安徽省庐江县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）庐江刑初字第00306号
公诉机关安徽省白湖人民检察院。
被告人张剑军，男，汉族，1974年11月19日出生于安徽省庐江县，本科文化，原任安徽省庐江监狱第四监区第十六分监区政治指导员、第十六监区副监区长、第十五监区副政治教导员。因涉嫌犯受贿罪于2014年5月20日经安徽省白湖人民检察院决定由庐江县公安局执行刑事拘留，2014年6月5日经合肥市人民检察院批准，由庐江县公安局执行逮捕。现羁押于庐江县看守所。
辩护人何玉万，安徽品涵律师事务所律师。
安徽省白湖人民检察院以白检公诉（2014）14号起诉书指控被告人张剑军犯受贿罪，于2014年8月27日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法适用普通程序审理，组成合议庭，于2014年9月23日公开开庭审理了本案。安徽省白湖人民检察院指派代理检察员张珩出庭支持公诉。被告人张剑军及其辩护人何玉万到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
安徽省白湖人民检察院指控：被告人张剑军在2011年至2013年担任安徽省庐江监狱第四监区第十六分监区政治指导员、第十六监区副监区长和第十五监区副教导员期间，利用职务之便，多次以借为名向服刑人员陈某甲、刘某甲、王某甲、王某乙、王某丙的亲属索取钱财共计7万元。张剑军要求服刑人员陈某甲的妻子严某某出具虚假收条证明其归还1万元借款。张剑军被庐江监狱纪检部门立案调查后，上缴赃款2000元；其妻岳某某归还王某甲妻子李某甲45055元、王某乙母亲陈某乙3000元。
针对以上指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、视听资料、被告人张剑军的供述和辩解等相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人张剑军身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人钱财计7万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第二项的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人张剑军对公诉机关指控的第五起事实和罪名没有异议。但认为其在指控的第二、三、四起事实中系向他人借款，不是索贿，且在第三、四起中所借款项已经归还；第一起所借款是代为王某丁借1万元，且该款王某丁已经归还。
被告人张剑军的辩护人提出的主要辩护意见有：1、被告人张剑军向犯人亲属提出请求时明确表示是借款，犯人亲属也认为是借款；被告人张剑军借款前后没有承诺或给予犯人任何不当利益。被告人系为挽救第一段婚姻而举债购房购车，离婚后为还债而借款，借款后即归还给债权人，其借款存在客观正当理由。2、被告人张剑军在公诉机关指控的第二次事实中不存在利用职务上的便利。3、公诉机关指控被告人张剑军在第一次指控的事实中未还款而出具虚假收条的证据不足。故被告人张剑军与犯人亲属之间的前四起经济往来均系借贷关系。建议对被告人免于刑事处罚。
经审理查明：被告人张剑军在2006年4月至2011年4月担任安徽省庐江监狱第四监区第十六分监区政治指导员、2011年4月至2012年9月担任安徽省庐江监狱第十六监区（会见监区）副监区长、2012年9月至2014年2月担任安徽省庐江监狱第十五监区副政治教导员期间，利用职务之便，多次以借为名向服刑人员亲属索取钱财共计7万元。具体事实分述如下：
一、被告人张剑军在安排服刑人员亲属会见时认识服刑人员陈某甲之妻严某某。2011年3月，张剑军以借款买房之名向严某某索要钱财，并将其姐夫查某某的农业银行卡号告诉陈某甲女婿燕某。2011年3月4日、2011年3月27日，燕某分别将8000元、5000元汇入查某某的农业银行账户。后张剑军要求严某某出具已归还1万元借款的虚假收条。
