福建省龙海市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）龙刑初字第799号
公诉机关龙海市人民检察院。
被告人许某，系龙海市国土资源局隆教国土资源所副所长。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年10月9日被取保候审。
辩护人李木钦，福建悦华律师事务所律师。
龙海市人民检察院以龙检诉刑诉（2014）1441号起诉书指控被告人许某犯玩忽职守罪，于2014年10月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。龙海市人民检察院指派检察员张小虾、王启炎出庭支持公诉，被告人许某及其辩护人李木钦到庭参加诉讼。现已审理终结。
龙海市人民检察院指控，2012年9月至今，被告人许某先后担任龙海市国土资源局隆教国土所科员和副所长，主持该所的全面工作，负有贯彻执行上级有关国土资源管理的法律、法规、方针、政策的职责。同时，作为该所的主要负责人，其系该所国土资源动态巡查的第一责任人，对巡查中发现的违法行为负有及时制止、逐级报告并予以跟踪、监督的职责。但在此期间，被告人许某在该所组织开展“国土资源执法监察巡查工作”的过程中，对巡查中发现的位于龙海市隆教乡新村村北冲山和东坑园山上江某甲和陈某甲非法经营的违法采矿点，未能全面贯彻执行上级国土部门关于“国土资源执法监察巡查工作”方面的规章制度，不仅自己未履行及时跟踪、调查非法经营者并依法发出《责令停止国土资源违法行为通知书》，或者上报龙海市国土资源局及其他职能部门采取相关措施以有效制止违法采矿行为的职责；也未督促包片责任人林某（已判决）履行其包片责任人的上述职责或者安排其他人员履行上述职责，导致上述两个违法采矿点的非法经营者江某甲、陈某甲在持续违法开采的过程中，分别于2013年3月19日和2013年8月17日各发生一起重大责任事故，造成共计二人死亡的严重后果。
案发后，被告人许某于2014年10月9日主动到龙海市人民检察院投案。
针对上述事实，公诉机关提供的证据有书证、物证、证人证言及被告人许某的供述和辩解等，认为被告人许某身为国家机关工作人员玩忽职守，导致发生二起重大责任事故，造成二人死亡的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪。请求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，以玩忽职守罪追究被告人许某的刑事责任。公诉人在庭审中发表公诉意见，认为被告人许某构成自首。
被告人许某对公诉机关指控的事实无异议，玩忽职守罪名是否成立由法院裁判。并辩解：1、其职责是制止发现的违法行为，如果制止不听，又不自行纠正的，才需要报告，当时巡查发现后有制止，盗采人员已经逃离，违法行为终止，其已经完成职责行为。2、江某甲、陈某甲的行为是盗采并不是非法经营者，他们是随机上山进行盗采而非固定场所。3、根据文件规定，国土所没有调查权只有协助权。4、国土资源所明确责任分工，并上墙公布每一位工作人员应该自行履行的职责。其也带队对包片范围进行巡查，已经尽到督促作用。5、江某甲和陈某甲两非法盗采者，并不存在持续开采行为，不同时间，不同地点，不同人进行盗采，是两起独立个案，并不存在相互联系。
辩护人提出的辩护意见：一、被告人供述到，发生事故后有向安监、公安报告的职责，但其实在他们的动态巡查中，被告人没有这个职责。二、笔录里说的所长的职责和土地管理所的职责与相关文件的规定不一致，实际上他们只有协助权没有调查权，被告人自己所供述的职责违背了文件规定的职责。三、动态巡查过程中，并没有授权他去跟踪调查的职责。四、漳州市国土资源局的规定不够细化，龙海市国土资源局的规定更为细化，应当以龙海市国土资源局的规定为准，其中体现国土资源所的工作人员没有调查取证权、也没有做出行政处罚的权力；巡查人员的职责只是发现和依法制止，只有违法行为不及时纠正，才要上报；龙海市国土资源局的规定的第9页中，体现发生事故后，所长和责任人按照二、八分担责任，责任人承担80%的责任，所长承担20%的责任。因此，对于公诉机关指控被告人许某构成玩忽职守罪证据不足、罪名不能成立，应当判决宣告被告人无罪；如法院认为被告人许某构成玩忽职守罪，基于被告人许某对起诉书指控的主要事实基本无异议，只是作了补充性的辩解，应认定为构成自首，综合评判被告人许某的情节较轻，建议对其判处免予刑事处罚。
