河南省新安县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）新刑初字第29号
公诉机关新安县人民检察院。
被告人徐某某，男，出生于1970年11月21日�汉族，高中文化。因涉嫌玩忽职守犯罪于2013年8月25日被新安县人民检察院取保候审，2013年12月30日被本院取保候审。
辩护人张治安、罗玲，河南明耀律师事务所律师。
被告人谢某某，男，出生于1987年11月28日，汉族，本科学历。因涉嫌玩忽职守犯罪于2013年8月26日被新安县人民检察院取保候审，2013年12月30日被本院取保候审。
被告人张建敏，男，出生于1966年12月3日，汉族，大专文化，任中十冶建设集团有限公司驻香江万基铝业有限公司三期工程项目部负责人。因涉嫌重大责任事故犯罪于2013年9月10日被新安县人民检察院取保候审，2013年12月30日被本院取保候审。
被告人张计长，男，出生于1963年11月4日，汉族，初中文化。任中十冶集团有限公司驻香江万基铝业有限公司三期工程项目部土建工程施工现场负责人。因涉嫌重大责任事故犯罪于2013年9月8日被新安县公安�刑事拘留，同年9月19日被逮捕。2014年1月28日被本院取保候审。
被告人朱晋忠，男，出生于1964年3月16日，汉族。现任中十冶集团有限公司驻香江万基铝业有限公司三期工程项目部技术负责人。因涉嫌重大责任事故犯罪于2013年9月11日被新安县公安局刑事拘留，同年9月16日被新安县人民检察院取保候审。2013年12月30日被本院取保候审。
新安县人民检察院以新检刑诉（2013）335号起诉书指控被告人徐某某、谢某某犯玩忽职守罪，被告人张建敏、朱晋忠、张计长犯重大责任事故罪，于2013年12月26日向本院提起公诉，本院受理后，新安县人民检察院于2014年3月18日建议对本案延期审理，2014年4月15日建议对本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新安县人民检察院指派检察员林恒梅出庭支持公诉。被告人徐某某及辩护人张治安、罗玲，被告人谢某某、张建敏�张计长、朱晋忠到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
2012年12月1日，张建敏借用中十冶集团有限公司建筑资质与洛阳香江万基有限公司签订施工合同，由张建敏作为项目负责人，负责承建香江万基三期工程原料磨车间高大模板支撑系统，张建敏将该工程转包后又聘用朱晋忠为项目部技术负责人、张计长为生产组长兼安全管理小组成员。2012年12月工程开工。在工程施工过程中，朱晋忠未按照规定编制高大模板支撑系统的专项施工方案，未依法对专项施工方案进行审查，验收，即同意施工人员施工。2013年4月29日，张计长在专项施工方案未完善，且未经专家论证审查及技术负责人、总监理工程师签字，未申请混凝土浇筑的情况下，擅自违法施工对高支模系统进行混凝土浇筑，当日18时30分许，正在施工的2#框架发生支撑系统坍塌事故，造成三人死亡，直接经�损失170余万元的严重后果。
在香江三期高支模工程建设施工过程中，徐某某没有认真履行工作职责，未对该工程是否取得合法施工手续及相关人员有无上岗资格等情况进行认真检查、未发现该工程属于重大危险源，未对该工程的违规施工行为进行制止；谢某某在任职新安县产业聚区企管办副主任期间，未对香江三期高支模工程的安全隐患进行认真排查，上报，督促整改、未对该工程的施工手续及相关人员上岗资格等情况进行认真检查，且未发现该工程属于重大危险源及存在的安全隐患，未对违规施工行为进行有效制止。公诉机关认为：被告人徐某某、谢某某严重不负责任，不认真履行责任，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定；被告人张建敏、朱晋忠、张计长违反安全管理规定，因而发生重�伤亡事故，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十四条之规定。本案犯罪事实清楚，证据确实充分，应以玩忽职守罪追究被告人徐某某、谢某某的刑事责任，以重大责任事故罪追究张建民、朱晋忠、张计长的刑事责任。
被告人徐某某辩称：该事故发生于2013年4月29日下午，2013年4月2日以后我已不在兼任新安县产业集聚区安监站站长，职责分工已发生变化，当时我已不是安监站站长。公诉机关指控我没有认真履行工作职责，没有对相关人员资质情况进行检查，未发现工程重大危险源，未对该工程的违规行为进行制止，这四点均不是我的工作职责。
被告人徐某某辩护人的辩护意见是：一、徐某某主要工作单位是新安县产业集聚区企管办主任，日常工作职责是企业之间的服务与协调，与企业的安全生产监督管理没有直接关系，安监站自2010年10月29日成立�因初步建立，该站相关人员配置不齐。徐某某兼任安监站站长，至2013年4月2日。2013年4月2日之后由谢某某担任站长。由新集管（2013）79号文件为证。而本次事故发生的时间为2013年4月29日，在此期间由谢某某担任安监站站长，因此，徐某某与本次事故造成的损失没有直接关系，他不是单位的主要领导，不应当承担该事故的主要领导责任。
