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山东省潍坊高新技术产业开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁0791刑初27号
公诉机关潍坊高新技术产业开发区人民检察院。
被告人张社强，男，1975年4月15日出生于河南省伊川县，汉族，小学四年级文化（肄业），原潍坊汇创投资有限公司（以下简称“汇创投资”）法定代表人，住山东省潍坊市奎文区，户籍所在地：河南省伊川县。2016年12月30日因非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币200000元。2017年5月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被解回再审。
潍坊高新技术产业开发区人民检察院以潍高新检公刑诉［2018］27号起诉书指控被告人张社强犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月3日向本院提起公诉。本院于同年2月6日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。潍坊高新技术产业开发区人民检察院指派检察员邱勇、检察官助理单萌萌出庭支持公诉。被告人张社强到庭参加诉讼。现已审理终结。
潍坊高新技术产业开发区人民检察院指控，2014年7月至2015年6月间，被告人张社强在担任“汇创投资”法定代表人期间，未经有关部门依法批准，通过发放宣传单页等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内给予高利息、高回报，面向社会不特定对象非法吸收资金人民币514.8万元。针对上述事实，公诉机关提供了相应的证据予以证实，认为被告人张社强的行为构成非法吸收公众存款罪，具有自首情节，建议根据《中华人民共和国刑法》第二百七十六条第一款的规定定罪处罚。
被告人张社强对公诉机关指控的犯罪事实均供认不讳。
经审理查明，2014年7月至2015年6月期间，被告人张社强创设“汇创投资”，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准开展金融借贷业务，通过发放宣传单、召开理财会等方式宣传投资高息回报，借向洛阳龙旭耐火材料有限公司（以下简称“洛阳龙旭”）投资之名，向社会不特定对象吸收公众存款，共计向65名被害人吸收资金人民币5148000元，返还人民币214559元，造成经济损失人民币4933441元。
另查明，2015年6月15日，被害人杨某1等50余人到潍坊市公安局高新技术产业开发区分局报案称“汇创投资”非法吸收公众存款；同年6月18日，被告人张社强到潍坊市公安局奎文分局投案，并如实供述了其利用“汇创投资”及潍坊汇博投资有限公司（以下简称“汇博投资”），面向社会不特定对象非法吸收公众存款的犯罪事实，同日被潍坊市公安局奎文分局刑事拘留，同年7月24日被逮捕；2016年12月30日，被告人张社强因利用“汇博投资”非法吸收公众存款，被山东潍坊市奎文区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币200000元；2017年5月18日，潍坊市公安局高新技术产业开发区分局将被告人张社强自山东省潍北监狱解回再审。
上述事实有下列证据予以证实：
1、被害人杨某1、王某1、王某2、李某1、李某2、孟某1、谭某、孙某1、马某、苏某、杜某1、孟某2、王某3、崔某、丛某、王某4、李某3、王某5、张某3、都某、王某6、苑某、杨某2、杜某2、安某、李某4、高某1、王某7、高某2、刘某3、周某1、来某、赵某2、肖某、鞠某、许某、孙某2、何某、陈某2、王某8、宿某斗、于某1、曲某、孙某3、张某4、杜某3、裴某1、宋某、刘某4、常某、裴某2、于某2、杜某4、庄某、李某5、周某2、邵某、姜某、孙某4、王某9、王某10、陈某3、王某11、刘某5等人的陈述、身份证（复印件）、投资管理合同、投资凭证、承诺函、投资收益表、银行明细、客户资金明细表，证实65名被害人通过宣传单页或他人介绍知道“汇创投资”，后到公司考察，经业务员介绍签订投资管理合同，其为投资方，项目方