河北省高阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0628刑初137号
公诉机关河北省高阳县人民检察院。
被告人张某甲，于河北省邯郸市临漳县张村级乡白龙庙村，农民。2011年9月26日因犯故意伤害罪被北京市丰台区人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年。2015年7月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被高阳县公安局刑事拘留，同年7月31日被高阳县公安局取保候审。2016年7月31日被高阳县人民检察院取保候审。2016年8月18日经本院决定，并于同年8月31日被执行逮捕。
辩护人冯亚楼，河北××律师事务所律师。
被告人张某乙，于河北省邯郸市临漳县张村级乡奶奶庙村，农民。2016年3月29日被临漳县公安局抓获并被临时羁押于临漳县看守所，同年4月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被高阳县公安局刑事拘留，同年4月7日被高阳县公安局取保候审。2016年8月18日经本院决定，并于同年8月26日被执行逮捕。
辩护人刘新丰，河北××律师事务所律师。
高阳县人民检察院以冀高检刑诉（2016）112号起诉书指控被告人张某甲、张某乙犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。高阳县人民检察院指派检察员蔡立功出庭支持公诉，被告人张某甲及其辩护人冯亚楼，被告人张某乙及其辩护人刘新丰到庭参加诉讼。现已审理终结。
高阳县人民检察院指控称，2014年4月至7月期间，被告人张某甲、张某乙以在高阳县成立的高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社为幌子，向社会公众宣传入社自由、退社自由、年息1分等政策，以发放股金单的形式承诺还本付息，非法吸收公众存款共计20万元。公诉机关出示了相应的证据，指控二被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。
被告人张某甲对公诉机关的指控予以供认，没有进行辩护发言。辩护人冯亚楼的辩护意见是：公诉机关指控被告人构成非法吸收公众存款罪，属于定性不准确，应当属于单位行为而非个人行为，因为被告人代表的是忠惠合作社的意志，所有手续都是合作社出具，所吸纳的资金也主要用于合作社的经营；按照法律规定，本案的涉案金额尚不够单位犯罪的要求，因此指控被告人（个人）构成非法吸收公众存款罪，事实不清、证据不足，应当认定被告人无罪。如果认定被告人有罪，被告人具有自首情节、积极退赔等情节，应当从轻处罚。
被告人张某乙对公诉机关的指控予以供认，没有进行辩护发言。辩护人刘新丰的辩护意见是：公诉机关指控被告人构成非法吸收公众存款罪，属于定性不准确，应当属于单位行为而非个人行为，因为被告人代表的是忠惠合作社的意志，所有手续都是合作社出具，所吸纳的资金也主要用于合作社的经营；按照法律规定，本案的涉案金额尚不够单位犯罪的要求，因此指控被告人（个人）构成非法吸收公众存款罪，事实不清、证据不足，应当认定被告人无罪。如果认定被告人有罪，被告人具有初犯、自愿认罪、积极退赔等情节，建议免于刑事处罚。
经审理查明，2014年4月至7月期间，被告人张某甲、张某乙以在高阳县成立的高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社为幌子，向社会公众宣传入社自由、退社自由、年息1分等政策，以发放股金单的形式承诺还本付息，非法吸收公众存款共计20万元。
案发后，涉案款项已经全部退还被害人。
2015年7月28日被告人张某甲到高阳县公安局投案。
上述事实有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：
1、被告人张某甲供述，2013年12月底，我和李某辛、张某乙、张某辛在高阳县成立高阳忠惠粮食种植农民专业合作社，法人张某辛。2014年4月份，我们在高阳县工业城租房挂牌营业，正式运转。张某乙和侯某甲到各村宣传土地入社和现金入社、技术交流，并下发宣传资料。吸收了部分现金入社，到2014年7月底共吸收了18万元现金入社。合作社给入社的社员发了股金证，年息1分。我们吸收社员现金入股并支付年红某，没有经过有关部门的许可。我记得吸收闫某2万元，共吸收20万元，刘某己入2万后来又退了，还有18万元没退。
