重庆市永川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）永法刑初字第00033号
公诉机关重庆市永川区人民检察院。
被告单位重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司，住所地重庆市永川区汇龙大道320号，法定代表人熊某某。
诉讼代表人陶发光，重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司副总经理。
辩护人孙晓予，重庆红岩律师事务所律师。
被告人孔某甲，男，1964年12月3日出生，汉族，大专文化，原重庆市腾龙实业（集团）有限公司、重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司法定代表人、董事长。因涉嫌单位行贿罪，于2013年6月29日被重庆市永川区公安局刑事拘留，2013年7月6日被指定居所监视居住，同年8月1日被执行逮捕。现羁押于重庆市永川区看守所。
辩护人袁国章，重庆进明律师事务所律师。
辩护人文辉，重庆国生律师事务所律师。
重庆市永川区人民检察院以渝永检刑诉（2013）706号起诉书指控被告人孔某甲犯单位行贿罪，于2013年12月25日向本院提起公诉，于2014年1月2日以渝永检刑追诉（2014）01号追加起诉决定书指控被告单位重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司（以下简称腾龙建筑公司）犯单位行贿罪。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市永川区人民检察院指派检察员龙涛、代理检察员李新鑫出庭支持公诉。被告单位腾龙建筑公司诉讼代表人陶发光及其辩护人孙晓予、被告人孔某甲及其辩护人袁国章、文辉到庭参加诉讼。现已审理终结。
重庆市永川区人民检察院指控，2008年至2013年期间，腾龙建筑公司法定代表人、董事长孔某甲在该公司经营过程中，为该公司谋取不正当利益，多次给予戴某、刘某某、李某某、牟某某、董某某（均另案处理）等多名国家工作人员现金共计114万元。具体犯罪事实如下：
一、2008年至2010年，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司在建设工程招投标中谋取不正当利益，先后多次给予戴某现金共78万元。
二、2010年9月和2013年2月左右的一天，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司在承建工程、竞争重庆市民营企业50强过程中谋取不正当利益，先后两次在刘某某办公室给予刘某某现金共12万元。
三、2013年2月的一天，被告人孔某甲为了使腾龙建筑公司承建的廉租房项目付款模式从BT模式改为按进度付款模式，在李某某办公室给予其现金2万元。
四、2011年的一天，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司向重庆市永川区惠通建设发展有限公司拆借资金600万元，在牟某某办公室送给其现金6万元。
五、2011年2月至2012年9月左右的一天，被告人孔某甲在腾龙建筑公司承建廉租房工程的过程中，为了谋取不正当利益，先后四次在董某某办公室送给其现金共计16万元。
指控的证据有立案决定书、到案说明、户口证明、干部任免文件、工商档案资料、营业执照、工程资料、账务凭证、刑事判决书，证人邓某甲、孔某乙、孔某丙、熊某某、邓某乙、荣某某、戴某、刘某某、李某某、牟某某、董某某的证言，被告人孔某甲的供述和辩解，公诉机关据此认为腾龙建筑公司为谋取不正当利益，通过其法定代表人、董事长孔某甲多次给予多名国家工作人员现金共计114万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究腾龙建筑公司和孔某甲的刑事责任，故提请本院依法判处。
被告单位腾龙建筑公司、被告人孔某甲对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。
