湖南省辰溪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）辰刑初字第124号
公诉机关湖南省辰溪县人民检察院。
被告人郑某某（又名“郑某某”），男，1966年11月12日出生于湖南省辰溪县，汉族，高中文化，辰溪县煤炭局安监股副股长，户籍地湖南省辰溪县寺前镇，现住辰溪县。
被告人赵某某，男，1966年2月8日出生于湖南省辰溪县，汉族，高中文化，辰溪县煤炭局安监股安监员，户籍地湖南省辰溪县辰阳镇广恩寺街七组，现住辰溪县城郊乡东星居委会。
辩护人黎某某，男，1963年2月20日出生于湖南省洪江市，汉族，大学文化，辰溪县煤炭局副局长兼党委副书记，户籍地湖南省辰溪县辰阳镇，现住辰溪县武装部（单位推荐）。
上述二被告人均因涉嫌犯玩忽职守罪，于2013年9月12日被湖南省辰溪县人民检察院决定取保候审，同年12月11日被本院取保候审。
湖�省辰溪县人民检察院以湘辰检刑诉字（2013）121号起诉书指控被告人郑某某、赵某某犯玩忽职守罪，于2013年12月11日向本院提起公诉。本院于2013年12月11日受理后，依法组成合议庭，于2013年12月25日公开开庭审理了本案。湖南省辰溪县人民检察院指派代理检察员刘某出庭支持公诉。被告人郑某某、被告人赵某某及其辩护人黎某某均到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。
湖南省辰溪县人民检察院指控，2013年5月10日，辰溪县田湾镇古树溶煤矿经辰溪县煤炭局同意恢复生产后，开始实施-135两个采煤作业和-135、-108及-63两个共四个掘进工作面作业。2013年6月1日，古树溶煤矿决定在-63工作面临时使用调度绞车代替提升绞车作提升运输工具，同年6月5日该矿编制了《古树溶煤矿-63m至-93m轨道下山掘进作业规程》，该规程明确规定，施工时使用调度绞车提升，且没有按规定将应当在掘进工作面轨道下山安装挡车栏和跑车防护装置写进规程。同年6月上旬，-63平车场安装了用于提升的调度绞车，调度绞车安装后，该矿-63下山上方平车场离变坡点1米处安设了本矿自制的挡车栏（天档），离挡车栏0.5米处安设本矿自制的阻车器（地档），但没有按照《煤矿安全规程》的规定，“在掘进工作面的上方设置坚固的跑车防护装置”、“在变坡点下方安设防跑车的挡车栏”，埋下重大安全隐患。
2013年6月21日，辰溪县煤炭局对古树溶煤矿进行检查后，作出了停产整顿的决定，但辰溪县煤炭局未按照该局的安监股管理制度安排1名安监员驻矿留守。辰溪县煤炭局下达停产整顿决定后，古树溶煤矿暂停2个采煤工作面，继续四个掘进工作面作业。
2013年7月8日，古树溶煤矿的包片责任人被告人郑某某带被告人赵某某、戴某某（另案处理）�该矿进行安全检查，当天由郑某某负责地面检查，赵某某与戴某某负责检查井下。郑某某没有认真检查，未发现《-63m至-93m轨道下山掘进作业规程》中使用调度绞车作提升运输工具的重大安全隐患。赵某某与戴某某在下井检查过程中发现了-63下山违规使用调度绞车作为提升工具的安全隐患，但没有向煤矿提出，出井后没有向郑某某汇报，也没有将该重大安全隐患写入当天的现场检查笔录中。
2013年7月16日上午，被告人郑某某带被告人赵某某、戴某某，陈某再次对古树溶煤矿进行安全检查，郑某某未安排地面检查，直接安排赵某某、戴某某检查-63m上山、下山掘进工作面，自己带陈某检查另外两个掘进工作面。赵某某、戴某某发现该矿继续使用调度绞车作提升工具，但没有向煤矿提出，出井后也没有向郑某某汇报，也没有将该重大安全隐患写入当天的现场检查笔录中�
2013年7月23日10时许，-63下山放炮班杨某某使用调度绞车提升放炮余水时，在将矿车推下井时，因调度绞车自制手动刹车锁死装置失效发生跑车，由于变坡点下方和掘进工作面上方未安设挡车栏，致使矿车无阻挡地往下冲向掘进迎头，致当班正在掘进工作面打炮眼的颜学文、高启良被矿车撞击而死。经鉴定，发生该次事故的原因之一是违章使用调度绞车提升，且自制滚筒刹车的锁死装置，安全管理人员多次到轨道下山检查，均未及时发现并消除轨道下山未安装挡车栏和跑车防护装置等重大安全隐患。
