苏州市相城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0507刑初359号
公诉机关苏州市相城区人民检察院。
被告人李闯，男，1970年4月17日生，汉族，初中文化，无业，住辽宁省绥中县。被告人李闯曾因寻衅滋事，于2004年9月24日被行政拘留十五日。被告人李闯因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月1日被刑事拘留，2017年1月6日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人苏葭，江苏海容律师事务所律师。
被告人李伟，男，1977年5月13日生，汉族，高中文化，无业，住辽宁省鞍山市铁东区。被告人李伟曾因犯骗取贷款罪，于2010年12月10日被判处有期徒刑二年，于2012年3月19日刑满释放；曾因吸食毒品，于2016年6月28日被行政拘留五日。被告人李伟因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月1日被刑事拘留，2017年1月6日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
被告人林开明，男，1969年4月23日生，汉族，初中文化，苏州市正宝塑料制品有限公司经营人，住苏州市相城区。被告人林开明因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日被取保候审，2017年5月16日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人谈丽华，江苏厚良律师事务所律师。
被告人佟关吉，男，1966年6月26日生，汉族，小学文化，无业，住辽宁省鞍山市铁西区。被告人佟关吉曾因犯盗窃罪，于1996年6月17日被判处有期徒刑十四年，于2011年9月16日刑满释放。被告人佟关吉因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日被取保候审，2017年5月16日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人江雪琴、褚小萍，江苏久顺律师事务所律师。
被告人林红卫，男，1971年10月27日生，汉族，初中文化，无业，住苏州市相城区。被告人佟关吉因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日被取保候审，2017年5月16日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人ＸＸ，江苏德富信律师事务所律师。
辩护人赵淑婷，江苏厚良律师事务所律师。
苏州市相城区人民检察院以相检诉刑诉〔2017〕369号起诉书指控被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月1日向本院提起公诉。本院于次日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市相城区人民检察院指派检察员谢君出庭支持公诉，被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫及辩护人苏葭、谈丽华、褚小萍、赵淑婷、ＸＸ到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2015年3月4日，被告人林开明、佟关吉共同出资成立正祥投资管理（苏州）有限公司（以下简称“正祥公司”）。2015年4月7日至2015年5月31日间，被告人林开明、佟关吉违反金融管理法律规定，在“正祥资本”P2P网贷平台发布借款合同、汽车抵押等标的，通过客服人员在网站、QQ群发布信息，向社会公开宣传，以高额利息为诱，向叶和平、蒋某、王某2等人非法吸收公众存款人民币2606952.86元；2015年6月1日，林开明、佟关吉将正祥公司转让给被告人李闯、李伟经营。被告人李闯、李伟于2015年6月1日至该公司关闭期间，继续违反金融管理法律规定，采用上述方式，向黄某1、王某1、华某1等人非法吸收公众存款人民币6627058.32元。被告人林红卫明知正祥公司通过“正祥资本”P2P网贷平台非法向公众吸收存款，于该公司成立至2015年10月12日期间担任该公司法定代表人，以将其个人简历、名下房产等信息发布在该公司网站向投资人宣传该公司实力、接待投资人等方式，帮助被告人林开明、佟关吉、李闯、李伟非法吸收公众存款共计人民币9083991.18元。
为证明上述事实，公诉机关举证了书证工商登记资料、股东会决议、银行卡交易明细等，证人孙某、邵某、黄某2等人的证言，被害人李某1、王某1、黄某1等人的陈述，被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫的供述，发破案和抓获经过，被告人的户籍证明等证据。
公诉机关认为，被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯；被告人林红卫系从犯，应当减轻处罚。被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫均系自首，均可以从轻或者减轻处罚。被告人李伟、佟关吉均系累犯，均应当从重处罚。
