河南省焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0802刑初971号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人闫清，男，1980年8月10日出生，汉族，大专文化，焦作市天融投资有限公司法人，户籍地河南省济源市，住焦作市。因犯集资诈骗罪，于2016年1月11日被山西省晋城市中级人民法院裁定维持原判有期徒刑11年，并处罚金100000元，刑期自2014年11月29日起至2025年11月28日止，在山西省晋城市监狱服刑；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年5月31日被焦作市公安局焦南分局解回。
辩护人许淑萍，河南河阳律师事务所律师。
焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2017〕287号起诉书指控被告人闫清犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月18日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。焦作市解放区人民检察院指派检察员薛丽红、助理检察员邢晶晶出庭支持公诉，被告人闫清及其辩护人许淑萍到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关依法申请延期一次。本案经合议庭评议，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：
2012年4月至2014年8月，被告人闫清在焦作市解放区民主南路成立焦作市天融投资有限公司，闫清任该公司的法人代表。公司经营期间未经金融监督管理部门批准，以东坡眉州酒楼、科宇网络公司等单位需要资金为由向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法向224人吸收资金6816.5万元，案发前仍有1800余万元无法归还。
被告人闫清于2014年9月30日到公安机关投案。
公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了发破案经过、刑事判决书等书证；王东平、张美英等人证言；被告人闫清的供述和辩解；河南联博会计师事务所审核报告等证据。
公诉机关认为，被告人闫清非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处，并建议对被告人闫清在法定刑幅度范围内量刑。
被告人闫清对起诉书指控的犯罪罪名和犯罪事实均无异议。
辩护人对公诉机关指控的犯罪罪名不持异议，但其具有以下意见：1、本案系单位犯罪，被告人闫清在焦作市天融投资有限公司成立后还存在其他正常主要业务，并非以进行违法活动为目的，故被告人闫清应只作为直接责任人承担刑事责任；2、被告人闫清的主观恶性较小；3、本案投资对象既有社会公众人员，又有被告人单位内部人员及亲友，应将特定人员的存款数额予以扣除；4、被告人闫清系自首；5、被告人闫清认罪、悔罪，系初犯。
经审理查明：
2012年被告人闫清从他人处接手焦作市天融投资有限公司（以下简称“天融公司”），并任该公司的法定代表人。2012年4月至2014年8月期间，被告人闫清未经金融监督管理部门批准，以东坡眉州酒楼、科宇网络公司等单位需要资金为由向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法向224人吸收资金68165000元，造成实际损失18927871元。
被告人闫清于2014年9月30日到公安机关投案。
以上事实，有以下证据予以证实：
第一组证据，证实天融公司、科宇网络公司及东坡眉州酒楼的相关情况。
1、被告人闫清的供述。
2、同案人王东平、张美英、原爱国、王慧子的供述。
3、证人郝某、韩某、董某、周某、张某1、何某、李某1、赵某1、梁某、张某2、原某、胡某1、胡某2、乔某等人证言。
4、焦作市天融投资有限公司转让协议及其补充协议，天融公司工商注册资料、变更登记信息，东坡眉州酒楼的工商登记信息，收到胡某1交来的天融公司税务登记证、机构代码证等公司手续的收到条、同案人王慧子提供的支付宝明细等书证。
以上证据综合证实：天融公司由原公司法定代表人胡某1于2011年注册成立，2012年4月，闫清接手该公司，其后变更为法定代表人。天融公司实际控制人是闫清，公司的主要业务就是以月息1分5到2分的高息面向社会不特定群众吸收存款，并对外宣称吸收的资金用于闫清所经营的科宇网络公司、东坡眉州酒楼等。公司印制有宣传单和购物袋向投资客户发放，但主要是通过业务员的口头宣传拉群众来存款。
第二组证据，证实天融公司非法吸收公众存款的相关情况及被告人的犯罪数额。
1、投资客户邢乃霞等人的受害人登记表、询问笔录、公安机关出具的情况说明及投资客户崔上海的陈述等材料，证实了各投资客户在天融公司投资的情况。
2、河南联博会计师事务所出具的专项审核报告，证实经该所专业会计人员对天融公司2012年3月至2014年8月经营期间的账薄、记账凭证、委托理财合同、投资客户信息表、电子信息档案及企业经营者及相关人员的询问笔录等资料进行审核，结果为：2012年4月至2014年8月，天融公司共吸收224名投资客户资金68165000元，造成实际损失18927871元。
第三组证据，证实公安机关扣押天融公司相关物品及追赃情况。
