达拉特旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）达刑初字第10号
公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市达拉特旗人民检察院。
被告人李某某，男，汉族，1958年4月8日出生，初中文化程度，户籍所在地鄂尔多斯市达拉特旗，现住鄂尔多斯市达拉特旗，系个体。2011年3月18日因犯聚众扰乱社会秩序罪被鄂尔多斯市中级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2014年8月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被达拉特旗公安局刑事拘留，同年9月18日经达拉特旗人民检察院批准由达拉特旗公安局执行逮捕。现羁押于达拉特旗看守所。
辩护人张财进，内蒙古德方律师事务所律师。
达拉特旗人民检察院以达检公诉刑诉（2014）471号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月25日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。达拉特旗人民检察院依法指派检察员刘婷、杨婷出庭支持公诉。被告人李某某及辩护人张财进到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2008年至2011年期间，被告人李某某未经国家金融主管部门依法批准，以给村民支付2分钱的月利息为诱饵，采取口口相传的方式进行宣传，向不特定的70余人非法吸收存款3，214，700元。案发前，被告人李某某向70名存款人退还本金共计1，196，436元，支付利息共计181，540元，造成上述存款人实际损失共计1，839，724元。
公诉机关认为，被告人李某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。
辩护人的辩护意见，1、本案应将被告人借贷了亲友、同社村民、同村村民等特定对象的资金予以排除，不应列入非法吸收资金的范畴。2、利转本的数额不应计入犯罪数额，从非法吸收公众存款罪的犯罪对象来说，应当是指投资人实际支付的钱款而不是其应当得到的回报，同样，因担保而转为借款也不应计入犯罪数额，李某某实际没有收到该部分本金。3、被告人李某某其主观恶性较小，认罪态度好，依法可从轻处理。4、被告人李某某的非法吸收公众存款的行为，均发生在2011年3月18日之前，受害人提交的部分存款单出具的时间虽然是在2011年3月18日之后，是被告人李某某向受害人因结息或还本后重新出具的存款单。刑法规定在缓刑考验期内发现漏罪没有判处的，应撤销缓刑并实行数罪并罚的情形，而缓刑考验期满后发现漏罪的情形，不应该撤销缓刑。
经审理查明，一、2008年至2011年期间，被告人李某某未经国家金融主管部门依法批准，以给村民支付2.0%的月利息为诱饵，采取口口相传的方式进行宣传，向不特定的郝某、刘某某等68人非法吸收存款3，004，700元，然后以2.0%至3.5%的月利息高利转贷给他人，赚取利息差额。案发前，被告人李某某向68名集资参与人退还本金共计1，135，436元，支付利息共计181，540元，造成上述存款人实际损失共计1，690，724元。
公诉机关撤回对起诉中指控的第1起即被告人李某某向高某某吸收存款80，000元、第56起即被告人李某某向刘某某吸收存款120，000元事实的指控。
被告人李某某非法吸收公众存款的具体犯罪事实如下：
1、2011年4月19日，被告人李某某从郝某处非法吸收存款35，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付郝某利息，退还本金30，000元。造成实际损失5，000元。
2、2011年，被告人李某某从刘某某处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付刘某某利息，退还本金3，000元。造成实际损失7，000元
3、2009年1月10日至2011年6月8日，被告人李某某从何某某处非法吸收存款81，400元，约定每元月利率为1.5-2.0%。案发前，未支付何某某利息，退还本金24，000元。造成实际损失57，400元。
4、2010年，被告人李某某从张某某处非法吸收存款20，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付张某某利息4，800元，退还本金10，000元。造成实际损失5，200元。
5、2010年6月19日，被告人李某某从郭某某处非法吸收存款6，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付郭某某利息，未退还本金。造成实际损失6，000元。
6、2010年，被告人李某某从张某甲处非法吸收存款20，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付张某甲利息3，000元，退还本金10，000元。造成实际损失7，000元。
7、2010年1月14日，被告人李某某从郭某甲处非法吸收存款40，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付郭某甲利息9，600元，退还本金30，000元。造成实际损失400元。