被告人李闯对起诉书指控的事实和罪名没有异议。
被告人李闯的辩护人对起诉书指控的事实和罪名没有异议。
被告人李伟对起诉书指控事实没有异议，但认为其不是主犯。
被告人林开明对基本事实没有异议，但是认为起诉书认定的数额过高。
被告人林开明的辩护人对基本事实及罪名没有异议，但认为林开明非法吸收公众存款的时间应当是2015年3月4日至2015年5月8日，后邵某接手公司经营至2015年5月31日，故林开明仅对2015年3月4日至2015年5月8日期间的数额承担罪责，起诉书认定的数额过高。
被告人佟关吉对起诉书指控的事实及罪名没有异议。
被告人佟关吉的辩护人对起诉书指控的事实及罪名没有异议。
被告人林红卫对起诉书指控的事实及罪名没有异议。
被告人林红卫的辩护人对罪名没有异议，但认为林红卫是应林开明要求而担任正祥公司法定代表人，数额应该与被告人林开明一致，即为2015年3月4日至2015年5月8日期间非法吸收公众存款的数额。
经审理查明：2015年3月4日，被告人林开明、佟关吉共同出资成立正祥公司，并出资由他人为该公司开发了“正祥资本”P2P网贷平台。2015年4月7日至2015年5月31日间，被告人林开明、佟关吉违反金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，在“正祥资本”P2P网贷平台发布借款合同、汽车抵押等标的，通过客服人员在网站、QQ群发布信息，向社会公开宣传，以高额利息为诱，向叶和平、蒋某、王某2等人非法吸收公众存款达人民币2606952.86元；2015年6月1日，林开明、佟关吉将正祥公司转让给被告人李闯、李伟经营。被告人李闯、李伟于2015年6月1日至该公司关闭期间，继续违反金融管理法律规定，采用上述方式，向黄某1、王某1、华某1等人非法吸收公众存款达人民币6627058.32元。
被告人林红卫明知正祥公司通过“正祥资本”P2P网贷平台非法向公众吸收存款，于该公司成立至2015年10月12日期间担任该公司法定代表人，以将其个人简历、名下房产等信息发布在该公司网站向投资人宣传该公司实力、接待投资人等方式，帮助被告人林开明、佟关吉、李闯、李伟非法吸收公众存款共计人民币9059361.18元。
被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫均主动投案，归案后均如实供述了自己的罪行。
另，根据被害人陈述、银行卡转账记录以及借条等证据，能够认定被害人的损失如下：被害人华某1人民币26231元（李闯、李伟经营期间）；被害人郭某人民币8万元（李闯、李伟经营期间，其中2015年10月12日前损失人民币20729.81元）；被害人唐某人民币7013元（李闯、李伟经营期间）；被害人徐某人民币155000元（李伟、李闯经营期间）；被害人陈某1人民币50000元（李伟、李闯经营期间），被害人陆某1人民币30000元（李伟、李闯经营期间）；被害人王某1人（王某2账户）人民币724396元（账户损失739396元，扣除李某3还款15000元，损失为72396元；均为李伟、李闯经营期间）；被害人李某2人民币450848元（林开明、佟关吉、李闯、李伟连续经营期间）；被害人华某2人民币3912元（林开明、佟关吉、李闯、李伟连续经营期间）；被害人陆某2人民币380780元（李闯、李伟经营期间）；被害人林某人民币48579元（李闯、李伟经营期间）；被害人李某1人民币35310元（账户损失38310元，扣除李某3还款3000元；李闯、李伟经营期间）；被害人黄某1人民币117222.69元（李闯、李伟经营期间）；被害人秦某人民币282874元（李伟、李闯经营期间）；被害人杨某人民币67750元（林开明、佟关吉、李伟、李闯连续经营期间）；被害人赵某人民币44793元（林开明、佟关吉、李伟、李闯连续经营期间）。
上述事实，由下列经庭审质证的证据证实：
1、被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫在公安机关的有罪供述并记录在卷。
2、工商登记材料，证实正祥公司于2015年3月4日成立，公司法定代表人为林红卫；2015年11月5日，公司法定代表人变更为李伟。
3、股东会决议，证实2015年6月1日佟关吉、林红卫、李闯、李伟签订股东会协议，约定公司由李伟、李闯经营。2015年10月12日林开明、林红卫、李闯、李伟、佟关吉、孙某及部分投资人（包括王某1、陆某1等人）决议由李伟任某公司法定代表人，李伟、李闯任公司股东，之前公司盈亏由李伟、李闯负责。
4、正祥资本平台发后台标的情况，证实网站发布的投资标的的年化收益在20%至50%之间。
5、江苏公正天业会计师事务所制作的正祥公司资金往来情况专项报告、林红卫银行卡交易记录、贝某交易明细、支付宝交易明细，证实正祥公司使用的林红卫的银行卡及宝付、贝某、支付宝中，剔除林红卫等特定管理人资金流入，在2015年4月9日至2015年5月8日期间，个人流入共计1578280.77元；在2015年5月9日至2015年5月30日期间，个人流入共计936329.09元；在2015年6月1日至2015年12月31日期间，个人流入共计6627058.32元。2015年4月7日、8日共流入92280元；2015年10月12日至正祥公司关闭期间，共流入174650元。综上，李闯、李伟自2015年6月1日至公司关闭，共吸收存款6627058.32元；林开明、佟关吉在公司成立至2015年5月30日，共计吸收存款2606952.86元；被告人林红卫自公司成立至2015年10月12日期间共计9059361.18元。
