四川省成都市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）川01刑终124号
原公诉机关成都市金牛区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王怀明，男，1987年10月7日出生，汉族，大专文化，住成都市金牛区，捕前系四川国银凯捷投资管理有限公司荷花池店副店长和都江堰店负责人。2015年1月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同年2月16日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
原审被告人雷相斌，男，1986年1月29日出生，汉族，大专文化，住成都市青白江区，捕前系四川国银凯捷投资管理有限公司荷花池店业务员。2015年1月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同年2月16日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
原审被告人张华利，女，1974年5月15日出生，汉族，初中文化，住重庆市大足区，捕前系四川壹玖玖伍经典成功商贸有限公司法定代表人。2015年7月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年8月24日由成都市公安局青羊区分局决定取保候审。2016年11月4日经成都市金牛区人民法院决定由成都市公安局青羊区分局执行逮捕，现羁押于成都市看守所。
成都市金牛区人民法院审理成都市金牛区人民检察院指控原审被告人王怀明、雷相斌、张华利犯非法吸收公众存款罪一案，于二0一六年十二月二十六日作出（2015）金牛刑初字第920号刑事判决。原审被告人王怀明不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2014年5月，张华荣（另案处理）出资成立四川国银凯捷投资管理有限公司，并以成都市金牛区北站东一路27号（以下简称荷花池店）和都江堰一门店（以下简称都江堰店）作为经营场所，公司经营范围：投资咨询、融资信息咨询、理财咨询、保险咨询、企业管理咨询、财务咨询、贵金属信息咨询、企业策划（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。张华荣是四川国银凯捷投资管理有限公司实际控制人。
从2014年5月开始，被告人王怀明通过招聘方式进入四川国银凯捷投资管理有限公司工作，在荷花池店担任客户经理，2014年8月以后担任四川国银凯捷投资管理有限公司荷花池店的副店长，负责管理四川国银凯捷投资管理有限公司日常事务，并担任都江堰店名义上的负责人。
2014年6月，被告人雷相斌通过招聘方式进入四川国银凯捷投资管理有限公司工作，被告人雷相斌在荷花池店担任业务员期间，共计吸收投资人员资金100万元。
四川国银凯捷投资管理有限公司自成立至2015年1月，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，组织业务员以发放宣传单等方式，宣传该工作作为担保方为马边华强电力有限公司筹集投资款，并承诺月利率1.5%至1.8%的高息回报，吸引投资参与人与四川国银凯捷投资管理有限公司签订合同，合同签订后，投资人将投资款汇入四川国银凯捷投资管理有限公司指定的户名为李双佑的账户中，共计向刘某某等人非法吸收资金人民币1508万元。
2008年，张华荣登记成立成都蓉易达营销策划有限公司并担任该公司法定代表人，由张华荣和被告人张华利担任股东，公司经营范围：市场营销策划、企业形象策划，销售：电子产品、日用百货、办公用品、机械设备、建材、化工产品（不含危险品）、卷烟、雪茄烟、预包装食品（含酒类）。
2009年，彭典国（另案处理）登记成立四川蓉易达投资管理有限公司，由彭典国和王有担任公司股东，公司经营范围：投资管理服务；销售及批发兼零售等。
2013年2月，被告人张华利登记成立四川壹玖玖伍经典成功商贸有限公司（以下简称壹玖玖伍公司），由被告人张华利担任该公司法定代表人，其丈夫彭典国担任公司股东，公司经营范围：一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：商品批发与零售。
上述公司均以成都市金牛区北站东一路18号1栋6楼15号为登记住所地，以成都市青羊区北大街100号永逸大厦4楼为实际经营场所。2013年，张华荣登记成立广元友利股权投资基金管理有限公司，以广元市利州区东坝办事处利州东路缤纷家园B区A栋1层7-8号为登记住所地，由张华荣和熊正菊（另案处理）担任股东，公司经营范围：受托从事股权投资的管理及相关咨询服务；投资理财管理、项目投资管理、企业管理咨询、企业信用评级咨询服务。（以上经营范围国家法律法规规定限制的除外，需许可证的凭许可证在有效期内经营）。上述四家公司的实际控制人均为张华荣。
张华荣与被告人张华利以壹玖玖伍公司作为借款方，广元友利股权投资基金管理有限公司为居间公司与集资参与人签订《借款合同》，向社会公众吸收资金，并承诺给予客户月利率1.5%-2%的利息作为回报，共计向林某某等人非法吸收公众存款774万元。
上述款项通过POS机刷入张华荣个人实际控制的成都蓉易达营销策划有限公司等公司的账户中并由张华荣控制并支配。经司法鉴定和相关证据综合认定，截止案发，上述非法吸收的资金除支付部分投资人利息及本金共计人民币2142489.60外，其余资金均未归还。
2015年1月22日10时许，民警接投资人报案在四川国银凯捷投资管理有限公司荷花池店内将被告人雷相斌抓获，同月23日，被告人王怀明到公安机关投案。被告人张华利于2015年7月18日被抓获归案。
