山西省运城市盐湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）运盐刑初字第203号
公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
被告人马某，男，1969年6月14日出生，回族，初中文化，农民。2012年7月6日因涉嫌非法转让土地使用权罪被运城市盐湖区人民检察院批准逮捕，2012年7月13日被运城市公安局盐湖分局上网追逃，2014年1月2日被运城市公安局盐湖分局执行逮捕，2014年1月2日被运城市公安局盐湖分局取保候审。
运城市盐湖区人民检察院以运盐检未刑刑诉（2014）23号起诉书，指控被告人马某犯非法转让土地使用权罪，于2014年4月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派检察员李文婷出庭支持公诉，被告人马某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
运城市盐湖区人民检察院指控，2005年6月至2011年12月，马某伙同其父亲马某某、吕某某、张某某（上述三人均已判决），以牟利为目的，违反国家土地管理法规，非法转让土地使用权，将马某某承包的韩家营村南约70亩严重污染的废弃地，在社会上以每块宅基地2.4万元至2.6万元的价格公开出售，先后卖给张梦娜、张某甲等人，非法获利55万余元，所得款项除每块交给该村居委会8000元外，其余款项大部分用于归还个人欠债。
针对上述指控，运城市盐湖区人民检察院当庭出示并宣读了书证、证人证言、被告人的供述及辩解等证据材料。
运城市盐湖区人民检察院认为，被告人马某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十八条之规定，应当以非法转让土地使用权罪追究其刑事责任。
被告人马某对公诉机关指控其的犯罪事实无异议，并当庭表示认罪、悔罪。
经审理查明，2010年被告人马某的父亲马某某先后找到西郊居委会干部吕某某、张某某要求将其承包的土地划成宅基地出售，每块给居委会交8000元。经同意后，马某伙同其父亲马某某，将马某某承包的韩家营村南约70亩废弃地以每块2.4万元-2.6万元的价格当做宅基地公开出售，先后卖给张梦娜、张某甲、赵小琴、周某某等多人，非法获利50余万元，所得款项除每块交给西郊居委会8000元外，其余大部分马某某用于归还个人欠款。
同时查明，2014年1月2日被告人马某在其家人的陪同下到运城市公安局盐湖分局经济犯罪侦查大队三中队投案自首。
另查明，运城市盐湖区人民法院于2012年12月14日，对被告人吕某某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金十万元；被告人张某某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金十万元；被告人马某某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万五千元。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭当庭质证、认证的下列有效证据予以证实：
（一）证明案件起因和案发经过的证据
1、2012年5月10日、6月1日、6月2日、6月15日、7月6日马某某讯问笔录，主要内容：大约在1994年，我承包了韩家营村南的这块地用来养鱼，后来因为水的污染，养不成了，到了2010年前半年，经朋友建议，我找到西郊居委会书记吕某某说：“由于水污染我养不成鱼了，想把这块地卖成院基。”过了几天吕某某到地里看了后，我说：“我把这块院基按每亩分为三块，每块给居委会交8000元，剩余的钱由我作为垫院基、接水、接电等费用。”吕某某说等他和主任张某某商量后再说，过了几天我见到张某某后，张某某说让我每亩地分三块，每块给居委会交8000元，他说他会给会计打招呼，我就开始卖地了。我承包的地有72亩，前后共卖了23块，大部分是按每块24000元至26000元卖的，有个别的按30000元卖的，我共收了55万元。