公诉机关就其指控的事实，提供了被告人的供述与辩解、视听资料，证人证言，相关法律、法规、文件等书证，现场勘查笔录、图及照片，鉴定意见等证据，公诉机关认为被告人郑某某、赵某某的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，构�玩忽职守罪。请依法判处。
二被告人及其辩护人辩护称，被告人郑某某、赵某某不构成玩忽职守罪，因为没有进行过专业的培训，自身的工作能力有限，没有发现安全隐患，请求从轻处罚。
经审理查明，2013年5月10日，田湾镇古树溶煤矿经辰溪县煤炭局同意恢复生产后，开始实施-135两个采煤作业和-135、-108及-63两个共四个掘进工作面作业。2013年6月1日，古树溶煤矿决定在-63工作面临时使用调度绞车代替提升绞车作提升运输工具，同年6月5日该矿编制了《古树溶煤矿-63m至-93m轨道下山掘进作业规程》，该规程明确规定，施工时使用调度绞车提升，且没有按规定将应当在掘进工作面轨道下山安装挡车栏和跑车防护装置写进规程。同年6月上旬，-63平车场安装了用于提升的调度绞车，调度绞车安装后，该矿-63下山上方平车场离变坡点1米处安设了该矿自制的挡车栏（天档），离挡车栏0.5米处安设本矿自制的阻车器（地档），但没有按照《煤矿安全规程》的规定，“在掘进工作面的上方设置坚固的跑车防护装置”、“在变坡点下方安设防跑车的挡车栏”，埋下重大安全隐患。2013年6月21日，辰溪县煤炭局对古树溶煤矿进行检查后，作出了停产整顿的决定，但辰溪县煤炭局未按照该局的安监股管理制度安排1名安监员驻矿留守。辰溪县煤炭局下达停产整顿决定后，古树溶煤矿暂停2个采煤工作面，继续四个掘进工作面作业。2013年7月8日，古树溶煤矿的包片责任人被告人郑某某带被告人赵某某、戴某某（另案处理）到该矿进行安全检查，当天由郑某某负责地面检查，赵某某与戴某某负责检查井下。郑某某没有认真检查，未发现《古树溶煤矿-63m至-93m轨道下山掘进作业规程》中使用调度绞车作提升运输工具的重大安全隐患。赵某某与戴某某在下�检查过程中发现了-63下山违规使用调度绞车作为提升工具的安全隐患，但没有向煤矿提出，出井后没有向郑某某汇报，也没有将该重大安全隐患写入当天的现场检查笔录中。2013年7月16日上午，被告人郑某某带被告人赵某某、戴某某，陈某再次对古树溶煤矿进行安全检查，郑某某未安排地面检查，直接安排赵某某、戴某某检查-63m上山、下山掘进工作面，自己带陈某检查另外两个掘进工作面。赵某某、戴某某发现该矿继续使用调度绞车作提升工具，但没有向煤矿提出，出井后也没有向郑某某汇报，也没有将该重大安全隐患写入当天的现场检查笔录中。
2013年7月23日10时许，-63下山放炮班杨某某使用调度绞车提升放炮余水时，在将矿车推下井时，因调度绞车自制手动刹车锁死装置失效发生跑车，由于变坡点下方和掘进工作面上方未安设挡车栏，致使矿车无阻挡地往下冲�掘进迎头，致当班正在掘进工作面打炮眼的颜学文、高启良被矿车撞击而死。经鉴定，发生该次事故的原因之一是违章使用调度绞车提升，且自制滚筒刹车的锁死装置，安全管理人员多次到轨道下山检查，均未及时发现并消除轨道下山未安装挡车栏和跑车防护装置等重大安全隐患。
上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据证实：
1、身份证复印件及户籍证明，证明二被告人郑某某、赵某某均达到法定负刑事责任年龄的事实；
2、行政执法证，证明二被告人具备煤炭行业管理行政执法资格的事实；
3、个人履历表、机关事业单位聘用合同书、聘用干部合同书，
证明被告人郑某某、赵某某均系煤炭局工作人员的事实；
4、2013年辰溪县煤矿安全监管工作方案，证明2013年古树溶煤矿由被告人郑某某、被告人赵某某及戴某某负责检查的事实；
