湖北省黄石市中级人民法院执 行 裁 定 书（2017）鄂02执复30号申请复议人（异议人、案外人）陈乐星，男，1964年6月24日出生，汉族，住黄石市黄石港区，申请执行人刘伟，男，1967年8月20月出生，汉族，住黄石市黄石港区，被执行人占忠喜，男，1970年7月7日出生，汉族，住黄石市，申请复议人陈乐星因不服黄石市黄石港区人民法院[2017]鄂02**执异14号执行裁定书，向本院申请复议。本院立案受理后，依法组成合议庭进行了审理，现已审理终结。黄石港区人民法院认为，本案被执行人占忠喜虽持有案外人黄石忠恒置业有限责任公司96%的股权，但该公司名下没有任何财产，且已经停业多年，被执行人占忠喜名下的股权已经没有实际价值；其名下的车辆早已被其用于抵债，且没有被法院扣押；其所居住的住宅系在其父亲的宅基地上建造，无任何手续，没有证据证明归其所有。被执行人占忠喜共有约3100万元债务，本院拍卖其名下的土地使用权仅1300万元（未扣除相关费用），故被执行人占忠喜的财产明显不能清偿所有债务。在债权人李应生、刘伟、李集生等向本院申请参与分配的情况下，本院依法进入参与分配程序符合法律规定。根据《最高人民法院关于适用的解释》第五百零九条的规定，参与分配申请应当在执行程序开始后，被执行人的财产执行终结前提出。故参与分配资格必须具备两个条件，一是申请人必须有执行依据，二是必须在被执行人的财产执行终结前提出。2012年5月17日、7月4日，本院在没有对申请参与分配的债权人进行参与分配资格审查的情况下，作出“按照人民法院采取强制措施的先后顺序受偿”和“以提出反对意见的债权人为被告，向本院提出诉讼”的通知，遗漏了参与分配必经程序，即资格审查程序，在没有审查确定哪些债权人有资格参与分配，哪些债权人没有资格参与分配的情况下，就作出采取强制措施的先后顺序受偿，并通知不能得到受偿的债权人向本院提起执行分配方案异议之诉是错误的。本院经审判委员会讨论决定,作出（2011）港执字第128-5号通知，是对错误执行行为的纠正，重新回到资格审查程序，然后再作出分配方案，符合法律规定。故异议人陈乐星的请求没有事实和法律依据，本院不予支持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条,《最高人民法院关于适用的解释》第五百零八条、第五百零九条,《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条第（五）项、第十七条第（一）项的规定，裁定驳回异议人陈乐星的异议。异议人陈乐星向本院提出复议称：1、黄石港区人民法院于2012年5月17日作出的“对被执行人占忠喜位于黄石市老下陆肖家铺一宗国有土地使用权拍卖款，按照人民法院采取强制措施的先后顺序受偿”的通知是正确的。2016年12月15日，该院作出（2011）港执字第128-5号通知，决定撤销该通知没有法定理由。2、黄石港区人民法院在拍卖本案标的物之前，未对被执行人占忠喜其他财产进行调查，不能适用参与分配程序。现黄石港区人民法院重新启动参与分配资格审查，显然不当。故请求撤销（2011）港执字第128-5号通知，维持该院于2012年5月17日作出的通知内容，即按照采取强制措施的先后顺序进行财产分配。经审理查明:2010年5月，原告刘伟与被告占忠喜民间借贷纠纷一案，诉诸黄石港区人民法院。黄石港区人民法院立案受理后，于同年5月17日，作出[2010]港民一初字第151号协助执行通知书,查封被告占忠喜位于黄石市老下陆肖家铺[土地使用权证号:黄石国用(2009）第0525号,地号为2040040070352,使用权面积为36，926.51平方米，下同]土地使用权。2010年11月28日，黄石港区人民法院作出[2010]港民一初字第151号民事判决，判令被告占忠喜于判决生效后十日内向原告刘伟支付土地使用权转让费1，400，000.00元，并按银行同期贷款利率的四倍向原告刘伟支付违约金。