原判另查明，案发后，公安机关从张华荣实际控制经营的一家烟酒专卖店及一家珠宝店中封存饰品3箱、烟酒103箱；从四川安仕吉物流有限公司查封蓉易达4号库（蓉易达自管货物）53%沙酒240件、51%汉酱152件、53%仁酒351件、茅台迎宾酒54件、52%1995专卖店小瓶装（赠品）316件；从四川安仕吉物流有限公司蓉易达4号仓库内查封质押给民生银行的39度五粮源珍品220件、45度五粮源珍品19件、45度五粮源精品778件、45度五粮源普通装871件、39度五粮源普通装488件、39度五粮源精品355件、52度五粮源精品882件、53度仁酒1300件、51度汉酱酒752件、52度五粮源普通装3002件、52度五粮源珍品57件、52度五粮液（1618）58件；从四川安仕吉物流有限公司蓉易达10号仓库内查封质押给哈尔滨银行的52度五粮源珍品1214件、52度五粮液（专卖店经典装）648件、53度茅台仁酒431件、51度汉酱酒625件、53度茅台迎宾酒（嘉宾级）75件、永福酱酒（老酱）410件，52度五粮源珍品1213件、52度五粮液（专卖店经典装）649件、53度茅台仁酒431件、51度汉酱酒625件、53度茅台迎宾酒（嘉宾级）75件、永福酱酒（老酱）410件；暂扣由张华荣出资购买并实际所有的车架号码为WP1AG2929ELA22048的保时捷卡宴一辆；冻结张华荣持有的四川丽夏航空投资控股有限责任公司8300万元股权（83%）；冻结成都蓉易达物流有限公司在上海银行成都分行账号为2011************7439的账户；冻结成都蓉易达营销策划有限公司在成都银行体育场路支行账号为3002************0022的账户；冻结张华荣在成都银行体育场路支行账号为6221***********8838的账户；冻结张华荣在工商银行成都簸箕街支行账号为4402***********0516、4402***********0640、4402***********0764、4402***********0888的账户；冻结张华荣在工商银行成都黄田坝支行账号为4402***********7654的账户；查封权1199556、权1120219、权1120220、权2316686、权2704331、权2571031、权2102697、权1458222。
证实上述事实的证据有，受案登记表、到案经过，投资人陈述及报案的相关材料，证人李某某、张某、彭某、肖某某、夏某某、陈某某、廖某某、马某某某、房某某、陈某、魏某、周某某、尚某某、干某某、张华利、彭某某、王某、熊某某、何某、周小某、张某、彭玉某、叶某某的证言，辨认笔录，扣押清单，银行账户交易明细，委托持股协议，解除居间服务协议书，司法鉴定报告书，四川国银凯捷投资管理有限公司、成都蓉易达营销策划有限公司、四川蓉易达投资管理有限公司、四川壹玖玖伍经典成功商贸有限公司营业执照及工商登记材料，广元友利股权投资基金管理有限公司工商登记材料，工作情况说明，协助冻结财产通知书，协助查封通知书，银行账户冻结材料，机动车销售发票，现场照片，被告人王怀明、雷相斌、张华利的供述。
原判认为，被告人王怀明、雷相斌、张华利违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。其中被告人王怀明参与的犯罪金额为1508万元、被告人雷相斌参与的犯罪金额为100万元、被告人张华利参与的犯罪金额为774万元。被告人王怀明、雷相斌、张华利在其分别参与的共同犯罪中起次要作用，系从犯，对于从犯，应当从轻或者减轻处罚，由于被告人王怀明、雷相斌、张华利在共同犯罪中所属从犯的地位和作用不同，应有区别地依法予以从轻或者减轻处罚，其中被告人雷相斌系业务员，所属从犯的地位和作用次之。被告人王怀明主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。鉴于被告人雷相斌、张华利归案后认罪态度较好，对此情节予以从轻处罚。原判根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决：一、被告人王怀明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人雷相斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币二万元；三、被告人张华利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元；四、违法所得予以追缴，不足部分责令退赔（扣押、冻结、查封在案的财物依法折价后予以折抵）。
宣判后，原审被告人王怀明不服，提出上诉。其上诉理由为：自己经手金额仅70余万元，原判认定其犯罪金额为1508万元属认定事实不清，致判处其有期徒刑处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元量刑过重，请求二审依法改判。
二审查明的事实和证据与原判认定一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人王怀明，原审被告人雷相斌、张华利违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中上诉人王怀明参与的犯罪金额为1508万元、原审被告人雷相斌参与的犯罪金额为100万元、被告人张华利参与的犯罪金额为774万元。在上诉人王怀明，原审被告人雷相斌、张华利各自参与的共同犯罪中，三人均系受他人指使且未实际占有支配所吸收的资金，起次要作用，系从犯，依法应根据各自在犯罪中的地位和作用予以从轻或者减轻处罚。案发后上诉人王怀明主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。原审被告人雷相斌、张华利归案后认罪态度较好，在量刑时可酌情予以从轻处罚。
关于上诉人王怀明所提其经手金额仅70余万元，原判认定其犯罪金额为1508万元属认定事实不清，致量刑过重的意见，本院认为，在案证据中投资人陈述及报案的相关材料，证人证言，辨认笔录，银行账户交易明细，委托持股协议，司法鉴定报告书、上诉人王怀明，原审被告人雷相斌的供述等证据相互印证证实，在四川国银凯捷投资管理有限公司成立至本案案发期间，王怀明先后担任了该公司荷花池店客户经理、副店长及都江堰店名义上的负责人，其本人不仅面向投资群众吸收了资金，还负责管理了四川国银凯捷投资管理有限公司的日常事务，故其不仅应对其担任客户经理期间本人吸收的资金承担责任，还应对管理公司日常事务期间公司吸收及管理的全部资金承担责任。经审查，四川国银凯捷投资管理有限公司成立至本案案发期间吸收资金共计1508万元，结合前述分析，上述金额均应计入王怀明参与的犯罪金额中，原判认定事实并无不当。原判根据王怀明参与的犯罪事实、犯罪性质及对社会的危害程度，结合其系从犯和具有自首的情节，已对其减轻处罚，判处有期徒刑处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元，量刑适当。故上诉人王怀明所提该上诉意见不能成立，本院不予采纳。
综上，原判审判程序合法，认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 傅 超
审判员 徐 飏
审判员 李永辉
二〇一七年二月六日
书记员 刘梦云