广西壮族自治区柳州市城中区人民法院刑 事 判 决 书（2018）桂0202刑初41号公诉机关广西壮族自治区柳州市城中区人民检察院。被告人陆某，男，1972年12月20日出生于广西壮族自治区融安县，壮族，中专文化，原某行柳州分行某支行储蓄专柜坐班主任，户籍地柳州市城中区。因涉嫌犯贪污罪，于2017年10月20日被刑事拘留，2017年11月2日被取保候审，2017年12月8日被逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。辩护人陈更，广西思齐律师事务所律师。柳州市城中区人民检察院以城检公诉刑诉〔2018〕30号起诉书指控被告人陆某犯贪污罪，于2018年1月25日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序并组成合议庭，于2018年3月15日公开开庭审理了本案。柳州市城中区人民检察院指派检察员韩冬出庭支持公诉。被告人陆某及其辩护人陈更到庭参加诉讼。现已审理终结。柳州市城中区人民检察院指控：2004年3月26日，被告人陆某利用其担任某支行（以下简称某支行）储蓄专柜坐班主任负责盘点柜台现金并上缴金库的职务便利，将当时该支行准备上缴金库的美元175543元、港币47120元、欧元5005元采用调包的方式据为己有。2004年3月28日，陆某又利用其保管某支行取款机钥匙和密码的职务便利，将取款机中的人民币497800元据为己有后携款潜逃。经某支行核算上述款项折合人民币共计2039195.25元。陆某获得上述外币和人民币现金后全部用于个人投资和消费。2017年10月20日，陆某主动到柳州市柳北区人民检察院投案。公诉机关认为，被告人陆某身为国有企业工作人员，利用职务上的便利，窃取公共财物，数额巨大，应当以贪污罪追究其刑事责任。陆某犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法惩处。被告人陆某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人陈更对公诉机关指控被告人陆某犯贪污罪无异议，但提出如下辩护意见：陆某有自首情节，当庭自愿认罪，建议对陆某予以从轻处罚。经审理查明，被告人陆某自2000年7月起担任某支行营业部储蓄专柜坐班主任，并于2002年2月5日起被聘为兼职监察员，负责检查监督财会工作、卡把清点柜员现金箱现金并监督装箱、管理取款机等。2004年3月26日，被告人陆某利用盘点柜台现金并上缴金库的职务便利，采用调包的方式将某支行准备上缴金库的美元175543元、港币47120元、欧元5005元据为己有；2004年3月20日前后至同月28日期间，陆某还利用保管该支行取款机钥匙及密码的职务便利，先后将取款机中的人民币497800元据为己有，之后陆某携款潜逃，上述外币和人民币现金均被其用于投资、消费等。经某支行核算，上述款项折合人民币共计2039195.25元。2017年10月20日，被告人陆某主动向柳州市柳北区人民检察院投案。上述事实，有经庭审举证、质证、本院予以确认的下列证据所证明：1.书证（1）报案材料、移送案件通知书、立案决定书，证实案件由来。（2）归案经过，证实被告人陆某归案的时间、地点及经过。（3）营业执照、《中国银监会关于某行改制为股份有限公司的批复》（银监复[2009]13号）、《关于同意某行柳州分行同意变更营业网点名称的批复》（柳银监复[2009]25号），证实某行于2009年1月13日改制为股份有限公司，某行柳州分行某支行更名为某行股份有限公司柳州某支行。（4）户籍证明，证实被告人陆某的基本身份情况。（5）个人履历表、《专业岗位任免审批表》、《关于派出、解聘网点坐班主任的通知》（某任[2002]2号）、《关于聘免宾忠儒等同志兼职监察员的通知》（某任[2002]3号），证实被告人陆某于1994年6月至某支行工作，于2000年7月至2004年3月期间担任某支行营业部储蓄专柜坐班主任，于2002年2月5日被聘为兼职监察员。（6）《关于下发的通知》（某发[2002]55号）、《关于印发的通知》（某发[2003]270号），证实坐班主任的工作内容、职责权限、配备管理等。（7）某行广西区分行柳州某支行电脑工作日志，证实2004年3月24日24时，日志显示“运行情况：佰元钞箱有故障，下钞/2936（3R）、操作情况：上钞/100-5000（3R）推钞后取款正常”，以上内容有陆某签字及私章确认；3月25日至26日显示正常，3月26日24时，显示“佰元钞箱故障，已通知厂家维修，无法修复，星期一再来维修。”，以上内容有陆某签字及私章确认。后3月27日至4月4日皆显示“ATM故障停机”、“停机”等信息。