判决后，被告占忠喜不服，向本院提起上诉。本院立案受理后，于2011年3月25日作出[2011]黄民二终字第19号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。同年4月26日，因被告占忠喜未履行判决，原告刘伟向黄石港区人民法院申请强制执行。同年5月17日,黄石港区人民法院作出[2011]港执字第128号民事裁定书,裁定冻结、划拨被执行人占忠喜在银行帐户上的资金1，792，094.00元。同年8月23日，黄石港区人民法院作出[2011]港执字第128号-1号民事裁定书，裁定拍卖被执行人占忠喜位于黄石市老下陆肖家铺36，926.51平方米的土地使用权，以偿还债务。同年9月16日，湖北省德富拍卖有限公司拍卖成交确认书载明：买受人黄石市安顺矿业有限公司通过竞价以13，450，000.00元价款，购买位于黄石市老下陆肖家铺36，926.51平方米的土地使用权。同年10月9日，黄石港区人民法院作出[2011]港执字第128-2号民事裁定书，裁定：1、位于黄石老下陆肖家铺36，926.51平方米的土地使用权归买受人黄石市安顺矿业有限公司所有。上述土地使用权自本裁定送达买受人黄石市安顺矿业有限公司时起转移；2、买受人黄石市安顺矿业有限公司可持裁定书到土地使用权登记管理部门办理土地使用权过户登记手续。嗣后，黄石港区人民法院审理的以被执行人占忠喜为被告的其他民事案件共9件，亦进入执行程序。2012年5月17日，黄石港区人民法院向以占忠喜为被执行人的所有申请执行人发出通知，内容为：“2011年9月16日依法拍卖被执行人占忠喜位于黄石市老下陆肖家铺一宗国有土地使用权，成交所得价款1300万元，现经本院审判委员会研究决定，拟对上述拍卖成交价款1300万元,按照人民法院采取强制措施的先后顺序受偿。”2012年7月4日，黄石港区人民法院向申请执行人张红霞、黄石市侨鑫投资担保有限公司、李集生、黄石市德生利工贸有限公司、占兴、饶细林、王珏、李志刚等债权人发出通知，内容为“通知你自收到本通知之日起15日内，以提出反对意见的债权人为被告，向本院提出诉讼，逾期未提出诉讼的，本院将依原分配方案进行分配”。后申请执行人张红霞、黄石市侨鑫投资担保有限公司、李集生、黄石市德生利工贸有限公司、占兴、饶细林、王珏、李志刚以刘伟、张传珍、陈乐星、徐金梁（李应生）、张法明、江佑称、占忠喜为被告,向黄石港区人民法院提起执行分配方案异议之诉。2013年1月28日，黄石港区人民法院作出[2012]鄂黄石港民一初字第00106号民事判决，判决驳回原告张红霞等人的诉讼请求。原告张红霞等人不服，向本院提起上诉。本院立案受理后，于2013年7月11日作出[2013]鄂黄石中民二终字第00080号民事裁定书，认为原判决认定不清，故裁定撤销黄石市黄石港区人民法院[2012]鄂黄石港民一初字第00106号民事判决；发回黄石港区人民法院重审。2013年8月1日，因被执行人占忠喜被公安机关立案侦查，2014年10月27日，黄石港区人民法院对上述民事案件中止审理。2016年10月19日，黄石港区人民法院作出[2016]鄂02**刑初62号刑事判决书，判决被告人占忠喜犯拒不执行判决、裁定罪，处有期徒刑二年。2016年12月13日，申请执行人张红霞、黄石市侨鑫投资担保有限公司、李集生、黄石市德生利工贸有限公司、占兴、饶细林、王珏、李志刚向黄石港区人民法院申请撤回异议分配之诉。2016年12月14日，黄石港区人民法院经审判委员会讨论决定，作出（2011）港执字第128-5号通知，内容为：1、本院于2012年5月17日作出的“对被执行人占忠喜位于黄石市老下陆肖家铺一宗国有土地使用权拍卖款，按照人民法院采取强制措施的先后顺序受偿”的通知；本院于2012年7月4日作出的“通知你自收到本通知之日起15日内，以提出反对意见的债权人为被告，向本院提出诉讼，逾期未提出诉讼的，本院将依原分配方案进行分配”的通知，因内容不当，现依法予以撤销。