上述事实，有公诉机关提供，且经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据证实：
1、证人严某某的证言证实：2011年3月份左右，张剑军打电话说他要买房子，找其借钱。其想借钱给他肯定要不回来，但是不借不行，怕他叫其丈夫做苦工。其叫其女婿燕某和张剑军联系，后来张剑军发卡号到其女婿手机上，其女婿汇了8000元给他。过了没多久，张剑军又打电话借钱，其没办法，又汇了5000元给他。其后去庐江监狱会见，在庐江监狱附近的那个大桥加油站边上见到张剑军，他要求将上次汇款打个收条给他。其按他要求写了“收到王某丁还借款10000元”内容的收条。但其不知道王某丁是谁。
2、证人燕某的证言证实：张剑军多次打电话和其岳母严某某说要借钱在合肥买房子。其岳母对其讲借点钱给张剑军，免得他在监狱里让其岳父不好过。其就打张剑军电话说同意借钱。他通过短信把银行卡号发到其手机上，是一个叫查某某的农行卡帐号。其就向那个银行卡汇了8000元。过了几天，他又打电话借钱，其没办法又向他那个帐号汇了5000元。约4月份，其和其岳母、老婆一起去白湖会见其岳父时，张剑军一人到大桥加油站边，说把上次汇的钱打一张收条给他。其从车上拿了笔和纸，其岳母打了收条给他。
3、证人王某丁的证言证实：其没有向张剑军借过钱。其不认识燕某，也不知道张剑军向燕某借款的事。
4、被告人张剑军的供述证实：2011年3月份，其向陈某甲的女婿燕某借1万元，并把查某某的农行卡号告诉了燕某，燕某分两次共汇13000元。2011年底，燕某和陈某甲的老婆严某某在场部白湖局老大楼南边公路边与其见面，严某某打了一张1万元的收条。其带陈某甲会见以及还钱时，见过陈某甲的家人几次面，平时没有什么来往。
5、收条、借记卡资料查询、帐户交易明细表、罪犯综合信息表，证人陈某丙、陈某甲、严某的证言等证据与上述证据能印证一致。
二、2012年3月份，被告人张剑军在安排服刑人员亲属会见时认识服刑人员刘某甲的妹妹刘某乙，后张剑军多次以借款装修为名向刘某乙索要钱财，并将其姐夫查某某的农业银行卡号通过金某某转告刘某乙。2012年5月31日、2012年8月22日，刘某乙分别将5000元、2000元汇入查某某的农业银行账户。
上述事实，有公诉机关提供，且经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据证实：
1、证人刘某乙的证言证实：张剑军是管会见服刑人员的。2012年5月份，张剑军说他要装修房子，找其借钱。其问张剑军要多少钱，张剑军说让其自己看，只说急用钱。后来金某某发了一个短信给其，说是张剑军叫他转发的，上面是一个农行卡帐号，用户名为查某某。其东拼西凑凑了5000元通过农行汇给他了。第二次汇钱是在8月份，张剑军一天打几个电话给其，说还要钱装修，也不说要多少钱，其实在没办法，凑了2000元汇给张剑军。其后来就把张剑军的电话设了黑名单，怕张剑军一直找其要钱。不管是他借还是要，其必须要给他，因为其哥哥刘某甲在他那边服刑。
2、证人金某某的证言证实：2012年，其朋友刘某甲从蚌埠监狱调到庐江监狱服刑，通过朋友申某联系到申某的同学张剑军。3、4月份的时候，其和刘某甲的妹妹刘某乙、申某去庐江县城与张剑军见面，其和张剑军相互留了电话号码。大概一个月后，张剑军打电话找其借钱，说是装修房子。其说给他三、五千元，他说不够。其就说没有钱。他在电话里让其问问刘某甲的妹妹刘某乙有没有。2012年5月底的一天，张剑军打电话说发一个银行卡号到其手机上，叫其转发给刘某乙。那个帐号的帐户名姓查。其把短信转发给了刘某乙。
3、情况说明、合肥市义城监狱证明、帐户交易明细表、农行卡存款凭条、手机信息、罪犯综合信息表，证人刘某甲的证言，被告人张剑军的供述等证据与上述证据能印证一致。
三、2013年初，被告人张剑军在安排服刑人员亲属会见时认识服刑人员王某甲之妻李某甲，后张剑军多次以借款装修为名向李某甲索要钱财，并将其姐夫查某某的农业银行卡号告诉李某甲。2013年4月5日、2013年6月1日、2013年8月13日，李某甲分别将3万元、1万元、5000元汇入查某某的农业银行账户。2013年9月27日，被告人张剑军被庐江监狱纪检部门立案调查，同年10月份被告人张剑军之妻岳某某补出欠条，同年12月16日，岳某某通过徽商银行转账归还李某甲45055元。
