兴两次存款5.6万元、刘某美存款3000元、陈某德存款3000元、陈某法存款5000元、李某朵存款1.6万元、陈某凡存款5000元、陈某国存款2万元、孙某义存款5571.3元、陈某东存款5200元、陈某如存款2500元、陈某夫存款5000元、李某林存款1万元、李某霞存款2100元、陈某政存款5000元、陈某善存款5000元、李某刚存款6000元、陈某存款1000元，合计180625.8元；李某民经手的王某玲存款2000元、陈某恒存款1万元、李某中存款1000元、王某江存款7000元、王某友存款5000元、李某怀两次存款9000元、陈某凤存款1万元、赵某振存款3000元，合计4.7万元；陈某华经手的陈某存款1万元、陈某国存款额5000元、陈某存款6000元、陈某稳存款3000元、陈某贞存款8000元、李某明存款1万元、王某兰存款2500元、陈某太存款1万元、王某叶存款1000元、仓某场存款2000元、陈某字两次存款2.004万元、武某娜存款2万元、陈某妹存款1万元、陈某振存款1.6万元、陈某波三次存款2.5万元、张某芬存款5000元、丁某付珍存款5000元、陈某功存款7000元、陈某春存款1.041万元、陈某银存款1万元、陈某乾存款1.041万元、王某春存款1万元、吉某存款1.1万元、陈某勋两次存款2.2万元、陈某举存款1.041万元、陈某亮存款3.2万元、陈某伦存款1万元、陈某军两次存款1.7万元、陈某龙存款1万元、陈某新存款8600元、陈某芳存款6800元、陈某民存款5260元、陈某农存款9460元、陈某如存款5000元、陈某存款7000元、陈某开存款2万元、李某香存款1万元、项某芳存款2000元、杨某英存款500元，合计403390元；陈某光经手的陈某华存款9000元、陈某斌存款2万元、陈令步存款1.8万元，合计4.7万元；仓某云经手的丁某良存款5000元；陈某标经手的李某香存款7000元、王某如存款5000元、李某妮存款1万元、王某贞存款2万元、陈某标存款1.3万元，合计5.5万元；以上合计2294229.50元。在醋庄分社办理未兑付的存款有：李某忠经手的刘某霞存款2万元、王某迎存款1万元、李某玖存款1万元、李某忠存款3万元、李某祥存款1万元，合计8万元；吴某坤经手的赵某霞两次存款2万元；彭某伦经手的庞某花存款2万元、赵某云存款1.7万元、王某芹存款3万元、李某陈两次存款4万元，合计10.7万元；何某信经手的王某存款1万元、何某园存款2万元、何某爱存款1万元，合计4万元；以上合计24.7万元。
案发后，临沭县公安局于2015年7月14日依法扣押被告人张宝金持有的中国建设银行储蓄卡2个、中国建设银行理财金卡1个、中国建设银行结算通卡1个、中国建设银行支付宝1个、中国邮政储蓄绿卡1个、中国邮政储蓄银行绿卡通1个、中国农业银行卡2个、山东省农村信用社卡2个、中国银行卡1个、中国工商银行卡1个及现金人民币4800元，扣押被告人张宝金持有的三星手机、小米手机、cayon老年手机、sancup老年手机各一部，扣押被告人张宝金持有的张宝金、刘某杰、高某琦、李某成居民身份证各一个，上述扣押物品均随案移送本院。该局于同日还扣押被告人张宝金持有的银色雪佛兰爱唯欧轿车一辆，该车未移送本院。
上述事实，有业经庭审举证、质证的下列证据予以证实，足以认定：证人杨某芳、陈某付、李某、李某、吴某金、何某信、吴某坤、彭某伦、李某忠、段某进、宋某昌、英某方、伏某花、李某行、王某连、赵某科、李某学、朱某法、李某海、袁某暖、伏某银、李某民、刘某怀、张某贤、张某彬、陈某华、仓某云、陈某光、李某民、陈某在、周某聚、李某英、李某田、臧某迎等人的证言，扣押的银行卡、现金等物证，临沭县惠丰专业合作社宣传单、组织机构代码证、营业执照、会计制度、员工守则、借款制度、社员证、存单、伪造的临沭县人民政府农村工作办公室文件、临沭县机构编制委员会办公室出具的证明、张宝金与臧某迎签订的债权转让协议、临沭县公安局出具的情况说明及存单存款明细、张宝金出具的惠丰合作社社员互助金退还承诺书、扣押清单等书证，被告人张宝金属的供述。
对于公诉机关指控的被告人张宝金非法吸收公众存款中的李某峰存款2000元，经查仅有证人证言证实，无相关书面单据证实，指控证据不充分，不予认定。
二、合同诈骗罪
2013年10月1日，被告人张宝金与临沭县大兴镇大坡村委签订了土地承包经营权转包合同，承包大坡村土地136.7亩，合同约定每亩承包费每年600元，承包费按年交付。2015年4月7日，张宝金伪造合同，谎称每亩承包费每亩每年260元，已缴纳10年的承包费，将该宗土地转让给高某芳，骗取高某芳28万元。案发后，被告人张宝金家人已归还被害人高某芳现金10万元，余款由张某广等人偿还担保，高某芳对被告人的犯罪行为给予谅解，希望对其从轻处理。
上述事实，有业经庭审举证、质证的下列证据予以证实，足以认定：被害人高某芳的陈述；证人韩某自、李某强、张宝广的证言；被告人高某芳提供的临沭县惠丰种植专业合作社与大兴镇大坡村委签订的土地承包经营权转让合同、与高某芳签订土地承包经营权转让合同，大坡村原村委主任李某强提供的土地承包经营权转让合同，张宝金出具的收到条、证明，高某芳与韩某自的取款单，高某芳出具的谅解书等书证；被告人张宝金的供述。
全案综合性证据：受案登记表、本院（2013）沭刑初字第202号刑事判决书、临沭县看守所释放证明书、抓获经过、常住人口信息等书证。
