安徽省含山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）含刑初字第00119号
公诉机关含山县人民检察院。
被告单位安徽通征建设工程有限公司（以下简称通征公司），公司住所地安徽省安庆市开发区迎宾路278，法定代表人刘杰。
诉讼代表人刘杰，通征公司法定代表人。
被告人刘某甲，男，1965年2月22日出生，汉族，安徽通征建设工程有限公司董事长、总经理，住安徽省安庆市开发区。被告人刘某甲因涉嫌行贿罪，2014年11月8日被含山县人民检察院指定居所监视居住，同年11月21日被含山县人民检察取保候审，2015年6月17日经本院决定被保候审，现在居住地候审。
辩护人陈平平，安徽国誉律师事务所律师
含山县人民检察院以含检刑诉（2015）95号起诉书指控被告单位安徽通征建设工程有限公司、刘某甲犯单位行贿罪，于2015年6月12日向本院提起公诉。本院根据安徽省高级人民法院指定受理本案，本院受理后，依法组成合议庭，于2015年7月2日公开开庭审理了本案。含山县人民检察院指派代理检察员兰彬出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人刘杰、被告人刘某甲及辩护人陈平平到庭参加诉讼。现已审理终结。
含山县人民检察院指控：1、2009年通征公司市政建设资质由三级申报二级，2010年通征公司房屋建设资质由三级申报二级，但因职工养老保险、工程业绩和建造师在岗等方面不符合申报条件。在时任安庆市建筑管理处主任王某的帮助下，通征公司的市政和房屋建设资质顺利申报为二级。为感谢王某在通征公司上述资质升级中的帮助，2012年的一天晚上，刘某甲在王某租住房屋的楼下，以王某新房装修需要资金为由把事先准备好的80000元人民币送给王某，王某予以收受；2013年春节前王某乔迁新居，刘某甲送给王某20000元人民币，王某予以收受。
2、2013年8、9月份，通征公司以最低价中标安庆市柘山路潜江沟桥工程。中标后，经公司测算发现有可能亏本。被告人刘某甲找到时任安庆市建委党委委员、市重点局常务副局长的王某，希望王某帮忙退标，并要求市建委不要将通征公司因退标列入黑名单，没收投标保证金。王某同意帮忙，但表示此事最终还要时任安庆市人民政府副秘书长、安庆市建委主任、市重点局局长的甘某同意。刘某甲送给王某100000元人民币，王某予以收受。后因甘某不同意退标，通征公司最终承建了柘山路潜江沟桥工程。
2014年8月底，甘某被检察机关调查。王某担心受到牵连，于2014年9月初的一天晚上，王某将所收受的200000元人民币退还给刘某甲。
案发后，该200000元已被含山县人民检察院扣押。
3、被告人刘某甲为谋求竞争优势，先后多次送给甘某人民币80000元、美元10000元、100g千足金金条一根、金马摆件一个，具体事实如下：
（1）2009年春节前的一天，刘某甲到甘某办公室，用信封装着10000元人民币送给甘某，甘某予以收受。
（2）2010年春节前的一天，刘某甲到甘某办公室，用信封装着10000元人民币送给甘某，甘某予以收受。
（3）2010年下半年，甘某出国到欧洲考察，临行前刘某甲到甘某办公室，送给甘某10000美元，甘某予以收受。
（4）2011年春节前，甘某因心脏病在安庆市立医院住院，刘某甲到医院看望甘某，在甘某病房送给其10000元人民币，甘某予以收受。
（5）2012年春节前的一天，刘某甲到甘某办公室，送给甘某10000元人民币，甘某予以收受。
（6）2012年中秋节前的一天，刘某甲到甘某办公室，送给甘某一根100g千足金金条，甘某予以收受。经鉴定，价值人民币42000元。
（7）2013年春节前的一天，刘某甲到甘某办公室，送给甘某20000元人民币，甘某予以收受。
（8）2014年春节前的一天，刘某甲到甘某办公室，送给甘某20000元人民币，甘某予以收受。
（9）2014年端午节前的一天，刘某甲到甘某位于安庆市阳光花园的家里，送给甘某金马摆件一个，甘某予以收受，经鉴定价值人民币10791.70元。
在安庆市城区交通环岛改造、39个交叉路口改造等工程进行邀标时，甘某推荐了通征公司，通征公司承建了上述工程或工程中的部分标段；在承建安庆市建委和重点局的工程、以及在资金拨付方面，通征公司都得到了甘某关照。
4、2010年7月，项目经理胡祖海挂靠通征公司承建安庆市顺安路桥工程，因管理等方面的原因工期严重超期。为了不让通征公司因为违规挂靠、工程超期，进入黑名单和被罚款。2011年中秋节前的一天，被告人刘某甲来到甘某办公室，将一套价值53750元人民币的太阳花系列金首饰送给甘某，甘某当时没有收受。几天后，刘某甲又到甘某家里，仍将该首饰送给甘某，甘某予以收受。最终，通征公司没有因为顺安路桥工程的违规挂靠、工程超期受到处罚。