二、徐某某的行为不符合玩忽职守罪的客观要件，在本案中，徐某某没有违反国家工作纪律和规章制度，不存在工作极不负责任的情形，更没有擅离职守，对工作撒手不管。事故发生前徐某某以企管办主任的身份同安监站人员到香江万基铝业三期工程进行过综合安全检查，并告知安全隐患及整改意见，但香江万基铝业管理部门拒不配合，拒绝签收整改通知书。事后徐某某将此情况及时上报主管领导，其按规定已履行职责。
三、本案损害结果发生的原因是多方面的，施工单位自身过错是导致事故发生的主要原因。香江万基铝业三期工程原料磨工程项目负责人张建敏没有施工资质，并违反承包合同规定将工程转包给没有资质的温某某承包，整个工程都是在没有专业团队和技术人员的情况下进行，是导致该事故发生的主要原因。徐某某的行为只是间接原因，且徐某某当庭自愿认罪，一贯工作认真负责，没有在工作中出现过失职行为，也没有前科，事故发生后积极配合司法机关及相关部门的工作，在本案中作用较小、情节轻微，依法应予以从轻、减轻或免予刑事处罚。
被告人谢某某辩称：我是2013年8月29日任安监站站长，香江万基三期工程开工前我们到该单位要三期工程手续，香江工程部不提供，三期建设工程不归我们管理，企业新建工程安全归建设局管理。
被告人张建敏、张计长、朱晋忠对公�机关指控的犯罪事实无异议，当庭表示自愿认罪。
经审理查明：
2012年12月1日中十冶集团有限公司与洛阳香江万基铝业有限公司签订了洛阳万基《三期原料磨土建（部分）工程承包合同》。三期原料磨土建工程位于洛阳香江万基铝业有限公司二期原料磨车间以东，建设单位为洛阳香江万基铝业有限公司，设计单位为东北大学设计研究院有限公司，监理单位为深圳市合创建设工程顾问有限公司，施工单位为中十冶集团有限公司香江万基铝业工程项目经理部，负责人为张建敏，项目部技术负责人为朱晋忠。该项目经理部负责人张建敏于2012年12月5日授权朱晋忠同温某某签订了《洛阳香江万基铝业有限公司三期氧化铝原料磨车间土建工程施工合同书，将土建工程转包给没有资质的温某某承包。温某某为土建工程总负责人，张计长为施工现场负责人，王某某为技术主管，张某某建为安全主管，张某甲为材料主管，陈某某为预算报价资料员。2012年12月工程开工，在施工过程中，朱晋忠未按规定编制高大模板支撑系统专项施工方案，未依法对专项施工方案进行审查，验收，即同意施工人员施工。高大模板支撑系统属重大危险源，应当向当地建设行政主管部门备案，而建设单位洛阳香江万基铝业有限公司和施工单位中十冶集团有限公司均未向当地建设行政主管部门备案。洛阳香江万基铝业有限公司同深圳市合创建设工程顾问有限公司签订的监理合同，没有按照规定向省、市、县建设主管部门备案。洛阳香江万基铝业有限公司三期氧化铝原料磨J-
L轴的两处高支模的施工存在严重安全隐患，监理方给施工方下发通知要求施工单位进行整改，且专项施工方案存在承受力没有经过计算，未经专家论证审查，技术负责人、总监理工程师未签字，施工�擅自违章施工。原料磨车间高支模支撑系统搭建使用的钢管、扣件也没有进行检测，其租用于搭建的钢管、扣件，部分不符合国家规定标准要求。2013年4月29日施工负责人张计长在专项施工方案未完善，未申请混凝土浇筑令的情况下，擅自对高支模系统进行混凝土浇筑施工，当日18时30分许，正在施工的2#框架发生支撑系统坍塌事故，造成三名工人死亡，直接经济损失达170余万元。事故发生后建筑方委托土建工程总负责人温某某与被害人家属分别达成了赔偿协议，现已按赔偿协议履行完毕。
另查明：2010年元月徐某某被调到新安县产业集聚区任企管办主任。2010年10月29日该区成立安监站，徐某某兼任该区安监站站长。2013年4月2日新安县产业集聚区管理委员会下发新集管（2013）79号文件，其中载明：徐某某为企管办主任，谢某某为安监站站长。二人均为该产业集聚区企�安全生产领导小组成员，其成员职责为，生产企业及在建企业安全生产隐患排查，督促落实隐患整改，宣传贯彻安全生产法律法规等。2013年3月6日新安县产业集聚区管理委员会给洛阳香江万基铝业有限公司下发《重大隐患停产整改通知书》该公司工程部负责人拒绝签收。
上述事实，有经庭审举证、质证、本院予以确认的下列证据证实：
1、被告人徐某某供述，其主要内容为：2010年元月我被调到新安县产业集聚区任企管办主任至今，2010年10月底成立安监站时，兼任安监站站长。安监站的工作职责是：安全生产监管，负责辖区内的工业企业安全隐患的及时排查上报、督促整改，履行安全生产事故报告职责。对口联系县安监局。香江万基铝业有限公司属于生产企业，但香江万基的三期工程原料磨车间建设工程是扩建工程，不属于生产环节的重大危险源。我们部门只负责对辖区内处在生产环节的重大危险源进行普查、登记建档和检查。安监站给生产经营企业下达整改通知书的工作流程是：先安全隐患排查，发现安全隐患的，向生产经营企业下达整改通知书，责令整改，若拒不整改或整改不到位的，由我向主管领导汇报，同时向上级主管部门也就是县安监局进行报告。2013年3、4月份对香江万基三期工程下发过隐患整改通知书，下发的通知书，香江万基拒绝签收，有送达人员签字证明。我们到原料磨车间施工现场进行安全检查时没有发现有重大安全隐患，但我们缺乏建筑领域方面的检查的相关的专业知识，另外我们又给县安监局联系聘请专家对香江万基铝业三期原料磨车间施工现场进行检查，但县安监局讲，目前县里的专家库还没有建成。该事故主要是施工方违规施工造成的，还有安监站监管不到位。以前香江万基铝业有限公司的门�好进，2011年之后经县里多方协调，情况有所好转，但香江万基铝业有限公司配合还不太好，对送达的整改通知或拒不签收，也拒不整改。香江万基三期工程我检查过，香江三期工程的原料磨车间建设不属于生产环节的重大危险源，安全隐患排查属于我们安监站的排查范围。事故发生前，即2013年4月2日以后我就不是安监站站长，所以我不应承担安监方面的责任。