8、2009年12月28日，被告人李某某从贾某某处非法吸收存款15，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付贾某某利息2，700元，退还本金5，000元。造成实际损失7，300元。
9、2010年4月2日，被告人李某某从高某某处非法吸收公众存款37，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付高某某利息8，000元，未退还本金。造成实际损失29，000元。
10、2011年4月30日，被告人李某某从贺某某处非法吸收存款20，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付贺某某利息3，000元，退还本金9，000元。造成实际损失8，000元。
11、2010年5月17日，被告人李某某从牛某处非法吸收公众存款4，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付牛某利息，未退还本金。造成实际损失4，000元。
12、2009年至2011年3月20日期间，被告人李某某从白某某处非法吸收公众存款70，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付白某某利息，退还本金35，000元。造成实际损失35，000元。
13、2009年12月11日至2009年12月20日期间，被告人李某某从袁某某处非法吸收存款50，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付袁某某利息12，000元，退还本金3，350元。造成实际损失34，650元。
14、2011年4月27日，被告人李某某从邬某某处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付邬某某利息，未退还本金。造成实际损失10，000元。
15、2011年1月28日至2011年7月2日期间，被告人李某某从张某乙处非法吸收存款106，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付张某乙利息10，000元，退还本金82，000元。造成实际损失14，000元。
16、2009年至2011年期间，被告人李某某从刘某甲处非法吸收存款45，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付刘某甲利息5，000元，未退还本金。造成实际损失40，000元。
17、2010年8月，被告人李某某从刘某乙处非法吸收存款50，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付刘某乙利息3，000元，退还本金50，000元。没有造成实际损失。
18、2009年7月20日，被告人李某某从李某某处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付李某某利息2，400元，未退还本金。造成实际损失7，600元。
19、2010年5月7日，被告人李某某从刘某丙处非法吸收存款50，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付刘某丙利息10，000元，未退还本金。造成实际损失40，000元。
20、2011年4月20日，被告人李某某从李某乙处非法吸收存款50，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付李某乙利息，未退还本金。造成实际损失50，000元。
21、2010年1月28日至2010年4月28日期间，被告人李某某从李某甲处非法吸收存款26，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付李某甲利息5，640元，未退还本金。造成实际损失20，360元。
22、2011年4月23日，被告人李某某从石某处非法吸收存款17，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付石某利息，未退还本金。造成实际损失17，000元。
23、2009年，被告人李某某从朱某处非法吸收公众存款21，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付朱某利息500元，未退还本金。造成实际损失20，500元。
24、2011年1月22日，被告人李某某从卢某某处非法吸收存款60，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付卢某某利息4，800元，退还本金50，380元。造成实际损失4，820元。
25、2011年7月1日，被告人李某某从苏某某、王某某处非法吸收存款50，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付苏某某、王某某利息，未退还本金。造成实际损失50，000元。
26、2010年3月，被告人李某某从何某甲处非法吸收存款7，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付何某甲利息，退还本金7，000元。未造成实际损失。
