上海市普陀区人民法院民 事 判 决 书（2016）沪0107民初26643号原告：深圳金粤资本管理有限公司，住所地广东省深圳市。法定代表人：杨洁,执行董事。委托诉讼代理人：龙耀兰，广东瑞霆律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱震华，广东瑞霆律师事务所律师。被告：中纪控股股份有限公司，住所地上海市普陀区。法定代表人：纪海，董事长。被告：上海右择股权投资基金管理有限公司，住所地上海市嘉定区。法定代表人：纪海，董事长。被告：纪海，男，1980年11月19日出生，汉族，住江苏省无锡市。三被告共同委托诉讼代理人：周惠影，上海悦祥律师事务所律师。原告深圳金粤资本管理有限公司与被告中纪控股股份有限公司(以下简称“中纪公司”)、被告上海右择股权投资基金管理有限公司(以下简称“右择公司”)、被告纪海其他合同纠纷一案，本院于2016年11月2日立案后，依法适用简易程序，由审判员金一独任审理。后因案件审理需要，本院依法组成合议庭并于2017年2月14日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人龙耀兰，三被告的共同委托诉讼代理人周惠影到庭参加讼。本案现已审理终结。原告深圳金粤资本管理有限公司向本院提出诉讼请求：1、三被告向原告支付违约金人民币120万元(以下币种同)；2、本案诉讼费用由三被告承担。事实和理由：2015年12月1日，原告与三被告签订了《世界银行商城合作协议书》(以下简称“《协议书》”)，《协议书》约定被告方以其拥有“世界网络银行·商城”项目的20%股份作价400万元转让给原告。双方以2000万元作为注册资本，以上述项目为基础，成立世界网络银行·商城公司或其他公司。被告方负责成立公司的筹备公司，并于2016年5月1日前完成公司注册。原告依约支付给被告方400万元，但被告方没有在约定期限内完成公司注册，严重违约，虽然被告方之后将400万元还给了原告，但按照协议约定被告方应支付原告违约金120万元。故原告诉至法院，要求判如所请。被告中纪公司、右择公司、纪海共同辩称，不同意原告的诉讼请求。理由为：首先，双方约定注册成立互联网金融公司，但在协议签订后，国家政策发生了重大变化，禁止注册互联网金融公司，在2016年1月4日上海市政府又停止其他投资类公司的注册。被告方及时告知了原告上述情况，并将400万元归还原告。因此，被告方认为上述协议是由于不可抗力，无法继续履行而解除。其次，《协议书》中甲3即世界网络银行·商城是虚拟的公司，没有登记注册，被告纪海只是该虚拟公司的授权代表，不应成为本案被告。最后，如果法院最终认定被告方违约，由于协议约定的违约金过高，原告没有实际损失，请法院依法调整。经审理查明：2015年12月1日，原告(乙方)与被告中纪公司(甲1)、被告右择公司(甲2)、世界网络银行·商城(甲3，载明法定代表人纪海)签订《协议书》一份，其中约定：“鉴于1甲方(本协议中甲1、甲2、甲3统称‘甲方’)拥有‘世界网络银行·商城’项目，并致力于将世界网络银行·商城打造城世界级的企业，实现全球生态系统循环，真正引领行业发展。2乙方决定与甲方达成深度合作意向，共同经营世界网络银行·商城(平台)……2.2甲方同意以人民币(大写)肆佰万元的价格转让‘世界网络银行·商城’项目的20%股份给乙方；2.3经双方同意，甲方出资人民币大写壹仟陆佰万元和乙方根据本协议条款2.2支付给甲方的人民币大写肆佰万元，共计人民币大写贰仟万元作为注册资本，以‘世界网络银行·商城’项目为基础，成立世界网络银行·商城有限责任公司或其他互联网金融公司(暂名，以下简称拟成立公司)；2.4乙方作为拟成立公司的发起人之一及股东之一，可将拥有的‘世界网络银行·商城’项目20%的股份转为拟成立公司的20%的股权……3.2.1甲方全权负责拟成立公司的筹备工作，在2016年5月1日之前，完成拟成立公司的注册……8.2本协议在下列情况下解除：8.2.1经协议双方协商一致解除。8.2.2因不可抗力，造成本协议无法履行……9.1本协议生效后，双方应按照本协议的规定全面、适当、及实地履行其义务及约定，除不可抗力因素外，若本协议的任何一方违反本协议的任何约定，则构成违约。9.2一旦发生违约行为，除本协议另行约定外，违约方应当向守约方支付本次投资款30%的违约金，并赔偿因其违约而给投资方造成的直接和其他可预见的损失……9.4若甲方未能依据本协议约定如期将‘世界网络银行·商城’项目注册公司，或未把乙方列为拟成立公司的股东的，或甲方决定不成立拟成立公司而保持现状，乙方有权做如下选择：9.4.1除本协议9.2款规定的违约金之外，甲方向乙方支付本次投资款100%的预期利润损失……”。2015年12月24日，原告按协议约定向被告中纪公司银行转账支付400万元投资款。2016年4月18日，被告中纪公司通过银行转账方式退还原告400万元投资款。审理中，被告方表示其未完成拟成立公司的注册非被告方的原因，而是由于国家政策变更所致，并提供2016年4月12日国务院办公厅发布的《关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知》和2016年4月13日国家工商行政管理总局、中央宣传部、中央维稳办等发布的《关于印发的通知》作为证据。