安徽省淮南市潘集区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）潘刑初字第00150号
公诉机关淮南市潘集区人民检察院。
被告单位扬州凯思特机械制造有限公司（非国有公司企事业单位），住所地江苏省扬州市，法定代表人汤某某，该公司董事长。
诉讼代表人刘瑞锋，扬州凯思特机械制造有限公司董事长助理。
辩护人盖铁猛，北京市紫锋律师事务所律师。
被告人汤某某，男，汉族，1970年10月23日出生于江苏省高邮市，中专文化，系扬州凯思特机械制造有限公司董事长，住江苏省扬州市。因涉嫌犯单位行贿罪于2014年2月20日由淮南市人民检察院指定淮南市潘集区人民检察院办理，同年2月26日被该院监视居住，同年3月7日经该院决定，同日被淮南市公安局潘集分局执行刑事拘留，同年3月19日经淮南市人民检察院决定，同日由淮南市公安局潘集分局执行逮捕，同年6月16日被淮南市潘集区人民检察院取保候审，同年7月2日被本院取保候审。
辩护人王亚林，安徽金亚太律师事务所律师。
淮南市潘集区人民检察院以潘检刑诉（2014）127号起诉书指控被告单位扬州凯思特机械制造有限公司、被告人汤某某犯单位行贿罪，于2014年6月27日向本院提起公诉。本院遵照安徽省淮南市中级人民法院指定管辖决定立案受理，依法组成合议庭，于同年8月20日公开开庭审理了本案。淮南市潘集区人民检察院指派副检察长李季、代理检察员张鸣出庭支持公诉，被告单位扬州凯思特机械制造有限公司诉讼代表人刘瑞锋、被告人汤某某及其辩护人王亚林、盖铁猛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
淮南市潘集区人民检察院指控：被告人汤某某为给被告单位扬州凯思特机械制造有限公司谋取不正当利益，多次向淮南矿业集团谢桥矿副矿长王某某（另案处理）行贿共计135万元人民币。具体如下：
1、2008年10月，被告单位扬州凯思特机械制造有限公司在谢桥矿操车系统的招投标中（标的额288.95万元）中标。被告人汤某某在招投标前，找到王某某，让王某某通过推荐、打招呼等方式帮助其公司中标。该项目中标后，在2008年年底的一天，汤某某安排其堂弟汤某甲送30万元人民币给王某某，后汤某甲和王某某约好后，在淮南二中体育厂附近汤某甲开的车里把30万元人民币交给了王某某。
2、2012年9月，被告单位扬州凯思特机械制造有限公司在谢桥矿老副井液压销齿弯道推车机和板链销齿推车机的招投标中（标的额280万元）中标。被告人汤某某在招投标前找到王某某，让王某某通过推荐、打招呼的方式等帮助凯思特公司中标。该两套推车机中标后，在2012年春节前的一天，汤某某到王某某的办公室，送给王某某一张内存有40万元人民币的银行卡。
3、2012年9月21日，被告人汤某某到王某某办公室，送给王某某一张内存有15万元人民币的银行卡。目的是为了感谢王某某这些年对其公司业务上的照顾，同时也是为了联络感情，希望进一步得到王某某的关照，
4、2013年4月，被告单位扬州凯思特机械制造有限公司在谢桥矿可伸缩罐道招投标中（标的额570万元），为了中标，在招投标前，被告人汤某某找到王某某，让王某某通过推荐、打招呼等方式帮忙中标，该系统中标后不久，2013年5月7日，汤某某在王某某提供的卡号上，给王某某存了50万元人民币。
公诉机关当庭出示了被告人的供述、证人证言、书证等证据，认为被告单位扬州凯思特机械制造有限公司、被告人汤某某为本单位谋取不正当利益，向国家工作人员行贿135万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告单位扬州凯思特机械制造有限公司诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人提出以下辩护意见：1、请法庭考虑被告单位的实际情况，罚金少判；2、被告单位法定代表人有自首情节，认罪态度较好，系初犯、偶犯，请对其判处有期徒刑缓刑；3、请法庭速裁速判，让被告单位法定代表人尽快回归社会。
被告人汤某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
其辩护人提出以下辩护意见：1、被告人汤某某构成单位行贿罪，但犯罪情节较轻；2、被告人汤某某具有自首情节，建议法院对其减轻、免除处罚；3、被告人汤某某坦白交代、认罪悔罪。综上，辩护人建议法庭对被告人汤某某免予刑事处罚或者判处两年以内的缓刑。
经审理查明：2008年10月至2013年4月期间，被告单位扬州凯思特机械制造有限公司（以下简称扬州凯思特公司）为谋取不正当利益，由被告人汤某某（时任该公司董事长）多次送给淮南矿业集团谢桥矿副矿长王某某（另案处理）现金135万元。具体事实如下：
1、2008年，淮南矿业集团谢桥矿操车系统项目进行招投标，汤某某为了能让扬州凯思特公司顺利中标，找到时任该矿副矿长王某某帮忙，在王某某的帮助下，同年10月份该公司顺利中标，并与淮南矿业（集团）有限责任公司签订合同，合同金额为288.95万元。为表示感谢，2008年年底的一天，汤某某堂弟汤某甲按照汤某某的安排，和王某某约好，在淮南二中体育厂附近，汤某甲在车内将现金30万元送给了王某某。由于淮南矿业集团其他人员涉嫌受贿被立案侦查，王某某担心受贿犯罪行为被发现，于2010年3月将30万元退还给汤某甲。2010年年底，汤某某让汤某甲再次把30万元送给王某某，王某某收下。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）书证扬州凯思特公司与淮南矿业（集团）有限责任公司签订的物资购销合同证明：合同签订时间为2008年10月21日，标的物操车系统3套，合同金额为288.95万元等情况。
