湖南省娄底市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）娄中刑二终字第94号
原公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。
上诉人（原审被告人）肖鸿翔，原湖南省冷水江市恒通焦化有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月11日被刑事拘留，同年5月14日被逮捕。现押冷水江市看守所。
辩护人杨高，湖南荆剑律师事务所律师。
湖南省冷水江市人民法院审理湖南省冷水江市人民检察院起诉指控被告人肖鸿翔犯非法吸收公众存款罪一案，于二0一五年五月二十五日作出(2014)冷刑初字第263号刑事判决。宣判后，原审被告人肖鸿翔不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合�庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。
原审法院认定，被告人肖鸿翔系冷水江市恒通焦化有限公司（以下简称恒通焦化）的法定代表人。2009年5月份，肖鸿翔以恒通焦化二期工程扩建及生产资金不足为由，通过冷水江市电视台播出向社会集资的广告，并以利息为诱饵，向社会不特定对象进行融资。2009年6月份，肖鸿翔未经冷水江市工商行政管理局许可登记，在冷水江钢铁总厂家属区擅自开办恒通焦化驻铁厂办事处（以下简称办事处）。同年7月份，肖鸿翔聘任伍永康（已判决）担任办事处副总经理，具体负责办事处的工作。其后，肖鸿翔指示伍永康，以恒通焦化二期扩建的名义，并许以2%-2.2%不等的月息，公开向社会公众吸收存款。吸收的存款，伍永康均与储户签订《恒通焦化内部集资合作协议书》，并出具盖有“冷水江�恒通焦化有限公司财务专用章”、“肖鸿翔”和“伍永康”私章的收款收据。
2009年7月至2011年1月，伍永康通过上述方式共吸收李某等一百余人的存款640余万元。所吸收的存款中，除部分用于支付伍永康所吸收存款的利息外，部分汇入肖鸿翔的个人账户，部分按照肖鸿翔的指示支付欠款，还有380余万元被肖鸿翔以资金调拨的方式调拨给恒通焦化，恒通焦化将该款用于支付借款、利息、煤款及公司的各种开支。除支付部分吸收的存款利息外，对吸收的存款本金均未予归还。
原审认定事实的证据有：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、排放污染物许可证、企业注册登记资料、证明、收款收据、恒通焦化内部集资合作协议书、发票、账户明细清单、证人证言、刑事判决书、抓获经过、说明、同案人的供述、被告人肖鸿翔的供述等。
原判认为，被告人肖鸿翔违反�家金融管理法规，未经批准擅自通过媒体宣传并承诺还本付息的方式向社会不特定对象非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。在共同犯罪中，肖鸿翔起主要作用，系主犯，应当按照其所组织、指挥、参与的全部犯罪处罚。肖鸿翔到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定判决：被告人肖鸿翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金二十五万元。
宣判后，被告人肖鸿翔上诉提出：吸收公众存款是单位行为，本案应以单位犯罪论处，原判量刑过重，请求二审改判。
经审理查明，上诉人肖鸿翔系恒通焦化法定代表人。2009年5月份，肖鸿翔以恒�焦化二期工程扩建及生产资金不足为由，通过冷水江市电视台播出向社会集资的广告，以利息为诱饵，向社会不特定对象进行融资。2009年6月份，肖鸿翔未经冷水江市工商行政管理局许可登记，在冷水江钢铁总厂家属区擅自开办办事处。同年7月份，肖鸿翔聘任伍永康担任办事处副总经理，具体负责办事处的工作。其后，肖鸿翔指示伍永康，以恒通焦化二期扩建的名义，并许以2%-2.2%（10万以下为2%，10万以上为2.2%）不等的月息，公开向社会公众吸收存款。后伍永康又以存款总额的万分之十五作好处费，雇佣李某、杨某、王某、刘某等人为其介绍存款业务。吸收的存款，伍永康均与储户签订《恒通焦化内部集资合作协议书》，并出具盖有“冷水江市恒通焦化有限公司财务专用章”、“肖鸿翔”和“伍永康”私章的收款收据。
