福建省福州市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书（2015）鼓民初字第5864号原告福州华贵物资有限公司，住所地福州市马尾保税区海峡经贸广场综合大楼A515室。法定代表人徐祥波，总经理。委托代理人梅新生，福建三祥律师事务所律师。被告福州升巨皇贸易有限公司，住所地福州市鼓楼区温泉街道东大路36号花开富贵1#楼B座18A单元。法定代表人卞旭彬。被告福建省经贸发展有限公司，住所地福州市鼓楼区鼓东街道中山路23号福建商业大厦二层2-1。法定代表人叶挺。委托代理人孙昱晓、王灏楠，福建君立律师事务所律师。原告福州华贵物资有限公司诉被告福州升巨皇贸易有限公司（以下简称被告升巨皇公司）、被告福建省经贸发展有限公司（以下简称被告经贸公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法由审判员赵毳适用简易程序公开开庭进行了审理。原告委托代理人梅新生、被告经贸公司委托代理人孙昱晓、王灏楠到庭参加诉讼。被告升巨皇公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉。本案现已审理终结。原告诉称，2013年7月8日，原告与被告及第三方李进中签订“委托协议”一份，根据该协议，原告于2013年7月24日汇给被告开证保证金105万元人民币。但是，汇款后被告指定的委托方并未给原告开具协议约定的国内信用证，被告无法履约，并于2014年1月28日答应在2014年3月3日前返还原告保证金105万元。时至今日，被告仍未履行返款承诺。为此，原告起诉于法院，请求依法判令被告偿还原告开证保证金105万元。被告升巨皇公司提交书面答辩称，被告升巨皇公司2013年7月18日与原告，以及第三方李进中签订委托协议一份，所约内容如原告所陈述一致，这是事实。但是，被告升巨皇公司也按约定将款汇到被告经贸公司账上，这也是事实。有2013年8月19日建行网上银行电子回单为证。现在看来，本案是被告经贸公司没有履约，是被告经贸公司收款后违约，没有给原告办理信用证，这笔105万的保证金应该从被告经贸公司账上返还被告升巨皇公司再返还给原告，或者直接返还原告。被告升巨皇公司已经履行义务，没有责任。被告经贸公司辩称，一、被告经贸公司并非讼争合同当事人，原告追加被告经贸公司作为共同被告显属滥用诉权且没有任何法律依据。首先，从原告提交的证据《委托协议（1）》可以看出：讼争合同是原被告双方围绕铁精粉购销事宜所形成的合作合同法律关系，原告自愿向被告支付开证保证金105万元，且双方在《委托协议（1）》第2款中对该保证金如何抵扣及返还事宜做了明确约定。《委托协议（1）》签订后，原告依约将105万元保证金直接汇入被告升巨皇公司账户，且2014年1月28日被告升巨皇公司也明确出具《答复》承诺尽快向原告归还105万元保证金。从上述合同签约主体、合同约定内容以及合同具体履约情况可以清楚显示：讼争《委托协议（1）》是原被告之间形成的权利义务关系。被告经贸公司并未在该《委托协议（1）》上签章，更不是讼争合同的当事人。根据合同相对性原则，原告仅能向讼争合同的相对方（即被告升巨皇公司）诉请返还105万元履约保证金。而被告经贸公司与原告之间从未就讼争105万元履约保证金事宜形成合同关系，被告经贸公司并非本案适格被告，原告就讼争的合同关系向被告经贸公司提出诉请，缺乏事实与法律依据。其次，虽然被告经贸公司与被告升巨皇公司、案外人高孔仁针对铁精粉购销业务曾签订了《购销合作协议书》，但依据该《购销合作协议书》约定，向被告经贸公司缴纳105万元履约保证金的主体是被告升巨皇公司而非原告华贵公司。而不论升巨皇公司支付的105万元保证金是否来源于原告华贵公司向其支付的105万元保证金，同样基于合同相对性的原则，有权针对105万元履约保证金向被告经贸公司主张权利的只能是本案被告升巨皇公司而非原告华贵公司。