被告单位腾龙建筑公司的辩护人提出的辩护意见是孔某甲因重庆文理学院留学生公寓工程项目送给戴某20万元、因戴某介绍挂靠公司而送给其16万元、两次在春节期间送给戴某各1万元、送给刘某某12万元、送给李某某2万元、送给牟某某6万元、送给董某某16万元，但腾龙建筑公司未谋取不正当利益，故前述行为不构成单位行贿罪。
被告人孔某甲的辩护人提出的辩护意见是被告人孔某甲在被追诉前主动交待单位行贿行为，可以减轻或免除处罚。
经审理查明，2008年至2013年期间，腾龙建筑公司法定代表人、董事长孔某甲在该公司经营过程中，多次给予戴某、刘某某、李某某、牟某某、董某某（均另案处理）等多名国家工作人员财物共计114万元，为该公司谋取不正当利益。具体犯罪事实如下：
一、2008年至2010年，被告人孔某甲在建设工程招投标过程中，为使腾龙建筑公司谋取不正当利益，先后多次给予原重庆市永川区建设工程招标投标办公室主任戴某现金共78万元。具体犯罪事实如下：
（一）2008年下半年的一天，被告人孔某甲为了让戴某帮助腾龙建筑公司在重庆市永川区劳动局永川人力资源中心装饰工程招投标中中标，在重庆市永川区文曲路送给戴某现金2万元。
（二）2009年下半年，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司在重庆市永川区新城6.27平方公里一期道路工程二标段工程的招投标中中标，在开标前请求戴某给予帮助，戴某表示同意。腾龙建筑公司以其他公司的名义中标该工程后，被告人孔某甲在重庆市永川区文曲路附近送给戴某现金10万元。
（三）2010年初，被告人孔某甲为了使腾龙建筑公司在重庆市永川区中华茶艺山庄装饰工程的招投标中中标，在重庆市永川区天骄幼儿园附近送给戴某现金2万元。
（四）2010年上半年，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司在重庆市永川区新城管委会新城家苑安置小区（五标段）工程招投标中中标，在开标前请求戴某给予帮助，戴某表示同意。腾龙建筑公司中标该工程后，被告人孔某甲在永川区质量技术监督局附近送给戴某现金10万元。
（五）2010年下半年，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司中标重庆文理学院红河校区留学生公寓工程项目，在开标前找戴某提供帮助并取得戴某同意。腾龙建筑公司以其他公司名义中标后，被告人孔某甲在腾龙建筑公司附近送给戴某现金20万元，并请求其在永川区文博苑安置房工程招投标中继续给予帮助，该请求亦得到戴某的同意。
（六）2010年底的一天，腾龙建筑公司中标永川区文博苑安置房工程（一标段）项目，被告人孔某甲在该公司附近送给戴某现金16万元。
（七）2010年底的一天，被告人孔某甲为感谢戴某介绍其他公司挂靠到腾龙建筑公司，并在永川区永荣煤矿棚户区改造工程中心桥煤矿安置区、新兴煤矿安置区两工程招投标过程中给予关照，在该公司楼下送给戴某现金16万元。
（八）2009年2月的一天和2010年2月的一天，被告人孔某甲为感谢戴某在建设工程招投标过程中给予腾龙建筑公司关照，两次在戴某办公室分别送给戴某现金各1万元，并希望其今后继续给予关照。
上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据予以证实：
1.到案情况说明、立案决定书等书证，证实孔某甲于2013年5月18日被中共重庆市永川区纪律检查委员会采取两规措施，并进行调查，其在该委交代了给予国家工作人员财物并谋取不正当利益的行为，后公诉机关对其进行立案侦查。
2.重庆市腾龙实业（集团）有限公司（以下简称腾龙集团公司）及腾龙建筑公司等子公司工商登记资料，证明公司基本情况，腾龙建筑公司原法定代表人为孔某甲。
3.被告人孔某甲的户口证明，证明孔某甲的基本身份信息。
4.戴某的人口信息、永建组（2007）24号、（2010）23号文件、职位说明书，证明戴某于2007年10月至2010年9月期间任重庆市永川区建设工程招标投标办公室主任。
5.科目余额表等财务资料，证明本案所涉及的工程款及应缴税额均发生在腾龙建筑公司账户。
6.重庆市建设工程中标通知书、施工合同、项目工程承包责任书，证明腾龙建筑公司在永川人力资源中心装饰工程等建设工程招投标中中标。
7.证人熊某某的证言，证明腾龙集团公司、腾龙建筑公司均由孔某甲在负责经营管理决策；腾龙集团公司和腾龙建筑公司等子公司的账务、资金管理均由腾龙集团公司会计傅世容、出纳孔某乙负责。
