江苏省淮安市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）淮中商初字第0011号
原告（反诉被告）沈井开，职业不详。
委托代理人张建银，江苏山阳律师事务所律师。
被告（反诉原告）许晓轩，职业不详。
委托代理人王闯，江苏群汇律师事务所律师。
原告沈井开诉被告许晓轩股权转让纠纷一案，本院于2014年1月7日立案受理后，被告许晓轩于2014年1月20日向本院提起反诉，本院依法准许。本院依法组成合议庭于2014年1月26日公开开庭审理了本案，原告沈井开委托代理人张建银，被告许晓轩委托代理人王闯到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告沈井开诉称：原、被告系淮安城开置业有限公司（以下至判决主文前简称城开公司）的股东，双方于2013年4月18日签订股权转让协议，依据该协议许晓轩需要支付给沈井开的股权转让款为23881000元。股权转让协议签订后，许晓轩以3间门面房抵款600万元、以4间商品房抵款1377900元、以2013年4月15日前往来账目抵款1808600元。抵扣后，许晓轩结欠沈井开14694500元，许晓轩承诺于2013年4月20日之前支付700万元，2013年8月30日前支付2194500元，2013年10月30日前支付550万元，如果延期按违约条款论处，违约金按照股权转让款23881000元的20%计算。事后，许晓轩未能按照约定按时支付每一笔股权转让款，且仍有550万元尚未支付。请求判令许晓轩立即支付沈井开股权转让款550万元，赔偿沈井开违约金4776200元，许晓轩承担本案诉讼费用。
被告许晓轩辩称：许晓轩按时足额分别支付了700万元、2194500元。许晓轩在2013年10月30日前已经筹集了充分的资金，许晓轩多次通知沈井开要求支付550万元，但均遭到拒绝。沈井开未能按照股权转让合同约定提供任何收款手续及银行帐号，许晓轩无法付款。只要沈井开提供合同约定的收款手续，许晓轩随时可以付款。请求驳回沈井开的诉讼请求。
反诉原告许晓轩反诉称：2013年4月18日，原、被告双方作为城开公司股东签订股权转让和结算投资分红协议，约定自本协议签订之日起，许晓轩承担公司全部责任并行使法定代表人全部权利义务，沈井开不再承担公司法定代表人一切权利义务，沈井开必须配合许晓轩办理法定代表人变更手续，并不得随便阻挠和干扰反诉人正常生产经营工作，否则按照合同违约条款论处即承担股权转让款23881000元的20%违约金4776200元。合同签订后，沈井开不配合许晓轩支付股权转让款550万元，拒绝配合许晓轩办理公司法定代表人变更手续，仍然冒用法定代表人身份谎称城开公司法人公章及营业执照正副本遗失作废并登报，私刻公司公章，欺骗政府职能部门办理公司营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证，在办理银行开户许可证时被发现未能得逞。请求判令沈井开支付违约金100万元，并承担反诉费用。
反诉被告沈井开辩称：1、沈井开办理相关证照行为，与双方履行合同没有任何关系，合同中也没有约定由许晓轩保管相关证照，具体变更时间合同约定由沈井开决定，如果沈井开办证行为给城开公司造成损失，也应当由城开公司提起诉讼主张权利。2、许晓轩在双方委托期间将相关证照私自占有不合法，沈井开作为城开公司监事，有权行使监事权利，保证城开公司权利不受侵犯。请求驳回许晓轩的反诉请求。
本院经审理查明，城开公司于2009年11月6日设立，股东为沈井开、许晓轩、吴洪友、吴敬群、薛家秀。薛勇。2013年4月18日，许晓轩（甲方）与沈井开（乙方）签订股权转让和结算投资分红协议书一份，约定乙方将城开公司乙方名下的注册资本、凯旋国际广场开发项目投资股本一并转让给甲方。甲方于2013年4月20日前支付700万元，2013年8月30日前支付2194500元，2013年10月30日前支付550万元。乙方必须办理收款手续后，甲方安排资金，确保有凭有据。自本协议签订之日起，乙方不再承担城开公司法人代表的一切责任，甲方承担城开公司全部责任，履行法人代表的全部权力、义务和责任。何时办理城开公司法人代表变更，由乙方决定时间。甲方必须按本协议确定的支付时间支付款项，如果延期超过10天，按违约条款论处。乙方必须配合甲方办理城开公司法定代表人变更手续，不得随便阻碍和干扰甲方工作和甲方正常生产及营销工作，乙方有以上行为之一的，视为违约，按违约条款论处。如有单方违约，承担被违约方的违约金，违约金按本协议总额23881000元的20%计算，同时追究因违约方违约给被违约方所造成的一切经济损失。
