河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑终381号
原公诉机关河北省邯郸县人民检察院。
上诉人（原审被告人）耿书香，女，1955年1月7日出生于河北省邯郸县，汉族，文盲，邯郸县兼庄乡汉霸庄村农民，捕前住。2014年11月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被逮捕。
辩护人沈慧芬，北京德和衡（邯郸）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）常振轻，男，1955年11月21日出生于河北省邯郸县，汉族，高中文化，邯郸县兼庄乡汉霸庄村农民，捕前住。2014年11月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被逮捕。
辩护人王瑞霞，北京德和衡（邯郸）律师事务所律师。
河北�邯郸县人民法院审理河北省邯郸县人民检察院指控原审被告人常振轻、耿书香犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月10日作出（2016）冀0421刑初24号刑事判决。原审被告人常振轻、耿书香均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2013年1月至2014年3月，被告人常振轻、耿书香夫妇在邯郸县兼庄乡汉霸庄村家中设立“邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司”代办点，采取以高息诱惑、口口相传、发放宣传单等方式，向村民吸收资金288笔，共计人民币10243085元（不含其二人自投资金），集资群众达177人。被告人常振轻、耿书香非法吸收的资金，均以现金的方式交给申荣珍、韩艳玲和杨爱秋，通过该三人交给邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的法人代表朱自恩，从中获取代办费用。经邯郸润永会计师事务所审计，截至案发前，常振轻、耿书香公开向群众吸收存款10243085元未归还，获取好处费1864733元。
认定上述事实的证据有：
1、被告人常振轻供述，2012年他和妻子耿书香在邯郸县汉霸庄村家中开了邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司代办点，负责人是耿书香。村民有要去碳酸钙公司看看，他和耿书香带村民去公司参观，一般是碳酸钙公司的车过来接，公司老总朱自恩给他们介绍说，碳酸钙公司是扶贫企业，是中美合资公司，往公司放钱无风险，美方付利息，回来后他们也是这样给村民介绍的。参观回来后，村民通过他们把钱放到了碳酸钙公司，他们也是为了多挣点推荐费。村民往他们这放钱，3个月利息是5%，6个月是6%，1年是7%，他们收了钱后交给客户经理，客户经理一般是第二天把合同给了�们，他们再把合同给了村民，合同上有邯郸中亚轻质碳酸钙制造公司的公章和法人代表朱自恩的手章。他和妻子从2012年夏天开始到2014年8月案发后通过邯郸中亚轻质碳酸钙制造公司的客户经理申荣枝、韩玲艳、杨爱玲把钱放到了邯郸中亚轻质碳酸钙制造公司朱自恩那儿。他们是2013年冬天开始往杨爱玲处放钱的，杨爱玲给他们提成，他们没有拿现金又放到了碳酸钙公司变成了自己的合同。他名下有150万合同，耿书香名下有100多万的合同，这些钱里面有他们的本金100万左右。邯郸中亚轻质碳酸钙制造公司在峰峰矿区，钱通过客户经理交给了朱自恩，听朱自恩说钱用于扩厂建设。他们每集资1万元就有100元奖励费具体他们集资了多少户、多少钱他不清楚。
2、被告人耿书香供述与被告人常振轻供述内容基本一致。另供述，他和常振轻是2012年夏天开始往碳酸钙公�融资的，刚开始是她自家的钱往碳酸钙公司放。为了挣好处费，从2013年3月份开始她和丈夫在村中和邻居们说，她朋友在峰峰开邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司需要钱，只要存钱公司出5分钱的利，而且还保险。后来她们村的好多人就通过她往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司存钱，有时候是村民给她送到家里，有时候是她和丈夫常振轻去村民家中拿钱。村民把钱放到她这儿，她通过申荣枝、韩玲艳、杨爱玲把钱放到了邯郸中亚轻质碳酸钙制造公司。她们有宣传单都是从峰峰碳酸钙公司拿回的，村民往她这儿放钱她就给村民看。