5、辰溪县煤炭局安监股管理制度，证明对下达停工（停产）现场处理决定的煤矿，应留守1名安监员驻矿；
6、辰溪县煤炭局关于同意田湾镇古树溶煤矿恢复生产的通知，证明辰溪县煤炭局于2013年5月10日同意古树溶煤矿恢复生产的事实；
7、2013年6月21日的辰溪县煤矿安全监管现场检查笔录、安全监管现场处理决定书及安全监管复查意见书，证明2013年6月21日辰溪县煤炭局对古树溶煤矿执法检查后责令该矿停产整顿；
8、辰溪县煤炭局关于对古树溶煤矿实施停产整顿的通知，证明辰溪县煤炭局于2013年6月21日对古树溶煤矿进行检查时发现：通风系统不完善，采区风量不足等重大安全隐患，依法决定对该矿实施停产整顿；
9、古树溶煤矿矿井出入井人员登记表，证明2013年7月8日被告人赵某某和戴某某曾下井检查，2013年7月16日被告人郑某某、被告人赵某某和戴某某、陈某某一起下井检查的事实；
10、2013年7月8日辰溪县煤矿安全监管现场检查笔录和安全监管现场处理决定书，证明2013年7月8日被告人郑某某、被告人赵某某和戴某某到古树溶煤矿检查，未在现场检查笔录中提出该矿违规使用调度绞车作提升运输工具的安全隐患；
11、2013年7月16日的辰溪县煤矿安全监管现场检查笔录和安全监管现场处理决定书，证明经被告人郑某某、赵某某辩认现场检查笔录和处理决定书均系古树溶煤矿出事后重新制作的，其中安全监管现场检查笔录中第3点“-63水平下山掘进，和-108水平下山提升使用调度绞车提升”和现场处理决定书中第2点“针对第3项违法行为，责令你矿立即停止使用，并撤出更换”均系2013年7月23日经郑某某、赵某某、戴某某商量后，戴某某重新制作时添加的，经柴小金辨认该两份文书系2013年7月23日事故发生后，重新制作的假文书；
12、死亡医学证明书及户口�销证明，证明高启良于2013年7月23日死亡及颜学文因死亡于2013年8月19日被注销户口的事实；
13、人民调解协议书，证明古树溶煤矿对“7.23”事故两名死者亲属进行了赔偿，并达成和解协议；
14、古树溶煤矿五证一照，证明古树溶煤矿证照齐全；
15、辰溪县田湾镇古树溶煤矿《-63m至-93m轨道下山掘进作业规程》《-63m至-93m暗斜井掘进期间临时使用调度绞车的安全措施》，证明古树溶煤矿编制《-63M至-93m轨道下山掘进作业规程》中明确规定选用调度绞车提升，该规程经煤矿五位正副矿长于2013年6月6日签字同意及《-63m至-93m暗斜井掘进期间临时使用调度绞车的安全措施》系古树溶煤矿出事后，煤矿副矿长冯某某连夜编制的，该措施经副矿长熊某某辨认2013年6月其审阅掘进作业规程时没有编制该安全措施的事实；
16、辰溪县田湾镇古树溶煤矿“7.23”运输事故现场勘查报告�照片，证明辰溪县田湾镇古树溶煤矿“7.23”运输事故现场位于古树溶煤矿-63m轨道下山掘进工作面迎头；
17、归案经过，证明二被告人均系传唤归案的事实；
18、对赵某某、戴某某的提取笔录及记录，证明2013年8月6日，湖南省辰溪县人民检察院依法提取赵某某、赵某某持有的2013年7月16日古树溶煤矿安全隐患记录各一份，经赵某某、戴某某辨认“-63下山提升使用调度绞车”系古树溶煤矿7.23事故发生后补写的事实；
19、鉴定意见，证明事故直接原因：钢丝绳存绳过长，矿车下行牵动钢丝绳反弹，震动造成自制手动锁死装置脱落，绞车失去制动力，作业人员违规作业；事故间接原因为：1、现场安全管理不到位，安全管理人员多次到轨道下山检查，均未及时发现并消除轨道下山未安装挡车栏和跑车防护装置、非绞车工操作绞车、一人开绞车兼摘挂钩等重大安全隐患。2、隐患治理不到位，该矿违反《煤矿安全规程》的规定，违章使用调度绞车提升，且自制滚筒刹车的锁死装置。3、技术管理不到位，作业规程编制存在缺陷，跑车防护装置与挡车栏设置位置混淆，未按《煤矿安全规程》规定要求在掘进工作面上方设置跑车防护装置，提升绞车没有选型设计，违规选用调度绞车提升等；
20、被告人郑某某的供述与辩解，证明其不认真履行职责导致重大安全事故发生及事故发生后对2013年7月16日的《辰溪县煤矿安全监管现场检查笔录》和《辰溪县煤矿安全监管现场处理决定书》进行修改的事实；