而若假设被告升巨皇公司日后依据前述《购销合作协议书》向被告经贸公司主张返还105万元保证金，也应当依法另案起诉，而不能违法将两个不同法律关系的合同纠纷并在一案中共同审理。二、原、被告所谓被告经贸公司违约未开立国内信用证的说法完全没有任何事实依据。2013年8月，被告经贸公司与升巨皇公司签订《购销合作协议书》，双方约定：被告经贸公司依被告升巨皇公司需要，向被告升巨皇指定的供货企业（福州华贵物资有限公司）即本案的原告，采购铁精粉并将采购的铁精粉全部销售给被告升巨皇公司。在该购销业务模式下，被告经贸公司开具用于采购铁精粉的700万元人民币国内信用证的前提是：收到被告升巨皇公司支付的信用证金额15%（即105万元）及升巨皇公司指定的供货企业（即原告华贵公司）支付的信用证金额2%（即14万元）的履约保证金。基于上述购销业务模式，被告经贸公司与原告、被告升巨皇公司分别签订了相对应的铁精粉购销合同。后因原告未依约向被告经贸公司支付信用证金额2%（即14万元）的履约保证金而违约在先，故被告经贸公司无法依约开具国内信用证。因原告的违约行为，被告升巨皇公司与被告经贸公司就上述购销业务模式又达成了补充协议，双方约定增加福建汉正矿业有限公司（以下简称汉正公司）为被告升巨皇公司指定的供货企业，购销协议标的物增加铁砂矿等，原《购销合作协议书》约定的其他条款均未变更，仍旧按照原先的约定执行。此后，被告经贸公司与汉正公司、被告升巨皇公司重新分别签订了相对应的铁矿砂采购合同。在汉正公司依约向被告经贸公司支付信用证金额2%（即14万元）的履约保证金后，被告经贸公司向汉正公司开具了700万元人民币的国内信用证（编号：DCD6600201300203）。后因汉正公司无货可供，构成违约，故其配合被告经贸公司办理了国内信用证（编号：DCD6600201300203）撤销手续。鉴于国内信用证已因汉正公司的违约行为撤销，依据《购销合作协议书》的约定，被告升巨皇公司应向被告经贸公司支付信用证开证至撤销这一期间的资金占用收益，但被告升巨皇公司违约未向被告经贸公司支付这一费用，因此，根据《购销合作协议书》第四条第1款约定，被告升巨皇公司将履约保证金全部赔偿给了被告经贸公司省经贸公司，并且被告经贸公司保留向被告升巨皇公司追索相关资金占用收益及逾期付款违约金的权利。综上所述，被告经贸公司与原告并不存在合同关系，基于合同相对性原则，被告经贸公司并非本案适格被告。同时，在被告经贸公司与被告升巨皇公司的另一合同关系中，虽然被告经贸公司收取过被告升巨皇公司支付的履约保证金，但该履约保证金系被告升巨皇自有资金还系向他人所借，均与被告经贸公司无关。被告升巨皇若向被告经贸公司主张返还该履约保证金亦须另案起诉。鉴于上述理由，请求驳回原告针对被告经贸公司的诉讼请求。原告为支持其诉讼请求，向本院提交如下证据：证据A1、委托协议，证明原、被告签订委托协议的事实。委托协议第一条中的“委托代理方”根据被告升巨皇贸易公司的答辩状可以得知代理方为被告经贸公司；证据A2、备款通知书，证明被告通知原告汇款，并再次承诺7个工作日开出约定的信用证；证据A3、原告给被告的汇款凭证，证明原告汇款到被告账户105万元；证据A4、答复函，证明被告答应返还原告105万元；证据A5、《中国建设银行网上银行电子回单》复印件。对原告所提交的证据，被告经贸公司质证认为，对证据A1、A2、A3、A4因为被告经贸公司并非为委托协议的签约主体，因此对其真实性无法确认，请法院依法判断。对证据A1的关联性有异议，认为首先被告经贸公司不是委托协议的签约主体，至于原告诉称的协议第一条，该条中“委托代理方”的代理方是否为被告经贸公司，都不代表被告经贸公司是该协议的主体；其次根据委托协议第2点第2款，也可以说明保证金的返还主体是乙方被告升巨皇公司。对证据A5真实性无异议，但无法证明是原告付给被告升巨皇的款项。