重庆市铜梁区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）铜法刑初字第00163号
公诉机关重庆市铜梁县人民检�院。
被告人冯某某，男，汉族。因涉嫌犯行贿罪，于2013年9月17日被铜梁县人民检察院决定立案侦查，同日被拘传，次日被铜梁县人民检察院决定指定居所监视居住，同月27日被铜梁县人民检察院决定刑事拘留，同日由铜梁县公安局执行刑事拘留，同年10月12日经重庆市人民检察院第一分院决定逮捕，同日由铜梁县公安局执行逮捕，同年12月12日由铜梁县人民检察院决定取保候审。
辩护人蔡唯、程皓，重庆必成律师事务所律师。
铜梁县人民检察院以铜检刑诉（2013）488号起诉书，指控被告人冯某某犯单位行贿罪，于2014年5月28日向本院提起公诉。本院根据重庆市高级人民法院指定受理该案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。铜梁县人民检察院指派检察员杨德瑜出庭支持公诉，被告人冯某某及其辩护人蔡唯、程皓到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2003年6月2日，城口县xx矿业有限公司成立，2008年8月18日被注销。期间，被告人冯某某担任该公司法定代表人。2008年下半年，被告人冯某某为了让时任城口县xx所所长的李某甲帮助减免城口县xx矿业有限公司因吨位差欠缴的矿产品规费，送给李某甲现金人民币20万元。
针对上述指控，公诉人在法庭上举示了被告人冯某某的身份信息、城口县xx矿业有限公司工商档案信息、关于成立城口县xx所的文件、关于李某甲任职的文件、矿产品费用调整文件、情况说明等书证，证人李某甲、李某乙、庞某某的证言，被告人冯某某的供述等证据予以证实。
公诉机关认为，被告人冯某某作为原城口县xx矿业有限公司的法定代表人，为该公司谋取不正当利益，向他人行贿20万元，城口县xx矿业有限公司和被告人冯某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究刑事责任。但因城口县xx矿业有限公司已注销，根据《最高人民检察院﹤关于涉嫌犯罪单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的应如何进行追诉问题的批复﹥》规定，对原城口县xx矿业有限公司不再追诉；被告人冯某某被追诉后如实供述自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚。
被告人冯某某对指控事实和罪名无异议，庭审中提出，他有自首情节，请求对其免予处罚。其辩护人提出，被告人犯罪后自动投案，并如实供述罪行，应认定为自首；被告人行贿金额刚达入罪标准，犯罪情节较轻。建议对被告人免予刑事处罚。
经审理查明：一、被告人冯某某行贿事实
城口县xx矿业有限公司（以下简称“xx公司”）成立于2003年6月2日，企业类型为有限责任公司，经营项目为锰铁生产、销售。2008年8月18日，xx公司被注销。xx公司成�期间，被告人冯某某担任该公司法定代表人。2008年下半年，被告人冯某某为了让时任城口县xx所所长的李某甲（另案处理）对xx公司因吨位差所欠缴的规费（即该公司向城口县外运输销售的矿产品吨位超出所办准运证上核准的矿产品吨位而应补缴的规费）给予减免或缓收，在李某甲家中一次性送给李某甲现金人民币20万元，之后李某甲对xx公司所欠规费未再催收。
上述事实，有下列证据予以证明：