21、被告人赵某某的供述与辩解，证明其在对古树溶煤矿检查时不认真履行职责，导致重大安全事故发生；2013年7月23日事故发生后在修改后的《辰溪县煤矿安全监管现场检查笔录》和《辰溪县煤矿安全监管现场处理决定书》上面签字及在自己工作记录本上添加“-63使用调度绞车作为提升”的事实；
22、证人戴某某的证言，证实其与被告人郑某某、赵某某一起在对古树溶煤矿检查时不认真履行职责，未能及时发现该矿存在的重大隐患，导致重大安全事故发生的事实；
23、证人周某某的证言，证明古树溶煤矿的包片负责人是郑某某、赵某某、戴某某，7月份的两次检查没有人向其汇报过检查结果的事实；
24、证人陈某的证言，证明戴某某要其对2013年7月16日的现场检查笔录和现场处理决定书于7月23日重新签字的事实；
25、证人杨某某的证言，证明古树溶煤矿2013年由被告人郑某某、赵某某和戴某某负责检查，其于2013年6月21日带队检查古树溶煤矿后对该矿作出停产整顿的决定；
26、证人江某某的证言，证实古树溶煤矿有四个掘进工作面正在掘进，被告人赵某某于6、7月期间与县煤炭局工作人员进行过二次检查的�实；
27、证人杨某某、莫某某、向某某、莫某某、莫某某、莫某某证言，均证实了古树溶煤矿-63下山使用未安装深度指示器的调度绞车作为提升运输工具使用，致使发生安全事故导致2人死亡的事实；
28、证人宋某某、柴某某的证言，证实古树溶煤矿2013年6月份在-63水平下山安装了调度绞车作为提升工具使用，二被告人于7月份二次来该矿检查均未提出该安全隐患，7月23日该矿因违规使用调度绞车而发生跑车事故致2人死亡；
29、证人冯某某的证言，证实6月份正副矿长决定在-63下山临时使用调度绞车作提升运输工具，煤炭局工作人员来检查均未提出该安全隐患；
30、证人熊某某的证言，证明古树溶煤矿于2013年6月初经管理人员同意后，使用调度绞车作为-63下山的提升运输工具，并制作掘进作业规程；
31、证人何某某的证言，证明古树溶煤矿2013年7月23日出事故后给死�家属赔偿金、丧葬费及医院抢救费等达160多万元的事实；
32、视听资料，证明二被告人在接受侦查机关讯问时思维清晰，排除刑讯逼供的可能。
本院认为，被告人郑某某系辰溪县煤炭局安监股的副股长，在工作中未严格按照《煤矿安全规程》、《煤矿安全检查简易操作手册》的规定，对该矿存在的重大安全隐患未能及时发现予以整改，导致重大安全事故的发生。被告人赵某某作为辰溪县煤炭局安监股的安监员，发现煤矿违规使用调度绞车提升，未向该矿提出该安全隐患的整改意见，也未向郑某某汇报该安全隐患。被告人郑某某、赵某某身为国家机关工作人员，不认真履行工作职责，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人郑某某、被告人赵某某及其辩护人辩解没有经过专业培训，自身的工作能力有限，不构成玩忽�守罪的理由不成立，本院不予采纳。被告人郑某某、赵某某归案后均如实供述了自己的罪行，可以从轻处罚；二被告人犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人郑某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人赵某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱某某
审 判 员 余某某
人民陪审员 米某某
二〇一四年一月二十三日
书 记 员 张某某
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产�国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处�罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。