我承包这块地时没有给居委会交承包费。因为我承包时，这块地很乱，我整理还要费用，所以居委会没有收取我前十年的承包费用。我卖院基的55万元大部分还账了。给我妻弟麦某某还了10万元，我妻妹麦某甲还了10万元，西郊居委会许某某2万元，原武装部郭某某1.5万元，电脑城高某某7.5万元，卫校小玲5000元，市建筑公司翟某某2万元，红旗西街铁路旁骨科医院马某玉2万元。另外，我妻子还了一部分账，我记不清是多少了。还有一部分我给拉土、接电、按水管开支了，具体数字记不清了。我在卖院基的过程中，马某具体没有参与，偶尔替我去交钱给会计，将收据拿回来。
2、2012年5月23日、5月31日吕某某讯问笔录，主要内容：马某某是西郊居委会的居民。马某某在韩家营南的一块土地没有承包合同，因为马某某找过我多次让我签承包合同，我一直没有签合同，马某某也没有给居委会交过承包费，在我任西郊居委会主任，1997年以前，这块韩家营村南的地就一直有马某某占着。这块地大约有多大我不清楚。当时，马某某拿的承包合同，说是按荒山地给他承包，一年一亩地给居委会交10元承包费，我说给居委会居民交代不了，我不能签这份承包合同，马某某说韩家营要卖这块地，咱们不卖，韩家营就卖了，并说一块院基能卖万数块钱，说他还要投资，给居委会每块地交5000元，我说那你一块地还不给居委会交8000元，具体的事情，我不管财务，你同张某某商量，张某某当时是居委会主任，那是2010年的事情。我后来给张某某当面说，马某某要卖地的事情，马某某说一块地能卖10000元左右，要不居委会每块院基收上8000元，另外2000元让马某某投资支配，你们开会研究一下。后来，马某某是如何卖的院基，卖了多少，收了多少钱，我一概不知。马某某找我说：他承包的那块地，如果不卖院基，韩家营就卖了，我说那不行，你和主任张某某商量一下，你能卖，你就卖。马某某说：一块能卖万数块钱，钱交给集体，集体给他返一部分，我不同意。我说：给集体交多少钱，开多少钱的票。西街大队在韩家营一共有多少亩地我不知道。马某某拿合同让我签，我一直没有给他签。马某某卖院基具体卖多少钱我不知道，马某某一开始给我说一块院基卖万数块钱，说他投资了，给集体交5000元，我说那不行，一块你还不给集体交8000元。关于马某某在韩家营卖院基这件事，我给张某某叫一块，给他说：马某某说韩家营这块地方咱们如果不卖，韩家营就卖了，他说一块地能卖万数块钱，咱至少收8000元，减过他的投资，但不能开空头票，开多少票，就收他多少钱。马某某一块院基具体卖多少钱我不知道。马某某卖院基超过8000元的部分干什么了我不知道。关于一块院基集体收8000元，这个价格是参考西城办一亩地2万元定的。马某某卖的院基一块多大我不知道，我没有参与放线，只给他说的是一块院基2分大。
3、2012年5月23日、5月31日张某某问话笔录，主要内容：马某某承包韩家营后那块地，我干主任之前，他就一直承包着。马某某没有同我签订过承包合同，在我的任期内没有交过承包费。马某某将这块地当院基卖的这件事情我知道。当时吕某某书记当面给我说，这块地靠近韩家营，咱们不卖，韩家营就卖了，让马某某卖吧，一块院基让马某某给居委会交8000元，于是我就给居委会会计朱某某交代，马某某卖院基，居委会一块院基收地8000元，后来，就按每块8000元收款了。马某某共卖了18块院基，给居委会交了多少钱，账上有，后来，我给朱某某说卖18块院基后不让卖了，让停止卖院基。马某某在卖院基时，没有见过我。
4、2012年5月29日朱某某询问笔录，主要内容：我是从2010年7月5日至今担任西郊居委会会计。我担任会计期间，西郊居委会主任张某某让我收过韩家营的宅基款。在我担任会计期间，张某某对我说：“马某收了一部分韩家营的宅基款，向你交款时按每块宅基地8000元的费用收取。”我收钱时就按照张某某说的8000元收取的，并开具了收据。当时我收了多少宅基款记不清了，账上都有。收据是三联，第一联和第三联写的是租赁款，第二联给交款人的一联写的是地基款或宅基款。我开收据时一式三联中写的收款事项不相符是张某某让我这样写的。我收了多少块宅基款记不清了，账上有。前期是马某某给我按每块地8000元交了三、四块的钱，后来全是由马某按每块8000元的价格给我交的，马某给我交款时直接就把名单拿来了，我是根据名单开的收据。马某是我们西郊居委会的居民，不担任任何职务。马某不担任职务，为什么收取宅基款我不清楚，只是我们居委会主任张某某让我收款，我就收了，其余的不清楚。我收取的宅基款是韩家营村南边，铁道的北边的宅基地。我开的收据有些写的是“二厂对面”，是张某某让我那样写的。
