河南省淮滨县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1527刑初125号
公诉机关淮滨县人民检察院
被告人许某甲许某甲，男，1967年6月15日出生，汉族，专科毕业，中共党员，任淮滨县XX局党委委员、淮滨县XX信用担保有限责任公司总经理、淮滨县XX信用担保有限责任公司融资贴息审批管理委员会办公室主任、淮滨县XX办公室主任，住淮滨县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年3月25日被淮滨县人民检察院取保候审。经本院决定，于2016年5月24日被取保候审。
辩护人张洪乾，河南全为律师事务所律师。
被告人杨某甲，男，1974年9月16日出生，汉族，本科毕业，中共党员，原系淮滨县XX信用担保有限责任公司工作人员，现任淮滨县XX办公室资金综合管理股股长，住淮滨县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年3月25日被淮滨县人民检察院取保候审。经本院决定，于2016年5月24日被取保候审。
被告人蔡某某，男。1977年5月4日出生，汉族，本科毕业，中共党员，原系淮滨县XX信用担保有限责任公司工作人员，现任淮滨县XX局王店乡财税所所长，住淮滨县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年3月25日被淮滨县人民检察院取保候审。经本院决定，于2016年5月24日被取保候审。
被告人杨某乙，男，1975年5月20日出生，汉族，中专毕业，中共党员，原系淮滨县XX信用担保有限责任公司工作人员，现任淮滨县XX局滨湖办事处财税所所长，住淮滨县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年3月25日被淮滨县人民检察院取保候审。经本院决定，于2016年5月24日被取保候审。
淮滨县人民检察院以淮检刑诉（2016）68号起诉书指控被告人许某甲许某甲、杨某甲、蔡某某、杨某乙犯玩忽职守罪，于2016年5月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淮滨县人民检察院指派检察员王亚鹏出庭支持公诉，被告人许某甲许某甲及其辩护人张洪乾、被告人杨某甲、蔡某某、杨某乙到庭参加诉讼。本案在审理期间，经本院决定延期审理一次。现已审理终结。
淮滨县人民检察院指控，2009年12月8日，安徽省淮南市人李某2在淮滨县工商局注册成立淮滨县XX粮油食品加工有限公司（以下简称“XX公司’），厂址位于淮滨县淮滨县产业集聚管委会内。2010年6月20日，XX公司向淮滨县XX信用担保有限责任公司（以下简称“XX公司”）申请为其在淮滨县农村信用联社的一笔200万贷款进行信用担保。后被告人许某甲许某甲安排时为XX公司工作人员的被告人杨某甲、蔡某某、杨某乙组成调查组对XX公司的财务、经营状况进行考察。XX公司经考察将收集的相关资料委托河南全为律师事务所审查。2010年7月1日，全为律师事务所出具法律意见书，指出XX公司的相关材料存在诸多疑点，并提出“购货的所有权人及产品价格票据要完善”的法律建议。2010年7月10日，被告人杨某甲、蔡某某、杨某乙并未就法律意见书提出的问题认真审核，在未见到XX公司购买机器正式发票及淮滨县价格认证中心出具的正式评估报告的情况下，出具关于淮滨县XX公司申请贷款的调查报告，称XX公司以生产设备作为反担保，经淮滨县价格认证中心鉴定总值为800万元，淮滨县产业集聚管委会XX也承诺担保，认定XX公司符合提供信用担保的条件。
