河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1702刑初500号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人郭�庆，男，1970年10月2日生，汉族，中专文化，案发前系驻马店市华德置业有限公司法人代表，户籍地河南省安阳市北关区，住安阳市文峰区。因本案于2015年4月21日被安阳市公安机关抓获并临时羁押于安阳市看守所，同月23日被驻马店市公安局胡庙分局刑事拘留，同年5月27日被执行逮捕。
辩护人黑连河，河南文苑律师事务所律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2015）501号起诉书指控被告人郭安庆犯集资诈骗罪，于2016年1月7日向本院提起公诉。本院于同年3月30日作出（2016）豫1702刑初16号刑事判决书。被告人郭安庆不服判决，提出上诉，驻马店市中级人民法院以二审（2016）豫17刑终149号刑事裁定书将本案发回重审，后本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员潘启民出庭支持公诉，被告�郭安庆及其辩护人黑连河到庭参加诉讼。期间因公诉机关提出补充侦查，本案延期审理两次。现已审理终结。
河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2013年3月6日，被告人郭安庆伙同他人成立驻马店市华德置业有限公司（以下简称“华德置业公司”），在该公司名下无任何实际项目和资产的情况下，虚构投资项目、隐瞒安阳市恒通日化有限责任公司（以下简称“恒通日化公司”）已停产及生产厂房被拆除的真相，美化恒通日化公司生产前景和效益，授权业务员以和恒通日化公司合作为由，以口头宣传的方式欺骗群众在华德置业公司进行投资，共吸收公众钱款529万元。同年11月份许，郭安庆等人潜逃，王某投资本金487万元至今无法收回。
针对指控，公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见、书证等证据，认为被告人郭安庆的行为已构成集资诈骗罪，提请本院依法惩处。
被告人郭安庆提出：1.前期其作为华德置业公司股东，仅负责给员工发放工资，向社会吸收资金是谷某某进行宣传的，虚构的投资项目也是谷某某联系的；2.公司员工均是谷某某联系的；3.吸收投资人的资金仅有160万元汇入公司帐户，其余资金由谷某某控制，其中160万元转入恒通日化公司，对剩余资金去向不知情；4.其任公司法人代表后未再吸收资金；5.公司业务经理朱某某以犯非法吸收公众存款罪被判刑。认为其行为构成非法吸收公众存款罪，不属集资诈骗罪。
辩护人提出，被告人郭安庆无虚构投资项目，无诈骗故意，不构成集资诈骗罪，应构成非法吸收公众存款罪，且系从犯，建议对其从轻处罚。
经审理查明，被告人郭安庆和谷某某（在逃）来驻马店市区成立公司之前，见许多安阳人成立公司融资，郭安庆也想弄些钱，后经与谷某某预谋于2013年3月8日在驻马店市工商局注册成立华德置业公司，谷某某任公司法人代表，郭安庆为公司股东。同年8月26日，该公司变更郭安庆为法人代表。该公司成立后以经营房地产开发为名，采取虚构投资项目和隐瞒恒通日化公司已停产的真相的手段，美化恒通日化公司生产前景和效益，招收朱某某（另案处理）为业务员，以与安阳恒通日化公司合作投资生产为名，面向社会不特定公众进行公开宣传，高息向社会筹集资金，以华德置业公司名义同王某等十六户群众签订借款合同，吸收公众钱款共529万元，未兑还金额487万元。同年11月份，谷某某、郭安庆携款潜逃，王某等人投资本金至今无法收回。
另查明，华德置业公司吸收的529万元资金中，王某等人兑付本息共42万元，郭安庆用于个人日常开销40万元右右，恒�日化公司经理刘某某收款225万元（其中谷某某担保160万元），其余200余万元大部分被谷某某提现，支出去向不明。
还查明，朱某某及以其女儿邹某某的名义与恒通日化公司签订三份借款，合同金额共65万元，该三份借款合同上未加盖华德置业公司印章及无法人代表或股东签名。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证实：
