河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀04刑终540号
原公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
上诉人（原审被告人）孙小平（曾用名孙建平），男，1980年2月14日出生于河北省邯郸市，汉族，大专文化，，捕前系邯郸市同担担保有限公司财务总监，户籍地河北省邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被刑事拘留，同年5月8被逮捕。现押于邯郸市第二看守所。
辩护人史明杰，河北神威律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）周政，男，1977年8月15日出生于河北省邯郸市，汉族，大专文化，，捕前系邯郸市同担担保有限公司总经理，户籍地河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被刑事拘留，同年5月8被逮捕。现押于邯郸市第二看守所。
辩护人邓涛、杨华，河北浩博律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张胜利，男，1977年3月15日出生于河北省魏县，汉族，大专文化，，捕前系邯郸市同担担保有限公司法定代表人，户籍地河北省魏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被刑事拘留，同年5月8被逮捕。现押于邯郸市第二看守所。
辩护人苗信、范晓敏，河北邯邦律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）程晓光，男，1976年4月9日出生于河北省邯郸市，汉族，大专文化，，捕前系邯郸市同担担保有限公司董事长，户籍地河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被取保候审。
辩护人刘彦成、韩友鑫，河北盛仑律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）郑洪彬，男，1960年9月4日出生，汉族，中专文化，，捕前系邯郸市同担担保有限公司经理，户籍地河北省邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被取保候审。
河北省邯郸市丛台区人民法院审理河北省邯郸市丛台区人民检察院指控原审被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月19日作出（2016）冀0403刑初64号刑事判决。原审被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2013年1月23日，被告人周政、张胜利、孙小平、程晓光经商议注册成立了邯郸市同担担保有限公司，张胜利为该公司法定代表人、周政任总经理、孙小平任财务总监、程晓光任董事长，租用邯郸市光明北大街99号恒亿大厦7楼为办公地点，并聘用郑洪彬为公司经理，宣讲向该公司投资的好处，承诺支付高额利息，向社会公众非法吸收资金人民币3843.5万元。2015年3月30日，公安人员接到报警后在本市恒益大厦七楼邯郸市同担担保有限公司处，将孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬当场抓获。
认定上述事实的证据有：
1、邯郸市长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第120号审计报告、审计报告补充说明显示，邯郸市同担担保有限公司自2013年1月至2014年9月期间，融资合同金额共计4368.5万元，已支付利息886.88万元。其中郑洪彬本人出资375万元，其妻子张俊萍出资80万元，其女儿郑艺出资20万元，周政母亲陈冰秋出资50万元。
2、邯郸市同担担保有限公司企业法人营业执照、工商登记档案等显示，该公司成立于2013年1月23日，法定代表人张胜利，股东程晓光、周政、孙小平、张胜利等，住所地邯郸市丛台区光明大街69号4层南侧，经营范围非融资性担保、预付款担保、工程履行担保。
3、邯郸市同担担保有限公司与集资参与人签订的联合理财协议书等与审计报告、审计报告补充说明吻合。
4、邯郸市同担担保有限公司宣传单在案予以佐证。
5、证人王某1证明，2013年11月，其到邯郸市同担担保有限公司市场部工作，向该公司投资可获高息，其投了50万元。
6、证人邢某证明，2014年5月，孙小平给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其投了3万元。
7、证人蔡某证明，2013年1月，张胜利给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其先后投了20万元。
8、证人张某1证明，2014年5月，周政给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其投了28万元。
9、证人张某2证明，2014年5月，郑洪彬给其说向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其先后投了40万元。
10、证人佘某证明，2013年3月，其通过郑洪彬得知向邯郸市同担担保有限公司投资可获高息，其先后投了40万元。
11、证人马某证明，2014年3月，其在本市光明大街美食林门口处见有人发放邯郸市同担担保有限公司宣传资料，介绍向该公司投资可获高息，其投了200万元。
证人张某3、王某2、宋某、李某等一百余人证明向邯郸市同担担保有限公司投资的经过与证人王某1、邢某、蔡某、张某1等证明均相吻合。
12、被告人孙小平供述，2012年底，其和程晓光、张胜利、周政经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其任该公司财务总监负责客户投资登记，法人代表张胜利负责行政管理，总经理周政负责公司全面工作及向企业投资，董事长程晓光负责协调股东之间的工作，经理郑洪彬负责拉客户。该公司承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。因无法归还投资人钱，2015年3月30日，投资人在该公司当其面报警，后公安人员将其带走。