2、被告人张某乙供述，2014年3月上旬，我、张某甲、张某辛、李某乙在高阳县城工业城永亮毛巾对过租的房，成立高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社，2014年4月份开的业。雇员有侯某甲、谷某、李某丙、靳某甲、闫振海。高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社的业务主要是我和侯某甲到各村找有威望的人，宣传土地入社和现金入社、技术交流，并下发宣传资料。土地入社没搞成，只吸收了部分现金入社，到2014年7月底共吸收了现金20万元。合作社给入社的发了股金证，年息1分。刘某甲入2万元，时间不长退了，给她支付了红某。闫某有4、5万元，张某癸10万多元，不算刘某甲退的2万元，共吸收18万元。
3、被害人张某癸陈述，2014年4月份，有一个叫作侯某乙的女的和张某乙的男的来到其家里，说他们是忠惠农业合作社的，想承包土地，让我给联系联系。后来其联系了，但是没有联系成。2014年6月4日张某乙等三人让我介绍其他人入股，入10000元的股一年给1000元的年红某，拉一个人入股给我400元钱。于是我就同意当他们的代办员了。在2014年5月30日他们就给了我一个忠惠农民合作社的社员证。我分了3批一共入了14万元。这14万元是5家人入的股，但是这五家股金单上写的都是我的姓名。2014年11月22日我到高阳城里办事，发现合作社关门了，就给侯某乙打电话询问她为什么合作社关门了。侯某乙说她不知道，她早就不在那干了，她让我找工商局和公安局去。截至到现在合作社的人我都联系不上了，我认为我被骗了，所以我就到公安局来报案了。侯某乙，女，20多岁，保定市望都县人；张某乙，男，26岁左右。忠惠农民专业合作社的营业执照法人代表是张某辛。我也没见过张某辛本人。
4、被害人侯某丙陈述，2014年4月份有一个叫作靳某甲和张某戊的男的来到我家里，说他们是忠惠农业合作社的，想承包土地，让我给联系联系。后来我联系了，但是他们总是说不行。后来他们又说可以给他们找些钱，10000元给1000元的利息，拉一个人入股给我500元钱，于是我就同意当他们的代办员了。2014年7月26日与2014年7月27日我拉别人入股了，每个人入了5000元，一共10000元，合作社给了我两份社员证与股金单。2014年10月29日我发现这个合作社关门了，我给刘某乙打电话，刘某乙说家里面有事，过几天就回来，但是一直都没有回来。后来再给刘某乙打电话，刘某乙就不接了；我又给张某戊打电话，电话显示空号。我后来又跟社长陈某乙打电话，他说他回来，但是没有回来。我认为被骗了，就到公安局来报案了。张某戊，男，28岁，他说他是邢台人；刘某乙，男，28岁，邯郸临漳县人；陈某乙，男，40岁左右，邯郸临漳县人。忠惠农民专业合作社的法人代表是张某辛。我也没见过张某辛本人。这个合作社的具体办公地址是高阳县县城三利大街306号，金海岸KTV南面。
5、被害人刘某己陈述，2014年3月份张某乙和侯某乙找到我，说他们是忠惠农业合作社的，可以土地入股或是资金入股。土地入股150亩以上，每年给固定的600元或者700元，如果他们赚到钱会再额外给一些分红；资金入股一年给10%的利息。他们让我当代办员，给他们找钱,我就同意了，后来跟一个叫陈某乙的人签了一份聘用代办员合同，合同是经张某戊的手办的，我只看到合同落款写的陈某乙。我在2014年5月18日当天入了5000元的股，给我出了社员证和股金单。2014年的7月份我又入了一次股20000元，给了我股金单，这笔钱我存了一个月就支走了。后来我再支钱对方老推脱，我就报案了。
6、被害人闫某陈述，2014年4月份，有一个叫侯某甲的女的说忠惠农民合作社开张，叫我们去参加开业典礼。她给我介绍了一下业务，让我当她们合作社的代办员，拉人入股，拉一个人入10000元的股给我500元的提成。承诺入股之后一年给10%的利息。2014年4月份侯某甲跟我签了“忠惠驻村社员服务站合作协议书”。后来我就同王某甲、闫艳辉、王某乙入股了。王某乙入了10000元整；闫艳辉入了10000元整；王某甲入了15000元整；我入了10000元整，给了我四份农民专业合作社社员证及农民专业合作社固定股金单。2014年的9月份，我又跟陈某乙签了一份“忠惠农民合作社聘用代办员合同”。2014年的12月份，我着急用钱想支出钱来，就去合作社发现合作社关门了，我给张某戊打电话，显示无法接通。我又给侯某甲打电话，她说她不在这干了，合作社的人她也联系不上。截至到现在合作社的人我都联系不上了，我被骗了，就到公安局来报案了。