5、2012年5月9日，朱某某证明材料，主要内容：关于韩家营地基情况，具体多少块不清楚，因为都写租赁、门面房、麦场等租赁款，每块院基我只收8000元，开8000元收据，这是主任张某某让收的，具体一块卖多少钱我也不清楚。
6、2012年5月28日王某某询问笔录，主要内容：我在盐湖区西城办事处西郊居委会买了一块院基。我是2011年6月10日找西郊居委会马某买的院基。这块院基大约3分多，位于韩家营村南靠近铁路。我买这块院基共付给马某34000元现金，第二天，马某给了我8000元在西郊居委会的收据，其余26000元马某给说西郊居委会卖院基都是这，有8000元的数据就能证明这块院基是你的了，马某也不给我打条，我看别人都是这样，所以就这样了。8000元收据的复印件提供给了土地局。马某卖院基是我听别人讲的。我买这块院基，除了马某之外，没有同别人接触过。
7、2012年5月28日邱某某询问笔录，主要内容：我在盐湖区西城办西郊居委会买了一块院基。2011年5月25日，我找西郊居委会的马某买的院基。这块院基大约3.06分，位于韩家营村南靠近铁路。这块院基，我给马某付了30000元，我和马某看好地方、谈好价格，马某到我家中，我给了马某30000元现金，当天，马某给我送来8000元的西郊居委会的收据，我问马某，剩余的22000元不开收据，我让马某给我打条，马某不给我打，并保证这块院基肯定是我的，8000元收据复印件提供土地局。马某卖院基时我听我朋友张某乙讲的。我买这块院基，除了马某，没有接触过其他人。
8、2012年5月29日张某甲询问笔录，主要内容：我在盐湖区西城办事处西郊居委会买了一块院基。2010年9月份，因我住在韩家营，我听说西郊居委会马某卖院基，我就找马某买了一块院基。院基的大小是12m×17m，位于韩家营村南，价格是27000元。我将这27000元院基款以现金的方式交给了马某，但马某只给了我一张8000元收据，马某说收据上有西郊居委会的章，你怕啥，我让马某给我写个协议或白条，但马某不给我写。我买这块院基，除了马某之外，没有同任何人接触。2011年，我在这块院基上建好了房子，水、电是我自己解决的。
9、2012年5月29日周某某询问笔录，主要内容：我在盐湖区西城办西郊居委会买了一块院基。2011年7月，我叫别人说西郊居委会让马某负责卖院基，我就找马某谈买院基的事情，是马某给我办的。院基的大小是12m×16m大，价格是38000元，位于韩家营的村南。这38000元我付给了马某，给的是现金，第二天，马某给了一张西郊居委会的8000元的收据，盖有西郊居委会的财务专用章，我问马某为什么我交了38000元，只给我8000元收据，马某说统一都是这样的，只给8000元收据。我买这块院基，除了马某之外，没有接触过其他任何人。
10、2012年5月28日赵某某询问笔录，主要内容：我和陈官印是夫妻关系，我家在盐湖区西城办事处西郊居委会买了一块院基，当时是以我丈夫陈官印的名义买的，具体是我经办的。我买这块宅基是找马某买的，这块院基大约有三分多，付了30000元。我把这30000元交给了马某，过了几天，也就是2011年6月11日，马某给了我8000元的收据，其余的22000元，马某没有给我任何手续。马某给我说：“我们这边卖宅基都是这样，只要居委会给你8000元的收据，这块院基就是你的了，别的你就别管了。马某还给我说这8000元的收据就相当于宅基证了。”我又问了别的买宅基的人，别人都是这样。我买这块宅基，除了马某之外，我没有同别人接触过。
