山东省烟台市芝罘区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0602刑初650号
公诉机关山东省烟台市芝罘区人民检察院。
被告人尹某，女，1984年10月19日出生于湖南省天门市，汉族，中专文化，住湖北省天门市。2016年1月11日被刑事拘留，同年2月5日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕。
辩护人牟卫鹏，浙江靖霖（南京）律师事务所律师。
辩护人曲雯，山东鑫士铭律师事务所律师。
被告人周某某，男，1989年9月29日出生于安徽省宁国市，汉族，中专文化，无固定职业，户籍所在地安徽省宁国市，住浙江省杭州市拱墅区。2016年3月29日因吸食毒品被杭州市公安局西湖区分局行政拘留十日（未执行），同日被刑事拘留，同年5月5日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕。
辩护人童晓明，浙江铁诚律师事务所律师。
辩护人王波，山东鑫士铭律师事务所律师。
被告人黄某，男，1990年3月4日出生于湖北省天门市，汉族，中专文化，原系杭州天禄投资管理有限公司技术顾问，住湖北省天门市。2016年1月13日被刑事拘留，同年2月5日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕。
辩护人王宁，山东三和德通律师事务所律师。
被告人张某某，男，1993年10月14日出生于浙江省东阳市，汉族，高中文化，原系杭州天禄投资管理有限公司业务二部主管，住浙江省东阳市。2016年1月12日被刑事拘留，同年2月5日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕。
辩护人于强盛、姚少玲，山东华宇通律师事务所律师。
被告人吴某，男，1993年2月10日出生于河南省信阳市，汉族，中专文化，原系杭州天禄投资管理有限公司业务二部主管，住河南省淮滨县。2016年1月13日被刑事拘留，同年2月5日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕。
辩护人刘日盛，山东滨海正大律师事务所律师。
被告人李某某，男，1971年1月16日出生于浙江省杭州市萧山区，汉族，初中文化，无固定职业，住浙江省杭州市萧山区。2016年1月12日被刑事拘留，同年2月3日因涉嫌犯诈骗罪被取保候审。2017年2月4日被本院取保候审。
辩护人孙国民、姚虹，浙江亿光律师事务所律师。
山东省烟台市芝罘区人民检察院以烟芝检公三刑诉[2016]593号起诉书指控被告人尹某、周某某、黄某、张某某、吴某、李某某犯非法经营罪，于2016年11月22日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省烟台市芝罘区人民检察院指派检察员高冠秀出庭支持公诉，上列被告人及辩护人牟卫鹏、曲雯、童晓明、王波、王宁、于强盛、姚少玲、刘日盛、姚虹均到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省烟台市芝罘区人民检察院指控：被告人尹某、周某某伙同被告人黄某、张某某、吴某、李某某，于2015年8月至10月间，未经国家有关主管部门批准，以杭州天禄投资管理有限公司名义，明知北京爱摩罗珠宝交易平台系虚假的非法期货交易平台，仍采用虚拟盘体验、QQ号劝说、提供虚假投资信息等方式招揽李某、穆某、刘某1、刘某2、崔某、孙某等客户到该平台投资，以赚取客户亏损为营利，非法经营数额共计人民币1100余万元，造成客户经济损失共计790余万元。其中，被告人张某某、吴某非法经营数额1000余万元，造成客户损失740余万。
在法庭审理中，公诉人提供了被害人陈述、被告人供述、证人证言、书证等证据以证实起诉书中指控的犯罪事实。山东省烟台市芝罘区人民检察院认为，被告人尹某、周某某伙同被告人黄某、张某某、吴某、李某某，未经国家有关主管部门批准非法经营期货，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。