为“洛阳龙旭”，管理方为“汇创投资”，合同约定了投资金额、投资期限、投资月收益率等，65名被害人以现金或刷卡方式将投资款交给“汇创投资”，缴款及返现情况具体为：杨某1投资10000元，返还110元；王某1投资50000元，返还2250元；王某2、李某1投资90000万，返还4350元；李某2投资50000元，返还1500元；孟某1投资150000万，返还4870元；谭某、孙某1投资40000元，返还现金860；马某投资18000元，返还864元；苏某投资50000元，返还800元；杜某1投资500000元，返还37500元；孟某2投资30000元，返还1035元；王某3投资50000元，返还1500元，崔某投资30000元，返还1350元；丛某投资80000元，返还3660元；王某4、李某3投资140000元，返还2130元；王某5投资150000元，返还6300元；张某3投资30000元，返还1380元；都某投资50000元，返还1270元；王某6投资30000元，返还900元；苑某投资50000元，返还750元；杨某2投资100000元，返还7500元；杜某2投资40000元，返还1800元；安某投资30000元，返还660元；李某4投资40000元，返还1440元；高某1投资100000元，返还4450元；王某7投资10000元，返还110元；高某2投资100000元，投资3200元；刘某3、周某1投资110000元，返还4320元；来某投资10000元，返还360元；赵某2投资10000元，返还120元；肖某投资50000元，返还600元；鞠某投资50000元，返还2700元；许某投资300000元，返还25750元；孙某2投资10000元，返还450元；何某投资30000元，返还2880元；陈某2投资100000元，返还1350元；王某8投资100000元，返还6250元；宿某斗投资50000元，返还3450元；于某1投资20000元，返还300元；曲某投资70000元，返还2725元；孙某3投资1060000元，返还29320元；张某4投资20000元，返还600元；杜某3投资10000元，返还400元；裴某1投资10000元，返还540元；宋某投资220000元，返还4740元；刘某4投资20000元，返还240元；常某投资50000元，返还1950元；裴某2、于某2投资80000元，返还4120元；杜某4投资60000元，返还3240元；庄某投资30000元，返还3240元；李某5投资150000元，返还3800元；周某2投资50000元，返还1800元；邵某投资50000元，返还3450元；姜某投资30000元，返还660元；孙某4投资160000元，返还5220元；王某9投资20000元，返还990元；王某10投资120000元，返还3600元；陈某3投资10000元，返还360元；王某11投资10000元，返还115元；刘某5投资60000元，返还2380元的事实。
2、证人证言
（1）证人张某1（系“汇创投资”业务员）的证言，证实“汇创投资”公司成立于2014年6、7月份，法定代表人张社强，总经理朱选彬，2014年8月16日至2015年6月16日期间，其在公司担任业务员，公司的业务就是吸收客户资金给其他企业融资，公司只是中间平台，2014年8月份给伊川玉民高精微粉有限公司（以下简称“伊川玉民”）融资，12月份后给“洛阳龙旭”融资，其只是从材料上看到的，有没有这两家企业其不清楚，公司主要通过发放单页宣传投资高息，吸引客户投资，单页上有业务员的名字，客户到公司考察时，由相应业务员负责介绍，并带决定投资的客户到财务签订制式投资管理合同，合同提前加盖“汇创投资”和项目方“伊川玉民”、“洛阳龙旭”的公章和法人章，客户的缴款方式有现金、银行转账和刷POS机，投资款都是交给逯明浩和朱选斌，他们怎么处理其不清楚，客户投资月利率1.1%-1.5%，每月20号朱选斌将钱和利息表格交给财务发放，要求打卡的，朱选斌安排业务员办理后将打款凭条交给他，公司对客户没有特殊要求，其拉到的投资客户分别是：孙某12万元、谭某2万元、李某515万元、杜某150万元、王某92万元、宿某斗5万元、王某810万元、杜某46万元、张某33万元、王某1012万元、邵某5万元、都某5万元、丛某8万元、于某12万元，总共127万元的事实。