（2）证人王某某的证言证明：2008年，淮南矿业集团谢桥矿操车系统项目进行招标，招标前汤某某找其帮忙，在其帮助下，汤某某负责的扬州凯思特公司顺利中标，金额280余万元。为表示感谢，2008年年底的一天，汤某某让汤某甲送给其现金30万元。汤某甲先给其打电话，二人在淮南二中体育场东侧汤某甲的车内见面，汤某甲送给其现金30万元。由于淮南矿业集团其他人员出事了，其害怕遂于2010年3月将30万元退还给汤某甲。2010年年底，汤某甲又将30万元送来，其收下了。该款被其花掉一部分，余款放在家里。
（3）被告人汤某某的供述证明：2008年，淮南矿业集团谢桥矿操车系统项目进行招标，招标前其找时任谢桥矿副矿长的王某某帮忙，在王某某关照和帮助下，扬州凯思特公司顺利中标，金额280余万元。为表示感谢，2008年年底的一天，其让堂弟汤某甲送给王某某现金30万元。由于淮南矿业集团其他人员出事了，王某某于2010年初将30万元退还给汤某甲。2010年下半年，其又安排汤某甲将30万元送给王某某，王某某收下。
2、2012年1月份的一天，为感谢王某某一直以来对扬州凯思特公司给予的关照，也为了让王某某在谢桥矿副井改造采购操车系统方面提供帮助，汤某某到王某某办公室，送给王某某一张内存有40万元现金的银行卡。随后在淮南矿业集团谢桥矿老副井液压销齿弯道推车机和板链销齿推车机系统进行招投标过程中，王某某积极推荐扬州凯思特公司。同年9月份，该公司顺利中标，并与淮南矿业（集团）有限责任公司签订合同，合同金额为280万元。后王某某将该银行卡内40万元现金花掉。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）书证银行交易账单证明：银行卡内存款40万元等情况。
（2）书证扬州凯思特公司与淮南矿业（集团）有限责任公司签订的买卖合同证明：合同签订时间为在2012年9月20日，标的物为液压销齿弯道推车机操车系统3套，板链销齿推车机2套，合同金额为280万元等情况。
（3）证人王某某的证言证明：2012年1月份的一天，扬州凯思特公司的汤某某到其办公室，送给其一张存有40万元现金的银行卡，主要是感谢其多年来在机电产品采购、使用等方面对该公司的关照，也请其以后更加关照该公司，更多地采购使用该公司的设备。2012年9月份，谢桥矿副井改造，在采购液压销齿弯道推车机和板链销齿推车机等操车系统设备时，其积极推荐使用扬州凯思特公司的设备，该公司中标，设备价值在280万元。银行卡上的钱后来被其花掉了。
（4）被告人汤某某的供述证明：2012年元月份的一天，其到王某某办公室送给王某某一张存有40万元现金的交通银行卡，主要是为了感谢王某某一直以来使用其公司的产品，同时想请王某某在谢桥矿副井改造采购操车系统方面提供帮忙。2012年9月份，谢桥矿副井改造采购操车系统，其公司在王某某的帮助下顺利中标了。
3、2012年9月21日，汤某某让业务员费金权在淮南交通银行办了一张银行卡，并存入15万元现金。后汤某某到王某某办公室将该存有15万元现金的银行卡送给王某某。目的是为感谢王某某多年来对其公司业务上的照顾，同时也是为了联络感情，希望能进一步得到王某某的关照。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）书证银行交易账单证明：银行卡内存款15万元等情况。
（2）证人王某某的证言证明：2012年9、10月份的一天，汤某某将以费金权名字办的卡送给其，卡内有现金15万元，因为汤某某的公司多年来做谢桥矿的生意并得到其关照，送给其15万元是为了感谢，也是想和其进一步联络感情，以后继续得到其关照。
（3）被告人汤某某的供述证明：2012年9月21日，其让业务员费金权在淮南交通银行办了一张银行卡，其往卡里存入15万元现金，后其到淮南谢桥矿王某某办公室，把这张卡送给了王某某。主要是为了感谢王某某这些年来对其公司的照顾，同时也是为了联络感情，进一步得到王某某的关照。
4、2013年，淮南矿业集团谢桥矿可伸缩罐道项目进行招投标，汤某某为了能让扬州凯思特公司顺利中标，找到时任该矿副矿长王某某帮忙，在王某某的帮助下，同年4月份该公司顺利中标，并与淮南矿业（集团）有限责任公司签订合同，合同金额为570万元。该项目中标后，为表示感谢，2013年5月7日，汤某某送给王某某一张内存现金50万元银行卡，该款被王某某花掉。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）书证扬州凯思特公司与淮南矿业（集团）有限责任公司签订的买卖合同证明：合同签订时间为2013年4月26日，标的物为可伸缩罐道1套，合同金额为570万元等情况。
（2）书证银行交易账单证明：银行卡内存款50万元等情况。
（3）证人王某某的证言证明：2013年5月份，谢桥矿采购了扬州凯思特公司一套伸缩罐道设备，价值570万元。汤某某在设备招标前就找其帮忙，其通过积极推荐、打招呼的方式帮助凯思特公司顺利中标。在合同签订后不久，汤某某为了表示感谢，送给其一张内存50万元现金的银行卡。银行卡上的钱后来被其花掉了。
