河北省石家庄市长安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0102刑初188号
公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。
被告人朱某某，男，1967年7月25日出生，汉族，高中文化，原系北京某股权投资基金管理有限公司石家庄办事处（某地、某大厦集资点）负责人，户籍地：河北省石家庄市井陉矿区，捕前住石家庄市井陉县矿区。2015年8月2日至8月6日临时羁押于西安铁路公安处看守所，8月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，8月19日经石家庄市长安区人民检察院批准逮捕，次日由石家庄市公安局长安分局执行逮捕。
被告人张某某，别名张某，女，1981年7月15日出生，汉族，初中文化，原系北京某股权投资基金管理有限公司石家庄办事处（某地、某大厦集资点）业务员，：河北省石家庄市裕华区，现住。2016年8月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，因怀孕未执行，同日被取保候审。
辩护人安书平，河北兴凯律师事务所律师。
被告人赵某某，男，1955年4月6日出生，汉族，初中文化，原系北京某股权投资基金管理有限公司石家庄办事处（某地、某大厦集资点）业务员，：河北省石家庄市桥西区，现住。2016年3月3日至3月12日被临时羁押于长春市第三看守所。2016年3月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，因病未被羁押，同日被石家庄市公安局长安分局取保候审。
辩护人杨荣艳、张晓萌，北京市盈科（石家庄）律师事务所律师。
被告人王某某，别名王某，女，1973年5月12日出生，汉族，初中文化，原系北京某股权投资基金管理有限公司石家庄办事处（某地、某大厦集资点）业务员，：石家庄市长安区，现住。2016年10月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，11月16日被取保候审。
被告人秦某某，男，1988年8月8日出生，汉族，中专文化，原系北京某股权投资基金管理有限公司石家庄办事处（某地、某大厦集资点）业务员，户籍地：河北省邢台市柏乡县，现住河北省邢台市柏乡县。2016年2月6日至2月16日被临时羁押于河北省邢台市柏乡县看守所。2016年2月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，3月22日被取保候审。
辩护人徐建美、曹阳，河北冀人律师事务所律师。
石家庄市长安区人民检察院以长检刑诉[2016]106号起诉书、长检刑变诉[2016]1号变更起诉决定书、长检刑追诉[2016]5号追加起诉决定书、长检刑变诉[2016]3号变更起诉决定书，指控被告人朱某某、张某某、赵某某、王某某、秦某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院审查后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员泮志娟出庭支持公诉，被告人朱某某、被告人张某某及其辩护人安书平、被告人赵某某及其辩护人杨荣艳、被告人王某某、被告人秦某某及其辩护人徐建美均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
石家庄市长安区人民检察院指控：2013年11月开始，被告人朱某某以北京某投资管理有限公司石家庄办事处负责人的身份，先后在石家庄市长安区中山东路某地2307室及广安大街某大厦A座502室租用办公场所，雇佣人员，通过发放宣传单、电话及网络宣传等方式，宣传某养老产业基金和某连锁基金项目，称项目前景好、回报率高，向社会不特定公众非法吸收资金。被告人张某某、赵某某、王某某、秦某某作为该办事处业务员积极参与非法集资活动。截止案发，共向社会不特定公众非法吸收存款88485500元，返还利息8908506元，给687名集资人员造成损失79576994元；被告人张某某非法吸收公众存款3810000元，返还利息513650元，给41名集资人员造成损失3296350元；被告人赵某某非法吸收公众存款3012000元，返还利息201500元，给26名集资人员造成损失2810500元；被告人王某某非法吸收公众存款1708500元，返还利息127950元，给20名集资人员造成损失1580550元；被告人秦某某非法吸收公众存款为1060000元，返还利息103500元，给8名集资人员造成损失956500元。
公诉机关当庭出示了相关证据，指控被告人朱某某、张某某、赵某某、王某某、秦某某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，上述被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，其中被告人张某某、赵某某、王某某、秦某某四人系从犯，提请本院依法判处。
被告人朱某某对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。其主要辩称：吸收客户的钱数我认可审计报告具体数额，但是我都让客户到北京看过项目也见过姚某，我对客户都进行过风险提示，我吸收客户的钱也都打到北京姚某的账户上了，给客户返钱也都是姚某打到客户账上。
被告人张某某对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。
其辩护人安书平主要提出：1、对审计报告审计数额有异议，集资人李某某第二笔5万元，是苏某某介绍的；集资人焦某8万元，是郝某某介绍的；集资人耿某某两次共计10万元，是郝某某介绍的；郝某甲6万元，是冯某某介绍的；被告人张某某不认识郭某，集资人郭某8万元与张某某无关。以上5笔共计37万元应当从被告人张某某吸收资金数额中扣除。2、被告人张某某为从犯，应从轻、减轻处罚。3、被告人张某某以其丈夫李某名义集资20万元，自己也是集资人员。
被告人赵某某对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。
其辩护人杨荣艳主要提出：1、对审计报告审计数额有异议，集资人郭某某5笔23万元其中有13万元不是被告人赵某某介绍的。2、赵某某也投入80万元，本人也是受害人。3、赵某某到案后如实供述自己罪行，系从犯。4、被告人当庭自愿认罪。5、赵某某犯罪主观恶意小，其没有利用广告，网络等手段，刻意拉拢他人，有一部分人投资以后另行介绍给赵某某的情况很多。故请求法院对其从轻、减轻处罚。
被告人王某某对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人秦某某对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议。
