河北省顺平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）顺刑初字第155号
公诉机关河北省顺平县人民检察院。
被告人赵某。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年10月10日又顺平县人民检察院决定取保候审。
辩护人张某甲，河北元恒律师事务所律师。
辩护人李某甲，河北柱成律师事务所律师。
被告人许某。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年10月10日又顺平县人民检察院决定取保候审。
被告人王某甲。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年10月10日又顺平县人民检察院决定取保候审。
河北省顺平县人民检察院以顺检刑诉字（2014）131号起诉书指控被告人赵某、许某、王某甲犯玩忽职守罪，于2014年11月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。顺平县人民检察院指派检察员王巍、邢玉聪出庭支持公诉，被告人赵某及辩护人张某甲、李某甲、被告人许某、王某甲到庭参加了诉讼。现已审理终结。
顺平县人民检察院指控，河北田原化工有限公司自2010年至2013年有57名职工未缴纳企业养老保险，经曲阳县社会保险事业管理局核算，河北田原化工有限公司应缴而未缴的养老保险金为531795.6元。曲阳县劳动监察大队赵某、许某、王某甲等人在对河北田原化工有限公司的用工、劳动合同订立、社会保险费缴纳等情况进行监察时，不尽职责义务，致使社会保险费531795.6元流失，公共财产遭受了重大损失。
对于指控的事实，公诉机关提供了相关证据，据以认定三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。提请本院依法判处。
被告人赵某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。
辩护人的辩护意见是，三被告人对该河北田原化工集团有限公司漏缴养老保险的违法行为未进行监察、查处与导致531795.6元社会保险费流失的结果之间不存在刑法上的因果关系，被告人的行为不符合玩忽职守罪的构成要件。
经审理查明，经审理查明，河北田原化工集团有限公司自2010年至2013年有57名职工未缴纳企业养老保险，经曲阳县社会保险事业管理局核算，该公司应缴而未缴的养老保险金为531795.6元。曲阳县人力资源和社会保障局劳动监察大队赵某、许某、王某甲等人依法负有对用人单位、服务机构和劳动者遵守劳动和社会保障法律、法规、规章的情况进行监督监察，对违反劳动和社会保障法律、法规的行为依法制止、纠正和处罚的职责。但在2010年至2014年期间在对河北田原化工集团有限公司的用工、劳动合同订立、社会保险费缴纳等情况进行监察过程中，未依法履行其职责义务，仅于2012年5月14日向该公司送达过劳动保障监察责令限期改正通知书，并未对改正落实情况进行进一步的监督监察，致使社会保险费531795.6元流失。
另查明，本院受理此案后，曲阳县人力资源和社会保障局于2014年12月4日向河北田原化工集团有限公司送达了曲人社劳监改通字（2014）第023号《劳动保障监察责令限期改正通知书》，河北田原化工集团有限公司在受到该局下达的限期改正通知书后，正在与曲阳县人力资源和社会保障局核算欠缴养老保险费的具体数额，核算清楚后立即申报并同意补缴养老保险费。
上述事实，由经庭审质证的下列证据予以证实：
（一）公诉机关提供的证据
1、保定市人民检察院指定管辖决定书，载明经保定市人民检察院审查，曲阳县劳动保障监察大队等部门相关工作人员涉嫌玩忽职守案指定顺平县人民检察院管辖。
