河南省陕县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）陕刑初字第104号
公诉机关陕县人民检察院。
被告人王军方，男，1966年5月12日出生，住河南省灵宝市。因涉嫌受贿犯罪，于2012年1月18日经三门峡市人民检察院决定，于2014年11月28日被陕县公安局执行逮捕。现羁押于陕县看守所。
辩护人赵军峰，河南永兴律师事务所律师。
陕县人民检察院以三陕检公诉刑诉（2015）70号起诉书指控被告人王军方犯受贿罪，于2015年6月1日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。陕县人民检察院指派检察员李向巩出庭支持公诉，被告人王军方及其辩护人赵军峰均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2007年7月份左右，灵宝市公安局豫灵�出所协警王某甲（已判决）利用负责矿山区域治安案件查处、暂住人口管理、民用爆炸物发放的职务便利，在没有实际出资的情况下，与满某某在灵宝黄金投资有限责任公司金灵分公司的512脉与尹某某、臧某某共同开采矿石，其中满某某、王某甲共占50%股份。2007年8月14日，满某某与尹某某签订坑口转让协议，满某某借款200万元支付给尹某某，并打50万元欠条，将尹某某、臧某某股份退出。后王某甲让被告人王军方参与入股，被告人王军方给王某甲5万元，并要求安排其姐夫杜某某到矿上招呼。2007年8月20日，被告人王军方与满某某、王某甲签订合股合作协议，其中约定“在成本回收完后，利润由合股人均分平衡”。协议由杜某某代表被告人王军方签字。2007年9月17日、11月17日，满某某在王某甲要求下，分别以转账和现金形式，支付王某甲300万元�股。被告人王军方和王某甲各得150万元，王某甲按照被告人王军方的要求将属于王军方的150万元代为保管。
2008年1月23日，被告人王军方指使王某甲将100万元转给田某某使用，并与田某某约定年息50万元。2008年4、5月份，被告人王军方以其出借给田某某100万中的30万出资与田某某在灵宝故县金源公司范围内开矿，后因故停顿。期间，田某某支付王军方利息50万元。2009年春节后，被告人王军方又以在田某某处的70万元入股与田某某、徐某某、王某甲在豫灵开金矿。至2010年9月份开采结束，被告人王军方分红1500余万元。
2014年11月28日，被告人王军方到陕县人民检察院投案。
公诉机关就上述事实提供了被告人王军方的供述和辩解；证人杜某某、满某某、田某某、王某甲等的证言；书证：被告人的户籍证明及无前科证明，到案经过，干部任免审批表，合�合作协议书，刑事判决书，刑事裁定书等，认为被告人的行为已构成受贿罪，请求依法判处。
被告人王军方对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议。
其辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，提出被告人王军方与王某甲虽属同案犯，但是两者在情节上有所不同，王某甲与满某某是直接接触，并参与协商，被告人王军方并没有与满某某直接接触。被告人王军方受贿的150万元中有被告人王军方入股的5万元，被告人的受贿数额应为145万元。被告人王军方有自首情节，依法可以减轻处罚；被告人王军方有退赃情节，可酌情从轻处罚。
经审理查明，2007年7月份前后，满某某和尹某某同在灵宝豫灵镇属于灵宝黄金投资有限责任公司金灵分公司的512脉分别进行开采金矿时，双方发生矛盾，满某某即找到时任豫灵派出所矿山警务区警长的王某甲出面协调，后满某某和尹某某协商共同对该512脉2号坑口开采，尹某某同臧某某占一股，满某某同王某甲占一股。期间，满某某于2007年8月2日向王某甲借款10万元现金并给王某甲出具了借款条据，王某甲派其内弟贺某某到山上管理，之后王某甲让被告人王军方参与入股，被告人王军方给王某甲5万元，并要求安排其姐夫杜某某代表王军方到矿上参与管理。2007年8月20日，满某某同王某甲、王军方签订了一份合股合作协议书，内容为：1、经股份同意将西闯512脉一坑、二坑新开口，投资打进尺由股份同意，如见矿先回收，各行投资成本。