山东省青岛市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）青刑二终字第102号
原公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张某甲。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2010年5月11日被取保候审，同年9月10日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，同年10月15日被释放，同年11月19日被刑事拘留，同年12月27日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。
辩护人王加加，山东昌圣律师事务所律师。
山东省青岛市市南区人民法院审理山东省青岛市市南区人民检察院指控原审被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪、诈骗罪一案，于二○一二年三月二十九日作出（2011）南刑初字第452号刑事判决，原审被告人张某甲不服，提出上诉，我院于二○一二年九月二十一日作出（2012）青刑二终字第99号刑事裁定，撤销原判，发回重审。山东省青岛市市南区人民法院于二○一四年三月十二日作出（2012）南刑初字第424号刑事判决。原审被告人张某甲不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
一、非法吸收公众存款罪
被告人张某甲于2007年间结识了青岛黄海轮胎厂法定代表人隋志先（另案处理），因隋志先的企业经营急需资金，向被告人张某甲高息借款。被告人张某甲通过他人介绍、对外口头宣传等方式转而向尹军、龚建军、高某甲、吴某、曹某、王某甲、曲某甲、陈琪、彭某、徐某甲、何某等人以经营银行垫资撤押业务、隋志先的企业周转急需资金等名义并许以4%-6%的月息借款，再向隋志先放贷，从中赚取息差。其中，尹军通过向数十人非法吸收存款达人民币1亿余元（以下币种均为人民币），并将其中880余万元转借给被告人张某甲；龚建军向数十人非法吸收存款达2700余万元，并将其中150余万元转借被告人张某甲。2007年至2009年间，被告人张某甲通过上述方法向除尹军、龚建军以外的出借人吸收存款总额计3700余万元，实际吸收本金3300余万元。
原审判决认定上述事实的证据有：借款合同、银行转账凭证、中国证券监督管理委员会青岛监督局出具的青岛证监局辖区弘信期货经纪有限公司高管人员情况表、青岛市社会劳动保险事业办公室出具的证明、网络广告与报纸广告、青岛华海有限责任会计师事务所专项审计报告，证人高某甲、吴某、孙某、曹某、王某甲、曲某甲、彭某、徐某甲、何某、刘某、范某、马某、温某、王某乙、王某丙、梁某、慕某、徐某乙、赵某、吕某甲、宋某甲、高某乙等人的证言，被告人张某甲及同案人隋志先、尹军、龚建军的供述等证据，足以认定。
二、诈骗罪
2005年至2006年间，被告人张某甲伙同他人采用虚构事实，骗取对有关房屋进行分户处理的司法文书的方式，诈骗国家拆迁款共计260余万元。具体犯罪事实如下：
1、2006年，被告人张某甲和李某某、赵某某（均另案处理）在明知某些待拆迁房屋不符合青岛市房屋拆迁管理文件规定的分户标准的情况下，为了使户主骗取国家拆迁补偿款，采用虚构借贷纠纷进行诉讼的方式获得山东省莱西市人民法院相关民事调解书，将不符合分户条件的青岛市金华路28号406户、494户、511户等8户房屋分为18户，共骗取国家拆迁补偿款190余万元，其中已实际领取了货币补偿款56万余元。此款至本案判决前亦未被追回，被告人张某甲从中获利2万余元。案发后，被告人张某甲亲属代为退缴违法所得2万元。
2、2005年至2006年，被告人张某甲先后两次通过虚构借贷纠纷进行诉讼的方法获得山东省五莲县和莱西市人民法院的相关民事调解书，将其本人位于青岛市四川路5号4号楼19户的房屋分成3户，所分3户均不符合青岛市房产管理局相关文件规定的分户条件。通过以上分户的方法，被告人张某甲共骗取国家拆迁补偿款69万余元。此款尚未被追回。
3、2005年，被告人张某甲伙同王某（另案处理）、王某庚为骗取国家拆迁补偿款，共同出资购买了青岛市山西路11号2单元202户、开平路18号3栋111户两处房屋，采用虚构借贷纠纷的方式获得山东省五莲县人民法院和青岛市仲裁委员会的相关民事调解书及仲裁裁决书，将上述两处房屋共分成7户。上述涉案房屋尚未列入拆迁范围。
原审判决认定上述事实的证据有：接受刑事案件登记表、发破案经过、房地产交易中心证明材料，山东省莱西市人民法院、山东省五莲县人民法院审判卷宗材料，青岛市房地产交易中心档案材料、住宅房屋拆迁货币补偿款协议，银行存款查询回执、拆迁公告及安置协议、优惠说明，证人王某丁、吕某乙、李某、王某戊、乔某、曲某乙、曲某丙、贾某、宋某乙、于某、王某丁、杨某、王某己、王某庚、王某辛、吕某丙、陈某等人的证言及辨认笔录，被告人张某甲及同案人王健、李敏智、赵绍德、薛延、左一等人的供述等证据，足以认定。
