浙江省江山市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0881刑初194号
公诉机关浙江省江山市人民检察院。
被告单位常山县恒润房地产有限公司，单位地址常山县金川街道龙江路32号，法定代表人徐奕锋。
诉讼代表人吴小华，男，1962年8月18日出生，被告单位工程部负责人。
被告人徐奕锋，男，1976年10月25日出生于浙江省江山市，汉族，大学文化，常山县恒润房地产有限公司法定代表人，住江山市，户籍所在地江山市。因本案于2013年10月31日被江山市公安局取保候审，2014年10月27日被江山市公安局监视居住，2015年4月27日被江山市公安局解除监视居住，同年11月25日被江山市人民检察院取保候审，2016年11月25日被本院取保候审，2017年8月2日被逮捕。现羁押于江山市看守所。
辩护人史雷，浙江刚诚律师事务所律师。
被告人郑恒初，男，1967年11月3日出生于浙江省江山市，汉族，高中文化，常山县恒润房地产有限公司经理，住江山市，户籍所在地江山市。因本案于2013年10月31日被江山市公安局取保候审，2014年10月27日被江山市公安局监视居住，2015年4月27日被江山市公安局解除监视居住，同年11月25日被江山市人民检察院取保候审，2016年11月25日被本院取保候审，2017年8月2日被逮捕。现羁押于江山市看守所。
辩护人王君鸽，浙江刚诚律师事务所律师。
江山市人民检察院以江检公诉刑诉（2016）152号起诉书、江检公诉刑追诉（2017）2号追加起诉决定书指控被告单位常山县恒润房地产有限公司、被告人徐奕锋、郑恒初犯非法吸收公众存款罪，分别于2016年6月2日、2017年6月20日向本院提起公诉、追加起诉。本院于当日立案后，依法组成合议庭并于2017年7月27日公开开庭审理了本案。本案审理期间，经江山市人民检察院建议，本院决定延期审理二次。经衢州市中级人民法院批准，本案延期审理三个月。江山市人民检察院指派检察员柴豫红出庭支持公诉。被告单位常山县恒润房地产有限公司诉讼代表人吴小华、被告人徐奕锋及其辩护人史雷、被告人郑恒初及其辩护人王君鸽到庭参加诉讼。现已审理终结。
江山市人民检察院指控：2006年至2012年期间，被告人徐奕锋、郑恒初向192名社会不特定人员处借款共计119565.16405万元，所得集资款被用于公司经营、支付借款利息、归还借款本金等。案发前徐奕锋、郑恒初归还本金、支付利息共103399.432454万元，造成实际损失25796.112046万元。徐奕锋、郑恒初以被告单位常山县恒润房地产有限公司的名义从被害人陈某1、陈某2、姚某等15名社会人员处借款共计716万元，所得集资款被用于公司经营、支付借款利息、归还借款本金等。案发前徐奕锋、郑恒初归还本金、支付利息共1107.408万元，造成实际损失128.562万元人民币。
公诉机关认为，被告单位常山县恒润房地产有限公司、被告人徐奕锋、郑恒初违反国家金融管理法规，共同非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。徐奕锋、郑恒初归案后如实供述，属坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。
被告单位及被告人徐奕锋、郑恒初对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，请求从轻处罚。被告人徐奕锋的辩护人的辩护意见是：1.被告人徐奕锋具有自首情节；2.涉案资金主要投资用于房地产开发；3.两被告人现有资产如能全部处理掉，可以弥补债权人损失；4.二被告人认罪、悔罪，部分债权人对二被告人表示谅解。请求对徐奕锋从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人郑恒初的辩护人的辩护意见是：1.同意徐奕锋辩护人的意见；2.二被告人借款的原因是当时银行贷款收紧，二被告人的行为与一开始就本着骗的目的并挥霍浪费的情况是存在明显区别的。建议对二被告人判处缓刑以便于其配合政府部门处理剩余资产，弥补债权人损失。
经审理查明：2006年开始，被告人徐奕锋、郑恒初挂靠在浙江贝林房地产有限公司名下经营常山浅水湾项目部，因自有资金不足，徐奕锋、郑恒初以个人名义或浅水湾项目部名义通过月息1.5分至3.5分不等的高额利息为诱饵，向社会不特定对象以借款方式变相吸收公众存款。2008年徐奕锋、郑恒初注册成立了被告单位常山县恒润房地产有限公司（徐奕锋占63.5%股权，郑恒初占36.5%股权），独立经营常山浅水湾项目，部分借款被转至常山县恒润房地产有限公司名下，并以常山县恒润房地产有限公司的名义向社会上借款。2009年8月7日，徐奕锋、郑恒初与高玲飞、陶某合伙开办了江山市博瑞房地产有限公司（徐奕锋占公司31%股权，郑恒初占公司19%股权），开始开发博瑞明珠城项目，因自有资金不足，徐奕锋、郑恒初合谋，以个人名义通过月息1分至10分不等的高额利息（以2分至3分的利息为主）为诱饵，向社会不特定对象以借款方式吸收公众存款。所借资金被用于上述两公司的运作及支付相关债权人的本金、利息等，至2012年资金链断裂。
期间，徐奕锋、郑恒初从被害人周某、张某、柴某、王某等192名社会不特定人员处借款共计119000余万元，所得集资款被徐奕锋、郑恒初用于公司经营、支付借款利息、归还借款本金等。案发前徐奕锋、郑恒初归还本金、支付利息共103000余万元，造成实际损失25000余万元。
徐奕锋、郑恒初以被告单位常山县恒润房地产有限公司的名义从被害人陈某1、陈某2、姚某等15名社会人员处借款共计716万元，所得集资款被用于公司经营、支付借款利息、归还借款本金等。案发前徐奕锋、郑恒初归还本金、支付利息共1107.408万元，造成实际损失128.562万元人民币。
上述事实，有经庭审举证、质证，经本院予以确认的下列证据予以证明：1.物证：3本笔记本、汇款凭证8夹；2.书证：立案决定书、取保候审决定书、监视居住决定书、冻结财产通知书、协助查封通知书、查解封情况登记表、扣押、移送清单、常山恒润、江山博瑞公司登记信息、工商营业执照、银行帐户交易明细清单、协助查询财产通知书、存取款凭条、交款单、法院民事诉讼材料、营业执照、组织机构代码证复印件、公司诉讼代理人委托书、借条、欠条、借款协议复印件、结算帐户明细复印件、转帐凭证、银行承兑汇票复印件、博瑞房地产公司股东会决议、承诺书、债权核对单、审计报告、情况说明等；3.证人证言：证人陶某、柯某等人的证言；4.被害人陈述：被害人陈某3、张某、柴某等人的陈述；5.被告人的供述与辩解：被告人徐奕锋、郑恒初的供述与辩解。本案事实清楚，证据确实、充分。
本院认为，被告单位常山县恒润房地产有限公司、被告人徐奕锋、郑恒初违反国家金融管理法律规定，以借款的方式向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人徐奕锋、郑恒初犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻处罚。综合本案被告单位及二被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位常山县恒润房地产有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50000元。（罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人徐奕锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年8月2日起至2022年2月1日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。）
三、被告人郑恒初犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年8月2日起至2022年2月1日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。）
四、被告单位常山县恒润房地产有限公司、被告人徐奕锋、被告人郑恒初尚未退出的违法所得，继续予以追缴，发还给相关被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 范宏英
审 判 员 许浩丰
人民陪审员 郑书丁
二〇一七年八月二日
书 记 员 赵莉梅