她往碳酸钙公司申荣枝那儿放钱，申荣枝给她好处费，有时给她五个点，有时给六个点，有时七个点，也就是说每1万元3个月，五个点是500元，六个点是600元，七个点是700元。韩玲艳给她11个点，有时给她12个点，到了2014年1月，她把钱放到了�酸钙公司的杨爱玲那儿，她通过杨爱玲往碳酸钙公司放的钱很少，主要是换合同，换合同碳酸钙公司也给她们中间人好处费，杨爱玲给她14个点，有两个月就案发了。初次存钱她们都给存钱的人利息或奖励，都是提前扣除的。每集1万元给她100元推荐费。具体往碳酸钙公司集了多少钱他不清楚，合同上都写着钱数，她得了多少奖励她也记不清。她是按每1万元签3个月利息是五分，六个月是六分的利，一年是七分的利给村民，合同上写着是三分利。村民存了多少钱记不清了，只要有人存钱，她就给村民现金收据和合同。
3、同案朱自恩供述，中亚轻质碳酸钙制造有限公司是从2013年3月开始在邯郸市地区对外吸收存款的，主要是客户经理投资户挣服务费，投资款是由投资户直接或交由客户经理通过银行转账汇入他的银行卡上，再由客户经理拿着转账的小票到碳酸�公司换建厂协议和借款收据，后交给投资户。协议上有他的签字，他的手章和公章。他是邯郸中亚轻质碳酸钙公司法定代表人，他不认识耿书香和常振轻，他们只对业务经理，申荣振、韩艳玲、杨爱秋都是公司的业务经理，融的钱都给了公司转到了他银行卡上。碳酸钙支付客户经理的服务费是按每季度支付，标准是月息百分之五，每季度百分之十五。碳酸钙公司投资的周期是三个月、六个月和一年，给投资户周期为三个月的是月息五分，六个月的是月息六分，一年的是月息七分，这三个周期公司给客户经理都是按月息五分支付提成。投资户在第一次往公司投资时就将三个月的利息扣除了，如投资户第一次往公司投资一万元，投资期限为三个月，投资户实际上投资的本金是8500元，公司支付给业务经理1500元，实际上公司得到的是7000元，三个月到期后，公司还投资户10000元，以此类推。业务经理的融资数他不知道，合同有具体的数额。
4、同案杨爱秋供述，常振轻和耿书香之前是跟着韩艳玲往中亚碳酸钙公司放钱的，后来就跟着她了。从2013年冬天开始常振轻、耿书香将吸收上来的资金交给她，她再交给中亚碳酸钙公司，常振轻、耿书香刚跟了他一个周期，公司还没往外出钱。常振轻和耿书香拿旧合同找她换新合同的多，现金少。通过她的旧合同和现金共有七、八百万元。公司给她是月息五分，三个月就是15个点，她只提常振轻和耿书香半个点，也就是说一万元存三个月，她提常振轻和耿书香50元。
5、被告人常振轻对韩玲艳的辨认笔录及照片、被告人耿书香对申荣珍的辨认笔录及照片，均指认正确。
6、证人常某1证实，2012年11月份，本村的耿书香在村里开了一个邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司代办�。2013年6月耿书香和丈夫常振轻先后几次到他家，给他和其儿子常贵军说在代办点放钱绝对保险。2014年他存了70000元，给了耿书香57400元，其他的12600元是提前给他的利息。之后他又存了两次他共存16万元，后两次的有合同可提供。2013年7月他儿子常贵军往耿书香开的代办点存了6万元，利息提前扣了出来，给了耿书香46800元现金，第二天耿书香给的收据和合同。到2014年6月，听村里的人说碳酸钙公司出事了老板跑了，他找耿书香要钱，耿书香一直往后推着不给。
7、证人常某2证实，本村的耿书香在村里宣传说她的一个朋友在峰峰那边集资要办一个邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司，村民谁有钱可以放到那儿，存三个月五分的利，存半年六分的利，存一年七分的利，后他通过耿书香存了一万元，最后钱也没要回来。
8、证人常某3证实，他和耿书香是亲戚关系，耿书香在自家开了一个邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司代办点，耿书香开了代办点后几次找她说在其代办点存钱绝对保险，钱随用随取。2014年3月5日她准备了六万元给耿书香打电话，让耿过来拿钱，耿过来后说先把3个月的利息9000元给她，拿走了51000元现金，第二天，耿书香的丈夫常振轻把合同和收据给了她，收据上写的是存款60000元，收据上有碳酸钙公司的财务章，还有朱自恩的手章。后来听说邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司老板出事了。到2014年6月份她的合同到期后，她去找耿书香要钱，找了几次耿说让等等一直没给。
