浙江省杭州市余杭区人民法院民 事 判 决 书（2017）浙0110民初18102号原告：浙ＸＸ方医护有限公司，住所地：浙江省杭州市余杭区五常街道五常大道181号1幢1#10层1003、1005室。法定代表人：何勤，该公司总经理。委托诉讼代理人：赵吉，北京高朋（杭州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：郑雯，北京高朋（杭州）律师事务所律师。被告：陈维鸿，男，1980年6月17日出生，汉族，住浙江省兰溪市。被告：陈维章，男，1982年11月22日出生，汉族,住浙江省兰溪市。被告：诸葛宏，男，1978年8月23日出生，汉族，住浙江省杭州市余杭区。三被告共同委托诉讼代理人：潘永明，浙江隽杰律师事务所律师。原告浙ＸＸ方医护有限公司（以下简称华方医护公司）为与被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏股权转让纠纷一案，于2017年10月23日向本院起诉，本院于同日受理后，依法由审判员胡其芬适用简易程序于2017年12月13日公开开庭进行了审理。原告华方医护公司的委托诉讼代理人郑雯、被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏的共同委托诉讼代理人潘永明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告华方医护公司起诉称：2017年2月23日，原告华方医护公司基于对三被告所有的杭州佳康医疗投资管理有限公司（以下简称杭州佳康公司）股权进行收购的意向和需求，与三被告签署《股权收购意向书》一份，约定三被告为获得自有资金，拟通过股权转让的方式，将持有杭州佳康公司100%股权转让给华方医护公司；在完成对目标公司尽职调查程序及交易各方各自相关必要程序，各方达成一致合意后签署正式股权转让协议或者其他实质性交易协议；若转让方（即三被告）和受让方（即华方医护公司）未能在上述意向书签署后的2个月内就收购事宜达成实质性协议，则意向书自动终止。为表示收购之诚意，华方医护公司于2017年3月6日向意向书约定之指定账户即陈维鸿账户汇入履约诚意金200000元。此后，由于双方未能在意向书签订后的2个月内达成实质性收购协议，华方医护公司委托律师于2017年4月25日向三被告发送《律师函》一份，明确由于双方未能达成合意，意向书已自动终止，并要求三被告退还履约保证金200000元。但三被告在收函后，却一再拒绝退还履约保证金。华方医护公司为此诉至本院，请求判令：一、三被告共同退还华方医护公司履约诚意金200000元；二、三被告共同向华方医护公司支付暂计至2017年7月7日的违约金14400元（自2017年4月26日起暂计算至2017年7月7日，以200000元为基数、按每日千分之一计算为14400元，实际计算至履约诚意金退还之日）；三、本案诉讼费用由三被告承担。原告华方医护公司为支持其诉请主张，在庭审中出示并陈述了下列证据材料：1.《股权收购意向书》一份，用以证明华方医护公司与三被告于2017年2月23日达成股权收购合意，约定华方医护公司在协议签订后三个工作日内向三被告支付200000元履约诚意金，若协议签订后2个月内未就收购事宜达成实质性协议，则协议书自动终止，三被告应于合同终止后的三个工作日内退还履约诚意金，逾期退还的，按千分之一/日计收违约金的事实。2.中信银行客户回单一份，用以证明华方医护公司按照《股权收购意向书》约定已向三被告支付200000元履约诚意金的事实。3.律师函、快递面单及投递状态各一份，用以证明华方医护公司已向三被告寄送《律师函》，书面告知终止协议并要求三被告退还履约诚意金及按千分之一/日计收违约金的事实。被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏共同答辩称：一、本案股权转让实质性收购协议未能达成的主要原因在于华方医护公司，华方医护公司从一开始就无履行合同的诚意而是借受让股权的机会对杭州佳康公司进行所谓尽职调查，把杭州佳康公司所有客户资料、商业机密、技术资料都调走，且在杭州佳康公司诊所内散布收购谣言，造成员工纷纷辞职，给被告方造成了非常大的损失；二、《股权收购意向书》对违约金标准约定过高，华方医护公司无实际损失，其无履行合同的诚意却签订《股权收购意向书》，还向三被告主张违约金，对三被告非常不公平，故三被告认为应返还华方医护公司履约诚意金200000元，但要求驳回其关于违约金的诉讼请求。被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏未向本院提交证据。对原告华方医护公司提交的证据，被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏共同质证如下：证据1，对三性均无异议，但对证明对象有异议，确实收到200000元履约诚意金，但意向书中关于违约金标准约定过高；证据2，对三性均无异议；证据3，对真实性、合法性无异议，对关联性有异议。