杭州市富阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0111刑初707号
公诉机关杭州市富阳区人民检察院。
被告人孙某某，男，1958年8月28日出生，汉族，文化程度高中，中共党员，住杭州市富阳区。因本案于2014年7月24日被富阳市公安局刑事拘留，于同年8月29日变更为取保候审。2015年10月30日因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被桐庐县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六千元。因本案于2016年3月23日被杭州市公安局富阳区分局解回再审。现押杭州市富阳区看守所。
辩护人聂绍洪，湖南远达律师事务所律师。
辩护人张佳洁，浙江秦望律师事务所律师。
杭州市富阳区人民检察院以富检公诉刑诉[2016]683号起诉书指控被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月26日向本院提起公诉。本院经审查于2016年9月27日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2016年10月19日、11月16日公开开庭进行了审理。杭州市富阳区人民检察院指派代理检察员盛超出庭支持公诉，被告人孙某某及辩护人聂绍洪、张佳洁到庭参加诉讼。现已审理终结。
杭州市富阳区人民检察院指控，2010年6月至2014年1月，被告人孙某某结伙其女儿孙某燕（已判刑）以在上海、香港投资黄金生意等为名，以每人民币（以下均为人民币）7万元每月支付2000元利息（每年支付2万元利息）或月息2分、3分等为诱饵，先后向刘某、苏某1、苏某2等人借款420万元，向肖某借款42万元，向史某借款14万元，向章某借款50万元，向徐某借款30万元，向蒋某借款40万元，合计非法集资596万元。期间，被告人孙某某归还被害人本金共计37万元，支付利息共计140余万元。
针对上述指控事实，杭州市富阳区人民检察院当庭宣读、出示了受害人陈述，证人证言，被告人供述和辩解，以及书证借条复印件、领款凭证复印件、银行交易明细复印件、银行汇款凭证复印件等证据，认为被告人孙某某未经相关部门的许可，采用以高额利息为诱饵，约定还本付息的方式向社会不特定公众非法集资，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孙某某在判决宣告后刑罚执行完毕以前发现漏罪。提请本院适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第七十条之规定处罚。
被告人孙某某辩称，其朋友知道其女儿孙某燕炒黄金，主动要求借钱，其也给苏某2、刘某等5人出具借条，钱都是打给其女儿孙某燕的。受害人都是其朋友，是特定对象，也没有向社会公开行为，认为不构成非法吸收公众存款罪。
辩护人聂绍洪提出，对公诉机关指控被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪没有异议。部分受害人与被告人孙某某关系亲密，不宜认定为特定公众。可以认定被告人孙某某自首情节，且认定从犯。
辩护人张佳洁提出，被告人孙某某本人未炒黄金，系帮助女儿炒黄金而涉案，情由可原，系从犯，请求予以从轻或减轻处罚。
经审理查明，2010年6月至2014年1月，被告人孙某某为帮助其女儿孙某燕（已判刑）在上海、香港投资黄金生意，承诺以每7万元每月支付2000元利息（每年支付2万元利息）或月息2分、3分等，先后向刘某、苏某1、苏某2等人非法吸收资金476万元（其中苏某2资金中有肖某42万元，史某14万元，后期从苏某2资金款数额中扣除该款项，由被告人孙某某向肖某、史某另行出具借条），向章某非法吸收资金80万元（包含徐某借款30万元），向蒋某非法吸收资金40万元，合计非法吸收资金596万元。期间，被告人孙某某归还受害人章某（包含徐某）本金30万元，归还受害人肖某本金7万元，合计37万元，支付利息共计约140余万元，造成直接损失400余万元。
2014年7月24日，被告人孙某某经公安机关电话通知到案，同日被刑事拘留，2014年8月29日变更为取保候审。2015年2月16日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被公安机关刑事拘留。
上述事实，有公诉机关当庭提交并经当庭质证的下列证据证明：
1、受害人刘某、苏某2的陈述，在卷证明被告人孙某某以其女儿孙某燕投资黄金生意，承诺以每7万元每月支付2000元利息，向其家人（部分款项出具借条给苏某1）借款469万元，已支付利息共计约130余万元，到2014年1月停止支付利息的事实经过情况；
2、受害人章某的陈述，在卷证明其早就认识孙某某，2013年4月开始，孙某某承诺以月息2分，向其借款80万元，已归还30万元，尚未归还50万元的事实经过情况；
3、受害人蒋某的陈述，在卷证明其早就认识孙某某，2012年7月18日，孙某某以做生意，承诺以月息3分，向其借款40万元的事实经过情况；
4、受害人肖某的陈述，在卷证明2012年11月，其通过苏某2投资到孙某某处42万元，承诺以每7万元每月支付2000元利息，后也通过苏某2支付利息，2104年3月后，归还本金7万元，后经过孙某某、苏某2对账后，由孙某某出具35万元的借条，至今未归还的事实经过情况；
5、受害人史某的陈述，在卷证明2012年11月，其通过苏某2投资到孙某某处14万元，承诺以每7万元每月支付2000元利息，到了2013年4、5月后利息停付，之后由孙某某出具14万元的借条，至今未归还的事实经过情况；
6、证人赵某的证言，在卷证明从2008年10月份至2010年5月份左右，其帮被告人孙某燕在上海做“现货金”的理财产品，有百丽资本和香港万銮2个平台，是亏损的；从2013年2月底到2013年9月份，其帮被告人孙某燕在香港鸿基金业炒黄金，先后收到过被告人孙某燕打给其的钱在1473万元左右，从其账户上打出的钱在1471万元左右，其中，打到陈某个人账户上用于炒黄金的钱有602万元，打给被告人孙某燕的钱在506万元左右，账户用户名是VB2730，是一个真实的用于炒黄金的账户，也是亏损的事实情况；
