天津市河西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）津0103刑初46号
公诉机关天津市河西区人民检察院。
被告人刘某某，女，1962年8月20日出生于天津市，汉族，大学文化，户籍地天津市和平区。2016年9月24日被取保候审，2017年10月26日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被监视居住。
辩护人穆峰，天津汇川律师事务所律师。
辩护人魏娜，天津汇川律师事务所律师。
天津市河西区人民检察院以津西检公诉刑诉〔2018〕33号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月3日向本院提起公诉，并提出量刑建议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河西区人民检察院指派代理检察员于菲出庭支持公诉，被告人刘某某及辩护人穆峰、魏娜均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
天津市河西区人民检察院指控，2002年至2005年间，周某2、刘某（均已判决）二人合谋后，以非法占有为目的，对外使用“绿色储蓄”宣传口号，以天津惠某科技发展有限公司（以下简称“惠某公司”）等机构平台在天津市范围内，通过在繁华地区、社区、超市等地设立宣传点以及媒体宣传、客户再介绍等方式，先后以经营速生杨、苜蓿、竹林，许诺年收益8%-25%以上的高息，到期后支付本金及利息等宣传为诱饵，招揽市民投资，骗取投资款并造成重大经济损失。
被告人刘某某与周某2、刘某系亲属关系。2002年至2005年间，被告人刘某某在“惠某公司”担任出纳，在明知公司没有吸收资金相关资质的情况下，受周某2的指使，负责收取“惠某公司”投资人缴纳的集资款以及提取现金、开具转账支票等工作，帮助周某2、刘某等人向邓某某等720余名群众吸收存款共计人民币5523万余元，且无法追回。
2016年9月21日，被告人刘某某接公安机关电话通知后到案。
对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人刘某某的供述，同案犯周某2、刘某的供述，证人张某某等人的证言，银行账户明细，情况说明，案件来源及抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人刘某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院对被告人刘某某依法判处。
庭审中，被告人刘某某对公诉机关指控其犯有非法吸收公众存款罪表示认罪。
辩护人穆峰对公诉机关指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪提出异议，提出被告人刘某某在“惠某公司”仅担任出纳一职，并非直接管理人员，现有证据不足以证实被告人刘某某有非法吸收公众存款的故意及从事了非法吸收资金的行为的辩护意见。
辩护人魏娜对公诉机关指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪不表异议，提出被告人刘某某主动到案，无前科劣迹，主观恶性较轻，建议法庭对被告人刘某某从轻处罚的辩护意见。
经审理查明，2002年至2005年间，周某2、刘某（均已判决）二人合谋后，以非法占有为目的，对外使用“绿色储蓄”宣传口号，以“惠某公司”机构为平台在天津市范围内，通过在繁华地区、社区、超市等地设立宣传点以及媒体宣传、客户再介绍等方式，先后以经营速生杨、苜蓿、竹林，许诺年收益8%—25%以上的高息，到期后支付本金及利息等虚假宣传为诱饵，招揽市民投资，骗取投资款并造成重大经济损失。
被告人刘某某与周某2、刘某系亲属关系。2002年至2005年间，被告人刘某某在“惠某公司”担任出纳，在明知公司没有吸揽资金相关资质的情况下，受周某2的指使，负责收取“惠某公司”投资人缴纳的集资款以及提取现金、开具转账支票等工作，帮助周某2、刘某等人向邓某某、李某某等720余名群众吸收存款共计人民币5523万余元，且无法追回。
2016年9月21日，被告人刘某某经公安机关电话传唤到案。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、被告人刘某某的供述，证实“惠某公司”于2002年成立，办公地址在天津市河西区，主要经营种植林业和林地转入托管业务。其在2002年至2005年在“惠某公司”担任出纳，主要工作内容是在业务人员和客户签订合同后，其负责收取客户投资款并开具收款收据。每天将收的客户投资款存到公司银行账户，后将现金进账单据交给会计，由会计记账。会计主管是张某某，张某某负责公司的总账。其还负责给员工发工资和提成，发工资是张某某做表、周某2签字，然后其再发放。
其在“惠某公司”的工资是月薪人民币800-2000元左右，其工资构成中没有奖金和提成。
