江苏省高邮市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）邮刑初字第00305号
公诉机关江苏省高邮市人民检察院。
被告人张礼海，原高邮市水利建筑安装工程总公司第六工程队队长。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年3月10日被高邮市公安局刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于高邮市看守所。
辩护人陈顺海，江苏金飞达律师事务所律师。
江苏省高邮市人民检察院以邮检诉刑诉（2015）296号起诉书指控被告人张礼海犯非法吸收公众存款罪、交通肇事罪，于2015年7月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省高邮市人民检察院代理检察员吴敏出庭支持公诉，被告人张礼海及其辩护人陈顺海到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：一、非法吸收公众存款。2011年至2014年期间，被告人张礼海未经批准，通过自己或者他人口头介绍的途径向社会公开宣传，以建设工程需要资金等为由，承诺按1.2％-5％不等的月息率支付利息，向柏某、马某等社会公众非法吸收资金合计人民币8601800余元，已归还本金25万元，尚有本金8351800余元未归还。二、交通肇事。2013年8月8日11时28分许，被告人张礼海驾驶苏K×××××号轻型普通货车，由东向西行驶至高邮市黄渡小区旁南北向小路，在通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口时，未让右方道路来车先行，与由北向南由被害人王所林（男，1964年9月23日生）驾驶的电动自行车发生碰撞，致被害人王所林颅脑损伤，经治疗无效死亡。高邮市公安局交通巡逻警察大队认定，被告人张礼海负该起事故的全部责任。
公诉机关认为，被告人张礼海非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致一人死亡，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百三十三条的规定，应当以非法吸收公众存款罪、交通肇事罪追究其刑事责任。被告人张礼海犯罪后自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人张礼海一人犯数罪，应当实行数罪并罚。
被告人张礼海辩解称：1、其是向亲友借款；2、被害人王所林死亡是因其家人护理不当所致。
辩护人陈顺海提出如下辩护意见：1、被告人吸收资金没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，借款对象是亲友，并非社会不特定公众；2、交通事故与被害人张所林死亡结果间的因果关系没有证据证明，不能排除有其他原因导致死亡。
经审理查明：2011年至2014年期间，被告人张礼海未经批准，通过自己或者他人口头介绍的途径向社会公开宣传，以建设工程需要资金等为由，承诺按1.2％-5％不等的月息率支付利息，向柏某、马某等社会公众非法吸收资金合计人民币8590200余元，已归还本金25万元，尚有本金8340200余元未归还。具体分述如下：
1、2011年4月至2014年4月，被告人张礼海以工程需要资金为由，向陈某乙或者通过陈某乙介绍，以月息1.5%-2%作为回报，非法吸收陈某乙（本金15万元）、陈某丙（本金4万元）、陈某丁（本金106800元）、陈某戊（本金30万元），资金合计人民币596800元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人陈某乙、陈某丙、陈某丁、陈某戊陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
2、2012年1月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息1.5%作为回报，非法吸收钱某甲从他人处吸收的人民币30万元，已归还本金20万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人钱某甲陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
3、2012年3月至2013年4月，被告人张礼海以月息1.5%作为回报，非法吸收窦某人民币19万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人窦某陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
4、2012年9月、2013年8月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息1.5%作为回报，非法吸收周某甲人民币
148400元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人周某甲陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
5、2012年至2014年，被告人张礼海通过高某介绍，以工程需要资金为由，以月息1.5-5%作为回报，非法吸收陈某己（本金40万元）、柏某（本金4万元）、居某（本金11万元）、黄某乙（本金10万元）、洪某（本金22万元）、袁某（本金10万元）、姜某（本金5万元）、张某丙（本金28万元）、马某（本金3万元）、徐某（本金10万元）资金合计人民币143万元，已归还洪某本金3万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人陈某己、柏某、居某、黄某乙、洪某、袁某、姜某、张某丙、马某、徐某陈述，被告人张礼海供述，证人高某、陈某甲、俞某证言，借条等证据予以证实。