6、证人孙某的证言：2014年10月，林开明当时债务缠身，他听说P2P平台可以快速融资，就和佟关吉开始筹备P2P平台融资，2015年3月4日正祥公司成立，林红卫任法定代表人，经营负责人是佟关吉，李闯是业务经理，林红卫只挂名，不参与公司的经营，公司开展业务分为线上和线下业务，投资利息刚开始21%，后来降到18%。
7、证人黄某2的证言：其系佟关吉女友，正祥公司于2015年3月底、4月初成立，其在公司里主要负责财务，林红卫是公司法定代表人，但是不管具体业务，公司每个月给林红卫3000元工资；公司的老板是林开明和佟关吉，其在5月初离开公司。
8、证人邵某的证言：2015年4月左右，正祥公司成立，林红卫任法定代表人，林开明、佟关吉是老板，其当时负责培训客服人员，因为林开明、佟关吉管理不行，就找其去帮忙，其没有“接盘”；公司后来由李闯、李伟接手。正祥公司的经营模式是公司借钱给借款人，让借款人提供抵押标的，发布到网上，然后找投资人投资，投资人投的钱就是公司借给借款人的钱，公司从中赚取差额利润。
9、证人丁某、邢某的证言：其两人系正祥公司的客服，公司刚开始老板是林开明和佟关吉，后来变为李闯、李伟，客服的主要工作就是通过QQ聊天，从其他平台发展客户，吸引客户投资。
10、证人汪某、陈某2的证言：两人均系杭州小图科技有限公司工作人员，2015年4月份，其公司给正祥公司开发了P2P网站平台，并帮助培训软件操作事宜，到12月份，因为没交维护费用，网站就停了。
11、证人李某3的证言、收条：其是李伟、李闯的母亲，其帮李闯、李伟还王某1在正祥资本的账户25000元，双方约定该账户结清；还王某2账户（实际为王某1控制）1.5万元；还李某13000元。
12、被害人黄某1的陈述、银行卡转账记录、支付宝转账记录及正祥资本投资情况：2015年5月份，其从网贷之家看到正祥资本的宣传，网页上有林红卫的身份信息等资料，其觉得可靠，就于2015年6月19日开始投资，开始能按时返还本金、利息和奖励，但是到2015年10月12日，公司网站说要清盘，公告公司法人变更为李伟，后面就不能正常提现了，2015年12月公司就不理其，2016年1月关闭了。其一共损失了135176.12元，包含本金117222.69元及部分利息。
13、被害人华某1的陈述及银行卡转账记录：其是通过QQ群知道正祥公司的，后其去正祥公司实地考察过两次，后开始投资，共损失了5万元。
银行卡转账记录证实，华某1于2015年6月5日至2017年7月9日，共投入129500元，共提现103269元，共损失26231元。
14、被害人徐某的陈述、银行卡转账记录及借条：其以其自己及妻子名义各注册正祥公司网上平台账户进行投资，2015年12月份开始不能正常提现了，2016年2月份网站关闭，其自己账户没有损失，其妻子账户还有155000元没提现，李伟、李闯给其出具了一张155000元的借条。
15、被害人华某2的陈述及银行卡转账记录：2015年4月开始，其先后注册了两个正祥公司网上平台账户开始投资，2015年10月12日上午无法提现，其总共损失3912元。
16、被害人王某1的陈述、银行卡转账记录及借条等：其在2015年6月初，其以其儿子王某2的名义开始向正祥公司投资，2015年10月底，公司召集了投资人开会，提出要变更法人为李闯、李伟，还给其出具了一份73万元欠条。其一共损失739396元，公司出具的欠条73万元是抹去了万元后面的余额。
17、被害人陆某1的陈述及部分银行转账记录：其在2015年4月份注册正祥公司网上平台账户开始投资，2015年10月12日，正祥公司网站无法正常提现，公司召集一些大的投资人开会，会上说公司转给李伟、李闯，法定代表人变更为李伟，2015年10月底、11月初的时候，召集开第二次会议，当时李伟、李闯核对了充值总额和提现总额，给其出具了30000元的欠条，实际损失的金额是34000元。
18、被害人杨某的陈述及银行转账记录：其从2015年5月开始向正祥公司投资的，共损失67626元。2015年10月的时候，平台无法提现，其去正祥公司查看情况，才知道李闯和李伟接管公司了，2015年11月份，李伟、李闯召集大客户到公司开会，其当时没有去，当时也给其写欠条了，但是现在欠条丢了。
银行转账记录证实，杨某向正祥公司共投入82000元，提现24250元，损失67750元。
19、被害人李某1的陈述及银行卡转账记录：2015年7月底，其开始在正祥公司网上平台注册账户并投资，2015年10月初，公司平台不能提现，10月9日，公司召集投资人开会，说公司由李伟、李闯负责，给其出具了一张38000元的借条，借条是抹去了百位后面的零头的，其实际损失38310元。
20、被害人秦某的陈述及银行卡转账记录：2015年7月，其注册正祥公司账户开始投资，2015年10月初开始无法提现，后公司召集投资人开会给其出具了借条，其一共损失282874元。
21、被害人赵某的陈述及银行卡转账记录：2015年5月份开始，其经朋友介绍开始在正祥公司投资，10月20日左右账户无法提现，其一共损失44793元。