2010年8月12日，XX公司向该公司的融资贴息审批管理委员会报告：XX公司已向我公司承诺按要求缴纳各种费用，如实提供了各种证件和资料，我公司又派人和协议银行淮滨县农村信用联社一起到该公司进行了实地勘验，勘验情况与企业提供情况一致，符合《河南省中小企业信用担保管理试行办法》规定的担保条件。同日，被告人许某甲许某甲在该报告文件处理签上签署意见：“县XX粮油公司申请担保贷款，经调查符合担保条件，建议给予担保贷款贰佰万元，请审委会给予审批。”后淮滨县XX信用担保有限责任公司融资贴息审批管理委员会成员逐个进行了签字审批。
2010年10月11日，XX公司（许某甲许某甲）与XX公司（李某2）签订《担保合同》、《反担保合同》，XX公司同意为XX公司的贷款提供信用担保，同时XX公司以其机器设备进行反担保。2010年10月19日，XX公司与淮滨县农村信用合作联社北城信用社签订《贷款担保协议书》、《扣划款协议》。两份协议约定：XX公司为XX公司担保贷款，如XX公司违反借款合同，北城信用社可以从XX公司在淮滨信用联社的账户扣划本金及利息。
上述贷款到期后，XX公司未能及时归还贷款本息，XX公司与XX公司签订的《反担保合同》也无法履行。2015年9月17日，淮滨县农村信用合作联社从XX公司在信用联社设立的保证金账户上扣划了XX资金2930090.05元用于归还该贷款本息，其中本金1998400元、利息931690.05元。
针对上述事实，公诉机关当庭出示了相关证据，认为被告人许某甲许某甲、杨某甲、蔡某某、杨某乙犯玩忽职守罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定追究其刑事责任。
被告人许某甲许某甲辩称，我的行为是否构成犯罪，请法庭依据法律判决，我开展这项工作的时候，不具有国家工作人员身份，认真履行了职责，也没有给国家造成损失。
辩护人张洪乾辩称，一、关于本案事实。1、XX公司是国有独资公司。2、指控许某甲许某甲犯玩忽职守犯罪时，许某甲许某甲的XX局副局长的职务已免除，也不是担保办主任的身份。3、杨某甲、蔡某某、杨某乙出具审查报告的身份是XX公司的工作人员。二、许某甲许某甲签订担保合同的身份是国有公司经理，也没有给国家造成经济损失，因此不具有玩忽职守罪的主体资格。三、即使许某甲许某甲的行为构成犯罪，其存在自首情节。
被告人杨某甲辩称，我的行为是否构成犯罪，请法庭依据法律判决，我开展这项工作的时候，不具有国家工作人员身份，认真履行了职责，也没有给国家造成损失。
被告人蔡某某辩称，我的行为是否构成犯罪，请法庭依据法律判决，我开展这项工作的时候，不具有国家工作人员身份，认真履行了职责，也没有给国家造成损失。
被告人杨某乙辩称，我的行为是否构成犯罪，请法庭依据法律判决，我开展这项工作的时候，不具有国家工作人员身份，认真履行了职责，也没有给国家造成损失。
经审理查明，2009年12月8日，安徽省淮南市人李某2在淮滨县工商局注册成立淮滨县XX粮油食品加工有限公司（以下简称“XX公司’），厂址位于淮滨县淮滨县产业集聚管委会内。2010年6月20日，XX公司向淮滨县XX信用担保有限责任公司（以下简称“XX公司”）申请为其在淮滨县农村信用联社的一笔300万贷款进行信用担保。后被告人许某甲许某甲安排时为XX公司工作人员的被告人杨某甲、蔡某某、杨某乙组成调查组对XX公司的财务、经营状况进行考察。XX公司经考察将收集的相关资料委托河南全为律师事务所审查。2010年7月1日，全为律师事务所出具法律意见书，指出XX公司的相关材料存在诸多疑点，并提出“购货的所有权人及产品价格票据要完善”的法律建议。2010年7月10日，被告人杨某甲、蔡某某、杨某乙并未就法律意见书提出的问题认真落实整改，在未见到XX公司购买机器正式发票及淮滨县价格认证中心出具的正式评估报告的情况下，出具关于淮滨县XX公司申请贷款的调查报告，称XX公司以生产设备作为反担保，经淮滨县价格认证中心鉴定总值为800万元，淮滨县产业集聚管委会XX也承诺担保，认定XX公司符合提供信用担保的条件，担保贷款总额二百万元，担保期限为壹年。