“惠某公司”收取的客户投资款有存在其个人账户的情况，2002年2月至10月期间，“惠某公司”营业执照正在办理期间，无法在银行办理基本账户，所以这期间的客户投资款都存到其个人账户里，等“惠某公司”在银行开了基本账户后才将公司款项转到公司账户里。在“惠某公司”经营后期，因为公司账户存在被查封的情况，周某2就让其开个人账户，临时将客户款存入个人账户，这期间公司支出也从相应个人账户里出。在此期间，其并没有将“惠某公司”的投资款挪作他用或者占为己有。
其购买南开区程华里、和平区诚基中心等房产，首付款均系其个人收入，并非“惠某公司”财产。其购买马自达牌汽车一辆所用钱款均系其个人收入。
2、周某2的供述，其在2017年8月11日的供述证实,刘某某在“惠某公司”担任出纳，主要工作是负责收客户的集资款。“惠某公司”有使用个人账户办理公司业务的情况，原因是在公司被公安机关调查期间对公账户无法使用，因此要用个人账户维持经营，但其不知道刘某某具体有哪些个人账户用于公司经营。刘某某个人账户用于公司经营支出都是经过其同意的，付款方式主要是现金，用于支付林地维护费用，转账主要是支付租金。刘某某在“惠某公司”的收入只有工资，没有业务提成。
3、邵某某、梁某某、于某某的证言，以上三人均为“惠某公司”的工作人员，其三人证言证实刘某某在“惠某公司”负责财务工作。
4、张某某的证言，证实其在2002年到2005年在“惠某公司”担任会计，当时周某2是老板，邵某某负责策划，梁某某负责林业技术，刘某某是出纳，主要负责收钱及银行账户的管理等工作。
5、戴某的证言，证实2005年其受他人委托出售南开区华苑的房子，该房买主是刘某某。过户手续办完后，买房人刘某某将房款打到中介公司账户，中介公司再打到房主账户。房款总共是人民币40万左右。
6、周某1、邓某某等人的证言，证实被告人刘某某系“惠某公司”会计的情况。
7、天津市第二中级人民法院刑事判决书，证实周某2、刘某因犯集资诈骗罪被判处刑罚的情况。
8、被告人刘某某名下的中国建设银行、中国银行等账户流水及明细，证实被告人刘某某用个人的银行账户存取“惠某公司”钱款的情况。
9、情况说明，证实被告人刘某某购买的三处房产均系从天津某某房地产开发有限公司购得，但该公司现在已无法联系的情况；另有情况说明证实，经公安机关调查核实，从现有涉案银行流水及明细，无法证实有涉案资金直接汇入刘某某个人账户用于购买房产及汽车等情况。
10、协助查封通知书、查封决定书，证实公安机关依法对被告人刘某某有关财产予以查封的情况。
11、案件来源及抓获经过，证实侦查机关通过办理周某2、刘某集资诈骗案件，发现被告人刘某某在案件中起到帮助作用，故对其立案侦查。2016年9月21日，被告人刘某某经公安机关电话通知自行到案。
本院认为，被告人刘某某目无国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。天津市河西区人民检察院指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人刘某某接公安机关电话主动到案，并在到案后能如实供述自己的主要犯罪事实，是自首，依法可从轻处罚；被告人刘某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应从轻处罚。辩护人提出的被告人刘某某不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，有被告人供述、同案犯供述、证人证言、银行流水等证据，足以证实被告人刘某某开立个人账户用于“惠某公司”实际经营，对整个案件的发生起到了帮助作用，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，故辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳；提出的被告人刘某某有自首情节、没有前科劣迹等建议对被告人刘某某从轻处罚的辩护意见，较为客观，本院予以采纳。为严肃国家法律，维护金融管理秩序，同时，考虑被告人刘某某的犯罪情节及认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第七十五条，第七十六条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、关于涉案财产的处置，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 张忠志
审判员 王 健
审判员 闫 清
二〇一八年四月二十五日
书记员 陈红佑
速录员 王 娟
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定：
（一）遵守法律、行政法规，服从监督；
（二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况；
（三）遵守考察机关关于会客的规定；
（四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。