湖南省衡阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）衡中法刑二终字第219号
上诉人（原审被告人）钟某某，男，1968年9月30日出生，汉族，现住黑龙江省哈尔滨市。2014年3月4日因涉嫌犯诈骗罪被衡阳市公安局珠晖分局刑事拘留。同年3月31日经衡阳市珠晖区人民检察院批准逮捕，同年4月1日由衡阳市公安局珠晖分局执行逮捕。2015年2月17日因涉嫌犯侵占罪经衡阳市珠晖区人民法院决定逮捕，同日，由衡阳市公安局珠晖分局执行逮捕。现羁押于衡阳市第二看守所。
原审自诉人郑某某，男，1983年10月21日出生，汉族，现住湖南省衡阳市。
湖南省衡阳市珠晖区人民法院审理自诉人郑某某诉被告人钟某某侵占一案，于二○一五年八月十六日作出（2015）珠刑初字第37号刑事判决。宣判后，原审被告人钟某某不服，向本院提出上诉。本院于2015年9月21日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷并讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
湖南衡阳市珠晖区人民法院经审理查明：被告人钟某某系从事建筑行业的装修土建人员，2002年朱云萍经他人介绍认识钟某某，二人是普通朋友关系。蒋某某与朱云萍糸同事和老乡，蒋某某与郑某某系老乡关系。
2009年黑龙江省电力勘察设计研究院需新建办公大楼（以下简称设计研究院），设计研究院根据相关规定，将新建办公楼基建项目的招投标工作委托黑龙江天恒招标咨询有限公司（以下简称天恒公司），向社会进行公开招投标。天恒公司就该工程项目发布招投标会，要求符合建筑企业资质的建筑公司提供资质材料及相关资料，并缴纳投标保证金人民币80万元。
2009年5月，朱云萍带蒋某某到哈尔滨与钟某某见面商谈参与招投标设计研究院工程项目，经口头协商，由钟某某负责在哈尔滨找一家具有建筑资质的建筑企业进行挂靠，并以该企业的名义参与设计研究院项目的招投标。钟某某负责协调与被挂靠企业的关系，并收取工程总金额3%的管理费。蒋某某负责筹集工程保证金、工程垫资及施工人员。双方谈好后，钟某某带蒋某某、朱云萍到黑龙江省飞天建设工程总承包有限责任公司（以下简称飞天公司）与张某某（飞天公司经理）见面，钟某某向张某某提出要以飞天公司的名义参与设计研究院新建办公楼的基建工程招投标，并交一定的管理费用给公司，张某某随即答应。张某某遂安排公司员工许某某、田召阳以飞天公司的名义参与设计研究院新建办公楼的招投标。
2009年5月，蒋某某到衡阳市找到自诉人郑某某，称在哈尔滨有一工程项目可做，需交80万元的投标保证金。蒋某某与郑某某双方一致达成口头协议。郑某某负责投资，工程利润郑某某可获得70%，蒋某某获得30%。招投标保证金80万元由郑某某负责，蒋某某负责协调各方面关系的开支。2009年6月14日，郑某某将保证金80万元通过郑某某和厉建政的建行银行卡分两次转账到蒋某某的银行账户。
2009年6月14日，蒋某某到哈尔滨市与钟某某见面，蒋某某将保证金80万元分两次通过银行转账至钟某某的银行账户。钟某某收到上述保证金后，出具了人民币60万元的收条并注明开标后就把钱退回给蒋某某。钟某某收到保证金后便与张某某一起将保证金交到张某某提供的黑龙江飞天建设工程总承包有限责任公司第三公司银行账户，并通过该公司以飞天公司的名义将投标保证金人民币80万元转账至天恒公司指定的哈尔滨经济技术高新技术产业开发区财政局总预算账户。
2009年6月16日，经公开招标，哈尔滨东安建筑工程有限公司以人民币42436279.64元的价格中得设计研究院新建办公楼工程项目。招标结束后，各投标单位的投标保证金予以退还。2009年6月23日，钟某某持投标保证金的收据到哈尔滨经济技术开发区财政局将投标保证金领回，并将此事告知蒋某某。事后，蒋某某和朱云萍多次打电话找钟某某索要保证金人民币80万元。2009年7月2日至2010年2月11日，钟某某先后五次退还蒋某某人民币55000元。后钟某某要求与蒋某某就招投标产生费用进行结算，双方因此产生分歧．钟某某则拒绝将余款退还给蒋某某。2010年郑某某打电话给蒋某某索要保证金未果。