2、曲阳县人力资源和社会保障局出具的证明，载明赵某于1995年7月份到曲阳县人社局劳动监察大队工作；许某于2006年3月份到该监察大队工作；王某甲于2007年8月份到该监察大队工作。
3、户籍证明信，载明赵某、许某、王某甲三人的自然情况。
4、河北田原化工集团有限公司部分职工2010-2013年工资发放汇总表，载明该公司未交养老保险的57名职工2010-2013年工资发放情况。
5、河北田原化工集团有限公司未缴纳养老保险人员说明，载明该公司共61人，其中未缴纳养老保险的57人。
6、曲阳县社会保险事业管理局证明，载明河北田原化工集团有限公司57名职工于2010年-2013年未在该单位参加城镇职工养老保险，依照2010至2013各年度省平均工资测算，河北田原化工集团有限公司应缴纳养老保险费531795.6元。附57人的养保测算明细。
7、曲阳县城乡居民社会养老保险管理中心证明，载明张玲等20人在2012年起已参加城乡居民社会养老保险，其余41人在城乡居民养老社会保险管理系统中未查到参保记录。
8、曲阳县人力资源与社会保障局出具的证明、检查记录、文件、执法证、工作职责，载明三被告人均有执法资格。其中工作职责中明确规定：对用人单位、服务机构和劳动者遵守劳动和社会保障法律、法规、规章的情况进行监督监察，对违反劳动和社会保障法律、法规的行为依法制止、纠正和处罚。
9、曲阳县人力资源和社会保障局证明，载明自2010年以来，河北田原化工集团有限公司未到该局办理劳动用工备案手续。
10、曲阳县人力资源和社会保障局证明，劳动监察大队各人员没有具体分工。
11、劳动保障监察责令限期改正通知书及送达回证、对王某乙的询问笔录，载明姚某、靳某2012年5月14日向河北田原化工有限公司送达劳动保障监察责令限期改正通知书，该公司拒签；许某、王某甲于2012年5月14日对王某乙进行询问。
12、曲阳县优化办证明，载明自2010年来，未受理曲阳县人事劳动和社会保障局关于前往河北田原化工有限公司进行检查的申请。
所附曲阳县委、县政府《关于对重点工商企业实行挂牌保护的事实意见》、《关于开展“帮企业、保增长”活动的实施意见》载明河北田原化工集团有限公司属于挂牌保护企业，确需进行定期检查、检测工作事项的，需报经县优化办批准后进行。
13、证人姚某证言，从2011年底至今在河北曲阳县人力资源和社会保障局劳动监察大队任监察员。监察大队队长赵某，监察员王某甲、靳某、许某和其5个人有执法证。工作职责是监察用人单位遵守法律法规情况，维护劳动者合法权益。监察范围包括对企业的用工情况、劳动合同签订情况、缴纳社会保险情况。记得上班以来去过田原化工集团两三次，主要有日常巡查、书面审查和专项监察。没有接到过有关河北田原化工集团有限公司职工养老保险情况的举报和相关经办部门的问题移交。
14、证人靳某证言，从2011年10月至今在河北曲阳县人力资源和社会保障局劳动监察大队任监察员。监察大队队长赵某、监察员王某甲、许某、姚某和其5个人有执法证。主要职责是监察用人单位遵守法律法规情况，维护劳动者合法权益。监察范围包括对企业的用工情况、劳动合同签订情况、缴纳社会保险情况。2013年队长赵某安排许某、王某甲、姚某和其去过田原化工集团有限公司一次，没让进车间，在办公区看了看合同、工资发放、社会保险的情况。对该企业进行监察的方式主要有日常巡查、书面审查和专项监察。没有接到过有关该公司职工养老保险情况的举报和相关经办部门的问题移交。
15、证人王某乙证言，从2007年至2014年3月份在河北田原化工有限公司办公室工作，2014年成立了人力资源部后就在人力资源部工作。公司审定工人工资、申报养老保险以前是办公室负责，现在由人力资源部负责。工资的发放一部分是银行代发，一部分是现金发放，银行代发的职工大部分都缴纳了养老保险，有的人员是退休返聘，有的人自愿不缴纳保险，说自己交着保险。现金发放的职工大部分都没交养老保险。公司出具的“情况说明”涉及的职工工资是银行代发的，没有缴纳养老保，因为这部分人自愿不缴纳养老保险。这部分职工大部分和企业签订了劳动合同，张某乙等18人没劳动合同，是因为这部分人不上班了，没有保存他们的档案，劳动合同找不到了，不敢肯定当时有没有签订合同，正常情况下是应该签订了的。钟某等人合同不全，是只找到了这些合同，可能由于保管不善找不到了。贡某当时没有上班，只发了一些生活费，没有写不缴纳养老保险的申请。2010年以来曲阳县劳动保障局的相关人员去过公司对劳动合同的订立、社会保险的缴纳情况进行过监察，就是问问是否签订了合同，是否缴纳了养老保险，有时候看看劳动合同。