上述事实，有公诉机关提供，且经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据证实：
1、证人李某甲的证言证实：2013年3、4月份，其夫王某甲在监狱生病，其去庐江监狱看过他几次，其中有几次是张剑军带王某甲来会见的，熟悉以后，就有了他的电话号码。后张剑军打电话给其，说他要结婚了，房子要装修需要5万元，向其借5万元。其说只有3万。通完电话后，他发了一个农行卡号到其手机上，卡号名字是查某某。其汇了3万元。后来他说装修房子欠别人钱，让其再借1万元。2013年6月1日，其又汇了1万元到查某某卡上。第三次汇款是2013年8月13日，当时张剑军打电话借1万元，其说没1万元，只有7000元，他说那也可以。其当时就生气了，他说那就借5000元。其没办法同意借给他5000元。在这次通话中，张剑军说有时间会给其一个欠条。2013年的10月份，他和他老婆到上海把欠条给其，欠款人是他老婆岳某某的名字。2013年12月，岳某某把钱打到其卡上，岳某某还按银行利息算给其55元利息。其丈夫王某甲当时在庐江监狱十五监区服刑，当时张剑军也在那个监区，如果其不借给他，怕他会对王某甲不好。
2、罪犯综合信息表、罪犯亲属会见登记、欠条、收条、网上银行个人转帐电子回单、帐户交易明细表、银行卡取款凭条、上海市旅馆业治安管理信息查询系统简要信息、手机信息，证人李某乙、王某甲、岳某某的证言，被告人张剑军的供述等证据与上述证据能印证一致。
四、2013年8月底，被告人张剑军以借款买房为名向服刑人员王某乙索要钱财，后张剑军将其姐夫查某某的农业银行卡号告诉王某乙之母陈某乙。2013年9月4日，陈某乙向查某某的农业银行账户汇入3000元。2013年12月20日，张剑军之妻岳某某在监狱纪检部门立案后通过中国邮政储蓄银行归还陈某乙3000元。
上述事实，有公诉机关提供，且经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据证实：
1、证人陈某乙的证言证实：2013年8月底一天晚上，王某乙打电话回家，说一个叫张剑军的干部找他借1万元，其说家里没有钱。两三天后，其按照上次王某乙打给其的电话拨打回去，开始没人接，后来那个电话打回来，问其是不是王某乙的妈妈，介绍他是王某乙队里的干部。其知道他就是张剑军，就说王某乙讲的1万元其没有，反正其多少借点，要他在那边照顾照顾王某乙，张剑军讲没事，会照顾王某乙的。其问钱怎么给他，叫他给其一个帐号，汇给他。张剑军就发了一个短信给其，内容是一个叫查某某的农行卡帐号，其后让其丈夫汇了3000元到那个帐号上。张剑军没有说什么时候还钱，其也没想过找他要回来。
2、证人王某乙的证言证实：一天晚上，张剑军将其叫到干部值班室，问其在外面有没有朋友。其问他有什么事，他说装修房子还差点钱。其心里想他这是要钱，但不敢不表示，就说和家里联系看看，他就把他手机给其，其当面打了家里电话。
3、被告人张剑军的供述证实：2013年9月份，因经济很困难，其和十五监区服刑人员王某乙说了，王某乙讲找他朋友看看能不能帮忙，后来说朋友的联系方式找不到，把他母亲的电话号码告诉其。其后来打电话给他母亲陈某乙，说借钱的事，陈某乙在电话里同意借钱给其，后来陈某乙汇了3000元给其。2013年12月份，其让其老婆岳某某通过邮政汇款将钱还给陈某乙。
4、罪犯综合信息表、帐户交易明细表、农行卡存款凭条、业务回单、取款通知书，证人岳某某、王某戊的证言等证据与上述证据能印证一致。
五、2013年，被告人张剑军在安排服刑人员亲属会见时认识服刑人员王某丙之子王某己。同年9月，被告人张剑军以家中急事为名向王某己索要钱财，并将其中国银行卡号告诉王某己。2013年9月18日，王某己向张剑军账户汇入2000元。2013年9月29日，张剑军在庐江监狱纪检部门立案后上缴赃款2000元。