被告人尹某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1、起诉书指控非法经营数额共计1100余万元缺乏充分证据支持；2、被告人尹某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；3、被害人存在过错，且相关经济损失均已得到弥补；4、如实供述，认罪悔罪；5、系初犯；6、公诉机关指控“情节特别严重”无法律依据。综上，建议对其从轻、减轻处罚。还提出，本案多名被告人在公安机关的供述存在粘贴复制现象，且公安机关存在通宵讯问、诱导讯问情形，故笔录的真实性存疑。
被告人周某某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1、因缺少相关业务员的证言佐证穆某、刘某2、孙某三位被害人从事祖母绿交易，无法排除三被害人在其他投资平台交易的可能性，故起诉书指控的非法经营数额和获利金额中应扣除上述三被害人的数额；2、被告人周某某起次要作用，系从犯；3、非法经营时间短，社会危害性相对较小，已退赔并取得被害人谅解；4、系初犯；5、公诉机关指控“情节特别严重”无法律依据。综上，建议对其从轻、减轻处罚。
被告人黄某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1、被告人黄某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、积极退赃；3、在被害人李某亏损200余万元时，黄某曾建议李某不要投资，李某继续投资亏损300余万元，黄某对该损失不应承担责任，故黄某参与非法经营数额为800万元左右，造成客户经济损失490万元左右；4、积极退赃并取得被害人谅解；5、该案系20多名员工分工协作，共同配合，相互作用的结果，被告人黄某不应承担全部法律责任；6、系初犯、偶犯，认罪悔罪。综上，建议对其从轻处罚。
被告人张某某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1、被告人张某某既非组织者，亦非主要实施者，系从犯；2、其客户只有李某1人，犯罪数额应以其参与的数额为限，其未具体参与的犯罪金额不应承担责任；3、认罪悔罪，积极退赃；4、系初犯、偶犯。综上，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人吴某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1、被告人吴某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；2、如实供述自己的罪行；3、认罪悔罪；4、积极退赃并取得被害人谅解；5、系初犯；6、非法经营时间短；7、社会危害性轻，主观恶性小。综上，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人李某某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，但提出：1、被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；2、对1100余万元承担法律责任有异议，应以车辆的价值40万承担责任；3、系初犯、偶犯；4、积极退赃并取得被害人谅解；5、如实供述罪行；6、认罪悔罪；7、公诉机关比照非法经营食盐、香烟的数额认定属“情节特别严重”无法律依据。综上，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2015年7月中旬至10月间，被告人尹某在被告人周某某的介绍下，伙同被告人黄某、张某某、吴某、李某某等人，未经国家有关主管部门批准，以杭州天禄投资管理有限公司的名义，利用非法的北京爱摩罗珠宝交易平台，采用虚拟盘体验、QQ聊天劝说等方式招揽李某、穆某、刘某1、刘某2、崔某、孙某等客户到该平台投资，通过收取手续费和挣得客户亏损为营利，非法经营数额共计人民币1100余万元，造成客户经济损失共计760余万元。其中，被告人张某某、吴某参与非法经营数额1000余万元，造成客户损失710余万元。
期间，被告人周某某向被告人尹某提供北京爱摩罗珠宝交易平台，被告人尹某组织公司员工招揽客户到该平台投资，周某某和平台分得盈利的20%，尹某及公司员工分得盈利的80%。被告人黄某系公司的指导老师，通过与交易平台客服联系向客户提供指导意见并指导客户投资，根据全部客户损失数额获取提成；被告人张某某、吴某系公司主管，负责管理业务员及跟进客户投资情况，根据本部门客户损失数额获取提成；被告人李某某协助尹某管理公司员工。