（2）证人娄某（系“汇创投资”业务员）的证言，证实2014年8月，“汇创投资”公司注册成立，法定代表人张社强，2014年12月至2015年5月期间，其在公司担任业务员，公司的业务就是投资理财，客户通过公司将投资投入河南洛阳一个耐火材料厂，企业给客户返利，公司作为担保方，这个是听张社强、朱选彬说的，有没有其不清楚，公司主要通过发放单页宣传高利息、低风险吸引客户投资，告诉投资者资金是投入用钱企业，企业返息，公司不接触客户资金，客户到公司考察时，由相应业务员负责介绍，并带决定投资的客户到财务签订制式投资管理合同，客户的缴款方式有现金和刷卡，现金由财务陈某1收取后交给朱选彬，他怎么处理其不清楚，刷卡到什么账户其也不清楚，客户的利息是公司打给客户的，有领取现金的，也有业务员打款，业务员会跟客户说投资群众分散，企业将利息打给公司，由公司代为支付，钱是不是投资企业打过来的其不清楚，只是听朱选斌说的，公司对客户没有特殊要求，投资额超过1万元就可以，公司总计吸收了500万元左右的资金，其拉到投资客户10个：裴某27万元，王某111万元，王某515万元，孟某23万元，李某25万元，王某63万元，常某5万元，陈某31万元，孟某115万元，裴某11万元，总共10人56万元的事实。
（3）刘某1（“汇创投资”业务员）的证言，证实“汇创投资”公司成立于2014年7月份，法定代表人张社强，总经理朱选彬，2014年12月至2015年6月16日期间，其在公司担任业务员，公司业务就是其吸收客户资金，给其他企业做融资，公司没有吸收公众存款的资质，其工作期间是给“洛阳龙旭”融资，其只是看到投资管理合同上项目方是该公司，是否真实存在其不清楚，听说之前还给河南一家高精微粉融过资，公司主要通过发放单页宣传高利息、低风险，吸引客户投资，单页上有业务员的名字，客户到公司考察时，由相应业务员负责介绍，并带决定投资的客户到财务签订制式投资管理合同，客户的缴款方式有现金和刷卡，现金最后都交给朱选彬，是否融资给“洛阳龙旭”其不清楚，投资月利息1.1%-1.5%，每月20号朱选斌将钱和利息表格交给财务发放，要求打卡的，朱选斌安排业务员办理后将打款凭条交给他，其拉到客户11个：刘某56万、杜某24万、李某1和王某2夫妻9万、刘某3和周某1夫妻11万、李某3和王某4夫妻14万、来某1万、崔某3万、王某15万、孙某416万、张美容2万元，高某210万，共计81万元的事实。
（4）证人刘某2（“汇创投资”业务员）的证言，证实“汇创投资”2014年7月注册成立，法定代表人张社强，股东有张社强、杨灿伟，总经理朱选彬，公司事务由三人负责，2014年8月至2015年6月期间，其在公司担任业务员，公司经营范围是投资理财，就是收取客户资金给企业融资，收取企业管理费，公司开始给“伊川玉民”融资，2014年10月份朱选彬说“伊川玉民”不用公司做投资了，改成给“洛阳龙旭”融资，但是否真融资给这两家企业其不清楚，公司通过发放宣传单页宣传高利息、低风险，吸引客户投资，客户到公司考察并决定投资后到财务部签订投资管理合同，用现金或刷卡方式缴款，朱选彬再到财务拿现金，他说投资款都给融资企业，投资月利息1.1%-1.5%，2015年4、5月份朱选彬为了让客户多投钱，推出了1.8%的利率，每月他将钱和利息表格交给财务发放，要求打卡的，他安排业务员办理后将打款凭条交给他，其拉到客户：孙某3102万元、王某31万元、于某21万元、许某30万元、杨某210万元，其他还有投资人记不清投资额的事实。
（5）证人陈某1（“汇创投资”财务人员）的证言，证实“汇创投资”2014年7、8月份开始营业，法定代表人张社强，负责人有张社强、朱选斌和杨灿伟，公司主要经营金融类业务，自2014年8月份，其在公司财务部担任会计，公司采用广告、发放传单等方式宣传，吸引客户投资，要求业务员宣传客户资金投入“洛阳龙旭”，其公司只是担保，不留客户资金，但是否投入“洛阳龙旭”其不清楚，客户投资时会到财务签订投资管理合同并缴纳投资款，投资管理合同上加盖了“汇创投资”和项目方“洛阳龙旭”的公章和法人章，客户缴纳投资款有现金和刷卡方式，其把现金和合同整理好后交给朱选彬，他怎么处理其不清楚，公司每月20号朱选彬会给其现金和名单，由其负责给客户返利，公司吸收资金大约500万元，公司的对公账户在中国建设银行高新支行开设的事实。