6、2013年至2014年，被告人张礼海以工程需要资金为由，以高额利息作为回报，非法吸收李某丙以及通过李某丙从他人处吸收的资金，合计人民币72万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人李某丙陈述，被告人张礼海供述，证人王某甲、邵某、沈某甲、杨某甲、张某甲证言，借条等证据予以证实。
7、2013年4月，被告人张礼海以月息1.5%作为回报，非法吸收陈某庚人民币4万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人陈某庚陈述，被告人张礼海供述等，借条证据予以证实。
8、2013年6月，被告人张礼海通过李某甲介绍，以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收张某丁人民币
235000元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人张某丁陈述，被告人张礼海供述，证人李某甲证言，借条等证据予以证实。
9、2013年7月至10月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息3%作为回报，非法吸收周某乙人民币30万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人周某乙陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
10、2013年9月至10月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收唐某人民币110万元、卞某人民币10万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人唐某、卞某陈述，被告人张礼海供述，借条、银行汇款凭证等证据予以证实。
11、2013年11月，被告人张礼海通过孙某甲介绍，以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收管某（本金50万元）、孙某乙（本金20万元），资金合计人民币70万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人管某、孙某乙陈述，被告人张礼海供述，证人孙某甲证言，借条等证据予以证实。
12、2013年11月，被告人张礼海以年息15%作为回报，非法吸收钱某乙人民币3万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人钱某乙陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
13、2013年11月至2014年4月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收华某人民币53万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人华某陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
14、2013年12月至2014年3月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以高额利息作为回报，非法向王某丙吸收人民币49万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人王某丙陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
15、2013年至2014年，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%-2.5%作为回报，非法吸收陈某辛人民币11万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人陈某辛陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
16、2014年1月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收陈奎兵人民币5万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的证人于某甲陈述，被告人张礼海供述，借条等证据予以证实。
17、2014年1月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收王某丁人民币30万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人王某丁陈述，被告人张礼海供述，借条、银行转账凭条等证据予以证实。
18、2012年1月至3月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收沈某丙人民币50万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人沈某丙陈述，被告人张礼海供述，借条、借款协议书等证据予以证实。
19、2014年1月至4月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收陈某壬人民币20万元、陈梅云人民币20万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人陈某壬陈述，被告人张礼海供述，证人张某甲证言，借条等证据予以证实。