案发后，公安机关从被告人尹某处扣押赃款49.373万元，被告人尹某又退赃573.9万元、被告人周某某退赃63.46万元、黄某退赃24.1万元、吴某退赃19万元、李某某退赃40万元，同案人陈某1退赃9.4万元、徐某退赃12万元。
本案审理期间，被告人张某某的亲属代其主动上缴非法所得135043元。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人供述和辩解
（1）被告人尹某的供述证实，其和他人合伙成立杭州天禄投资管理有限公司（以下简称杭州天禄公司），其任法人代表，该公司主要从事投资咨询类业务，公司的经营范围无期货业务，后该公司解散。2015年7月中旬，其和李某某与周某某合作，成为北京爱摩罗珠宝交易平台代理商（以下简称爱摩罗珠宝交易平台），其未深入了解该平台，只是让员工去网上查了查，其知道该平台未经过国家审批。周某某向其提供后台管理软件，其公司负责拉客户，并让客户将资金转到第三方支付平台宝付网络科技（上海）有限公司（以下简称宝付公司）其开设的账户内，再通过第三方支付平台将客户的亏损及手续费划转到其指定的银行卡内。黄某是公司的投资理财顾问，吴某、张某某均为公司二部主管，业务员通过虚假宣传招揽客户到平台投资，李某某亦参与公司经营管理。客户赔的钱就是公司的盈利，其公司分得盈利的80%，周某某分得盈利的20%。还证实公司内部人员的分成比例、客户（部分）的亏损情况及其分得赃款的数额。
（2）被告人周某某的供述证实，2015年7月,尹某问其有无好的投资平台，其在网上看到北京爱摩罗珠宝交易平台，后将该平台介绍给尹某，并与尹某约定分成比例。其知道该平台系虚假的网上平台。还证实，其和平台、尹某的分成比例及其分得赃款的数额。还证实，杭州梁森装饰设计工程有限公司（以下简称杭州梁森装饰公司）是其借用吴中林的身份证注册的，公司“五证”一直在其手里。
（3）被告人黄某的供述证实，2014年2月，其到杭州天禄公司工作，该公司一直做交易平台。2015年7月，该公司开始做北京爱摩罗珠宝交易平台，该平台系虚假的，经营者可人为控制走势，其在QQ群里以“老师”的身份指导客户投资。其通过QQ和平台的客服联系，平台客服每日给其发两次投资建议，客服给的消息在短时间内有效，过了这个时间段走势马上就会变化。还证实交易平台的操作情况，平台、公司和员工的分成比例及其分得赃款的数额。
（4）被告人张某某的供述证实，2015年8月，其到杭州天禄公司工作，主要工作是拉客户投资北京爱摩罗珠宝平台，听黄某说该平台可人为控制，其明知平台是虚假的。黄某通过多个QQ号冒充不同档次的“老师”指导客户买卖，其和黄某、吴某、徐某等人按比例分成，李某某亦参与管理员工。还证实其分得赃款的数额。
（5）被告人吴某的供述证实，2015年3月，其到杭州天禄公司工作，2014年底升为主管，主要工作是打电话联系客户和教员工联系客户，监督员工工作。通过电话、聊QQ等形式拉客户投钱买平台上的产品，黄某将平台的虚假建议给客户，平台在后台控制价格走势，赚取客户的亏损金额，其按比例分成。还证实其分得赃款的数额。
（6）被告人李某某的供述证实，尹某与周某某合伙经营祖母绿平台，平台是虚拟的，线下并没有实际交易，平台的开启和关闭都未经国家允许，周某某人为地通过软件控制祖母绿的价格走势，使投资者赔钱。尹某公司的业务员给客户打电话或者通过QQ联系投资者，投资者直接将钱打给平台，其明知尹某从事非法活动，仍帮尹某管理员工并收受尹某出资40万首付款购买的车辆。
2、被害人陈述
（1）被害人李某陈述，2015年8月至10月间，有人向其推荐炒期货，其便在网上投资爱摩罗珠宝交易平台炒祖母绿，其买跌大盘就涨、买涨大盘就跌，先后亏损约600余万元。期间，其一直和一个叫“小婵”（指张某某）的客服QQ联系，“小婵”帮其找老师带着炒。
（2）被害人穆某陈述，2015年9月，推销员向其推荐爱摩罗珠宝交易平台，其让推销员把资料发过来，其上网查了一下，以为是个正规公司，并在模拟操作中赚到了钱。后其进入该平台，注册交易账号并将银行卡与账号绑定，通过QQ与叫“小婵”的客服联系，并在老师“指点江山”（指黄某）的指导下买卖祖母绿。期间，群里有人称自己赚了很多钱。2015年11月，客服告诉其系统要进行维护，暂时关闭，其将余款转出后，系统就没再开放。还证实，其在该平台共投入207万元，亏损166万余元。
（3）被害人刘某1陈述，其通过一个叫“陈伟”的人介绍在爱摩罗珠宝交易平台上投资，共投入170.45万元，转出119.028万元，亏损51.422万元。期间，群里有人晒出自己的账单赚了钱。