27、2008年，被告人李某某从刘某丁处非法吸收存款4，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付刘某丁利息280元，未退还本金。造成实际损失3，720元。
28、2011年，被告人李某某从王某处非法吸收存款31，400元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付王某利息1，200元，退还本金15，000元。造成实际损失15，200元。
29、2011年，被告人李某某从孙某某处非法吸收存款6，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付孙某某利息，退还本金2，000元。造成实际损失4，000元。
30、2009年12月25日，被告人李某某从刘某戊处非法吸收存款30，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付刘某戊利息7，200元，未退还本金。造成实际损失22，800元。
31、2011年4月1日至2011年4月15日期间，被告人李某某从杨某某处非法吸收存款305，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付杨某某利息11，000元，未退还本金。造成实际损失294，000元。
32、2010年3月3日至2011年7月30日，被告人李某某从王某甲处非法吸收存款145，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付王某甲利息7，700元，退还本金35，000元。造成实际损失102，300元。
33、2010年3月，被告人李某某从石某甲处非法吸收存款100，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付石某甲利息，未退还本金。造成实际损失100，000元。
34、2010年3月25日，被告人李某某从石某乙处非法吸收存款15，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付石某乙利息500元，退还本金7，000元。造成实际损失7，500元。
35、2011年6月7日，被告人李某某从李某丙处非法吸收存款16，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付李某丙利息，退还本金7，198元。造成实际损失8，802元。
36、2011年4月12日，被告人李某某从吕某某处非法吸收存款22，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付吕某某利息5，000元，退还本金7，000。造成实际损失10，000元。
37、2010年6月14日，被告人李某某从吕某甲处非法吸收存款2，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付吕某甲利息，未退还本金。造成实际损失2，000元。
38、2011年3月22日，被告人李某某从段某某处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付段某某利息，未退还本金。造成实际损失10，000元。
39、2009年6月23日，被告人李某某从段某甲处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付段某甲利息2，400元，未退还本金。造成实际损失7，600元。
40、2010年1月，被告人李某某从高某处非法吸收存款20，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付高某利息，退还本金10，000元。造成实际损失10，000元。
41、2010年1月至2011年5月10日期间，被告人李某某从何某乙处非法吸收存款31，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付何某乙利息1，000元，退还本金28，000元。造成实际损失2，000元。
42、被告人李某某从郭某乙处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付郭某乙利息，退还本金7，000元。造成实际损失3，000元。
43、2011年6月5日，被告人李某某从孙某某处非法吸收存款20，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付孙某某利息3，600元，退还本金11，408元。造成实际损失4，992元。
44、2010年12月20日至2011年3月23日期间，被告人李某某从薛某某处非法吸收存款40，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付薛某某利息，未退还本金。造成实际损失40，000元。后被告人李某某将翟某某欠其钱的借款单交给了薛某某的丈夫史某某。
45、2011年12月24日，被告人李某某从张某丙处非法吸收存款59，500元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付张某丙利息13，500元，退还本金20，000元。造成实际损失26，000元。后被告人李某某将翟某某欠其钱的借款单交给了张某丙的丈夫史某甲。