20、2014年1月至5月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2%作为回报，非法吸收强某及其子强国富人民币22万元，已归还本金2万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人强某陈述，被告人张礼海供述，借条、银行汇款凭证等证据予以证实。
21、2014年6月，被告人张礼海以工程需要资金为由，以月息2.5%作为回报，非法吸收赵某从他人处吸收的人民币10万元。
该事实，有公诉机关当庭举证的被害人赵某陈述，被告人张礼海供述，证人许某证言，借条等证据予以证实。
被告人张礼海于2015年3月9日主动到高邮市公安局经济犯罪侦查大队投案，如实供述主要犯罪事实。
该事实，有公诉机关当庭举证的被告人张礼海供述，高邮市公安局制作的接处警工作登记表、经济案件接警登记表、抓获经过，高邮市信访局接待来访登记表等证据予以证实。
公诉机关还当庭提供被告人张礼海供述，证人于红兰、黄某甲、郭某、于某乙、印某、沈某乙、杨某乙、胡某、王某乙、李某乙、丁某、张某乙证言，张礼海银行账户交易明细，高邮市水利建筑安装工程总公司出具的关于张礼海事件情况说明、对张礼海提出工程情况的解释、项目工程管理实施方案、施工队财务管理规定，高邮景泰会计师事务所出具的审计报告，证实被告人建设工程情况；人口信息，高邮市水利建筑安装工程总公司任职文件、水建人员情况简介表、事业单位工作人员工资变动审批名册，证实被告人的自然身份情况。
上述证据，均经当庭质证，证据来源合法，证明内容客观真实，对其证明力，本院依法予以确认。
本院认为，被告人张礼海非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。江苏省高邮市人民检察院起诉指控的事实清楚，罪名成立，应予支持。
对公诉机关关于吸收周某甲人民币15万元、吸收王某丙人民币50万元的指控，经查，被告人张礼海向周某甲、王某丙立借条时，将当日给付的利息1600元、好处费1万元计算在内，实际吸收周某甲148400元、王某丙49万元。本院认为，预先在本金中扣除利息、好处费的，应当将实际出借的金额认定为本金，故认定被告人犯罪数额时，应当扣除被告人预先支付的利息、好处费。
对被告人张礼海及其辩护人提出被告人吸收资金没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，借款对象为亲友，并非社会不特定公众的辩解和辩护意见，本院认为，向社会公开宣传包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。被告人张礼海吸收资金的过程中，通过“口口相传”的形式，将吸收资金信息向社会公众扩散，未阻止或拒绝，其吸收资金的对象也超出亲友的范畴，属于明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任，应当认定为向社会公众吸收资金。
对公诉机关关于被告人张礼海构成交通肇事罪的指控，经查，被害人张所林2013年8月8日事故当日住院治疗至2014年3月22日出院，出院时植物生存状态，2014年5月4日在家中死亡。高邮市公安局物证鉴定室认为被害人张所林在医院治疗近7个月，出院时植物生存状态，出院至死亡有近一个半月时间进行家庭护理和治疗，导致死亡原因的不确定性，对王所林死亡原因与交通事故的因果关系无法分析。本院认为，公诉机关所举证据不足以证明被害人死亡后果是交通事故直接导致，也未能举证证明被告人有明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车而驾驶、酒后、吸食毒品后驾驶机动车等违法情节，公诉机关该指控，证据不足，本院不予支持。本院对辩护人提出的相关辩护意见予以采纳。
被告人张礼海犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚；已归还部分本金，酌情从轻处罚。
为维护国家金融管理制度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张礼海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月10日起至2022年9月9日止；罚金限于判决生效后十日内交纳）。
二、对被告人张礼海未归还的各被害人本金，继续依法予以追缴，发还给各被害人。（详见附表）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 雍志飞
人民陪审员 刘金龙
人民陪审员 黄 玲
二〇一五年十一月二十五日
书 记 员 黄 艳
被告人张礼海未归还的各被害人本金附表：
1、陈其桂人民币15万元；
2、陈其兰人民币4万元；
3、陈其英人民币106800元；
4、陈仁铸人民币30万元；
5、钱宗开人民币10万元；
6、窦安高人民币19万元；
7、周志梅人民币148400元；
8、陈桂州人民币40万元；
9、柏佐明人民币4万元；
10、居海奎人民币11万元；
11、黄道林人民币10万元；
12、洪善美人民币19万元；
13、袁在良人民币10万元；
14、姜方明人民币5万元；
15、张正明人民币28万元；
16、马圣柏人民币3万元；
17、徐其勇人民币10万元；
18、李兆才人民币72万元；
19、陈奎寅人民币4万元；
20、张庆崇人民币235000元；
21、周佩华人民币30万元；
22、唐长宽人民币110万元；
23、卞仲义人民币10万元；
24、管叶钧人民币50万元；
25、孙学明人民币20万元；
26、钱得月人民币3万元；
27、华登岭人民币53万元；
28、王鹤林人民币49万元；
29、陈仲元人民币11万元；
30、陈奎兵人民币5万元；
31、王宏林人民币30万元；
32、沈学海人民币50万元；
33、陈玉亮人民币20万元；
34、陈梅云人民币20万元；
35、强金山人民币17万元；
36、强国富人民币3万元；
37、赵国元人民币10万元。