（8）《坐班主任工作日志》、《查库登记簿》、《2004年某行柳州某支行业务状况年报》、《某行现金余额统计表》、《关于“3.29”案件款项挂账的批复》（某复[2004]15号）等，证实被告人陆某于2004年3月29日上午请假、下午未见人，某行将其姓名、身份证号相符的农业银行卡折一并止付；经某行查库核对，涉案款项确定为人民币497800元、美元175543元、港币47120元、欧元5005元。（9）某行柳州分行《关于某支行储蓄专柜陆某携款潜逃案件查处情况的通报》、《关于给予陆某开除处分的决定》，证实案发后，某行柳州分行对案件有关责任人员予以处分，并于2004年7月5日决定对陆某给予开除处分。（10）悬赏公告，证实柳州市公安局于2004年5月26日发布对被告人陆某的悬赏通告。2.证人证言证人胡某的证言，证实其于2004年在云南结识化名为伍求树的陆某并确定恋爱关系，当时陆某称自己老婆跟别人跑了，他老婆给了他一笔钱款，所以到丽江散心。之后其与陆某到湖北荆州做物流和化学原料生意，还开了一个彩票销售点，并用十多万元买了一套140平方米的房子。2008年做生意亏本后，二人以二十多万把房子卖掉，之后来到重庆市璧山县投资十万元承包了一座山场做养殖，2016年初山场房东将山场强行收回后只能零星做一些养殖。2017年9月，陆某告知其一直使用伍求树身份证的事实及在柳州拿了银行的钱。其思考过后多次劝说陆某自首，后来陆某表示同意。2017年10月，其陪同陆某回到柳州市投案自首。3.被告人供述被告人陆某的供述及悔过书，证实2004年期间，其担任某支行储蓄专柜坐班主任，负责储蓄专柜的内勤工作，即负责支行的内部业务管理，对每日柜台收到的现金进行盘点、入库等，还负责管理取款机并持有取款机的钥匙、密码。按照内部工作制度规定，其只应负责保管取款机密码，钥匙应由支行沈主任负责保管，但为了便于工作，沈主任将钥匙交给其保管。2004年3月26日前一周起，其分三五次从支行取款机里拿出现金约人民币10万元用于购买彩票，还打印了一张印有“机械故障”的纸挂在取款机上，并向维修中心汇报取款机出现问题。2004年3月26日，外币柜台柜员对外币盘点后交其审核，审核完毕后其与柜员分别将装有外币的钱箱上锁。其在等待押运车到来时，使用将一个事先准备的装着空白凭条的备用钱箱替换装有外币的钱箱，并将装有外币的钱箱放于其办公桌下。2004年3月28日晚，其独自来到某支行，用取款机钥匙和密码打开取款机并取出所有的现金，连同此前调包的外币一起装在一个袋子，然后携带装钱的袋子离开。此后其离开柳州市，并辗转到云南省、湖北省、重庆市等地。其从某支行拿走的人民币与外币折合在一起大约有200万。其在丽江花20万元购买一辆别克轿车，在荆州做生意花了110万元，还花了30万余元买了一套房子，其余部分用于个人开支。2009年，其生意投资失败，收回了约25万元，之后前往重庆市璧山县从事养殖，涉案钱款已经用光。本院认为，被告人陆某身为国家工作人员，利用职务上的便利，窃取公共财物，数额巨大，其行为已触犯我国刑律，构成贪污罪。公诉机关的指控成立。陆某在犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。辩护人的辩护意见与已查明的事实及法律相符，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、第三百八十三条、第九十三条、第十二条第一款、第六十七第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条第一款的规定，判决如下：一、被告人陆某犯贪污罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。折抵先行羁押的十四日，即自2017年12月8日起至2024年5月24日止。罚金于判决生效后一个月内缴清，逾期不缴纳的，强制缴纳。）二、责令被告人陆某退赔某行股份有限公司柳州某支行人民币二百零三万九千一百九十五元二角五分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区柳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杨黔川人民陪审员  杨念华人民陪审员  梁梅清二〇一八年三月二十二日代书 记员  梁慧妮附本文所引用法律条款：《中华人民共和国刑法》第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。”第九十三条第一款本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。