2、在出矿时由股份共同派人看管，发到山上加工，由股份共同商议作价。3、在合伙帐行必须清楚，每月结算总账每月给民工结算。4、在生产过程中，如发生意外事故由股份共同担任。5、在成本回收完后，利润由合股人均分平衡。6、在生产中，投资现金�股份人均分投资由股头打条入账。7、以上总结由合股者同意签字生效。协议由满某某签字，贺某某、杜某某分别代表王某甲和王军方签字。2007年9月上旬，王某甲以退出金矿开采为由，要求满某某支付其和王军方300万元退股金。满某某为了能够正常生产经营，遂于2007年9月17日和2007年11月17日分别以转账和现金形式，将300万元支付给王某甲。王某甲和被告人王军方各分得150万元。王某甲按照被告人王军方的要求将属于王军主的150万元代为保管。
2008年1月23日，被告人王军方指使王某甲将100万元转给田某某使用，并与田某某约定年息50万元。2008年4、5月份，被告人王军方以其出借给田某某100万中的30万出资与田某某在灵宝故县金源公司范围内开矿，后因故停顿。期间，田某某支付王军方利息50万元。2009年春节后，被告人王军方又以在田某某处的70万元入股与田某某�徐某某、王某甲在豫灵开金矿至2010年9月份开采结束，被告人王军方分红1500余万元。2014年11月28日，被告人王军方到陕县人民检察院投案。
本院另查明，案发后，三门峡市纪律检查委员会和陕县人民检察院已追缴王军方违法所得9546038.4元。2015年4月22日陕县人民检察院扣押王军方279万元。
认定上述事实的证据有：
1、被告人王军方户籍证明、无前科证明、任职说明、干部审批表。证明：被告人王军方身份情况、无违法犯罪前科。2007年5月至案发前任灵宝市公安局故县分局副局长兼豫灵派出所所长。
2、灵宝市公安局行政监察室证明、党委会议纪要、决定停止执行职务审批表。证明：王军方2011年4月1日起，一直未到派出所上班，找不到人，后被灵宝市公安局决定停止执行职务三个月。
3、情况说明。证明：2011年4月14日，陕县人民检察院对原豫灵派出所所长王军方立案侦查，王军方外逃。2014年11月28日，王军方主动到陕县检察院投案，当日对其执行逮捕。
4、河南省统一财务收款收据3张。证明：2011年5月9日三门峡市纪委暂扣王军方违纪款230万元；2011年8月12日陕县人民检察院暂扣王军方受贿款720万元及案件款利息46038.4元。
5、扣押财物、文件清单及财务收据。证明：2015年4月22日，陕县人民检察院扣押王军方279万元。
6、欠条复印件一张。证明：2007年9月16日，满某某欠王某甲坑口转让费100万元，限期一个月归还。
7、建行转账凭条复印件一张、田某某账户明细。证明：2008年1月23日，王某甲向田某某转账100万元，田某某收到100万元。
8、转账凭条、交易明细、王某甲账户信息。证明：陈某某2007年9月17日向王某甲转账200万元，2007年11月17日，王某甲账户显示存入100万元。
9、王某甲一审刑事判决书、中级法院裁定书。证明：陕县人民法院刑事判决书认定王某甲与王军方合伙在没有实际出资的情况下以合作投资名义获取300万元利益，各分得150万元，王某甲一审以受贿罪被判处有期徒刑十二年。该判决后被三门峡市中级人民法院裁定维持。
10、合股合作协议书复印件、坑口转让协议。证明：尹某某于2007年8月14日将西闯512脉二坑坑口转让给满某某。2007年8月20日杜某某、贺某某、满某某签订合股合作协议情况，其中杜某某是王军方的姐夫，贺某某是王某甲的内弟。
借条。证明：满某某于2007年8月2日借王某甲现金拾万元情况。