7、被害人李某丁甲陈述，2014年9月份，侯某丙跟我说有一个忠惠农业合作社，以入社的方式把钱某在那里，利息是存10000元给1000元的利息，中途如果想用钱，随时可以支取。后来侯某丙就带着刘某乙、冉某来到我家里拿走了1万元，手续是侯某丙后来才给的我。包括一份协议书和存钱的票据，票据上写的是冯某。后来刘某乙、侯某丙、冉某第二次又来到了我家里，把10000元钱拿走了，手续也是侯某丙后来给的，存款票据上写的是贺某。2014年11月份，听人们说忠惠农业合作社的人跑了，我就给陈某乙、刘某乙、冉某打电话。刘某乙、冉某的电话打不通，陈某乙的电话能打通。陈某乙在电话里说他们没跑，家里面有点事，处理完之后就回来，所以我也一直没着急这个事。陈某乙一直说给钱，到现在还没有给我，我被骗了，所以就到公安局来报案了。
8、证人王某甲证言，证实其于2014年5月24日通过闫某在高阳县忠惠农民专业合作社入股15000元，2015年5月24日本金分红已付清，其中分红1500元。
9、证人王某乙证言，证实其于2014年4月20日通过闫某在高阳县忠惠农民专业合作社入股10000元，2015年4月20日本金分红已付清，其中分红1000元。
10、证言闫艳辉证言，证实其于2014年5月19日通过闫某在高阳县忠惠农民专业合作社入股10000元，2015年5月19日本金分红已付清，其中分红1000元。
11、证人王某丁证言，证实其于2014年7月26日通过侯某丙在高阳县忠惠农民专业合作社入股5000元，年利10%，该款于2014年10月28日由侯某丙全部退还。
12、证人张某庚证言，证实其于2014年7月27日通过侯某丙在高阳县忠惠农民专业合作社入股5000元，年利10%，该款于2014年10月26日由侯某丙全部退还。
13、证人陈某乙证言，证实2014年7、8月份，张某乙说他们成立的高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社弄不到一起，让其接手，搞土地承包和收购粮食等。2014年8月20日签了将合作社转让的协议书和股金转让协议，其接受了18万元的股金偿还。还到农村去招业务员做宣传承包土地和吸收农民资金入股。其接手后吸收社员资金4万元，张某癸2万元，李某丁甲2万元，没有取得相关部门的许可。
14、证人张某辛证言，证实高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社是2013年12月成立的，是张某乙和张某甲让其到高阳工商局办证大厅签名当法人的，实际该合作社的老板是张某乙和张某甲。公司注册里的会员其都没见过。合作社成立时张某乙和张某甲说是承包土地，后来知道他们吸收社员股金，知道后其要求将法人变更了，2014年8月20日协议将高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社的股份转让给了陈某乙，其不认识陈某乙，是张某乙安排的。签字时才知道合作社已经吸收股金18万元。
15、证人谷某证言，证实2014年春天，张某甲和张某乙说他们在高阳县开了个忠惠粮食种植合作社，让其去那上班，来了人招待招待。张某甲、张某乙是合作社的负责人，娇娇是管钱的，给人们发工资，后来老板换成陈某乙了。
16、证人刘某戊证言，证实2014年3、4月份的一天，高阳县忠惠农业合作社的一个叫张某戊的男的和一个叫侯某乙的女的到其家，让其入社，上班挣工资每月2000元，出资也行，给高利息。他们来了10来次，还邀请其到徐某忠惠合作社参观，开始张某戊说在这边承包地，后来又提出和其合作在高阳县××岔口村建粮食收购站，其在家西边50多米的路北租了块地方，建了个地磅，大概花了4万块钱，其中忠惠给了24000块钱，等建好了忠惠的资金到不了位，后来张某戊又带了一个姓陈的经理来，再后来他们的手机就联系不上了。忠惠农业合作社在高阳县菜市场南侧路西那办公，张某戊，南，20多岁，邯郸人。
17、证人常某证言，证实2014年6月至9月份，其在高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社上班，其刚去时那有张某乙和谷某两人，让其和他们到农村去宣传，承包土地每亩600元，年底再分红某润的30%，承包土地要成片的，最少的150亩。后来知道高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社张某乙和张某甲他俩是负责人，其和张某乙到苏果庄候姐家宣传承包土地的事，张某乙也宣传存钱的事，回来才知道他们也吸储，其和张某乙到过龙化一家，还到过北坎苇村一腿有点拐的一老头家，是我和张某乙、张某甲、靳某乙四人去的，张某乙他们三个给老头讲承包地和存钱的事，其和张某乙还到过三岔口村刘某丁家，给他讲在他们村建粮站，让刘某丁负责。后来负责人社长是陈某乙。
18、证人李某庚证言，证实其是北堤口村村主任，现在村里的章都在乡政府统一管理，村里有人用章就写申请信，联系好了再去乡里。高阳县工商局忠惠农业合作社写有承包土地的证明信上盖得章不对，上面是邢南乡，2013年村里的公章就改成邢南镇了，上面写的张某戊承包的村南的地，村里就没有叫张某戊的，村南也没有地。证明承包土地证明信是假的。