2、被告人谢某某供述，其主要内容为：2011年5月我被调到新安县产业集聚区任企管办任副主任，2013年8任命为新安县产业集聚区安监站站长。我给香江万基公司三期工程部下发过停工整改通知书，平常我们去检查的范围是香江万基铝业生产环节上的安全隐患的排查。香江万基公司三期原料磨车间工地现场我没去检查过，可能徐某某主任带队去检查过。2013年3月6日企管办主任徐某某把整改通知书给我，让我和陈杰、尚乐去香江万基铝业公司交给工程部部长吴某某，让他签收，人家拒绝签收，然后我们签了自己的名字作为证明。安监站没有对原料磨车间工程监督管理，因为我们认为香江万基铝业三期工程原料磨车间工程不属于生产环节的重大危险源。我们平常检查是纳入生产经营企业的安全隐患排查，香江万基公司三期原料磨车间工程属于建筑施工工程，不归我们排查。安监站工作流程是：工作人员先到生产企业进行安全隐患排查，发现安全隐患的，下发安全隐患排查表，如果整改不到位。下达整改通知书，责令整改，同时向主管领导徐某某汇报。我认为主要是思想上认识不到位，没有向主管领导及时提醒关于建设领域上安全问题。原料磨车间属于香江万基三期工程的一部分。2013年3月6日给香江万基下发整改通知书时，提出过要看三期工程的施工手续，香江万基铝业三期原料磨车间工地现场开工时向香江工程部要过三期手续，工程部吴某某部长说手续可能有，但所有的资质证书都在香江总部保管着，公司规定不方便看，香江公司至今没有提交。
3、被告人张建敏供述，其主要内容为：我负责主抓香江万基铝业三期工程原料磨工程的土建、安装全面工作，是该项目负责人，对该工程项目安全施工全面负责。我把土建施工承包给温某某、张某某建具体负责安全生产，张计长负责施工人员的分工，技术员王某某，陈某某抓预算，其他人具体干啥工作我不清楚；技术工程师朱晋忠，监理方人员我不知道情况。安装工程的活儿交给朱晋忠、刘某某、李某某等
2012年11月份左右，建设单位香江万基公司招标前，我想承揽这个工程，就跟中十冶建设集团有限公司经营部部长李某甲、王某甲商承包该工程，给中十冶支付总工程款的2％的管理费，协�之后，中十冶建设集团有限公司委托我去参加投标，结果中标，之后香江万基铝业有限公司和中十冶建设集团有限公司签定了施工合同，中十冶建设集团有限公司成立中十冶集团香江万基项目经理部，在该合同中明确我为项目部负责人，我就承揽了该工程项目，因为一直做安装方面的工程工作，对土建工程方面的活儿没干过，不了解，我就把香江万基铝业三期工程的土建工程转包给温某某、张某某建，并与温某某签订了三期氧化铝原料磨车间土建工程施工合同书，安装工程还有由我来安排人员做，实际上我是三期工程的总承包人。我有高级工程师执业资格证。没有项目经理证，从2012年12月到2013年2月份聘请张某甲在工地负责。
我在该工程刚开始施工的时候，我就给技术负责人朱晋忠说过，工程上只要涉及需要编制专项施工方案的地方，就得编制专项施工方案，但�料磨车间高支模系统编制安全专项施工方案的事，没给我说过。专项施工方案是技术负责人朱晋忠编制的。监理工程师通知回复单上经理一栏里不是我签的名。我不知道是否下达过混凝土浇筑令。我自己承揽工程施工的资质是借用中十冶建设有限公司的，我自己没有施工资质。按照法律要求不允许。把原料磨车间土建工程转包给温某某不合法，施工合同书是我授权朱晋忠代表中十冶集团香江万基项目经理部和温某某签订的施工合同书，除了主合同以外，合同附件二、承包人主要管理名单，附件三施工安全生产管理协议书和附件四劳务用工承诺书，温某某不具备施工的资质要求。在合同附件二中承包人主要管理人员一共6个人，承包人代表（现场总负责人）温某某，施工主管张计长，技术主管、质量主管王某某，安全主管张某某，建材主管张某甲，预算报价员、资料�陈某某。我是根据温某某提供的管理人员名单，未做改动，报到香江万基铝业工程部。我向施工主管张计长，安全主管张某某建，材料主管张某甲，预算报价员、资料员陈某某，我要过他们的执业资质证书但他们没提供过，之后我也没再落实。支撑系统坍塌事故发生前我没有去检查过，因为我身体不好，委托朱晋忠带队组织人员进行过检查。重大危险源应当报当地建设行政主管部门或安全监督管理机构备案，我们没有报。香江万基三期工程没有建设工程施工许可证、建设工程许可证。香江万基公司只让我们打一个开工报告就可以施工。我们对原料磨车间高支模支撑系统搭建使用的钢管、扣件没有进行过检测。我们租赁的用于搭建的钢管、扣件，有70%都是非标的。29日下午7点左右，香江公司工程部王某丙工程师给我打电话说，工地出事了，砸伤了三个人，晚8点左右�我快到达新安县时，温某某给我打电话，说伤员都在医院，我先后到新安县中医院、人民医院后，安排人积极组织抢救，同时安排人通知伤员家属，第二天凌晨三四点时医生通知说，三人抢救无效，已经死亡。到2013年5月4日共赔偿三名死者210多万。坍塌事故主要原因是：一是该工程项目，我是借用中十冶建设集团有限公司的资质承揽的，施工时也不具备施工资质条件，二是很少去过该工程工地，一些安全施工情况不了解，安全认识不到位，三是用于搭建高支模的钢管质量上也有一定的问题，四是当天风大，有一定天气原因，造成事故发生。
