上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0110刑初1054号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人徐某某，女，1990年3月22日出生，汉族，住上海市浦东新区。
被告人张某3，女，1977年2月7日出生，汉族，户籍在江苏省。
辩护人张冠萍、姜敏聪，上海住珈律师事务所律师。
被告人冷某某，女，1967年1月15日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区，暂住上海市浦东新区。
辩护人桂似春，上海尚佳律师事务所律师。
被告人吴某2，女，1984年10月2日出生，汉族，户籍在江苏省兴化市，暂住上海市浦东新区。
辩护人吴佩敏，上海贝勤律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕39号起诉书指控被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员朱亮出庭支持公诉，被告人徐某某、冷某某，被告人张某3及其辩护人张冠萍、被告人吴某2及上海市杨浦区法律援助中心为其指派的辩护人吴佩敏到庭参加诉讼。被告人冷某某的辩护人桂似春经通知未到庭，被告人冷某某同意在辩护人未到庭情况下开庭审理。现已审理终结。
经审理查明，上海百银金融信息服务(集团)有限公司(以下简称“百银公司”)于2011年12月注册成立。2012年12月，赖昌丰(另案处理)担任该公司法定代表人，与缪友春(另案处理)共同实际控制该公司，通过开设“热贷网”及在本市杨浦区、浦东新区、奉贤区等地租赁办公场所、招募员工，通过设摊、投放小广告等对外宣传转让该公司房产抵押贷款债权且许以高额利息回报，吸引不特定公众参与投资，并通过签订《个人出借咨询与服务协议》等方式变相非法吸收公众资金。
2014年4月起，被告人徐某某在百银公司周浦营业部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至2015年1月，被告人徐某某非法吸收公众资金共计人民币300余万元。
2014年6月起，被告人张某3在百银公司周浦营业部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至2015年1月，被告人张某3非法吸收公众资金共计人民币100余万元。
2014年9月起，被告人冷某某在百银公司周浦营业部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至2015年1月，被告人冷某某非法吸收公众资金共计人民币100余万元。
2014年3月起，被告人吴某2在百银公司周浦营业部任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至2014年12月，被告人吴某2非法吸收公众资金共计人民币100余万元。
2016年6月15日，被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2经民警电话联系向公安机关投案，到案后如实供述涉案事实并退交违法所得。
以上事实，被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2及辩护人张冠萍、吴佩敏在开庭审理过程中均无异议，并有《企业法人营业执照》、《公司变更登记申请书》、《内资公司变更(备案)登记》、《劳动(务)合同书》、《员工工资结算明细表》、《各业务员业绩及提成一览表》、《个人出借咨询与服务协议》、《资金出借及回收方式》、《债权转让及受让协议》、《收款确认书》、银行交易明细、POS签购单、第三方平台交易数据等书证，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证人周某某、顾某某、宋某某、邬某某、吴某1、姚某某、黄某某、李某某、丁某某、张某1、唐某某、张2等的证言及相关辨认笔录，公安机关出具的《工作情况》、《扣押清单》，被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2的供述等证据证实，足以认定。
公诉机关依据上述事实、证据认定，被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2在百银公司工作期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2均自动投案且如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以减轻处罚。
被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2对起诉书指控的罪名均无异议。
被告人张某3的辩护人对指控罪名无异议，同时辩称，被告人张某3系初犯，具有自首情节，认罪悔罪态度好且能退赃，请求对其从轻处罚。
被告人吴某2的辩护人对指控罪名无异议，同时辩称，被告人吴某2系初犯、偶犯，具有自首情节，其犯罪主观恶性不深且能退赃，请求对其从轻处罚。
被告人冷某某的辩护人提交书面辩护意见表明，对指控的犯罪事实及罪名均无异议，同时辩称，被告人冷某某犯罪主观恶性不深，系初犯、偶犯，认罪态度好，请求对其从轻处罚。
本院认为，被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2等违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，对被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2依法应予处罚。公诉机关关于被告人徐某某、张某3、冷某某、吴某2具有自首情节的意见，本院予以采纳，对徐某某、张某3、冷某某、吴某2依法可以减轻处罚。对于各被告人犯罪的事实、性质、情节、危害程度及自愿认罪、退交违法所得等具体情况均可在量刑中予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，罚金人民币三万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
徐某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
二、被告人张某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
张某3回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
三、被告人冷某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
冷某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、被告人吴某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
吴某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
五、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李晓东
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 徐力勤
二〇一六年十二月二十六日
书 记 员 童晓婧
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。