内蒙古自治区乌兰浩特市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）内2201刑初395号
公诉机关乌兰浩特市人民检察院。
被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司。
单位地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区吉劳庆路6号街坊6号楼。
法定代表人李永清，被告单位董事长。
诉讼代理人易津，男，1994年8月14日出生，汉族，被告单位办公室副主任，住鄂尔多斯市达拉特旗树林召镇。
被告人王八十三，男，1963年1月17日出生，蒙古族，大专文化，鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限责任公司原董事长，户籍地：内蒙古自治区鄂尔多斯市，现住鄂尔多斯市。2016年2月29日因涉嫌犯单位行贿罪被开鲁县人民检察院决定取保候审。
辩护人张瑞军，内蒙古伊敏律师事务所律师。
乌兰浩特市人民检察院以乌检公诉刑诉（2016）1号起诉书指控被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司、被告人王八十三犯单位行贿罪，于2016年12月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乌兰浩特市人民检察院检察员王娟出庭支持公诉，被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司的诉讼代理人易津、被告人王八十三及其辩护人张瑞军到庭参加诉讼。现已审理终结。
乌兰浩特市人民检察院指控，被告人王八十三于2008年至2015年4月期间担任被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司董事长职务。2009年，鄂尔多斯市沿黄公路开始修建，被告人王八十三明知其公司不具备修建一级公路的资质，采取借用朔州路桥建设有限责任公司和大连四方公路工程有限公司资质的方式参与招标。为能够在沿黄公路工程招标时顺利中标、承建公路工程，被告人王八十三分三次送给时任鄂尔多斯市交通局局长袁某（已判决）合计金额为200万元的三张银行卡。2010年，袁某将卡交给被告人王八十三，表示等用钱时再向王八十三要。后被告人王八十三交给袁某本息合计254万元的借据二枚（本金人民币200万元，利息为54万元），袁某予以接受。2012年，袁某从254万元借款中拿走100万元现金在呼和浩特市购买房产一处。
被告人王八十三在检察机关立案前，如实供述了上述事实。
公诉机关认为，被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司及被告人王八十三为单位谋取不正当利益向国家机关工作人员行贿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司及被告人王八十三的刑事责任。
被告单位对公诉机关指控的罪名和犯罪事实不持异议。
被告人王八十三对公诉机关指控的罪名和犯罪事实不持异议。其辩护人的辩护意见是：对指控罪名及犯罪数额为200万元不持异议，但王八十三将其中70万元卡送给袁某时卡内是否有钱证据不足，事后王八十三出具的200万元的借条是以他人名义打的，袁某不能单凭借条行使权利，故该70万元应认定为未遂；王八十三在检察机关立案前主动交待了单位行贿行为，对其应减轻或免除刑事处罚。
经审理查明，被告人王八十三于2008年至2015年4月期间担任被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司董事长职务。2009年，鄂尔多斯市沿黄公路开始修建，王八十三在被告单位不具备修建一级公路资质的情况下，采取挂靠朔州路桥建设有限责任公司及大连四方公路工程有限公司的方式参与招标，承建公路工程。2009年7月-8月，沿黄公路西线公路工程招投标期间，王八十三分两次将存有人民币30万元及70万元的银行卡送给时任鄂尔多斯市交通局局长袁某，并在袁某的关照下，以大连四方公路工程有限公司的名义顺利中标。2009年12月，在沿黄公路东线公路路面工程招投标前，王八十三将存有人民币100万元的银行卡送给袁某，并在他的关照下，以朔州路桥建设有限责任公司的名义顺利中标。2010年春，袁某将三张卡退回给王八十三，并约定用钱时再要，王八十三先后为袁某出具本金200万元及利息54万元的借据二枚。2012年袁某调到自治区交通厅工作后，让王八十三从上款中支取100万元现金买房，后以王八十三女儿竹楠的名义办理了呼和浩特市金汉御园公寓的购房手续。
被告人王八十三在检察机关立案前，如实供述了上述事实，并将袁某受贿后返还其赃款中的部分款项人民币10万元上缴。
针对上述事实，公诉机关当庭提供了下列证据予以证实：
1.物证：扣押清单、查封扣押财物、文件清单，证实开鲁县人民检察院扣押王八十三涉案款人民币10万元，该款为袁某54万元违法所得中的部分款项。
2.书证：
（1）常住人口信息表，证实王八十三犯罪时已达到负刑事责任年龄。