11、2012年5月29日张某乙询问笔录，主要内容：我家在西城办事处西郊居委会买了一块院基，我家是以我女儿张梦娜的名义买的一块大约3分多大的院基。另外，我还经手给赵小琴买了一块同样大小的院基。2010年7月我买了一块，9月我给赵小琴买了一块，都是从马某手里买的，两块院基各付了27000元，都是现金给了马某，马某给我的收据是每块8000元的盖有西郊居委会的收据，其余的款项马某没有给任何收据及手续。这两块院基大约都是3分多，位于韩家营村南。我买这两块院基，除了马某之外，我没有见过其他任何人。当初，我买院基时，马某承诺给我通电、通水，但我盖房时，既没电，也没水，水、电、水管都是我自己花钱解决的。
12、2012年5月28日刘某某询问笔录，主要内容：我女儿在西街细节居委会买了宅基地。2011年10月份我的两个女儿一个叫刘巧丽，另一个叫刘某丽，分别从马某的手中买了两块宅基地，每块是35000元，共付给马某70000元，但马某只给我们每块以8000元的价格给我们开的收据。当时马某说都是这样开的收据，我们也就没有再多问。我们交钱时把钱交到马某的手中。当时我们听居委会的人都在说马某卖地，我们就找到了马某。马某是我居民组的社员，我听别人说地是他承包的。我们买的两块宅基地的具体位置在韩家营南边铁路的斜角处。
13、2012年5月28日王某乙询问笔录，主要内容：我和程立功是夫妻关系。我家在盐湖区西城办事处西郊居委会买了一块院基，是以我丈夫程立功的名字买的。我家买的这块院基是从西郊居委会马某手里买的。这块院基大约3.06分。这块院基位于韩家营南（后南方向，离火车路不远）。这块院基共付了30000元，当时，我和我丈夫到卖院基的地方看了地方，同马某谈了价格，是马某到我家取的30000元。第二天，马某就给我们送来了8000元的西郊居委会的收据。马某说村里统一给开8000元的收据，其余22000元不开收据，但8000元收据就能证明这块院基是你的了。我们让马某给我们打白条，但马某不打，我们问了别人都是这样，所以就这样了。收据复印件提供给了土地局。因为我们住的地方离马某卖的院基不远，又见张某乙买了院基，并且盖了房，我们才买的院基。我家买这块院基，除了马某，我们没有接触过其他任何人。
14、2012年5月28日李某英询问笔录，主要内容：我家在盐湖区西城办西郊居委会买过宅基地，我买了两块宅基地，一块是给我女儿陈某娜买的，另一块是给我儿子陈某腾买的，这两块宅基地是我一起买的，钱是分两次交的，第一次交了30000元，第二次交了44000元。我是找马某买的。当时我是在2011年我在家门口时听旁边一个女的（我不认识）与别人谈话说我们居委会的马某负责卖宅基地，我就去找到马某买宅基地，当时我只想买两块，每块是27000元，我买了之后我的宅基地旁边还剩下一些地不够一块宅基地了，我就与马某协商好剩下的那一点一起卖给我，我多付给他20000元，我总共给他付了74000元，我把钱全部付清后，马某给我开了两张收据，每张是8000元。当时马某说我们居委会都是以每块宅基地8000元开的收据，并说我交款后基地就是我的了，其余的不用开了。我买的这两块宅基地在西郊韩家营的南边，火车道的北边。我只知道马某是我们西街人，其余的不知道。我买这两块宅基地时除了马某，没有与其他人说过。
15、2012年6月18日麦某爱询问笔录，主要内容：我在2011年10月份在西郊居委会买过院基。我共买了七块院基，以我和我丈夫马某某的名义各买了一块，给我孙子买了一块，给我外孙女各买了一块。我买院基时是按每块院基8000元的价格买的，是我丈夫经手买的，也是他交的钱。这七块院基的具体位置在韩家营以南，铁路以北的地方。我们买院基的钱是我丈夫交给西郊居委会的会计朱某某手中，西郊居委会还给我们开具了每块院基8000元的收据，共交了56000元。当时，韩家营南的地是由我们家承包养鱼，后来由于水的污染不能养鱼了，我们居委会的书记吕某某和主任张某某，对我丈夫说，既然不能养鱼了，就把这些地划成院基卖了，让我丈夫按每块院基8000元的价格给居委会交钱，卖的多余的钱，由我丈夫马某某支配用来平整院基，和装修水、电等费用，后来我就在那里买了七块院基。