2010年8月12日，XX公司向该公司的融资贴息审批管理委员会报告：XX公司已向我公司承诺按要求缴纳各种费用，如实提供了各种证件和资料，我公司又派人和协议银行淮滨县农村信用联社一起到该公司进行了实地勘验，勘验情况与企业提供情况一致，符合《河南省中小企业信用担保管理试行办法》规定的担保条件。同日，被告人许某甲许某甲在该报告文件处理签上签署意见：“县XX粮油公司申请担保贷款，经调查符合担保条件，建议给予担保贷款贰佰万元，请审委会给予审批。”后淮滨县XX信用担保有限责任公司融资贴息审批管理委员会成员逐个进行了签字审批。
2010年10月11日，XX公司（许某甲许某甲）与XX公司（李某2）签订《担保合同》、《反担保合同》，XX公司同意为XX公司的贷款提供信用担保，同时XX公司以其机器设备进行反担保。2010年10月19日，XX公司与淮滨县农村信用合作联社北城信用社签订《贷款担保协议书》、《扣划款协议》。两份协议约定：XX公司为XX公司担保贷款，如XX公司违反借款合同，北城信用社可以从XX公司在淮滨信用联社的账户扣划本金及利息。
上述贷款到期后，XX公司未能及时归还贷款本息，XX公司与XX公司签订的《反担保合同》也无法履行。2015年9月17日，淮滨县农村信用合作联社从XX公司在信用联社设立的保证金账户上扣划了XX资金2930090.05元用于归还该贷款本息，其中本金1998400元、利息931690.05元。
另查明，淮滨县农村信用联社信贷科科长李某1一次因公外出时，李某2在其办公室桌书下放了2000元的现金红包。后李某1将这2000元交到北城信用社，替李某2还了1600元的本金和400元的利息。
2016年3月30日，XX公司与XX公司、淮滨县XX粮油有限公司（以下简称“XX公司”）签订还款协议，XX公司偿还XX公司因担保贷款而形成的债务200万元，XX公司提供担保，还款期限为XX公司取得XX公司原在淮滨县产业集聚区管委会所使用土地的土地使用证后六个月。XX公司于2015年12月2日以保证合同纠纷起诉XX公司及淮滨县产业集聚区管委会，本院于2016年3月29日以（2015）淮民初字第01191号民事判决书判决由XX公司偿还XX公司为其垫付款2920090.1元。淮滨县产业积聚区管委会承担XX公司不能清偿上述债务时50%的赔偿责任。
案发后，被告人许某甲许某甲、杨某甲、蔡某某、杨某乙于2016年3月24日接到电话通知后，即主动到淮滨县人民检察院接受询问，淮滨县人民检察院于当日立案，于3月25日向四被告人下达《传唤证》并将四被告人取保候审。
认定上述事实的证据有：
1、书证
（1）户籍证明，证明四被告人均具有刑事责任能力。
（2）前科证明，证实四被告人均无犯罪前科，系初犯。
（3）任职文件及个人简历，证实四被告人均为构成玩忽职守罪的适当主体。
（4）立案决定书，证实本案的立案情况。
（5）到案经过，证实被告人许某甲许某甲、杨某甲、蔡某某、杨某乙于2016年3月24日接到电话通知后，即主动到淮滨县人民检察院接受询问，淮滨县人民检察院于当日立案，于3月25日向四人下达《传唤证》并将四人取保候审。
（6）淮滨县人民政府文件，证实XX公司、XX公司融资贴息审批委员会及县担保办公室的成立情况。
（7）XX公司委托贷款担保材料、XX公司申请贷款的两份调查报告、法律意见书、申请贷款担保提请审批报告及文件处理签、承诺书、委托担保合同、反担保合同、保证合同、扣（划）款协议，证实XX公司给XX公司提供信用担保的相关资料，依据合同如XX公司违反借款合同，北城信用社可以从XX公司在淮滨信用联社的账户扣划本金及利息的情况，淮滨县产业集聚管委会对贷款提供反担保。
（8）还款凭证，证实2015年9月17日，XX公司被扣划XX资金2930090.05元用于归还该贷款本息的情况。
（9）本院（2015）淮民初字第01191号民事判决书、河南省信阳市中级人民法院（2016）豫15民终1281号民事判决书及还款协议，证实本案损失发生后XX公司采取挽回损失的措施。
2、证人证言
