上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0106刑初1121号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告单位青岛辰星置业有限公司(以下简称辰星公司)，住所地山东省青岛市。
被告单位青岛帝辉置业有限公司(以下简称帝辉公司)，住所地山东省青岛市。
上述被告单位共同诉讼代表人马某某，男，1965年9月10日生，系辰星公司、帝辉公司法定代表人。
被告人苗某某，男，1965年1月2日出生，汉族，户籍所在地山东省青岛市。
辩护人陈卫，上海市中天律师事务所律师。
被告人王某，女，1982年6月21日出生，汉族，户籍所在地山西省太原市。
辩护人邱茂波，上海市海华永泰律师事务所律师。
被告人陈某2，男，1961年4月1日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区。
辩护人王福妹、徐璐颖，上海银萌律师事务所律师。
被告人吴某1，男，1967年6月10日出生，汉族，户籍所在地上海市浦东新区。
辩护人张秀轶，上海国域达律师事务所律师。
被告人吴某2，男，1976年2月3日出生，汉族，户籍所在地上海市宝山区。
辩护人孙兆祥，上海市明庭律师事务所律师。
被告人曹某某，女，1972年2月15日出生，汉族，户籍所在地河北省保定市。
辩护人马政鹏，上海市明伦律师事务所律师。
被告人常某某，女，1988年10月10日出生，汉族，户籍所在地籍山西省太原市。
辩护人张建龙，北京盈科(上海)律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉[2016]72号起诉书指控被告人苗某某、王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月15日向本院提起公诉，后于2017年9月19日以沪静检金融刑追诉[2017]1号追加起诉决定书追加辰星公司、帝辉公司作为被告单位参加诉讼。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市静安区人民检察院指派检察员龚某某出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人马某某、被告人苗某某、王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某及辩护人陈卫、邱茂波、王福妹、徐璐颖、张秀轶、孙兆祥、马政鹏、张建龙均到庭参加诉讼。本院审理期间，上海市静安区人民检察院分别于2017年2月15日、5月24日向本院申请延期审理，本院均予以准许。现已审理终结。
公诉机关指控，朋尔资产自2013年12月起，先后租赁本市南京西路XXX号中欣大厦8层、9层和南京西路XXX号会德丰国际广场10层经营，招聘大量员工，采用打电话、熟人介绍、召开产品推介会等多种推广方式，以辰星公司、帝辉公司开发山东省龙口市的房产项目需要融资为由，通过公开销售匹配辰星公司债权的借款和辰星公司开发的预售商品房为抵押的借款两种理财产品，承诺年化收益率为8％至13.2％的高额固定回报，向社会不特定对象大量吸收资金。
被告人苗某某作为朋尔资产、辰星公司、帝辉公司的实际控制人，利用朋尔资产通过公开销售理财产品为帝辉公司、辰星公司募集资金。被告人王某作为朋尔资产的行政主管，负责朋尔资产日常经营中内设部门的管理、理财产品的推广等工作，并协助被告人苗某某管理公司事务。被告人陈某2、吴某1、吴某2作为朋尔资产的销售团队负责人，负责组织、招募销售人员，领导销售人员以销售理财产品的名义向社会公众非法吸收资金，并从中获取分成。被告人曹某某作为朋尔资产的业务组长，通过其本人及其下属销售人员，以销售理财产品名义向社会公众非法吸收资金，并从中获取分成。被告人常某某作为朋尔资产的财务负责人，负责朋尔资产的资金往来、财务结算、业务团队佣金计算、集资人本息汇总等。
经司法会计鉴定，朋尔资产非法吸收公众存款人民币14亿余元(以下币种均为人民币)，造成集资人实际损失5.8亿余元；被告人陈某2所领导的销售团队非法吸收公众存款8,200余万元，造成集资人实际损失7,700余万元；被告人吴某1所领导的销售团队非法吸收公众存款9,900余万元，造成集资人实际损失9,200余万元；被告人吴某2所领导的销售团队非法吸收公众存款5,750万元，造成集资人实际损失金额为5,308余万元；被告人曹某某及其下属业务员非法吸收公众存款1,400余万元，造成集资人实际损失金额为1,300余万元。
