河南省焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0802刑初219号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人高庆军，男，1956年11月11日出生，汉族，大专毕业，原武陟县物资局局长，中共党员，非人大代表、政协委员，户籍地河南省焦作市武陟县，住焦作市武陟县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年11月19日被焦作市公安局焦南分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年12月24日经焦作市解放区人民检察院批准逮捕，次日由焦作市公安局焦南分局执行逮捕；于2016年8月26日被焦作市解放区人民法院取保候审。
辩护人郭庆利，河南大启律师事务所律师。
辩护人王慧慧，河南大启律师事务所律师。
焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2016〕203号起诉书指控被告人高庆军犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月18日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案。因被告人高庆军身患严重疾病，需进行手术治疗，不具备出庭受审条件，本院于2016年9月18日裁定本案中止审理；被告人高庆军经手术治疗后，本院于2017年6月20日裁定本案恢复审理，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。焦作市解放区人民检察院指派检察员刘西姣、代理检察员薛舜迪出庭支持公诉，被告人高庆军及其辩护人郭庆利、王慧慧到庭参加诉讼。本案经合议庭评议后，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：2013年1月至2013年6月，被告人高庆军与陈某1（已死亡）、陈某2、常某（以上二人已判刑）共同成立隆森实业公司，公司经营期间未经金融监管部门批准，以武陟皇裕装饰有限公司、武陟县鸿福门业有限公司等单位需要资金为由向社会公开宣传，以高息为诱饵非法吸收公众存款。高庆军担任隆森实业有限公司董事长期间，隆森实业有限公司非法向328人吸收资金2533.5万元，截止高庆军离开公司时有2092余万元本金未归还，案发前仍有995余万元本金未归还，其中有700余万元隆森实业有限公司已向武陟县鸿福门业有限公司、金山蓄电池有限公司等6家公司进行了债权转移。
公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了户籍证明、发破案经过等书证；证人陈某1、陈某2等人证言；被告人高庆军供述和辩解；焦作市德广会计师事务所审计报告等证据。
公诉机关认为，被告人高庆军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。
被告人高庆军对起诉书指控的犯罪罪名和犯罪事实均没有意见，辩称隆森公司是陈某1等三人提议成立的，运营模式也是陈某1等人制定的，自己在发现隆森公司是向群众非法吸收存款后，就打算离开；自己在隆森公司任职的后期已被陈某1等三人架空。
辩护人对起诉书指控被告人高庆军的犯罪罪名和犯罪事实均没有意见，认为：1、被告人高庆军在隆森公司起作用也就是公司刚成立的前两个月，后期就被陈某1等人架空，故高庆军在本案中所起作用相对于陈某1等人较小；2、被告人高庆军认罪、悔罪态度较好；3、被告人高庆军归案后，积极筹款归还隆森公司，用于退还投资客户。建议对被告人高庆军适用缓刑。
经审理查明：2013年1月，被告人高庆军与陈某1（已死亡）、陈某2、常某（以上二人均已判刑）四人作为股东，共同成立焦作市隆森实业有限公司（以下简称隆森公司），并未经金融监督管理部门批准，以武陟县皇裕装饰品有限公司、武陟县鸿福门业有限公司等单位需要资金为由向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法向社会公众吸收存款。2013年1月至6月高庆军担任隆森公司董事长期间，隆森实业有限公司非法向328人吸收资金2533.5万元，截止高庆军离开公司时有2092余万元本金未归还，案发前仍有995余万元本金未归还。