上述事实，有公诉机关提供，且经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据证实：
1、证人王某己的证言证实：2013年7月，其去看其父王某丙时认识了张剑军，当时其父在白湖阀门厂服刑。9月16日张剑军打电话说他是其父队里的副教导员，说他有点困难叫其帮忙弄点钱。后他发短信，并告知其工作机号码和查某某的农行卡号。其不同意汇钱到农行卡上，他又将他的中行卡帐号发给其。次日他又打电话，其挂掉电话打回去并开了录音。他开始不讲借款数额，后又说8000元。其讲自己工资不高，他又要求汇5000元。其考虑其父在他监区服刑，怕对其父不好，就于18日汇了2000元给他。
2、被告人张剑军对上述事实供认不讳。
3、中行卡存款交易明细清单、回单、电话录音及说明，证人王某丙的证言等证据与上述证据印证一致。
公诉机关提供且经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的综合性证据有：
1、户籍证明、工作简历证实：被告人张剑军具有完全刑事责任年龄等身份情况及其参加工作时间和先后任职情况。
2、情况说明、涉案款物上缴、到案情况说明证实：被告人张剑军涉嫌受贿于2013年9月27日被庐江监狱纪委立案调查情况及其将向王某丙之子王某己索要的2000元上缴，并归还了李某甲45055元。安徽省白湖人民检察院立案侦查后于2014年5月19日将其带到检察院接受询问。
3、证人张某乙的证言证实：其在钱汇入查某某的帐户后取出交给被告人张剑军。
4、张剑军2011年至2013年工资收入证明和统计表、庐江监狱文件、庐江监狱委员会文件、罪犯王某丙和王某甲服刑场所及其变更情况的说明、关于机构调整变动及会见监区情况的说明证实：被告人张剑军的工资收入，庐江监狱内设监区整合和第十六监区主体职能，罪犯王某丙和王某甲服刑场所情况，庐江监狱对被告人张剑军所作的处分情况。
本院认为：被告人张剑军在担任安徽省庐江监狱第四监区第十六分监区政治指导员、第十六监区副监区长和第十五监区副教导员期间，以购房等理由向其任职的监区服刑人员的亲属借款，但在借款时对借款的数额、还款期限等均未向对方明确表述；同时其要求服刑人员亲属向第三方的银行卡汇款亦不符合通常的借款双方标的物交付方式；服刑人员的亲属均表示系因对被告人张剑军的任职身份有所顾虑而汇款；被告人张剑军所归还及上交款项均系在庐江监狱纪委立案调查之后。根据以上因素综合判定，应认定被告人张剑军向服刑人员亲属借款的行为与其职务行为具有关联性，系利用职务上的便利，以借款名义向他人索取钱财，其行为已构成受贿罪，依法应当追究其刑事责任，并应从重处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控的有关被告人张剑军要求严某某出具虚假还款条据的事实，有相关证人证言及收据印证一致，足以认定。故对被告人张剑军及其辩护人提出的有关公诉机关指控前四次事实属被告人与犯人亲属之间的借贷行为，被告人张剑军在指控的第二次事实中未利用职务便利、认定被告人张剑军在指控的第一次事实中未还款而出具虚假收条的证据不足等辩解和辩护意见，均不予采纳。被告人张剑军及其亲属在案发后主动退出部分赃款，可酌情对其从轻处罚。为维护国家工作人员的职务廉洁性，惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张剑军犯受贿罪，判处有期徒刑五年；
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月20日至2019年5月19日。）
二、对被告人的违法所得人民币二万元继续予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 王红兵
审 判 员 江 虹
人民陪审员 丁玉梅
二〇一四年十月三十日
代理书记员 卢薪州
附：相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条第一款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。