沈阳市铁西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沈铁西刑初字第00997号
公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。
被告人郭某某，男，xxxx年x月x日出生于辽宁省新民市，汉族，小学文化，无职业，住辽宁省新民市xxx。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月31日被刑事拘留，同年5月7日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。
沈阳市铁西区人民检察院以沈西检刑诉（2015）832号起诉书，指控被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员张薪薪出庭支持公诉。被害人以及被告人郭某某到庭参加诉讼，现已审理终结。
沈阳市铁西区人民检察院指控，2013年3月至2014年10月期间，被告人郭某某在担任沈阳宏诚裕祥投资管理有限公司（住所地：沈阳市铁西区建设中路xxx）法人代表期间，未经有关部门依法批准，以回报高额利息为由，非法吸收公众存款。经审计，被告人郭某某向周某等21名被害人非法吸收公众存款共计人民币6，392，000元。
2015年3月31日郭某某到公安机关投案。
针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人郭某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人对起诉书指控的犯罪事实没有异议，亦无辩解。
经审理查明，2013年7月5日，郭某某作为法定代表人，注册成立了沈阳宏诚裕祥投资管理有限公司，住所地：沈阳市铁西区建设中路。2013年3月至2014年10月期间，未经有关部门依法批准，以回报高额利息为由，非法吸收公众存款。经审计，被告人郭某某向周某等21名被害人非法吸收公众存款共计人民币6，392，000元。通过返利方式已返还被害人人民币659，600元。现扣押拍卖该公司办公用品收益人民币11，822元。
2015年3月31日被告人郭某某到公安机关投案。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、周某等21名被害人的陈述
证实2013年3月至2014年10月期间，沈阳宏诚裕祥投资有限公司以投资回报高额利息为诱饵，共向21名被害人非法吸收公众存款人民币639.2万元的事实。
2、证人证言
（1）证人盛某某证言
证实其是宏诚裕祥的工作人员，工商登记中我是股东，其实我是叫郭某某硬给办成的股东，原股东叫王某某，2014年8月份郭某某在办公室大发脾气说王某某要求撤股，大家都不帮�他，我正好此时在屋，身份证在办公室桌上，这时郭某某硬逼着我当了股东，将王某某的股份临时转到我的名下，并告诉我一旦找到人了再变更回来。我和王某某均不参与公司经营，我主要负责看管办公室，保洁和做饭，郭某某来人谈业务的时候，就让我回避出去。我没看见过宏诚裕祥的宣传单。
（2）证人柳某某证言
证实郭某某抵押一台路虎、一台陆地巡洋舰、一台奥迪从其处借款130万元，时间一个月，5分利，二人签订的车辆买卖协议。
（3）证人马某证言
证实从柳某某处借开了一辆陆地巡洋舰，被民警带到派出所。
（4）证人段某某证言
证实从郭某某处借款60万元，期间还款6�7千元，并将一块红宝石原石押在郭某某处，其并未欠郭某某376万元，当时376万元是利息滚出来的，是郭某某逼着写的365万元的借据。
（5）证人王某证言
证实郭某某原来在我住的小区当物业经理，这么认识的他，我借给郭某某40多万元用于宏诚裕祥公司装修等费用，我借给郭某某的钱没要利息，郭某某当时让我装修在保工街的门市房，让我先垫付，过几天还给我，一直也没有还给我。一共郭某某欠我46.2万元，举报完郭某某以后还我22万元。赵某某和我是夫妻关系，郭某某给我写的欠条是赵某某的名字。其在2014年12月26日笔录中称其经李某某介绍，借给郭某某46.2万元钱，无利息。
3、书证
（1）沈阳宏诚裕祥投资管理有限公司登记材料营业执照�印件、公司申请及注册等信息查询
证实沈阳宏诚裕祥投资管理有限公司于2013年7月5日成立，法定代表人郭某某等公司的相关情况。
（2）辽宁省人民政府金融工作办公室证明函