2013年4月20日，沈井开出具收条一份，内容为：今收到700万元，于2013年4月20日之前打到殷明仙卡上，同时在收条上注明殷明仙银行卡号和开户行名称。2013年4月22日，赵海秀向殷明仙帐号转帐700万元。2013年9月11日，沈井开出具收条一份，内容为：今收到城开公司2194500元，同时在收条上注明殷明仙银行卡号和开户行名称。2013年9月11日，城开公司向殷明仙帐号电汇2194500元。
2013年4月18日，沈井开出具申请书一份，称其申请转股，申请更换城开公司法人，卸任董事长职务。许晓轩提供2013年6月18日城开公司股东会决议一份，该决议载明一致同意沈井开辞去董事职务，选举许晓轩、吴洪友、薛家秀为董事，选举薛勇、吴敬群、沈井开为监事，委托张某负责公司变更登记具体事宜，但股东吴敬群没有在该股东会决议上署名。2013年11月6日，沈井开在江苏经济报上刊登遗失启事，称遗失城开公司营业执照正副本及城开公司法人公章一枚，声明作废。沈井开于2013年11月6日重新领取企业营业执照正副本，并另行刻制了城开公司法人公章，另行办理了组织机构代码证、税务登记证。2013年11月12日，许晓轩在江苏经济报上刊登更正启事，称于2013年11月6日刊登遗失启事，现公司营业执照正副本、法人公章继续使用。2013年12月22日，淮安市涟水工商行政管理局出具缴回营业执照通知书一份，称法定代表人沈井开以营业执照遗失为由，于2013年11月6日申领补发营业执照行为不符合规定，现责令城开公司在收到本通知书7日内缴回补办的营业执照正副本。2014年1月20日，江苏省淮安工商行政管理局出具行政复议决定书一份，维持淮安市涟水工商行政管理局缴回营业执照通知决定。2013年11月26日，江苏涟水农村商业银行股份有限公司向城开公司出具告知函一份，称因贵公司企业法营业执照存在异议，我行暂停办理与贵公司相关业务，待异议确认后，办理相关业务。沈井开另提供2010年9月18日涟水凯旋国际广场项目内部承包合同一份，证明在2013年4月18日股权转让和结算投资分红协议书中，沈井开收益少计算22577408元。沈井开还提供2012年3月16日凯旋国际广场内部清盘结算书一份，证明在2013年4月18日股权转让和结算投资分红协议书中，沈井开收益少计算1725000元。
2013年11月27日，沈井开提出：1、转股协议是否需要执行？2、违约金必须执行。3、工资问题。4、以上问题解决后，配合过户。2013年11月29日，许晓轩回复：1、沈井开在工商部门配合完成股权转让和法定代表人变更签字事宜后，支付最后一笔550万元给沈井开。550万元支付方式：（1）委托银行第三方托管支付。（2）我方把钱打进涟水县工商局账户，相关手续办完后，由工商局支付。2、我方不打算追究违约责任，双方按转股协议确定义务去履行，手续办完，画上句号。
以上事实有原告沈井开提供的股权转让和结算投资分红协议书、城开公司工商登记资料、涟水凯旋国际广场项目内部承包合同、凯旋国际广场内部清盘结算书、股东决议、土地股权确认书、回复，被告许晓轩提供的收条、转帐凭条、电汇凭证、对账单、存折、申请书、遗失启事、更正公告、缴回营业执照通知书、行政复议决定书、四点要求函、告知函，本院依职权通知证人张某到庭所作证词，以及双方当事人的陈述等证据予以证明，本院予以确认。
经当事人确认，本院归纳本案争议焦点为，沈井开、许晓轩是否存在违约行为；如果存在违约行为，违约金是否应当调整。