证人王某甲证言。证明：我2006年8月份至2010年10月份在豫灵派出所矿山警务区任警长，负责矿山警务区下设各个点和派出所的联系。2007年6、7月份，满某某多次找我，说山上有个地方能打洞开矿，想和我合伙干。后尹某某和满某某约定由我和满某某合伙，尹某某和臧某某合伙，各占一半股份。满某某和尹某某说好后，山上一开始干，我就安排我的内弟贺某某到山上招呼。干了没有几天，满某某说山上需要10万元，让我想办法。我就从我朋友田某某处借了10万元钱。钱给满某某后我让他打了一张借条，时间是2007年8月2日或者3日。满某某把钱拿走没多长时间，我找到豫灵派出所所长王军方。我对他说：“顶上有个坑口，情况还可以，我入了10万的股，给你弄5万。”王军方当时没有表态。在满某某给尹某某和臧某某退股期间，王军方给我打电话，给了我一个黑色的塑料袋，里面装了5万元钱。对我说他姐夫杜某某条件很差，叫他入股吧。把钱给我的同时他给我了杜某某的电话号码，让我给杜某某联系，叫杜某某上山招呼。杜某某上山后，我�给满某某打电话，让他拟一份协议，把协议拟好后，我对他说让贺某某和杜某某在协议上签名，贺某某和杜某某顶我和王军方的名字，让他们在山上管理。矿口大约打了200多米的进尺就见矿了，有人要出500万买。正好满某某和尹某某发生矛盾，满某某就给尹某某和臧某某退股了。协议签了不长时间，满某某对我说给我退股，并说给我和王军方退300万元，我就答应了。2007年9月13日满某某通过建行转账，付给我200万元，还给我打了一张100万元的欠条。2007年11月13日，满某某把剩下的100万元以我的名义存入中行。满某某把200万元打给我后，我给王军方说，他说退了就退了。这300万元我和王军方每人150万元。王军方的钱放在我这里很长时间，他也没说要。2008年元月，王军方给我打电话，说田某某有事，需要用钱，让我打100万元给田某某，我把100万元打给田某某后告诉田某�让他随后把钱还给王军方。2008年12月份的时候，闫某某找我借钱，我借给他100万元，他用了大概1年左右，还的时候先给我转了50万元，过后又给了50万元现金，这50万元现金我直接送到王军方的办公室。
13、证人满某某证言。证明：2006年王某甲调至豫灵派出所，任矿山警务区警长，负责审批炸药。2007年6月20号左右，王某甲让我给他的小舅子找个活干，我就让王某甲的小舅子贺某某到我的坑口帮忙招呼，我和王某甲的关系也走近了。2007年7月中旬，我在开矿过程中与尹某某发生纠纷，我就找到王某甲处理此事。王某甲当时就让我去跟尹某某（王军方的外甥女婿）说这个坑口是他和我合伙的，让我去给尹某某协商。最后商定的结果是，我和尹某某各干各的坑口，轮流打进尺。2007年8月初，我的资金有点紧张，就找到王某甲，借了他10万元钱现金，我给王某甲打了一张借条。后来王某甲对我说让派出所所长王军方和他在我这个坑口入干股，他们帮我管住外围，这样就不会有人敢找我事了。我当时没有表态。王某甲给我说完这事后的第三天就又安排派出所所长王军方的姐夫杜某某到我的矿上。我在2号坑口的巷道内施工，尹某某把2号坑口的后门炸开，暴力阻止我施工，我干不成。就又把下面的一个坑口买了，尹某某得知后，就把我上面坑口的工人全部撵走，并让人往我下面的坑口倒石头，让我下面的坑口也无法生产。我和尹某某协商250万元给尹某某和臧某某退股。2007年9月初，王某甲把我叫到金苑酒店的房间，签订了一份合股合作协议书，我和他们合伙。王某甲和王军方及他们的亲戚们均没有人投资过一分钱。后因王某甲停批炸药，经过和王某甲协商，王某甲让我给他和王军方一共拿300万元的退股金。王某甲说虽然是干股，但签有协议，坑口的效益好，只要把退股金给了，就保证能好好生产。我找到潼关的陈某某借了200万元。2007年9月17日，陈某某在豫灵建行从他的卡上往王某甲的卡上转了200万元。当天，王某甲又让我写了一张欠他退股金100万元的欠条，限期1个月内还清。后来王某甲又停批了我坑口的炸药，向我要剩余的100万元，我再次找陈某某要了100万元给王某甲办个卡存起来了。
14、证人杜某某证言。证明：王军方是豫灵派出所的所长，是我的内弟。2007年8、9月份，王某甲让我上山替王军方招呼几天坑口，后来又拿了三份一样的协议让我签字，当时贺某某和满某某已经签好了。我在山上只待了7、8天的时间就下山招呼碾矿了。再也没有上过山，一直招呼到王某甲和王军方退股我就走了。这个坑口是满某某经营的，贺某某替王某甲顶名，我替王军方顶名，所以我知道这个坑口的股东应该就是他们三人。我和贺某某没有出资，也没有股份。2007年9月中旬，我正在选场招呼碾矿，满某某带了2、3个人找到我，要把200万元的现金给我，我让他们直接把钱给王某甲，并打电话给王军方。在我名下中行曾有950万元存款，之后转到王某乙名下，这钱是王军方开矿分红，是徐某某、王某甲、田某某等人合伙开矿的分红。950余万元有50万元是我借彭某某的钱，其余都是王军方在这个坑口的分红。
