广东省广州市越秀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）穗越法刑初字第326号
公诉机关广州市越秀区人民检察院。
被告人李兵，男，1968年2月15日出生，汉族，出生地上海市，文化程度大专，原吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司负责人，佛山市丹尼斯日用化工有限公司法定代表人。因本案于2011年5月17日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现押于广州市越秀区看守所。
辩护人石安琴，广州金鹏律师事务所律师。
广州市越秀区人民检察院以越检公刑诉（2011）1318号起诉书指控被告人李兵犯非法吸收公众存款罪，于2012年2月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派代理检察员招妙出庭支持公诉，被告人李兵及其辩护人石安琴到庭参加了诉讼。现已审理终结。
广州市越秀区人民检察院指控，被告人李兵伙同同案人李文中等人（另案处理）于2008年至2010年在经营吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司（以下简称广州分公司）以及佛山市丹尼斯日用化工有限公司（以下简称佛山公司）期间，在不具备从事金融业务资格的情况下，以高额回报的方式与广东省广州市、佛山市两地的投资者签订联营协议书，非法吸收郭某等180多名被害人投资款共计人民币1900多万元，造成被害人损失共计人民币1800多万元。此外，其以不低于30%的比例回购吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司联营协议书的名义非法吸收另一被害人站亚军的收购款共计人民币58500元。公诉机关认为，被告人李兵的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪，并提供被害人陈述、联营协议、司法会计鉴定报告等相关的证据，提请本院依法判处。
被告人李兵对指控的事实和罪名无异议。其辩护人认为，被告人李兵在广州分公司的犯罪中属于从犯，有自首情节，是初犯、偶犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人李兵没有动用非法吸收存款的款项，其是应客户的要求挽回客户损失才设立佛山公司的。
经审理查明，被告人李兵伙同同案人李文中等人（另案处理）于2008年至2010年在经营吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司以及佛山市丹尼斯日用化工有限公司期间，在不具备从事金融业务资格的情况下，以高额回报的方式与广东省广州市、佛山市两地的投资者签订联营协议书，非法吸收郭某等180多名被害人投资款共计人民币1900多万元，造成被害人损失共计人民币1800多万元。此外，被告人李兵还以不低于30%的比例回购吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司联营协议书的名义，非法吸收另一被害人站亚军的收购款共计人民币58500元。
被告人李兵于2011年5月17日向公安机关投案，至今未退赔各被害人的经济损失。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据证实：
1、被害人郭某的陈述，证实：2008年6月上旬，一个叫杨某月的女子向我游说投资丹尼斯公司，有高额的利息回报，投1万元每月返利息250元，2008年6月21日我和郭某、冯某到了广州大道中新达城广场北塔的丹尼斯公司，我们签订了协议书，共交了1万元投资，第二个月拿了70多元利息，第三个月我们再去拿利息时杨某月再游说我们增加投资，我们每人都增加到1万元，我们正常拿利息到2009年5月，郭某、冯某看利息好拿就分多次增加投资到6万元。从2009年6月开始就没有拿到利息，我们多次去找该公司要回投资都没有。2010年7月1日再到该公司发现已经搬走。与我们联系的是一个叫杨某月的女子，还有一个叫李某的公司老总。
2、郭某、冯某、叶某等被害人的陈述及各被害人的报案材料、丹尼斯日用化工有限公司合同、联营协议书、收款收据等书证，证实：经丹尼斯公司高额回报引诱而与该公司签定联营协议书并交纳投资款的经过及具体数额。且其中多名被害人能够指认被告人李兵是丹尼斯公司的老总，并与其多次接触过。
3、被害人战某军的陈述及其辨认照片笔录，证实：2010年经与被告人李兵达成口头协议，其代为收购其所属丹尼斯广州分公司的联营客户合同书，收购价是原合同金额的30%，收购后再由李兵以不低于30%的比例进行回购。战某军共收购了16份，涉及投资款人民币195000元，实际支付了收购款58500元。被害人战某军从12张照片中辨认出被告人李兵。
4、证人尚某的证言，证实：2009年年底到2010年年底我在广州历藏股份有限公司佛山分公司工作，该分公司负责人是李兵。2009年年底，我被招聘进公司做文员，负责人事和行政工作，因为分公司组建，李兵要求我提供身份证开账户，其中有中国银行、工商银行、农业银行分别都开了一张借记卡（银行账户），开户以后，这几张卡都交给李兵，一直由李兵在使用，我收到公司的款都存到公司账户上，这些账户都是李兵自己处理的，与我没有关系。2010年年初因公司没有找到财物人员，我就做财务工作了。广州历藏股份有限公司佛山分公司是销售一些日用品的业务，也有向一些老人家收投资款，具体情况我不清楚，因为我只是做一些招聘、招待一下来公司的客人工作。我知道公司的业务员向客户宣传投资公司的爱心邮包、直通车业务，我不知道公司承诺支付给客户的利息是多少，因为我不负责这工作。我与李兵之间是老板与员工的关系，除此没其他任何关系。
5、温某嫦、杨某君等15名客户签名的转让“联营协议”和“合同”证明书，证实战某军以30%的价格收购16位客户的与丹尼斯公司签订联营协议书，共支付收购款人民币58500元。