两份通知中均载明：“……非金融机构、不从事金融活动的企业，在注册名称和经营范围中原则上不得使用‘交易所’、‘交易中心’、‘金融’、‘资产管理’、‘理财’、‘基金’、‘基金管理’、‘投资管理’、‘财富管理’、‘股权投资基金’、‘网贷’、‘网络借贷’、‘P2P’、‘股权众筹’、‘互联网保险’、‘支付’等字样……”。对此原告则表示，被告方之前未告知过原告因国家政策变动无法注册拟成立的公司，被告中纪公司将400万元退还原告时称，是为了让原告准备注册拟成立的公司时打入指定账户。且双方签订《协议书》的目的是成立一家运作世界网络银行·商城项目的公司，并未约定公司名称和经营范围中使用“金融”、“投资”字样。为此，原告提供2016年4月5日，被告纪海与原告法定代表人杨洁的微信聊天记录作为证据，其中载明：“……纪海：杨总您好！由于网络金融现在国家不能使用。给贵州的公司可能会在北京先核名。这几天会下来。然后贵州注册。把钱退到你原来账户准备注册。杨洁：好啊，什么时候退回来准备注册？纪海：就最近几天。杨洁：这礼拜？纪海：你账号发我。……纪海：估计周四可以核名出来……共享全民国际科技致富发展有限公司……现在还没批。正在积极沟通。杨洁：我的，我晚点发账号给你……”。被告方对上述微信记录的真实性无异议，但认为，微信内容证明了被告纪海已告知原告网络金融企业不能注册，当时被告方以为贵州可以注册，但实际发现全国均无法注册，所以2016年4月5日之后，被告方通过电话口头告知了原告法定代表人杨洁拟成立公司无法注册的情况，4月18日，被告方将400万元退还给原告后，双方的协议已经解除。原告则表示，被告方从未告知贵州注册不能的情况。原告坚持认为《协议书》还在履行期限内，没有解除。现本案中原告仅要求被告方承担《协议书》9.2条的违约责任，未主张《协议书》9.4条的相应权利。上述事实，有原告提供的《世界银行商城合作协议书》、银行业务回单、微信记录，有被告提供的银行支付业务付款回单、《关于印发的通知》、《关于印发的通知》及谈话笔录、庭审笔录等为证。本院认为，首先，关于被告方抗辩称国家政策发生了重大变化，禁止注册互联网金融公司，导致《协议书》无法继续履行并非被告方违约一节。从被告方提供的两份《通知》来看，仅是非金融机构、不从事金融活动的企业在注册名称和经营范围中不得使用“金融”、“投资管理”等字样，并非禁止注册互联网金融公司。且从《协议书》的约定来看，双方也并未约定拟成立公司的名称和经营范围中必须使用“金融”、“投资管理”等字样。而双方的微信记录中被告纪海也明确表示去贵州注册“全民国际科技致富发展有限公司”，该名称中亦未有“金融”、“投资管理”字样，故本院对被告方的该节抗辩不予采纳。现被告方未按约履行，应属违约。其次，关于被告方提出违约金过高一节。《协议书》约定了违约方应向守约方支付本次投资款30%的违约金，但在被告方提出违约金约定过高的情况下，本院在综合考量合同履行情况和被告方违约程度、原告资金被占用期间的利息损失等因素后酌定违约金为226200元。最后，关于被告方称世界网络银行·商城是虚拟的公司，没有注册成功，被告纪海只是该虚拟公司的授权代表，不应成为本案被告一节。根据民事诉讼法的相关规定，法人或者其他组织应登记而未登记，行为人即以该法人或者其他组织名义进行民事活动的，以行为人为当事人。故本院对被告方的该节主张不予采纳，被告纪海应共同承担支付义务。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百一十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第六十二条第一款第(一)项、第九十条之规定，判决如下：一、被告中纪控股股份有限公司、被告上海右择股权投资基金管理有限公司、被告纪海应于本判决生效之日起10日内支付原告深圳金粤资本管理有限公司违约金人民币226200元；二、对原告深圳金粤资本管理有限公司的其余诉讼请求不予支持。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费人民币15600元，财产保全费人民币5000元，合计人民币20600元(原告预付)，由原告负担人民币16717元，三被告共同负担人民币3883元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审 判 长  金 一人民陪审员  蒋建萍人民陪审员  周婵娟二〇一七年三月十六日书 记 员  李淑红附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。二、《最高人民法院关于适用%26lt;中华人民共和国民事诉讼法%26gt;的解释》第六十二条下列情形，以行为人为当事人：（一）法人或者其他组织应登记而未登记，行为人即以该法人或者其他组织名义进行民事活动的；……第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。