经审理查明，2012年12月13日，朱某甲在新村村北冲山上非法采矿，被隆教乡国土资源所全体工作人员巡查时发现并被制止，该所据此向朱某甲发出《制止国土资源违法行为通知书》。2013年2月25日，朱某甲与江某甲合伙又在该矿点非法采矿，同月27日，该非法采矿点被隆教乡国土资源所全体工作人员巡查时发现，因采矿人员逃离现场，工作人员即在现场岩石上用红漆喷“封，国土”的字样。事后，朱某甲退出合伙。2013年3月19日18时许，江某甲雇请的挖掘机驾驶员江某乙在该矿点操作挖掘机作业时，挖掘机转盘夹住采石工江某戊致其左大腿受伤，后经送漳州175医院抢救无效于当晚死亡。事故发生后，江某甲未向政府有关部门报告，并于事发后第二天与死者家属谈妥死亡赔偿事宜后，立即将尸体火化。2013年7月25日，龙海市安监局接到龙海市公安局函告称，该局于今年6月以来接到省公安厅‘厅长网络信箱’转来的举报‘北冲山上非法采矿致人死亡’属实。接到事故报告后，市政府事故调查组对该事故进行调查后，建议将江某甲、江某乙移送司法机关处理。
2013年3月21日，隆教乡国土资源所全体人员在陈坑园山上巡查时，发现朱某乙在此矿点进行非法采矿，工作人员当场捣毁采矿工具，并向朱某乙发出《制止国土资源违法行为通知书》。2013年6月间，陈某甲到该矿点非法采矿，同年7月8日、8月6日，隆教乡国土资源所全体人员巡查中发现该采矿点的非法采矿行为，工作人员在现场捣毁采矿工具并在岩石上喷“封，国土”字样。同年8月16日，分管隆教乡国土资源所的副镇长黄某带被告人许某及工作人员江凤才、林某巡查到该矿点，发现存在非法采矿行为，在现场捣毁采矿工具和在岩石上喷“封，国土”字样。次日10时许，采石工人朱某戊在该非法采矿点作业过程中，被塌方下来的岩石压住，经送到龙海市中医院抢救无效于当天死亡。次日，安监局接到事故报告后赶到现场调查，并及时向有关部门通报。
被告人许某在此期间担任龙海市国土资源局隆教国土所负责人，主持该所的全面工作，系该所国土资源动态巡查的第一责任人。被告人许某在该所组织开展“国土资源执法监察巡查工作”的过程中，对巡查中发现江某甲、陈某甲分别于北冲山、陈坑园山上进行非法采矿行为，未能全面贯彻执行上级国土部门关于“国土资源执法监察巡查工作”方面的规章制度，不仅自己未履行及时跟踪、调查非法经营者并依法发出《责令停止国土资源违法行为通知书》，或者上报龙海市国土资源局及其他职能部门采取相关措施以有效制止违法采矿行为的职责；也未督促包片责任人林某（已判决）履行其包片责任人的上述职责或者安排其他人员履行上述职责。案发后，被告人许某于2014年10月9日主动到龙海市人民检察院投案。
以上事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人许某的户籍证明，证实被告人许某的出生日期等基本情况。
2、龙海市人民检察院出具的发破案报告及归案经过，证实本案系反渎职侵权局审查林某玩忽职守案过程中发现许某存在涉嫌玩忽职守行为。于2014年9月29日组织初查，于2014年10月9日立案侦查，同日经电话通知，被告人许某主动到龙海市人民检察院配合调查，同日对其取保候审。
3、龙海市国土资源局于2014年10月10日出具的个人简历证明、干部任免审批表、福建省行政执法证、龙海市国土资源局的任免文件，证实被告人许某于2012年9月-2013年7月任龙海市国土资源局隆教国土资源所的科员，主持该所全面工作；2013年7月至今任龙海市国土资源局隆教国土资源所的副所长，主持该所全面工作。
4、龙海市国土资源局基层国土所所长职责，证实所长负责宣传和贯彻执行国家和上级有关国土资源管理的法律、法规、方针、政策。组织开展国土资源执法监督动态巡查，及时发现、制止和报告国土资源违法行为，配合上级国土资源部门做好国土资源违法案件的调查核实、取证和处理工作。实行所长负责制，主持国土资源所的全面工作，是国土资源动态巡查工作的第一责任人。
国土资源所工作职责是学习、宣传和贯彻国土资源法律法规及规章政策，执行国土资源的技术标准、规程，规范和方法。监督检查国土资源法律法规在本辖区内的执行情况。调处权属纠纷，做好信访件办理，协助查处国土资源违法案件。