6、被告人李兵名下的银行存款流水清单（广州市商业银行、兴业银行、中国工商银行，中国银行），证实部分被害人的钱是直接汇入或存入被告人李兵名下的帐户。
7、吴川丹尼斯日用化工有限公司与李兵签定的合作协议，证实：被告人李兵负责推销丹尼斯日化公司生产的洗涤用品，李兵是丹尼斯公司的国内代理商，期限为2007年4月10日至2009年3月31日。
8、吴川丹尼斯公司和丹尼斯广州分公司的法人资料、房屋租赁合同、分支机构负责人登记表、李兵任职证明，证实：吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司是分公司性质，办公地点在广州大道北197号新达城广场北座1003A单元。被告人李兵于2008年5月开始任分公司负责人。
9、佛山市丹尼斯日用化工有限公司的法人工商登记资料、房屋租赁合同、佛山市禅城区工商信息服务中心出具的证明，证实：被告人李兵在佛山市设立佛山市丹尼斯日用化工有限公司，而非以分公司办事处的名义设立。该公司具有独立法人资格，性质为自然人独资公司，公司办公地点为佛山市禅城区祖庙路46号23层06单元，公司从2009年9月14日开始经营，法定代表人是李兵。
10、广东大同司法会计鉴定所司法会计鉴定检验报告，证实：吴川丹尼斯日用化工有限公司及其广州分公司、佛山分公司以及广州信聚矿业投资有限公司于2008年4月至2010年11月期间，李兵等人以高额回报为诱饵，与群众签订联营协议书，非法收取广州市和佛山市的投资者交纳的款项及造成实际损失的数额。以及证实战某军共向16位与丹尼斯公司签订联营协议的群众支付收购款共计人民币58500元。
11、中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室出具的《关于吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司有关问题的复函》，证实：吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司不是经银行业监督管理部门批准设立的银行业进入机构，不具备从事银行业金融业务的资格。
12、广州市公安局越秀区分局经济犯罪侦查大队出具的抓获经过，证实：被告人李兵经传唤，在律师的陪同下到公安机关接受讯问。
13、广州市公安局番禺区分局出具的常住人口信息资料，证实被告人李兵的主体身份。
14、被告人李兵的供述，证实：丹尼斯公司于2004年10月20日在湛江市工商行政管理局注册登记，法定代表人为李文中（美籍华人），公司地址：吴川市王村港镇建设路。丹尼斯广州分公司于2006年12月14日成立，是丹尼斯公司的非独立法人资格的分公司。两者是隶属关系。丹尼斯公司在广州及佛山市有设立分公司，在吴川市及广州花都区有两个生产基地，但这两个生产基地均已关闭。我是广州分公司的负责人，公司只设业务部及财务部，主要搞融资业务。丹尼斯广州分公司以“联营”方式进行经营活动，公司向客户介绍公司业绩吸引客户融资，主要由公司业务员去发展客户，有客户愿意投资丹尼斯公司，就由业务员带他们到财务室，由财务人员拿出己盖好丹尼斯公司公章及盖好法定代表人李文中私章的《联营协议书》，双方签定合同，客户将钱交给财务。协议书给予客户的回报率为20%左右。客户的投资款有的存入我名下的银行帐户中，但这些银行卡由财务人员使用，我没有经手。所收取的客户投资款用于公司日常经营，公司财务人员由李文中直接指派，收取的客户投资款也是交给财务再交给李文中支配。后来由于公司经营不善，客户拿不回投资款就来告我们了。期间，也退回了一部分款项给客户。
以上证据，来源合法，查证属实，予以采信。
本院认为，被告人李兵无视国家法律，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李兵犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分、罪名成立，本院予以支持。经查，被告人李兵从2008年3月起租用广州大道北197号22C03房作为分公司办公地点，并担任广州分公司负责人，被害人的报案材料及审计报告等证据均证实非法吸存时间始于2008年，从此可见，分公司从被告人李兵担任负责人时起就开始从事非法吸存业务。另查，被告人李兵利用自己的银行卡收取部分客户的投资款，虽然李兵辩称银行卡由财务人员掌握，但是无相应证据支持。由此可见，被告人李兵在明知丹尼斯公司经营不善的情况下，仍利用广州分公司名义，专门以高额回报的方式从事融资活动，并将吸存的款项存入自己银行账户，故应以自然人犯罪论处。而佛山公司则是被告人李兵设立的个人独资公司，其成立的目的就是以高额回报的方式吸收公众存款，且是在明知广州分公司经营不善的前提下，继续以同样方式去从事非法吸存行为，故亦应以自然人犯罪认定。对于辩护人关于被告人李兵是从犯的辩护意见，经查，被告人李兵负责广州分公司的全面工作，多名被害人指证被告人李兵积极参与非法吸收公众存款的犯罪活动，其在犯罪过程中起主要作用，故辩护人关于被告人系从犯的意见与查明的事实不符，本院不予采纳。被告人李兵犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法可以从轻处罚。鉴于被告人李兵的行为造成众多被害人的经济损失，酌情从重处罚。综上，根据被告人李兵的具体犯罪行为、危害后果、认罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十三条及最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下：
被告人李兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2011年5月17日起至2017年5月16日止；罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院交纳，上缴国库。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黄 莹
人民陪审员 李月桂
人民陪审员 梁敏勤
二〇一三年一月二十五日
书 记 员 徐 婷
邓凯