苏州市姑苏区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）姑苏刑二初字第00010号
公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。
被害人代表赵某，系哈尔滨胜隆投资管理有限公司苏州分公司被害投资人。
被害人代表陈某，系哈尔滨胜隆投资管理有限公司苏州分公司被害投资人。
被害人代表叶某，系哈尔滨胜隆投资管理有限公司苏州分公司被害投资人。
被告人马宏宇，无业。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年8月12日被传唤，次日被刑事拘留，同年9月17日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人张建林、乔扬，江苏华海中天律师事务所律师。
苏州市姑苏区人民检察院以姑检诉刑诉〔2014〕1120号起诉书指控被告人马宏宇犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，由审判员刘玮主审并担任审判长，代理审判员王浩、人民陪审员傅幼敏参加合议，适用普通程序，于2015年1月8日、7月17日公开开庭审理了本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员蔡国锦出庭支持公诉，被害人代表赵某、陈某、叶某、被告人马宏宇及其辩护人张建林到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关建议补充侦查，本院依法延期审理。现本案已审理终结。
公诉机关指控，2011年12月至2012年4月中旬，被告人马宏宇在管理哈尔滨胜隆投资管理有限公司（以下简称胜隆公司）苏州分公司财务和行政事务期间，伙同魏倩（另案处理）等人在明知没有金融部门批文的情况下，通过招聘业务经理、业务员，以散发传单、老客户介绍新客户、电话约访、开设讲座等方式，向社会公开宣传，以代炒期货、委托理财为名，并以年利息30%-80%不等的高额回报为诱饵，向邹某470名群众非法吸收公众存款，共计人民币55734200元，造成实际损失人民币52777598元。
为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据材料。据此，公诉机关认为，被告人马宏宇伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经主管部门批准，以委托理财的方式向社会公众非法吸收资金，数额巨大，且有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人马宏宇在共同犯罪中系主犯。
被害人代表同意公诉机关的指控意见，并提出被告人马宏宇系胜隆公司苏州分公司财务总监。
被告人马宏宇针对起诉书指控的基本事实予以供认，并对指控罪名认罪，辩称：1、自己没有直接吸收任何客户钱款，不清楚起诉书认定的5千余万钱款的组成；2、其行为和工作都是受魏倩等人指派，其并非胜隆公司财务总监，并非由其负责胜隆公司财务，其应当系从犯；3、其如实供述了自己的罪行。
辩护人对本案罪名不持异议，主要辩护意见为：1、本案是单位犯罪，被告人马宏宇的行为是履行职务；2、被告人马宏宇并非主犯，其所在部门系辅助部门，其所起作用系辅助作用；3、被告人马宏宇系如实供述；4、被告人马宏宇有协助抓捕的立功情节；5、被告人马宏宇有退赃行为。请求对被告人马宏宇从轻处罚。
经审理查明：2011年12月至2012年4月中旬，被告人马宏宇在具体实施并参与管理由战力伟等人设立的哈尔滨胜隆投资管理有限公司苏州分公司公司财务等事务期间，伙同战力伟（已判刑）、魏倩（另案处理）等人，在明知没有金融部门批文的情况下，通过业务经理、业务员以散发传单、老客户介绍新客户、电话约访、开设讲座等方式，向社会公开宣传，以代炒期货、委托理财为名，并以年利息30%-80%不等的高额回报为诱饵，向邹某464名群众非法吸收公众存款，共计达人民币55014200元，造成实际损失人民币51786448元（具体见附表）。吸收的资金除用于支付客户利息、到期退单以及包括被告人马宏宇在内的胜隆公司苏州分公司的员工工资、提成等支出外，大部分经由被告人马宏宇参与，通过银行转账方式转给胜隆公司法定代表人战力伟。
案发后，公安机关冻结被告人马宏宇银行存款人民币258895元，查封其名下的房产一套。
还查明，被告人马宏宇因涉嫌上述犯罪，于2014年8月12日被抓获归案。归案后，如实供述了上述主要事实。
另查明，被告人马宏宇归案后，向检察机关提供线索，检察机关在此线索基础上，通过其他多方面侦查工作最终抓获涉嫌与胜隆公司苏州分公司有关的渎职犯罪嫌疑人1人。