以上犯罪事实，有以下证据予以证实：
第一组证据，证实隆森公司成立、经营情况及被告人高庆军的地位作用。
1、被告人高庆军的供述：2012年7、8月时我找常某、陈某1他们帮我办贷款，陈某1没办成，他提议办个投资公司就不用贷款了，我们三个去工商局注册投资公司，但工商局不批，我们三个又商量成立个实业公司，以企业名义对外吸资，因为我对一些企业比较了解，他们也同意了。2012年底陈某1在焦作市政二街四季花城找到一个门面房，我掏钱租了下来，又购买了办公用品，陈某1开始招聘工作人员，一面招聘一面宣传隆森公司，这时候已经开始对外吸收资金了。陈某1提议让他兄弟陈某2也参与进来管财务，我和常某也同意了。我们四人商量每人出资50万，成立隆森公司。当时租房和购买办公家具等我花有47万，常某花有8万，陈某1和陈某2没有出资。因陈某1、常某都是在职人员，不能办企业，所以就由我当隆森公司的董事长和法人，陈某1、常某都用朋友或者家属的名字代替，但实际都是他们参与经营。公司注册资金200万元都是前期吸收群众的投资款验的资。我前期投的47万元也陆续从公司账上支出来了。隆森公司营业执照上经营项目种类繁多，有钢材、皮毛、门业等，但实际经营的是以高息向社会吸收存款，再以更高的利息放给企业，从中赚取利益。隆森公司营业执照2013年4月办下来，但实际从2013年1月试营业就开始对外吸收资金。我任隆森公司董事长兼法人代表，负责公司全面工作；总经理是陈某1，负责公司全面业务，包括吸资、放贷和人事；陈某2是副总经理，主管财务部，主要管理公司员工工资、提成和日常开销，公司5000元以下开支由他把关签字，5000元以上20000元以下是陈某1把关签字，20000元以上由我把关签字；常某也是副总经理，主要管理办公室和宣传策划。公司设有业务部、客服部、财务室、办公室几个部门。财务部我女儿高某是出纳，王某1是会计。隆森公司主要通过业务员宣传拉存款，前期也印制了宣传彩页在社会上发放，但因宣传单上宣传有融资业务，被工商局查处了。隆森公司吸收的钱我知道的投到主要有淼雨公司、武陟皇裕装饰公司、金山蓄电池、鸿福门业、彪马车轮公司等几家企业。放款程序是由企业提供资料，陈某1再派人或亲自带队到企业实地考察，回来之后开股东会议决议，一致通过再放款。我之前从隆森公司借走有50万元，签订有借款协议，这50万元是顶我签字投资的47万成本的。业务员如何提成我记不大清楚了，不是千分之一就是一点五，给群众的利息是两分到两分五不等，这些都是我们开董事会定的。我在公司期间，一个月6000元工资，领了五、六个月的工资。我在公司期间，公司一共吸收有2000万左右投资。2013年6月，因为我身体不好，陈某1把我架空了，我在公司没有权力，也感到隆森公司干的是违法行为，就选择离开了。对于审计报告关于隆森公司的审计数字，我没有异议。
2、证人陈某1、陈某2、常某的证言，综合证实：隆森公司于2013年1月试营业，2013年4月正式取得工商注册，公司股东实际为高庆军、陈某1、陈某2、常某，四人各持公司25%股份，公司注册资金200万元是用吸收群众的钱缴纳的。公司执照经营范围是销售机电产品、电子产品、五金交电、通讯器材、办公用品等，并从事货物进出口业务，但实际经营业务是以月息2分面向社会群众吸收存款后，再以月息2分、服务费2分贷给皇裕装饰公司、金山蓄电池公司、武陟鸿福门业等企业。公司成立时，高庆军是法人代表、董事长，负责全面工作；陈某1是总经理，负责业务工作；陈某2是副总经理，负责财务和后勤；常某是副总经理，负责人事和办公室。四名股东的月工资都是6000元。公司董事会不定期召开，由高庆军、陈某1、陈某2、常某四人参加，研究公司业务和发展方向等重大问题；每周一召开业务碰头会，四名股东和各部门负责人参加，听取部门汇报，安排布置工作；每季度开表彰会，全体人员参加。2013年6月，因担任公司出纳的高庆军女儿高某在工作中有违规支现的情况，被陈某1停职，高庆军因此与其他股东发生矛盾，以有病为由离开公司，并将其股份转让，其后公司由陈某1全面负责。高庆军在隆森公司期间，公司对外放贷等重大事项必须经过其签字同意，到借贷企业考察高庆军也会参加。其中陈某1、常某在供述中称，隆森公司是高庆军提议成立的。