4、被告人张计长供述，其主要内容为：2013年2月22日至2013年5月4日，我在三期工程建设工地上，负责现场施工，带领工人们干活，是施工队长，负责浇筑混凝土、架子工搭架子，平时以现场施工负责人的身份代表施工方去项目部�会，日常对监理单位提交的安全隐患整改通知单、监理工程师通知单，进行签收，对监理方提出工程存在的安全隐患进行整改。该工程的施工单位是中十冶建设集团有限公司，监理单位是深圳市合创建设工程顾问有限公司；工程项目经理姓张，不知道叫啥，不经常在工地，技术工程师是朱晋忠，工程承包方项目负责人是温某某，技术员是王某某，安全员是李某乙，工程预决算是陈某某，资料员我不知是谁担任，监理方的总监是唐某某，但一直没来过工地，监理员程某某是总监代表，还有五六个监理工作人员。我是施工队长。三期工程是否办理相应的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证及安全生产许可证等相关手续我不知道。
在事故发生前，我把专项施工方案给监理，经审查不符合要求，拿回去后，重新编制了一个，第二次技术负责人朱晋忠把该工程部的安全专项施工方案给我，让我转交给监理单位监理员程某某，他看后没说啥，就让手下的资料员做了记录后，我就离开了，没再过问专项施工方案。他没有给我签收手续，我也没有向他要。我们也没有向监理方申请浇筑令。张某某建是老板，也是项目经理，他说让我施工我肯定得施工。2013年4月28日下午，我和王某某、程长海负责检查验收，没有发现问题，4月29日早上，我带领施工人员从西向东浇筑混凝土，一直浇筑到下午六点半左右完毕，我从浇筑现场到仓库拿东西时，听见哗啦一声，看见位于高支模框架支撑系统坍塌，当时我意识到砸住人了，组织施工人员进行抢救，共抢救出了三名伤员。其原因是多方面造成的，有可能是钢管质量不好及脚手架上方承重过大造成的。专项施工方案是否经过专家论证审查，我不知道。是否经过施工方技术负责人朱晋忠、总监理工程师唐某某签字审批过我不清楚。在施工前，我们施工方对钢管搭建情况进行整改加固过，监理方也组织过隐蔽工程验收，没发现有问题，当时我也在场，我自认为既然通过验收了，没啥问题，紧接着在2013年4月29日早上，我就组织人员施工。施工时，施工方的安全员李某乙委托其徒弟王某乙在现场进行监督。他们是否有安全员资格证我不知道。脚手架搭设人员有没有特种执业资格证，现场施工人员是否参加过专业知识技能的培训，我不清楚。浇筑混凝土前，项目技术负责人朱晋忠、项目总监唐某某没有签署过混凝土浇筑令。上午施工时我没有看见监理。在高支模工程施工前，我做到了隐蔽工程验收资料向监理单位申报，对高支模脚手架搭建进行了现场整改、检查、验收；没做到的方面是没有参与专项施工方案的验收工作，在没有混凝土浇筑令的情况下，擅自施工，违法施工，导致事故发生。
5、被告人朱晋忠供述，其主要内容为：我是整个工程的技术负责人，负责中十冶洛阳香江万基三期工程安装和土建的全面技术工作。是张建敏把我聘请来的，我不是中十冶的员工。其工作职责是：在中十冶洛阳香江万基铝业有限公司项目经理部担任技术负责人，工程技术、工程预算、质量、跟甲方协调，施工图纸与现场实际情况不符向建设单位沟通解决、计算工程量、编制工程材料计划。张建敏是项目负责人，对工程负全面责任，项目经理是张某甲。该工程监理单位是深圳合创，总监是唐某某，但我一直没见过，监理工程师程某某干的是总监的活，其他监理人员都不熟悉。没见过张建敏是否具有从业资格证。我有建筑安装工程师证。香江万基铝业三期工程原料磨车间高支模工程属于高大模板支撑系统。在施工方对高�模系统搭设时我们就知道，为此专门开了工程会议。指出的原料磨车间脚手架搭设的不合格之处，让施工方加附加支撑。但是没有下令让他们停止施工。混凝土浇筑令我没有签。工地上的钢管是否合格监理单位和我们项目部都没有检查。
温某某是否具有承包该工程的施工资质不知道，签合同时候我没看过她的资质，张建敏也没有跟我说过温某某有资质，是张建敏要求让我签的。工程的承包情况及工程施工人员分配情况是：洛阳香江万基铝业有限公司三期工程承包给了借用中十冶有限公司资质的张建敏，张建敏又把该项目的土建工程承包给了张某某建和温某某两人。项目部技术负责人是我，2012年12月，老板张建敏打电话让我来的，之前我跟他干过，项目部分管土建现场工程师是胡志明、项目部分管安装工程师是李刚，项目部分管材料、后勤、对外联络的是刘某某。土建上负责人是温某某、负责现场安全的是张某某建、管施工队是张计长、管技术的王某某、陈某某负责工程预算、工程量的统计，安全员是李某乙，我们这个三期工程当中原料磨车间是2012年12月份开工的，当时张建敏口头上委托我与温某某签订了该项目原料磨车间土建工程施工合同。我负责技术协调，如技术变更、设计中出现问题、设计不合理、结构上的问题、技术变更和增加由我与设计院沟通，该工程由东北大学设计。
