安阳市文峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）文刑初字第231号
公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
被告人张红莉，女，1978年2月17日出生。
辩护人张勇，河南奥博律师事务所律师。
被告人陈某甲，女，1981年6月7日出生。
辩护人王莉，河南永生律师事务所律师。
被告人陈某某，男，1987年6月4日出生。
辩护人田玮，河南永生律师事务所律师。
安阳市文峰区人民检察院以安文检刑诉（2013）22号起诉书指控被告人张红莉、陈某某犯非法吸收公众存款罪、被告人陈某甲犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2013年2月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2013年9月13日公开开庭审理了本案。安阳市文峰区人民检察院指派代理检察员张超逸出庭支持公诉，被告人张红莉及其辩护人张勇、被告人陈某甲及其辩护人王莉、被告人陈某某及其辩护人田玮到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市文峰区人民检察院指控，2011年5月至2011年10月间，被告人张红莉作为安阳佳鑫置业有限公司的会计，在法人代表张某某（另案处理）的授意下，在未取得房地产开发资质，没有任何开发项目并未经中国银行业监督管理委员会安阳分局的批准的情况下，以安阳佳鑫置业有限公司名义，假借进行房地产开发，以高额利息、返利为诱饵，向社会公众非法吸收公众存款。经审计，共涉及集资群众714名，吸收公众存款合同金额为56720000元，扣除利息、返利后造成的实际损失额为45401500元。被告人陈某某在明知张某某、张红莉等人进行非法吸收公众存款犯罪的情况下，积极参与违法犯罪活动。被告人陈某甲在明知张某某、张红莉等人从事非法吸收公众存款犯罪活动的情况下，仍接受张某某使用集资犯罪所得款项为其购买的汽车、首饰、皮包等物品，并伙同张某某使用集资犯罪所得款项在四川绵阳市购买房屋一套。公诉机关提供了被告人的供述和辩解、证人证言、鉴定意见及相关书证，认为被告人张红莉、陈某某的行为已构成非法吸收公众存款罪、被告人陈某甲的行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，应分别依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百一十二条第一款的规定予以惩处。
被告人张红莉对指控的事实无异议，辩解其于2011年6月到佳鑫置业有限公司上班时，公司已开始兑付，之前吸收的存款不应由其承担责任。
被告人张红莉的辩护人认为，被告人张红莉没有非法吸收公众存款的故意；在本案中起次要作用，系从犯；在公安机关接群众报案到达公司了解情况时，能主动向公安机关供述，属自首；归案后认罪态度好，请求免刑或适用缓刑。
被告人陈某甲对指控的事实无异议。
被告人陈某甲的辩护人认为，指控被告人陈某甲主观上不明知张某某使用集资款为其购买物品，归案后认罪态度好，要求对其公正处理。
被告人陈某某对指控的事实无异议。
被告人陈某某的辩护人认为，被告人陈某某主观上没有非法吸收或变相吸收公众存款的故意，客观上没有实施前述行为，不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明：
2011年4月份，张某某（另案处理）注册成立安阳佳鑫置业有限公司并担任法定代表人、总经理，其从2011年4月至2011年10月期间间，在未取得房地产开发资质，没有任何开发项目并未经中国银行业监督管理委员会安阳分局批准的情况下，以非法占有为目的，以安阳佳鑫置业有限公司名义，假借进行房地产开发，以高额利息、返利为诱饵，向社会公众非法吸收公众存款。经群众申报，安阳佳鑫置业有限公司共计吸收公众存款票面金额为56720000元，支付利息5409300元、支付返点5909200元，实收金额45401500元。案发后追回现金及汽车、房产、首饰等款物共计3407440元，造成实际损失为41994060元。
被告人张红莉于2011年6月到安阳佳鑫置业有限公司上班并担任会计主管，负责监管会计开具收据、保管每日吸收的钱款并交与张某某等工作。被告人张红莉在担任会计主管期间，佳鑫置业有限公司非法吸收公众存款票面金额为5590000元，支付利息、返点848000元，实收金额4742000元。
被告人陈某甲系张某某的妻子，其在明知张某某不具备从事向社会公众吸收存款的资格而进行集资行为的情况下，伙同张某某将58万元集资款转移到四川省，在四川省绵阳市以“陈燕”的名义购买房屋一套，并接受张某某使用集资犯罪所得款项为其购买的首饰钻戒一枚（评估价值40000元）、LV名牌皮包（评估价值6640元）等物品。
被告人陈某某作为安阳佳鑫置业有限公司司机，在明知该公司不具备收取集资款项资格而收取集资款的情况下，于2011年4、5月至案发期间，在公司法定代表人张某某的安排下，从事存取集资户交纳集资款、打扫公司卫生、购买公司日常用品等活动。
认定上述事实的证据如下：
1、被告人张红莉的供述证实，2011年6月，其到其弟弟张某某注册成立的安阳佳鑫置业有限公司上班，张某某让其担任会计主管，职责是监管会计办理收款手续，在每日下班时将现金交由其保管。公司吸收的存款都交给张某某了，其没有掌握公司任何现金。张某某和他大内弟陈某乙在经理室办公，张某某的二内弟陈某某在公司开车打杂。
2、被告人陈某甲的供述证实，其丈夫张某某注册成立了安阳佳鑫置业有限公司向社会上吸收钱款。2011年7、8月份的时候，其跟张某某一块到四川绵阳用公司集资款56万元购买了房屋一套，其以“陈燕”的名义签订了购房协议。张某某还用集资款为其购买了钻戒等首饰。
3、被告人陈某某的供述证实，其于2011年4、5月份到其姐夫张某某开办的佳鑫公司上班，主要负责开车打杂，存取钱款，买买公司日常用品。公司有8个人，分别是总经理张某某，会计张红莉和“圆圆”，三名接待还有其和另一名工勤人员。