本院对原告华方医护公司提交的证据认证如下：证据1-3，符合证据的三性原则，且能证明本案相关事实，本院确认作为认定本案相关事实的依据。本院根据当事人的陈述及确认的有效证据，认定本案事实如下：2017年2月23日，原告华方医护公司作为甲方（受让方）、被告陈维洪、陈维章、诸葛宏作为乙方（转让方）、杭州佳康公司为丙方（目标公司）签订《股权收购意向书》一份，主要约定：鉴于甲方对目标公司有收购的意向和需求，乙方为获得自有资金，拟通过股权转让的方式，愿意将其持有的丙方公司股权全部（丙方公司全部股权项下应含有分公司杭州佳康公司春申街西医诊所和杭州佳康公司西溪里西医诊所资产权益）转让给甲方；甲乙双方初步确定收购价格拟为不高于人民币肆佰捌拾万元，以货币方式支付，最终的收购价格及支付方式，以尽职调查完毕后，由《股权转让合同》中约定；在本协议签署后5个工作日内，乙方同意并充分配合甲方安排其工作人员或委托专业机构对目标公司的资产、负债、或有负债、重大合同、诉讼、仲裁事项等进行全面的商业、财务、法律尽职调查；在甲方已完成对目标公司的尽职调查工作，未发现存在对本次交易有实质性影响的重大事实（或发现该等重大事实但经甲乙双方友好协商得以解决）及签署的《股权转让协议》或其他协议（包括其附件）的内容与格式为甲乙双方所认可和甲乙双方、丙方上级主管部门及甲乙双方公司内部有权机构、目标公司内部有权机构批准或通过甲方收购目标公司股权议案的先决条件全部获得满足之日起15个工作日内，甲乙双方应正式签署《股权转让协议》或者甲乙双方协商确定的其他实质性交易协议。该意向书第五条“交易各方承诺及约定”约定“1、甲方承诺。成为目标公司股东后，对目标公司进行管理，深入开展资源互补和产业协同，挖掘目标公司的潜在能力。2、乙方承诺。乙方所持有的丙方公司股权目前以及在各方签署正式股权转让协议前不存在质押或司法冻结状态，也不存在任何权属纠纷或权利负担。除目前已披露给甲方的丙方公司债务及担保（详见附件债务及担保清单），丙方目前以及在各方签署正式股权转让协议前不存在为其他任何债务设定担保的情形。3、各方约定。本意向书签署后，甲方将对丙方进行商业、财务和法律的审慎尽职调查。乙方根据甲方的要求提供真实、准确、完整的资料。乙方同意甲方可委派会计师事务所、律师事务所、评估公司等第三方专业机构参与尽职调查工作。正式股权转让协议签署后，各方共同维持公司核心人员的合理性和稳定性。”第六条“保密条款”约定“⑴各方同意，本意向书所有条款、尽职调查从各方所获得的全部信息均属保密资料（有关披露为法律所要求的义务与责任时则除外）。各方保证自身及其委托的参与收购事务的机构人员，不将保密资料用于下述情况以外的任何目的：法律所要求、本协议有明确规定、或任何就本协议所遭至之诉讼、仲裁、行政处罚，唯在前述情况下，也应严格按照有关法律程序使用保密资料。⑵上述限制不适用于a在披露时已成为公众一般可取的资料和信息；b并非因接受方的过错在披露后已成为公众一般可取的资料和信息；c接收方可以证明在披露前其已经掌握，并且不是从其他方直接或间接取得的资料；d任何一方依照法律要求，有义务向有关政府部门披露。⑶如收购项目未能完成，各方负有相互返还或销毁对方提供之信息资料的义务。⑷该条款所述的保密义务于本协议终止后应继续有效。”意向书第七条“排他条款和保障条款”约定“⑴甲方承诺，在本意向书生效后至甲乙双方正式签署投资协议之日的整个期间（简称排他期），未经乙方书面同意，甲方不得与第三方以任何方式就其所持有的目标公司股权出让或者资产出让问题再行协商或者谈判。若出现第七条意向书终止的情形时，排他期也相应终止。乙方及丙方承诺，在本意向书生效后至甲乙双方正式签署投资协议之日的整个期间（简称排他期），未经甲方书面同意，乙方及丙方不得与第三方（如潜在股权受让方）以任何方式就乙方所持有的目标公司股权出让或者相关资产出让事宜再行协商或者谈判。若出现第七条意向书终止的情形时，排他期也相应终止。如任意一方违反上述排他条款所述义务，则该违约方需向守约方支付壹拾万元的违约金。⑵甲方提供的与本意向书有关的任何文件、信息（书面或口头）是真实、完整和准确的，不存在任何虚假、遗漏或误导。⑶甲方保证对其所持有的待售股权享有完整、合法的权利，不存在因担保等原因而造成对目标公司所赋予的权利受限的情况。⑷甲乙双方签署本意向书及履行本意向书项下义务已履行了其公司内部的批准程序。⑸甲乙双方拥有订立和履行该协议所需的权利，并保证本意向书的签订和履行已经获得一切必需的授权。”意向书第八条“履约诚意金”约定“⑴甲方在本协议签署后3个工作日内向乙方指定的陈维鸿账户汇款人民币贰拾万元（RMB200000）作为本协议之履约诚意金；⑵若本协议因双方书面合意而终止，或本协议按照约定自动终止的，乙方应于合同终止后三个工作日内将全部履约诚意金退还给甲方，逾期退还的，按千分之一/日计收违约金。