这个工程承包给了温某某，全权委托给他们了，安全专项施工方案应由施工队编制，原料磨车间的高大模板系统施工方案是由施工队王某某编制，再交给监理公司，监理公司收到以后进行审批，报给监理部进行审批，监理部审批完后又发下来，发给项目部，当时李刚拿回来，上边有一张监理通知单，要求对方案进行补充，要求让专家论证，计算�手架的承重。安全专项施工方案包含有监控措施、应急方案、紧急救护措施。监理通知单取来我就对资料员说，该方案不合格，退给搞土建的施工方，需要完善的就完善，需要请专家论证的就请专家论证。之后我们项目部专门就此事开了专题会议会议，会上我着重说明高空施工安全带佩戴，安全帽佩戴，临时用电，包括以前及监理通知单上指出的原料磨车间脚手架搭设的不合格之处，让施工方对该脚手架加固，附加支撑。
因为土建方面承包人温某某他们没有填写高大模板搭设验收申报单。所以没有组织人员对高大模板系统进行验收。工地上的钢管是否合格，没出事之前，监理单位和我们项目部都没有对此进行过检查。事故发生当天我到施工现场查看，从工地南边走的，没有注意到其正在浇筑混凝土，如果发现擅自施工，我有权制止施工行为。事故位于香江万基铝�三期工程原料磨车间G-
L轴发生处，该处跨度是14米，宽度为9米。高度约25米，那天上午我去的工地，主要是看看工地现场的钢筋制作、模板支设、设备安装质量等情况、解决技术方面的问题，下午在项目部收材料，到傍晚的时候，现场安装工程师李某某给我打电话说工地的架子塌了，我从项目部往工地走，我到现场只看到倒塌的架子，还有救援车辆，旁边甲方业主王江组织香江万基有限公司的人员连夜召开事故分析会议，开会的时候我参加了，落实事故的经过、原因。到2013年5月2日接到项目部通知让土建上的人拆除倒塌的架子。事发时，听说有人受伤，后来伤员有死亡的，但不知道死亡几人。这个事故的发生，我认为我有一定责任，对于香江万基铝业三期工程原料磨车间高支模工程应编制专项施工方案，我作为香江万基铝业三期工程中十冶项目部技术负责人实际上没有参加专项施工方案的编制和技术论证。
6、证人刘某某的证言证明：朱晋忠是中十治正式人员。张某乙是项目经理任命其为资料员，其本人没有执业资格；事故原因听说是钢管质量不过关，钢管、卡扣里面夹杂有次品。进行混凝土浇筑时没有浇筑令。
7、证人程某某的证言证明：2013年2月25日我被派到洛阳香江万基三期工程监理部做监理工作，唐某某担任该项目总监理工程师，委托我担任项目总监代表，我没有监理工程师资格证，只有监理员证。4月16号施工方给我提供了一个施工方案，只是一张草稿，也没有盖章，我就把施工方案退回去了，4月17号施工方已开始施工了，我下了一个监理通知书，让施工方抓紧把专项施工方案报上来，4月18日施工方报上了一个施工方案，但是荷载没有经过分析计算，我就把施工方案又退了回去，并且提出了修改意见，4月26日在工程例会上，我专门就此事要求施工队把施工方案提交上来，不能盲目施工，现在的施工必须停下来。专项施工方案得经过专家论证，甲方和监理单位验收后才能进行施工，但是一直到4月29日事故发生时，专项施工方案也没有交上来。
8、证人韩某某的证言证明：2013年4月29日晚县政府办公室通知说香江工地出事了。到县政府会议室开会，不知事故啥原因，县城建局安监站负责对在建工程的施工安全巡查。香江万基三期工程没有向城建局报建，新安县产业聚区也没有向城建局通知过有这个项目，我们根本不知道有这个工程，更不用说进行安全巡查了。
9、证人丁某某的证言证明：2008年7月任新安县城建局施工股股长至今。现在主要负责办理施工许可证，农民工工资清欠，县城建筑施工企业资质年审等工作。2013年4月30日韩某某局长通知我去县政府办副主任崔某某办公室开会，韩局长、崔主任、安监局副局长明强、公安局治安大队的刘峰指导员、纪检委的游某某等到会。成立了事故调查组，到事故发生现场进行勘查。发现是香江公司三期工程原料磨车间工地的高大模板支撑系统倒塌了，地面上散落着很多钢管、混凝土、壳子板，我们量了量钢管壁厚和搭设的脚手架的里杆和里杆之间的间距、扫地杆和扫地杆之间的距离，以及对现场脚手架搭建情况大致看了一下，发现发生事故的工地属于高大模板支撑系统属重大危险源，发生事故是因为脚手架搭设不规范，导致支撑力度不够。香江三期工程原料磨车间施工没有办理施工许可证。
10、证人尤某某的证言证明：2013年4月29日晚20时许产业集聚区党政办值班人员电话通知我说，香江三期工程发生了事故，到事故现场后看到三期工程连接两个新楼之间的天桥离地面可能有二十多米，天桥的支撑脚手架坍塌，有一部分还在空中悬着。地面上坍塌下来的钢管都变弯曲了，混凝土散的一地都是。城建局的一个人拿尺子量了钢管的厚度，是2.2-2.3cm，比标准钢管2.7cm，相差0.5cm。脚手架搭设间隙太大，也是造成坍塌事故的原因。