5、龙海市国土资源局隆教国土资源所出具的2013年工作人员业务分工及包片范围，证实许某，负责国土所全面工作。
6、龙海市国土资源局出具的情况说明，证实龙海市国土资源局隆教国土资源所在新村村非法采矿点出现两起死亡事故发生前，没有向龙海市国土资源局报告该两处的非法采矿点；龙海市国土资源局未接到过隆教国土资源所对两起非法采矿行为有关情况的书面报告或者要求协助查处的口头报告。
7、龙海市安监局和龙海市公安局隆教派出所出具的“情况说明”，体现该两个单位自2012年11月至2013年8月间，未接到龙海市国土资源局隆教资源所要求协助调查朱某甲、江某甲及其他非法采矿人员在新村村北冲山非法采矿有关情况的报告，也未接到要求协助调查朱黑山、陈某甲及其他非法采矿人员在东坑园山非法采矿有关情况的报告。
8、国网福建龙海市供电有限公司于2014年5月28日出具的情况说明，证实2012年11月-2013年3月从未接到隆教国土所要求协查朱某甲、江某甲及其他非法采矿人员在新村村北冲山非法采矿的有关情况报告。2013年3月至今，从未接到隆教国土所要求协助调查朱黑山、陈某甲及其他非法采矿人员在新村村东坑园山上非法采矿的有关情况的报告。
9、国土资源部国土资发（2009）127号《国土资源执法监察巡查工作规范（试行）》，体现（市、区）国土资源行政主管部门和国土资源管理所是巡查工作的实施主体，对巡查工作负直接责任，国土资源行政主管部门和国土资源管理所的主要负责人是巡查工作的第一责任人。巡查内容包括无证勘查、开采矿产资源的；对发现违法的应初步核查、收集证据、及时制止、填写违法行为报告单，同时向上级报告；巡查结束后，巡查人员应及时录入巡查台账、及时跟踪后续情况；对于应当发现而未发现违法行为的、发现违法行为不制止的、应当报告而未报告或者不及时报告的，造成严重后果的，按照有关规定追究责任。
10、福建省国土资源厅（2009）278号关于印发《福建省国土资源执法监察巡查工作实施办法（试行）》的通知，文件内容体现：划定的巡查责任区域应明确主要责任人员和直接责任人员。巡查直接责任人对巡查责任区域负有直接责任，具体实施责任区域内的巡查工作，及时发现和制止违法行为，并做好巡查台账记录，及时跟踪后续情况。对拒不停止等行为应收集证据，及时向主要责任人报告。
11、漳州市国土资源局（2009）231号关于印发《动态巡查责任制和过错责任追究规定》的通知，文件内容体现：各级国土资源分管执法监察工作的领导为总负责人。各级监察队伍和国土资源所的负责人为国土资源动态巡查的第一责任人。动态巡查由监察队伍、国土资源所、执法监察机构共同负责。监察队伍的职责是负责辖区内国土资源违法案件的调查取证、法律文书送达和有关协理工作。国土资源所的职责是做好本辖区内国土资源动态巡查工作，及时制止本辖区内国土资源违法行为，协助监察队伍做好本辖区内国土资源违法案件的调查取证、证据资料移送和法律文书送达。动态巡查责任内容包括“无采矿许可证开采矿产资源”。巡查人员的主要职责是及时发现和口头制止正在发生的土地、矿产违法行为，对已形成违法事实又不自行纠正的应及时报告本级国土资源行政主管部门立案、下发《责令停止国土资源违法行为通知书》。发现违法行为，各责任单位和责任人应及时制止，并全程跟踪、监督，直到落实整改措施，尽量将违法行为消灭在萌芽状态。对拒不停止违法行为，应及时对违法行为调查取证并发出《责令停止国土资源违法行为通知书》。各巡查单位对巡查中发现的重要情况要及时汇总研究，对发现的重大违法案件，制止、查处有困难的案件，必须书面报告上一级国土资源管理部门；对因为未及时报告造成重大影响的，将依据《漳州市国土资源局行政执法过错责任追究规定》的有关规定，追究有关人员责任。对已发现违法行为，及时制止，并纳入全程跟踪监控，因责任人或责任单位跟踪管理不力，导致违法程度加大，每发生一起，将对相关责任人员予以通报批评或效能告诫。
12、龙海市国土资源局（2010）27号关于转发《福建省执法监察巡查工作实施办法》的通知，文件的内容体现：监察大队和国土资源所应当在发现违法行为第一时间采取有效措施，及时制止，及时向当事人发出《责令停止违法行为通知书》，并进行跟踪监督检查。对重大土地违法行为和制止后仍继续抢建的违法行为，应当在发现之日起3个工作日内向本级政府和上级国土资源行政主管部门报告，并向同级公安、监察、发改、法制办、经贸、财政、建设、农业、林业、环保、水利、房管、城管、工商、电力、银监等国部门发出《违法用地项目（单位）告知函》，抄告土地违法行为，形成执法合力。对发现的矿产资源违法行为，应当及时通知安监、公安、电力等有关部门。