证实宏诚裕祥投资管理有限公司不是省政府金融工作办公室按有关规定批准的融资担保机构，未取得《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资性担保机构业务资质，不属于金融办监管范围
（3）税务登记表
证实宏诚裕祥公司自成立以来无纳税记录的情况。
（4）沈阳宏诚裕祥投资担保有限公司借款合同以及郭某某签写的借条
证实被告人以能获得高额利息为诱饵向21名被害人非法吸收公众存款人民币639.2万元的事实。
（5）沈阳宏诚裕祥投资管理有限公司宣传单
证实被告人以高额回报向被害人非法吸收公众存款的事实。
（6）犯罪嫌疑人郭某某的身份证明材料、被害人及证人身份证明材料
证实被告人已达刑事责任年龄及21名被害人的身份信息。
（7）郭某某名下银行卡及宏诚裕祥公司账户交易明细及查询记录
证实宏诚裕祥公司账户共扣押8，919.83元，现已被冻结；从郭某某名下银行卡扣押金额共计1，000余元。
4、鉴定意见
（1）大信会计事务所辽宁分所关于沈阳宏诚裕祥投资管理有限公司涉�非法吸收公众存款专项审计报告（大信辽专审字（2015）第100号）
证实宏诚裕祥投资公司2013年3月5日至2014年10月25日期间，共收取存款6，392，000元，尚欠本金5，732，400元，涉案被害人21名。
（2）资产评估报告
证实经辽宁中联资产评估有限责任公司评估，扣押物品拍卖价值为11，822元。辽宁省委托拍卖合同及拍卖成交确认书。（郭某某公司扣押的办公用品现已被评估拍卖，拍卖金额为11，822元，已由公安机关随案移交）
5、其他证明材料
（1）扣押物品清单
证实扣押一辆陆地巡洋舰吉普
（2）关于大信会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所司法会计鉴定资质的情况说明（2015年5月12日）及司法鉴定许可证复印件
证实大信会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所具有司法会计鉴定资质的情况
（3）情况说明
证实公安机关出具的宏诚裕祥公司纳税为零申报，不能认定为单位犯罪的情况说明。
6、案件来源及抓捕经过
证实2015年1月4日多名群众报警称，沈阳宏诚裕祥投资有限公司法人郭某某以高额回报为由，非法集资600多万元。公安机关予以立案侦查，公司法人郭某某立案后潜逃。2015年3月31日到公安机关投案自首。
7、被告人供述
我在2013年7月成立的沈阳宏诚裕祥投资担保有限公司，注册地沈阳市铁西区建设中路。我的经营范围是给中小型企业投资担保等，主要是通过朋友介绍的人，向他们借钱，给他们2-3分利息，之后把钱借给需要用钱的人收他们5分至1毛的利息，从中赚取利息差。我公司原有三个老客户，叫杨某某、周某、凌某某，我是通过她们三个人向她们认识的人借钱，之后将钱放给用钱的人。我向他们借钱时给他们写的借条，有的用公司的名头，有的用我个人的名头，在借钱时讲好每月的利息是多少，按讲好的利息上打租给他们扣息。然后我拿着这些钱以更高的利息向外放贷。
上述证据能够互相印证，本院予以确认。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人郭某某未获得有关部门批准，通过向社会公开宣传投资可获得高额回报的手段吸收公众�款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人所犯罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人郭某某主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，可以认定为自首，但鉴于被告人郭某某非法吸收公众存款，数额特别巨大，现不能退赔赃款，给被害人造成极大的经济损失和精神痛苦，经综合考量，其自首情节本院不予从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月31日起至2025年3月30日止。罚金款于判决发生�律效力后10日内交纳。）
二、责令被告人郭某某退赔21名被害人赃款共计人民币五百七十三万二千四百元（具体详见附表），其中依法扣押的拍卖款人民币一万一千八百二十二元，按被害人的投资比例返还被害人。
如不服本判决，可于接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李忠勤
审 判 员 刘铁军
人民陪审员 王 新
二〇一六年三月十五日
书 记 员 叶 伟