（4）被害人刘某2陈述，其通过“王珊”（指宋某）、“慧慧”等人介绍投资爱摩罗珠宝交易平台，其还通过模拟体验赚到了钱，平台有20倍、50倍、100倍的杠杆，每作一手需要1000元或2000元的手续费，每一手交易最低额8000元，如果保证金数额不够会被强制平仓。期间，其共投入约21万余元，取出1682元，亏损20余万元。
（5）被害人崔某陈述，其通过“刘杰”（指吴某）在爱摩罗珠宝交易平台前后投入约50万，其取出29.6936万元，亏损约20多万元。还证实，2015年10月底，平台突然关闭，“刘杰”联系不上了，数日后“刘杰”主动联系其，告诉其平台因和银行对接原因关闭，现在又换了一个平台，问其做不做，其拒绝。
（6）被害人孙某陈述，其在爱摩罗珠宝交易平台分3次投资19万元，取出1.019万元，亏损17.081万元。
3、证人证言
（1）证人徐某的证言证实，其系杭州天禄公司二部业务员，主要工作是拉客户进平台投资，所拿提成是客户的损失，其听说可以人为控制平台走势。尹某是公司老总，黄某是公司投资理财顾问，吴某、张某某均为公司市场二部主管。还证实了李某的投资亏损情况。
（2）证人陈某1的证言证实，其系杭州天禄公司市场三部电话销售员，日常主要工作是打电话联系客户，介绍客户到爱摩罗珠宝交易平台炒祖母绿。还证实，其为了获得高额提成，明知是虚假的交易平台，仍引诱客户刘某1投资，使其亏损约40余万元。
（3）证人马某的证言证实，2015年7月，杭州天禄公司开始做爱摩罗祖母绿交易平台。员工的主要工作就是拉客户进平台投资。尹某、李某某是公司领导，黄某是公司的投资理财顾问，张某是一部主管，吴某、张某某均是二部主管，其系二部业务员，主要负责网销，为了拉客户投资其在QQ群里发表赚钱的虚假言论。
（4）证人张某的证言证实，爱摩罗珠宝交易平台系违法的虚假平台，可人为控制交易走势，客户的损失即是公司盈利。还证实了杭州天禄公司的经营情况、公司的人员情况及“电销”交易流程等。
（5）证人唐某的证言证实，2015年4月，其到杭州天禄公司上班，负责办公室文书等工作。公司有事尹某不在找李某某，李某某不在找黄某。
（6）证人潘某1的证言证实，其系德福科技（杭州）有限公司招商部经理，该公司将杭州市滨江区滨兴路1451号601室租赁给尹某，尹某提前退租的事实。
（7）证人潘某2（系周某某之妻）的证言证实，其和妹妹潘某3的银行卡曾收到与北京爱摩罗珠宝交易平台相关的宝付公司的资金，具体其不知情。其名下的银行卡周某某有时会使用，具体干什么其不清楚。
（8）证人潘某3（系周某某之妻妹）的证言证实，其银行卡曾收到与北京爱摩罗珠宝交易平台相关的宝付公司的资金，但其不知情。
（9）证人陈某2的证言证实，2016年2月，周某某曾借用其银行卡，后其账户被汇入60万元，其将钱取出后给了周某某，用途其不知情。
（10）证人俞某、范某、智通杰、任某等人（以上人员均系都韵金融有限公司员工）的证言综合证实，周某某系都韵金融有限公司老板，公司业务是根据周某某提供的电话清单给客户打电话，拉客户到平台炒期货。
4、电子证据
宝付网络科技（上海）有限公司提供的光盘1张（后附纸质打印版），证实爱摩罗珠宝交易平台在该公司开户情况及账户内交易明细情况。
5、书证
（1）烟台市公安局芝罘分局网络安全保卫大队出具的工作情况证实，被害人李某的电脑主机存有“爱摩罗珠宝交易市场”软件，该平台服务器已停止运行无法连接。通过对文件包进行分析发现运行平台IP地址位于杭州，平台服务器于2015年11月之前关闭。通过国家工商总局网站进行企业信息查询，未查询到“爱摩罗珠宝交易”的相关信息，也未查询到与“爱摩罗珠宝交易”平台关联的相关信息。
（2）房屋租赁合同、提前退租审批表、费用结算清单、写字楼租赁合同等证据证实，被告人尹某自2014年2月8日至2019年2月7日租赁杭州市滨江区长河街道办事处滨兴路1451号601室后提前退租及租赁杭州市滨江区滨安路650号1楼17层1707、1709的事实。
（3）宝付公司提供的爱摩罗平台在该公司的商户注册信息为杭州梁森装饰设计工程有限公司，法人系吴中林。
（4）宝付公司提供的爱摩罗商户结算明细证实，2015年8月3日至10月30日间，该商户对外支付资金的情况（即被告人尹某、周某某等人获得平台返利情况）。
