河北省玉田县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）玉刑初字第81号公诉机关河北省玉田县人民检察院。被告人王某，群众，系玉田县某纸业有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年5月16日经玉田县人民检察院批准（网上追逃），2014年12月28日由玉田县公安局执行逮捕。现押玉田县看守所。辩护人安利战，河北群望律师事务所律师。河北省玉田县人民检察院以玉检公刑诉（2015）059号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月5日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉田县人民检察院指派检察员宋海健、孙晓明出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人安利战到庭参加诉讼。2015年4月21日公诉机关因需补充侦查建议延期审理，本院决定延期审理。2015年5月20日公诉机关建议恢复法庭审理。现已审理终结。河北省玉田县人民检察院指控：玉田县某纸业有限公司因需要资金周转，经被告人王某与边某某及其他公司董事研究，在未经有关金融部门批准，擅自决定以高额利息为回报，向社会公众吸收资金，并将吸收来的资金交给顾某统一管理。2010年至2013年间，玉田县某纸业有限公司大量向玉田县散水头镇青庄坞村、十里坨村等村庄群众吸收资金用于公司的生产经营。经鉴定，截止至2013年11月11日玉田县某纸业有限公司共向114名群众吸收资金15443689.20元。公诉机关提交了书证；证人证言；被害人陈述；被告人王某供述和辩解；鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人王某未经有关金融部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某辩称，对起诉书指控犯罪数额有异议，自愿认罪。辩护人安利战的辩护意见：对指控王某犯非法吸收公众存款罪的罪名和部分犯罪事实无异议。但王某于2012年7月份因病将公司事务交给边某某后未参与经营和管理，不应作为负责人和责任人承担法律责任。工商档案变更登记信息证明王某在2011年4月18日至7月18日不是公司法定代表人，不应承担相应刑事责任。正信鉴定结论不具有合法性和部分内容不具有指控王某犯罪数额和事实的关联性。王某具有以下法定和酌定从轻情节：系自首；犯罪情节轻微，主观恶性不深；群众主动积极借款对本案的发生和扩大化是诱因；因病未参与公司全部的集资行为，属于从犯；获得部分集资户谅解，综上请求对王某适用缓刑。辩护人安利战向本院提交以下证据：1、本院（2014）玉刑初字第393号刑事判决书证实判决情况。2、工商档案证实2011年4月18日玉田县某纸业有限公司法定代表人由王某变更为许某，同年7月18日由许某变更为王某。3、玉田县某纸业有限公司2010年至2012年7月前短期借款明细表，证实此期间向孟召华、李素琴、顾某、王兴田等75人借款共计3185680元。4、玉田县某纸业有限公司2011年4月18日至7月18日短期借款明细表，证实此期间向果海丰、高丽霞、廖广珍、韩凤余、杨会敏、刘凤乔借款共计244000元。5、玉田县散水头镇戴家屯村民委员会证明证实王某无违法乱纪行为，表现良好。6、刘凤乔、任志勇、张宏礼等人证明证实对王某予以谅解，请求对王某从轻处罚。经审理查明，玉田县某纸业有限公司于2004年成立，经营范围为牛皮挂面纸、箱板纸等。被告人王某系该公司股东之一，任公司法定代表人。后玉田县某纸业有限公司因需要资金周转，经被告人王某及边某某等公司其他董事集体研究，在未经有关金融部门批准情况下，擅自决定以高额利息为回报，向社会公众吸收资金。2010年至2013年间，玉田县某纸业有限公司向玉田县散水头镇青庄坞村、十里坨村等村庄群众大量吸收资金用于公司的生产经营。经鉴定，截止至2013年11月11日玉田县某纸业有限公司共向114名群众吸收资金15443689.20元尚未归还。另查明，被告人王某于2014年12月28日自动向公安机关投案，并如实供述了主要犯罪事实。上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、玉田县某纸业有限公司营业执照、法定代表人履历表、出资信息、公司章程等，证实公司类型、经营范围、股东出资等情况，被告人王某系该公司法定代表人。2、唐山正信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书证实，2010年3月至2013年11月8日期间玉田县某纸业有限公司向银行及个人短期借款215502521元，期间还款176982480.80元，年利率分别为3.6%、7.2%、15%、20%、24%、54%、60%，截止至2013年11月11日，尚有38520040.20元借款未偿还，其中银行贷款19900000元，个人集资140人，金额18620040.20元。玉田县某纸业有限公司于2010年8月至2013年9月30日账面反应计提借款利息17370888.03元，归还借款利息15930413元，尚有1440475.03元借款利息未偿还。民间借款主要用于公司的生产经营。实收资本明细表中共有边某某、顾某、牛连生、王某、杨某、李瑞斌等30人。3、被告人王某供述笔录证实，他是玉田县某纸业有限公司法定代表人，边某某是总经理。公司从建厂时就有零散向公司放钱的群众，2011年7月部分股东撤股后，公司流动资金紧张，他们股东向亲友借款，后来有群众听说公司借款利息比银行高就主动放款到公司。向群众借款是经董事会研究同意的，开始约定年息一分二，后来约定年息一分五。2012年7月他因病住院后将公司经营管理和签字权交给边某某。案发后公司陆续还给群众一部分钱。2014年12月28日他到玉田县公安局投案。