46、2010年至2011年期间，被告人李某某从何某丙处非法吸收存款70，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付何某丙利息9，600元，退还本金40，000元。造成实际损失20，400元。
47、2010年6月，被告人李某某从党某某处非法吸收存款20，080元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付党某某利息，退还本金20，000元。造成实际损失80元。
48、2010年4月4日，被告人李某某从王某乙处非法吸收存款25，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付王某乙利息，未退还本金。造成实际损失25，000元。
49、2009年8月22日至2010年1月19日期间，被告人李某某从王某丙处非法吸收存款36，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付王某丙利息5，040元，退还本金28，500元。造成实际损失2，460元。
50、2011年4月19日至2011年4月21日期间，被告人李某某从高某甲处非法吸收存款270，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付高某甲利息，退还本金256，000元。造成实际损失14，000元。
51、2011年6月18日，被告人李某某从王甲处非法吸收存款40，000元，约定每元月利率为2.5%。案发前，共支付王甲利息5，000元，未退还本金。后被告人李某某与王祥协商，被告人李某某将翟某某、翟某甲欠被告人李某某的33，000元的欠条交给王甲。
52、2010年4月16日，被告人李某某从孙某甲处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付孙某甲利息2，400元，未退还本金。造成实际损失7，600元。
53、2010年6月16日，被告人李某某从刘某戊处非法吸收存款13，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付刘某戊利息，退还本金600元。造成实际损失12，400元。
54、2011年4月16日，被告人李某某从韩某某处非法吸收存款300，000元，约定每元月利率为2.5%。案发前，未支付韩某某利息，退还本金115，000元。造成实际损失185，000。
55、被告人李某某从郝甲处非法吸收存款10，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付郝甲利息，未退还本金。造成实际损失10，000元。
56、2010年3月16日，被告人李某某从郭某丙处非法吸收存款20，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，共支付郭某丙利息4，800元，退还本金3，000元。造成实际损失12，200元。
57、2010年至2011年，被告人李某某从郭某丁处非法吸收存款19，000元，约定每元月利率为2.0%。案发前，未支付郭某丁利息，未退还本金。造成实际损失19，000元。
58、被告人李某某向刘某己非法吸收存款20，000元，每元月利率2.0%。案发前，共支付刘某己利息4，800元，退还本金5，000元。造成实际损失10，200元。
59、2011年1月14日，被告人李某某向刘某庚（刘某辛）非法吸收存款40，000元。案发前，支付刘某庚（刘某辛）利息400元，退还本金10，000元。造成实际损失29，600元。
60、2010年至2011年5月3日期间，被告人李某某向高某乙非法吸收存款30，000元，每元月利率2.0%。案发前，共支付高某乙利息300元，退还本金20，000元。造成实际损失9，700元。
61、2011年1月3日至2011年3月3日，被告人李某某向王某甲非法吸收存款35，000元，每元月利率2.0%。案发前，共支付王某甲利息9，600元，退还本金10，000元。造成实际损失15，400元。
62、2009年9月25日至2010年11月22日，被告人李某某向石某丙非法吸收存款10，500元，每元月利率2.0%，案发前，共支付石某丙利息1，380元，退还本金9，000元。造成实际损失120元。
63、2010年6月，被告人李某某共向鲁某某非法吸收存款10，000元，每元月利率2.0%。案发前，共支付鲁某某利息400元，未退还本金。造成实际损失9，600元。
64、2010年5月，被告人李某某共向刘某壬非法吸收存款70，000元，每元月利率2.0%，案发前，未支付刘某壬利息，退还本金30，000元。造成实际损失40，000元。
65、2010年，被告人李某某向孙某甲非法吸收存款50，000元，每元月利率2.0%，案发前，被告人李某某退还孙某甲本金20，000元。后因第三方任某某欠被告人李某某的钱，经被告人李某某、孙某甲与第三方任某某协商，将剩余的30，000元本金的债务转移至第三方任某某名下。协商后，任某某向孙某甲支付2，000元，并向孙某甲书写了28，000元的欠条。