（5）尹某的银行账户明细、理财账户明细，李露的银行账户明细，张某某的银行账户明细，周某某的银行账户明细，杭州梁森装饰公司账户明细，潘某3的银行账户明细，潘某2的银行账户明细，董剑锋的银行明细等证据证实，被告人尹某及掌控的李露、张某某银行账户收到交易平台返利后资金被转移到尹某账户；周某某个人账户及潘某3、潘某2账户收到平台返利情况；杭州梁森装饰公司账户收到平台返利情况后转至周某某账户等相关情况。
（6）李某的银行账户明细及转款给宝付公司的明细表、穆某的银行卡账户明细、刘某1的银行账户明细、刘某2的银行卡交易明细、崔某的银行卡交易明细、孙某的银行账户交易明细等书证，证实各被害人的入金、出金情况。
（7）公安机关在尹某办公场所提取的2015年7月至11月的公司员工工资表等书证一宗证实，员工每月的工资和业务提成情况，还证实了被害人李某、刘某2、崔某等人的损失数额。
（8）从尹某处扣押的U盘打印的客户对账单证实，交易平台上客户的入金、出金、盈亏等情况。
（9）公安机关出具的扣押物品、文件清单证实，案发后，从被告人尹某处扣押U盘、工资发放表等物品1宗及现金人民币49.373万元，被告人尹某又退赃573.9万元、周某某退赃63.46万元、黄某退赃24.1万元、吴某退赃19万元、李某某退赃40万元，同案人陈某1退赃9.4万元、徐某退赃12万元。
（10）公安机关出具的发还物品清单证实，案发后，分别发还山东圣联融资担保有限公司烟台分公司（李某所在单位）463万元、穆某130万元、刘某140万元、崔某13万元、孙某17.5万元、刘某218.4万元。
（11）被害人穆某、刘某1、崔某出具的谅解书证实，三人的大部分损失已得到退赔，对被告人予以谅解的事实。
（12）公安机关出具的工作情况、归案经过及羁押证明等证据证实，本案的发破案经过和六被告人的归案经过及前期羁押情况。
（13）公安机关出具的人口信息查询记录、电话查询记录等证据证实六被告人的身份情况，均具有完全刑事责任能力。
（14）杭西公（三）行罚决字[2016]11181号行政处罚决定书证实，2016年3月29日，被告人周某某因吸食毒品被杭州市公安局西湖区分局决定行政拘留十日。
针对控辩双方争议的焦点问题及被告人、辩护人提出的辩解理由和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
1、关于被告人尹某的辩护人提出起诉书指控非法经营数额共计1100余万元缺乏充分证据的辩护意见。经查，公诉机关依据被告人供述、被害人陈述、证人证言结合银行账户交易明细、员工工资表等相关书证，认定非法经营数额共计1100余万元，事实清楚，证据充分，本院予以支持。至于其当庭提出的相关书证均系打印件（复印件），无证据名称和来源，亦未经当事人辨认的辩护意见。经查，上述书证均系民警依法取得，并加盖公安机关印章，无明显违法之处，且庭后公安机关对不完整之处亦予以补充，故应结合在案其他证据，综合予以认定。
2、关于被告人尹某、周某某、李某某的辩护人均提出公诉机关指控本案属“情节特别严重”无法律依据的辩护意见。经查，各被告人的犯罪数额均达1000余万元以上，造成客户经济损失700余万元以上，故属“情节特别严重”，各辩护人的上述辩护意见，于法不合，本院依法不予采纳。
3、关于被告人周某某的辩护人提出无法排除穆某、刘某2、孙某三被害人在其他投资平台交易可能性，故起诉书指控的非法经营数额和获利金额中应扣除上述三被害人的数额的辩护意见，与公诉机关当庭出示的上述三被害人的陈述及相关书证等证据均不符，且未能提供证据佐证，本院依法不予采纳。
4、关于被告人黄某的辩护人提出在李某亏损200余万元时，黄某曾建议李某不要投资，李某继续投资致亏损300余万元，黄某不应对该损失承担责任的辩护意见，仅有被告人黄某本人供述，无其他证据佐证，且其未采取有效措施阻止李某投资，并全额分得赃款，故其应对全部损失承担刑事责任。至于其提出本案系多名员工分工协作，共同配合，相互作用的结果，被告人黄某不应承担全部法律责任的辩护意见。经查，被告人黄某系公司的“指导老师”，且按全部被害人的损失获取提成，故其应对全部犯罪数额承担刑事责任。辩护人的上述辩护意见，于法不合，本院依法均不予采纳。
5、关于被告人张某某的辩护人提出其客户只有李某1人，犯罪数额应以其参与的数额为限，其未参与的犯罪金额不应承担责任的辩护意见。经查，虽然被告人张某某的直接客户仅有李某1人，但张某某系部门主管，对本部门员工进行管理，且获取本部门员工的客户提成，故其应对本部门的犯罪数额承担刑事责任。辩护人的上述辩护意见，于法不合，本院依法不予采纳。