13、龙海市国土资源局龙国土资（2010）11号《龙海市国土资源局关于印发执法监察动态巡查责任制和行政执法过错追究规定通知》，文件的主要内容休现：监察大队和国土资源所的负责人为国土资源动态巡查的第一责任人。监察大队职责负责本辖区内国土资源执法违法案件的调查取证、法律文书送达和有关办理工作。国土资源所的职责包括做好本辖区内国土资源执法监察动态巡查工作。协助监察大队做好本辖区内国土资源执法违法案件的调查取证、法律文书送达。巡查人员的主要职责是及时发现和依法制止正在发生的土地、矿产违法，对已形成法违事实又不自行纠正的应及时报告本级国土资源行政主管部门立案、下发《责令停止国土资源违法行为通知书》、处罚。各巡查单位应于下月5日前将本月动态巡查情况上报监察大队、执法监察科备案。国土资源所巡查区域出现国土资源违法行为，未能纠正的，国土资源所所长、包片人员按2：8分担责任。
14、《龙海市隆教乡新村村北冲山“3.19”非法采矿死亡事故的调查报告》及龙海市人民政府龙政综（2013）253号《龙海市人民政府关于龙海市隆教乡新村村北冲山“3.19”非法采矿死亡事故的批复》，调查报告内容体现：2013年3月19日18时许，在位于新村村北冲山上江某甲所经营的非法采矿点，挖掘机驾驶员江某乙在操作挖掘机作业时，挖掘机转盘夹住采石工江某戊致其左大腿受伤，后经送漳州175医院抢救无效于当晚死亡。事故发生后，江某甲未向政府有关部门报告，并于事发后第二天与死者家属谈好死亡赔偿事宜后，尸体立即自行火化。2013年7月25日，龙海市安监局接到龙海市公安局函告称，该局于今年6月以来接到省公安厅‘厅长网络信箱’转来的举报‘北冲山上非法采矿致人死亡’属实。接到事故报告后，市政府事故调查组经调查后，认为“3.19事故”为一起因非法采矿，不具备安全生产条件所引发的生产安全事故，非法采矿者江某甲负事故的主要责任，江某乙负直接责任，建议将两人移送司法机关处理。龙海市人民政府同意该报告中对此事故的性质认定及对事故相关单位人员的责任认定和处理意见。
15、龙海市安全生产监督管理局龙安监（2013）34号《关于龙海市隆教乡新村村东坑园山“8.17”非法采矿死亡事故调查报告的请示》及龙海市人民政府龙政综（2013）273号《龙海市人民政府关于龙海市隆教乡新村村东坑园山“8.17”非法采矿死亡事故调查报告的批复》，调查报告内容体现：2013年8月17日10时许，在位于龙海市隆教乡新村村东坑园山陈某甲所经营的非法采矿点，采石工人朱某戊、郭金盛、郭某乙在采石作业过程中，朱某戊被采石作业点上方塌方下来的岩石压住，矿主陈某甲随即赶到组织进行搜救，约三十分钟，朱某戊被搜救出来经送到龙海市中医院抢救无效于当天17时许死亡。次日，安监局接到事故报告后赶到场调查，并及时向有关部门通报。经事故调查组调查后，认为该事故是一起因非法采矿，不具备安全生产条件所引起的生产安全事故。非法采矿者陈某甲应负本事故主要责任，采石包工头朱某戊违章在采矿边坡底部采石作业，应负本事故次要责任。龙海市隆教乡政府、龙海市国土资源局及隆教国土资源所对非法采矿打击不力，对该起事故负有监管不到位责任。建议对陈某甲移送司法机关处理，建议龙海市隆教乡政府、龙海市国土资源局向龙海市人民政府作出深刻检查。龙海市人民政府同意该报告中对此事故的性质认定及对事故相关单位人员的责任认定和处理意见。
16、隆教国土资源所自2012年11月2日-2013年12月4日的执法监察动态巡逻日志及内附照片，体现：2013年2月27日，全所人员在巡查中发现新村村北冲山有人无证开采，现场人员逃离，工作人员在现场岩石上喷“封，国土”字样；2013年3月11日，全所人员巡查再次发现该矿区无证采石，遂捣毁采石工具并在岩石上用漆喷“封，国土”字样。2013年3月15日，全所人员在巡查中发现新村村前线水库周边无证采矿点，并在现场缴获一小型发电机。2013年3月21日，全所人员巡查中发现新村村前线水库朱黑山无证采石，捣毁工具，做了询问笔录并发出制止通知书。2013年4月23日，全所人员在巡查中发现新村村前线水库、茶园地界有人无证采石，捣毁现场工具后用漆在岩石上喷“封，国土”字样。2013年7月8日，全所人员巡查中发现新村村陈坑园山上发现采石痕迹，并在现场用漆在岩石喷“封，国土，2013.7”字样。2013年8月6日，全所人员巡查中发现新村村内违法开采行为，捣毁现场空压机八台、铲车一部，并用漆在岩石上喷“封，国土，2013.8”字样。2013年8月16日，黄某、许某、林某、江凤才在巡查中发现新村村内违法开采行为，捣毁现场工具并用漆在岩石上喷“封，国土，2013.8”字样。