其辩护人徐建美主要提出：1、集资人员吴某某的5万元不是秦某某介绍的，而是赵某某介绍的，先后返还过利息2500元。2、被告人秦某某在该集资点工作仅3个月，时间短且吸收资金数额少。3、秦某某主动退赔5万元。4、秦某某系从犯。综上，应对其从轻减轻处罚。
经审理查明：
一、犯罪事实：
北京某投资管理有限公司于2010年8月申请成立，法定代表人为赵某甲，2014年3月31日公司名称变更为北京某股权投资基金管理有限公司，法定代表人变更为姚某，注册地址为北京市朝阳区南湖南路某院甲3号楼二层2号-23。自2013年11月开始，被告人朱某某先后在石家庄市长安区中山东路某地2307室及广安大街某大厦A座502室租用办公场所，以负责人的身份雇佣业务人员，通过发放宣传单、电话及网络宣传等方式宣传北京某股权投资基金管理有限公司的某养老产业基金和某连锁基金项目，称该项目前景好、回报率高，向社会不特定公众非法吸收公众存款。被告人张某某、赵某某、王某某、秦某某作为该集资场所业务员积极参与非法集资活动。
石家庄市公安局长安分局委托河北中瑞司法会计鉴定中心对本案非法吸收公众资金涉案金额、人员进行审核鉴定，审计结束后，又有14名群众（贾某某、任某某、王某乙、张某丙、郎莫某、赫某某、张某丁、杜某某、谭某、容某某、荣某某、刘某乙、容某乙、耿某乙）报案，共涉及资金281万元、返还资金21.25万元、造成损失259.75万元。故参照河北中瑞司法会计鉴定中心《司法鉴定意见书》及相关补充说明及14名未参加审计集资人员集资金额情况，截至目前：被告人朱某某负责的集资场所非法吸收公众存款88485500元，返还8908506元（增加集资人李彦红曾返还利息21500元），给687名集资人员造成损失79576994元；被告人张某某非法吸收公众存款3760000元，返还513650元，给40名集资人员（扣除集资人李某某5万元）造成损失3246350元；被告人赵某某非法吸收公众存款2932000元，返还194000元，给27名集资人员（增加集资人吴某某5万元、扣除郭某某13万元）造成损失2738000元；被告人王某某非法吸收公众存款1708500元，返还127950元，给20名集资人员造成损失1580550元；被告人秦某某非法吸收公众存款为1010000元，返还101000元（增加集资人李彦红曾返还利息21500元、扣除吴某某5万元），给7名集资人员造成损失909000元。
二、量刑事实：
1、被告人朱某某、张某某、赵某某、王某某、秦某某均当庭自愿认罪。2、被告人张某某、赵某某各自在法院退缴违法所得、赃款5万元，被告人王某某、秦某某各自在侦查机关退缴违法所得、赃款5万元。
上述事实被告人朱某某、张某某、赵某某、王某某、秦某某在开庭审理过程中均无异议，且有集资人陈述，证人姚某、杨某、马某、牛某、李某等人证言，河北中瑞司法会计鉴定中心《司法鉴定意见书》及补充说明、补充及更正说明，北京某投资管理有限公司营业执照、公司注册、变更登记相关资料，集资人提供的某养老产业基金投资协议、某连锁基金投资协议、收据、银行明细，授权书，辨认笔录，被告人张某某怀孕病例，违法所得清单，羁押证明，到案经过，情况说明，户籍证明及现实表现等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人朱某某、张某某、赵某某、王某某、秦某某违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，石家庄市长安区人民检察院指控被告人朱某某、张某某、赵某某、王某某、秦某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人朱某某为北京某股权投资基金管理有限公司石家庄某地、某大厦集资场所的负责人，应对本案犯罪承担全部责任；被告人张某某、赵某某、王某某、秦某某为上述集资场所业务员，为被告人朱某某非法吸收公众存款提供帮助，在本案共同犯罪中均起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。
被告人张某某、赵某某、王某某、秦某某各自退缴违法所得、赃款，依法可酌情从轻处罚。
被告人张某某的辩护人提出集资人李某某第二笔5万元，是苏某某介绍的辩护意见，经查证属实，本院予以支持，该笔集资款应从被告人张某某犯罪数额中扣除；被告人张某某的辩护人提出集资人焦某8万元，是郝某某介绍的；集资人耿某某两次共计10万元，是郝某某介绍的；郝某某6万元，是冯某某介绍的；集资人郭某的8万元与被告人张某某无关的辩护意见，无相关证据予以支持，故该辩护意见本院不予认可。
被告人赵某某的辩护人提出集资人郭某某13万元不是被告人赵某某介绍的辩护意见，经查证属实，本院予以支持，该笔集资款项应从被告人赵某某犯罪数额中扣除。
被告人秦某某的辩护人提出集资人员吴某某的5万元不是被告人秦某某介绍的，而是被告人赵某某介绍的辩护意见，经查证属实，本院予以支持，该笔集资款项应从被告人秦某某犯罪数额中扣除，加入被告人赵某某犯罪数额中。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十四条、第五十二条、第七十二条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条之规定，判决如下：
一、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一五年八月二日起至二0二一年八月一日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金20000元人民币（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金20000元人民币（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金20000元人民币（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、被告人秦某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金20000元人民币（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
六、涉案集资款项依法追缴后，发还各集资人（查封扣押财物由扣押机关依法处理）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 丁 虹
审 判 员 苏渝涵
人民陪审员 樊立成
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 周家瑞