4、同案人员张某某的供述证实，其因打牌赌博欠武某某和“老六”的外债比较多，还不了他们钱，武某某提出让其在安阳市成立一家公司对外集资，用集资到的钱偿还赌债，也能买地办实体增值还集资款。其于2011年4月份注册成立了安阳市佳鑫置业有限公司，并和安阳市北关区邺城大道冯家庙村村长商谈了买地的事，付了一万元的订金，之后没有去进行实质性操作。公司成立后其任法人代表、总经理，股东和副经理是其大内弟陈建丰，其姐姐张红莉于2011年6月到公司任会计，其二内弟陈某某等人负责银行存取钱及打扫卫生等杂事。
2011年4月10日左右开始集资，集资到的钱款用于付给集资群众利息和返点有不到2000万元；给了武某某2300多万元买地；给了“老六”300万元的好处费；自己赌博用了一部分，还原来赌债大概有500万元左右，购买高档轿车、金条、首饰、名表等奢侈品及吃喝玩消费花了一部分，具体数目记不清了。其给妻子陈某甲买过一条黄金手链、一个白金钻戒、一个黄金戒指、黄金吊坠等首饰和一个“LV”女士手提包。
在公司成立后感觉不象武某某当初说的，所谓购买的土地一块也没操作成，考虑迟早要出事，就带着陈某甲、陈建丰到四川绵阳市用集资款将近60万元购买了一套商品房，在公司无法兑付后其就跑到四川绵阳躲了起来。
5、同案人员陈某乙的供述证实，其于2011年4月在其姐夫张某某开办的佳鑫置业公司上班，负责解释来公司集资的群众和到银行转一下收取的集资款。公司大约有十几个人，主要是经理张某某，会计张红莉、“圆圆”，其弟弟陈某某负责打杂开车，还有一个负责接待的经理等人。
6、涉案714名被害人陈述证实，安阳佳鑫置业有限公司对社会公众宣传开发房地产，以月息3分并支付返点吸收存款的情况。
7、审计报告证实，安阳佳鑫置业有限公司自2011年4月至2011年10月间，共吸收金额为56720000元，已兑付返点5909200元，已兑付利息5409300元，未兑付金额45401500元。
8、扣押物品清单及评估报告证实，扣押现金300000元，扣押张某某名下汽车、手表、首饰以及张某某用集资款购买的四川绵阳房产、为陈某甲购买的LV包、钻戒等物品，经估价价值3107440元，以上款物共价值3407440元。
9、安阳市公安局文惠分局破案报告证实，受害群众于2011年10月23日20时报案至文惠分局，次日文惠分局决定立案，安阳市处置非法集资联席会议办公室于2011年10月24日出具对安阳市佳鑫置业有限公司立案的建议函，文惠分局于当日将被告人张红莉抓获。
以上证据经当庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人张红莉、陈某某作为安阳佳鑫置业有限公司的工作人员，在明知该公司不具有吸收公众存款资质，亦不具有从事房地产开发资格的情况下，听从公司负责人的安排，实施吸收公众存款行为，核被告人张红莉、陈某某的行为，已构成非法吸收公众存款罪；被告人陈某甲明知是犯罪所得赃款而予以转移，核其行为，已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关对三被告人的指控成立。
对于被告人张红莉、陈某某的辩护人认为二被告人不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查被告人张红莉、陈某某按照张某某的安排，负责监督并办理群众集资款的交纳和存取，二被告人的行为符合非法吸收公众存款的特征，对二被告人的辩护人认为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见不予采纳。
对于被告人陈某甲的辩护人认为被告人陈某甲不构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪的辩护意见，经查被告人陈某甲明知是犯罪所得，仍予以转移，其行为符合掩饰、隐瞒犯罪所得罪的特征，其辩护人认为不构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪的意见不予采纳。
对于被告人张红莉的辩护人认为被告人张红莉具有自首情节的辩护意见，经查公安机关接集资群众报案后，到安阳佳鑫置业有限公司将被告人张红莉抓获，被告人张红莉主动供述了犯罪事实，属认罪态度较好，不属主动投案，不具有自首情节，辩护人认为被告人张红莉有自首情节的意见不予采纳。
对于被告人张红莉的辩护人认为被告人张红莉系从犯的辩护意见，经查被告人张红莉在佳鑫置业公司担任会计主管，负有监管会计收取集资款并将集资款交由公司负责人，起主要作用，辩护人认为被告人张红莉系从犯的辩护意见不予采纳。
被告人陈某某作为公司司机，负责集资款项的存取，起辅助作用，系从犯，辩护人所持此辩护意见予以采纳。
被告人张红莉、陈某甲认罪态度较好，在量刑时予以考虑；被告人陈某某犯罪情节较轻，有悔罪表现。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百一十二条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人张红莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年10月24日起至2015年10月23日止。罚金于判决生效后十日内交纳。）
二、被告人陈某甲犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月10日起至2014年6月9日止。罚金于判决生效后十日内交纳。）
三、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币30000元；
（缓刑考验期限从判决确定之日起执行。罚金于判决生效后十日内交纳。）
四、本案赃款赃物予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴淑敏
审 判 员 胡 科
审 判 员 王瑞霞
二〇一四年四月十七日
代理书记员 付丽芬