被告经贸公司为支持其答辩意见，向本院提交如下证据：证据B1、《购销合作协议书》（编号：FJJM-T13K），证明被告经贸公司与被告升巨皇公司约定，被告经贸公司依被告升巨皇公司需要，向被告升巨皇指定的供货企业（原告）采购铁精粉并将采购的铁精粉全部销售给升巨皇公司，双方以此种购销业务模式进行合作；在该购销业务模式下，被告经贸公司开具用于采购铁精粉的700万元人民币国内信用证的前提是：收到被告升巨皇公司支付的信用证金额15%（即105万元）及被告升巨皇公司指定的供货企业支付的（即原告）信用证金额2%（即14万元）的履约保证金；同时双方还约定，因被告升巨皇指定供货商违约导致国内信用证撤销的，在国内信用证撤销前，仍视为被告升巨皇公司占用被告经贸公司出资，被告升巨皇公司需支付被告经贸公司收益；被告升巨皇公司逾期给付任何款项，自愿将履约保证金全部赔偿给被告经贸公司；双方并就其他权利、义务及违约责任进行了约定；证据B2、《铁精粉购销合同（一）》；证据B3、《铁精粉购销合同（二）》,共同证明基于上述购销业务合作模式，被告经贸公司与原告、被告升巨皇公司分别签订了相对应的铁精粉购销合同；后因原告未依约向被告经贸公司支付信用证金额2%（即14万元）的履约保证金而违约在先，故被告经贸公司无法依约开具国内信用证；证据B4、《购销合作协议书》补充协议书；证据B5、《铁矿砂购销合同》；证据B6、《购销合同》，证明鉴于原告的违约行为，被告升巨皇公司与被告经贸公司就上述购销业务合作模式达成补充协议，约定增加汉正公司为被告升巨皇公司指定的供货企业，购销协议标的物增加铁砂矿等，原《购销合作协议书》（编号：FJJM-T13K）约定的其他条款均未变更，仍旧按照原先的约定执行；此后被告经贸公司与汉正公司、被告升巨皇公司重新分别签订了相对应的铁矿砂采购合同；证据B7、《交通银行国内信用证》；证据B8、《告知函》，证明汉正公司依约向被告经贸公司支付信用证金额2%（即14万元）的履约保证金后，被告经贸公司向汉正公司开具了700万元人民币的国内信用证（编号：DCD6600201300203）；后因汉正公司无货可供，故其配合被告经贸公司办理了国内信用证（编号：DCD6600201300203）撤销手续；鉴于上述国内信用证已因汉正公司的违约行为撤销，且被告升巨皇公司未向被告经贸公司支付资金占用期间收益，因此依据《购销合作协议书》（编号：FJJM-T13K）的约定，被告升巨皇公司构成违约，依约自愿将履约保证金105万元全部赔偿给被告经贸公司。对被告经贸公司所提交的证据，原告质证认为，对证据B1的不清楚。对B2的真实性无异议，但认为原告没有违约。对证据B3不清楚，认为与原告无关。对证据B4-B8是原告与被告经贸公司签订合同后签订的，原告经贸公司与原告签订合同时就知道是原告的款项，被告经贸公司应当返还保证金。对原、被告所提交的证据，本院认证认为，对证据A1的真实性予以确认，证据证明原告与被告升巨皇公司、李进中签订《委托协议》，约定原告委托被告升巨皇公司经被告升巨皇公司指定的委托代理商向原告代开立国内信用证购买价值700万元的铁精粉。对证据A2的真实性予以确认，证据证明被告升巨皇公司向原告发送《备款通知书》，要求原告备款，承诺开证公司将在收到款项次日起七个银行工作日内，开出约定的信用证。对证据A3的真实性予以确认，证据证明原告向被告升巨皇公司汇款105万元。对证据A4的真实性予以确认，证据证明被告升巨皇公司承诺向原告返还款项。对证据A5的真实性予以确认，证据证明被告升巨皇公司向被告经贸公司汇付信用证保证金。对证据B1的真实性予以确认，证据证明被告经贸公司、被告升巨皇公司、高孔仁签订《购销合同协议书》，约定购销模式为被告经贸公司根据被告升巨皇公司需要，向被告升巨皇公司指定的供货企业（原告）采购铁精粉并将所采购的铁精粉全部销售给被告升巨皇公司；被告升巨皇公司全款到被告经贸公司账户后凭被告经贸公司书面出库通知书原件提货。对证据B2的真实性予以确认，证据证明原告作为供方、被告经贸公司作为需方签订《铁精粉购销合同（一）》，约定结算方法与期限为原告应于合同签订之日起2天内，将信用证金额2%（即14万元）的履约保证金汇入被告经贸公司指定的银行账户；被告经贸公司须在三个工作日内开出金额为700万元整以原告为受益人、有效期为90天的不可撤销、不可转让、可议付国内信用证。