8.证人孔某乙的证言，证明腾龙集团公司及腾龙建筑公司等子公司的实际决策人均是孔某甲，腾龙集团公司及子公司的收入来源主要是腾龙建筑公司，孔某甲领取的备用金大部分也是出自该收入，收取的工程款入账腾龙建筑公司账户。
9.证人孔某丙的证言，证明腾龙集团及腾龙建筑公司等子公司是由孔某甲经营管理，且财务由腾龙集团公司财务人员统一管理。
10.证人邓某甲的证言，证明腾龙集团公司以及腾龙建筑公司等子公司均由孔某甲实际经营管理，整个公司的收入主要是腾龙建筑公司的收入，孔某甲领取的备用金大部分也是出自该收入。
11.证人邓某乙的证言，证明腾龙集团公司及下属子公司的老板均为孔某甲。
12.证人荣某某的证言，证明腾龙集团公司及腾龙建筑公司等子公司的老板均为孔某甲。
13.证人戴某的证言，证明（1）2008年下半年的一天，孔某甲在文曲路要求戴某帮助腾龙建筑公司在永川人力资源中心装饰工程招标中中标，并送给其2万元现金。（2）2009年下半年，孔某甲要求戴某帮忙让腾龙建筑公司在永川新城6.27平方公里一期道路工程二标段工程招投标中中标，其同意提供帮忙。该公司中标后，孔某甲在文曲路附近送给戴某10万元现金以示感谢。（3）2010年上半年的一天，在公共资源交易中心附近停车场，孔某甲让戴某帮助腾龙建筑公司中标永川区中华茶艺山庄装饰工程，其答应提供帮助后，孔某甲送其现金2万元。（4）2010年上半年，孔某甲让戴某帮助腾龙建筑公司在永川区新城家苑安置小区工程项目五标段招投标中中标，其答应提供帮助。后该公司中标，孔某甲在技术监督局附近送给戴某10万元现金。（5）2010年下半年，孔某甲要求戴某帮助腾龙建筑公司挂靠的吉隆公司中标重庆文理学院红河校区留学生公寓项目，该公司中标后，孔某甲在该公司附近送给其20万元现金，同时要求其继续帮助腾龙建筑公司中标永川区文博苑安置房工程项目。（6）2010年底，腾龙建筑公司通过围标手段中标永川区文博苑安置房工程项目后，孔某甲在该公司附近送给戴某16万元现金表示感谢。（7）2010年左右，戴某介绍陈亚平、王鸿雁所在公司挂靠到腾龙建筑公司，并中标永荣煤矿的矿棚户区改造工程的两个标段。2010年底，孔某甲在腾龙建筑公司附近送给戴某现金16万元以示感谢。（8）2008年、2009年、2010年，这3年的每年春节前，孔某甲都到戴某办公室分别送其现金1万元。
14.被告人孔某甲的供述，证明（1）2008年的一天，孔某甲找戴某帮助腾龙建筑公司中标永川劳动局新办公楼室内装饰工程，并在文曲路附近送给戴某2万元现金。（2）2009年下半年，孔某甲让戴某帮助腾龙建筑公司在永川新城6.27平方公里市政道路工程上中标，戴某答应帮助该公司。该公司中标后，孔某甲在文曲路附近送给戴某10万元现金。（3）2010年初的一天，孔某甲为了让戴某帮助腾龙建筑公司在茶艺山庄装饰工程中中标，在永川天骄幼儿园附近，送给戴某现金2万元。（4）2010年上半年的一天，孔某甲找戴某帮助腾龙建筑公司在新城家苑安置房工程上中标并得到对方同意。该公司中标后，孔某甲在永川质监局附近送给戴某10万元现金。（5）2010年下半年的一天，孔某甲找戴某帮助腾龙建筑公司挂靠的公司在文理学院留学生公寓工程上中标并得到其同意。该公司中标后，孔某甲在腾龙装饰城附近送给戴某20万元现金。（6）2010年底的一天，孔某甲找戴某帮助腾龙建筑公司中标文博苑安置房一标段工程项目并得到其同意，该公司中标后，孔某甲在该公司楼下送给戴某现金16万元。（7）2008年，孔某甲让戴某介绍一些公司挂靠到腾龙建筑公司，以收取管理费、增加业绩。2010年，戴某介绍陈某某平、王某某挂靠到腾龙建筑公司。2010年底的一天，其为了感谢戴某介绍其他公司挂靠到腾龙建筑公司，并关照公司中标永荣煤矿棚户区改造项目，在腾龙建筑公司楼下送给戴某现金16万元。（8）2009年、2010年春节前，孔某甲在戴某办公室分别送给戴某现金1万元，感谢其在腾龙建筑公司招投标过程中给予的关照，并希望戴某今后对其继续关照。
二、2009年9月、2013年2月，被告人孔某甲为了使腾龙建筑公司能够谋取不正当利益，先后两次送给刘某某现金共12万元。
（一）2009年9月的一天，被告人孔某甲为了使时任重庆市永川区凤凰湖管委会主任的刘某某给腾龙建筑公司介绍建设工程，在刘某某办公室，送给其现金10万元。