2015年间，被告人苗某某利用其控制的雍实基金,通过公开销售雍实*帝豪印象上海一号基金，非法为其控制的辰星公司、帝辉公司募集经营资金。经司法会计鉴定，雍实基金非法吸收资金3,931万元。同年，被告人苗某某还利用其控制的益钱金融信息服务(上海)有限公司(以下简称益钱金融)崇明分公司，通过公开销售匹配个人和单位债权的借款的理财产品，非法为其控制的辰星公司、帝辉公司募集经营资金。经司法会计鉴定，益钱金融非法吸收存款1,687万元。
2015年12月11日，被告人苗某某在山东省青岛市同安路XXX号深蓝公寓5号楼710室被公安人员抓获；同月12日，被告人王某、常某某在本市松江区谷阳北路XXX弄XXX号XXX室被公安人员抓获，被告人陈某2主动至公安机关投案；同月25日，被告人吴某1主动至公安机关投案；2016年6月27日，被告人吴某2接电话传唤后，主动至公安机关投案；同年7月24日，被告人曹某某在内蒙古自治区呼和浩特市鸿盛工业园区嵘泰酒店728房间被公安人员抓获。到案后，被告人王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某均如实供述了自己的犯罪事实。
针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示了相关证人证言、书证、司法鉴定意见书等证据材料，认为被告单位辰星公司、帝辉公司及朋尔资产、雍实基金、益钱金融非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人苗某某作为上述被告单位的主管人员，被告人王某作为朋尔资产的主管人员，被告人陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某作为朋尔资产的直接责任人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人陈某2、吴某1、吴某2犯罪后能自动投案，并如实供述自己的犯罪行为，系自首；被告人王某、曹某某、常某某到案后能如实供述自己的犯罪，依法均可从轻处罚。提请本院依法追究上述被告单位及被告人的刑事责任。
被告单位辰星公司、帝辉公司诉讼代表人马某某对公诉机关指控的基本事实没有异议。
被告人苗某某当庭对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但称其开发的房地产项目因为房产政策改变导致销售困难，资金不足，为筹集继续开发资金而通过朋尔等平台进行融资，但因法律意识淡薄在融资过程中触犯了法律，造成严重的后果，愿积极配合司法机关追缴工作，尽力挽回集资人损失。
被告人苗某某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，但提出对于公诉机关认定苗某某通过朋尔资产吸收14亿余元，造成集资人损失5.8亿余元的证据不足。指控的14亿余元仅系朋尔资产通过POS机方式收取的资金总和，这些款项中还包括了其他如预售房产的房款、补充房款、交付的物业费用、代收的税金等资金。另5.8亿元的集资人损失，系根据集资人单方面提供的材料得出，证据并不充分，量刑时应予考虑。关于益钱金融，被告人苗某某并非实际控制人，而是与该平台合作，吸收了部分资金。被告单位朋尔资产虽是苗某某设立，目的是为了替山东省龙口市房产项目进行融资，理财产品的具体销售是承包给陈某2、吴士斌、吴某2等人的销售团队，各团队相对独立，苗某某并非直接控制，故苗某某在共同犯罪中并不是唯一的主犯。被告人苗某某到案后基本能如实供述所犯事实，虽对部分事实有辩解，但不代表其不认罪，应当认定有坦白情节，建议对被告人苗某某从轻处罚。
被告人王某对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但称其主要从事山东省龙口市房产的销售工作，因与被告人苗某某系情侣关系，故自2014年上半年起帮助苗代管朋尔资产的行政及后勤工作；另因其销售朋尔理财产品对应的房产项目，故也确实配合过销售团队进行宣传，造成现在的后果是因其对法律的无知，请求对其从轻处罚。
被告人王某的辩护人对指控的基本事实及罪名没有异议，但提出朋尔资产及融资模式是由苗某某设立，具体非吸行为则由销售团队负责，被告人王某仅是从行政后勤方面协助苗某某或帮助团队完成非吸的行为，相关销售、财务等关键事项其均需要请示苗某某，故在朋尔资产非法吸收公众存款的共同犯罪中，王某只起到辅助作用，应当认定为从犯。另被告人王某到案后如实供述所犯事实，其犯罪的主观恶意较轻，有悔罪表现，故请求对其减轻、从轻处罚。
被告人陈某2对公诉机关指控的基本事实没有异议，但称其本有正当职业，由于对法律的无知而其误入歧途，最初进入朋尔资产也是出于对公司及相关项目的信任，自己也投入大量资金购买了相应理财产品，所以造成了包括自己亲友在内的众多客户的损失，对此十分后悔也表示歉意，希望法庭能鉴于其系初犯、以前一贯的表现良好，给其从轻处罚的机会。