原审法院认为，被告人张某甲为赚取利息差额，未经有关部门批准，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金后转借他人，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；其在拆迁过程中，虚构房屋分户事项，诈骗国家拆迁款，数额特别巨大，其行为又构成诈骗罪，依法应予数罪并罚。鉴于其在山西路、开平路房屋分户中系犯罪预备，对其该起犯罪比照既遂犯从轻处罚；其亲属代为退缴赃款2万元，对其诈骗罪酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百六十六条、第二十二条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十九条的规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人张某甲有期徒刑四年，并处罚金十五万元；以诈骗罪判处其有期徒刑十二年，并处罚金二十万元，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金三十五万元。
上诉人张某甲的上诉理由是：1、其不构成非法吸收公众存款罪；2、其个人所有的四川路房屋分户获得的拆迁补偿款不构成诈骗罪；3、其与王健、王某庚共同出资购买的青岛市山西路11号2单元202户、开平路18号3栋111户两处房屋，至今没有拆迁，不构成犯罪；4、其在山东省青岛市金华路28号涉案房屋分户中获利的2万元已经追缴，不应计入犯罪数额。
其辩护人的辩护意见是：1、上诉人张某甲系弘信期货公司的员工、与高某甲等借款人之间系合同关系、其行为不构成非法吸收公众存款罪；2、上诉人张某甲个人所有的四川路房屋分户获得的拆迁补偿款不构成诈骗罪；3、上诉人张某甲在山东省青岛市金华路28号涉案房屋分户中系犯罪未遂。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
关于上诉人张某甲及其辩护人所提“其不构成非法吸收公众存款罪”的上诉理由和辩护意见，本院认为，上诉人张某甲为赚取利息差额，明知自己不具备吸收公众存款的资格且未经有关部门依法批准的情况下，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金后转借他人，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。
关于上诉人张某甲及其辩护人所提“其个人所有的四川路房屋分户获得的拆迁补偿款不构成诈骗罪”的上诉理由和辩护意见，本院认为，证人王某丁（张某甲之妻）、王某己（张某甲的岳父）、张某乙（张某甲某）的证言分别证实，其三人之间没有经济纠纷，纯系张某甲为办理分户手续伪造了借条，足以认定上诉人张某甲将个人所有的四川路房屋分户的目的是为了骗取国家的拆迁补偿款，其行为符合诈骗罪的构成要件，故该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。
上诉人张某甲所提“其与王某、王某庚共同出资购买的青岛市山西路11号2单元202户、开平路18号3栋111户两处房屋，至今没有拆迁，不构成犯罪”的上诉理由，本院认为，上诉人张某甲伙同王某、王某庚为骗取国家拆迁补偿款，共同出资购买该两处房屋，采用虚构借贷纠纷的方式获得有关司法文书将房屋分户，上述房屋虽还未拆迁，但其行为系为骗取国家拆迁补偿款制造条件，系犯罪预备，故该上诉理由不成立，本院不予采纳。
上诉人张某甲所提“其在山东省青岛市金华路28号涉案房屋分户中获利的2万余元已经退赔，不应计入犯罪数额”的上诉理由及其辩护人所提“上诉人张某甲在该部分犯罪中系犯罪未遂”的辩护意见，本院认为，上诉人张某甲在李敏智让其帮忙办理金华路28号涉案房屋的分户事宜后，积极联系赵某某予以办理分户事宜并负责办理评估工作，从中获利2万余元，且有关分户人已经领取补偿款56万余元，其行为系与他人共同犯罪，应当对全部犯罪数额承担责任，案发后，其亲属代其退赔2万元的违法所得不影响对其犯罪数额的认定，故该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。
综上所述，本院认为，原审判决认定上诉人（原审被告人）张某甲犯非法吸收公众存款罪、诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 隋功换
代理审判员 殷宗良
代理审判员 韩振兴
二〇一四年六月十一日
书 记 员 邵 坤