本院认为：虽然股权转让和结算投资分红协议书对付款时间作出了明确约定，但同时约定沈井开必须办理收款手续后，许晓轩安排资金，故沈井开有义务在每一次付款期限届满前向许晓轩出具收款手续，且股权转让和结算投资分红协议书并未约定具体付款方式，沈井开在收款收据中指定收款人、收款帐号亦是许晓轩履行付款义务的必要前提，故因沈井开未能按约出具收款手续导致许晓轩付款迟延不应认定许晓轩构成违约。沈井开于2013年4月20日出具收条，于2013年4月22日收到700万元，虽然许晓轩迟延付款2天，但迟延付款时间未超过10天，根据股权转让和结算投资分红协议书第十一条约定，不应认定许晓轩构成迟延付款。沈井开于2013年9月11日出具收条，于2013年9月11日收到2194500元，因沈井开未能在2013年8月30日前出具收款手续导致许晓轩付款迟延，不应认定许晓轩构成迟延付款。沈井开称其于2013年11月1日将550万元收款收据交给张某，但张某到庭否认收到该550万元收款收据，故沈井开称其已经出具550万元收条无事实依据，本院不予采信。许晓轩应当向沈井开支付550万元，但因沈井开一直未能按照股权转让和结算投资分红协议书的约定出具550万元收款手续，故许晓轩未支付550万元并不构成迟延付款。
根据股权转让和结算投资分红协议书约定，何时办理城开公司法定代表人变更由沈井开决定，沈井开虽然决定卸任城开公司法定代表人，但许晓轩并未提供充分证据证明沈井开决定何时去工商行政管理部门办理变更登记手续，且选举许晓轩为公司董事的2013年6月18日股东会决议在形式上缺少吴敬群的签名，故许晓轩主张沈井开拒绝配合办理公司法定代表人变更手续无事实依据，本院不予支持。
沈井开将城开公司股权转让给许晓轩后，在2013年4月18日申请书中明确表示卸任董事长职务，但此后仍以城开公司法定代表人名义虚构营业执照正副本遗失，重新申领营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证，江苏涟水农村商业银行股份有限公司因城开公司营业执照存在争议，暂停与城开公司办理业务，应当认定沈井开虚构营业执照遗失并重新补发申领营业执照行为阻碍和干扰了许晓轩的正常生产和营销工作，沈井开上述行为构成违约行为，应当承担违约责任。许晓轩虽然曾在2013年11月29日回复中称不打算追究违约责任，但这并不妨碍许晓轩在本案提起反诉主张沈井开承担违约责任。沈井开申请降低违约金，因许晓轩未能提供沈井开违约行为给其造成实际损失的证据，本院将违约金酌情降低为5万元。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条第二款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：
一、被告许晓轩于本判决生效之日起十日内给付原告沈井开550万元；
二、驳回原告沈井开的其他诉讼请求；
三、反诉被告沈井开于本判决生效之日起十日内赔偿反诉原告许晓轩5万元；
四、驳回反诉原告许晓轩的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本诉案件受理费83457元，由原告沈井开负担38800元，由被告许晓轩负担44657元；反诉案件受理费6900元，由反诉被告沈井开负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状及副本六份，上诉于江苏省高级人民法院，同时向该院预交上诉案件受理费。（收款单位：江苏省高级人民法院；开户行：中国农业银行南京山西路支行；账号：10×××75）。
审 判 长 李 玲
审 判 员 陈加雷
人民陪审员 张志勇
二〇一四年二月十九日
书 记 员 吴志伟
附：1、《中华人民共和国合同法》第一百零七条：
当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
2、《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款：
约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
3、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条：
法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。