被告单位诉讼代表人刘杰诉称，对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，并表示认罪。被告单位具有刑法第390条第2款以及两高《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干的解释》第7条、13条之规定的情节，可减轻或免于处罚。被告人刘某甲出资占公司70%，是公司的董事长，是直接负责公司的主管人员，其在被追诉前主动交代行贿的事实，也是单位行为，依法可对被告单位减轻或免于处罚；被告单位自愿认罪，且适用简易程序审理，依法可酌情从轻处罚。被告单位具有法定和酌定情节，其行贿行为没有损害国家、集体利益，并主动将王某退回的受贿款上缴检察机关。综上，请求法庭对被告人判处5万元以下罚金
被告人刘某甲对公诉机关指控的犯罪事实均不持异议，并表示认罪。
辩护人提出的辩护意见：1、被告人刘某甲在被追诉之前主动交代单位行贿的犯罪事实，符合刑法第390条第2款以及两高《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干的解释》第7条、13条的规定。2014年11月7日经检察长决定立案初查，2014年11月7日中午11时许，含山县人民检察办案人员将被告人刘某甲由安庆市带至该院办案区，在途中，被告人刘某甲在办案人员没有任何提示下，就主动交代了向王某、甘某行贿的基本事实，下午17时许，被告人刘某甲以被调查人身份接受调查，在同步录音录像办案区，主动交代其单位向王某、甘某分别行贿的事实，并作了询问笔录。接受讯问后，其在办案区于2014年11月8日6时许又以书面形式交代向王某、甘某行贿的事实，同月8日决定立案侦查。从该过程来看，被告人刘某甲的行为符合“被追诉前”“主动交代”，依法可减轻或免于处罚；2、被告人刘某甲作为直接负责主管人员，实施行贿行为尚未造成严重后果，没有造成国家、集体财产重大损失，没有给国家机关名誉造成重大损坏等严重后果，起诉书涉及被告单位承建项目均是通过公平的投标方式竞得，在施工中，注重工程质量，多个项目获得黄山杯，得到安庆市政府及业主的好评；3、被告人刘某甲系初犯，之前没有任何违法犯罪行为，当庭自愿认罪，确有悔罪表现。综上，建议对被告人刘某甲免予刑事处罚。
经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致，上述事实，被告单位诉讼代表人刘杰、被告人刘某甲均无异议，并有：1.立案决定书、企业法人营业执照、私营企业基本注册信息查询单、安徽通征建设工程有限公司变更信息表、安庆市委组织部干部任命审批表、安庆市委组织部文件、安庆市人大常委会文件、安庆市建设委员会文件、通征公司资质升级申报材料、金马摆件发票、扣押财物清单、归案说明、户籍证明等书证；2.证人王某、甘某、刘某乙、章某等人的证言；4.马鞍市价格认证中心马价认鉴（2014）478号关于欧米茄手表等财产的价格鉴定结论书等证据证实，足以认定。
本院认为：被告安徽通征建设工程有限公司为谋取不正当利益向国家工作人员行贿款物386541.7元、美元10000元，情节严重；被告人刘某甲身为该公司的董事长、总经理，其决策、实施了上述行贿行为，是直接负责的主管人员，被告单位安徽通征建设工程有限公司、被告人刘某甲的行为构成单位行贿罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告单位及辩护人提出的被告人刘某甲在被追诉之前主动交代单位行贿的犯罪事实的辩护意见，经查，含山县人民检察院反贪污贿赂局出具的办案说明，2014年10月10日经市检察院指定刘某甲涉嫌行贿的案件线索由含山县人民检察院管辖，同年11月7日，含山县人民检察院开展初查，办案人员将刘某甲自工作单位带至该检察院接受调查，同年11月8日对刘某甲立案侦查，被告人刘某甲在立案侦查前，主动交代了检察机关已掌握的部分犯罪事实，立案侦查后，被告人刘某甲交代了其全部犯罪事实。据此可认定为坦白，依法可从轻处罚。被告单位及辩护人提出此点诉辩意见，不予采纳；被告单位、被告人刘某甲自愿表示，且被告人刘某甲系初犯，依法可酌情从轻处罚；被告人刘某甲为其经营的公司谋取不正当利益，向建设主管部门负责人多次行贿，数额达四十多万元，情节严重，不能免予刑事处罚。辩护人提出免予刑事处罚的意见，不予采纳。根据被告单位、被告人刘某甲的犯罪事实、性质、情节和危害程度，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告单位安徽通征建设工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元；
二、被告人刘某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年；
三、扣押在案的200000元赃款，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈庆平
审 判 员 贾长山
人民陪审员 司盛木
二〇一五年七月二十四日
书 记 员 宋翠平
附件：
《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的人和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。