浙江省宁波市江东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）甬东刑初字第369号
公诉机关浙江省宁波市江东区人民检察院。
被告人郭昶宏，曾用名郭鸿宇，山东淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月9日被抓获并被宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年11月13日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。
辩护人张爱军、陈晓燕，浙江永为律师事务所律师。
宁波市江东区人民检察院以甬东检公诉刑诉（2015）351号起诉书指控被告人郭昶宏犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月23日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭并适用普通程序，于2015年10月14日公开开庭审理了本案，期间延期审理一次，并于2015年11月16日恢复审理。宁波市江东区人民检察院指派检察员吴侃出庭支持公诉。被告人郭昶宏及其辩护人张爱军、陈晓燕到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁波市江东区人民检察院指控：
2012年8月，刘朋（另案处理）成立淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司，分公司地址设在宁波市江东区百丈东路东城百汇1602室。此后，刘朋雇佣被告人郭昶宏为分公司负责人，郑某等人（另案处理）为业务经理，以高息为诱饵，采用开设讲座、发放传单、组织旅游等方式，吸引公众投资、借款。经查，至2013年3月，龙德宁波分公司在未经有关部门批准的情形下，累计非法吸收公众资金人民币400余万元。
为证实以上事实，公诉机关向法庭提供了以下证据：1.书证：淄博龙德元鼎投资管理有限公司工商资料，房屋租赁合同，淄博龙德元鼎投资管理有限公司活动宣传资料、投资人名单、工资发放单、员工联系名单，抓获经过，情况说明，刘朋、石岩个人银行账户、房产情况等；2.证人证言：证人陈某、左某、周某、竺某、丁某、郑某、蔡某、张某、林某、鲍某、温某等人的证言；3.被告人郭昶宏的供述与辩解；4.辨认笔录。
公诉机关认为，被告人郭昶宏等人以淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司的名义，向不特定的公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，累计非法吸收人民币400余万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。现提起公诉请求依法判处。
被告人郭昶宏辩称其非系龙德宁波分公司的总经理未实际参与非吸业务；其辩护人辩称本案系单位犯罪，不构成数额巨大，即便被告人构成个人犯罪亦系从犯，应从轻处罚。
经审理查明：
2012年8月，刘朋（另案处理）成立淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司，分公司地址设在宁波市江东区百丈东路东城百汇1602室。此后，刘朋雇佣被告人郭昶宏为分公司实际负责人（被告人郭昶宏系使用冒名刘磊），郑某等人（另案处理）为业务经理，以高息为诱饵，采用开设讲座、发放传单、组织旅游等方式，吸引公众投资、借款。至2013年3月，龙德宁波分公司宁波分公司在未经有关部门批准的情形下，累计非法吸收公众资金人民币409.5万元。具体如下：
1.至2013年2月1日止，蔡某被实际吸收存款人民币合计12万元，共收到利息人民币1.2万元。
2.至2013年2月1日止，张某被实际吸收存款10万元，共收到利息0.88万元。
3.至2013年2月1日止，林某被实际吸收存款人民币6万元，共收到利息人民币0.3万元。
4.至2013年2月28日止，鲍某被实际吸收存款人民币合计12万元，共收到利息人民币1万元。
5.至2012年12月11日止，温某被实际吸收存款人民币合计2万元，共收到利息人民币0.16万元。
6.至2013年1月9日止，俞爱娣被实际吸收存款人民币合计5万元，共收到利息人民币0.44万元。
7.至2013年1月20日止，汤永琍被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.16万元。
8.至2013年2月21日止，周爱斐被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.5万元。
9.至2012年12月31日止，梁明华被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.08万元。
10.至2013年1月24日止，章海霞被实际吸收存款人民币合计30万元（其中5万元以黄星富名义），共收到利息人民币3.2万元。
11.至2013年1月14日止，谢姣云被实际吸收存款人民币3万元，共收到利息人民币0.24万元。
12.至2013年1月27日止，施学孟被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.12万元。
13.至2013年1月24日止，徐蒙慧被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.3万元，另外收到0.2万元。
14.至2013年2月2日止，陈祖相被实际吸收存款人民币合计13万元，共收到利息人民币0.9万元。
15.至2013年1月29日止，董杏尧被实际吸收存款人民币10万元，共收到利息人民币0.78万元。
16.至2012年12月27日止，刘和敏被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.4万元。
17.至2013年1月12日止，张厚发被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.7万元。