另查明，湖南省衡阳市珠晖区人民检察院以湘衡珠检公诉刑诉（2014）50号起诉书指控被告人钟某某犯诈骗罪，于2014年6月26日向本院提起公诉。受理后经庭审查明，2012年11月郑某某向衡阳市公安局珠晖分局报案，衡阳市公安局珠晖分局以钟某某涉嫌犯诈骗罪予以网上追逃。2014年2月22日，哈尔滨市南岗公安分局文化派出所的公安民警在哈尔滨市南岗区文景街附近将钟某某抓获归案。2014年5月21日，钟某某儿子钟洋代为退还郑某某人民币30000元。2015年2月27日，作出（2014）珠刑初字第83号刑事裁定书，以被告人钟某某的行为不构成诈骗罪，钟某某的行为构成侵占罪为由，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条第（四）项的规定，裁定对被告人钟某某诈骗一案终止审理。
上述事实，有经质证核实的下列证据予以证实：
l、证人蒋某某的证言，证实其与朱云萍是同乡和同事，与郑某某是同乡，其是通过朱云萍介绍认识钟某某。2009年5月其到哈尔滨中央大街禧龙宾馆与朱云萍（朱从长春市赶来）、钟某某见面商谈哈尔滨电力勘察设计研究院新建设计办公楼工程招投标一事。经双方协商，由钟某某找黑龙江飞天建设工程总承包有限责任公司挂靠利用该公司的资格、资质进行招投标，按工程总造价3%的管理费用交给该公司（其中钟某某拿1%的管理费）。其负责该工程中资金、人员及管理工作。其与钟某某谈妥后，来到衡阳找郑某某投资。经与郑某某协商一致，由郑某某负责投资，工程利润郑某某占70%，蒋某某占30%02009年6月14日其在哈尔滨将保证金人民币80万元（郑某某、厉建政通过银行转账给其的款项），应钟某某的要求分两次转账至钟某某的银行账户。其中先付钟某某的60万元打了收条，另20万元没出具收条。五天后，钟某某告知其未中标。其与朱云萍多次找钟某某索要保证金未果。
2、证人张某某的证言及黑龙江飞天建设工程总承包有限责任公司出具的证明材料，证实其2008年至2009年担任飞天公司经理。2009年5月钟某某找到他，要挂靠其公司参加设计研究院新建办公楼工程的招投标，并提出交一定的管理费用给公司，其想为公司收取管理费，便同意以飞天公司的名义参与该工程的招投标。公司安排田召阳、许某某负责招投标一事。标书是受钟某某所托其找人做的。其要钟某某将投标保证金人民币80万元通过沾河分公司的账户转账到招投标工程专用账户。开标后，钟某某已将保证金拿走。
3、证人许某某的证言，证实其系黑龙江飞天建设工程总承包有限责任公司员工，其和同事田召阳按照公司安排参与设计研究院新建办公楼工程的招投标事宜。
4、借条及建设银行存款凭条、蒋某某建设银行卡号为4367421143410460990的个人活期明细信息，证明2009年6月14日郑某某存入人民币50万元至蒋某某建设银行账户，同日郑某某向厉建政借款人民币30万元，厉建政按郑某某的要求将该款存入蒋某某建设银行账户内；2009年6月14日，蒋某某分两次将人民币80万元转入钟某某的建设银行账户。
5、收条，证实钟某某于2009年6月14日收到蒋某某人民币60万元，用于设计研究院新建办公楼投标保证金，并承诺投标后将该保证金返还给蒋某某。
6、中国建设银行电汇凭证、黑龙江省单位往来资金结算票据、上海浦东发展银行转账支票，证明2009年6月15日哈尔滨经济技术高新技术产业开发区财政局收到黑龙江飞天建设工程总承包有限责任公司参与投标黑龙江省电力勘察设计研究院新建办公楼工程项目招投标保证金人民币80万元；2009年6月23日钟某某从管委会财政领取飞天公司交付的投标保证金人民币80万元。
7、中国建设银行无卡存款凭条，证实2009年7月2日至2010年2月11日，钟某某先后五次共付款人民币55000元给蒋某某。
8、收条，证明2014年5月21日钟某某的儿子钟洋代为退还人民币3万元给郑某某。
9、抓获经过，证明钟某某因涉嫌诈骗罪被衡阳市公安局珠晖分局网上追逃。2014年2月22日，哈尔滨市南岗公安分局文化派出所的公安民警在哈尔滨市南岗区文景街将钟某某抓获归案。
10、自诉人郑某某的身份资料，证明郑某某的身份情况，且系本案适格主体。