（2）内蒙古自治区非税收入一般缴款书、开鲁县非税收入缴款通知单、罚没款专用收据，证实被扣押的涉案款10万元存入开鲁县非税收入管理局账户情况。
（3）上海浦东发展银行鄂尔多斯分行交易明细，证实白羽于2012年4月18日取款2笔共计100万元。
（4）收款收据、浦发银行个人跨行汇款电子回单、工程项目经营合同、工程管理费记账凭证，证实鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司挂靠朔州路桥建设有限责任公司承建鄂尔多斯市沿黄一级公路大路至树林召段路面工程DSLM-6标段工程情况。
（4）关于收取鄂尔多斯项目部管理费用的说明、大连四方公路工程有限公司营业执照、资质证书、安全许可证、工程施工协议书、记账凭证，证实鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司挂靠大连四方公路工程有限公司承建沿黄一级公路树林召至独贵塔拉段路面工程第SDLM-1标段工程情况。
（5）内蒙古自治区兴安盟中级人民法院刑事判决书，证实袁某因犯受贿罪、巨额财产来源不明罪，决定执行有期徒刑十四年......。该判决确定涉及本案中袁某受贿数额为200万元，孳息54万元为违法所得,该判决现已生效。
（6）关于袁某收受鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司董事长王八十三254万元问题的调查情况、关于给袁某行贿的情况说明。证实2009年8月和12月被告单位分别挂靠他人公司中得沿黄公路工程标段；2009年7月-12月共计送给袁某200万元；后袁某将三张卡退回，王八十三给袁某出具本息合计254万元欠条的事实；2012年以竹楠名义给袁某购买一套公寓的事实。至案发前还有154万元在王八十三处。
（7）袁某给陈鹏举打招呼要求关照企业的情况说明，证实袁某要求关照王八十三挂靠的公司并使其中标。
（8）黄玉林情况说明，证实2012年4月份在袁某受意下给朔州路桥建设有限责任公司拨付工程款200万元。
（9）竹楠情况说明，证实给郝贵龙的授权委托书是在其父亲王八十三的授意下签的，不认识郝贵龙。
（10）郝贵龙情况说明，证实受袁某所托帮其办理呼和浩特市金汉御园住宅小区房子的收房手续。
（11）王八十三关于王丽荣不能作证的情况说明，证实被告单位出纳王丽荣因出车祸，无法作证。
（12）王八十三关于涉案银行卡的情况说明，王八十三无法提供涉案的三张银行卡。
（13）王八十三、黄玉林、竹楠、郝贵龙、陈鹏举身份证复印件，证实上述人员自然情况。
（14）鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司营业执照，证实被告单位法人地位，符合单位犯罪的主体资格。
（15）鄂尔多斯市沿黄一级公路树林召至独贵塔拉段路面工程施工招标的资格预审、投标、评标等相关文件，证实大连四方公路工程有限公司中标情况。
（16）鄂尔多斯市沿黄一级公路大路至树林召段路面工程合同协议书、中标通知书，证实朔州路桥建设有限责任公司中标情况。
（17）鄂尔多斯市交通运输局关于呈报《沿黄一级公路树林召至独贵塔拉段项目交工验收报告》的报告、沿黄一级公路树林召至独贵塔拉段交工验收报告、支付工程款情况表，证实沿黄一级公路树林召至独贵塔拉段工程交工并给付工程款情况。
（18）被告单位的记账凭证、借款单、收条，证实王八十三以单位向缪某借款的名义，出具本息合计254万元的借款单并计入单位往来账，2012年4月显示”还款”100万元。王丽荣名下存折显示2009年8月20日开户存入70万元，2009年10月取出。
（19）鄂尔多斯市沿黄一级公路大路至树林召段工程款电子转账凭证及收条，证实2012年4月王八十三收到该段工程款200万元。
（20）公证书、商品房买卖合同、物业管理协议书，证实以竹楠名义购入呼和浩特市金汉御园公寓一套，及竹楠委托郝贵龙办理收房手续。
3.证人证言：
（1）缪某证言证实：200万元钱不是我的，王八十三说是他朋友的，记在我名下。2012年4月12日的100万元是王八十三取走的。54万元是200万的利息。不认识袁某。
（2）乔世英证言证实：我与王八十三是邻居，与袁某是朋友。2009年6、7月份，我介绍他俩认识。
（3）竹楠证言证实：王八十三是我父亲，我不知道有金汉御园的房子。不认识郝贵龙，委托书是我父亲让我办的。
（4）郝贵龙证言证实：我是给袁某开车的，我帮袁某办理了呼和浩特市蒙医国际医院西北方位金汉御园住宅小区房屋的收房手续。
（5）白羽证言证实：我担任荣凯路桥公司的出纳，2009年12月我帮王八十三办理过100万元的银行卡，2010年春，王八十三交给我三张银行卡，让取200万，只取出130万，前出纳王丽荣在办70万的银行卡同时办了存折，她不知该卡送人，就用折将70万元取出用于公司正常开支。
（6）朱福、鲍秀梅证言证实：鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司挂靠朔州路桥有限责任公司中标沿黄公路大路至树林召段路面工程。
