山西省夏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）夏刑初字第137号
公诉机关山西省夏县人民检察院。
被告人刘淑叶，女，汉族，1968年8月20日出生，高中文化，身份证号码，1427301968********，夏县裴介镇姚村人，住夏县裴介镇姚村2巷*号第*组，农民。2012年3月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被夏县公安局刑事拘留，2012年5月4日被执行逮捕，现羁押于夏县看守所。
辩护人曹民，山西法实威律师事务所律师。
辩护人马郡，山西法实威律师事务所律师。
被告人刘淑叶非法吸收公众存款一案，由山西省夏县人民检察院以夏检刑诉（2013）1号起诉书于2013年2月17日向本院提起公诉，本院于2013年8月30日作出（2013）夏刑初字第20号刑事判决，判后，被告人刘淑叶不服提出上诉，运城市中级人民法院于2013年11月29日作出（2013）运中刑二终字第127号刑事裁定，将案件发回本院重新审理，本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。夏县人民检察院指派检察员彭秀花出庭支持公诉，被告人刘淑叶及其辩护人曹民、马郡到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论，现已审理终结。
夏县人民检察院指控，2004年至2012年3月，被告人刘淑叶利用活立木交易和自己2009年3月16日在夏县工商局注册的夏县鑫丰源农作物种植专业合作社以及手下的交易员，以转让林权、吸收群众资金、技术、实物土地承包经营权入股到本合作社等方式，以中期股（入股期限为一年，利润按每年6%计算）和长期股（入股期限为终身，利润按每月1%计算）非法变相吸收公众存款1065笔，金额共计7221006元，涉及群众611人。
为证实指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人刘淑叶的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。特提起公诉，请依法判处。
被告人刘淑叶辩称，对公诉机关指控的罪名没有异议，对指控的事实中的总金额有异议，指控的与实际数额不符，相差几百万。
被告人刘淑叶的辩护人的辩护意见为，对公诉机关指控被告人刘淑叶犯非法吸收公众存款罪的罪名不持异议，但对公诉机关指控的犯罪数额有异议，认为应对被告人认定为从犯，依法从轻或者减轻处罚。
经审理查明，活立木是指林地中生长着的林木，活立木交易是指具有林地权属的人通过交易买卖等方式实现林木、林地权属的流通、流转。2004年6月起稷山人张怀明伙同郭斌、时凯等人开始在山西太原、运城、吕梁等地以“山西省新农村建设促进会”“秀美山川开发中心”等单位名义，以活立木交易为手段，开办保赚林（年息百分之六）、养老林（年息百分之十三）、致富林三种业务，高价回购吸引社会不特定人群进行投资，非法吸收和变相吸收公众存款。
2004年经夏县人张守业介绍被告人刘淑叶加入张怀明等成立的活立木交易组织从事活立木交易活动，并由张怀明的总部发给刘淑叶林权转让合同本，被告人刘淑叶吸收群众资金并通过转账方式汇入张怀明的总部账户。2009年夏县人民政府对非法活立木交易依法予以打击。
2009年3月16日被告人刘淑叶在夏县工商局注册成立夏县鑫丰源农作物种植专业合作社，以该合作社名义并通过手下的王某甲、马某某、张某甲、张某乙、姚某某、李某甲、吉某某、刘某某、王某乙、张某丙、李某乙、杜某某、景某某等交易员，以转让林权、吸收群众资金、技术、实物、土地承包经营权入股到本合作社，实质是按照以前活立木交易的三种方式吸收群众资金。被告人刘淑叶每月向张守业报帐一次并交50元报账费用，后张守业向张怀明的总部报账，总部将相关文件及指示通过张守业传达给刘淑叶等各合作社及交易员。被告人刘淑叶个人吸收的资金按照每月万分之十提成，本人及手下交易员业务金额有增加的，按照月增加金额部分提成1%，减少的扣除减少部分的1%。
经查，自2004年起至2013年案发时，被告人刘淑叶共吸收公众存款204笔，金额1329526元，其手下交易员王某甲吸收公众存款15笔，金额480000元；马某某共吸收公众存款11笔，金额为130000元；张某甲吸收公众存款31笔，金额138500元；张某乙吸收公众存款6笔，金额64000元；姚某某吸收公众存款153笔，金额799560元；李某甲吸收公众存款229笔，金额1276400元；刘某某吸收公众存款119笔，金额551700元；卫庚申吸收公众存款16笔，金额140420元；张某丙吸收公众存款28笔，金额270200元；李某乙吸收公众存款50笔，金额302600元；杜某某吸收公众存款27笔，金额120100元；景某某吸收公众存款79笔，金额为693550元；吉某某吸收公众存款92笔，金额595400元，以上共计7041076元。
审理中经核实，2009年6月以前，被告人做为张守业的业务员吸收存款107笔，共计650200元，2009年6月以后，被告人刘淑叶成立了夏县鑫丰源农作物种植专业合作社，7月合作社开始运行，从张守业名下转来的金额共计1935300元。
以上事实有经当庭举证、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据证实：
1、山西省公安厅关于“12.01”非法吸收公众存款案工作进展情况的报告，夏县公安局接受刑事案件登记表及立案决定书证实，被告人刘淑叶非法吸收公众存款案起因及立案侦查等情况。
2、被害人张某丁、黄某、杨某某、张某戊等的陈述，身份证、入社申请表等书证证实，（1）2009年3月至2012年3月，被告人刘淑叶利用在夏县工商局注册的夏县鑫丰源农作物种植专业合作社名义，刘淑叶以及手下的交易员，以转让林权高回报为由吸引群众资金入股到本合作社，于是各个被害人纷纷将钱款交给刘淑叶及手下代办员入股。（2）被害人张某丁、黄某、杨某某、张某戊等人将投资款交付给刘淑叶及其手下交易员。