11、被告人钟某某的户籍资料，证明钟某某系完全刑事责任能力人。
原审法院认为，被告人钟某某将郑某某出资的人民币80万元，用于参与黑龙江省电力勘查设计研究院新建办公楼工程项目的投标保证金，钟某某在工程未中标的情形下，将收取的保证金人民币80万元非法据为己有，数额巨大，且拒不退还，其行为已构成侵占罪。自诉人郑某某控诉被告人钟某某犯侵占罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持。被告人钟某某及其辩护人提出，钟某某与郑某某不具有代为保管财物的关系，钟某某的行为属经济纠纷的意见，因未能提供相应证据佐证且与事实不符，不予采纳。被告人钟某某辩解，蒋某某曾承诺工程未中标给其40万元的酬劳，且费用除外。钟某某提供证人王萍、张某某的书面证言，拟证实其在招标过程中支付相应费用，但该证据系复印件，且无法与原件核对，证据真实性不能确定，故对该证据不予采纳，另钟某某对于40万元酬劳的事实未能提供证据佐证，故钟某某辩解意见不能成立，不予采纳。自诉人郑某某请求判令钟某某支付利息损失336000元，对该诉讼请求无证据和事实依据，不予支持。钟某某及其家属向郑某某、蒋某某退还部分保证金，对被告人钟某某可酌情从轻处罚。据此，对被告人钟某某适用《中华人民共和国刑法》第二百七十条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，遂判决：一、被告人钟某某犯侵占罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币五万元：（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年2月22日起至2016年8月21日止）二、被告人钟某某于本判决生效后三十日内退赔自诉人郑某某人民币_715000元；三、驳回自诉人其他诉讼请求，
宣判后，原审被告人钟某某不服，向本院提出上诉称：①郑某某不具备自诉人的诉讼主体资格；②上诉人钟某某的行为不构成侵占罪；③一审法院违法对上诉人实施逮捕决定。故请求二审法院依法撤销原判，宣告上诉人无罪。但在二审审理期间，上诉人钟某某未提供新的证据。
经本院审理查明，原判认定上诉人钟某某犯侵占罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。
本院认为，上诉人钟某某受他人委托在工程未中标的情况下，将他人保证金非法据为已有，数额巨大，且拒不退还，其行为已构成侵占罪。上诉人钟某某上诉称，郑某某不具备本案自诉人诉讼主体资格。经查，郑某某将工程保证金80万元交给蒋某某，蒋某某再将该保证金转给钟某某虽属实，但钟某某在明知工程未中标的情况下，领取保证金80万元后，曾退还5.5万元外，其余款项蒋某某与朱云萍多次催要未果。郑某某也催要保证金未果。从表面上看，钟某某与郑某某没有发生直接的经济关系，但实际上，钟某某代为保管的保证金是郑某某所有，钟某某的行为已侵犯了郑某某的资金所有权。因此，郑某某有权依法提起诉讼，是本案适格的自诉人。故上诉人钟某某提出的郑某某不具备诉讼主体资格的理由不能成立，本院不予采纳。上诉人钟某某另上诉称，其行为不构成侵占罪。经查，如前所述，钟某某领取保证金80万元后至案发近4年之久，中途钟某某虽退还了5.5万元，但其余款项一直拒不退还。足以证明钟某某主观上具有非法占有的犯意。其行为符合侵占罪的构成要件。因此，上诉人钟某某称其行为不构成侵占罪的理由于法无据，本院亦不予采纳。上诉人钟某某还上诉称，原审法院对其实施的逮捕行为违法。经查，本案系自诉案件，所辖法院依法有权决定逮捕。故上诉人钟某某上诉称的该理由缺乏法律依据，本院不予支持。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘文斌
代理审判员 宋 威
代理审判员 朱 瑶
二〇一五年十月八日
书 记 员 苏 秦
校对责任人：刘文斌打印责任人：苏秦附相关法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。