湖北省武汉市东西湖区人民法院民 事 判 决 书（2016）鄂0112民初5001号原告姚培林。委托诉讼代理人汪晨，湖北益之道律师事务所律师。被告湖北百佳房地产开发有限公司。法定代表人吴冬煌，董事。被告武汉百信控股集团有限公司。法定代表人吴冬煌，总经理。被告武汉百信药业有限公司。法定代表人陈志浩，总经理。上列各被告的共同委托诉讼代理人王吉。原告姚培林与被告湖北百佳房地产开发有限公司（以下简称百佳房地产公司）、被告武汉百信控股集团有限公司（以下简称百信控股公司）、被告武汉百信药业有限公司（以下简称百信药业公司）股东知情权纠纷一案，本院立案受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告姚培林的委托诉讼代理人汪晨，被告百佳房地产公司、被告百信控股公司、被告百信药业公司的共同委托诉讼代理人王吉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告姚培林向本院提出诉讼请求：1、被告提交自2010年起至起诉时的会计账簿及与之相关的原始凭证等会计资料、年检报告、和百佳宏业商城之间合同、协议以及公司所有合同及协议；2、被告承担本案诉讼费用。事实与理由：原告与张文翔、黄哲坤于2003年8月19日共同出资设立了百佳房地产公司，其中原告出资713.1万元，占总出资额的35.7%；黄哲坤出资168.9万元，占总出资额的8.4%；张文翔出资1118万元，占总出资额的55.9%。被告百信控股公司、被告百信药业公司系百佳房地产公司的上级公司，实际控制百佳房地产公司所有事宜。被告一直以各种理由，拒绝向原告提交公司相关资料，隐瞒公司的各类经营信息。被告百佳房地产公司、被告百信控股公司、被告百信药业公司共同辩称：被告在武汉市中级人民法院审结的（2015）鄂武汉中民商初字第00671号案中提交过相关材料，被告不存在和百佳宏业商城之间的合同、协议。2016年12月29日，原告与被告百佳房地产公司、第三人张文翔、黄哲坤达成（2016）鄂民终644号民事调解书，该调解书已生效，并且原告已向武汉市中级人民法院依据该民事调解书申请强制执行，现该案已进行执行程序。被告认为该执行程序最终结果是原告转让全部百佳房地产公司股份，丧失股东权利，该执行结果是确定的，只是时间问题，请求中止本案审理，等待执行结果。经审理查明，2003年8月19日，百佳房地产公司登记成立，注册资本为人民币2000万元，股东为张文翔、姚培林和黄哲坤。其中张文翔系公司法定代表人任公司董事长，出资1118万元，姚培林任公司总经理，出资713.1万元，黄哲坤任公司董事，出资168.9万元。公司章程规定了经营范围、注册资本与投资额、股东的权利和义务、股东会、董事会、财务会计制度、利润分配、期限及解散清算等相关事宜。2010年7月20日，姚培林以股东知情权纠纷将百佳房地产公司及张文翔、黄哲坤诉至本院。2010年10月9日，本院作出（2010）东民商初字第347号民事调解书，百佳房地产公司于调解协议签订之日起15日内将公司的会计账簿交姚培林查阅并将股东会、董事会会议记录、决议、财务会计报告交姚培林查阅、复制。后因百佳房地产公司未自动履行，姚培林申请强制执行。因百佳房地产公司履行了前述民事调解书的义务，本院裁定对该民事调解书终结执行。2011年，姚培林以公司解散纠纷将百佳房地产公司及张文翔、黄哲坤诉至武汉市中级人民法院。2012年1月，姚培林对该案撤回起诉。2012年4月，姚培林将百佳房地产公司作为被告，张文翔、黄哲坤作为第三人诉至武汉市中级人民法院，请求对百佳房地产公司经营情况及账目予以审计并依据审计结果判决百佳房地产公司股东会作出分红决议，并由百佳房地产公司支付1100万元红利。2015年5月11日，武汉市中级人民法院立案受理了姚培林与百佳房地产公司、百信控股公司等公司盈余分配纠纷一案。武汉市中级人民法院经审理于2016年2月2日作出（2015）鄂武汉中民商初字第00671号民事判决书，驳回姚培林的诉讼请求。姚培林不服该判决提起上诉。2016年12月29日，湖北省高级人民法院作出（2016）鄂民终644号民事调解书，主要内容：“一、湖北百佳房地产开发有限公司向姚培林支付1000万元后，姚培林将其持有的湖北百佳房地产开发有限公司35.7%的股份转让给湖北百佳房地产开发有限公司指定的第三方；二、湖北百佳房地产开发有限公司分三期向姚培林支付上述款项，第一期100万元应于2017年1月27日前支付，第二期200万元应于2017年4月30日前支付，第三期700万元应于2017年12月31日前支付。如发生延迟支付情形，将比照同期商业银行贷款利率四倍计付逾期付款违约金至清偿完毕之日止。