66、2010年6月13日，被告人李某某向孙某乙非法吸收存款44，820元，每元月利率2.0%，案发前，未支付孙某乙利息，退还本金40，000元。造成实际损失4，820元。
67、2010年至2011年6月18日，被告人李某某向孙某丙非法吸收存款65，000元，每元月利率2.0%，案发前，未支付孙某丙利息，未退还本金。造成实际损失65，000元。
68、2011年5月15日，被告人李某某向高某丙非法吸收存款9，000元，每元月利率2.0%，案发前，未支付高某丙利息，未退还本金。造成实际损失9，000元。
二、被告人李某某非法的资产情况
1、2015年7月6日，达拉特旗公安局从被告人李某某处扣押鹿王白酒240瓶、壶中岁月52度白酒71瓶、锦上添花白酒20瓶、茅台镇迎宾白酒10瓶、冬虫夏草白酒8瓶、泸州老窖陈年封坛白酒6瓶、宁夏枸杞酒6瓶、白金酒（茅台不老酒）8瓶。
2、2015年7月6日，达拉特旗公安局从被告人李某某处扣押奇瑞轿车一辆、吉利牌轿车一辆。
另查明，被告人李某某向王某乙、杜某某、郝某某、高某戊、李某丙、刘某癸、高甲、马某某等人以2.0%-3.5%的利息借款，现被告人李某某所持有的借款单借款金额总计400余万元。
2013年12月11日，集资参与人卢某某等人向达拉特旗公安局报案，2014年8月12日，达拉特旗公安局决定对李某某非法吸收公众存款案立案侦查。
2010年6月19日，被告人李某某因涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪，被达拉特旗公安局刑事拘留，2010年7月20日被执行逮捕。2010年11月25日，达拉特旗人民法院作出（2010）达刑初字第188号刑事判决，判决被告人李某某犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑三年。一审宣判后，被告人李某某向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。2011年3月18日，内蒙古鄂尔多斯市中级人民法院作出（2011）鄂刑一终字第1号刑事判决，维持一审判决的定罪部分，即被告人李某某犯聚众扰乱社会秩序罪，撤销一审判决的量刑部分，判处被告人李某某有期徒刑三年，缓刑三年。缓刑考验期自2011年3月18日至2014年3月17日。
上述事实，有经开庭当庭质证、认证的下列证据证实：
1、受案登记表、立案决定书、公告，证实案件的来源，2013年12月11日，集资参与人卢某某等人向达拉特旗公安局报案，2014年8月12日，达拉特旗公安局决定对李某某非法吸收公众存款案立案侦查。
2、强制文书，证实被告人李某某于2014年8月15日被达拉特旗公安局刑事拘留，2014年9月18日经达拉特旗人民检察院决定由达拉特旗公安局执行逮捕。
3、常住人口基本信息，证实被告人李某某具备刑事责任能力。
4、集资参与人郝某、刘某某、何某某等68人的报案材料及陈述、借条、询问笔录、身份证明、与被告人李某某非法吸收公众存款的债权债务确认表等，证实被告人李某某向68名集资参与人非法吸收公众存款的时间、数额、约定利率、退本结息等事实。
5、证人刘某子的证言、刘某子出具的证明，证实2010年6月19日，被告人李某某被达拉特旗公安局刑事拘留后，因其资金短缺，联系李某进行担保向高某某借款80，000元的事实。
6、证人刘某某的证言、证明，证实其于2011年6月10日，经李某某认识了王某丙，其将钱放贷给王某丙并直接将钱汇给王某丙，当时其对王某丙不了解，让李某某担保。但是王某丙被刑事拘留后，让李某某给其打了欠条，是李某某偿还了本金及利息。
7、被告人李某某的供述，证实其从2007年开始通过口口相传的方式以2分的月利率向他人高利息吸收存款，并将自己吸收的存款以2.5分至3分的月利率转贷给他人。到2011年10月26日，由于其给放贷的上线王喜栓被刑事拘留后，吸收的存款无法归还，通过三方顶账等方式归还了一部分的事实以及其现有资产的状况。
8、证人李某证言，证实其知道父亲李某某向村民借款的事情，但不清楚李某某是从什么时候开始向村民借款的。2010年6月19日，李某某被公安机关拘留后，村民拿着借款单向其要钱，其替李某某支付了部分本金及利息。到2011年3月18日，李某某被释放后，其就再没有替李某某办理过相关借款事宜。李某某向别人借款是用提前打好的借款单，按照1.5-2.5%的利率支付利息，李某某吸收的存款都给别人借出去了。
9、达拉特旗公安局经侦大队的到案经过的情况说明，证实被告人李某某的到案情况。
10、集资参与人郝某、刘某某、何某某等68人的报案材料以及陈述、借款单、债权债务确认表，证实上述人员通过被告人李某某宣传或通过他人介绍，得知被告人李某某可以给付高额利息，遂将资金放贷给被告人李某某的时间、地点、金额、约定利率、退本结息等经过，并与被告人李某某核对确认了集资金额等事实。集资参与人王某某的陈述还证实在2013年底，李某某与其商量用位于达拉特旗展旦召苏木井泉村的60亩耕地的三年经营权来抵顶其欠款，但是因该土地存在纠纷只能经营一年，而未经营的事实。集资参与人薛某某、史某某、张某某、史某甲的陈述还证实，其向被告人李某某放款后，因未能归还，被告人李某某将翟某某借其钱的借款单给薛某某、张某某。集资参与人王某陈述还证实，其向被告人李某某放款后，因未能归还，被告人李某某将翟某甲等六人借其钱的借款单给王某。
11、达拉特旗公安局扣押决定书及清单、中国建设银行出具的明细，证实达拉特旗公安局从被告人李某某处扣押的财产情况及被告人李某某的存款情况。