6、关于被告人李某某的辩护人提出李某某不应对1100余万元承担法律责任，应以车辆的价值40万承担责任的辩护意见。经查，被告人李某某协助尹某参与公司经营管理，故其应对尹某参与的全部犯罪数额承担刑事责任。辩护人的上述辩护意见，本院依法不予采纳。
7、关于被告人尹某的辩护人提出被害人存在过错的辩护意见。经查，被害人系在被诱骗的情况下投资致损，不能据此认定被害人有过错。故辩护人的上述辩护意见，本院依法不予采纳。
8、关于被告人尹某、周某某、黄某、张某某、吴某、李某某的辩护人均提出上述被告人系从犯的辩护意见。经查，被告人尹某、周某某、黄某、张某某、吴某均积极参与犯罪，分工负责，互相配合，共同完成犯罪，且按比例分成，均不宜认定为从犯。被告人李某某在共同犯罪中起辅助作用，可认定为从犯，被告人李某某的辩护人以此提出的辩护意见，本院依法予以采纳。
9、关于被告人尹某的辩护人提出本案多名被告人在公安机关的供述存在粘贴复制现象，故笔录的真实性存疑的辩护意见。经查，上述笔录均系公安机关依法取得，经各被告人签字确认，故应结合其他在案证据综合认定。至于其提出的公安机关存在诱导讯问情形，与庭审查明的事实不符，且未能提供证据佐证，本院依法不予采纳。
综上，本院认为，被告人尹某、周某某、黄某、张某某、吴某、李某某，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人尹某、周某某、黄某、张某某、吴某、李某某犯非法经营罪的事实清楚，证据充分，罪名成立。但指控分别造成客户经济损失790余万元、740余万元，数额不当，予以纠正。鉴于被告人李某某系从犯；被告人周某某、黄某、张某某、吴某在共同犯罪中所起作用较同案人尹某较小；被告人尹某、黄某、张某某、吴某、李某某到案后均如实供述主要犯罪事实，且能当庭自愿认罪；被告人周某某亦能当庭自愿认罪；各被告人均积极退赃，故依法对被告人尹某、周某某、黄某、张某某、吴某均予以从轻处罚，对被告人李某某予以减轻处罚。且根据犯罪情节及悔罪表现，宣告缓刑对被告人李某某所居住社区没有重大不良影响，故依法对其可适用缓刑。各辩护人以此提出的辩护意见，本院均依法予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人尹某犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币六百万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月11日起至2023年1月10日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
二、被告人周某某犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月29日起至2022年3月28日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
三、被告人黄某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年又六个月，并处罚金人民币四十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月13日起至2021年7月12日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
四、被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月12日起至2021年1月11日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
五、被告人吴某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月13日起至2021年1月12日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
六、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
七、被告人张某某自愿退缴的非法所得人民币135043元予以没收，上缴国库；
八、未随案移交的涉案赃款，由扣押机关按本金损失数额发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 曲信奇
人民陪审员 张宜宁
人民陪审员 刘承禄
二〇一七年六月十四日
书 记 员 丁 宁