11、证人王某丙的证言证明：住建局质监站的工作职责是，对受监工程、责任主体单位、质量行为监督抽查，对于重要分布及竣工验收组织程序、人员资格执行规范技术标准进行监督。对工程实体质量作业面监督抽查。4月30日早上去现场查看的人员有住房和城乡建设局三人，分别是丁某某、郭某甲和我。由崔某某主任带领，听说还有安监局的人去现场了，到现场之后我们单位的人和安监局的人用香江提供的工具查看现场的钢管等建材、安监局的李局长用游标卡尺测量钢管的壁厚、丁某某用钢管量脚手架离杆纵横间距，及水平杆布局。我负责记�数据，现场经问王某丙（香江工程部工程师）得知工程的梁纵向跨度14m，横向梁跨度9.5m，层高25.56m，安监局李局长量取了6根钢管壁厚，丁某某测量了高支模脚手架立杆间距，纵向测量了3个，横向测量了3个，在现场还问了一个人，他说他叫刘某某，负责施工单位的现场协调工作。问刘某某要图纸，他也没有提供。看完现场之后我们又到香江万基的会议室讨论。相关情况记录在我个人的笔记本上，你们可以复印一下。当时对现场散落的钢管没有取样，只是量了钢管厚度，脚手架搭建的一些数据。刘某某说，张建民没有建造师资格证，但张建民是项目实际负责人，项目经理是张某乙，不知道有没有证。李某乙当时提供不出相关的身份和资格证。我让刘某某提供王某某的监理员证书和按规定提供这工程的全套施工资料，当时刘某某答应说下午提供，但是下午也没有提供�我问刘某某是否有施工组织设计、是否有高大模板建设专项施工方案，是否有高大模板建设专项施工方案专家论证，他说有施工方案，但是没有经过专家论证。问打混凝土之前谁检查、谁验收，刘某某说他们的施工人员也看，监理人员也看，我说监理方是否在浇筑混凝土之前下浇筑令没有，刘某某说没有。我说没有的话，谁叫你们施工了。刘某某说不知道。于是我又对监理程长海进行了询问。我问程长海是啥资格，他说他有监理员证。按规定监理员是不具备担任总监代表资格，我问他施工过程有没有进行旁站监理，他说没有进行旁站监理，在水泥浇筑前是否对其工程钢筋、脚手架等等是否进行验收，他说他们也检查过，但是不符合要求，没有下监理通知。我看了看他们提供的高大模板支撑系统的专项方案和其他一些施工资料，发现高大模板支撑系统的专项方案上面没有相关人员签字，且专项方案与现场实际严重不符。我问刘某某此工程专项方案是否经过专家论证，他说此工程专项方案没有经过专家论证。质监站平常监督检查是：第一是建设单位提供的工程质量监督注册手续，审查合格后，办理监督注册登记；第二是组建工程质量监督组，制定工程质量监督工作计划，进行工程质量交底，然后按照工程质量监督工作计划进行监督。该事故发生前，没有对该工程进行过监督检查，因为建设单位没有到质监站办理工程质量监督注册手续，我们质监站也没义务对香江三期原料磨工程施工过程中进行相关质量上的监督检查。在参加香江三期原料磨工程事故调查过程中，发现存在的问题是，施工单位、监理单位、建设单位这三大主体安全意识单薄，相关执业人员不具备执业资格，具备执业资格人员未到岗履职，或未尽职尽责；其次专项�工方案未按规定编制审批，未经专家论证，野蛮施工，不按规范操作。从质监站角度来看，发生事故的原因是该工程的组织、管理、技术、经济四大方面措施不到位所致，具体原因得由专家论断来定。
12、证人李某乙的证言证明：2013年4月29日晚到达事故现场，夜里参加县里的调查组成立会议。次日上午我对现场进行了拍照。询问张计长等人的询问笔录是我记的，现在已经交到市事故调查组了。调查组调取了施工合同，有关单位施工资质和监理记录。有关方提供资料不齐全，但安全生产许可证过期，安全生产许可证由住建部门发放，并由住建部门管理。
13、证人郭某乙的证言证明：我是新安县住房和城乡建设局安监站副站长，县政府牵头下4月30日上午看现场时，我和王某丙测量了钢管的壁厚，脚手架搭设的立杆间距等情况，记录了测量的数据，但未对现场钢管采�。我们一般下去检查时按照河南省建筑施工安全管理条例，看其施工现场是否遵守各项安全施工技术标准，是否有安全备案手续，调取查看监理下达的监理通知书，安全员的安全生产记录等，对发现的安全隐患下达整改通知书。安监站没有到香江万基原料磨车间工地检查过，我们平时工作时只知道有个香江万基公司在正常生产，一般还不让我们进，也没法检查，事故发生后，才知道有这个建筑工程。
14、证人杨某甲的证言证明：住建局监理股职责是，负责本县区域内建设工程的监理合同备案，本县区域内监理企业资质申报、监理人员资格申报及初审。监理股主要对监理单位审查，审查监理单位资质，监理单位的监理人员证件是否符合要求。五月初，我们接到住建局领导的指示，对监理总监唐某某进行过询问，询问后得知唐某某属于深圳合创监理公司，发生事故的�程属于香江万基三期原料磨车间，唐某某是项目总监，唐某某委托的总监代表是程长海，总监代表程长海有监理员证，不具备总监代表资格，事故发生前总监或总监代表没有对专项施工方案进行审批，施工企业开始浇筑，监理人员没有制止和上报。监理人员在施工现场的职责是：对于施工过程中的安全质量进行检查、验收。发现问题及时要求整改，对于重大安全质量隐患应及时下发监理通知书，要求施工单位停工整改。如施工单位拒不整改，应逐级向建设单位和建设主管部门上报。