3、证人王某甲、马某某、张某甲、张某乙、姚某某、李某甲、吉某某、刘某某、王某乙、张某丙、李某乙、杜某某、景某某、刘某某的陈述分别证实，（1）2009年3月份之前王某甲、马某某、张某甲、张某乙、姚某某、李某甲、吉某某、刘某某、王某乙、张某丙、李某乙、杜某某、景某某、刘某某等人在张怀明的秀美山川公司从事活立木交易工作，以“高额稳定”回报吸收群众资金。（2）2009年3月份之后，被告人刘淑叶在夏县成立鑫丰源农作物种植专业合作社，法人刘淑叶，合作社成立之后刘淑叶及手下交易员王某甲、马某某、张某甲、张某乙、姚某某、李某甲、吉某某、刘某某、王某乙、张某丙、李某乙、杜某某、景某某、刘某某以转让林权、吸引群众资金、技术、实物土地承包种植经营权入股到本合作社等方式，以中期股（入股期限为一年，利润按每年6%计算）和长期股（入股期限为终身，利润按每月1%计算）吸收公众存款，其实质从事活立木交易，交易员每月将吸收的资金报表送到刘淑叶跟前，然后刘淑叶通过张守业给张怀明总部报账。（3）合作社成立之后刘淑叶手下交易员吸王某甲吸收公众存款金额480000元；马某某共吸收公众存款其中个人的100000元，其他人3笔，30000元，金额共计130000元；张某甲吸收公众存款金额149500元；张某乙吸收公众存款金额64000元；姚某某吸收公众存款金额856180元；李某甲吸收公众存款金额1357900元；刘某某吸收公众存款金额615300元；卫某某吸收公众存款金额140420元；张某丙吸收公众存款金额315200元；李某乙吸收公众存款金额302600元；杜某某吸收公众存款金额117400元；景某某吸收公众存款758050元；吉某某吸收公众存款金额595400元。
4、同案犯张怀明、郭斌的讯问笔录分别证实，（1）2002年张怀明开始以绿色银行名义吸收群众资金，后相关部门不让带银行两个字，2003年变更为秀美山川林业开发中心，后来又叫过几十个名字，从事活立木交易。（2）各县成立合作社后，夏县吸收的资金，通过交易员打入张怀明所指定的时凯账户内，通过总部郭斌报账，交易员按照交易金额的万分之十提成。
5、被告人刘淑叶的讯问笔录及当庭供述与公诉机关指控的基本事实一致，对王某甲吸收资金48万元，认为不是新增业务，不应在总额内算。根据王某甲的证言及相关被害群众的陈述、入社申请表证实王某甲吸收资金48万元报账给刘淑叶，并存进刘淑叶的相关账户内。
6、夏县公安局经侦大队核实调查表3，《活立木交易合同》登记取证情况说明证实，1、活立木交易案发后，经侦查机关调查核实刘淑叶所吸收群众资金情况，其中表3是由侦查工作人员与被害人逐人见面后，对其持有的收款收据、入社申请表进行核实比对无误后，由工作人员填写，持有人再在表3上签名按手印总数额为7041076元；2、被告人刘淑叶在所注册成立的夏县鑫丰源农作物种植专业合作社经营之前的业务107笔，金额共计650200元。
7、入社申请表、社员登记表、活立木交易的月报表、账目等书证分别证实，被告人刘淑叶及其手下交易员吸收夏县群众加入活立木交易，被害人入资的申请、登记及被告人裴建民进行活立木交易资金账目往来的情况。
8、被告人刘淑叶的户籍证明证实，刘淑叶，女，汉族，1968年8月20日出生，住夏县。
9、合作社预报表证实，2009年8月前，刘淑叶所成立的鑫丰源合作社第一次向总部报表的累计余额为1935300元。
10、证人张某甲、姚某某、景某某的证言证实，2009年7月，被告人刘淑叶的合作社开始运营，有一部分业务是从以前林业中心转到合作社的。
上述证据经当庭举证、质证，相互印证，足以认定。
本院认为：被告人刘淑叶按照总部张怀明等确立的以活立木交易为手段，向社会不特定对象吸收公众存款，违反了相关法律规定，扰乱了国家金融秩序，并且数额达到了非法吸收公众存款罪的标准，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关指控罪名成立。公诉机关指控被告人刘淑叶非法吸收公众存款的数额为7221006元，经核实公诉机关提供的活立木交易合同核实调查表3可以证实其中有重复记录和被告人已经退还的情况，剔除该两种情况的数额，表3中被告人吸收的数额为7041076元。被告人辩称的2009年8月以前有部分吸收资金余额系张守业的业务转移到自己名下，并非自己业务，并提供了其2009年7月的报表，可以证实在其合作社第一次报账时便存有余额1935300元，该辩称本院予以采纳，对该部分数额应当从公诉机关指控的总数中予以扣除。同时从公诉机关提供的《活立木交易合同》核实调查表（表3）可以证实被告人在合作社成立以前作为被告人张守业的业务员共吸收的数额为650200元，对该部分也应当在被告人吸收金额中予以扣除。综上，被告人刘淑叶非法吸收公众存款的总额应为4455576元。辩护人辩称的杜某某、马某某所吸收的存款系自己的钱，不属于不特的社会公众，该辩称理据不足，不予认定。鉴于被告人刘淑叶将所吸收的存款全部交给总部，且认罪态度较好，同时在张怀明犯罪集团中，被告人处于从属和被支配地位，系从犯，可以酌情从轻处罚。故依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，判决如下：
被告人刘淑叶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年3月27日起至2015年6月26日止）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向运城市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 马永平
审判员 边婷婷
审判员 卫晓杰
二〇一四年六月十二日
书记员 郝丽莎