3、证人王某1（隆森公司会计）、证人高某（隆森公司出纳）、证人杨某1（隆森公司出纳）、证人慕某（隆森公司业务部经理）、证人陈某3（隆森公司业务员）、证人孙某1（隆森公司业务员）、证人孟某（隆森公司业务员）、证人李某1（隆森公司业务员）、证人李某2（隆森公司业务员）、证人杨某2（隆森公司业务员）、证人吕某（隆森公司项目部工作人员）、证人毋某（隆森公司项目部工作人员）、证人孙某2（隆森公司办公室负责人）、证人李某3（隆森公司办公室工作人员）、证人许某（隆森公司前台人员）的证言。以上证人均证实了各自及其他部分工作人员在隆森公司的工作职责，并综合证实了隆森公司的经营情况及高庆军、陈某1、陈某2、常某四人的分工情况。其中高庆军在隆森公司期间，系公司董事长，负责全面工作。
4、隆森公司营业执照及税务识别号、工商注册登记申请及变更手续，证实：隆森公司于2013年4月24日工商注册成立；注册资本200万，经营范围为销售机电产品、家用电器、皮革制品等；登记股东为高庆军、李莉、袁麦贵、陈某2，四名股东分别出资50万元，占公司25%股份；2013年6月20日，高庆军将25%的股份转让给袁麦贵。
5、焦作市公安局焦南分局出具的情况说明：2015年4月20日，办案民警到焦作市银监局要求开具隆森公司无融资资格的证明，焦作市银监局称与隆森公司没有隶属关系，无义务开具相关证明。
第二组证据，证实被告人高庆军负责期间隆森公司非法吸收公众存款的情况。
1、王启国等151名投资群众的报案材料及投资合同等书证，证实各投资群众在隆森公司投资的时间、金额、利息等情况。
2、公安机关扣押物品清单，证实公安机关在陈某1、陈某2处扣押记账凭证30本、收据70张、付息账目5本等物品。
3、焦作德广会计师事务所依据隆森公司提供的会计电子账簿及收据、票据所做的会计审核报告，证实隆森公司整个经营期间的非法吸收公众存款的人数及金额等情况，以及被告人高庆军在隆森公司负责的2013年1月至6月期间隆森公司的相关情况。
4、被告人高庆军的供述，证人王某1、高某的证言，证实被告人高庆军是2013年6月20日隆森公司召开股东会议变更股权后正式离开公司的。其中王某1的证言证实在高庆军离开隆森公司时，隆森公司还存有部分提前盖了高庆军法人手章的空白投资合同。投资群众李世嵩、张某等人的证言，证实以上群众在2013年6月之后到隆森公司投资时，隆森公司的法人已经变成了袁麦贵。
综合以上证据，公诉机关已将在2013年6月20日之后在隆森公司投资的焦根运、张绍孟、程长明、边志建、崔大海5名投资客户及投资金额从会计审核报告中予以扣除，被告人高庆军非法吸收公众存款的人数及金额即起诉书指控的328人、2533.5万元。
第三组证据，证实隆森公司吸收资金去向情况。
1、向武陟县鸿福门业有限公司放贷250万元。证人王某2（鸿福门业法人代表）的证言、证人王某3（鸿福门业实际经营人）的证言，证人郝某（鸿福门业会计）的证言，证人郑向阳、李某4（二人系投资群众）的证言，鸿福门业资产评估报告，隆森公司与鸿福门业公司签订的抵押合同、借款合同、转账通知、借款借据、银行转账回单、还款计划书、支付利息及保证金清单，陈某2与鸿福门业签订的债权转让协议8份，焦作市仲裁委员会调解书3份，鸿福门业出具的情况说明。以上证据综合证明：通过将固定资产评估抵押，2013年6月至9月，鸿福门业从隆森公司借款250万元，约定月息4分，鸿福门业支付利息及保证金43.6万元，本金未还。后隆森公司将247万元债权转让给10名投资群众。鸿福门业称已通过防盗门抵债、付现金等方式兑付债权人157.7782元，相关债权人未出具已兑付款的凭据。
2、向博爱宏生金属制品有限公司放贷200万元。证人李某5（宏生公司总经理）的证言，陈某2与宏生公司签订的债权转让协议6份，宏生公司出具的情况说明，以上证据综合证实：2013年6月至8月，宏生公司向隆森公司借款200万元，约定月息4分，隆森公司扣利息28万元，实际借款172万元，后陆续偿还本金11万元。2013年11月至12月，隆森公司将166万元债权转移给6名投资群众，未兑付。