（1）李某1的证言：我2007年至2014年在淮滨县农村信用联社信贷科科长。2010年时，XX公司向淮滨县北城信用社申请200万元的贷款，这笔款由XX公司担保。后来淮滨县信用社开会研究同意向XX发放贷款，期限是2010年10月19日到2011年10月19日。到期后，XX公司又申请展期到2012年9月19日，但是到期后XX公司没有偿还。2015年9月17日，淮滨县农村信用合作联社北城信用社按照合同的约定从XX公司的保证金账户上扣划了本金1998400元和利息931690.05元。我一次因公外出，李某2曾在我的办公室桌子的书下放了2000元的现金红包，后来李某2打电话说是她放的，我让她把红包拿回去，她一直不来。后来我就把这2000元交到北城信用社，替她还了1600元的本金和400元的利息。
（2）张某的证言：2009年5月XX信用担保公司融资审批委员会成立后，我任命为审批委员会委员。《关于对淮滨县XX公司申请贷款担保提请审批的报告》我签字了。当时XX公司的工作人员拿着文件处理签来找我签字的，我只是程序性的签字，具体是否符合担保的条件由XX公司的工作人员审核把关，XX公司没有给我们委员们集体汇报过XX公司申请贷款担保的相关情况。
（3）许某许某乙的证言：2009年5月XX信用担保公司融资审批委员会成立后，我任命为审批委员会委员。《关于对淮滨县XX公司申请贷款担保提请审批的报告》我签字了。当时XX公司的工作人员拿着文件处理签来找我签字的，我只是程序性的签字，具体是否符合担保的条件由XX公司的工作人员审核把关，XX公司没有给我们委员们集体汇报过XX公司申请贷款担保的相关情况。
（4）孙某的证言：2009年5月XX信用担保公司融资审批委员会成立后，我任命为审批委员会委员。《关于对淮滨县XX公司申请贷款担保提请审批的报告》我签字了。当时XX公司的工作人员拿着文件处理签来找我签字的，找我签字的时候就拿了一份调查报告，具体是谁拿着文件找我签字的我记不清了，我只是程序性的签字，具体是否符合担保的条件由XX公司的工作人员审核把关，XX公司没有给我们委员们集体汇报过XX公司申请贷款担保的相关情况。
（5）吴某的证言：2009年5月XX信用担保公司融资审批委员会成立后，我任命为审批委员会委员。《关于对淮滨县XX公司申请贷款担保提请审批的报告》我签字了。当时XX公司的工作人员杨某乙或者是蔡某某很急切的找到我，说XX申请担保贷款的审批报告需要我签字，其他几个委员都签过了。我还问了一下简要情况，XX公司的工作人员说其他申报材料都已经审批好了，需要我程序性的签字，我就看了文件处理签，许某甲许某甲准准签的初审意见，其他委员也都签字了，我就签字了。找我签字的时候拿了一份审批报告和审查报告，具体的材料没有给我看。关于XX公司的担保贷款业务审批委员会没有开会具体研究过，只是后期找我进行程序性签字。
（6）卢某的证言：我2004年任淮滨县价格认证XX中心副主任至今，2009年12月份，我们接受XX公司的委托评估XX公司的资产，我和丁某一块去XX公司购买机器设备的山东日照生产面粉机器设备的厂家看过，但是机器设备还在厂家没有拉回淮滨，不符合评估条件，我们给XX公司出具过评估报告的草稿（没有加章的评估报告），但是没有给XX公司出具过正式加章的评估报告书。草稿的主要内容是针对我们看的机器设备的型号、数量，设备的价值是800万元。当时我看了购买机器设备的合同书，没有看见发票。李某2说她想看评估报告，我就把没有加章的评估报告打印了一份给李某2了。我没有和李某2一块拿着没有加章的评估报告去XX担保公司，至于李某2去过没有我不知道。
（7）丁某的证言：我1999年毕业分配到淮滨县XX价格认证中心工作至今，2009年12月份，我们接受XX公司的委托评估XX公司的资产，我和卢某去XX公司购买机器设备的山东日照生产面粉机器设备的厂家看过，但是机器设备还在厂家没有拉回淮滨，不符合评估条件，我们没有给XX公司出具正式的评估报告书，但是出具过评估报告的草稿，没有加盖公章。草稿的主要内容是针对我们看的机器设备的型号、数量，设备的价值是多少我忘记了，当时我看了购买机器设备的合同书，没有看见发票。