如甲方开展审慎调查工作后，认为乙方或目标公司的情形无法实现甲方本次股权并购目的的，则甲方有权解除合同，乙方应于解除后三个工作日内将全部履约诚意金退还给甲方，逾期退还的，按千分之一/日计收违约金。如甲乙双方最终正式签署投资协议的，则该履约诚意金将自动转化为相关正式投资协议项下的首期款项（如预付款），由双方在相关投资协议中具体约定。⑶本履约诚意金适用定金罚则，如甲方违反本协议第五条、第六条、第七条条款中任一约定或陈述与保证的，则乙方有权将履约诚意金予以没收，如乙方违反本协议第五条、第六条、第七条条款中任一约定或陈述与保证的，则甲方有权要求乙方双倍返还该等履约诚意金。”意向书第九条“本意向书生效、变更、终止”约定“⑴本意向书自各方盖章之日起生效。经甲乙双方协商一致，可对本意向书内容予以变更或终止。作为强调，本意向书第五条、第六条、第七条条款内容均对各方具有法律上的约束力。⑵若转让方和受让方未能在本意向书签订2个月期间内就本意向书所列收购事宜达成实质性协议，则本意向书自动终止。⑶在上述期间届满前，若受让方对尽职调查结果与前期提供资料和信息存在较大差异或转让方提供的资料存在虚假、误导信息或存在重大疏漏，有权单方终止本意向书。”该意向书还就各方其他权利义务做了约定。上述意向书签订后，华方医护公司于2017年2月24日向陈维鸿账户转账200000元，并对杭州佳康公司开展尽职调查。后双方未就收购杭州佳康公司股权达成实质性协议。2017年4月25日，华方医护公司向陈维鸿、陈维章、诸葛宏发送《律师函》一份，要求陈维鸿、陈维章、诸葛宏在2017年4月28日前退还履约诚意金，并支付相应的违约金。现华方医护公司以陈维鸿、陈维章、诸葛宏未还款为由诉至本院，请求上判。本院认为，原告华方医护公司与被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏签订的《股权收购意向书》系当事人真实意思表示，未违反法律、行政法规效力性强制性规定，应认定合法有效。华方医护公司在签订意向书后依约支付履约诚意金200000元，但双方未能在意向书签订之日起2个月内就收购事宜达成实质性协议，根据“若转让方和受让方未能在本意向书签订2个月期间内就本意向书所列收购事宜达成实质性协议，则本意向书自动终止”之约定，该意向书于2017年4月23日终止。同时，根据“若本协议因双方书面合意而终止，或本协议按照约定自动终止的，乙方应于合同终止后三个工作日内将全部履行诚意金退还给甲方，逾期退还的，按千分之一/日计收违约金”之约定，陈维鸿、陈维章、诸葛宏应于意向书终止后三个工作日内向华方医护公司返还履约诚意金200000元，现其亦同意返还，故本院对华方医护公司的该部分诉讼请求予以支持。被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏未按约返还上述履约诚意金，构成违约，理应承担支付违约金的民事责任，但华方医护公司自2017年4月26日起计算违约金有误且计算标准偏高，故本院调整为自2017年4月27日起按日利率万分之六计算。陈维鸿、陈维章、诸葛宏关于华方医护公司主张的违约金标准偏高的抗辩，理由成立，本院予以采纳，而其关于因华方医护公司原因导致双方未就收购事宜达成实质性协议、因此无需承担违约金的抗辩，无事实和法律依据，本院不予采纳。综上，华方医护公司的诉讼请求，本院对其合理部分予以支持，其余部分不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条及《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏于本判决生效后十日内向原告浙ＸＸ方医护有限公司返还履约诚意金200000元。二、被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏于本判决生效后十日内向原告浙ＸＸ方医护有限公司支付违约金8640元（以200000元为基数、按日万分之六自2017年4月27日起暂计算至2017年7月7日为8640元，此后至款项付清之日止的违约金以所欠履约诚意金本金为基数、按日万分之六另计）。三、驳回原告浙ＸＸ方医护有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费4516元，减半收取2258元，由原告浙ＸＸ方医护有限公司负担43元，由被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏负担2215元。原告浙ＸＸ方医护有限公司于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；被告陈维鸿、陈维章、诸葛宏于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的诉讼费。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。审判员  胡其芬二〇一八年一月十一日书记员  徐 帅