浙江省松阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）丽松刑初字第1号
公诉机关松阳县人民检察院。
被告人林在芸。因本案于2013年2月28日被松阳县公安局刑事拘留，同年4月3日被依法逮捕。现羁押在松阳县看守所。
辩护人杨艳霞。
松阳县人民检察院以松检刑诉（2013）284号起诉书指控被告人林在芸犯非法吸收公众存款罪、骗取票据承兑罪，于2013年12月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。松阳县人民检察院检察员杨莹出庭支持公诉，被告人林在芸、辩护人杨艳霞等到庭参加了诉讼。案经合议庭评议并经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
松阳县人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款
2008年至2012年期间，被告人林在芸以个人或公司名义，以高额利息为诱饵，通过“口口相传”方式向社会不特定公众进行大量借资。由于企业盲目扩张，且需支付借资的巨额利息等因素，卖油翁公司的资金链出现断裂，2012年3月至4月，公司全面停产。截至案发，被告人林在芸在松阳县、遂昌县等地非法吸收公众存款高达1.2亿余元，造成1.1亿余元未归还，受害群众达180余人。
二、骗取票据承兑
2011年7月，被告人林在芸为了融资，利用虚假的购销合同和虚假的增值税专用发票，骗取中国建设银行松阳支行开立的票面金额为1571万元的银行承兑汇票并贴现，除预交30%保证金471.3万元，敞口金额为1099.7万元，该笔承兑汇票到期前，林在芸将其结清。
2012年1月，被告人林在芸利用虚假的购销合同，骗取中国建设银行松阳支行开立的票面金额为1428万元的银行承兑汇票并贴现，除预交30%保证金428.4万元，敞口金额为999.6万元。2012年7月10日，该笔承兑汇票到期，林在芸因卖油翁公司资金链断裂无力结清，给银行造成直接经济损失991.667269万元。
公诉机关向本院移送了指控被告人林在芸犯非法吸收公众存款罪、骗取票据承兑罪的书证、证人证言、被告人供述等证据，认为其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百七十五条之一之规定，构成非法吸收公众存款罪、骗取票据承兑罪，提请本院依法惩处。
被告人林在芸对起诉书指控犯罪事实没有异议。但认为其有立功表现，应当从轻处罚。
辩护人的辩护意见是对被告人犯非法吸收公众存款罪的指控没有异议，对骗取票据承兑罪的指控有异议，认为被告人林在芸的行为是单位行为，被告人林在芸并无骗贷目的，造成的经济损失也尚未确定，且被告人有自首情节和重大立功表现，又取得被害人的谅解，应对被告人减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款犯罪事实
2007年6月，被告人林在芸在松阳县裕溪乡裕溪村成立了松阳县油茶开发有限公司，并担任公司法定代表人，公司主要生产经营食用植物油等；2009年，公司更名为浙江卖油翁油品有限公司（以下简称：卖油翁公司），注册资本增加至3500万元，林在芸持有公司65.7%的股份。2008年至2012年期间，林在芸因生产经营需要，未经中国人民银行批准，以个人或者公司的名义，许诺多数给予1.5%至2.5%不等的高额月利率作为回报，通过“口口相传”方式向社会不特定公众进行大量借资，采取按季结算的方式，将借资款主要用于卖油翁公司及其杭州销售分公司、林在芸经营的浙江鱼参食品工贸有限公司的生产经营等活动。由于企业盲目扩张，且需支付借资的巨额利息等因素，卖油翁公司的资金链出现断裂，2012年3月至4月，公司全面停产。
截至案发，被告人林在芸在松阳县、遂昌县等地非法吸收公众存款高达1.2亿余元，造成1.1亿余元未归还，受害群众达180余人。2013年2月28日，被告人林在芸主动到松阳县公安局接受调查，并交代了非法吸收公众存款犯罪事实。
二、骗取票据承兑犯罪事实
2011年7月，被告人林在芸为了融资，以卖油翁公司向浙江中大油脂有限公司购买一级大豆油和向实际由自己经营的浙江鱼参食品工贸有限公司购买塑料瓶、纸箱的名义，利用虚假的购销合同和虚假的增值税专用发票，骗取中国建设银行松阳支行开立的票面金额为1571万元的银行承兑汇票并贴现，除预交30%保证金471.3万元，敞口金额为1099.7万元，该笔承兑汇票到期前，林在芸将其结清。
2012年1月，被告人林在芸再次以卖油翁公司向浙江中大油脂有限公司购买一级大豆油和向浙江鱼参食品工贸有限公司购买塑料瓶、纸箱的名义，利用虚假的购销合同，骗取中国建设银行松阳支行开立的票面金额为1428万元的银行承兑汇票并贴现，除预交30%保证金428.4万元，敞口金额为999.6万元。2012年7月10日，该笔承兑汇票到期，林在芸因卖油翁公司资金链断裂无力结清，给银行造成直接经济损失991.667269万元。