19、证人王某戊证言，证实其不知道高阳县忠惠粮食农民专业合作社，没有给这个社出过资，也不认识张某辛。李某戊在庞口市场开车，李迎铺有点傻，李某己已经死了，他们应该都不知道合作社的事。
20、证人王某己证言，证实其不知道忠惠合作社的事，不认识张某辛。
21、证人安某乙证言，证实通过张某癸在高阳县忠惠农民专业合作社入过5万块钱，给了股金单，写的张某癸的名字，上面写的年息10%。钱已经还回来了。
22、证人张某壬证言，证实通过张某癸在高阳县忠惠农民专业合作社入过5万块钱，给了股金单，写的张某癸的名字，上面写的年息10%。
23、证人杨某证言，证实其母张某己通过张某癸在高阳县忠惠农民专业合作社入过1万元，给了股金单，户名写的张某癸。
24、证人李某辛证言，证实高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社是2014年前半年开张的，张某甲叫其过去捧场，其让其叔家闺女李某丙过去帮忙了。
25、农民专业合作社固定股金单复印件，证实在高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社投资入股情况，年红某率10%：闫艳辉、王某乙、闫某每人股金均为10000元，王某甲股金15000元，张某癸股金140000元，王某丁、张某庚、刘某甲每人股金均为5000元，合计股金20万元。
26、股权转让协议书，证实2015年8月20日张某辛将高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社70%的股权转让给陈某乙，陈某乙只对张某癸等人入股的18万元股金负责。
27、宣传材料、协议文本，证实高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社向社会宣传的情况。
28、忠惠农民合作社成立相关文件，证实高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社成立时的情况。
29、退款证明，证实2015年7月28日高阳县公安局收到张某甲、张某乙退款本金18万元，利息2万元，2015年3月15日收到陈某乙退款4万元。
30、被害人领款证明，证实被害人领款情况：2015年8月15日刘某己5600元，闫某50400元，张某癸133000元，侯某丙11000元。共计200000元。2015年3月15日张某癸20000元，李某丁甲20000元。
31、刑事判决书，证实2011年9月26日被告人张某甲因犯故意伤害罪，被北京市丰台区人民法院判处有期徒刑6个月，缓刑1年。
32、自首证明，证实2015年7月28日被告人张某甲到高阳县公安局投案。
33、抓获证明、临时羁押证明，证实被告人张某乙于2016年3月29日被临漳县公安局抓获，并被临时羁押于临漳县看守所，2016年4月5日被高阳县公安局带走。
34、临漳县公安局张村乡派出所出具的二被告人现实表现证明，证实被告人张某甲、张某乙现实表现一般。
35、被告人户籍证明信，证实被告人张某甲、张某乙的基本身份情况。
本院认为，被告人张某甲、张某乙借用合法经营的形式、通过传单等途径向社会公开宣传，以股金单的形式非法吸收公众存款，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人张某甲犯罪后自动投案、如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。二被告人赔偿被害人的经济损失，可以酌情从轻处罚。被告人张某甲、张某乙设立高阳县忠惠粮食种植农民专业合作社后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不应当以单位犯罪论处。二辩护人关于二被告人的行为属于单位行为而非个人行为以及本案事实不清、证据不足、应当认定被告人无罪的辩护意见，与案件事实、证据和相关法律规定不相符合，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币20000元（罚金已交纳。）。
二、被告人张某乙犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币20000元（罚金已交纳。）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。
审判长 王章明
审判员 陈洪强
审判员 梁 烨
二〇一六年九月二十三日
书记员 尤凤瑜