16、证人彭某证言，从2010年8月份到河北田原化工有限公司财务部工作，自参加工作以来，对曲阳县人力资源和社会保障局劳动保障监察大队是否到公司监察过工资发放情况没有印象。
17、被告人赵某供述，1995年1997年在河北省曲阳县人力资源和社会保障局工作，自1997年在河北省曲阳县人力资源和社会保障局劳动监察大队工作，2004年任大队长。劳动监察大队有其，还有王某甲、许某、靳某、姚某共五人。没有具体的职责分工，有事的时候大家一块干。工作职责为宣传贯彻劳动法，监督企业执行劳动法律法规情况，维护企业合法利益和职工的合法权益。劳动监察的包括日常巡查、专项监察和书面审查。用人单位的用人情况、劳动合同订立情况、缴纳社会保险情况是监察内容。2010年以来，安排下面的监察员对河北田原化工集团有限公司进行过劳动监察，2010年以后去过两次，2012年去过一次，2014年7、8月份去过一次。监察内容是公司用工情况、劳动合同签订情况、缴纳社会保险情况、超时用工情况等，发现了该企业没有缴纳生育保险、失业保险、医疗保险等，最后给该企业发了整改通知书，但最后怎么处理的没有结果。2012年和2014年这两次都有监察记录。但是该企业不让对其工资表、账目进行检查。因为劳动监察大队人比较少，该企业又是曲阳县的挂牌企业，县政府有文件规定不让随便进入监察或收费，要想进入，必须通过县优化办同意，就没有请示过县优化办，2010年、2011年、2013年没去巡查。在劳动监察中没有发现该公司在缴纳养老保险费方面存在漏缴的问题。
18、被告人许某供述，自2006年3月在人力资源和社会保障局劳动监察大队工作。监察大队有执法证的有队长赵某，监察员王某甲、靳某和姚某和其共5人。工作职责包括宣传贯彻劳动法，监督企业执行劳动法律法规情况，维护企业合法利益和职工的合法权益。劳动监察的方式包括日常巡查、专项监察和书面审查。对用人单位的用人情况、劳动合同订立情况、缴纳社会保险情况是监察内容。2010年以来赵某安排其对河北田原化工集团有限公司的用工情况、劳动合同签订情况、缴纳社会保险情况、超时用工情况进行过劳动监察。2012年那次监察发现了该企业没有缴纳生育保险、失业保险、医疗保险等，最后给该企业发了整改通知书，有监察记录。其余几次该公司不让进去，所以没有监察记录，也没有发现问题。该公司不让对其入账的工资表、账目进行过检查，因为该公司是曲阳县的挂牌企业，县政府有文件规定不让随便进入监察或收费，要想进入，必须通过县优化办同意。在劳动监察中没有发现河北田原化工集团有限公司在缴纳养老保险费方面存在漏缴的问题。2013年其和王某甲、靳某、姚某去过一次，想进入生产厂区通过工人来了解一些情况，但该公司是县挂牌企业，不让进入生产厂区，办公区可以进入。没有接到过有关该公司职工养老保险情况的举报和相关经办部门的问题移交。