（二）2013年2月的一天，被告人孔某甲在时任重庆市永川区经济和信息化委员会主任的刘某某办公室，送给刘某某现金2万元，以感谢刘某某在腾龙建筑公司竞争重庆市民营企业50强中给予帮助，并希望其能帮助该公司继续获得该荣誉。
上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据予以证实：
1.干部任免审批表、任免职通知，证实刘某某先后担任了重庆市永川区凤凰湖管委会主任、重庆市永川区经济和信息化委员会主任。
2.2010-2011年度重庆民营企业50强名单，证实腾龙建筑公司在该年度被评为重庆市民营企业50强。
3.证人刘某某的证言，证明（1）2009年下半年的一天，孔某甲到刘某某办公室送给其现金10万元。之所以孔某甲向刘某某送钱，是因为孔某甲想与其搞好关系，让其拿些凤凰湖园区的工程给腾龙建筑公司承建。（2）2012年底的一天，孔某甲在刘某某办公室给予其现金2万元，以此感谢其帮助和支持。
4.被告人孔某甲的供述，证明（1）2009年中秋节后的一天，孔某甲为了让刘某某介绍腾龙建筑公司在凤凰湖园区承建工程，并在工程监管、拨款等方面给予关照，其到刘某某办公室，送给刘某某现金10万元。（2）2013年春节前，孔某甲到刘某某办公室，为感谢刘某某在评选2011年度重庆民营企业50强时给予腾龙建筑公司关照，送给其2万元现金，并希望能继续评选为2012年度50强，在申报补助资金时也给予帮助。
三、2013年2月的一天，被告人孔某甲为使腾龙建筑公司承建的永川区新城廉租房二期工程项目工程付款模式从BT模式改为按进度付款模式，在时任重庆市永川区新城管委会审计处处长李某某的办公室，送给李某某现金2万元。
上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据予以证实：
1.人事文件等书证，证实李某某国家工作人员的身份。
2.永法刑初字（2013）第00405号刑事判决书，该判决确认了孔某甲为了将腾龙建筑公司承建的新城廉租房二期工程的工程付款方式从BT模式转为进度模式，向李某某行贿2万元的事实。
3.招标文件、工程协议书、建设工程施工合同、BT融资建设总承包合同、情况说明等书证，证实该工程付款模式原为BT模式，且要求在签订合同前，中标人协助招标人成功融资2.5亿元，工程计价标准方可由BT模式转为按进度付款模式。
4.证人李某某的证言，证明2013年初的一天，孔某甲到李某某办公室，送给其现金2万元，让其将新城廉租房二期工程付款方式尽快改为按进度付款。
5.被告人孔某甲的供述，证明2013年春节后的一天，孔某甲为了让腾龙建筑公司承建的新城管委会廉租房项目从BT模式改成按进度付款模式，在李某某办公室送给其2万元现金。
四、2011年，腾龙建筑公司欲向重庆市永川区惠通建设发展有限公司拆借公款600万元，被告人孔某甲征得时任重庆市永川区新城管委会财政分局局长的牟某某同意后，腾龙建筑公司无偿拆借公款600万元，后孔某甲在牟某某办公室送给其现金6万元以示感谢。
上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据予以证实：
1.牟某某人事资料等书证，证实牟某某原任永川区新城建管委财政分局局长。
2.证人牟某某的证言，证明2011年，孔某甲向牟某某提出拆借重庆市永川区惠通建设发展有限公司从腾龙建筑公司过账资金中的600万元用作他处，牟某某同意其拆借该笔资金。事后孔某甲在牟某某办公室送给其6万元现金表示感谢。该笔资金系公款，是项目贷款资金，须向银行支付利息。孔某甲拆借该笔资金没有办理手续，也未支付利息。
3.被告人孔某甲的供述，证明孔某甲因腾龙建筑公司资金紧张，经牟某某同意后，从重庆市永川区惠通建设发展有限公司在腾龙建筑公司过账的资金中拆借600万元，事后为表示感谢，其在牟某某办公室送给牟某某6万元现金。
五、2011年2月至2012年9月，被告人孔某甲为腾龙建筑公司能承建永川区新城廉租房工程，先后四次在时任中共重庆市永川区区委常委董某某（分管区新城建管委）的办公室送给其现金共16万元。
上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据予以证实：
1.人事资料、文件等书证，证实董某某国家工作人员的身份。