（6）证人赵某1（“伊川玉民”负责人）的证言，证实其公司从未找其他公司进行过融资，没有听说过“汇创投资”，也不认识张社强、杨灿卫，公司印章一直在公司保管的事实。
（7）证人张某2（“洛阳龙旭”法定代表人）的声明，证实其公司与“汇创投资”没有经济、业务和电话联系的事实。
3、电子证据检查笔录（附光盘），证实侦查机关依法提取“汇创投资”电脑硬盘内涉案信息情况。
4、书证
（1）抓获经过、发破案经过，证实本案的揭发、侦破及被告人归案情况。
（2）企业信息、法定代表人信息、股东（发起人），证实“汇创投资”的基本情况。
（3）潍坊市国脉通讯店交易明细、银行卡（照片）、身份证（照片）、营业执照（照片）、银行卡开户信息、中国建设银行交易明细、中国农业银行交易明细、兴业银行交易明细，证实“汇创投资”吸收公众存款情况。
（4）企业信息、企业法人营业执照、开户许可证、税务登记证、组织机构代码，证实“洛阳龙旭”和“伊川玉民”的基本情况。
（5）常住人口基本信息、电话查询记录、刑事判决书，证实被告人年龄、身份及违法犯罪记录情况。
5、被告人张社强供述，2014年4月份，其注册成立“汇创投资”，担任法定代表人，朱选彬担任经理，公司的业务就是社会群众吸收资金，但公司没有吸收公众存款的资质，公司主要通过发放宣传彩页、召开理财会方式进行宣传，利用高利息吸引客户投资，对投资人没有特殊要求，公司与客户签订投资管理合同表面上看客户资金都投入了“洛阳龙旭”，公司只是做担保，但实际上公司只是借了“洛阳龙旭”的资质，之前杨灿卫还联系使用过“伊川玉民”的资质，公司共计吸收存款500万左右，给了杨灿卫120多万，支付房租、工资及日常开销等280多万，投资悦海酒店80多万，支付新疆公司本金及利息180多万，支付“汇博投资”利息30万左右，支付“汇创投资”利息20多万元，投资利息是1分至1.5分之间，每月20号发放，公司的记账凭证和投资管理合同被其烧了。
以上证据经开庭审理时质证，本院予以确认。
本院认为，被告人张社强非法吸收公众存款，数额巨大，情节严重，其行为符合非法吸收公众存款罪构成要件，构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。潍坊高新技术产业开发区人民检察院指控的指控成立，适用法律正确。被告人张社强在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，应予并罚。鉴于被告人张社强案发后主动投案，归案后如实供述主要犯罪事实，系自首，违法所得部分退还，可依法对其从轻处罚。剩余违法所得依法应予追缴，发还被害人。综上，根据本案的事实、情节和对社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十九条第一、二款、第七十条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
被告人张社强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；与山东省潍坊市奎文区人民法院（2015）鲁0705刑初77号刑事判决书判处的有期徒刑四年，并处罚金人民币200000元并罚；决定执行有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币250000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月18日起至2020年12月17日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
二、违法所得人民币4933441元，依法予以追缴，发还各被害人（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 姜琪砚
人民陪审员 尹述年
人民陪审员 王法明
二〇一八年五月三日
书 记 员 林 强
各被害人投资、返还及退赔明细附表
序号
|
被害人
|
投资数额（元）
|
已返数额（元）
|
退赔数额（元）
---|---|---|---|---
1
|
杨德东
|
10000
|
110
|
9890
2
|
王福荣
|
50000
|
2250
|
47750
3
|
王云霞、李宏勋
|
90000
|
4350
|