22、被害人陆某2的陈述及银行转战记录：2015年5月24日，其开始在正祥公司网上平台投资，2015年10月底开始无法正常体现，其一共损失380780元。
23、被害人郭某的陈述、担保书：2015年5月1日，其进入正祥公司工作，开始是客服，后来做财务。公司法定代表人是林红卫，但林红卫不管公司业务，投资人考察时需要他作陪，林开明和佟关吉是老板。2015年7月份，李闯、李伟接手公司，2015年10月20号左右公司法定代表人变更为李伟，股东变更为李伟、李闯。其自己也在正祥公司投资了，其一共损失8万元左右。
担保书证实正祥公司向郭某借款人民币10万元，担保书由李闯签字。
24、被害人陈某1的陈述、银行转账记录及借条：其从2015年5月开始在正祥公司网上平台注册账户开始投资，2015年9月份，账户无法正常提现，后公司开会给其出具了一张借条，其一共损失了5万元本金。
25、被害人唐某的陈述、银行转账记录及借条：其从2015年6月1日开始在正祥公司网络平台投资，到2015年9、10月份发现不能提现，后来网站也关闭了，其一共损失7013元。
26、被害人林某的陈述及银行转账记录：其通过网络上的广告知道正祥公司，觉得正祥公司信誉好，就开始投资，其投资5万元，除去公司给其的奖励金1241元，共损失48579元。
27、被害人李某2的自述材料、借条及正祥资本投资情况：其通过徐某介绍投资正祥资本，一共损失了450848元。
本案另有正祥资本投资历史明细、借款合同、抵押合同、发破案及抓获经过、户籍证明等证据予以证实。
本院认为，被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉均起主要作用，均系主犯；被告人林红卫起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫均主动投案，均如实供述自己的罪行，均系自首，均可从轻或者减轻处罚。被告人李伟、佟关吉均曾因故意犯罪被判处有期徒刑刑罚，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑刑罚之罪，均系累犯，均应当从重处罚；被告人李闯有违法行为前科，酌情从重处罚。综合本案情节，对被告人李闯、李伟从轻处罚；对被告人林开明、佟关吉、林红卫减轻处罚。
关于被告人李伟辩称其不是主犯的意见，经查，2015年6月1日后，正祥公司由其和李闯经营，具体负责该公司非法吸收公众存款业务，其系积极实施者，该辩解与事实不符，不予采纳。
关于被告人林开明及辩护人提出被告人实施犯罪的时间应为2015年3月4日至2015年5月8日的意见，经查，正祥公司由林开明、佟关吉设立后，邵某在2015年5月份是帮助林开明和佟关吉管理公司，在案证据不能证实邵某接手了公司，故林开明应该对2015年3月4日至2015年5月31日期间的数额承担罪责，意见不予采纳。
关于被告人林红卫的辩护人提出被告人非法吸收公众存款的数额为2015年3月4日至2015年5月8日期间的数额的意见，经查，正祥公司工商登记资料、股东会决议证实被告人林红卫担任正祥公司法定代表人的期间为2015年3月4日至2015年10月12日，期间将其个人简历、名下房产等信息发布在正祥公司网站向投资人宣传该公司实力、接待投资人，帮助实施非法吸收公众存款。故林红卫应当为该期间的犯罪数额承担罪责，辩护人的意见不予采纳。
综上，对被告人李闯、林开明依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条之规定；对被告人李伟、佟关吉依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定；对被告人林红卫依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李闯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月1日起，至2020年5月31日止；罚金于判决生效后十五日内缴纳，上缴国库）
二、被告人李伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月1日起，至2020年5月31日止；罚金于判决生效后十五日内缴纳，上缴国库）
三、被告人林开明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月16日起，至2019年5月15日止；罚金于判决生效后十五日内缴纳，上缴国库）
四、被告人佟关吉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币九万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月16日起，至2019年7月15日止；罚金于判决生效后十五日内缴纳，上缴国库）
五、被告人林红卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月16日起，至2018年5月15日止；罚金于判决生效后十五日内缴纳，上缴国库）
六、被告人李闯、李伟、林开明、佟关吉、林红卫继续退赔被害人损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 高爱东
代理审判员 罗 兵
人民陪审员 徐秀英
二〇一八年一月二日
书 记 员 李育明