河南省新乡市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫07刑终176号
原公诉机关河南省长垣县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王晓霞，曾用名王誉铮，女，1976年12月22日出生，汉族，大学本科，住河南省长垣县蒲东区。因涉嫌犯诈骗罪，2016年8月16日被长垣县公安局刑事拘留，因涉嫌犯伪造国家机关证件罪，2016年9月21日被长垣县公安局执行逮捕。
辩护人谢杰、刘安东，上海汉盛律师事务所律师。
河南省长垣县人民检察院指控原审被告人王晓霞犯集资诈骗罪一案，河南省长垣县人民法院于2018年2月12日作出（2017）豫0728刑初226号刑事判决。宣判后，原审被告人王晓霞不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人,听取辩护人的意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2013年1月至2016年7月，被告人王晓霞以经营奶粉生意需要资金为名，未经有关部门批准，通过口口相传的方式公开向社会不特定群体宣传，以高息为诱饵，在长垣县区域内非法集资，被告人王晓霞骗取资金2234.27万元，涉及集资参与人孙青文、李超群、赵志明等23名报案人，还款58万元，支付利息848.97733万元，未归还本金1327.29267万元。经河南众诚联合会计师事务所（普通合伙）审计，2013年1月-2016年6月，王晓霞用于经营奶粉生意资金共363.9333万元，与筹集资金规模明显不成比例。分述如下：
1、2015年5月至2016年7月，王晓霞以进货周转为由向孙青文及孙青文亲戚、朋友借款695万元，后王晓霞偿还借款本金3万元、利息252.05万元，至案发，王晓霞无法返回孙青文等人的集资资金为439.95万元。
该事实有王晓霞给孙青文等人出具的借条、微信聊天记录、短信记录、支付宝交易记录等书证，河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书，集资参与人孙青文的证言，被告人王晓霞的供述予以证实。
2、2016年1月至2016年7月，王晓霞以进货周转为由向李超群借款140.6万元，后王晓霞偿还借款本金50万元、利息18.3万元，至案发，王晓霞无法返回李超群的集资资金为72.3万元。
该事实有王晓霞给李超群出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人李超群的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
3、2016年1月22日，王晓霞以做生意需要资金为由向赵志明借款50万元，后王晓霞偿还利息6万元，至案发，王晓霞无法返回赵志明的集资资金为44万元。
该事实有王晓霞给赵志明出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人赵志明的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
4、2014年11月至2015年1月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向赵辉借款28.5万元，后王晓霞偿还利息15万元，至案发，王晓霞无法返回赵辉的集资资金为13.5万元。
该事实有王晓霞给赵辉出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人赵辉的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
5、2016年6月至2016年7月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向付培功借款14.67万元，至案发，王晓霞无法返回赵志明的集资资金为14.67万元。
该事实有银行交易记录、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人付培功的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
6、2016年4月至2016年5月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向耿洪强借款30万元，后王晓霞偿还利息0.8万元，至案发，王晓霞无法返回耿洪强的集资资金为29.2万元。
该事实有王晓霞向耿洪强出具的借条、集资参与人耿洪强的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
7、2016年7月8日，王晓霞以做奶粉生意需要资金周转为由向李海霞借款10万元，至案发，王晓霞无法返回李海霞的集资资金为10万元。
该事实有王晓霞向李海霞出具的借条、集资参与人李海霞的证言，被告人王晓霞的供述予以证实。
8、2015年9月21日，王晓霞以做奶粉生意需要资金周转为由向庞锋梅借款4万元，至案发，王晓霞无法返回庞锋梅的集资资金为4万元。
该事实有王晓霞向庞锋梅出具的借条、集资参与人庞锋梅的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
9、王晓霞以做奶粉生意需要资金周转为由于2014年11月1日向秦梦红借款5万元，于2015年10月19日向秦梦红借款8万元，后王晓霞偿还秦梦红利息3.3万元，至案发，王晓霞无法返回秦梦红的集资资金为9.7万元。
该事实有王晓霞向秦梦红出具的借条、集资参与人秦梦红的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
10、2016年6月至7月，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向王晓慧借款14万元，至案发，王晓霞无法返回王晓慧的集资资金为14万元。
该事实有王晓霞向王晓慧出具了的借条、银行交易明细，集资参与人王晓慧的证言，被告人王晓霞的供述予以证实。
11、2014年10月至2016年7月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向刘国姣借款500万元，后王晓霞偿还利息335.51万元，至案发，王晓霞无法返回刘国姣的集资资金为164.49万元。
该事实有王晓霞向刘国姣出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人刘国姣的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
12、2013年1月至2015年11月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向马蓉借款135万元，后王晓霞偿还利息133.8万元，至案发，王晓霞无法返回马蓉的集资资金为1.2万元。
该事实有王晓霞向马蓉出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人马蓉的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
13、2015年6月至2016年4月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向樊国英借款142万元，后王晓霞偿还利息20.04733万元，至案发，王晓霞无法返回樊国英的集资资金为121.95267万元。
该事实有王晓霞向樊国英出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人樊国英的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