同时，姚培林有权主张相应延迟办理股权变更手续；三、姚培林应在收到700万元后十日内配合湖北百佳房地产开发有限公司完成股权转让工商变更登记手续，在股权交接手续完成之前，姚培林应保证其所持有的股权不被转让或设置质押等权利负担，若因诉讼、仲裁被查封，应及时进行涤除。如因姚培林原因导致股权无法按时办理变更登记，则姚培林应向湖北百佳房地产开发有限公司返还已收到的款项，并按同期商业银行贷款利率四倍计付资金占用期间的利息；四、在收到湖北百佳房地产开发有限公司支付的全部1000万元款项之后，姚培林承诺不再因湖北百佳房地产开发有限公司股东权益相关事宜向该公司或其他股东提起任何民事诉讼。湖北百佳房地产开发有限公司在股权变更完毕后亦承诺不因该公司出资或股东借贷等事由向姚培林提起任何民事诉讼。”该民事调解书发生法律效力后，百佳房地产公司履行了第一期100万元的给付义务。后姚培林于2017年6月19日立案申请强制执行，武汉市中级人民法院已于2017年6月21日作出（2017）鄂01执898号执行通知书，责令百佳房地产公司履行付款义务，该案尚在执行中。以上事实有当事人陈述、百佳房地产公司企业工商登记信息、公司章程、股东会决议、（2010）东民商初字第347号民事调解书、(2011)武民商初字第129号民事裁定书、（2012）鄂武汉中民商初字第00094号案及（2015）鄂武汉中民商初字第00671号案诉讼文书及笔录、（2016）鄂民终644号民事调解书等证据在卷佐证。本院认为，股东行使知情权的义务主体应为公司，姚培林作为百佳房地产公司股东，请求百信控股公司、百信药业公司承担责任没有法律依据，亦无有效证据予以证实，本院不予支持。根据《中华人民共和国公司法》第三十三条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”第九十七条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”本案中，（2016）鄂民终644号民事调解书已发生法律效力但尚未履行完毕，调解协议内容也未限制姚培林在达成调解后不得行使股东权利，姚培林仍具有股东资格，可依法律规定行使股东权利。但依据前述法律规定，股东查阅会计账簿的前置条件是股东向公司提出了查阅的书面申请且公司拒绝提供查询，这一前置条件设定的目的在于既保障股东在权利受侵犯时有相应的救济途径，也防止股东滥用诉权，维护公司正常经营；同时要求股东在行使权利时具有合法的目的，并且要向公司说明。姚培林并未举证已履行了通知及说明义务，没有履行法律规定的前置程序，即使姚培林在本案诉讼中向百佳房地产公司提出要求，但依据公司自治原则，该前置程序中的瑕疵并不能通过诉讼程序得到救济，并且双方已就股东权益纠纷事宜达成调解并在执行中，具有强制效力，民事调解书在执行终结后，双方的纠纷应予了结，姚培林未能说明在此情形下行使知情权具有正当合理目的。故本院对姚培林要求百佳房地产公司提供2010年起的会计账簿的请求，不予支持。年检报告已由工商管理部门公示，而该资料并不属于公司法第三十三条、第九十七条所规定股东行使知情权的查阅范围，故本院对姚培林要求百佳房地产公司提供年检报告的请求，不予支持。关于姚培林诉称的百佳宏业商城项目等，双方多次诉讼中均未能确证有相关合同、协议，百佳房地产公司对此予以否认，而姚培林也未能提供证据证实其诉称资料是否存在，且姚培林要求提供的其他资料不属于公司法第三十三条、第九十七条所规定股东行使知情权的查阅范围，故本院对姚培林要求百佳房地产公司提供百佳宏业商城项目合同、协议的请求，不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十三条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条和《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告姚培林的诉讼请求。案件受理费100元，由原告姚培林负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。上诉人在提交上诉状时，根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条的规定预交上诉费，款汇武汉市中级人民法院。户名：湖北省武汉市中级人民法院；账号：17×××67；开户行：农行武汉民航东路支行；上诉人在上诉期满后七日内未预交诉讼费用的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  李振华人民陪审员  付元姣人民陪审员  王燕常二〇一七年十一月十三日书 记 员  谢 然