总监代表需具备专业监理工程师资格，此资格应有省建设主管部门核发，程长海只是监理员资格，监理员是最低一级监理资格，只能在现场巡视，不具备签发监理资料、监理通知书等技术资料的资格。唐某某擅自委托不具备总监代表资格的程长海属于违规任命总监代表行为。香江三期工程原料磨车间属于重大危险源，监理人员应要求施工单位做专项施工方案，此专项施工方案需要组织专家论证，通过论证后由相关专家、总监，项目经理签字批准，要求施工单位按施工方案进行模板支撑施工，施工完后由建设单位组织监理、施工单位、相关专家验收，合格后方可浇筑混凝土。浇筑前还需总监签发浇筑令，浇筑过程中需要监理人员全程旁站监理，施工单位的施工员、技术员、安全员、质检员、材料员现场监督指导，询问唐某某得知，他没有签发浇筑令，浇筑过程中也没有派人进行旁站监理。监理人员发现违规现象应该先向建设单位报告，仍不停工的情况下，应当向建设主管部门报告。询问唐某某得知“4.29”当天监理人员没有采取有效措施，也没有向建设单位、建设主管部门报告。该项目监理合同签订后没有到县建设局监理股备案，作为外省监理企业进驻我县需要从省、市、县建设局逐级备案，深圳合创公司没有到洛阳市建委备案，至于到省里备案没有，我不知道。
15、证人张某丙的证言证明：安监站站长的工作职责是：监督管理县城内建筑行业贯彻执行国家、省、市有关安全生产的方针政策、法律、法规和规范、标准及安全生产的强制性技术标准；监督县城内建筑企业建立安全管理机构，健全安全生产规章制度及各项安全技术措施。负责办理县城内建筑工程安全报监备案工作，监督督促施工企业落实工程项目开工验收制度，查处不具备开工条件擅自开工建设的行为。负责对县区内建筑行业重大伤亡事故的调查处理，负责召开安全施工或重大安全事故隐患的检举、控告和投诉。查处违反国家有关建筑安全生产强制性标准规范的施工行为。香江万基铝业三期工程不具备开工条件，擅自开工建设，2012年11月、2013年3月我们安监站去检查时，进入不到香江万基铝业厂区内，没法进行检查。第一建设单位、施工单位没有到建设主管部门办理安全施工备案手续；第二，监理单位也没有向建设局监理所备案，没有尽到职责；第三按照属地管理的原则，新安县产业集聚区安监站也没有向新安县建设局上报，第四，我们安监站也不知道香江万基有这个建设工地。香江万基公司应该将该工程报请住建部门备案，也就是我们单位建设局，由我们分析该工程施工方案中的分部分项施工中哪一部分属于重大危险源，再由香江公司从市里的专家库找5位专家，对企业里的总工和总监编制的施工方案进行论证，论证通过后我们和监理方都有责任对其施工进行监管。但是香江公司三期工程施工前至始至终未向建设局安监站报批备案。我们也一直不知道有这个工程的存在。年后的两次检查，我们没能�入香江万基万基铝业有限公司进行检查，也无法落实。我认为内部管理混乱，建设方、施工方没有尽到及时上报主管部门的责任，没有依照相关法规政策，报建设行政主管部门备案，未依法取得施工许可证，导致事故发生。作为建设局安监站站长，该上报的我都已上报，对于没发现的问题，我已尽责。业务水平不足，工作上有疏忽。
16、证人吴某某的证言证明：我的工作职责是：洛阳香江万基铝业有限公司氧化铝的七个车间设计联络，工程招标、工程管理、移交生产等工作。甲方工程部主管原料磨车间的是王某丙，土地使用证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证好象有，都在我们公司总务部保管存放。工程部不负责这方面的资料。该项目的总监是唐某某，经常不在现场，其委托程某某做总监代表。我说过他一回。招标的时候，这家公司符合�们要求的资质，并且在我们总公司的口碑较好，所以就使用了这家公司。中十冶公司与洛阳香江万基公司的工程合同由其法人代表签的。项目经理是张某甲，但张某甲我从没有见过，张建敏是该公司委托的项目负责人，找他解决施工方面或者工程进度方面问题。技术负责人是朱晋忠，刘某某经常送相关的报告和资料，其他人员职务我不清楚，我们公司法律事务部有备案。以上人员的资质我们工程部没有审查，是由监理单位负责审查。监理单位发现问题的给我们报告，没有报告的，我们也不作处理。唐某某是监理工程师证，程某某是监理员证。专项施工方案是施工单位的技术负责人朱晋忠编制的，先让程某某审批，程某某当时说此方案不太合理，将此专项施工方案开了一张监理审批表，附上了监理意见，意思是此方案不合理，需找专家论证，需要重新计算高大支撑�板的荷载。当时我让程某某和我们工程部现场负责人王某丙具体落实此事，之后未向我反馈消息，我以为落实完了，也没有再问。2013年4月26日洛阳香江万基铝业三期工程工程例会我参加了。我们工程部的王某丙和薛煊宇也参加了。我们在这个会议签到表上签有名字。中十冶原料磨J-
L轴第七层框架施工于G-
L轴矿浆槽5#、6#槽体组对、钢筋加工区同时交叉施工，存在安全隐患，已下发通知要求施工单位应搭设防护棚，挂设安全网；非标制作区住入帐篷周边堆放液化气瓶、氧气、乙炔罐、电焊机、电源电箱、油漆、及稀释液等易燃易爆物品，存在极大安全隐患，责令施工单位立即整改或进行归类管理，确保施工安全作业。原料磨J-