（一）被告人冯某某供述，我于2001年成立xx矿业有限公司，从事锰矿开采和销售工作。2003年与易某、李某丙合伙成立重庆市城口县xx铁合金有限公司，法定代表人易某，2008年被江苏xx集团收购，成为xx（重庆）西投有限公司城口分公司。在2008年下半年的时候，我给当时城口县xx所的所长李某甲送过20万元钱。2008年下半年的时候，具体哪一天我记不清楚了，我打电话给李某�问她在不在家，说找她有点事，她说在家，然后我就到县城的农业银行或者农村商业银行（具体哪个银行我不记得了）去取了20万元现金，总共两捆，每捆十扎，一扎是1万元，都是100元面额的，我是装在一个深色布袋子里面的。大概是当天下午的时候，我取了钱后，就提着装有20万元钱的袋子到她家里，我跟她聊了几句后，我就直接把装有20万元钱的袋子放在她家的柜子上，具体是个什么柜子记不清楚了，并说这是一点小意思，向她表示感谢，希望她能收下，然后我就走了，她也就收下了。
我送钱给李某甲，一是因为李某甲是城口县xx所的所长，专门负责收取矿产企业的准运费，我们企业欠了很多准运费，李某甲一直没有催我们交费，我也希望她能够减免我们欠的准运费，实际上最后我们仍然没有把欠的费交齐，我觉得是李某甲关照了我们，所以我为了对她表示感�，送给她这20万元钱；二是因为李某甲的老公于某某是城口县的副县长，他对我们企业也关照和支持过，我也希望借送给李某甲20万元的机会表示对于某某的感谢。
2003年之前我自己独立搞矿山的时候，我就与我以前的同事王某某关系比较好，过年过节也经常到他家拜访，有时也会遇到李某甲在他家耍，我听王某某说起过，他的老婆李某丁和李某甲是隔房的姊妹，所以李某甲也经常到王某某家里去耍，就这样我和李某甲就认识了，当时我就知道李某甲是在城口县政府部门工作，但具体是在哪个部门我不晓得。2003年我和易某、李某丙整合成立xx铁合金有限公司之后，我们公司的锰铁主要是销往河北唐山、辽宁鞍山一带。按照当时城口县政府的文件规定，凡是涉及到矿产品销往城口县以外地方的矿产企业，都要由县xx局征收“出境费”，实际上就是购买准运证的费用。准运证就是规定准许我们矿产企业运输矿产品吨数的票证。当时的流程是我们先向xx局购买准运证，每张准运证上标明准许车辆运载矿产品的吨数都是固定的，具体每张证上是多少吨我现在不记得了。之后，县xx局又规定了不定额的准运证，但并没实行多久。我们购买了准运证后，再组织车辆向县外运输矿产品，每辆车在向外运输的时候必须在木瓜口监测站称重，并将购买的准运证交给监测站工作人员，监测站同时也会记录车辆实际运载矿产品的吨数。在实行固定吨数准运证的时候，我们每辆车实际运载矿产品的吨数一般都会超过准运证规定的吨数，超过的部分就会由我们企业在每月底向城口县xx所交费，具体收费标准我现在记不清楚了。但是之后实行不定额准运证后，由于每张准运证上的吨数都是不固定的，我们每辆车在运载矿产品的时候就不存在超出准运证�围的情况，实际运载多少吨就交多少准运证就行。2008年之后，城口县xx所又开始实行刷卡征收准运证费，而不再是购买现票，企业必须先向卡里面存钱以购买准运吨数，然后在监测站称重时称得多少吨就刷多少钱。我们公司是从2003年才开始从事锰铁外销业务，所以那个时候我们才开始与县xx所打交道，我也了解到李某甲恰好是该所的所长，负责各种规费的收取，包括准运证费以及实际运载吨数超过准运证吨数的费用。由于我们企业在购买固定吨数准运证的时候，经常会因为车辆实际运载的矿产品吨数超过准运证上的吨数，按规定就要向李某甲他们所交超过吨数的钱，但我们采取是记账的方式把欠的钱记下来，我记得我们还打了欠条的，但具体欠多少我不晓得，我到最后也没有去了结这个事情，李某甲也一直没有催过我把欠的费交齐，至今我们都没有交齐所欠的准�费。
我记得我曾经把我们购买后剩余未用的准运证交给xx所用于抵销一部分欠费，但最终还剩多少没有交齐我也不晓得，我也没有去过问这件事，因为我也希望能拖就拖，能不交欠的费就不交。因为我觉得李某甲确实关照过我们，但由于2008年之前我们xx铁合金有限公司并没有赚太多钱，所以我就没有怎么向她表示感谢，2008年我们被xx公司收购后，我们公司赚了钱，一方面也考虑到2008年后对准运费的收取方式要由收准运证的土办法变为从卡上直接扣，可能要对之前所欠的准运费作一个了结，为了尽可能少交甚至不交所欠费用，所以我才考虑拿出20万元钱来送给李某甲。