（8）杨某丙、章某某的书面证言，证实XX信用担保公司审批委员会下设办公室，具体担保业务由XX公司调查审核，审批委员会履行程序性审批。
（9）李某2的证言：我2009年来淮滨成立XX公司至今，由于资金不足，我就经XX公司担保在北城信用社贷款200万元，XX公司让我反担保，我就说我在山东泗水金峰面粉公司订的有机器设备，我就带着物价局的人到山东对机器设备进行评估，但是估价不足800万元，我给山东泗水金峰面粉公司付了50万的定金，我让他们先把票给我开好，等给我来拉机器的时候再给他们余款。我要了票的复印件，用于贷款反担保，由于我在淮滨的厂房没有建成，机器至今没有拉回来，原票也没有拿来。
3、被告人的供述和辩解
（1）许某甲许某甲的供述：2009年下半年杨某丙安排我说有一家招商引资的企业需要贷款担保，要我做好接待服务。很快李某2来找我，说想申请担保贷款，找XX公司担保，我说来申请贷款担保的企业必须提供担保需要的资料。李某2准备了相关资料送到XX公司，我就安排XX公司调查组的人员杨某甲、蔡某某、杨某乙到XX公司调查，调查报告的结论是XX公司不符合贷款担保的条件。我就将调查结论向杨某丙口头汇报，杨某丙的意思的让XX完善手续。过了一段时间杨某丙又安排我XX贷款的事县里主要领导很关注，让我积极做好配合服务。之后，李某2提供了补充的资料，我就安排调查组人员再次调查核实，当时调查组和我汇报了哪些内容我记不清了，形成的调查结论是XX公司符合贷款担保的条件。调查报告中的反担保措施一个是XX公司价值800万元的机器设备，同时淮滨县产业集聚管委会也提供了承诺函，我根据调查报告在《关于XX公司申请贷款担保提请审批的报告》文书处理签上写了初步意见“经调查符合担保条件，建议给予担保贷款贰佰万元，请审委会给予审批，许某甲许某甲，2010.8.12”。并将这个文书处理签和审批报告、调查报告向杨某丙汇报XX贷款担保前期工作已经做完了，下一步就等着审委会审批了。杨某丙后来是怎么安排的我就不知道了，要么是杨某丙召集审委会集体讨论，要么是XX公司的人员将这两份报告和文书处理签给审委会的委员逐个签字。最终审委会同意给XX公司提供担保。我以XX公司法定代表人的身份与淮滨县农村信用社签订了贷款担保协议书、扣划款协议书，与XX公司签订了委托担保合同和反担保合同。XX担保公司审批委员会每次集体讨论为企业提供担保没有人做专门的会议记录，如果审委会有什么意见他们直接在文件处理签上签了。法律意见书我看过，法律意见书提出的意见是需要调查组落实整改，落实整改是调查人员的事。调查组将调查报告给我初审的时候给我的是调查报告，没有连同相关资料，调查报告提到的XX公司的800万设备的反担保我没有向调查组的人员核实。我见过关于XX公司机器设备的价值的预评报告，但没有加章，这个报告说XX公司的机器设备价值800万元，我就没有再核实了。我当时没有考虑太多，XX公司的机器设备可能还在厂家。如果XX公司以他的机器设备作为反担保应该采取抵押登记的形式，XX公司没有进行抵押登记。李某2在信用社的贷款没有还，信用社从XX公司扣了200万元，XX公司现在不能运营，处于倒闭状态，我作为XX公司的总经理在看调查报告时没有对资料进行审查，对调查资料存在的问题没有及时发现，仅依据调查组的意见签署初审意见，并向审委会汇报，以致造成了贷款担保的业务出了问题。
（2）杨某甲的供述：我参加对XX公司的调查第一次在2010年1月份，第二次在2010年7月份，当时企业提出贷款申请，许某甲许某甲安排我和蔡某某、杨某乙成立调查组，我们共同商量出报告。第一次报告我写的，第二次是在第一次的基础上改的，两份报告都是我们三个人商量着写的。第一次去的时候刚开始拉围墙，第二次去时围墙刚建起来，厂房刚开始建设。两次都是我们三个一块去的，我们给XX公司抵押担保依据的是第二次的调查报告。“《关于XX公司申请300万元担保贷款的调查报告》2010年7月10日，调查人杨某甲、杨某乙、蔡某某”我的名字是我签名的，杨某乙是我经他同意后代签的，蔡某某是他自己签的。