12、鄂尔多斯市中级人民法院（2011）鄂刑一终字第1号刑事判决书，证实2010年6月19日，被告人李某某因涉嫌聚众扰乱社会秩序罪被达拉特旗公安局刑事拘留，2011年3月18日，判决被告人李某某犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑三年缓刑三年，缓刑考验期自2011年3月18日至2014年3月17日。
13、证人王某丙、郝某、高某某、杨某某、杜某某、马某某、任某某、刘某乙、高吗、郝某某、刘某乙、高某甲等人的证言，证实其向被告人李某某支付2.0%-3.5%的月利息借过钱，陆续向被告人李某某支付了部分利息及退还了部分本金的事实。
14、视听资料，证实被告人李某某的讯问过程。
15、户籍信息，证实李某某身份信息。
上述证据，来源合法，内容客观真实，证据之间能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人李某某违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，以个人的名义，在达拉特旗境内，非法吸收公众存款，采取承诺一定期限内以货币方式还本付息的方法，公开向社会不特定对象68人非法吸收公众存款3，004，700元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。案发前，被告人李某某向各集资参与人退还本金1，135，436元。对被告人李某某支付各集资参与人的利息即回报181，540元，予以折抵本金，造成集资参与人实际损失1，690，724元。被告人李某某通过“口口相传”的方式，向社会公开宣传吸收资金，吸收的对象既有同村村民，又有亲朋、亲友的亲友、朋友的朋友，已不符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”的规定，被告人的亲属、朋友亦属于社会不特定对象中的一部分，故对辩护人提出的亲属、朋友属特定对象，应将该部分人的金额从吸收存款的总额中核减的辩护意见不予采纳。被告人李某某在非法吸收公众存款期间向集资参与人集资，为集资参与人出具了借条，向集资参与人支付利息、归还本金，并向集资参与人支付利息或归还本金后，重新更换借条，且无其他证据予以证实其是为他人担保的事实，故对被告人李某某及辩护人提出的其为他人借款而提供担保的部分不应该计入非法吸收公众存款的数额的辩护意见不予采纳。被告人李某某从68人处吸收资金，且大部分集资参与人为农民，将集资款转放高利贷，并未从事具体的生产经营活动，因此造成了1，690，724元的资金无法追回的事实，虽然案发后公安机关追缴了部分的资产，但仍然给众多集资参与人造成了巨大的经济损失。故对辩护人提出的其主观恶性较小且社会危害性不大的辩护意见不予采纳。被告人李某某从2008年开始向社会公众非法吸收存款，其于2010年6月19日因犯聚众扰乱社会秩序罪被达拉特旗公安局刑事拘留，2011年3月18日，鄂尔多斯市中级人民法院作出（2011）鄂刑一终字第1号刑事判决书，判决被告人李某某犯聚众扰乱社会秩序罪判处有期徒刑三年缓刑三年，缓刑考验期自2011年3月18日至2014年3月17日。达拉特旗公安局于2014年8月12日决定对被告人李某某非法吸收公众存款案立案侦查，同时现有部分借款单中所书写的时间在缓刑考验期内，是被告人李某某支付集资参与人利息或支付部分本金后重新书写的借款单。故对辩护人提出的被告人李某某非法吸收公众存款的行为在宣告缓刑前，且非法吸收公众存款案在被告人李某某缓刑考验期满后立案侦查，不应撤销缓刑的辩护意见，予以采纳。被告人李某某归案后如实供述了犯罪事实，予以从轻处罚。综上，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第一、第四项、第三条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。罚金在判决生效之日起十日内缴清。
（刑期自判决执行之日起算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年8月15日起至2017年8月14日止）
二、扣押在案的资产，依法发还集资参与人；继续追缴被告人的犯罪所得，发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
（此页无正文）
审 判 长 王 永
代理审判员 李 敏
代理审判员 包立平
二〇一五年十一月十三日
书 记 员 王俊杰
附相关法条：
1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
3、《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
4、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
5、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条第一款、第二款、第三款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失','2018-10-03
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