15、证人尹某某证言。证明：2007年5月份开始在山上开矿，当时满某某找到我说我们北边的洞子是他和豫灵派出所矿山警务区的警长王某甲合伙的，要和我合着一起干。我就找到王某甲，王某甲说就是。我对王某甲说我和臧某某合伙，他和满某某合伙，不行的话四个人合伙干，各占50%。我们四个就开始合伙干了。王军方是我妻子的亲舅。这个洞子和王军方没有什么关系。后来听灵宝市公安局纪检上的人说满某某给了王某甲300万，有150万是给杜某某的，杜某某是我和臧某某退股后到的坑口。
16、证人田某某证言。证明：2006年后半年，我弟弟因聚众斗殴罪被豫灵派出所刑事拘留，通过老乡亢天佐认识了豫灵派出所所长王军方。2008年元月份，我购买文峪金矿的一个劳务协议需要资金，找到王军方借100万元，是王某甲把钱打过来的，一年利息50万，借款利息50万元是在借钱不到一年的一天下午，我还给王军方了。后来和王军方合伙开了两次矿，第一次王军方说他只拿30万元，占三分之一的股份，由于我借王军方的钱还没有还给他，王军方就说用这钱投资，赔了30万。第二次是2009年春节后，我听说豫灵金矿有个地方不错，通过徐某某的矿洞可以采到矿。我告诉王某甲并让王某甲把这个消息也给王军方说说。王军方说三个人合伙干，王军方入股70万元，王军方占37.5%、王某甲占20%、我占37.5%、技术股5%也在我这里。到2010年9月份左右这个洞子结束，我37.5%的股份，大约分了1500多万，王军方和我的股份一样，也应该分得1500多万元，王某甲20%的股，大约分得800多万元。
17、证人徐某某证言。证明：2009年上半年，田某某用我的洞子打矿，我占15%的股份，田某某负责投资和生产占85%的股份，到2010年8、9月份采完结束，我占的这15%的股份分了7、8百万元。当时田某某说是自己干的，最近听说王军方和王某甲在里面有股份。
18、证人陈某某证言。证明：2007年的时候经朋友介绍我认识了豫灵开金矿的满某某。满某某说他在豫灵开了一个洞子，正和别人闹着，这个洞子的情况还不错，需要200万元把洞子买下来，我当时考察了一下，发现这个洞子确实不错，�决定借给满某某钱。2007年8月份，我给满某某提供200万元，由满某某打到尹某某和臧某某指定的账户上。大约过了一个月，满某某说这个洞子一直没有好好生产，还需要200万元，我就又给他送了200万元。后我和满某某、姚某某、张某某一起到建行把这200万元转到了王某甲的账号上。2007年11月份，满某某说还需要给王某甲100万元。我和姚某某又凑了100万元，用王某甲的身份证办了一张中行卡，存了进去。给王某甲钱只知道满某某要给他退股，后来听满某某说王某甲是派出所的。
19、被告人王军方的供述与辩解。证明：我于2005年11月至2007年5月任豫灵派出所负责人，2007年5月任故县分局副局长兼豫灵派出所所长。任豫灵派出所负责人及所长期间我的工作职责是派出所的全面工作，包括维护治安、打击犯罪、户籍管理、炸药审批等各项工作。2007年夏天一天下午，我�甥女婿尹某某找到我，说他在山上发现一道矿脉，从豫灵金矿一个废旧的坑口可以打到地方，我就随手给豫灵金矿矿长刘某甲打了一个电话，把我外甥女婿想承包他们废旧坑口的情况告诉他。后尹某某给我打电话，说刘某甲同意让他干。第二天下午，尹某某给我打电话，说王某甲给满某某说情，也想干这个坑口，王某甲和满某某合伙干了。过了一两天王某甲对我说满某某同意让他入10万元的股份，问我有没有兴趣。我想着尹某某也在这里干，觉得赔不了，就准备了5万元交给王某甲，同时交代王某甲我入在他名下，不让王某甲暴露我。出矿后，我给我姐夫杜某某打了电话，让他和王某甲联系到山上招呼。又过了一段时间，王某甲对我说尹某某和满某某两个人吵架，各自让对方退股。后王某甲告诉我满某某以坑口的矿石作为抵押借了200万元把尹某某的股份退了。又过�一段时间王某甲告诉我满某某要给我们退股300万元，我同意了，并把分得的150万元一直放在王某甲那儿。之后一个四川人田某某找到我借钱，说准备在豫灵开矿钱不够，我就让王某甲给田某某打了100万元，过了大约1年，田某某以现金形式给我拿了50万元的利息，本金没有给我。正好当时田某某让我帮忙找人说故县一个口，我们就合伙干故县这个口，我没有继续投钱，就是放在他跟前的100万元本金让他使用，结果这个口我们每人赔了大约30万元。紧接着我又和田某某、王某甲共同合伙开矿，借用徐某某的坑口，给他分红（我的投资依然是剩在田某某那里的70万元本金）。这个口干了大约1年多，我分了大约一千三四百万。这一千三四百万刚开始是打在我名下的中国银行卡上，后来我感觉这个卡上钱太多了，就让我姐夫和我姐替我保管。