2009年7月至2011年1月，伍永康通过上述方式共�收李某、杨某、王某、刘某、方某、易某、刘福涛等一百余人的存款640余万元。所吸收的存款中，除部分用于支付伍永康所吸收存款的利息外，部分汇入上诉人肖鸿翔的个人账户，部分按照肖鸿翔的指示支付欠款，还有380余万元被肖鸿翔以资金调拨的方式调拨给恒通焦化，恒通焦化将该款用于支付借款、利息、煤款及公司的各种开支。除支付部分吸收的存款利息外，对吸收的存款本金均未予归还。
2011年2月，恒通焦化已无力支付利息，更无力偿还本金。2014年4月10日，民警在湖南省湘潭市岳塘区一宾馆抓获上诉人肖鸿翔。肖鸿翔到案后，如实供述了自己的罪行。
上述事实，有经查证属实的下列证据予以证明：
1、户籍资料证明，上诉人肖鸿翔的年龄、身份等基本情况。
2、证人李某、杨某、王某、刘某、方某、易某、刘福涛等人的证言证明，上诉人肖鸿翔与同案人伍永康吸收存款的对象、时间、数额、利率及经过；
3、证人肖某的证言证明，他于2009年7月份到恒通焦化与欧某时英一起当会计，期间有一叫伍永康的人隔一段时间就交一笔钱到恒通焦化，具体金额要看账本。
4、证人欧某时英的证言证明，她于2007年开始在恒通焦化担任会计工作。2009年6月份，上诉人肖鸿翔以恒通焦化二期工程扩建的名义向社会融资而开设办事处，由伍永康负责，具体的融资方式、融资利率等她均不清楚，只是按肖鸿翔的指示以恒通焦化的名义找伍永康调拨资金，用于支付公司欠款及利息，支付煤款及公司的各种开支，多余资金交给肖鸿翔或出纳，共计调拨资金380余万元。
5、冷水江市打击和处置非法集资领导小组办公室出具的说明证明，上诉人肖鸿翔以恒通焦化二期扩建的名义向社会公众吸收存款的民间融资行为未向该办报告。
6、冷水江�广播电视广告中心出具的说明及广告费发票证明，恒通焦化通过冷水江市广播电视台播出向社会集资的广告。
7、恒通焦化的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、企业注册登记资料、冷水江市工商行政管理局的证明证明，恒通焦化是一家经营焦炭制造、销售的有限责任公司；并证明恒通焦化未经工商注册登记，在冷水江钢铁总厂家属区1栋3号门面擅自开办办事处。
8、恒通焦化内部集资合作协议书、收款收据、股东出资证明书证明，同案人伍永康吸收存款的方式与手续。
9、存款人名单及联系电话证明，同案人伍永康向社会公众吸收存款的具体对象及联系电话。
10、上诉人肖鸿翔牡丹灵通卡账户历史明细证明，伍永康按肖鸿翔指示向其个人账户汇款的情况。
11、冷水江市公安局经济犯罪侦查大队出具的抓获经过证明，2014年4月10日，民警在湘潭市岳�区一宾馆抓获上诉人肖鸿翔。
12、湖南省冷水江市人民法院（2012）冷刑初字第191号刑事判决书亦确认上述事实。
13、同案人伍永康的供述，2009年7月份，上诉人肖鸿翔聘任他担任办事处副总经理，具体负责办事处的工作。他根据肖鸿翔的指示，以恒通焦化二期扩建的名义，并许以2%-2.2%不等的月息，公开向社会公众吸收存款。吸收的存款，他均与储户签订了《恒通焦化内部集资合作协议书》，并出具盖有“冷水江市恒通焦化有限公司财务专用章”、“肖鸿翔”和“伍永康”私章的收款收据。2009年7月至2011年1月，他通过上述方式共吸收李某等一百余人的存款640余万元。
14、上诉人肖鸿翔的供述，他供述的非法吸收公众存款的事实与上述证据相互印证。
本院认为，上诉人肖鸿翔违反国家金融管理法规，未经批准擅自通过媒体公开宣传并承诺还本付息的方式向社会不�定对象非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。在共同犯罪中，肖鸿翔起主要作用，系主犯，应当按照其所组织、指挥、参与的全部犯罪处罚。肖鸿翔到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。
肖鸿翔上诉提出本案系恒通焦化吸收公众存款，应以单位犯罪论处。经查，本案吸收公众存款的行为是由肖鸿翔个人决定并实施，且所吸收的公众存款均由肖鸿翔个人支配、使用，此行为应认定为个人行为，并非恒通焦化单位行为，故肖鸿翔的该上诉意见不能成立，本院不予采纳。上诉人肖鸿翔还提出原审量刑过重。经查，原审法院根据肖鸿翔的犯罪金额及其所产生的社会影响和危害后果，并考虑其量刑情节，对肖鸿翔所作的刑罚是恰当的，其该上诉意见不能成立，本院不予采纳。原审认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 肖旭宁
代理审判员 赵彩艳
代理审判员 张 婷
二〇一五年八月十日
书 记 员 李典喜
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。