L轴的两处高支模的施工存在严重安全隐患，已多次下发通知要求施工单位进行整改，但施工单位始终没有引起重视。原施工单位上报的J-
L轴的两�高支模专项施工方案过于简单，没有经过受力计算等，不符合本工程使用，已退返施工单位。现要求施工单位重新编写并上报J-
L轴的两处高支模的施工方案到监理部审批，在审批签字认可后，方可进行施工，施工完毕后由监理组织人员进行验收合格后，方可进入下道工序施工，若中十冶继续盲目施工，后果负责。新安县集聚区要求我们上报重大危险源，我们工程部将赤泥坝作为重大危险源上报了。但是没有上报原料磨车间这个重大危险源，工期紧，备案时间长，所以没有备案。我是学给排水专业的，在此之前我对高大模板系统工程相关的法律法规不太了解，所以没有上报。他们没有提供钢管、扣件的检测报告，我没有向监理提出落实检测报告要求是我的工作失误。
17、证人王某丙的证言证明：2013年4月29日下午7点接到工程部经理吴某某电话，得知原料磨车间主任�部分脚手架塌落，即到事故现场，与监理公司、行政部工作人员配合县事故调查组工作。约一个月后听说受伤的三个人全部死亡。专项施工方案是朱晋忠编制的，让程某某审批，程说方案不太合理，写有整改意见。4月26日会议我参加了，吴某某、薛煊宇也参加了。
18、证人唐某某的证言证明：我有监理总工程师注册证，我在会上宣布我不在时有程某某代行项目总监职责，程某某只有监理员证，无监理工程师注册证。未到洛阳市住建委办理企业备案进市许可，因为甲方香江提供的资料不齐全，连图纸都没有给我们提供。没办备案的企业不能承接监理工作，我们通过招标承接的香江三期工程，向业主香江报了200万监理费，有监理合同，是公司王宇清签订的。香江万基没有三期工程没有办理安全备案手续，无安全备案资料，我没有审批过安全备案材料，我们也没要求。�要求施工方做专项施工方案，但未经过专家论证，实际上相当于没有正规的专项施工方案，我也就没有审批过此方案，在未批准的情况下强行施工，我们在工程例会上向甲方和施工方提出来了，要求重报专项施工方案，要整改，在未编制专项施工方案前禁止浇筑混凝土，甲方和施工方都没反对，施工方也有两天没有施工，后续我们对此没有再监督过。垮塌处2#框架支撑系统的高度25.56米，跨度24.8米。原料磨工程属于重大危险源。按规定应报建设行政部门或安全监督管理机构备案，我们没上报。也没有监理，无旁站监理记录。事故当天是程某某值班，他在另外一个工地验收桩机，离得较远，一直也没有发现施工方擅自浇筑混凝土。
19、赔偿协议书三份，主要证明：因本次事故建筑公司代表温某某同死者家属达成赔偿协议，赔偿因胡高建死亡各项费用等共计700590元；赔偿李天民家属460000元；赔偿王化宇家属550000万元，另加50000元。现已履行完毕。
20、三期原料磨土建（部分）工程总承包施工合同。工程质量保修书，土建工程施工合同书，施工安全管理协议书”，“劳务用工承诺书”主要证明：总承包合同的发包方甲方为洛阳香江万基铝业有限公司，授权：王某丙为现场工程师；承包方乙方为中十冶集团有限公司，委派张建民为项目负责人。原料磨车间土建工程发包人为中十冶集团香江万基项目经理部，承包人为温某某。地点：香江万基铝业有限公司厂区内。承包人及主要管理人员名单：温某某承包人代表（现场总负责人），张计长施工主管，王某某技术主管，张某某建安全主管，王某某质量主管，张某甲材料主管，陈某某预算报价员、资料员。施工安全生产管理协议，甲方：中十冶香江万基项目经理部朱晋中，乙方：�责人温某某，现场安全负责人张某某建。劳动用工承诺书承诺人温某某。
21、高支模专项施工方案，其主要内容为：编制单位：中十冶集团香江万基项目经理部；审核：张建敏；编制日期：2013年4月7日；工程名称：三期原料磨土建工程；地点：洛阳香江万基铝业有限公司二期原料磨车间以东；建设单位：洛阳香江万基铝业有限公司；设计单位：东北大学设计研究院有限公司；监理单位：深圳市合创建设工程顾问有限公司；施工单位：中十冶集团香江万基项目经理部。三期原料磨工程中J-L／1／8-1／13轴处，框架结构，其中框架梁跨度为10.4m和层高14.8m，层高25.56m。其中钢管直径48×3.5mm。
22、、新安县规划局证明：证明香江万基三期项目未办理建设规划许可证。
23、新安县产业集聚区管理委员会新集管（2013）79号文件，主要证明：2013年4月2日徐某某任企管办主任�谢某某任安监站站长，二人均系该区企业安全生产领导小组成员，其职责为：生产企业及在建企业安全生产隐患排查，督促落实隐患整改，宣传贯彻安全生产法律法规。
24、停产整改回执单，主要证明：2013年3月6日洛新产业集聚区管委会给洛阳香江万基公司下达“重大隐患停产整改通知书”，发现的重大隐患为：大沟赤泥库排放已达设计库容上限，应立即停止排放使用。香江公司拒签。证明人为：尚乐、陈杰、谢某某。证明谢某某等人到香江万基进行过排查。
25、被告人徐某某、谢某某、张建敏、张计长、朱晋忠的户籍证明及前科证明，主要证明五被告人为成年人均无前科。
26、同步录音录像光盘，主要证明办案人员依法办案，证据来源合法有效。
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