1、公安机关的扣押清单、协助查封通知书及收天融吉某涉案款的河南省行政事业单位资金往来结算票据证实：公安机关从吉某处扣押现金10000元，已交至解放区打击和处置非法集资工作领导小组账户。公安机关查封了刘飞英名下的位于山阳区东二环路东苑小区34号楼302号的房产、王春娣名下的位于山阳区建设东路2号楼305号的房产，并扣押了借款人为赵若溪的借款合同及借据，借款人为卢继忠的借据，借款人为邱俊杰的借据，借款人为张小明的借据，借款人为原爱平的借款合同及借据，借款人为吉某的借款合同，借款人为孙建锋的借据及借款保证合同，借款人为郭艳鹏的借据，王春娣名下的房屋所有权证，刘飞英名下的房屋所有权证，刘飞英与张保忠的结婚证，借款人为李卫东、王春娣的借据，借款人为刘飞英的借据，委托书，房屋买卖协议。
2、证人李某2、赵某2、张某3、王某、宋某、吉某、卢某等人证言，王毅、张小明、赵世杰、孙国庆、卢继忠出具的情况说明，原爱平出具的情况说明及其提供的闫清出具的证明，赵若溪出具的情况说明及其提供的电子邮件、短信及转账截图，借款合同、借条及相关借款手续，委托人为李卫东与王春娣的委托书、借条、房屋买卖协议、结婚证复印件、户口本复印件、王春娣名下的房产证，委托人为刘飞英、张保忠的委托书、借条、房屋买卖协议、结婚证、身份证复印件、刘飞英名下的房产证及公安机关对刘飞英的询问笔录等书证，证实天融公司、科宇公司的债权债务情况。
3、公安机关出具的情况说明及相关询问笔录等书证，证实：因闫清供述将吸收资金用于东坡眉州酒楼和科宇网络公司经营，外部单位尚欠科宇网络公司数百万元工程款未付，公安机关对此进行了查证。但经调查，由于缺乏相关会计凭证，科宇网络公司未收工程款具体数额目前暂未查明；东坡眉州酒楼的经营情况，由于缺少相关账目及会计凭证，目前暂未查明。
第四组证据，系本案量刑及综合证据。
1、被告人闫清的户籍证明，证实被告人的年龄等基本情况。
2、山西省晋城市中级人民法院（2015）晋市法刑终字第371号刑事裁定书、[2017]晋监刑函（44）号准予解回罪犯的函，证实被告人闫清犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金十万元，该判决于2016年1月11日被山西省晋城市中级人民法院维持，在山西省晋城市监狱服刑，后因本案被告人闫清被焦作市公安局焦南分局解回。
3、焦作市解放区人民法院（2016）豫0802刑初81号刑事判决书及焦作市中级人民法院（2017）豫08刑终105号刑事裁定书，证实其他同案人的处理情况。
4、公安机关出具的发破案经过证实：被告人闫清于2014年9月30日到焦作市公安局焦南分局投案，公安机关经调查后于当日立案侦查。后因被告人闫清在山西省晋城市涉及集资诈骗罪，被山西省晋城市中级人民法院判处有期徒刑十一年，焦作市公安局焦南分局于2017年5月31日将被告人闫清从山西省晋城市监狱解回侦查。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人闫清违反国家金融管理法规，通过公开宣传的方式，以高息为诱饵，面向社会不特定群众吸收存款，扰乱金融秩序，非法向224人吸收存款68165000元，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。本案审核报告系专业会计所根据案件证据材料，依照相应程序和计算方法所作出，结果真实可信，关于辩护人提出的本案投资对象既有社会公众人员，又有被告人单位内部人员及亲友，应将特定人员的存款数额予以扣除的意见，于法无据，本院不予采纳。根据最高人民法院的相关司法解释，个人为进行犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。闫清接手天融公司后从事的是非法吸收公众存款的违法犯罪活动，故辩护人提出本案系单位犯罪的辩护观点，本院不予采纳。被告人闫清吸收存款68165000元，造成实际损失18927871元，故关于辩护人主张被告人主观恶性小的意见，本院不予采纳。被告人闫清自动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。同案人王慧子、原爱国等能够退还部分所获赃款，对被告人闫清可以酌情从轻处罚。辩护人关于被告人系自首、认罪、悔罪的意见，本院予以采纳。被告人闫清在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，并数罪并罚。综合全案情节，对被告人闫清依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，第六十九条第一、三款，第七十条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条之规定，判决如下：
一、被告人闫清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金150000元；与原判决有期徒刑十一年，并处罚金100000元合并后，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金250000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵914日后，刑期自2017年5月31日起至2028年11月27日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）
二、吉宇退还至解放区打击和处置非法集资工作领导小组的10000元予以退还本案投资群众；公安机关查封的刘飞英名下位于山阳区东二环路东苑小区34号楼302号的房产及王春娣名下位于山阳区建设东路2号楼305号的房产由公安机关依法处理。
三、剩余赃款继续予以追缴以退还本案投资群众。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李 宇
审 判 员 程 明
人民陪审员 田培武
二〇一八年三月二十日
书 记 员 毕 龙