2.证人董某某的证言，证明（1）2011年春节前，孔某甲为了腾龙建筑公司能承建新城廉租房工程，到董某某办公室请求其关照。董某某答应后，孔某甲送给其现金2万元，并要求以后多关照。董某某对新城管委会建设项目的实施、投资计划和意向承建人均有否决权。（2）2012年春节前，孔某甲到董某某办公室送给其现金2万元，以感谢其在新城廉租房工程上的关照，并希望其督促早日拆迁完毕以便进场施工。（3）2012年端午节前的一天，孔某甲为了早日完成土地置换，到董某某办公室送给其现金2万元。（4）2012年中秋节后的一天，孔某甲因为腾龙建筑公司已经进场开始新城廉租房的建设，为了感谢董某某在新城廉租房工程上的关照，在董某某办公室送给其现金10万元。
3.被告人孔某甲的供述，证明（1）2011年的一天，孔某甲为了使腾龙建筑公司能够承建新城廉租房项目，在董某某办公室送给董某某2万元现金。（2）2012年春节前，孔某甲为了感谢董某某在新城廉租房工程上的关照，并希望其今后多关照腾龙建筑公司，在董某某办公室送给董某某现金2万元。（3）2012年端午节前，孔某甲在董某某办公室送给董某某现金2万元，希望其能在腾龙建筑公司做工程时多关照，并帮忙催促土地的拆迁和置换。（4）2012年中秋节期间，其为了感谢董某某关照腾龙建筑公司接到新城廉租房工程，在董某某办公室送给董某某10万元现金。
本院认为，被告单位重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司为谋取不正当利益，通过被告人孔某甲，多次向多名国家工作人员行贿共计114万元，已构成单位行贿罪，应负刑事责任。被告人孔某甲作为重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司的法定代表人，决策并具体实施了行贿行为，是单位行贿的直接责任人员，应以单位行贿罪追究刑事责任。在审理查明的第一（五）、（七）项事实中，因被告人孔某甲事先要求戴某给予关照并得到对方同意，在取得不正当利益后给予对方现金的行为已经构成单位行贿罪，故本院对前述行为不构成单位行贿罪的辩护意见不予采纳。因被告人孔某甲为了得到工程招投标中的关照而在春节期间给予戴某现金的行为已构成单位行贿罪，故本院对该行为不构成单位行贿罪的辩护意见不予采纳。因被告人孔某甲实施的两次给予刘某某现金的行为，系期望对方提供工程、在企业评选中提供帮助，是谋取竞争优势，应认定为谋取不正当利益，故本院对该行为不构成单位行贿罪的辩护意见不予采纳。因被告人孔某甲实施的送给李某某现金的行为系为了谋取不正当利益，故本院对该行为不构成单位行贿罪的辩护意见不予采纳。被告人孔某甲给予牟某某现金，是因为对方同意其无偿拆借公款，其行为是为了谋取不正当利益而给予国家工作人员财物的行为，已构成单位行贿罪，故本院对该行为不构成单位行贿罪的辩护意见不予采纳。因被告人孔某甲四次送给董某某现金均为了谋取不正当利益，其行为已构成单位行贿罪，故本院对该行为不构成单位行贿罪的辩护意见不予采纳。因被告人孔某甲在被追诉前向相关部门交待了行贿行为，应认定为其在被追诉前，主动交待单位行贿行为，故本院对该辩护意见予以采纳。结合本案中的行贿人数、次数、金额、社会影响、危害后果，本院认为不宜对被告单位及责任人员减轻或免除处罚，故对可以减轻或免除处罚的辩护意见不予采纳。被告人孔某甲到案后，如实供述其犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、《最高人民法院最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位重庆市腾龙实业集团建筑工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金220万元。（限判决生效后十日内缴纳）
二、被告人孔某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，共折抵刑期21日，即自2013年8月1日起至2015年1月10日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谭先忠
审 判 员 彭 汭
人民陪审员 刘 春
二〇一四年一月二十三日
书 记 员 夏建飞