广东省茂名市茂南区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）粤0902刑初79号
公诉机关广东省茂名市茂南区人民检察院。
被告单位吴川市湛凌电器工业有限公司，统一社会信用代码：914408837077214349，单位地址广东省吴川市覃巴米朗工业开发区，法定代表人陈某。
诉讼代表人龙某梅，女，1968年5月15日出生，住广东省吴川市，负责吴川市湛凌电器工业有限公司总务及公司日常工作的员工。
被告人陈某，男，1962年10月4日出生，广东省吴川市人，汉族，初中文化，系吴川市湛凌电器工业有限公司法定代表人，住广东省吴川市，户籍地广东省吴川市。因涉嫌犯票据诈骗罪于2017年6月22日被羁押，同年6月24日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现押于茂名市第一看守所。
辩护人李萍，系广东梅江律师事务所律师。
茂名市茂南区人民检察院以茂南检公诉刑诉［2018］67号起诉书指控被告单位吴某市湛凌电器工业有限公司和被告人陈某犯票据诈骗罪，于2018年2月12日向本院提起公诉，本院于同日立案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。茂名市茂南区人民检察院指派检察员吕妙玲出庭支持公诉，被告单位吴某市湛凌电器工业有限公司及诉讼代表人龙某梅、被告人陈某及辩护人李萍均到庭参加诉讼。现已审理终结。
茂名市茂南区人民检察院指控，2005年11月8日，被告人陈某和欧某从欧华钦处通过股权转让获得吴某市湛凌电器工业有限公司，陈某任公司法人代表兼经理、欧某任公司监事。
1、2015年4月7日，吴某市湛凌电器工业有限公司向茂名市红旗印刷集团有限公司（法定代表人梁某1）购买包装彩盒产品，陈某利用佛山市南海区美普电器厂（法人代表欧华钦）的空头支票（支票号：28226772），自行开具100000元作为货款支付给茂名市红旗印刷集团有限公司。因出票账户余额不足，该支票在银行无法兑现。此后梁某1多次以电话和上门的方式向陈某追讨货款但其一直避而不见。
2、2016年，吴某市湛凌电器工业有限公司向谢某经营的电饭煲发热盘铸造厂采购电饭煲发热盘。陈某、欧某在明知公司资金链断裂，银行账户余额不足，无法支付货款的情况下，于2016年6月至9月期间，以公司名义向谢某开出签发日期延后的十四张空头支票，支票号和金额分别是16805492(52113元)、16819626(44300元)、16819627(44300元)、16819649(43379元)、16819647(43379元)、16832378(50000元)、16832382(60523元)、16832380(50000元)、16832385(39542元);16819628(44300元)、16819629(44585元)、30077756（50000元）、30077755（50000元）、30077753（50000元）。谢某在收取支票后，因资金紧张把其中九张支票（427536元）转让给庄某，另外五张支票（238885元）作为货款支付给铝锭供货商李某。上述支票均因出票账户余额不足，在银行无法兑现。
3、2016年7月份，吴某市湛凌电器工业有限公司委托谭某经营的湛江市坡头区龙头宏达印刷厂印刷“铭牌”、“合格证”等商标。陈某、欧某在明知公司资金链断裂，银行账户余额不足，无法支付货款的情况下，以公司名义向谭某开出签发日期延后的三张空头支票，支票号和金额分别是41395832（7878元）、41395833（21850元）、41395834（23200元）。上述支票均因出票账户余额不足，在银行无法兑现。
公诉机关认为，被告人单位吴某市湛凌电器工业有限公司无视国法，签发空头支票，骗取财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十四条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以票据诈骗追究其刑事责任。被告人陈某作为吴某市湛凌电器工业有限公司法定代表人兼经理，是公司实施犯罪的直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十四条、第二百条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以票据诈骗追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告吴某市湛凌电器工业有限公司对公诉机关指控其犯票据诈骗罪无异议。
被告人陈某对公诉机关之指控无异议。
被告人陈某的辩护人对公诉机关指控陈某犯票据诈骗罪无异议，该辩护人辩称：一、被告人陈某归案后能够如实供述自己的罪行，认罪态度较好，依法可以对其从轻处罚；二、被告人陈某的主观恶性不大，本案也与一般的票据诈骗不同，依法可以对陈某酌情从轻处罚；三、被告人陈某系初犯、偶犯，依法可以对陈某酌情从轻处罚。综上所述，请求法院对被告人陈某从轻处罚。
经审理查明，2005年11月8日，被告人陈某和欧某从欧华钦处通过股权转让获得吴某市湛凌电器工业有限公司，陈某任公司法人代表兼经理、欧某任公司监事。
1、2015年4月7日，吴某市湛凌电器工业有限公司向茂名市红旗印刷集团有限公司（法定代表人梁某1）购买包装彩盒产品，陈某利用佛山市南海区美普电器厂（法人代表欧华钦）的空头支票（支票号：28226772），自行开具100000元作为货款支付给茂名市红旗印刷集团有限公司。因出票账户余额不足，该支票在银行无法兑现。此后梁某1多次以电话和上门的方式向陈某追讨货款但其一直避而不见。
2、2016年，吴某市湛凌电器工业有限公司向谢某经营的电饭煲发热盘铸造厂采购电饭煲发热盘。陈某、欧某在明知公司资金链断裂，银行账户余额不足，无法支付货款的情况下，于2016年6月至9月期间，以公司名义向谢某开出签发日期延后的十四张空头支票，支票号和金额分别是16805492(52113元)、16819626(44300元)、16819627(44300元)、16819649(43379元)、16819647(43379元)、16832378(50000元)、16832382(60523元)、16832380(50000元)、16832385(39542元);16819628(44300元)、16819629(44585元)、30077756（50000元）、30077755（50000元）、30077753（50000元）。谢某在收取支票后，因资金紧张把其中九张支票（427536元）转让给庄某，另外五张支票（238885元）作为货款支付给铝锭供货商李某。上述支票均因出票账户余额不足，在银行无法兑现。