7、证人王某的证言，在卷证明其系孙某某妻子，孙某燕的母亲。孙某燕用其在农业银行、农村合作银行、工商银行的银行卡汇款给赵某，是用于在香港炒黄金的事实情况；
8、证人俞某的证言，在卷证明其系被告人孙某燕丈夫，从2012年5月份开始开设了富阳科莱汽车服务有限公司，主要经营汽车，亏损了100万元左右。夫妻只有富阳复城国际的一套房子，130多平方，现该房子被诉讼保全了。被告人孙某燕没有将炒黄金的资金用到过汽车服务公司的事实情况；
9、同案犯孙某燕的供述和辩解，在卷证明其归案后供述从2009年上半年开始投资黄金生意，找赵某帮忙，先后在上海、香港投资黄金生意，均是亏损的，其父亲孙某某出面从苏某2家人处借的钱，有的直接打给赵某，有的通过其账户转，有的通过其母亲王某的帐户转的事实经过情况；
10、被告人孙某某的供述和辩解，在卷证明其归案后供述因为女儿孙某燕炒黄金，承诺以每人民币7万元每月支付2000元利息或月息2分、3分，向刘某、苏嗥声、苏某2、肖某、史某、章某、蒋某等人集资的事实情况；
11、借条复印件、领款凭证复印件、银行交易明细复印件、银行汇款凭证复印件等，富阳市公安局关于移送孙某某、孙皇燕民间借贷诉讼案件有关材料的函以及富阳市人民法院移送材料，在卷证明被告人孙某某出具的借条、收付款依据，以及部分涉案非法吸收公众存款案件移送公安机关处理的情况；富阳市公安局经侦大队情况说明，以及赵某、陈某、孙某燕工商银行账户明细，在卷证明孙某燕投资黄金生意的资金流向情况；
12、刑事判决书，在卷证明被告人孙某某因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被桐庐县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币6000元，同案犯孙某燕因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币30万元的事实情况；
13、归案经过，在卷证明被告人孙某某于2014年7月24日经公安机关电话通知到案的事实情况；
14、户籍证明，在卷证明被告人孙某某的基本身份情况。
上述证据，经庭审质证无疑，本院予以确认。本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
关于被告人孙某某提出其朋友知道其女儿孙某燕炒黄金，主动要求借钱，其也给苏某2、刘某等5人出具借条，钱都是打给其女儿孙某燕的辩解，经查，受害人刘某、苏某2、章某、蒋某等均证实系被告人孙某某主动以其女儿孙某燕炒黄金利润较好或做生意之名义，并承诺支付较高利息而向其借款，而非其女儿孙某燕出面，故本院不予采信。
本院认为，被告人孙某某未经相关部门的许可，采用以高额利息，约定还本付息的方式向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，适用法律正确。被告人孙某某在判决宣告后刑罚执行完毕以前发现漏罪，依法应数罪并罚。被告人孙某某经公安机关通知到案后，供述了因其女儿孙某燕炒黄金而出面集资的事实，本院酌情予以从轻处罚。
关于被告人孙某某在庭审中提出受害人都是其朋友，是特定对象，也没有向社会公开行为，认为不构成非法吸收公众存款罪的辩解和辩护人聂绍洪提出部分受害人与被告人孙某某关系亲密，不宜认定为特定公众的辩护意见，本院认为，本案系被告人孙某某女儿孙某燕投资黄金生意，承诺支付高额利息，非法吸收公众资金，后造成巨额损失，扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪中不可分割的一部分，本案受害人系受被告人孙某某的推介及其本人的社会地位等作用才被非法吸收存款，不能因被告人孙某某与本案受害人熟悉而否定被告人孙某某在本案中的作用和受害人系一般社会公众的身份，且造成特别严重后果，依法应定罪处罚，故本院对被告人孙某某的辩解和辩护人聂绍洪的辩护意见，均不予采纳。
关于辩护人聂绍洪提出可以认定被告人孙某某自首情节，且认定从犯的辩护意见和辩护人张佳洁提出被告人孙某某系从犯，请求予以从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，被告人孙某某系在公安机关受理案件后经通知到案，庭审中对相关事实未如实供述，不符合自首的法律规定；被告人孙某某虽本人未直接进行黄金投资生意，造成特别严重后果，但在其涉案非法吸收公众存款部分中作用较大，不宜认定为从犯地位，故本院对辩护人提出的该部分辩护意见，不予采纳。关于辩护人张佳洁提出被告人孙某某本人未炒黄金，系帮助女儿炒黄金而涉案，情由可原的辩护意见，与事实相符，本院酌情予以从轻处罚。
根据被告人孙某某的犯罪事实、性质、社会危害程度及认罪表现等，依法确定其刑罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第七十条，第六十九条，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元，与原犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪所判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六千元并罚，决定执行有期徒刑六年四个月，并处罚金人民币二十万六千元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2015年2月16日起至2021年5月9日止，罚金限于本判决生效之日起30日内缴纳）。
二、责令被告人孙某某退赔受害人刘香爱、苏皋声、苏岚、肖琼、史晓敏、章雄英（包含徐莲珍）、蒋文瑶非法吸收资金款中扣除利息后的损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周渭军
人民陪审员 陈增爱
人民陪审员 朱燕妮
二〇一六年十二月十四日
书 记 员 杜 敏