上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且证人包美云、蔡春晖、陈慧君、陈慧英、陈可信、陈琼、陈淑梅、陈子亮、程发军、程荣亮、戴晓东、丁慧利、丁金香、丁伟玲、董鸿飞、杜建云、毛亮珠、杜金畈、范丽红、方丽、符爱君、傅菊香、何金秀、何群香、何松岳、何兴通、洪海清、胡北京、胡海云、胡慧明、华和香、黄小伟、纪日候、江水、金彩弟、钟彩英、金陈泰、金辉、蓝祥友、郎淑云、雷淑贞、雷新莲、李春弟、林丽飞、廖彩凤、林杭军、林建定、林建梅、林建云、林丽蓓、林小明、林志卿、林珠兰、刘春林、刘国利、刘维山、刘子香、柳芳玲、柳先英、卢懿兰、罗殷英、毛夏红、潘金恒、潘君华、潘连华、潘石春、潘喜雪、潘邦章、任俊华、宋华、苏明、孙妙、汤云娥、汪爱玲、王桂香、王坚忠、王建兰、王建秀、王杰军、王林水、王素英、王维业、王文杰、王晓红、王益俊、翁邦青、翁杏梅、巫春树、巫菊花、吴福球、吴恒标、吴剑娥、吴剑飞、吴剑敏、吴剑仙、吴淑娟、吴卫红、吴贤良、项松梅、肖土根、谢大法、谢德贵、谢桂文、谢建媛、谢卫红、徐昌福、徐龙文、徐敏、徐小林、徐周献、杨陈凤、杨春香、杨建兰、杨旭虹、叶春娣、叶春华、叶发林、叶根松、叶关美、叶国章、叶火勇、叶姬樱、叶霁、叶绍军、叶圣芳、叶伟慧、叶伟贞、叶星亮、叶益虎、叶争鸣、尹建浩、尹乐慕、尤金土、占海华、张春花、张丽华、张丽娟、章根法、章顺宝、章顺兴、章鸣、章小飞、郑桂美、钟宾华、邹建忠、钟成飞、钟巧伟、周建锋、周金爱、周金标、周金林、周美仙、周敏、周敏萍、周时学、周夏云、周月媛、周志金、朱雪莲、朱银松、邹春水、邹建军、李叶青、刘人权、叶献保、林剑峰、翁娟媛、翁小珉、钟新明、叶雪梅、潘君华、钟李妹、包朝彪、叶帮新、徐建成、金永平、何淑莲、杨菊香、叶火有、翁锡章、郎芸等人的证言，“浙江中大油脂有限公司”、“孙建华印”、“浙江中大油脂有限公司财务专用章”等字样的印章；企业法人营业执照复印件、借款协议、收条、银行汇款回单、中国建设银行承兑协议、银行承兑汇票、虚假销售合同、增值税专用发票、发票流向信息、逾期贷款（垫款）催收通知书、丽水万邦天义会计师事务所司法鉴定意见书、检查笔录、光盘等证据证实。
另，户籍证明、归案经过，证实被告人的身份及归案的前后经过事实。
本院认为，被告人林在芸未经中国人民银行批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，且后果严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人林在芸以欺骗手段取得银行票据承兑，给银行造成特别重大损失，情节特别严重，其行为已构成骗取票据承兑罪。公诉机关指控的罪名成立。对被告人林在芸提出有立功表现的辩解，仅有公安机关的一张情况说明，并没有相关证据材料证实，不能认定有立功表现。对辩护人提出骗取票据承兑犯罪部分，被告人林在芸的行为是单位行为，被告人林在芸并无骗贷目的，造成的经济损失也尚未确定的辩护意见，经查，卖油翁公司共有四位股东，被告人林在芸的供述及其他三位股东、会计证言及相关书证证实，林在芸是卖油翁公司的法定代表人，拥有公司66%的股份，公司实际由其一人负责经营，公司其他股东均不参与公司的实际管理和经营，只投入资金，参与分红。承兑汇票贴现后直接挂账在林在芸名下或是被告人林在芸用于归还欠款，应该认定系被告人林在芸个人行为，对该辩护意见，本院不予采纳。被告人林在芸在犯罪后自动投案，并如实供述非法吸收公众存款的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人一人犯数罪，应数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百七十五条之一第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人林在芸犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元，犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币六十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年2月28日起至2023年2月27日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
二、未追回的赃款继续追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省丽水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 潘富俊
人民陪审员 叶关玉
人民陪审员 包土根
二〇一四年三月二十八日
书 记 员 何晓芳