18.至2013年1月28日止，吴秀菊被实际吸收存款人民币6万元，共收到利息人民币0.84万元。
19.至2013年1月26日止，龚畹兰被实际吸收存款人民币10万元，共收到利息人民币0.78万元。
20.至2013年1月28日止，许瑞琴被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.4万元。
21.至2013年1月25日止，邱志康被实际吸收存款人民币合计4万元，共收到利息人民币0.26万元。
22.至2013年2月9日止，ＸＸ波被实际吸收存款人民币合计3万元，共收到利息人民币0.22万元。
23.至2012年12月11日止，严雪霞被实际吸收存款人民币合计2万元，共收到利息人民币0.36万元。
24.至2013年1月24日止，竺翠菊被实际吸收存款人民币存款人民币合计2万元，共收到利息人民币0.12万元。
25.至2012年12月30日止，李英被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.4万元。
26.至2013年2月26日止，李慧玲被实际吸收存款人民币合计50万元，共收到利息人民币4万元。
27.至2013年2月24日，孙某、陈绍哉被实际吸收存款人民币30万元，共收到利息人民币1.68万元。
28.至2013年2月20日止，李美凤被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.12万元。
29.至2013年3月，张旗声被实际吸收存款人民币4万元，共收到利息人民币0.2万元。
30.至2013年3月15日止，金某乙被实际吸收存款人民币合计10万元，共收到利息人民币0.54万元。
31.至2013年1月14日止，方惠玲被实际吸收存款人民币合计5万元，共收到利息人民币0.4万元。
32.至2013年1月8日止，包翠娟被实际吸收存款人民币合计5万元，共收到利息人民币0.4万元。
33.至2013年1月28日止，邱亚囡被实际吸收存款人民币8万元，共收到利息人民币0.48万元。
34.至2013年1月8日止，杨瑜美、朱雅玉、陈明芬以陈名芬名义被实际吸收存款人民币5万元（其中陈明芬、杨瑜美分别为2万元，朱雅玉为1万元），另朱雅玉于2013年1月11日被实际吸收存款人民币1万元，朱雅玉共收到利息人民币0.14万元，杨瑜美、陈明芬分别收到利息人民币0.16万元。
35.至2013年1月8日止，杨雅芸被实际吸收存款人民币3万元，共收到利息人民币0.24万元。
36.至2013年1月8日止，沈婉珍被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.16万元。
37.至2013年1月19日止，滕成哉被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.08万元。
38.至2012年12月15日止，金翠娣被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.1万元。
39.至2013年1月31日止，张国英被实际吸收存款人民币合计30万元，共收到利息人民币2.2万元。
40.至2013年1月30日止，余翠月被实际吸收存款人民币合计2万元，共收到利息人民币0.12万元。
41.至2013年1月8日止，徐丽萍被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.16万元。
42.至2013年1月23日止，虞广民被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.12万元。
43.至2013年1月，吴阿祥被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.16万元。
44.至2013年1月29日止，朱聪灵被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.3万元。
45.至2012年12月30日止，陈成义被实际吸收存款人民币10万元，共收到利息人民币0.8万元。
46.至2012年12月27日止，张波被实际吸收存款人民币3万元，共收到利息人民币0.3万元。
47.至2013年1月5日止，王继芬被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.08万元。
48.至2013年2月23日止，王美华被实际吸收存款人民币5万元，共收到利息人民币0.2万元。
49.至2013年1月16日止，蒋爱萍被实际吸收存款人民币合计7万元，共收到利息人民币0.76万元。
50.至2013年2月止，陈颖奇被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.24万元。
51.至2013年1月22日止，黄达汉被实际吸收存款人民币合计5万元，共收回本金1万元，利息人民币0.44万元。
52.至2012年12月29日止，夏禅桂被实际吸收存款人民币合计2万元，共收到利息人民币0.18万元。
53.至2012年12月30日止，钟友娣被实际吸收存款人民币合计1万元，共收到利息人民币0.08万元。
54.至2013年1月23日止，戎文宝被实际吸收存款人民币合计2万元（其中1万元系以励藕青名义），共收到利息人民币0.12万元。
55.至2012年11月29日止，吕翠月被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.1万元。
56.至2012年11月29日止，杨学梅被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.1万元。
57.至2012年11月29日止，郭英被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.1万元。
58.至2012年11月29日止，陈志英被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.1万元。
59.至2013年1月28日止，叶小平被实际吸收存款人民币合计10万元，共收到利息人民币0.6万元。
60.至2013年1月28日止，叶莉萍被实际吸收存款人民币合计10万元，共收到利息人民币0.6万元。