我们在给许某甲许某甲交调查报告时，还需要把我们调查的所有资料给他，因为他需要带着给审委会汇报。我们去XX调查时没有看到生产设备，我们没有去过XX购买机器设备的厂家看过，我记得XX公司提供的有购买设备合同复印件、机器设备的一些照片和一份未加章的评估报告，没有提供购买设备的正式发票，那份未加章的评估报告现在在哪我不知道，当时是物价局的人员拿去的，具体是谁我记不清了。未加章的评估报告按照正常程序不可以作为调查依据，我们当时忽视了这一点。XX公司提供的购买设备合同复印件和机器设备的一些照片不能证实设备的所有人。那份未加章的评估报告应该在XX公司存档了，现在XX公司的档案里面找不到未加章的评估报告，这个我不知道。那份法律意见书是全为律师事务所出具的，我们没有认真审核企业提供的材料的真实性，我们工作中有失误的地方，没有认真履行调查职责，给国家造成了巨大经济损失，下一步积极配合检察机关调查，争取挽回损失。
（3）蔡某某的供述：2009年年底李某2来说想申请担保贷款，我和杨某甲、杨某乙就去了李某2的办公司，根据他们提供的资料，发现XX公司不符合贷款担保的条件。回来后我们根据企业资料由我写了调查报告，把报告交给许主任，他也觉得不符合担保条件，没有给XX公司担保。2010年7月，许某甲许某甲安排我和杨某甲、杨某乙去调查，看见厂区的围墙建好了，有三个储备粮食的仓库正在建设，没有看到机器设备。李某2提供了一份没有加章的评估报告、购买机器合同复印件和购买机器设备发票复印件，没有提供购买机器的正规发票，我们根据XX提供的资料由我写了一份调查报告，结论是XX符合贷款担保的条件。报告写好我们三个签字后就交给许某甲许某甲了，淮滨县产业集聚管委会也提供了一个反担保。那个没有加章的评估报告是李某2提供的，现在在哪我不知道，没有加章的评估报告不可以作为调查报告的依据，当时想李某2先提供一个草稿，后来再拿个正式的，后来她也没有提供正式的。我向许某甲许某甲汇报的时候带的有XX公司的工商营业执照、税务登记证、组织机构代码，这些证件的复印件；贷款申请书、购买设备的合同复印件、购买设备的发票复印件；2010年1月和2010年7月份的调查报告；县淮滨县产业集聚管委会出具的反担保书。调查报告我和杨某甲、杨某乙和许某甲许某甲一起在许某甲许某甲的办公室研究的，结论是符合贷款担保的条件。《关于XX公司申请300万元担保贷款的调查报告》上面的签名是我签的，法律意见书我见过。XX公司申请贷款金额300万元，XX公司评审委员会同意后给XX200万元的贷款担保。由于XX公司没有按期偿还贷款，淮滨县农村信用社从XX公司扣划了200万元。我认识到调查报告不应该那样写，没有加章的评估报告不能作为调查报告的依据，想着有淮滨县产业集聚管委会提供的承诺书，淮滨县产业集聚管委会提供反担保，还有和银行签订的扣划协议，我当时没有想太多，就出具了调查报告，我工作中有失误的地方。
（4）杨某乙的供述：我参加对XX公司的调查第一次在2010年1月份，第二次在2010年7月份，当时企业提出贷款申请，许某甲许某甲安排我和杨某甲、蔡某某成立调查组，我们共同商量出报告。第一次的报告是我们三个商量后由蔡某某写的，第二次的报告是我们三个商量后由蔡某某写的，第一次去的时候刚开始拉围墙，第二次去时围墙刚建起来，厂房刚开始建设。两次都是我们三个一块去的，我们给XX贷款担保依据的是第二次调查后写的那份报告。“《关于XX公司申请300万元担保贷款的调查报告》2010年7月10日，调查人杨某甲、杨某乙、蔡某某”这就是我们出具的第二份调查报告，我的签名是杨某甲经我本人同意后代签的，杨某甲和蔡某某的名字是他们自己签的。在我们对XX第二次调查后，我们三个商量形成初步调查意见，然后由蔡某某起草的调查报告，然后我们三人在调查报告签名（我的名字是杨某甲经我同意后代签的），再交许某甲许某甲签发初审意见后提请审委会审批。我们在交调查报告给许某甲许某甲时，还需要把涉及XX申请贷款担保的所有资料一块给他。