17、龙海市国土资源局隆教国土资源所出具的“情况说明”，证实该所在执法巡查日志中所记录的对新村村北冲山与陈坑园山巡查中发现的非法采矿点就是江某甲和陈某甲非法采矿点，周边没有其他非法采矿点。
18、龙海市国土资源局隆教国土资源所于2013年2月26日的会议记录，体现到该所人员包片分工，林某包片新村村、黄坑村、镇海村，许某负责全面工作。
19、国土资源违法案件立案呈批表、责令停止国土资源违法行为通知书存根、龙海市国土资源局询问笔录等材料，证实该局于2013年7月30日决定对朱某甲、江某甲的非法采矿行为进行立案查处；于2013年8月26日决定对陈某甲的非法采矿行为进行立案查处。
20、本院（2014）龙刑初字第275号、第583号、第459号刑事判决书，证实以重大责任事故罪对江某甲、江某乙、陈某甲判处刑罚。以玩忽职守罪对林某免予刑事处罚。
21、《责令停止国土资源违法行为通知书》存根二份，体现龙海市国土资源局于2012年12月13日、2013年3月21日分别向朱某甲、朱黑山发出责令停止违法行为通知书，发给朱某甲通知书上注明的承办人为许某，发给朱黑山通知书注明的承办人为许某、林某。
22、龙海市殡仪馆于2013年7月8日出具的证明，体现该馆于2013年3月20日火化漳州175医院自运尸体一具，死者姓名为江某戊，办理手续的家属为江锦山。
23、证人江某甲证实，2013年2月25日，朱某甲要与其股份在北冲山开采石头，但没干几天他就退出去。其在没办理任何采矿手续就在山上（前线水库边）开采花岗岩方料，并雇请江某戊帮忙管理现场。刚开采几天，江某戊有对其说国土部门上来查封，砸坏了一台空压机，并在石头上喷了“国土，封”。直到事故发生前，其就没再听说有关部门上去检查过，也没听说当地村委会干部去阻止，也没听说有谁收到过责令停止违法行为通知书或被通知去接受调查等。2013年3月19日下午5时左右，因挖掘机转盘后面部分将江某戊压在转盘与石头之间，江某戊因失血过多抢救无效死亡。事故发生后，其怕被处理，加上其母姨和其他表兄弟不想把事情闹大，经商量后，其拿出54万元赔给江某戊的儿子，就把事情了结了。
24、证人朱某甲证实，其因在北冲山非法采矿，于2012年12月13日被国土部门巡查时发现并制止，向其发出停止违法行为通知。后由于江某甲要与其合伙开采，两人于2013年2月25日在其原先开采的地点隔壁再进行采矿，但被乡国土所制止并查封，并被口头告诫。同月底，其就与江某甲拆伙，由他一人自行开采，后来，国土所也多次到现场制止并找上其，但其声明不是其在开采。
25、证人江某乙证实，其被江某甲雇请开挖掘机去清理现场土层及道路，现场管理人员叫“荣仔”。3月19日下午5时左右，其在操作挖掘机时，把“阿荣”压在转盘和一块石头中间，后来“阿荣”因失血过多，抢救无效死亡。其在石场工作期间，没有遇到或听到过员工被国土局通知去接受调查，也没有听说有收到过国土部门发出的责令停止违法行为通知书。
26、证人江某丙证实，其与二哥江某戊、三哥江建聪在表哥江某甲的采石场当采石工，现场是江某戊在管理，江某甲很少在石场。在采矿点开采一星期左右，国土部门有来检查，当时看到一辆国土的皮卡车往采石场开过来，大家就都避开了，国土部门砸坏现场一台空压机并在石头上用红漆喷“国土，封”字样。国土部门只有这一次来巡查。
27、证人陈某甲证实，其从2013年6月中旬开始在隆教乡新村村东坑园一个废弃矿区开采花岗岩方料，其有向当地山主赔偿。其将现场管理交给朱某戊，其只去过矿区现场两三次，平时有听朱某戊、开挖掘机的江某丁等人说国土部门有上来检查，在石头上喷红漆，采矿设备也有被国土部门砸坏。2013年8月17日早上10时左右，由于石头塌方致朱某戊被压死亡。事故发生后，其马上与朱某戊妻子、朱某戊的兄弟等人协商，一次性赔偿了65万元，并取得谅解。事故发生前，国土部门没有向其发出责令停止违法行为通知书或是做询问笔录，村委会也没有到过采矿现场检查、制止。