14、2015年9月至2016年7月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向刘蔚借款65万元，后王晓霞偿还本金5万元、利息2.8万元，至案发，王晓霞无法返回刘蔚的集资资金为57.2万元。
该事实有王晓霞向刘蔚出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人刘蔚的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
15、2015年12月至2016年7月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向张鹏借款48万元，后王晓霞偿还25.04万元，至案发，王晓霞无法返回张鹏的集资资金22.96万元。
该事实有王晓霞向张鹏出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人张鹏的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
16、2014年3月至2016年5月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向王俊菊借款120万元，后王晓霞偿还20.15万元，至案发，王晓霞无法返回王俊菊的集资资金99.85万元。
该事实有王晓霞向王俊菊出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人王俊菊的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
17、2015年5月至2016年4月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向李春香借款37万元，至案发，王晓霞无法返回李春香的集资资金37万元。另李春香从王晓霞处拉走20多箱奶粉用于抵账。
该事实有王晓霞向李春香出具的借条、集资参与人李春香的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
18、2015年4月至2015年9月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向高智敬借款41万元，至案发，王晓霞无法返回高智敬的集资资金41万元。另高智敬从王晓霞处拉走一台电视机用于抵账。
该事实有王晓霞向高智敬出具的借条、集资参与人高智敬的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
19、2013年6月至2016年7月期间，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向葛红真借款74万元，后王晓霞偿还葛红真利息13.68万元。至案发，王晓霞无法返回葛红真的集资资金60.32万元。
该事实有王晓霞向葛红真出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、集资参与人葛红真的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
20、2016年5月20日，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向赵秀丽借款10万元，至案发，王晓霞无法返回赵秀丽的集资资金10万元。
该事实有王晓霞向赵秀丽出具的借条、集资参与人赵秀丽的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
21、2016年5月3日，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向师朋飞借款10万元，至案发，王晓霞无法返回师朋飞的集资资金10万元。
该事实有王晓霞向师朋飞出具的借条、集资参与人师朋飞的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
22、2015年11月25日，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向杨东红借款5万元，至案发，王晓霞无法返回杨东红的集资资金5万元。
该事实有王晓霞向杨东红出具的借条、集资参与人杨东红的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
23、2016年6月14日，王晓霞以做奶粉生意需要资金为由向孔维威借款47.5万元，后王晓霞偿还孔维威利息2.5万元。至案发，王晓霞无法返回孔维威的集资资金45万元。
该事实有王晓霞向孔维威出具的借条、河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书、证人韩某的证言、集资参与人孔维威的证言、被告人王晓霞的供述予以证实。
综合证据有户籍证明、长垣县公安局蒲东派出所证明，长垣县公安局刑事侦查大队情况说明，工商行政基本注册信息查询单，长垣县誉铮副食经销部开户信息、交易记录，河南众诚联合会计师事务所司法会计司法鉴定意见书，证人武某的证言等。
根据以上事实和证据，长垣县人民法院认为被告人王晓霞以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人王晓霞犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年零六个月，并处罚金人民币十万元。二、追缴被告人王晓霞违法所得。
上诉人王晓霞的上诉理由和辩护人的辩护意见为：原判事实不清、证据不足，定性错误，王晓霞的行为不符合集资诈骗罪的构成要件；其行为应系自首，一审对此量刑情节不予认定，请求二审依法改判。
经审理，二审查明事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证质证，查明属实。经本院审核，予以确认。
本院认为，上诉人王晓霞以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于上诉人王晓霞认为原判事实不清、证据不足，定性错误，其行为不构成集资诈骗罪的上诉理由和其辩护人的相同辩护意见，经查，王晓霞本人在侦查阶段的供述，相关集资参与人的证言，借条、银行交易记录，微信聊天、短信及支付宝交易记录等书证，河南众诚联合会计师事务所司法会计鉴定意见书，能够印证证实王晓霞以所谓的经营奶粉生意需要资金为由，未经相关部门批准，通过口口相传的方式，并许以高息，公开在社会上非法集资，截止案发，王晓霞尚有本金1327.29267万元未归还。根据侦查机关所调取的银行卡交易明细以及河南众诚联合会计师事务所的司法鉴定，王晓霞用于经营奶粉生意所需向相关奶粉企业汇入的资金与其所筹集的资金规模明显不成比例；且王晓霞在自身经营状况明显不佳，明知没有偿还能力的情况下仍进行非法集资，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条的规定，应当认定王晓霞主观上具有“非法占有目的”，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，原判定性并无不当。
关于上诉人王晓霞认为其应构成自首的上诉理由和辩护人的相同辩护意见，经查，虽然王晓霞于案发后主动到公安机关投案，但其到案后不能如实交待所筹集资金的去向，与司法鉴定意见明显不符，系未能如实供述其所犯集资诈骗罪的主要犯罪事实，依法不应构成自首。
原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人王晓霞的上诉理由和辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 孟德广
审判员 张培峰
审判员 韩涛海
二〇一八年五月四日
书记员 尚 静