（7）证人袁某证言证实：2009年夏，鄂尔多斯市荣凯路桥公司的老板王八十三为了沿黄公路的事找过我，要求给予关照，我给西线项目办主任陈鹏举打了招呼，让王八十三中标，王八十三先后送我两张银行卡，一个70万，一个30万。2010年春，在沿黄公路招投标过程中王八十三找我帮忙，我给陈鹏举打电话让他关照，王八十三顺利中标，他送我一张100万元的银行卡。2010年年底，我将三张卡给他退回，过了一段时间，他给我送一张250多万的借款条子，这是又把钱给我拿回来了。2010年底或是2011年年初，他为拔款的事找过我，我找人把钱给拔付了。2012年，我到交通厅工作后跟王八十三说我没有写字的地方，让他给我弄一个。我看好房子后，让他给我准备100万，用竹楠名义买的这房，剩下的钱我跟他说不要了。
4.被告人王八十三供述称：我是鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司董事长，我公司不符合招投标要求，我用别人公司的资质投标。2009年在沿黄公路西线招投标前，我通过乔世英认识袁某后，在他办公室给了他30万元的银行卡，袁某收下了。2009年8月份，中标后，我让公司出纳开了70万元的银行卡给袁某送去了，他收下了，我是以大连四方公路工程有限公司的名义投的标，在袁某的关照下，顺利中标。2009年12月中下旬，在沿黄东线公路路面工程招投标前，找到袁某说想借用朔州路桥建设有限责任公司的名义进行投标，并将存有100万元的银行卡给他，在他的关照下，顺利中标。2010年春，袁某让我将三张卡拿回去，说用钱时再要，我说给他打借款条，他让我不要写他名字。11月末的一天，我将欠条给他，他收下了。2011年5月，我让财务部长缪某开了一张我公司欠54万的借据给了袁某。2012年的一天，袁某打电话说想用我的名义买房，我从200万中支取100万现金，他在呼和浩特市金汉御园买了一处60多平方米的公寓，经我同意后，以我女儿竹楠的名义办了购房等手续，房屋权属人是竹楠，房产证在袁某手里。
上述证据，均经过当庭举证、质证，各证据之间能够相互印证，且已形成了一个完整的证据链条，足以证明公诉机关指控的事实，本院予以确认。被告人王八十三的辩护人张瑞军主张公诉机关指控中的70万元已被公司出纳支取，且支取时间是在送给袁某之前还是之后证据不足，故该70万元部分应认定为犯罪未遂。经查，被告人王八十三对该部分供述较为稳定，其在侦查机关供述中称”2009年8月份左右，在沿黄公路西线中标后，我让公司出纳员王丽荣开了一张70万元的银行卡，给袁某送卡是我自己去的......袁某推辞了一下也就收下了”，其当庭亦供述”王丽荣从折中取钱是在送卡之后，因为卡办出来三两天就给袁某了”，而根据王丽荣名下存折显示：2009年8月20日开户存入70万元，2009年10月支出70万元。上述证据之间能够相互印证，足以证明被告人王八十三在送给袁某70万元卡时该款尚存于卡内，且袁某予以收受，该犯罪行为已经既遂。
本院认为，被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司及该公司直接负责的主管人员王八十三，为单位谋取不正当利益而行贿，其行为均已构成单位行贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人王八十三的辩护人主张”70万元系未遂”的辩护意见，与查明事实不符，公诉机关提供的证据足以证明被告人王八十三在送给袁某70万元卡时该款尚存于卡内，且袁某予以收受，该犯罪行为已经既遂，对该辩护意见不予采纳，鉴于该70万元在送给袁某后确被被告单位出纳另行支出用于公司正常花销，对该部分行贿行为可酌情从轻处罚。另被告人王八十三在检察机关立案前主动交待了单位行贿行为，并退缴部分赃款，认罪、悔罪，依法可予以从轻处罚并适用缓刑。因本案的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》实施之前，由于刑法修正案九对于单位行贿犯罪的规定中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员增设了罚金刑，故按照刑法关于溯及力的从旧兼从轻原则，应当适用1997年《中华人民共和国刑法》关于单位行贿犯罪的条文对被告单位及被告人定罪处罚。依照1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条之规定，判决如下：
一、被告单位鄂尔多斯市荣凯路桥工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币50万元（已缴纳）。
二、被告人王八十三犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
三、对赃款人民币10万元予以没收，由乌兰浩特市人民检察院上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向兴安盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 刘俊宏
审判员 姜 巍
审判员 白贤慧
二〇一七年三月一日
书记员 张 琳