16、2012年5月10日、2014年1月2日马某讯问笔录，主要内容：我来投案自首。我于2012年7月被盐湖区公安局以涉嫌非法转让土地使用权罪上网。2010年我父亲马某某分别找到西街大队书记吕某某、主任张某某，要求将其承包的西郊居委会位于韩家营村南的77.32亩地划成宅基地出售，西街大队书记吕某某、主任张某某决定以马某某出售一块宅基地给大队交8000元的条件，同意让马某某出售宅基地。我父亲马某某和我得到村委会同意后，将每块宅基地以2.4万至2.6万元的价格出售。每块宅基地有3分左右大。大部分是我父亲收的，我收过两三次钱，另外我还开过七八次票。
（二）证明案件侦破的其他证据
1、2012年5月28日，运城市国土资源局盐湖分局2号文件（土地犯罪案件移送书），证实将马某某、马某在韩家营卖宅基地的相关案件材料移送给运城市公安局盐湖分局的事实。
2、运城市2011年农村集体经济组织收据十一份，证实王某茜、马某丙、薛某甲、薛某乙、麦某爱、马某丁、马某某、邱某某、赵某某、王某某、王某乙的交款8000元的事实。
3、邱某某、赵某某、王某某、王某乙、张某乙、张某甲、刘某某、李某英、周某某询问笔录，证实其实际用2.7万元至3.4万元不等的价格从马某处购买过院基，但实际开的收据均是8000元的事实经过。
（三）证明被告人身份的证据
常住人口信息，证实被告人马某，男，1969年6月14日出生，回族，初中文化，农民。
（四）其他证据
1、山西省运城市盐湖区人民法院（2012）运盐刑初字第473号刑事判决书，主要内容：被告人吕某某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金十万元；被告人张某某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金十万元；被告人马某某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万五千元。
2、到案经过，主要内容：2012年7月13日，马某因涉嫌非法转让土地使用权被我局上网追逃，办案民警聂俊红等经常上门给其父母做工作，晓之以理。2014年1月2日，马某在其二舅麦某某陪同下到盐湖区公安局经侦三队投案自首。
3、西城办西街居委会在韩家营土地情况，证实对占地建房的张某甲、张梦娜进行了行政处罚。
本院认为，被告人马某以非法牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让土地使用权，情节严重，应当以非法转让土地使用权罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，予以确认。被告人马某案发后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系投案自首，且被告人马某当庭认罪态度较好，积极缴纳罚金，确有悔罪表现，依法可对其酌情从轻处罚，并适用缓刑。经审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第六十七条、第七十二条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人马某犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万五千元（已缴）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王存才
代理审判员 师志远
人民陪审员 王引弟
二〇一四年九月二十五日
书 记 员 周晓娜
附：1、送达信息
法律文书（2014）运盐刑初字第203号刑事判决书公诉机关盐湖区人民检察院收件人当事人马某受送达人送达人上诉状递交地址运城市盐湖区人民法院立案庭2005办公室2、本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十八条以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法转让、倒卖土地使用权价额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处非法转让、倒卖土地使用权价额百分之五以上百分之二十以下罚金。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。