28、证人朱某乙（绰号朱黑山）证实，其于2013年3月间曾在新村村陈坑园山上无证开采花岗岩方料被隆教乡国土所许某、林某现场抓到，并被他们叫到隆教国土所做了笔录，还拿了一份通知书让其签名。并证实，其刚开采了三四天就被查封，没有其他人跟其合伙，被查封后，其就没有再继续开采。后来听村里人讲，同村村民陈某甲到其原先开采的采矿点采石，开采时石头压死了一个打工的。
29、证人江某丁证实，2013年8月17日早，其在陈某甲采矿区的工棚边修理挖掘机时，朱某戊被山上塌方下来的石头压住。在开采石头期间，有听说国土所人员到现场巡查，事后其到现场作业时，有看到现场石壁上有喷“国土封”的字样。
30、证人郭某甲证实，其于2013年8月7日被朱某戊雇请到陈某甲采矿场采石，朱某戊是包工头。在采石期间，乡国土所人员有到现场进行查封、捣毁空压机和铲车，并在采石场的石壁上用红漆喷字。因采石场是无证采矿，所以大家在山上看到执法车过来时，大家就跑掉。8月16日晚，朱某戊打电话叫其隔天到矿区先把工具收拾一下，等“钩机”修理一下就开工。次日早，朱某戊拿一根铁棍，爬到矿区上方卡得比较紧的大石头处，要去松动下石头缝，因为松动石头较危险，其和同在陈某甲矿区打工的郭某乙都不敢过去。后因山体滑波，朱某戊被压在下面致死。
31、证人郭某乙证实的内容与郭某甲所证实的内容基本一致。
32、证人郭某丙证实，其姐夫陈某甲叫其到新村村陈坑园上的矿区帮他量石方，陈某甲好跟包工头朱某戊结算工资。在8月17日，矿区发生事故，致朱某戊死亡。事故发生前，乡国土所有来山上巡查，但没对在矿区打工的人员进行调查。
33、证人朱某丙（隆教乡新村村村主任）证实，2013年3月19日发生的非法采矿致人死亡的事故，其是后来才听说的。2013年8月17日发生的非法采矿致人死亡事故前，其有听村民说山上有人乱采石，其到现场看后有向乡国土所所长许某报告过，国土所也有到非法采矿点巡查制止过。朱某甲的非法采矿点，从2012年12月13日至事故发生，国土所没有布置其对该采矿点加强巡查，发现问题及时报告或是调查摸底，其也没有发现这个非法采矿点。乡国土所也未曾通知其一起对那两起发生死亡事故的采矿点进行巡查或参与制止查封。林某是负责对新村村非法采矿进行巡查的，他于2010年12月至2013年12月在新村村挂职期间，因他在国土所的工作很忙，所以村两委会、支部会事务及防抗台风、计生等任务都没有要求他参加，除非是支部的选举或是发展新党员大会，才通知他。
34、证人李某（龙海市国土资源局副局长）证实，其是事后才知道隆教乡新村村发生两起非法采矿致人死亡的重大责任事故，事故发生前，隆教乡国土所许某、包片人员林某等人都没有就这两个非法采矿点及巡查的相关情况向其报告。
35、证人黄某（隆教乡政府副乡长）证实，其分管隆教乡国土资源所。新村村发生的两起非法采矿致人死亡的事故，其是在事故发生后才知道。据其所知，隆教国土所都有对下去对非法采矿点进行巡查，并捣毁一些遗留在现场的采矿工具和机械。特别是后面发生的那起事故的前一天，其还带队上去巡查并捣毁采矿工具。许某和林某（新村村责任区包片人员）都没有单独向其汇报过这两个非法采矿点的巡查情况，也没有向其建议过协调相关部门配合调查处理。
36、证人陈某乙（隆教国土所前任所长，现为该所一般干部）证实，林某没有向其报告过这二起死亡事故的非法采矿点的巡查及调查情况。作为包片责任人就是按照上级部门的有关规定，对包片责任区进行定期和不定期的动态巡查，在巡查中发现违法行为应及时制止，逐级报告并予以跟踪监督检查，发现违法行为人要做好询问笔录、现场勘验笔录、收集证据发出责令停止违法行为通知书等工作。新村村的包片人员是林某，其是地矿工作人员。许某也没有交代让其督促林某报告上一级主管部门或是进一步调查，也没有让其布置协管员进行调查摸底工作。对发生两起死亡事故的非法采矿点，其有参与巡查过，但具体次数忘记了。在其担任所长时，在日常巡查中发现非法采矿行为，都有做到及时制止，对现场开采工具予以捣毁，做好巡查记录，并及时报告上级主管部门和当地政府分管领导，必要时也有通知安监、公安、电力等有关部门配合。