我之所以2008年给李某甲送钱，并不是仅仅为了xx公司的利益，还为了我另外经营的xx矿业有限公司，xx公司也是从事锰铁生产和销售的，当时也欠了一些规费；并且xx公司被江苏xx收购后，我就获得了一笔资金，所以我也有钱送给李某甲，具体这个钱到公司报账没有我现在确实记不清楚了。虽然xx公司已注销了，但是还欠xx所的准运费，我送给李某甲钱主要是想她帮我减免准运费。
（二）证人证言
1、证人李某甲证实，城口县有一个叫冯某某的老板送给我20万元钱。我们城口县城比较小，所以很早的时候我就认识了冯某某，冯某某的企业是从事锰铁的开采和外销的，但是企业的具体名字我记不清楚了。大约在2008年下半年的时候，具体时间我记不清楚了。我记得是一天下午的时候，冯某某打电话问我在不在家，我说在家，冯某某让我等到他，他找我有事，过了一会儿，冯某某就到了我的家里，当时只有我一个人在家里，冯某某进门之后就把他手里提的一个口袋放到了我家靠近门边的鞋柜上面，袋子的颜色我记不清楚了，冯某某还对我说了一些感谢的话，之后冯某某�离开了。冯某某离开之后，我打开冯某某放在我家的口袋看了一下，我看到里面有两大扎钱，每一大扎都是10万元一扎的，每一大扎又有10小扎，每小扎是1万元，都是100元面额一张的人民币，之后我就把冯某某送给我的这20万元现金放到我家里的保险柜里。冯某某送钱给我之后曾经给我提过，希望我们xx所减免他们企业车辆在运输矿产品过程中实际运输吨数与准运证之间的吨数差额的费用，我是城口县xx所的所长，冯某某送钱给我是希望我能帮忙为他的企业减免他们企业车辆运输矿产品过程中实际运输吨数与准运证之间的吨数差额的费用；还有就是按照我们规定，企业办理准运证是企业先将钱打入我们在银行开设的账户，然后企业拿银行的打款凭证到我们xx所办理准运证，冯某某在办理准运证的时候，有时候由于缺乏资金，冯某某就以打欠条的方式在我们xx所办理过�运证，冯某某希望我不要催缴他以打欠条这种方式办理准运证所欠的费用；同时，我认为冯某某送钱给我还为感谢我老公于某某在工作中给他的关照和帮助，因为我在和冯某某吃饭的过程中，多次听冯某某说过，他很感谢我老公于某某帮他的企业拉了电，也就是帮他的企业架设了高压电线，当时我老公于某某担任的是城口县副县长，除了帮他企业拉电，还在工作上给了冯某某其他方面的支持和关照。我现在回忆起了，冯某某有两个企业，xx矿业公司是冯某某的，xx铁合金公司他也沾边。冯某某送我20万元是为了减免他公司的准运证费用，当时还未实行准运费刷卡，是即将刷卡之前。冯某某究竟是为了哪个公司减免准运证费用，以冯某某交代的为准。
2、证人庞某某证实，我、李某甲、李某乙的主要工作是征收国有资源管理费、国有资源补偿费、环境污染费、育林基金、水土保持费，并办理准运证。xx所下属于地矿局的时候，准运证是地矿局自己制定的，后地矿局划归xx局后，准运证是xx局制定的，再后来是由财政局制定准运证。城口县的矿产资源开发企业要将开采的矿产品资源运输出境，要先缴纳国有资源管理费、国有资源补偿费、环境污染费、育林基金、水土保持费，然后才能办理准运证，办理准运证之后，就可以将自己开采的矿产资源运输出城口县了。在这个过程中，李某甲事先将空白的准运证（未盖章的）从地矿局或者xx局领到xx所，企业想要向外运输矿产资源时，由我向企业开具国有资源管理费、国有资源补偿费、环境污染费、育林基金、水土保持费的财政统一发票，然后企业将该发票带到重庆农商行（原农村信用社）缴纳费用，然后再将银行的进账单拿到李某乙处，由李某乙在李某甲处领取空白的准运证，加盖xx所章�李某乙的私章、日戳、品名（需要向外运输的矿产资源的种类）后，将准运证交给企业，企业就可以凭准运证向外运输矿产资源。有的企业有时资金周转不过来，只要经过领导同意，向xx所打张欠条，就可以领到准运证，我只知道有这个现象，具体由哪个领导同意，我就不清楚了。没轧账前，欠条保存在李某乙处，企业凭欠条在李某乙那里办理准运证。轧账前，如果企业有了钱之后，就在李某乙那里将欠条拿来，然后到我这里凭欠条上的吨数交费，交完费之后，再凭进账单在李某乙那里销账。