被告人陈某2的辩护人对指控的基本事实及罪名没有异议，但提出陈某2在朋尔资产中只是担任销售经理，吸收的资金均交由苗某某掌管，对资金的走向及操作均没有决定权，其只应对自己的团队吸收金额负责；在共同犯罪中，陈某2起次要作用，应认定为从犯，且陈某2有自首情节，依法应当减轻、从轻处罚。另陈某2系初犯，客观上虽从事了帮助朋尔资产非法吸收公众存款的行为，但其进入朋尔资产只是为了一份工作，由于法律意识的欠缺并不清楚朋尔资产的融资行为触犯法律，其本人及亲友也向朋尔资产投入了大量资金，至今无法收回，主观恶性不大，到案后亦有悔罪表现，综上情况请求对被告人陈某2减轻、从轻处罚。
被告人吴某1对公诉机关指控的基本事实无异议，表示认罪悔罪，请求对其从轻处罚。
被告人吴某1的辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但提出被告人吴某1既不负责朋尔资产的运营管理，对资金运转也不具有决定权，其只是对于自己的销售团队负责，应该认定为从犯。吴某1有自首情节，且系初犯，没有前科，在朋尔资产的实际收入大部分也投入了公司的理财产品。综上情况，希望法庭对被告人吴某1从轻或者减轻处罚。
被告人吴某2对指控的基本事实及罪名没有异议，但称因为自己法律意识淡薄误入歧途，最初进入朋尔公司并不认为自己会犯罪，但其在2015年5月因意识到朋尔资产的违法性而主动离开并停止了继续吸收行为，但自己的行为依然对客户、合作伙伴及亲友造成了无法弥补的损失，深表歉意、忏悔，愿意尽力退赔，希望对其从轻处罚。
被告人吴某2的辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但提出被告人吴某2具有自首情节，当庭自愿认罪，认罪态度较好，吴某2一贯如实供述，积极配合调查，也对于自己行为表达了后悔，认识到了自己行为的不当性，有明显悔罪表现。在共同犯罪中，吴某2只是负责销售，不能控制资金使用和流向，系从犯。另被告人吴某2主观恶性、社会危害性都相对较小，其入职前不知道朋尔资产的融资行为是犯罪行为，当意识可能涉及犯罪后，其主动离职停止了危害结果的进一步发生；其又系初犯，案发后也积极退赔了部分违法所得，降低被害人的损失。综上情况，希望给被告人吴某2一次改过自新的机会，对其从轻、减轻处罚。
被告人曹某某对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但称其因为法律意识淡薄，触犯了法律，其对不起客户、家人和朋友；在到案前已经拿出了自己的积蓄垫付了部分客户的本金利息，希望法庭对其从轻处罚。
被告人曹某某的辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但提出指控被告人曹某某的非法吸收的金额存在部分其他业务员的挂单情况，应当予以扣除。在共同犯罪中，被告人曹某某作为业务组长属于底层业务人员，主要负责自己的业务，其地位和所起作用相对其他被告人可以认定为从犯。曹某某在案发前用自己的积蓄垫付了部分客户的本金和利息，主观恶性较小，有悔罪表现。希望对被告人曹某某从轻、减轻处罚。
被告人常某某对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，表示因为法律意识淡薄造成了严重的后果，并对于自己的行为表示歉意。
被告人常某某的辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名没有异议，但提出被告人常某某大学毕业后经被告人王某介绍进入朋尔资产工作，开始是负责采购办公用品，后来虽作为财务室经理，但其主要工作是按照苗某某指示核对发放资金等事务性工作，不直接从事非法吸收资金的活动。除每月工资收入之外，常某某没有提成、奖金或佣金，工资收入一共12万余元，到案后也已全额退缴。被告人常某某在本案主观恶性较小，且在共同犯罪中系从犯，希望法庭对其从轻、减轻或免予刑事处罚。
经审理查明：
被告单位辰星公司于2009年9月、2010年3月先后与烟台海基置业有限公司(以下简称海基公司)签订商品房合作开发合同书，以向海基公司支付土地开发费的方式获得了东海黄金海岸花园怡天海景城E、F、G、H区和高尔夫佛光地块(17#、18#)商品房项目的开发销售权。2010年5月，被告单位帝辉公司实际控制人苗某某出资收购了辰星公司，成为辰星公司实际控制人，由马某某担任辰星公司法定代表人，继续开发上述商品房项目。由于上述房产销售不佳及开发建设资金短缺，被告人苗某某于2013年底在上海注册成立了朋尔资产为辰星公司开发的房产项目融资。朋尔资产自2013年12月起，先后租赁本市南京西路XXX号中欣大厦8层、9层和南京西路XXX号会德丰国际广场10层经营，招聘大量员工，采用打电话、熟人介绍、召开产品推介会、组团赴山东省龙口市考察房产项目等多种推广方式，以辰星公司、帝辉公司开发山东省龙口市的房产项目需要融资为由，通过公开销售匹配辰星公司债权的借款和辰星公司开发的预售商品房为抵押的借款两种理财产品，承诺年化收益率为8％至13.2％的高额固定回报，向社会不特定对象大量吸收资金。