本院认为，被告人张宝金违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大、情节严重，其行为侵犯了国家金融管理制度，触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪；被告人张宝金以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中，虚构事实、隐瞒真相，骗取对方当事人财物，数额巨大，其行为破坏了社会市场经济秩序及公私财产所有权，触犯刑律，构成合同诈骗罪。公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的基本犯罪事实及合同诈骗罪的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出的非法吸收公众存款罪系单位犯罪的意见，经查被告人张宝金在设立临沭县惠丰种植专业合作社后，主要以实施非法吸收公众存款的违法犯罪行为为主要活动，且所吸收的存款由其个人管理、支配，根据《最高人民法院〈关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释〉》第二条“……公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，被告人实施的非法吸收公众存款的犯罪行为，不应以单位犯罪论处，故该辩护意见不能成立，不予采纳；提出的尚未归还的非法吸收公众存款数额事实不清、证据不足的意见，经查被告人张宝金尚未归还的非法吸收的公众存款数额由证人吴某坤、段某进、英某方、李某行、伏某花、彭某伦、朱某法、刘某怀、张某彬、陈某华、张某贤、陈某在、李某英等人的证言及存单等书证在卷相互印证，足以证实，故该意见不成立，不予采纳；提出的被告人张宝金在其入狱期间（2013年8月9日至2014年6月30日）对临沭县惠丰种植专业合作社吸收的158户存款1910858.5元不应承担责任的意见，经查被告人张宝金利用成立合作社的方式非法吸收公众存款，在其因涉嫌其他犯罪行为被采取刑事强制措施后仍用传字条等方式对非法吸收公众存款的行为进行安排，使其非法吸收公众存款的行为得以继续进行，因此，其对此期间的非法吸收公众存款的行为应承担责任，故该意见不成立，不予采纳。关于被告人张宝金提出的指控其犯合同诈骗罪不成立及辩护人提出的对指控的合同诈骗罪被告人张宝金主观上无非法占有的故意，客观上并未虚构事实，张宝金及惠丰农业合作社具备履行合同的能力，且双方已实际履行了合同，合同的改动仅属于合同纠纷中民事诈骗行为，而并非合同诈骗罪，指控合同诈骗罪事实不清、证据不足的辩解、辩护意见，经查，被告人张宝金于2013年10月1日与临沭县大兴镇大坡村村民委员会签订了土地承包经营权转包合同，合同约定承包亩数136.7亩，承包期限15年，承包费每年每亩600元，每年承包费共计82020元，2013年10月10日前将第一年的承包费一次性交予村委，以后每年的10月10日前交纳次年的土地承包费。合同签订后，被告人张宝金仅交纳了2013年、2014年的承包费，其于2014年4月7日将该宗土地转包给高某芳时，隐瞒了实际仅向村委交纳前二年承包费的真相及有大量的非法吸收的公众存款无能力兑付的事实，并虚构已向村委交纳前十年承包费且每亩仅为260元承包费的事实，伪造原合同的相关内容，欺骗被害人，使被害人陷于错误认识，从而“自愿”与其签订合同，并交付承包费，后被告人将骗取的承包费28万元用于归还其非法吸收的存款等债务，未用于其与村委土地承包经营权转包合同的履行。因此被告人在其与高某芳签订转包合同时已不具备继续履行合同的能力，仍采取低价转包并虚构事实、隐瞒真相方式骗取被害人高某芳财物，并将所骗财物用于归还其吸收的存款等债务，致使财物无法归还，故其主观上明显具有非法占有他人财物的故意，客观上实施了用虚构事实、隐瞒真相的方法以签订、履行合同的方式骗取他人财物的行为，其行为符合合同诈骗罪犯罪构成要件，构成合同诈骗罪，故该辩解、辩护意见不成立，不予采纳。
被告人张宝金到案后如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚；对非法吸收公众存款罪自愿认罪，对合同诈骗罪案发后已退还部分涉案赃款且得到被害人的谅解，均可酌情从轻处罚；因犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人张宝金犯数罪，实行数罪并罚。综合上述量刑情节，根据被告人张宝金的犯罪事实、犯罪性质、情节及社�危害程度，结合被告人张宝金的认罪态度、悔罪表现等情形，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百二十四条、第六十七条第三款、第六十五条第一款、第六十九条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人张宝金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑五年零六个月，罚金人民币十八万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月14日起至2021年1月13日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。）
二、临沭县公安局依法扣押并随案移送本院的被告人张宝金持有的中国建设银行储蓄卡2个、中国建设银行理财金卡1个、中国建设银行结算通卡1个、中国建设银�支付宝1个、中国邮政储蓄绿卡1个、中国邮政储蓄银行绿卡通1个、中国农业银行卡2个、山东省农村信用社卡2个、中国银行卡1个、中国工商银行卡1个留卷备查；被告人张宝金持有的三星手机、小米手机、cayon老年手机、sancup老年手机各一部及张宝金、刘某杰、高某琦、李某成居民身份证各一个，由本院依法予以退还。
三、临沭县公安局依法扣押未随案移送本院的被告人张宝金持有的银色雪佛兰爱唯欧轿车一辆，由扣押机关依法处理。
四、临沭县公安局依法扣押并随案移送本院的被告人张宝金现金人民币4800元，由本院按比例发还相关被害人，并继续追缴被告人张宝金未退还的涉案赃款发还相关被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉�正本一份，副本六份。
审 判 长 石尧山
人民陪审员 解自旭
人民陪审员 吴 昱
二〇一六年八月十九日
书 记 员 胡尊艳