轧账后，欠条就由李某乙交给李某甲。每个企业所欠的吨位差费用每个月我都是根据我们xx所的检查站拿上来的相关企业准运证上的吨位差数据汇总，之后我把汇总的数据按每个企业制成一个账单，然后就去相关企业追缴企业所欠的吨位差费用，我还要给我们所长李某甲一份企�所欠吨位差费用的总表。我印象中重庆xx矿产品企业有限公司等相关企业是没有缴清的，因为我们都没有很严格的去追缴企业所欠的吨位差费用，有很多企业是没有全部缴清的，至于xx矿业有限公司、重庆xx矿产品企业有限公司等是否缴清了所欠的吨位差费用我记不清楚了。相关企业所欠的吨位差费用的相关记录、表格等相关材料本来放在我的办公室里，但是我退休后，我们xx局办公室搬过一次，我办公室里的东西都找不到了。
3、证人李某乙证实，办理准运证的流程是这样的，首先我要到我们所所长李某甲那里签字领取城口县矿产品出境准运证，如果相关企业要运输矿产品出境，就要到我这里来办理准运证。在我这里来办理准运证之前，矿产品企业业主先要到我们所副所长庞某某那里开缴费单据，持庞某某开的缴费单据到我们单位指定的银行缴纳规费，然后企业业主再持银行的回单到我这里办理准运证，我再根据银行回单办理。正常情况下，我会在每个月月底轧账。账做平后，如果没有欠款的情况下，我就拿企业主交来的银行回单到李某甲那里销我之前在她那儿领取的准运证记录。如果有欠款的情况下，我就把欠条和正常情况下办理准运证的银行回单一起拿到李某甲那去销我之前领取准运证的记录。
具体什么情况下会有欠款我也说不清楚，一般如果企业主拿来了欠条来办理准运证，如果欠条上有我们所长李某甲的签字，我就直接给他办理准运证，把欠条和正常情况下办理准运证的银行回单一起保留。如果欠条没有李某甲签字我就会打电话问她，如果她同意了我就给他们办理准运证。如果在一个月内打欠条的企业拿银行回单来换欠条，我就把欠条还给他们，否则到了月底轧账的日子后，我就把欠条和正常情况下办理准运证�银行回单拿到李某甲那去销我之前在她那里领取准运证的记录，也就把企业主打的欠条一并交给李某甲。
每次我从李某甲那领取准运证，她都会记录某年某月某日李某乙领取准运证多少本多少吨，然后我就在记录后面签上我的名字。我是每个月轧账，不管准运证卖完没卖完。如果月底准运证卖完了，我就到李某甲那去销账，然后她就在一个本本上记录某年某月某日领取的准运证已结清。如果月底准运证没有卖完，我轧账后也要和李某甲对账，她就会记录准运证剩余多少吨，如果剩余的不多，如果要再领取，她又要记录某年某月某日领取准运证多少吨。我把欠条交给李某甲后我就不管了，至于李某甲是如何处理的，我就不清楚了，要问李某甲才清楚。以打欠条这种方式办理准运证一般都是我们所长李某甲签字同意或者打电话通知我，允许相关企业以打欠条的方式办理准运证。我只记得以打欠条这种方式办理准运证的企业不多，至于哪些企业可以以打欠条的方式办理准运证我不清楚，只要我们所长李某甲同意，相关企业就可以以打欠条的方式到我这里办理准运证。
我记忆中以打欠条的方式办理准运证的企业有很多家，城口县××矿业有限公司的冯某某、重庆市××矿产开发有限公司的汪某某曾经以打欠条的方式来我这里办理过准运证，至于还有哪些企业以打欠条的方式办理过准运证我记不清楚了，以你们查证为准，以打欠条方式办理准运证都是我们所长李某甲批准了的。冯某某、汪某某等企业是否还清了以打欠条方式办理准运证所欠的费用我不清楚，因为企业出具的欠条我拿给李某甲以后，企业来还以打欠条方式办理准运证的所欠费用就不经过我的手，我不清楚最后这些企业是否缴清了所欠的费用，因为欠条都�李某甲那里，要问李某甲才清楚。
（三）书证
1、公司工商档案基本信息、企业法人营业执照、公司股东名录、出资者（股东）情况等，证实城口县xx矿业有限公司的成立时间、企业类型、经营范围、法定代表人及××××年××月××日被注销的情况。