1.被告人郭安庆供述：2013年3月份，他和谷某某来驻马店市区租房成立华德置业公司，在成立公司之前，见许多安阳人以成立公司融资的名义弄钱，他也想弄些钱，经与谷某某商量在驻马店市成立华德置业公司。谷某某任公司法人代表，他是股东，公司经营范围是房地产开发，实际公司名下无任何资产和投资项目，他和谷某某个人也无任何产业。2013年4月，谷某某拉朱某某加入公司任业务经理，让为公司融资。4月始，他们先后以投资矿产、投资安阳恒通日化公司建设名义向社会融资。后朱某某不断领人到公司介绍投资，他们与投资人签订借款合同，借款期限一般是三个月，约定到期还款付息，按月1.5分利率计息，实际为3分，公司给朱某某9%的提成。同年8月份，公司法人代表由谷某某变更为他，谷某某退出公司，岳某某为股东，但实际岳某某未参与任何业务，谷某某仍操控公司。至同年11月份，朱某某介绍王某等十多人在公司存款，吸收的存款直接汇入谷某某银行账户，公司吸收资金中谷某某共给他转账100万元左右，其中60万元返还给谷某某，另有40万元左右用于个人开销，其余资金被谷某某控制，具体资金去向他不清楚。2013年12月份，他离开公司。还供述，朱某某的女儿邹某某没参与公司集资。
2.被害人王某陈述，证明2013年4月至10月份期间，华德置业公司的谷�某、朱某某等人以与安阳恒通日化合作投资生产等名义，面向社会进行公开宣传，高息向社会筹集资金，并以华德置业公司名义与他们签订借款合同。另陈述，在公安机关要求申报债权期满后，被害人田某于2015年2月27日向公安机关报案称于2013年五六月份，通过朱某某介绍向华德置业公司投资45万元，获得利息5.4万元。
3.证人证言
（1）刘某某证言：2013年6月份，他在担任安阳市恒通日化法人代表时，谷某某等人到公司考察后与其签订合作协议，由华德置业公司在驻马店市给恒通日化公司吸收资金，恒通日化公司将资金投入生产后的利润双方均分。签协议时，恒通日化公司处于停产状态，他吸收资金的目的实际为其在安阳市飞腾房地产公司投资。2013年，华德置业公司通过谷某某账户给他转款131万元，事后他又向谷某某账户打利息60万元左右，剩余�项用于他在安阳市飞腾房地产公司房地产项目。谷某某共在驻马店集资多少钱他不清楚。同年12月份，恒通日化公司厂址因拆迁被政府收回。案发前恒通日化无任何资产。
（2）朱某某证言：2013年4月，她经人介绍认识谷某某后，谷某某自称从事房地产开发，生意做的很大，有上千万资产，又在驻马店市成立有华德置业公司，还称目前房地产生意不景气，正在为恒通日化公司集资用于生产，让她介绍人来投资。承诺筹资协议按月1.5分利率计息，实际为3分，介绍人还可得到1%的提成。同年6月份，谷某某在华德置业公司向她介绍恒通日化公司生产的产品并播放公司发展前景的宣传片，又向她出示华德置业公司的相关证照，她相信后陆续以自己及女儿邹某某的名义与恒通日化公司或华德置业公司签订借款合同，共八笔146万元，谷某某仅支付第一笔25万元的两次利息共7000元，尚有145.3万元没收回。至同年11月期间，在她介绍下，王某等人相续也往公司进行存款，存款均直接转账或现金存入谷某某的个人银行账户，具体共存款多少她不清楚。另证明，郭安庆任华德置业公司经理，两名服务员负责接待，还有一名会计。她女儿邹某某没参与公司集资。
4.谷某某、郭安庆房产及车辆信息、银行交易记录查询，证明案发后，经公安机关查询谷某某、郭安庆的财产情况，仅二人银行开户账号有少量现金，无其他财产的情况。
5.鉴定意见
（1）2015年1月30日驻马店永恒会计师事务所出具的驻永恒鉴审字[2015]第1号鉴定报告，证明华德置业公司以为安阳市恒通日化有限公司投资生产为名共吸收十五户群众钱款484万元，未兑还金额447.4万元。
（2）2017年2月16日驻马店正泰会计师事务所出具的
驻�泰鉴字[2017]第013号鉴定报告，证明被告人郭安庆及涉案人员谷某某银行账户历史交易明细情况。
6.书证
（1）华德置业公司、恒通日化公司的注册登记资料及合作协议，证明华德置业公司于2013年3月8日注册成立，谷某某任公司法人代表，郭安庆系股东；2013年8月26日，公司法人代表变更为郭安庆。刘某某系恒通日化公司法人代表；2013年6月份，华德置业公司与恒通日化公司协议合作经营。
（2）借款合同、还款计划、借据，证明被害人与恒通日化公司或华德置业公司签订借款合同及付款的情况。其中，以朱某某和邹某某的名义分别与恒通日化公司签订的三份共65万元的借款合同，仅加盖有恒通日化公司印章，无华德置业公司印章及无法人代表或股东签名。