被告人王某作为朋尔资产的行政主管，负责朋尔资产日常经营中内设部门的管理、以介绍龙口房地产项目的方式配合朋尔资产理财产品的推广等工作，并协助被告人苗某某管理公司事务。被告人陈某2、吴某1、吴某2作为朋尔资产的销售团队负责人，负责组织、招募销售人员，领导销售人员以销售理财产品的名义向社会公众非法吸收资金，并从中获取分成。被告人曹某某作为朋尔资产的业务组长，通过其本人及其下属销售人员，以销售理财产品名义向社会公众非法吸收资金，并从中获取分成。被告人常某某作为朋尔资产的财务负责人，负责朋尔资产的资金往来、财务结算、业务团队佣金计算、集资人本息汇总等。
经司法会计鉴定，2014年起至案发，14亿余元的资金通过朋尔资产提供的POS机汇入被告单位帝辉公司的账户，上述资金主要被用于支付集资参与人的本息，朋尔资产、帝辉公司、辰星公司的营运成本、销售团队佣金、员工的工资提成及山东省龙口市房产项目工程款项等；截止案发，朋尔资产通过POS机刷卡、银行转账、收取现金的方式吸收2,700余名集资参与人资金6.18亿余元，未兑付金额约5.8亿余元；其中被告人陈某2所领导的销售团队非法吸收公众存款8,200余万元，未兑付金额约7,700余万元；被告人吴某1所领导的销售团队非法吸收公众存款9,900余万元，未兑付金额约9,200余万元；被告人吴某2所领导的销售团队非法吸收公众存款5,750万元，未兑付金额5,308余万元；被告人曹某某及其下属业务员非法吸收公众存款1,300余万元，未兑付金额1,200余万元。
2015年间，被告人苗某某利用其控制的雍实基金,通过公开销售雍实*帝豪印象上海一号基金，非法为辰星公司、帝辉公司募集经营资金。经司法会计鉴定，雍实基金非法吸收资金3,931万元。同年，被告人苗某某还利用其控制的益钱金融崇明分公司，通过公开销售匹配个人和单位债权的借款的理财产品，非法为辰星公司、帝辉公司募集经营资金。经司法会计鉴定，益钱金融非法吸收存款1,687万元。
2015年12月11日，被告人苗某某在山东省青岛市同安路XXX号深蓝公寓5号楼710室被公安人员抓获；同月12日，被告人王某、常某某在本市松江区谷阳北路XXX弄XXX号XXX室被公安人员抓获，被告人陈某2主动至公安机关投案；同月25日，被告人吴某1主动至公安机关投案；2016年6月27日，被告人吴某2接电话传唤后，主动至公安机关投案；同年7月24日，被告人曹某某在内蒙古自治区呼和浩特市鸿盛工业园区嵘泰酒店728房间被公安人员抓获。到案后，被告人王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某均如实供述了自己的犯罪事实。被告人常佳慧主动退赔违法所得12.8万元。在本院审理期间，被告人吴某2主动退赔违法所得20万元。
以上事实，有下列证据予以证实：
1、书证朋尔资产、辰星公司、帝辉公司的工商资料，证实三家公司均没有吸收公众存款的资质。
2、书证商品房合作开发合同书，证人曲某、顾某某的证言笔录，被告单位诉讼代表人马某某的陈述笔录，证实辰星公司以向海基公司支付土地开发费的方式获得了东海黄金海岸花园怡天海景城E、F、G、H区和高尔夫佛光地块(17#、18#)商品房项目的开发、销售及收益权。
3、书证《东海黄金海岸项目协议》等涉案理财合同，朋尔资产收款确认书，POS机签购单，辰星公司、帝辉公司、李德军、苗黎凤相关账户的银行流水，证人黄雅琴、薛本华、程本韶、张青等人证言笔录，七名被告人的供述笔录及当庭供述，公安机关出具的电话工作记录及情况说明，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、《司法鉴定补充意见书》，证实被告人苗某某设立朋尔资产，自2013年12月起，招聘大量销售人员，采用打电话、熟人介绍、召开产品推介会、组团赴山东龙口考察等多种推广方式，以辰星公司、帝辉公司开发山东省龙口市的房产项目需要融资为由，通过公开销售匹配辰星公司债权的借款和辰星公司开发的预售商品房为抵押的借款，承诺年化收益率为8％至13.2％的高额固定回报，向社会不特定对象大量吸收资金的事实及各被告人参与非法吸收资金的数额。吸收的资金主要被用于支付集资参与人的本息，朋尔资产、帝辉公司、辰星公司的营运成本，销售团队佣金，员工的工资提成，龙口项目工程款项等。
4、证人郑某、季某某、陈某1、李某、罗某、柴某、唐某某的证言笔录及苗某某等七名被告人的供述笔录、当庭供述，证实朋尔资产的老板就是苗某某，王某负责公司的内勤和财务，并在公司的酒会上，多次向客户介绍公司的理财产品。陈某2、吴某1、吴某2是销售团队负责人，公司财务室负责人常某某。陈某2、吴某1、吴某2、常某某等人在理财产品的销售问题及所吸资金的使用划拨上均向苗某某请示。