85650
4
|
李亚君
|
50000
|
1500
|
48500
5
|
孟凡强
|
150000
|
4870
|
145130
6
|
谭绪亮、孙荣芬
|
40000
|
860
|
39140
7
|
马双
|
18000
|
864
|
17136
8
|
苏桂英
|
50000
|
800
|
49200
9
|
杜兵业
|
500000
|
37500
|
462500
10
|
孟庆顺
|
30000
|
1035
|
28965
11
|
王玉昌
|
50000
|
1500
|
48500
12
|
崔爱杰
|
30000
|
1350
|
28650
13
|
丛小清
|
80000
|
3660
|
76340
14
|
王翠芬、李宝林
|
140000
|
2130
|
137870
15
|
王学民
|
150000
|
6300
|
143700
16
|
张同俊
|
30000
|
1380
|
28620
17
|
都振廷
|
50000
|
1270
|
48730
18
|
王丽娥
|
30000
|
900
|
29100
19
|
苑加亮
|
50000
|
750
|
49250
20
|
杨秀杰
|
100000
|
7500
|
92500
21
|
杜德星
|
40000
|
1800
|
38200
22
|
安丰芸
|
30000
|
660
|
29340
23
|
李秀兰
|
40000
|
1440
|
38560
24
|
高贵京
|
100000
|
4450
|
95550
25
|
王育宁
|
10000
|
110
|
9890
26
|
高维周
|
100000
|
3200
|
96800
27
|
刘洪芳、周凤起
|
110000
|
4320
|
105680
28
|
来友祥
|
10000
|
360
|
9640
29
|
赵金玉
|
10000
|
120
|
9880
30
|
肖荣华
|
50000
|
600
|
49400
31
|
鞠杰
|
50000
|
2700
|
47300
32
|
许会荣
|
300000
|
25750
|
274250
33
|
孙凤兰
|
10000
|
450
|
9550
34
|
何昭培
|
30000
|
2880
|
27120
35
|
陈居祥
|
100000
|
1350
|
98650
36
|
王会明
|
100000
|
6250
|
93750
37
|
宿文斗
|
50000
|
3450
|
46550
38
|
于洪波
|
20000
|
300
|
19700
39
|
曲任良
|
70000
|
2725
|
67275
40
|
孙桂珍
|
1060000
|
29320
|
1030680
41
|
张美荣
|
20000
|
600
|
19400
42
|
杜冰
|
10000
|
400
|
9600
43
|
裴露
|
10000
|
540
|
9460
44
|
宋金铭
|
220000
|
4740
|
215260
45
|
刘俊辉
|
20000
|
240
|
19760
46
|
常好香
|
50000
|
1950
|
48050
47
|
裴大同、于淑琴
|
80000
|
4120
|
75880
48
|
杜乐丰
|
60000
|
3240
|
56760
49
|
庄洪禄
|
30000
|
3240
|
26760
50
|
李建红
|
150000
|
3800
|
146200
51
|
周效华
|
50000
|
1800
|
48200
52
|
邵会来
|
50000
|
3450
|
46550
53
|
姜风高
|
30000
|
660
|
29340
54
|
孙翠娥
|
160000
|
5220
|
154780
55
|
王兆华
|
20000
|
990
|
19010
56
|
王传方
|
120000
|
3600
|
116400
57
|
陈宗尧
|
10000
|
360
|
9640
58
|
王兰秀
|
10000
|
115
|
9885
59
|
刘桂花
|
60000
|
2380
|
57620
合计
|
5148000
|
214559
|
4933441