上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初1308号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人姚锡荣，男，1979年9月20日出生，汉族，户籍所在地上海市宝山区。
辩护人蒋华杰，上海铭耀律师事务所律师。
被告人陆佳德，男，1983年10月11日出生，汉族，户籍所在地上海市长宁区。
辩护人范瑶瑶、陈泳光，上海市白玉兰律师事务所律师。
被告人陈贇，男，1984年12月29日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区。
辩护人祁律成，上海市邦拓律师事务所律师。
被告人庄某2，男，1970年3月31日出生，汉族，户籍所在地上海市浦东新区。
辩护人骆文龙，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人季某某，男，1982年8月8日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区。
辩护人施意霖，上海市海之纯律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕397号起诉书指控被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇、庄某2、季某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派代理检察员陈志阳出庭支持公诉，被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇、庄某2、季某某及上列辩护人均到庭参加诉讼。现已终结审理。
经审理查明，被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇为谋取非法利益，于2013年12月和2014年11月，先后合伙成立灿扬中心和陌宽中心，通过中间人介绍、电话销售等方法进行宣传，以签订入伙协议承诺到期还本并支付8%-12%不等的年化利息的方式，向不特定社会公众吸收资金。被告人庄某2、季某某为谋取非法利益，积极为灿扬中心和陌宽中心招揽客户，非法吸收公众资金。根据上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书，被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇于2013年12月至2016年6月，以灿扬中心和陌宽中心为名义，共计吸收资金约人民币(以下币种均为“人民币”)3,900余万元，未兑付本金约1,900余万元；被告人庄某2于2014年1月至2016年2月，为灿扬中心和陌宽中心共计吸收资金约2,000余万元，未兑付本金约1,200余万元，非法获利约140余万元；被告人季某某于2014年7月至2016年6月，为灿扬中心和陌宽中心共计吸收资金约300余万元，未兑付本金约100余万元，非法获利约30余万元。被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇将吸收资金用于股票投资、支付客户本息、中间人佣金等，共计约3,700余万元。
2016年10月17日，被告人姚锡荣、陈贇被公安机关抓获。同日，被告人庄某2向公安机关主动投案，次日被告人陆佳德被公安机关抓获归案。同年12月24日，被告人季某某向公安机关主动投案。五名被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实，且被告人庄某2主动退赔违法所得156万元。法院审理期间，被告人陈贇、季某某分别在家属的帮助下退赔违法所得5万元和3万元。
上述事实，被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇、庄某2、季某某在庭审中均不持异议，且有证人沈某、章某某、奚某某、谢某某、庄某1、宋某某、李某某、陈1等人的证言笔录，档案机读材料、营业执照、上海市房屋租赁合同、补充条款、补充协议、海洋大厦房屋租赁合同，入伙协议、转账凭证，相关银行账户流水、相关账册材料，中融国际信托有限公司提供的投资顾问合同、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的证券持有信息、变更信息，建筑装饰工程施工合同，上海市公安局静安分局调取的第一财经《商家》制播合同、中小企业股权报价系统挂牌协议、软件购买合同书、网站服务合同、赞助协议书、收据、绿麻雀系统购买合同，上海银行出具的个人业务回单，公安机关制作的搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、协助冻结财产通知书、受案登记表、抓获经过、抓获工作情况，被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇、庄某2、季某某的供述及户籍资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇、庄某2、季某某非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人庄某2、季某某犯罪后能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，均可依法减轻处罚。被告人姚锡荣、陆佳德、陈贇如实供述自己的罪行，均可依法从轻处罚。另鉴于被告人庄某2退缴了全部违法所得，有一定悔罪表现，可以酌情从轻处罚。被告人陈贇、季某某退缴了部分违法所得，亦可相应酌情从轻处罚。辩护人提出对各名被告人从轻、减轻处罚的相关辩护意见本院予以采纳，但要求将投资人到期资金重复投资的金额从犯罪总额中予以扣除的辩护意见，于法无据，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人姚锡荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月17日起至2020年7月16日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
二、被告人陆佳德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月18日起至2020年7月17日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
三、被告人陈贇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月17日起至2020年4月16日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
四、被告人庄某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月3日起至2019年4月22日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
五、被告人季某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月18日起至2019年1月17日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
六、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 罗 宏
审 判 员 杨 柏
人民陪审员 陈一鸣
二〇一八年二月十一日
书 记 员 严艳雯
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚;因其如是供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。