61.至2013年2月23日止，包家麟被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.08万元。
62.至2013年1月29日止，李素云被实际吸收存款人民币3万元，共收到利息人民币0.18万元。
63.至2013年1月29日止，牟锡达被实际吸收存款人民币2万元，共收到利息人民币0.24万元。
64.至2012年12月10日止，边瑞花被实际吸收存款人民币1万元，共收到利息人民币0.1万元。
65.至2013年1月9日止，王邹慈被实际吸收存款人民币3.5万元，共收到利息人民币0.3万元。
66.至2013年2月20日止，周某被实际吸收存款人民币2万元（其中1万元以周淑珍名义），己收回本金1万元，共收到0.18万元利息。
2014年10月9日20时许，公安干警在杭州市下城区和平大厦两岸咖啡内抓获被告人郭昶宏。
案发后，被告人郭昶宏家属己退赔人民币3.5万元。
证明以上犯罪事实的证据有：
1.被告人郭昶宏的供述与辩解，证实了其在2012年7月认识刘朋，刘朋说要在宁波开一个分公司，让其当总经理，其觉得能力不够就做行政总监。淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司在2012年11月13日正式注册，法人代表是刘朋，其是行政总监，其负责公司的行政管理的事实。
2.证人郑某的证人证言，证实淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司的法人代表是刘朋，刘磊是分公司负责人，负责公司的行政管理，还给客户讲课，组织客户去旅游考察等活动。其是淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司业务部经理，以发放传单、组织活动、打电话、旅游、老顾客带新顾客等方式吸引客户投资。
3.证人陈某的证言，证实其是淄博尚生农业发展有限公司的法人代表，其并无与刘朋的公司有生意上的合作关系，曾有一次刘朋带了很多人来其园区考察，他们公司经理说这个园区是刘朋的事实，其公司经理当场纠正了等事实。
4.证人左某的证言，证实淄博龙德元鼎投资管理有限公司向其租赁房屋的事实。
5.证人竺某的证言，证实其在淄博龙德元鼎投资管理有限公司上班，公司的地址是宁波市江东区东城百汇1602室，其具体工作是核算每期客户的利息并将利息支付给客户的事实，公司的业务总监是刘磊的事实。
6.证人丁某的证言，证实其系淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司的专卖店员工，店面主要是经营农产品销售，都是平价销售的事实。
7.证人邱某的证言，证实淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司的在其来后开在华严菜场旁的专卖店每个月只能卖出两三千元的货，每个月都要亏两三万元的事实。
8.被害人周某陈述及辩认笔录，证实其是淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司的员工，负责人是刘朋，总经理是刘磊，主要业务是吸收群众存款，并在华严市场南大门开了一家尚生农业绿色有机产品专卖店，其在专卖店做营业员。其投了1万元，另以母亲周淑珍的名义投了1万元，至今投资的1万元没拿回来，另拿了1800元利息。其辨认笔录中指出刘磊就是被告人郭昶宏。
9.被害人蔡某、张某、林某、鲍某、温某等人的陈述，证实了各被害人被吸存款的时间、金某甲及相关情况。
10.被害人金某乙、王某、孙某、丁某、包翠君等人的辨认笔录，证实刘磊就是被告人郭昶宏，系淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司的负责人，宁波事务系其管理的。
11.户籍证明及抓获经过，证实了被告人的身份及到案经过。
12.淄博市地方税务局高新技术开发区分局的证明，证实淄博龙德元鼎投资管理有限公司的纳税情况。
13.淄博龙德元鼎投资管理有限公司、淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司登记基本情况及材料，证明其注册登记的经营范围系以自有资产投资咨询服务，股权投资管理、企业管理咨询、经济信息咨询等业务，不含向社会融资及吸收存款的业务。
14.任命书，证明刘朋系淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司负责人的事实。
15.房屋租赁合同，证明淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司承租房屋的事实。
本院认为，被告人郭昶宏等人以淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司名义，向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。根据本案查明的事实，淄博龙德元鼎投资管理有限公司宁波分公司成立后并未实际有效地开展公司业务，系以非法吸储为目的，本案不应认定为单位犯罪，而是个人犯罪，其中郭昶宏系该分公司的主要负责人之一，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人未实际参与非吸业务、本案系单位犯罪不构成数额巨大、即便被告人构成个人犯罪亦系从犯的有关辩解、辩护意见与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。被告人家属己退赔部分违法所得，可从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告郭昶宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月9日起至2017年12月8日止。以上罚金限于判决生效后一个月内缴纳。）
二、责令被告人退赔各被害人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 申 斌
人民陪审员 郭文煌
人民陪审员 陈武昌
二〇一五年十一月十八日
代书 记员 鲁 斓