以上事实，被告人马宏宇予以供认，并有证人战力伟、魏倩、蔡某、李某甲、李某乙、龚某、王某甲、张某、朱某、陶某、王某乙、李某丙的证言，江西省高级人民法院、江西省南昌市中级人民法院对同案战力伟集资诈骗犯罪的刑事判决书、本院分别对同案王某甲、李某甲、张某、唐某等多人非法吸收公众存款犯罪的刑事判决书、审计报告、黑龙江银监会出具的证明予以证明；被害人赵某、邹某等464名被害人陈述，资产投资管理合同书、哈尔滨胜隆投资管理有限公司收据、胜隆公司案集资情况调查表、承诺书证明本案非法吸收公众存款以及造成实际损失的金额；公安机关情况说明及相关文书证明本案查扣被告人马宏宇财产情况；苏州市姑苏区人民检察院出具的情况说明证明被告人马宏宇协助检察机关办案情况；案发经过、到案经过、寄押证明书证明本案案发及被告人马宏宇归案情况；人口基本信息证明被告人马宏宇自然身份情况。
以上证据，均已当庭举证、质证，查证属实，具有证明效力，本院予以确认。
本院认为，被告人马宏宇伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经主管部门批准，以委托理财的方式向社会公众非法吸收资金，数额巨大，且有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人马宏宇犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，予以支持。
关于本案是否为单位犯罪，本院认为，被告人马宏宇等人虽系以胜隆公司苏州分公司的名义从事犯罪行为，但胜隆公司苏州分公司设立的目的即为从事非法集资犯罪行为，且该公司设立后，也以实施犯罪为主要活动，故不以单位犯罪论处。
关于本案金额的认定。经本院审核全案证据，扣除公诉机关在金额认定上的错误，本院认定在被告人马宏宇至2012年4月10日之前在胜隆公司苏州分公司的任职期间，胜隆公司苏州分公司共计向464名群众非法吸收公众存款人民币55014200元，造成实际损失人民币51786448元，被告人马宏宇在此过程中，作为共同犯罪的共犯，应当对该犯罪结果负刑事责任。
关于被告人马宏宇在本案共同犯罪中的地位、作用。经查，被告人马宏宇以往及当庭均供述，其直接实施、或伙同他人参与实施的胜隆公司苏州分公司签订合同、开具收据、收取并管理现金、转移钱款、查阅账目、收取战力伟转付资金、提取提成的行为，该事实有同案战力伟、魏倩的供述予以证明，还有证人蔡某、李某甲、李某乙、龚某、王某甲、张某、朱某、陶某、王某乙、李某丙的证言予以印证，还有被害人赵某的陈述予以佐证。虽然现无证据证实被告人马宏宇有参与设立胜隆公司苏州分公司、直接招聘业务员、直接吸收存款的行为，但被告人马宏宇所实施的本案上述犯罪行为，属于管控资金、负责公司财务的性质，该行为在非法吸收公众存款共同犯罪中系关键行为，起主要作用，并非次要或帮助作用，在共同犯罪中应当认定主犯。
关于被告人马宏宇是否属于如实供述犯罪罪行。本院认为，被告人马宏宇虽然不供认系胜隆公司苏州分公司财务总监，不认可自己在本案所起作用大、系主犯，但被告人马宏宇归案后，如实供述了自己在胜隆公司苏州分公司所实施的上述签订合同、开具收据、收取并管理现金、转移钱款、查阅账目、收取战力伟转付资金、提取提成的主要犯罪行为。一方面，认定行为人刑事责任的依据是行为人所实施的具体行为，本案中被告人马宏宇是否具有财务总监这一职务并非认定其刑事责任的主要问题；另一方面，被告人马宏宇认为自己并非主犯，在共同犯罪中所起并非主要作用的异议是法律性质上的辩解。故被告人马宏宇归案后如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。
关于被告人马宏宇是否构成立功。本院认为，被告人马宏宇并不知悉司法机关侦办渎职案件的犯罪嫌疑人的姓名、外貌、住址、任职、联系方式等任何基本情况，其仅提供办案线索，虽然该办案线索对案件的侦办有积极作用，但系司法机关在此基础上通过其他多方面侦查工作最终抓获犯罪嫌疑人，被告人马宏宇的行为尚不构成协助抓捕的立功法定条件，但其积极配合司法机关侦办案件的情节，可予以酌情从轻处罚。
关于被告人马宏宇是否属于退赃情节。本院认为，本案公安机关查封、冻结的被告人马宏宇财物，系在被告人马宏宇归案之前已经依职权，通过侦查发现上述财物而查封、冻结，并非被告人马宏宇主动退缴。
综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院＜关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释＞》第二条之规定，判决如下：
一、被告人马宏宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月12日起至2021年2月11日止。罚金自判决生效后第二日起三十日内缴纳，并上缴国库)。
二、查扣的财产予以发还，尚未退还的违法所得继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘 玮
代理审判员 王 浩
人民陪审员 傅幼敏
二〇一五年七月十七日
书 记 员 周 芳