3、向焦作市金山蓄电池有限公司放贷190万元。证人杨某3（金山公司总经理）的证言，债权转让协议14份，金山公司出具的情况说明。以上证据综合证明：2013年2至4月份，金山公司向隆森公司借款190万元，后隆森公司将188万债权转让给14名投资群众。金山公司称已归还977250元，未归还922750元，但无相关还款证据。
4、向河南省淼雨饮品股份有限公司放贷400万元。证人颜某（系淼雨公司财务科人员）的证言，证人陈某4、陈某5（二人系投资群众）的证言，淼雨公司收据，隆森公司收据，债权转让协议6份，淼雨公司出具的情况说明。以上证据综合证明：2013年4月淼雨公司向隆森公司借款400万元，10月淼雨公司还款70万元。后隆森公司将400万元债权转让给6名投资群众，现未兑付。
5、向焦作市彪马车轮制造公司放贷120万元。证人刘某（系彪马车轮公司总经理）的证言，债权转让协议1份，彪马车轮公司出具的情况说明。以上证据综合证明；2013年3月，彪马车轮公司向隆森公司借款120万元，未归还。后隆森公司将100万元债权转让给投资群众靳旭平，未兑付。
6、向焦作市亚威家私有限公司放贷30万元。亚威家私公司出具的情况说明，债权转让协议1份。以上证据综合证明：2013年8月，亚威家私公司向隆森公司借款30万元，未归还。后隆森公司将30万元债权转让给投资群众李玲，未兑付。
隆森公司将对以上六家企业的债权转让情况，焦作德广会计师事务所出具的会计审核报告中均有专项审核结果。
7、高庆军借款50万元。武陟县人民法院（2014）武民二初字第00018号民事判决书、焦作市中级人民法院（2014）焦民一终字第198号民事判决书。以上证据综合证实：高庆军从隆森公司借款50万元。
8、隆森公司办公费等各项费用支出1976813.73元。有焦作德广会计师事务所出具的会计审核报告予以证实。
另：隆森公司向武陟县皇裕装饰制品有限公司放贷900万元的情况，在陈某1的供述中及隆森公司应收账款明细中有显示，但没有皇裕公司方面的证据等其他证据予以证实。
第四组证据，证实本案相关查封扣押情况。
公安机关协助冻结财产通知书，证实案发后，公安机关对在隆森公司借款的鸿福门业等6家企业的银行账户进行了查询冻结，相关账户均无大额资金或余额为零。
第五组证据，系本案量刑方面的证据。
1、被告人高庆军的户籍证明，证实其年龄等基本情况。
2、公安机关出具的抓获证明及发破案经过，证实本案的侦破揭发情况，被告人高庆军系被抓获归案。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人高庆军伙同他人未经国家金融管理部门批准，采取高息利诱，公开宣传的方式，面向社会不特定群众非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，涉及投资群众328人，吸收金额2533.5万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。同案犯陈某2、陈某1、常某的供述及证人王某1、孙某2等隆森公司员工的证言均证实了被告人高庆军在隆森公司任职期间，负责公司全面工作，且对公司重大经营决策具有决定权，故辩护人提出的被告人高庆军在本案中作用较小的辩护观点，本院不予采纳。被告人高庆军在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人高庆军归案后认罪态度较好，能够如实供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。辩护人提出的对被告人高庆军适用缓刑的量刑建议，本院认为不当，不予采纳。综合全案情节，对被告人高庆军依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人高庆军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币15万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即扣除其前期羁押的8个月零2天；罚金自判决生效后30日内缴纳）
二、本案剩余赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 郑连生
审 判 员 程 明
人民陪审员 卢慧敏
二〇一七年六月二十九日
书 记 员 张 静