我们在XX的现场调查时没有看到机器设备，XX没有提供购买机器设备的正式发票，只提供了发票的复印件，按照我们公司的规定企业申请贷款担保时不能用发票复印件代替正式发票，我们要求XX提供正式发票了，他们没有提供，我们没有让XX按照要求提供资料是我们把关不严。我们出具调查报告说依生产设备作为反担保是依据淮滨县价格认证中心出具的没有加章的评估报告，那份评估报告现在在哪我不知道，我不负责保管资料，资料都是蔡某某保管的，当时是XX公司的人和物价局的工作人员一块拿到我们公司去的，具体是谁我不认识，但时我和杨某甲、蔡某某和送材料的人在场，我们依据未加章的评估报告作为调查报告的依据是我们把关不严。XX公司提供的购买机器设备发票的复印件不能证实机器的所有人是XX公司，河南全为律师事务所出具的法律意见书我见过，意见书上提出的针对XX公司的诸多问题我清楚，我们在调查意见书上建议进行贷款担保是我们没有按照公司规定的程序操作，把关不严。我没有去过XX购买机器设备的厂家调查过，蔡某某和杨某甲是否去过我不清楚，我们去XX调查时没有见到机器设备，我不知道物价部门是怎么评估的。每个申请贷款担保的企业都要有生产设备的评估报告作为生产设备反担保的依据，XX公司保存的有每个企业申请贷款担保的资料，那份没加章的评估报告应该存档了，现在档案没有那份报告我不知道，我不负责保管资料。最后经XX公司审委会同意后，XX公司为XX公司提供了贷款担保，XX公司有没有按期偿还我不清楚，但是贷款担保还没有到期我就调出了XX公司。当时我们调查的事实不清楚，严把不严，给国家造成了巨大的经济损失，没有认真履行调查组职责，下一步配合检察机关调查，争取挽回损失。
以上证据，经当庭质证，确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人许某甲许某甲、杨某甲、蔡某某、杨某乙身为国家机关工作人员，在为淮滨县XX粮油食品加工有限公司贷款提供信用担保过程中，不认真履行工作职责，没有认真审核XX粮油食品加工有限公司的贷款担保条件，给不符合贷款担保条件的XX粮油食品加工有限公司提供了信用担保，并造成该贷款到期后无法收回的结果，致使国家利益遭受2930090.05元的经济损失，四被告人的行为均构成玩忽职守罪，淮滨县人民检察院对四被告人指控罪名成立。四被告人及被告人许某甲许某甲的辩护人均提出四被告人不具有国家工作人员身份及未给国家造成损失的辩护意见，与审理查明不符：其一，四被告人均为淮滨县XX局工作人员，同时任职于淮滨县XX担保公司（县政府直属的正科级事业单位），其身份符合玩忽职守罪的主体构成要件；其二，由于四被告人的玩忽职守行为，致使不符合贷款担保条件的淮滨县XX粮油食品加工有限公司获得贷款后无法追回的后果，造成了国家损失2930090.05元，故对此项辩护意见不予采信。四被告人在侦查机关电话通知时均主动到淮滨县人民检察院并即时供述了本案犯罪事实，在立案后，四被告人均如实供述，应认定为自首。四被告人无犯罪前科，本案损失发生后，XX公司积极采取挽回损失的措施，同时鉴于本案造成的损失属一果多因，四被告人有自首情节，犯罪较轻，可免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人许某许某甲犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
二、被告人杨某甲犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
三、被告人蔡某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
四、被告人杨某乙犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 王亚平
审判员 孙存春
审判员 谢秀梅
二〇一六年十月二十日
书记员 姚靖雅