3、2016年7月份，吴某市湛凌电器工业有限公司委托谭某经营的湛江市坡头区龙头宏达印刷厂印刷“铭牌”、“合格证”等商标。陈某、欧某在明知公司资金链断裂，银行账户余额不足，无法支付货款的情况下，以公司名义向谭某开出签发日期延后的三张空头支票，支票号和金额分别是41395832（7878元）、41395833（21850元）、41395834（23200元）。上述支票均因出票账户余额不足，在银行无法兑现。
上述事实，有受案登记表、立案决定书、抓获经过、破案经过、拘留证、逮捕证、调取证据报告书、吴川市湛凌电器工业有限公司工商登记资料、被害人梁某1提供的支票复印件、对账单明细、收据及相关材料、协助查询财产通知书、（2015）湛吴法民二初字第181号民事判决书、说明、接受证据材料清单、谭某提供的支票复印件、身份证复印件和退票理由、庄某提供的支票复印件、身份证复印件和退票理由、李某提供的支票复印件、身份证复印件、退票的理由和过磅单复印件、谢某指认支票复印件、谭某提供的湛江市坡头区宏达印刷厂的营业执照复印件、送货单复印件、协助查询财产通知书、中国农业银行（账号：62×××09）的银行流水账、吴川市农村信用合作社（账号：80×××75）银行流水账、中国银行（账号：64×××35）银行流水账、同案人欧某、欧华钦在逃人员登记表、违法犯罪记录查询登记表、被告人陈某的户籍资料、证人梁某2的证言、证人张某的证言、证人梁某3的证言、证人庄某的证言、证人李某的证言、被害人梁某1的陈述、被害人谢某的陈述、被害人谭某的陈述、被告人陈某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位吴某市湛凌电器工业有限公司无视国法，签发空头支票，骗取财物共计819349元，数额较大，其行为已构成单位票据诈骗罪，对其依法应当在二万元以上二十万元以下罚金的量刑幅度内进行处罚。被告人陈某作为吴某市湛凌电器工业有限公司法定代表人，是公司实施犯罪的直接责任人员，对其依法按照单位犯罪中的直接责任人员追究刑事责任，应当以单位票据诈骗罪追究其刑事责任，并在五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金的量刑幅度内进行处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院依法予以认定。被告单位吴某市湛凌电器工业有限公司和被告人陈某从侦查阶段到本院审理阶段均能够如实供述自己的犯罪事实，具有坦白的情节，依法可以对被告单位吴川市湛凌电器工业有限公司和直接责任人员陈某从轻处罚。被告单位吴某市湛凌电器工业有限公司违法所得，依法应当退赔给被害人。对于被告人陈某的辩护人辩称陈某认罪态度好、系初犯、偶犯等辩护意见，经查，有事实和法律依据，本院均予以采纳。
综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十四条第一款第（四）项、第二百条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告单位吴川市湛凌电器工业有限公司犯单位票据诈骗罪，判处罚金人民币十万元。
（罚金限于判决生效之日起十日内向本院交纳，上缴国库。）
二、被告人陈某犯单位票据诈骗罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2019年9月21日止。罚金限于判决生效之日起十日内向本院交纳，上缴国库。）
三、责令吴川市湛凌电器工业有限公司退赔违法所得100000元给茂名市红旗印刷集团有限公司。
四、责令吴川市湛凌电器工业有限公司退赔违法所得666421元给谢荣波。
五、责令吴川市湛凌电器工业有限公司退赔违法所得52928元给被谭田雄。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省茂名市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 江国伟
代理审判员 吴碧洁
人民陪审员 林 司
二〇一八年三月二十七日
书 记 员 周材佳
附本案有关法律和司法解释条款如下：
《中华人民共和国刑法》
第一百九十四条【票据诈骗罪】有下列情形之一，进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
(一)明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的；
(二)明知是作废的汇票、本票、支票而使用的；
(三)冒用他人的汇票、本票、支票的；
(四)签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票，骗取财物的；
(五)汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的。
使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，依照前款的规定处罚。
第二百条【单位犯金融诈骗罪的处罚规定】单位犯本节第一百九十二条、第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。
第三十条【单位负刑事责任的范围】公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条【单位犯罪的处罚原则】单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条【坦白】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》
第一条刑法第三十条规定的公司、企业、事业单位，既包括国有、集体所有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营等公司、企业、事业单位。