13、被告人周政供述，2013年1月，其和程晓光、孙小平、张胜利经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其任总经理负责考察企业等，张胜利为法人代表，程晓光任董事长，孙小平任财务总监，郑洪彬是该公司聘任的经理。该公司承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
14、被告人张胜利供述，2012年底，其和程晓光、周政、孙小平经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其是法人代表负责行政管理，孙小平任财务总监，程晓光任董事长，周政任总经理，郑洪彬是该公司聘用的客户经理，该公司实际由程晓光、周政负责，该公司承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
15、被告人程晓光供述，2012年底，其和孙小平、张胜利、周政经商量成立了邯郸市同担担保有限公司，其任董事长负责考察项目，周政任总经理负责公司的日常全面工作，张胜利为法人代表，孙小平任财务总监，郑洪彬是公司聘用的客户经理。该公司印制了传单对外发放，对外宣传向该公司投资的好处，并承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
16、被告人郑洪彬供述，2013年4月，其通过聘任到邯郸市同担担保有限公司任经理，负责员工管理及接待客户。该公司通过发放传单等方式，对外宣传向该公司投资的好处，并承诺支付高额利息，向社会公众吸收资金，将吸收的资金投到用款企业。另供述投资人在该公司报警后，其被公安人员带走。
17、警察张某4、张和平证明，2015年3月30日17时许，人民路派出所接到邯郸市公安局110指令称，在本市恒亿大厦七楼邯郸市同担担保有限公司处，该公司承诺投资可获高息，先后向多名社会群众吸收公众存款。公安人员赶到现场后将张胜利、孙小平、周政、程晓光、郑洪彬当场抓获。
河北省邯郸市丛台区人民法院认为，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬违反国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬明知他人报案而在现场等待，在抓捕时无拒捕行为，并能如实供述各自的犯罪事实，系自首，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、六十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，认定被告人孙小平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金5万元；被告人周政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又三个月，并处罚金5万元；被告人张胜利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金5万元；被告人程晓光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又三个月，并处罚金5万元；被告人郑洪彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金5万元。
上诉人（原审被告人）孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬均上诉提出自己是从犯，原判量刑重。孙小平、周政还上诉提出本案系单位犯罪。周政、郑洪彬还上诉提出不属于针对社会公众吸收资金。周政还上诉提出原判认定犯罪数额过高。
孙小平、周政、张胜利、程晓光的辩护人分别提供了与其上诉意见一致的辩护意见。
二审查明的事实及所依据的证据与一审相同，上述证据已经一审庭审质证，予以确认。
对于上诉人（原审被告人）周政上诉及其辩护人辩护提出原判认定犯罪数额过高的意见，经查，原判依据相关审计报告、集资人证言、缴款凭证等确定的吸收资金金额，减去部分可不认为是犯罪数额的资金金额所确定的犯罪数额真实、有据，该上诉及辩护意见不予采纳。
对于上诉人（原审被告人）周政上诉及其辩护人辩护、郑洪彬上诉提出不属于面向不特定社会公众吸收资金的意见，经查，其对外以邯郸市同担担保有限公司名义吸收存款时对集资参与人的身份并无限制性条件，各集资参与人在同但公司存款系基于对获得高息的追求而非与某人的特定身份关系，故部分集资参与人虽与其具有亲友等关系，但并不属于刑法所指特定对象，亦属社会公众的范畴。故该辩护意见不予采纳。
对于上诉人（原审被告人）孙小平、周政及其辩护人分别上诉和辩护提出本案系单位犯罪的意见，经查，邯郸市同担担保有限公司成立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，依法不以单位犯罪论处，故该上诉和辩护意见不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬违反国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。五上诉人有自首情节，可从轻处罚。对于上诉人（原审被告人）孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬均上诉及其辩护人辩护提出自己是从犯的意见，经查，孙小平、周政、张胜利、程晓光均为邯郸市同担担保有限公司的股东，分别担任该公司财务总监、总经理、法定代表人、董事长等领导职务，在决定该公司非法吸收公众存款及实际运作中互有分工，相互配合，无明显主次之分；郑洪彬对本人经手非法吸收公众存款的部分亦起主要作用。故该上诉及辩护意见与事实不符，不予采纳。对于上诉人（原审被告人）孙小平、周政、张胜利、程晓光、郑洪彬上诉及其辩护人辩护提出原判量刑重的意见，经查，原判量刑时已综合考虑各被告人认罪悔罪态度及具有的法定、酌定量刑情节，且根据其犯罪数额、情节、后果等，所量刑罚及所处罚金并无不当。故该上诉和辩护意见均不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 苏军良
审判员 张耀旗
审判员 闫 艳
二〇一七年九月二十二日
书记员 冀荟竹