9、证人常某4成、李某、常某5、常某6、郝某、常某7、常某8、常某9、常清为等集资户的报案材料及借款收据、建厂借款协议书均证实，耿书香在自家开了一个邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司代办点，耿书香在村里宣传，说把钱存到她开的代办点，无风险，利息高，并承诺存取自由。后他们分别于2013年1月至2014年4月期间将款给了常振轻、耿书香存入邯郸中亚轻质碳酸钙有限公司，耿书香给了他们借款收据及建厂借款协议书，上面有邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司财务章和法人代表朱自恩的印章。后来常振轻和耿书香的代办点出事了他们的钱没要回来。
10、邯郸润永会计师事务所审计报告记载，耿书香、常振轻非法吸收公众存款288笔，协议上本金为12139400元，因初次存款已将第一周期利息1896315元从本金中扣除，常振轻、耿书香二人实际吸收存款的本金为10243085元；未归还的借款为10243085元，常振轻、耿书香取得好处费应为1864733元。
11、现场勘查笔录显示，常振轻、耿书香非法吸收存款案现场位于邯郸县兼庄乡汉霸庄村其家中。
12、邯郸中亚轻质碳酸钙制�有限公司简介及营业执照。
13、常振轻、耿书香银行的交易明细。
14、韩艳玲、申荣珍等人在逃人员信息登记表。
15、邯郸县公安局兼庄派出所出具对二被告人的抓获证明。
16、常振轻、耿书香现实表现及户籍证明。
河北省邯郸县人民法院认为，被告人常振轻、耿书香违反国家金融管理制度，未经有关部门依法批准，通过口口相传、发放传单等手段非法向公众吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，涉案数额10243085元不能归还，犯罪数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，认定被告人耿书香、常振轻犯非法吸收公众存款罪，各判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元；涉案赃款应依法予以追缴。
上诉人（原审被告人）耿书香上诉提出其主观恶性小，原判量刑重，罚金高。其辩护人所提辩护意见与其上诉理由相同，并提出二上诉人亲友所存款项应从犯罪数额中减除。
上诉人（原审被告人）常振轻上诉提出认定其吸收存款10243085元的证据不足；其主观恶性小，原判量刑重，罚金高。其辩护人所提辩护意见与其上诉理由相同。
经审理查明，原判决认定上诉人（原审被告人）耿书香、常振轻夫妇在邯郸县汉霸庄村其家中开办代办点，采取口口相传、发放宣传单等形式，为邯郸中亚轻质碳酸钙有限公司向社会非法吸收公众存款10243085元，涉及集资群众117人、288笔的事实清楚，有二上诉人及同案人朱自恩、杨爱秋供述、证人常某1、常某2、常某3等人证言及相关借款收据、借款协议书、银行交易明细等书证、审计报告等证据予以证实。上述证据已经一审庭审质证，予以确认。
对于耿书香辩护人所提二上诉人亲友所存款项应从犯罪数额中减除的意见，经查，耿书香、常振轻介绍他人向邯郸中亚轻质碳酸钙有限公司存款时对集资参与人的身份并无限制性条件，集资参与人存款系基于对获得高息的追求而非与二上诉人的身份关系，故部分集资参与人虽与二上诉人具有亲友等关系，但并不属于刑法所指特定对象，亦属社会公众的范畴。故该辩护意见不予采纳。
对于上诉人（原审被告人）常振轻上诉提出认定其吸收存款10243085元的证据不足的意见，经查，原判据以认定该犯罪数额的证据除邯郸永润会计师事务所依法定程序和委托出具的审计报告外，还有相关集资人证言及借款收据、借款协议书、银行交易明细等书证予�佐证，足以认定，该意见不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）耿书香、常振轻为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，数额巨大，并从中收取好处费，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人（原审被告人）耿书香、常振轻上诉提出其主观恶性小，原判量刑重，罚金高的意见，经查，原判量刑时已综合考虑其认罪悔罪态度及具有的法定、酌定量刑情节，且根据其犯罪数额、情节、后果等，所量刑罚及所处罚金并无不当。故该上诉意见均不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 苏 军 良
审 判 员 �耀旗
代理审判员 闫 艳
二〇一六年八月十二日
书 记 员 路 遥