对证据B3的真实性予以确认，证据证明被告升巨皇公司作为需方、被告经贸公司作为供方签订《铁精粉购销合同（二）》，约定结算方法与期限为被告升巨皇公司应于合同签订之日起2天内，将货款金额15%（105万元）的履约保证金汇入被告经贸公司指定的银行账户；被告升巨皇公司先付款后提货，且被告升巨皇公司应在本合同签订之日起80日内向被告经贸公司电汇付清本合同项下全部款项。对证据B4、B5、B6、B7、B8的真实性予以确认，但上述证据与本案的争议无关。经庭审质证并认证，对本案主要事实作如下认定：2013年7月18日，原告与被告升巨皇公司、李进中签订《委托协议》。协议约定，原告委托被告升巨皇公司经被告升巨皇公司指定的委托代理商向原告代开立国内信用证购买价值700万元的铁精粉，具体数量品质见购销合同，该购销合同中的货物买卖由李进中负担，被告升巨皇公司仅为受托代理；原告同意支付被告升巨皇公司按照合同总价值15%即105万元的开证保证金和支付被告升巨皇公司指定的代理方总价值2%即14万元合同履约保证金；交易完成后，如无违约条款应退还，如有违约或处罚条款，抵扣后退还，双方无异议；在本协议生效后，原告同意支付被告升巨皇公司、李进中约定的本次代理费按照本批次合同总额的7%，在被告升巨皇公司的委托方开立信用证至原告指定账户前由原告先行支付合同总额的3%至被告升巨皇公司指定的账户；被告升巨皇公司在收到原告支付的上述3%费用后且在被告升巨皇公司发出上述第2条款中的保证金款项汇款通知的2个工作日内原告不能履约汇款的，则原告自愿放弃先行支付给被告升巨皇公司的3%费用作为被告升巨皇公司和李进中的赔偿；如原告按《购销合同》约定在本协议上述第4条款中规定的期限内支付给被告升巨皇公司和被告升巨皇公司指定的委托代理方上述第2条款的款项后，如被告升巨皇公司指定的委托代理方不能在约定的5个银行工作日开立国内远期信用证至原告账户，则被告升巨皇公司无条件退还原告先行所支付所有费用并承担总费用按日千分之一的违约金赔偿。2013年7月19日，被告升巨皇公司向原告发送《备款通知书》，要求原告备款，承诺开证公司将在收到款项次日起七个银行工作日内，开出约定的信用证。2013年7月24日，原告向被告升巨皇公司汇款105万元。2013年8月12日，被告经贸公司、被告升巨皇公司、高孔仁签订《购销合同协议书》。双方约定，被告经贸公司根据被告升巨皇公司需要，向被告升巨皇公司指定的供货企业（原告）采购铁精粉并将所采购的铁精粉全部销售给被告升巨皇公司；被告升巨皇公司全款到被告经贸公司账户后凭被告经贸公司书面出库通知书原件提货；每批次铁精粉由被告经贸公司和被告升巨皇公司指定并给被告经贸公司认可的供货企业（原告）签订单项采购合同确定具体条款，同时和被告升巨皇公司签订对应铁精粉销售合同确定具体条款，铁精粉交易价格根据市场情况商定；被告升巨皇公司保证在各批次单项采购合同签订后80日内以现金方式支付被告经贸公司该批次铁精粉的全部货款；被告经贸公司出资700万元用于向被告升巨皇公司指定的供货企业（原告）采购铁精粉；被告经贸公司的出资是以收到原告2%（即14万元）和被告升巨皇公司15%（即105万元）的履约保证金为前提的；被告升巨皇公司承诺并保证，被告经贸公司采购铁精粉均以不可撤销、不可转让、可议付、有效期为90天的国内信用证支付货款；被告升巨皇公司保证在各批次单项采购合同签订后80日内以现金方式支付被告经贸公司该批铁精粉的全部货款，否则逾期提货产生的数量差异、价格损失及有关费用由被告升巨皇公司承担，且被告经贸公司有权自行销售货物，所造成的损失也由被告升巨皇公司全部承担；铁精粉交货地点、提货方式：被告经贸公司指定的港口场地：被告升巨皇公司凭被告经贸公司书面出库通知书原件自提，并以被告经贸公司名义入库，与此相关的一切费用包括但不限于港杂费、运输费用以及仓储费用等由被告升巨皇公司全额承担；被告经贸公司是根据被告升巨皇公司需要向被告升巨皇公司指定的供货企业（原告）采购铁精粉的，对于购销合同项下原告应向被告经贸公司履行的各项义务，被告升巨皇公司向被告经贸公司提供连带责任担保。