5、证人江丽娅、李德军等人证言笔录，被告单位诉讼代表人马某某的陈述笔录及被告人苗某某的当庭供述，证实辰星公司和帝辉公司其实是一套班子和工作人员，苗某某是两家公司实际负责人。马某某、李德军在上述两家公司持有的股份均系为苗某某代持。朋尔资产是苗某某在上海开的一家融资公司。
6、雍实基金、益钱金融的工商资料，证实上述公司均没有吸收公众存款的资质。
7、证人孙某1、薛某、周某1、杨某、赵某、周某2、孙2的证言笔录，证实2015年3月，为收购东莞帝豪集团在奉贤青村镇的“帝豪印象”地产项目，苗某某注册成立了雍实基金，让杨某作为挂名法定代表人，占股5%(实为代持，未出资)，苗某某占股95%，苗为实际控制人，后苗与东莞帝豪集团签订了意向书，约定雍实基金以6.6亿元收购“帝豪印象”地产项目。后苗某某招聘销售团。对社会公众销售雍实基金的基金产品“雍实*帝豪印象一号”基金，产品期限是两年，年化收益率为12%-14%。雍实基金一共卖了2-3千万元，远未达到收购资金要求，2015年7月至9月陆续支付640万元给帝豪集团，后因无力按约定支付单方违约，帝豪集团取消了收购合约。雍实基金吸收的资金除上述收购款外，余款被转入帝辉公司账户。
8、证人蒋某某、张某某的证言笔录，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，证实为投资山东省龙口市房地产和青村房地产项目，苗某某设立雍实基金，向社会公众销售理财产品，非法吸收公众存款3,931万元。
9、证人沈某某、赵某的证言笔录、被告人常某某的供述笔录，证实2015年初，被告人苗某某以常某某名义(挂名)与赵某共同注册成立了益钱金融，搭建了名为“E趣钱贷”的网上“P2P”平台，主要从事上海地区的房地产抵押借款业务。2015年6月苗某某为在上海市崇明区开展线下业务，至崇明注册了分公司，以向社会公众签订《个人出借咨询与管理服务协议》的方式非法募集资金。
10、证人黄某1、黄某2、钱某某等人的证言笔录及上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，证实益钱金融以向社会公众签订《个人出借咨询与管理服务协议》的方式非法募集资金1,687万元，该款项被转入雍实基金。
11、公安机关制作的扣押决定书、调取证据通知书、协助冻结财产通知书、查封决定书、查封清单、查封通知书、扣押物品清单进出款明细，证实公安机关扣押、查封涉案赃证的情况。
12、公安机关出具的情况说明，证实各被告人的到案经过。
上述证据均经庭审质证属实，合法有效，应予确认。
关于本案单位犯罪的认定。经查，被告人苗某某作为辰星公司、帝辉公司实际控制人，为上述公司开发的房产项目筹措资金而先后在上海设立朋尔资产、雍实基金、益钱金融等融资平台，以对社会公众出售高利率理财产品的方式吸收公众资金。辰星公司、帝辉公司明知苗上述行为，仍以提供担保、转移资金、配合考察宣传等方式积极配合，并使用吸收所得资金，依法应共同承担相应刑事责任。而朋尔资产、雍实基金、益钱金融均为从事非吸业务而设立，主要从事非吸业务，不宜认定为单位犯罪，故被告人苗某某作为朋尔资产、雍实基金、益钱金融的控制人，被告人王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某作为朋尔资产的员工均应以个人犯罪论处。综上，本案所涉非法吸收公众存款犯罪应系被告单位辰星公司、帝辉公司、被告人苗某某、王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某共同犯罪所致。
关于各被告人地位作用的认定。在朋尔资产非法吸收公众存款一节中，七名被告人系共同犯罪。苗某某作为朋尔资产控制人，被告人陈某2、吴某1、吴某2作为销售团队负责人，均应认定为主犯，被告人陈某2、吴某1、吴某2辩护人提出三名被告人系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人王某作为朋尔资产行政主管，主要管理朋尔资产行政、后勤，同时辅助苗某某、陈某2、吴某1、吴某2等人销售理财产品的对外宣传，作用相对较小；被告人常某某作为朋尔资产的财务负责人，主要按苗某某的指示从事朋尔资产的资金往来、财务结算、业务团队佣金计算、集资人本息汇总等事务性工作，仅领取工资，无提成返佣，作用较小；被告人曹某某作为朋尔资产一般销售人员，级别较低，作用小，均可认定为从犯，王某、曹某某、常某某辩护人提出三名被告人系从犯的辩护意见本院予以采纳。
