河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1282刑初183号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人李焕娃（又名“李小焕”），女，1980年2月7日出生，汉族，初中毕业，河南欧野实业有限公司灵宝地区会计、业务员，户籍所在地：灵宝市，现住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月29日被灵宝市公安局取保候审，2017年3月27日被灵宝市人民检察院取保候审，同年5月18日被本院取保候审。
辩护人许乐乐，河南崤函律师事务所律师。
灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉[2017]89号起诉书指控被告人李焕娃犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。灵宝市人民检察院指派康晓燕出庭支持公诉，被告人李焕娃及其辩护人许乐乐到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控：2011年10月，兀立征（另案处理）在三门峡市注册成立三门峡中裕投资有限公司，2012年4月，在郑州市注册成立河南欧野实业有限公司，并担任两公司实际控制人，兀立征先后以三门峡中裕投资有限公司、河南欧野实业有限公司为名义，在三门峡市迪欧酒店，灵宝市金苹果酒店、欧野酒庄设立办公场所，对外宣传到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资，向社会不特定对象非法吸收公众存款，由兀立征将非法吸收的资金投资、放贷，至2014年8月份案发。经司法会计审计鉴定，河南欧野实业有限公司灵宝市欧野酒庄共吸收公众存款383户，金额12642.4万元，未偿还86户，金额2718.57万元。2012年6月至2014年8月，被告人李焕娃担任欧野公司记账兼业务员期间，面向社会不特定群体，为该公司非法吸收公众存款，经司法会计审计鉴定共计12户，金额151万元。现未能兑付4户，金额54万元。
对于上述事实，公诉机关提供的证据有：被告人李焕娃及同案犯刘雪琴的供述和辩解；集资参与人尚某、樊某等人的陈述；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、抓获经过、情况说明、借款合同等。公诉机关认为，被告人李焕娃非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉人在发表公诉意见时提出：被告人李焕娃到案后能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。请求依法判处。
被告人李焕娃对指控事实及罪名均无异议。
辩护人许乐乐提出的辩护意见是：1、指控被告人李焕娃吸收公众存款数额中有其亲属26万元存款，应当予以扣除；2、被告人李焕娃在共同犯罪中系从犯，应当从轻或减轻处罚；3、被告人李焕娃能够如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚；4、被告人李焕娃吸收和未兑付数额都较少，并且积极退缴违法所得，取得部分集资参与人谅解，可以酌情从轻处罚；5、被告人李焕娃一贯表现良好，没有前科，系初犯、偶犯。综上，建议对被告人李焕娃从轻、减轻处罚。
经审理查明：2011年10月，兀立征（另案处理）在三门峡市注册成立三门峡中裕投资有限公司；2012年4月，在郑州市注册成立河南欧野实业有限公司，并担任两公司实际控制人。为公司实体经营及借贷投资，兀立征先后以两公司名义，在三门峡市森林半岛小区、迪欧酒店，灵宝市金苹果酒店、凯歌家园、欧野酒庄先后设立办公场所，招聘薛某（已死亡）为三门峡公司总经理、刘雪琴（另案处理）为灵宝地区负责人，被告人李焕娃为灵宝公司会计，与公司其他业务人员分工负责，在明知公司不具有金融管理资质的情况下，面向社会不特定对象，公开宣传存款到中裕公司、欧野公司，到期可归还本金并获取高额利息回报（月息1.5%-2.5%），诱使他人进行投资，非法吸收公众存款，并以给业务员发放提成，激励业务员吸收更多资金，再将吸收的资金进行投资或以更高的利息对外放贷，从中赚取非法利润，至2014年8月公司资金链断裂，无法给集资参与群众兑付，案发。
另查明：案发后，因中裕公司、欧野公司账目未能被侦查机关找到，致两公司非法吸收存款总额、已兑付数额、未兑付数额、支付集资参与人利息、支付员工工资提成等情况无法查明。灵宝市公安机关仅从刘雪琴家中扣押到被告人李焕娃记录的灵宝欧野酒庄2012年5月17日至2013年11月29日部分吸收公众存款账目。根据已查获的账目和对部分报案集资参与人的调查，经司法会计鉴定部门鉴定，河南欧野实业有限公司灵宝市欧野酒庄共吸收公众存款383户，数额12642.4万元，截止2017年3月1日审计日，未兑付86户，数额2718.57万元（含业务员垫付数额69万元）。其中，被告人李焕娃2012年6月至2014年8月担任灵宝欧野公司会计兼业务员期间，共吸收公众存款12户，金额151万元，现未兑付4户，金额54万元，领取工资及提成共计50067元。
根据查证的相关证据，兀立征利用中裕投资公司、欧野实业公司非法吸收的上述公众存款，主要用于支付集资参与人存款利息，支付员工工资和提成，投资三门峡迪欧酒店，投资三门峡、灵宝、郑州欧野酒庄，投资郑州五洲陶瓷城建材城，投资河南九鑫担保公司，借贷给个人，在郑州购买房产等。案发后，公安机关共冻结兀立征名下银行存款158383.3元，轮候查封兀立征和其前妻赵红梅名下共有的位于三门峡湖滨区黄河路南十街坊森林半岛住宅小区6号楼3单元8层0806号房产一处。
审理中，被告人李焕娃退缴违法所得50067元，并取得其亲友和部分未退款集资参与人的谅解。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
1、书证户籍证明、抓获证明，证明了被告人李焕娃的身份情况以及到案经过；
2、物证查获账册，书证企业登记注册材料、借款协议及承诺函、借款凭证、收条、银行转账凭证、调解协议书、民事裁定书、执行裁定书、情况说明、破案报告等；证人薛某、封某、王某、刘某等人证言；集资参与人尚某、翟燕、冯某、张某等人的陈述；搜查提取笔录、指认辨认笔录及照片等，证实了被告人李焕娃协助他人非法吸收公众存款的事实及吸收资金的去向；
3、司法会计鉴定意见书、扣押账册、调查核实笔录等，证实了被告人李焕娃非法吸收公众存款的吸收、未兑付数额以及领取工资提成情况；
4、书证银行查询清单、冻结存款清单、查封财产清单等，证实了目前公安机关查封、冻结部分涉案财产和违法所得的情况；
5、被告人李焕娃及其同案犯兀立征、刘雪琴等人的供述与上述证据能够相互印证。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人李焕娃伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人李焕娃犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人李焕娃为兀立征向社会公众非法吸收资金提供帮助，在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。审理中，被告人李焕娃能够退缴违法所得，并取得其亲友和部分集资参与人的谅解，对其可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人李焕娃系从犯、能够如实供述、主动退缴违法所得、取得部分集资参与人谅解，建议对其减轻处罚的辩护意见，理由正当，予以采纳；提出的其他辩护意见，理由不当，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二、三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条的规定，判决如下：
一、被告人李焕娃犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币5万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
二、已查封、扣押、冻结的涉案财物和违法所得，由查封、扣押机关依法处理，不足部分继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 任晓妮
人民陪审员 王倩雯
人民陪审员 宋新新
二〇一七年六月十四日
书 记 员 李新梅
履行告知书
依法履行生效法律文书确定的义务是每一位当事人应尽的法律责任。
如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施：
1、扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产；
2、将被执行人纳入失信人员名单；
3、对被执行人限制高消费、限制出境；
4、采取罚款、搜查、拘留等强制措施；
5、情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。
以上强制措施，可以同时采取。希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。