协议还对价款决算办法等作了约定。2013年8月12日，原告作为供方、被告经贸公司作为需方签订《铁精粉购销合同（一）》。合同约定，铁精粉每吨700元，总量11万吨，交货时间为收到信用证后35天内交货；结算方法与期限为原告应于合同签订之日起2天内，将信用证金额2%（即14万元）的履约保证金汇入被告经贸公司指定的银行账户；被告经贸公司须在三个工作日内开出金额为700万元整以原告为受益人、有效期为90天的不可撤销、不可转让、可议付国内信用证。同日，被告升巨皇公司作为需方、被告经贸公司作为供方签订《铁精粉购销合同（二）》。合同约定，铁精粉每吨700元，总量11万吨，交货时间为收到信用证后35天内交货；结算方法与期限为被告升巨皇公司应于合同签订之日起2天内，将货款金额15%（105万元）的履约保证金汇入被告经贸公司指定的银行账户；被告升巨皇公司先付款后提货，且被告升巨皇公司应在本合同签订之日起80日内向被告经贸公司电汇付清本合同项下全部款项。2013年8月19日，被告升巨皇公司向被告经贸公司转账支付105万元。上述合同签订后，被告经贸公司未向原告开立信用证。2014年1月28日，被告升巨皇公司向原告发送《答复函》，确定2014年3月31日前返还原告105万元开证保证金。后被告升巨皇公司未向原告返还上述款项，原告遂起诉至法院。综上所述，本院认为，原告与被告升巨皇公司签订《委托协议》，约定原告委托被告升巨皇公司经被告升巨皇公司指定的委托代理商向原告代开立国内信用证购买价值700万元的铁精粉；原告同意支付被告升巨皇公司按照合同总价值15%即105万元的开证保证金和支付被告升巨皇公司指定的代理方总价值2%即14万元合同履约保证金。《委托协议》为双方当事人真实意思表示，不违反国家强制性法律规定，协议依法有效。原告按约向被告升巨皇公司支付保证金105万元。后被告升巨皇公司指定的委托方（即被告经贸公司）未能在《委托协议》约定的期限内开立国内远期信用证，被告升巨皇应按约向原告返还保证金105万元。被告升巨皇公司亦出具《答复》，承诺向原告返还该保证金105万元。故被告升巨皇公司应向原告返还保证金105万元。被告升巨皇公司与被告经贸公司签订《铁精粉购销协议书》、《铁精粉购销合同(二)》，约定被告经贸公司依被告升巨皇公司需要，向被告升巨皇指定的供货企业（即原告）采购铁精粉并将所采购的铁精粉全部销售给被告升巨皇公司；被告经贸公司采购铁精粉均以不可撤销、不可转让、可议付、有效期为90天的国内信用证支付货款。被告升巨皇公司按上述约定向被告经贸公司支付105万元的履约保证金。后《铁精粉购销协议书》、《铁精粉购销合同(二)》未履行，被告经贸公司未开立国内远期信用证。被告升巨皇公司可依据《铁精粉购销协议书》、《铁精粉购销合同(二)》的约定，向被告经贸公司要求返还合同项下的保证金。对于讼争的105万元的保证金，原告与被告经贸公司没有直接的合同关系，原告无权要求被告经贸公司直接向其返还保证金。故原告诉请要求被告经贸公司返还105万元保证金的诉讼请求，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条之规定，判决如下：一、被告福州升巨皇贸易有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告福州华贵物资有限公司返还保证金105万元；二、驳回原告福州华贵物资有限公司其他诉讼请求。如被告未按本判决确定的期限履行金钱给付义务，则应按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费14250元，适用简易程序减半收取诉讼费7125元，由被告升巨皇公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。审判员 赵 毳二〇一六年八月二十六日书记员 李幼珍