2、李某甲户口信息、干部履历表，公务员年度考核登记表，城口县xx局提供的城xxxx发（2003）59号文件关于局机关工作人员调整安排意见的通知，李某甲任职的通知，城口县编制委员会城编发（1995）15号关于成立城口县xx所的通知，中共城口县委、城口县人民政府关于城口县党政机构改革方案的实施意见，城口县xx局领导班子成员分工等证据，证实被告人李某甲的身份及其城口县xx所的职能。
3、城口县锰矿出境规费价格调整表、城口县人民政府有关矿产品费用调整的系列批复、系列矿产品�境收费标准一览表，证实2003年至2009年，城口县人民政府对有关矿产品费用调整进行了系列批复，对锰铁等产品规费分别数次上调的情况。
4、行政事业性收费统一收据，城口县xx局的情况说明，证实xx矿业有限公司等企业出境矿产品缴纳费用的情况，同时证实存在欠缴情况。
5、重庆市人民检察院职务犯罪侦查指挥中心指挥令、铜梁县人民检察院立案决定书、法律文书等书证，证明李某甲因涉嫌犯受贿罪被移交司法处理的情况。
上述证据，经庭审举证、质证，合议庭评议认为，证据收集程序合法，与待证事实相关联，客观真实，合议庭予以确认。
二、量刑事实
2013年9月16日，重庆市人民检察院职务犯罪侦查指挥中心将被告人冯某某涉嫌行贿的线索指定铜梁县人民检察院管辖。2013年9月17日，铜梁县人民检察院决定对冯某某涉嫌犯行贿罪一案立案侦查，同日对冯某�进行拘传，次日由铜梁县人民检察院决定监视居住。2013年9月25日，李某甲向铜梁县人民检察院交代了本案事实；同月26日，铜梁县人民检察院将被告人冯某某传唤到案，期间，冯某某如实供述了本案事实。
上述事实，有重庆市人民检察院职务犯罪侦查指挥中心指挥令、铜梁县人民检察院立案决定书、拘传证、监视居住决定书及指定居所监视居住通知书、传唤通知书、拘留决定书、逮捕决定书、铜梁县公安局拘留证、逮捕证、取保候审决定书、到案情况说明、冯某某常住人口信息等证据予以证明，控辩双方均无异议，合议庭予以确认。
本院认为，被告人冯某某作为原城口县xx矿业有限公司的法定代表人，为该公司谋取不正当利益，向相关国家机关工作人员行贿200000元，城口县xx矿业有限公司和被告人冯某某的行为符合《中华人民共和国刑法》第三百九十三条关于单位行贿罪的犯罪构成之规定，构成了单位行贿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。因城口县xx矿业有限公司已注销，根据《最高人民检察院﹤关于涉嫌犯罪单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的应如何进行追诉问题的批复﹥》“涉嫌犯罪的单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的，应当根据刑法关于单位犯罪的相关规定，对实施犯罪行为的该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任，对该单位不再追诉”的规定，对原城口县xx矿业有限公司不再追诉；被告人冯某某依法应当承担五年以下有期徒刑或者拘役的刑事处罚；其到案后如实供述罪行，是坦白，依法可以从轻处罚。综合本案情节，本院决定对被告人冯某某从轻处罚并适用缓刑。
关于被告人冯某某及其辩护人提出被告人具有自首情节的�见，经查，被告人冯某某到案前，其因涉嫌犯行贿罪已被交由检察机关侦办，且其到案后未在第一时间内交代本案事实，其在被立案侦查数日后所供述的事实，已由侦查机关掌握，不符合自首的构成，故本院对该意见不予采纳。关于被告人及辩护人请求免予刑事处罚的理由不充分，本院不予采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款的规定，判决如下：
被告人冯某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。（缓刑的考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谭四玲
审 判 员 谢 黎
人民陪审员 唐明友
二〇一四年八月五日
书 记 员 龙泳行