关于苗某某辩护人提出的本案指控的非法吸收金额及造成集资人实际损失额证据不足的辩护意见，经查，本案的非吸金额及损失金额，有众多报案集资人提供的理财协议、合同，相应POS机签购单、转账凭证及涉案银行账户流水，相关证人证言及各被告人供述笔录相印证，该辩护意见本院不予采纳。
关于苗某某辩护人提出被告人苗某某系坦白的辩护意见，被告人苗某某到案后供述中对本案部分关键事实予以否认或隐瞒，不能认定为如实供述，该意见本院亦不予采纳。
本院认为，被告单位辰星公司、帝辉公司，被告人苗某某、王某、陈某2、吴某1、吴某2、曹某某、常某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚、证据确实充分、指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，其中被告人苗某某、陈某2、吴某1、吴某2系主犯，被告人王某、曹某某、常某某起次要作用，系从犯，依法应对被告人王某、常某某从轻处罚，对被告人曹某某减轻处罚。被告人陈某2、吴某1、吴某2犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；被告人王某、曹某某、常某某到案后均能如实供述所犯事实，依法亦均可从轻处罚。被告人苗某某当庭能如实供述基本犯罪事实，可酌情从轻处罚，对被告单位辰星公司、帝辉公司亦可酌情从轻处罚。被告人吴某2、常某某主动退赔了部分违法所得，有一定悔罪表现，可酌情从轻处罚，其中对被告人常某某可适用缓刑。采纳各辩护人据上述情节提出的辩护意见。据此，为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位青岛辰星置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。
(罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
二、被告单位青岛帝辉置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。
(罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
三、被告人苗某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月11日起至2023年6月10日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
四、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月12日起至2020年6月11日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
五、被告人陈某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月12日起至2020年6月11日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
六、被告人吴某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月25日起至2020年6月24日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
七、被告人吴某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月27日起至2019年12月26日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
八、被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月24日起至2018年7月23日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。
九、被告人常某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
十、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
常某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陶琛怡
审 判 员 杨 柏
人民陪审员 何品珍
二〇一七年十二月十八日
书 记 员 李 旭
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚;因其如是供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。