2、本院将依法对你参与分配的资格及申报的债权进行审查。其后，黄石港区人民法院陆续向各位债权人送达该通知。异议人陈乐星收到该通知后，以黄石港区人民法院作出的（2011）港执字第128-5号通知的执行行为不妥为由，向黄石港区人民法院提出执行异议。另查明：被执行人占忠喜原系黄石忠恒置业有限责任公司董事长、法定代表人，其持有黄石忠恒置业有限责任公司96%的股权，该96%股权由被执行人占忠喜在2011年9月13日转让给案外人余晓云、王宏伟、占世泳等三人，其中：56%的股权转让给案外人余晓云，双方确认转让价款为人民币560万元；30%的股权转让给王宏伟，双方确认转让价款为人民币300万元；10%的股权转让给案外人占世泳，双方确认转让价款为人民币100万元。上述转让协议均是虚假的，股权受让人没有支付约定的转让款，被执行人占忠喜仍然实际控制黄石忠恒置业有限责任公司。被执行人占忠喜名下虽有两辆小型汽车，但均已抵偿给其债权人。被执行人占忠喜居住的位于黄石市团城山峰烈山的住宅系在其父亲的旧宅基地（集体土地）上改建，无任何手续。除上述财产外，黄石港区人民法院在执行申请执行人刘伟与被执行人占忠喜民间借贷合同纠纷案件期间,未发现有其他财产登记在被执行人占忠喜名下。黄石港区人民法院及下陆区人民法院生效法律文书确认被执行人占忠喜共计有约3100万元债务。还查明：2010年8月，原告陈乐星与被告占忠喜民间借贷纠纷一案，诉诸下陆区人民法院，下陆区人民法院立案受理后，于同年10月13日作出[2010]下民一初字第334-1号民事裁定书，裁定查封被告占忠喜位于黄石老下陆肖家铺[土地使用权证号：黄石国用（2009）开第0525号，使用面积为36926.51平方米的土地]土地使用权。同年12月21日作出[2010]下民一初字第334号民事判决，判决：1、被告占忠喜于判决生效后五日内偿还原告陈乐星借款1，080，000.00元；2、被告占忠喜于判决生效后五日内支付原告陈乐星违约金100，000.00元。被告占忠喜收到判决后不服，向本院提起上诉。本院立案受理后，于2011年6月14日作出[2011]黄民二终字第61号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。该判决书发生法律效力后，上诉人占忠喜未按判决确定的内容履行义务，原告陈乐星遂向下陆区人民法院申请执行。下陆区人民法院立案受理后，于同年8月19日作出[2011]下执字第119号协助执行函，载明：关于原告张传珍、陈乐星与占忠喜工程款结算纠纷、民间借贷纠纷等民事案件已发生法律效力，本院执行已立案受理。鉴于你院首先查封位于黄石老下陆肖家铺36926.51平方米的土地使用权，并对该土地进行评估、拍卖。并对拍卖余款3，299，712.00元（据实结算）划拨至其院帐户本院认为,被执行人占忠喜虽持有案外人黄石忠恒置业有限责任公司96%的股权，但该96%股权由被执行人占忠喜在2011年9月13日转让给案外人余晓云、王宏伟、占世泳三人，该转让协议为虚假协议，股权受让人亦没有按约定支付转让款，被执行人占忠喜仍然实际控制黄石忠恒置业有限责任公司。该公司亦没有其他可供执行财产，被执行人占忠喜的现有财产明显不能清偿所有债务。在债权人李应生、刘伟、李集生等人向黄石港区人民法院申请参与分配的情况下，黄石港区人民法院未依法进行审查,就作出采取强制措施的先后顺序受偿,并通知不能得到受偿的债权向该院提起执行分配方案异议之诉不当。现黄石港区人民法院对其不当执行行为自行纠正，符合法律规定。故申请复议人陈乐星的复议理由不能成立,本院不予支持。依据《最高人民法院》第二十三条第（一）款的规定，裁定如下：驳回申请复议人陈乐星的复议申请；维持黄石港区人民法院[2017]鄂02**执异14号执行裁定书。本裁定为终审裁定。审判长  黄绪清审判员  颜学平审判员  陈 璟二〇一七年十一月十六日书记员  伍任伟