（4）被告人汤某某的供述证明：2013年5月份，谢桥矿要采购一套伸缩罐道设备，其找王某某帮忙，在王某某的帮助下，扬州凯思特公司顺利中标。中标后不久，同年5月份的一天，其到王某某办公室，送给王某某一张存有50万元现金的交通银行卡，王某某将该卡收下。
此外，公诉机关还向法庭宣读出示了下列证据，经庭审质证，本院予以确认：
1、书证企业法人营业执照、税务登记证证明：扬州凯思特公司住所地、法定代表人、企业类型、经营范围等情况。
2、书证淮南市潘集区人民检察院反贪污贿赂局出具的归案情况说明材料证明：被告人汤某某涉嫌犯单位行贿犯罪一案，由淮南市人民检察院驻矿检察处在侦查一线索时发现，遂于2014年2月25日通知汤某某到淮南矿业集团驻矿检察处，后办案人员将其带至潘集区人民检察院接受调查。汤某某能够积极配合，主动交代了向谢桥矿副矿长王某某行贿135万元的事实。
3、书证公安机关出具的户籍证明材料证明：被告人汤某某出生于1970年10月23日，犯罪时达到刑事责任年龄。
关于公诉人及辩护人庭审中提出被告人汤某某具有自首情节的意见，经查，淮南市人民检察院驻矿检察处根据侦查线索，发现汤某某涉嫌向王某某行贿30万元线索，遂于2014年2月25日通知汤某某到案，同年2月26日侦查人员对其进行询问，其交代了向淮南矿业集团谢桥矿副矿长王某某行贿30万元和50万元的事实，检察机关于当日立案并对其采取监视居住强制措施。同年2月27日，检察机关将王某某带走，于次日对王某某立案，并对王某某采取监视居住强制措施。同年3月4日，王某某在其归案后的第一次讯问中供述了其收受汤某某30万元现金及40万元和50万元银行卡的犯罪事实。同年3月5日，汤某某供述了上述犯罪事实。另外，侦查机关根据从交通银行调取的银行往来明细，于同年3月18日对王某某讯问时，王某某供述了汤某某送给其15万元，同年4月3日，汤某某供述了上述犯罪事实。上述事实有被告人汤某某供述，证人王某某证言、书证归案经过等证据证实。上述证据材料能够证实被告人汤某某在被侦查机关通知到案后，在对其立案之前主动交代了部分犯罪事实，其他犯罪事实是在王某某供述后，在侦查机关已经掌握的情况下，汤某某才进行了供述。汤某某到案后虽如实供述犯罪事实，但其没有自动投案，也不具有《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》规定中可以认定为自首的情形，依法不予认定为自首。公诉人及辩护人提出被告人汤某某具有自首情节的意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。
本院认为：被告单位扬州凯思特机械制造有限公司为谋取不正当利益，由时任该单位董事长的被告人汤某某多次向国家工作人员行贿135万元，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认；被告单位扬州凯思特机械制造有限公司诉讼代表人及辩护人对犯罪事实没有异议；被告人汤某某归案后能如实供述犯罪事实，其中部分犯罪事实是在被追诉前主动交代的，认罪态度较好，有悔罪表现，公诉人及辩护人提出对其从轻处罚并适用非监禁的意见，符合相关法律规定，且其所在社区矫正机构亦同意对其进行社区矫正，本院予以采纳，但辩护人对其免予刑事处罚的意见，因其所犯罪行不属于情节轻微，本院不予采纳。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第五十二条，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位扬州凯思特机械制造有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币一百三十五万元（已缴纳）。
二、被告人汤某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 柴国武
审 判 员 周 雷
人民陪审员 陈 刚
二〇一四年九月十一日
书 记 员 姚丽娅
附：有关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑。
犯罪情节较轻
有悔罪表现
没有再犯罪的危险
宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响
……
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民检察院关于行贿罪立案标准的规定》：
三、单位行贿案（刑法第三百九十三条）
单位行贿罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1．单位行贿数额在二十万元以上的；
2．单位为谋取不正当利益而行贿，数额在十万元以上不满二十万元，但具有下列情形之一的：
（1）为谋取非法利益而行贿的；
（2）向三人以上行贿的；
（3）向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；
（4）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。