19、被告人王某甲供述，自2007年一直在人力资源和社会保障局劳动监察大队工作。工作职责包括宣传贯彻劳动法，监督企业执行劳动法律法规情况，维护企业合法利益和职工的合法权益。劳动监察的方式包括日常巡查、书面审查和投诉举报。检查内容包括对用人单位的用工情况、劳动合同订立情况、缴纳社会保险情况。2010年以来队长赵某安排对河北田原化工集团有限公司进行过三次劳动监察。2012年其和许某去过一次，有监察记录；2013年去过一次，无监察记录；2014年去过一次，没发现问题。监察内容是公司用工情况、劳动合同签订情况、缴纳社会保险情况、超时用工情况等等，2012年发现了该企业没有缴纳生育保险、失业保险、医疗保险等，最后给该企业发了整改通知书，但最后怎么处理的没有结果。没有对该公司入账的工资表、账目进行过检查。因该企业是曲阳县的挂牌企业，县政府有文件规定不让随便进入企业监察或收费，要想进入，必须通过县优化办同意。在劳动监察中没有发现河北田原化工集团有限公司在缴纳养老保险费方面存在漏缴的问题，也没有人举报，没有经办机构移交。2013年和许某、靳某、姚某去过一次，到办公区询问了相关工作人员，了解了一些情况，没有发现问题，后来想到生产厂区通过工人了解一些情况，该公司不允许进入生产厂区，也没有采取其他行政措施。对企业进行监察的形式一是日常巡查，二是年度书面审查，每年都对所管辖的企业进行日常巡查。和许某、靳某、姚某没有明确分工，有事的时候一块干。
20、自曲阳县工商行政管理局调取的内资企业登记基本情况表，载明河北田原化工集团有限公司的企业类型及经营范围。
21、劳动合同书，载明河北田原企业集团所属公司与部分劳动者签订了劳动合同书。
22、申请书，载明张义、庞聪朝等56名职工表示自愿不交养老保险的申请。
23、河北田原化工集团有限公司2010至2013年应付工资明细账、工资表，载明该公司的工资发放情况。与河北田原化工集团有限公司部分职工2010-2013年工资发放汇总表及证人王某乙的证言相互印证。
24、河北田原化工有限公司基本养老保险费申报表，载明2009年2月2014年1月该公司申报基本养老保险费情况。
（二）被告人的辩护人提交的证据
1、劳动保障监察责令限期整改通知书及送达回证，载明曲阳县人力资源和社会保障局于2014年12月4日向河北田原化工集团有限公司下达了曲人社劳监改通字（2014）第023号《劳动保障监察责令限期改正通知书》。
2、河北田原化工集团有限公司于2014年12月10日出具的证明，载明在曲阳县人力资源和社会保障局向该公司下达限期改正通知书后，该公司正在与曲阳县人力资源和社会保障局核算具体欠缴数额，核算后立即申报并同意补缴养老保险费。
3、曲阳县地方税务局于2014年12月11日出具的证明，载明河北田原化工集团有限公司在该局正常纳税，以证实该公司具有补缴养老保险费的能力。
上述证据，经庭审质证，证据之间相互印证，足以认定公诉机关指控的事实。
本院认为，三被告人作为国家机关工作人员，严重不负责任，不正确履行职责义务，致使公共财产遭受重大损失，其行为侵害了国家机关的正常活动，构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。本案事实清楚，证据确实充分，对辩护人关于被告人赵某不构成玩忽职守罪的辩护意见不予采纳。
造成公共财产损失30万元以上，方达到最高人民检察院确定的渎职侵权犯罪立案标准，本案造成的损失为50余万元，另根据被告人的辩护人提供的证据证实，案发后，曲阳县人力资源和社会保障局积极采取措施，向河北田原化工集团有限公司下达限期改正通知书，且正在与该公司为补缴欠缴的养老保险费进行准备，可见本案所造成的损失是可以弥补的。根据本案的犯罪情节及所造成的后果，可对被告人免予刑事处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第二十五条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人赵某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人许某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、被告人王某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 齐震虎
审判员 张新科
审判员 魏 红
二〇一四年十二月十五日
书记员 葛京峻