37、证人朱某丁（隆教乡新村村党支部书记）证实，林某自2010年底至2013年底在新村村挂职驻村支部第一书记，主要参加村的一些中心任务，如计生等，但林某没有参加村的日常任务，因为林某在乡国土所的工作也很忙，所以很少参加村两委会、党支部会议等，具体以记录为准。有时通知林某，他说乡里很忙没空参加。在北冲山和陈坑园山上发生的事故，其都是事后才知道的，乡国土所工作人员都没有向其了解过这两起非法采矿点的非法采矿人员的有关情况。
38、证人郑某（隆教乡武装部长党委委员）证实，其于2某林某作为驻村干部，按要求是吃住在村里，但是林某平时吃住在乡里，工作也没有完全与国土所脱钩，两边都有兼顾。
39、证人王某（隆教乡径内村村主任）证实，北冲山和陈坑园山发生两起事故后，其才知道。乡国土所人员没有专门就这两起事故向其了解过什么情况，只是林某他们到山上巡查时，有时到村部坐着聊天过程中，曾经问其“径内村的村民是否有人在偷采石”，其回答说没有。并证实其比较经常看到所长许某和林某、江凤才到山上进行巡查。
40、证人林某证实，其在龙海市国土局隆教国土所任国土管理员。2010年12月，其被龙海市国土局选派，由市委组织部任命为第三批党员干部挂职驻村扶贫工作。根据要求，其本人的岗位责任转移到村党支部，未经市委组织部批准，不得召回。2012年9月，许某到隆教乡国土所当所长，让其利用空余时间来帮他，2013年开会时，许某安排包片任务，其负责新村村、黄坑村和镇海村。因为之前没有这么分过，大家都不同意，其也不同意，许某说没有关系，这样主要是应付上面检查，会后，许某叫其按他的安排记下来。其主要职责是对本辖区内违法用地或无证开采等违法行为进行动态巡查、发现并及时制止、逐级报告并予以跟踪，并应立即做好询问笔录、调查笔录、现场勘验笔录，收集有关证据资料并发出制止通知书，拟定初步处理意见逐级上报。
第一次发现江某甲非法采矿点是在2012年11月至12月期间，当时的非法采矿经营者是朱某甲（朱某甲和江某甲是同一个采矿点，不同的非法经营者），国土所于2012年12月13日向朱某甲发过责令停止违法行为通知书。后来在巡查中，发现这个非法采矿点仍在非法开采。在新村村前线水库陈坑园山上陈某甲非法采矿点，第一次发现的是朱黑山在非法开采，国土所向朱黑山发一份责令停止违法行为通知书，并制作询问笔录。2013年7月间，巡查时又发现该采矿点有开采痕迹，即用红漆在石壁上喷“封，国土局2013.7”字样。8月间，在巡查中又发现该矿点有继续开采，现场未见作业人员，即捣毁空压机8台及一部铲车，又在石壁喷“封，国土局2013.8”字样。其没有及时向所领导或上级主管部门报告，因为巡查时所长许某都有在场，所以没有特别向许某报告，也没有建议所领导或上级有关部门对非法采矿人员进行跟踪调查。至于向上级主管部门报告，是所领导的事。在发现这两处非法采矿点后，所里领导没有布置其去跟踪调查非法经营者，也没有交代其去布置当地村委会包片干部、国土协管员去跟踪调查。对这两个非法采矿点，国土所都有进行日常巡查，但其记不清楚巡查的具体时间和次数，这要以巡查日记为准。其失职之处，是未按照规定对这两起非法采矿点进行事后跟踪进而发现非法采矿的经营者，只是采取现场破坏的方式，没有进一步跟踪调查非法开采人员的基本情况以便及时作出处理，也没有通知安监、公安等有关部门协助调查，导致非法采矿人员继续实施非法开采行为。江某甲非法采矿点出事故，其是在2013年7月左右才获知的，之前都不知情，也未听说，是在调查组进行调查时，才知道非法采矿人员是江某甲。8月17日发生的事故，是许某于8月18日打电话告知的。其不认识江某甲，与陈某甲也只是认识而已，其没有接收过他们的好处。
41、被告人许某曾供述，其于2012年9月调任至隆教乡国土资源所主持工作。在2012年11至12月间，所里接到群众举报后，在隆教乡新村村北冲山现场查获隆教乡径内村民朱某甲在非法采矿，当时其有参与巡查，并向朱某甲发出责令停止国土资源违法行为通知书。2013年2月间，国土所在巡查时发现该点又在继续非法采矿，其打电话责令朱某甲停止违法行为。在事后巡查中，就没有发现该点有继续非法采矿。到2013年3月11日，国土所组织巡查时，又发现该点有人进行非法开采，但在现场没有见到作业人员，就将现场的空压机予以捣毁，用红漆在石头上喷“封，国土局”字样。后来，就发生江某甲在此点非法采矿，并致江某戊死亡的事故。