王某甲处剩余的50万元，从�的分红款里扣出打给我了。
我名下中国银行函谷路支行250余万元，除了15万元是朋友的，其余都是和田某某合伙开矿的分红；我姐姐王某乙名下中国银行950余万元存款应该是和田某某开矿的分红。
冯某某这个名字是托山西省风陵渡派出所所长刘某乙办理的，当时说可以买房子用，不应该使用过这个户口和名字，在开始调查我时我就把身份证和户口本都扔河里了。
20、立案决定书、讯问笔录、判决书等复印件。证明：2007年8月份为王军方办理假户口的两名民警封某某、代某某因犯滥用职权罪判处免予刑事处罚。
21、账户查询、明细。证明：冯某某名下账户2010年5月开户，其后有大笔款项进出账记录，2011年12月21日帐户余额308.12元。
以上证据经当庭举证、质证，相互印证，足以认定。
本院认为，被告人王军方作为灵宝市公安局�灵派出所所长，负责矿山区域维护治安、打击犯罪、户籍管理、炸药审批等工作，其利用职务上的便利伙同他人在没有实际出资的情况下以合作投资的名义获取300万元的利益，被告人王军方分得150万元，其行为构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人王军方在案发后，主动投案，并如实供述犯罪事实，属自首，且有退赃情节，依法可以减轻处罚。关于辩护人提出的被告人有自首和退赃情节，依法可以减轻处罚的辩护意见，予以采纳。关于辩护人提出的被告人王军方与王某甲虽属同案犯，但王军方没有与满某某直接接触并参与协商，被告人王军方受贿的150万元中有其入股的5万元，被告人的受贿数额应为145万元的辩护意见，经查，王某甲以在满某某矿口入股为由让王军方占其一半股份，被告人王军方在未与满某某协商投资分红比例的情况下，给付王某甲5万元，�经查二人均未入股，也没有实际参与经营，在短期内即退股并获得300万元巨大收益，应属受贿，其受贿数额为300万元。对辩护人该辩护意见，不予采纳。对王军方实际分得150万元及其给王某甲5万元这一情节，在量刑时予以综合考虑。综合本案事实、性质、情节及被告人的认罪悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王军方犯受贿罪，判处有期徒刑八年六个月；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月28日起，至2023年5月27日止。）
二、涉案赃款予以没收，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 丽
审 判 员 薛喜梅
人民陪审员 乔润丽
二〇一五年八月二十七日
书 记 员 冯惠敏
附：涉及本案法律条文：
1、《刑法》第三百八十五条第一款
国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
2、《刑法》第三百八十六条
对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
3、《刑法》第三百八十三条第一款第（一）项
对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
4、《刑法》第二十五条第一款
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
5、《刑法》第六十七条第一款
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
6、《刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。