4、罪犯边某某供述笔录证实，他和王某于2003年成立腾达老厂，当时王某是总经理和董事长，他是二把手。后2009年筹建了新厂，董事会成员有王某、杨某、杨德富、顾某、陈某和他共六个人，实际股东30多人。王某是法定代表人和董事长，他是总经理，杨某是销售经理，杨德富管车间，陈某是主管会计，顾某管现金。原来公司效益好，按期付利息，后来就有群众主动问公司是否缺钱，一些亲戚朋友知道公司缺钱，也把钱借给公司。2011年部分股东撤股后，公司流动资金紧张。王某曾对他说如果有群众把钱送来，收下缓解资金紧张问题，他也说行，后来召开董事会确定了这件事，商量决定给群众年息一分二，后来涨到年息一分五。群众往公司放钱开收据，顾某负责收现金。谁往公司放钱都可以，没有特定的区域。公司向群众借款全部用于公司的生产经营。2012年7月份王某因病住院后，他负责公司的经营管理和签字。5、罪犯顾某供述笔录证实，他于2011年10月在玉田县某纸业有限公司任现金会计，也是公司的股东之一。公司有重大事项时六个股东开会，基本由王某、边某某、杨德富三人决定，他和杨某、陈某就是听听，其他小股东不参与，他们股东说过给付群众借款利息的事。群众往公司放钱交给他，多数是交现金，也有转账的，转到他的卡上，他再把钱支出来。公司所有需要的资金都先集中到他那，各环节需要资金从他手里出，后再将票据返还给他。6、证人杨某证言笔录证实，他是玉田县某纸业有限公司股东之一，主要负责供应和销售，公司向群众借款主要用于公司周转。开始是几个股东向亲友借，后来有群众问时就说可以把钱放到公司，公司给利息，随时用随时取。7、证人陈某证言笔录证实，他是玉田县某纸业有限公司股东之一，公司董事会一般是六个大股东参加。公司附近的群众有闲钱时不愿意往银行存，是群众主动把钱放到公司吃利息，没有特定人群，没有承诺，公司开收据。向群众吸收的资金主要用于公司的日常经营。8、证人高某证言笔录证实，她从2011年春天担任玉田县某纸业有限公司的统计，主要负责发货计账事务，从担任统计时就有向群众吸收资金的情况。后来公司让她给顾某帮忙，主要是开收据计算利息、倒据。9、证人边某证言笔录证实，因为玉田县某纸业有限公司欠朱宏利账，父亲边某某让他找钱替公司还款，后公司没有钱还给他，打了一张33万元的短期借款条。10、被害人郝某、张某、马建玲等七十余人陈述笔录及收据（复印件）证实玉田县某纸业有限公司向其吸收资金800余万元的事实。其中：（1）吴某珍陈述笔录及收据证实，她的外甥边福成在腾达公司上班，说公司缺钱，借款给的利息高，后她将5万元放到腾达公司，年息是15%。（2）陈某柱陈述笔录及收据证实，他听腾达公司曾借过钱的人说后知道腾达公司短期借款的事，他将4万元放到腾达公司，年息15%，是经公司现金顾某的手，当时顾某说钱放这放心，利息高，想什么时间取都行。（3）黄某田陈述笔录及收据证实，边某某找到他说腾达公司正在短期借款，利息比银行高，钱放在公司放心，想什么时候取都可以，后他分几次将21万元交给腾达公司现金顾某，年息是15%。（4）李某明陈述笔录及收据证实，他听边某某说腾达公司需要资金，给的利息高，后将40万元交给腾达公司的顾某。边某某说用一年，利息是每月2%，一年后连本带息给付。已经法院民事调解，但至今未给付。（5）杨某红陈述笔录及收据证实，她家离王某家近，关系不错，王某说腾达公司缺少资金，让往公司放点钱，钱也不白放，利息一分五，一年以后连本带息一起取，如果需要用钱随时可以取。她往腾达公司放了10万元。已经法院民事调解，但至今未给付。（6）黄某昆陈述笔录及收据证实，他是通过边某某知道腾达公司借款事的，边某某说公司缺少资金周转，他分三次将现金10万元交给腾达公司顾某，年息15%。（7）张某陈述笔录及收据证实，他听别人说腾达公司借款的事，他分两次将6万元直接送到公司交给了顾某，年息15%。（8）王某明陈述笔录及收据证实，他在腾达公司上过班，知道公司短期借款的事，他分两次将27500元交给了顾某，顾某说利息是1.5分，啥时候支都行。（9）张某礼陈述笔录及收据证实，他听王某说腾达公司资金周转不开了，往公司放钱没问题，啥时间取都行，年息15%，后他将2万元交给了腾达公司的顾某。（10）宋某山陈述笔录及收据证实，他听岳母说腾达公司股东边某某说公司正在短期借款，利息比信用社高多了，钱存那放心，想什么时候取都行。后他将1万元交给了公司现金顾某，年息是15%。11、玉田县公安局说明证实王某于2014年12月28日自动投案。12、本院（2014）玉刑初字第393号刑事判决书证实对玉田县某纸业有限公司、边某某、顾某的审判情况。13、户籍信息证实王某身份情况。本院认为，玉田县某纸业有限公司未经有关金融部门批准，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人王某系玉田县某纸业有限公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应予刑事处罚。被告人王某自动投案，如实供述主要犯罪事实，属自首，予以从轻处罚。部分被害人对被告人王某予以谅解，酌情予以从轻处罚。对辩护人安利战提出的辩护意见，经查，玉田县某纸业有限公司非法吸收公众存款行为是经被告人王某及边某某等公司董事研究决定，王某在2011年4月18日至同年7月18日不任法定代表人及2012年7月份后生病期间，非法吸收公众存款行为仍然持续进行，被告人王某作为玉田县某纸业有限公司直接负责的主管人员，应当承担刑事责任。辩护人安利战提出王某具有自首、取得部分集资户谅解的从轻情节的辩护意见，本院予以采纳。辩护人提出的其他辩护意见，理据不足，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月28日起至2017年12月27日止。）（罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人王某违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审判长唐连华审判员ＸＸ燕审判员彭继业二〇一五年八月四日书记员魏加男