2013年3月间，到新村村东坑园山上巡查时，第一次发现朱黑山在此非法采矿，所里向他发出一份责令制止违法行为通知书。2013年7月间，在巡查时又发现该点有开采痕迹，所里工作人员用红漆在石壁上喷“封，国土局2013.7”字样，2013年8月间，又发现该点有开采痕迹，但在现场没有看到有作业人员，就捣毁现场的空压机及一部铲车，并用红漆在石壁上喷“封，国土局2013.8”字样。8月17日，就发生陈某甲在此点非法采矿致一人死亡的事故。按照相关规定，其作为主持工作的负责人，是国土资源动态巡查的第一责任人，包片干部林某为直接责任人。在发现非法采矿点后，其和林某应该向龙海市国土局报告，因这两起事故发生前，没有查获相关非法采矿者，所里没有就此向龙海市国土局及安监、公安、电力等相关部门报告，只有向乡政府分管国土的副乡长黄某报告，也没有安排村的协管人员朱某丙协查。在会务上，其已强调包片人员要各负其责，所以其没有交代林某去调查了解非法采矿经营者的有关情况，因为这是他的职责范围。虽然在现场捣毁采矿工具是要制止非法采矿行为，但未能全程跟踪、监督、落实整改措施，及时通报上级和相关部门，形成合力等有效制止，导致发生这两起事故。
庭审中，辩护人认为被告人许某已履行法定职责，且认为责任人承担80%的责任，所长承担20%的责任，两起重大责任事故的发生与被告人许某的行为不存在因果关系。经查，从公诉机关提供的相关规章制度的证据，可以证实对矿山违法行为的动态巡查责任主体为国土资源部门，国土资源所的负责人为国土资源动态巡查的第一责任人。因被告人许某没有认真履行其职责，从而未能有效防止这一危害后果发生，应认定被告人许某的行为与这危害结果之间具有刑法意义上的因果关系，被告人许某就应承担相应的刑事责任，基于此，被告人许某与直接责任人的责任比例分担并不影响犯罪构成与否。因此，辩护人的该辩护意见，不予采纳。被告人许某及其辩护人认为国土资源所的工作人员没有调查取证权。经查，巡查人员对发现违法的应初步核查、收集证据、及时制止、填写违法行为报告单，同时向上级报告。故被告人许某的辩解意见和辩护人的该辩护意见，不予采纳。被告人许某辩解江某甲和陈某甲是不同时间，不同地点，不同人进行盗采，是两起独立个案，并不存在相互联系。经查，江某甲和陈某甲是两起独立个案，但这两起事故的发生均在被告人许某作为国土资源所的负责人期间。被告人许某应对这两起事故的发生承担相应的法律责任。被告人许某辩解其职责是发现违法行为，如果制止不听，又不自行纠正的，才需要报告，其已经完成职责行为。经查，巡查单位要做好动态巡查情况的汇总汇报工作，填写本月动态巡查情况，并于下月5日前上报监察大队、执法监察科备案。对已发生违法行为，应及时制止，并纳入全程跟踪监控，直至整改措施落实。对发现的矿产资源违法行为，应当及时通知安监、公安、电力等有关部门。故被告人许某的该辩解意见，不予采纳。
本院认为，被告人许某身为国家机关工作人员，违反国家工作纪律和规章制度，对工作严重不负责任，玩忽职守，对于自己应当履行的，而且有条件履行的职责，不尽自己应尽的职责义务，导致发生二起重大责任事故致二人死亡的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪。案发后，被告人许某能自动投案，并如实供述犯罪事实，是自首。根据本案查明的事实，被告人许某有积极履行巡查职责，也在现场采取了相应的制止措施，但在发现非法采矿行为后，没有继续履职；又被告人许某在案发后有自首情节；根据罪刑责相一致原则，可以认定被告人许某的犯罪情节是较轻的，可对其免予刑事处罚。据此，辩护人建议对被告人许某免予刑事处罚的意见，可以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第六十七条一款和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（一）项的规定，判决如下：
被告人许某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向漳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曾聪明
审 判 员 郭莉娜
人民陪审员 苏丽珠
二〇一四年十一月二十四日
书 记 员 李俊鹏
速 录 员 李昊蓝