（3）受案登记表、接处警登记表，证明2014年9月1日被害人报案情况，华德置业公司负责人郭安庆等人携款潜逃。
（4）在逃人员登记信息表，证明涉案人员谷某某已被上网追逃。
（5）通告，证明2015年7月31日驻马店市驿城区打击处置非法集资工作领导小组办公室在《天中晚报》公告在华德置业公司的投资人进行申报债权情况。
（6）驻马店银监分局出具的情况说明，证明该局未批准或初审“驻马店市华德置业有限公司”设立银行业金融机构的行政许可事项。
（7）本院（2015）驿刑初字第345号刑事判决书，证明涉案人员朱某某于2015年9月8日以犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑二年，并处罚金十万元。
7.抓获经过，证明被告人郭安庆于2015年4月21日被公安机关抓获归案。
8.户籍证明，证明被告人郭安庆的刑事责任年龄情况。
上述证据，本院予以采信。
本院认�，被告人郭安庆伙同他人以非法占有为目的，以高额回报为诱饵，虚构投资项目，隐瞒事实真相，骗取社会公众资金422万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关对郭安庆犯罪指控成立，予以支持。案发前已兑付的本息应从集资总额中予以扣除。公诉机关指控的487万元犯罪数额中，其中以朱某某和邹某某的名义分别与恒通日化公司签订的合同金额共65万元的三份借款合同，因未加盖华德置业公司印章及无法人代表或股东签名，此款不应认定为诈骗数额，应予以扣减。郭安庆与他人共同预谋，积极参与，相互分工配合，在共同犯罪过程中，系主犯，但可根据其在共同犯罪中的地位和具体作用酌情予以惩处。
关于被告人郭安庆及其辩护人共同提出郭安庆的行为构成非法吸收公众存款罪，不属集资诈骗罪的意见，经查，现有证据证明郭安庆伙同�人成立公司时在无任何资产和实际项目的情况下，虚构投资项目、隐瞒真相，向社会吸收资金后未用于生产经营活动，所得款项去向不明，并逃避返还资金，其具有非法占有他人财物的主观故意，客观上致使集资群众蒙受巨大损失，其行为符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》认定集资诈骗罪中“以非法占有为目的”的构成要件，应以集资诈骗罪定罪处罚，故对该意见不予采纳；关于其辩护人提出的郭安庆系从犯的意见与本院查明事实不符，不予采纳。
对被告人郭安庆提出其前期仅系华德置业公司股东，负责给员工发放工资，未向社会宣传吸收资金，虚构的投资项目及公司员工均是由谷某某联系，吸收的资金也由谷某某控制，其任公司法人代表后未再吸收资金的辩解意见，本院认为，郭安庆在与他人经预谋后成立华德置业公司，其目的以集资为名进行诈骗活动，期间又变更其为法人代表，作为公司股东和法人代表，具的法定管理公司的职责，且其实际参与了公司的管理、宣传及吸收资金等活动，其与同伙属共同犯罪，依法应按照其参与的全部犯罪对其定处罚，故对其此项辩解意见不予采纳。
对被告人郭安庆提出朱某某以犯非法吸收公众存款罪被判刑，其也按该罪处罚的辩护意见，本院认为，郭安庆与同伙成立公司的目的是为集资诈骗，其与同伙为实施集资诈骗过程中虚构投资项目、隐瞒真相，作为招聘的业务员朱某某，与其无诈骗他人钱财的共同犯意，对朱某某按非法吸收公众存款定罪处罚符合法律规定。故对其此项辩解意见不予采纳。
根据被告人郭安庆的犯罪性质、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）项、第五条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告人郭安庆犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金人民币三十五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年4月21日至2025年10月20日止。)
二、责令被告人郭安庆向被害人退赔犯罪所得422万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通
过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 王红宇
审判员 朱荣海
�判员王鹏
二〇一七年七月三十一日
书记员 郭 峰