苏州市虎丘区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）虎刑二初字第0020号
公诉苏州市虎丘区人民检察院。
被告人王某某，女，汉族，1960年8月7日生，汉族，高中文化。2013年4月9日向公安机关投案自首，次日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被刑事拘留，同年5月8日被逮捕，现羁押于苏州市第四看守所。
辩护人谢营祥，黑龙江龙程律师事务所律师。
被告人王X某，男，汉族，1963年5月1日出生，汉族，中专文化。2013年4月9日向公安机关投案自首，次日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被刑事拘留，同年5月8日被逮捕，现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人张华强，北京市盈科（苏州）律师事务所律师。
苏州市虎丘区人民检察院以虎检诉刑诉（2014）34号起诉书指控被告人王某某、王X某犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月16日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。苏州市虎丘区人民检察院指派代理检察员王雨晴出庭支持公诉，被告人王某某、王X某到庭参加诉讼。现已审理终结。
苏州市虎丘区人民检察院指控，被告人王某某于2008年至2013年期间，通过口口相传的形式向社会公众承诺在一定期限内还本并支付高息吸收朱某某、唐某、姜某某、孙某某、王某某、唐某某、何某某、黄某某、王某某资金，登记吸收资金数额达167万元。经补充侦查后，在庭审中公诉机关确认登记吸收资金数额为187万元。被告人王X某于2008年至2013年期间，通过口口相传的形式向社会公众承诺在一定期限内还本并支付高息和以投资入股的方式吸收或者变相吸收朱某某、徐某某、周某某、顾某某、葛某某、魏某、施某某、朱某某、周某某、闫某某等人资金，登记吸收资金数额达390.9万元。公诉机关认为，被告人王某某、王X某非法吸收或变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。鉴于被告人王某某、王X某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚，庭审中，公诉机关认为，对被告人王某某、王X某可以从轻或减轻处罚。为证实上述指控的事实及公诉意见，公诉人当庭讯问了被告人王某某、王X某，并宣读和出示了相关的证据材料。
被告人王某某、王X某对被指控的犯罪事实不持异议。
被告人王X某同时辩称：公诉机关指控其非法吸收葛某某的存款，归还了本金人民币10万元。
辩护人谢营祥辩称：被告人王某某自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚或减轻处罚。被告人王某某系初犯、偶犯，由于法律意识淡薄，一时糊涂犯罪且当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚。被告人王某某已支付了部分利息给被害人，请求法庭在量刑时酌情考虑这一情节对被告人王某某从轻处罚。
辩护人张华强辩称：被告人王X某系初犯、偶犯，被告人在犯罪之前表现一贯良好，案发后，被告人王X某主动投案自首，悔过之心显著。某些群众贪图低投入、高回报的心理和行为在本案中起到了很大的推动作用，且被告人王X某也确实支付过部分的高额利息。请求法庭在量刑时酌情予以考虑，请求法庭对被告人王X某从轻处罚。
经审理查明：
一、被告人王某某于2008年至2013年期间，通过口口相传的形式向社会公众承诺在一定期限内还本并支付高息吸收公众存款，其中，被告人王某某于2011年8月至2012年10月期间，向被害人朱某某吸收资金人民币60万元，被告人王某某共支付了利息人民币23万元；被告人王某某于2012年12月9日，吸收由陆某某介绍唐某的资金人民币5万元，被告人王某某支付了介绍人陆某某利息人民币3000元；被告人王某某于2013年1月21日，吸收姜某某资金人民币20万元；2012年8月期间，被告人王某某2次吸收被害人孙某某资金共计人民币32万元，被告人王某某支付了利息人民币1.6万元；2012年7月6日，被告人王某某吸收王某某资金人民币10万元，被告人王某某支付了利息人民币2万元；2012年及2013年期间，被告人王某某吸收唐某某资金人民币25万元、2013年1月16日，被告人王某某吸收何某某资金人民币15万元，被告人王某某支付了利息人民币1.5万元；2011年1至2月期间，被告人王某某吸收黄某某资金人民币15万元，被告人王某某支付了部分利息；2011年2月10日，被告人王某某吸收王某某资金人民币5万元，被告人王某某支付了利息人民币5000元。被告人王某某登记吸收资金数额共计人民币187万元。
上述事实，有被告人王某某在开庭审理过程中亦无异议的被告人王某某的供述、被害人朱某某、唐某、姜某某、孙某某、王某某、唐某某、何某某、黄某某、王某某的陈述、证人陆某某、陈某某的证言、借条凭证、借款合同、汇款凭证、辨认笔录、书证借据及收条、被告人王某某的户籍资料等证据所证实。
二、被告人王X某于2008年至2013年期间，通过口口相传的形式向社会公众承诺在一定期限内还本并支付高息和以投资入股的方式吸收或者以借款方式变相吸收他人资金，其中，被告人王X某于2011年8月吸收朱某某资金人民币50万元，支付了利息27万元；被告人王X某于2013年1月31日吸收徐某某资金人民币60万元，被告人王X某归还了本金20万元；被告人王X某于2012年吸收周某某、盛某某、程某某资金人民币60万元，被告人王X某归还了全部本金并支付利息7.2万元，后于2012年12月又续借了60万元；2013年1月1日吸收周某某、顾某某资金人民币30万元；被告人王X某于2012年11月11日吸收顾某某资金人民币10万元，被告人王X某支付了利息8000元；被告人王X某于2012年9月19日吸收葛某某资金人民币50万元，被告人王X某后归还了本金10万元并支付了利息5万元；被告人王X某于2012年7月30日吸收魏某资金人民币20万元，被告人王X某支付了利息5万元；被告人王X某于2013年1月17日吸收施某某人民币6.54万元，被告人王X某支付了利息5400元；被告人王X某于2012年11月20日吸收朱某某人民币4.36万元；被告人王X某于2012年10月及2013年2月吸收周某某资金人民币10万元；被告人王X某于2012年期间，以共同投资陶土生意为由，吸收闫某某资金人民币30万元，（闫某某实际付款人民币256200元，收到利息50000元）。被告人王X某登记吸收资金数额总计人民币390.9万元。
被告人王某某、王X某于2013年4月9日向公安机关投案自首，如实供述了自己的罪行。
上述事实，有被告人王X某在开庭审理过程中亦无异议的被告人王X某的供述、被害人朱某某、徐某某、周某某、顾某某、葛某某、魏某、施某某、周某某、朱某某、闫某某的陈述，证人某某、杜某的证言、借条、辨认笔录、工行个人业务凭证、投资合作经营陶土协议、被告人王X某的户籍资料、案发经过等相关证据证实。
本院认为，被告人王某某、王X某通过以口口相传的形式向不特定的社会公众承诺在一定期限内还本并支付高息或以投资入股的方式吸收或者以借款方式变相吸收他人资金，其中被告人王某某非法吸收公众存款价值人民币187万元，被告人王X某非法吸收公众存款价值人民币390.9万元，数额均巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万以上五十万以下罚金。被告人王某某、王X某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，均系自首，可以减轻处罚。被告人王某某、王X某辩称已支付了对方高息的数额，因无相关书证印证，依照被害人的陈述结合被告人的供述综合认定。公诉机关指控被告人王某某、王X某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名及提请减轻处罚的理由成立，本院予以支持。对于被告人王X某及辩护人谢营祥、张华强的辩解及辩护意见，经查属实，予以采纳。据此，本院为了维护金融管理秩序，惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，分别判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年4月9日起至2015年4月8日止，罚金自判决生效第二日起三个月内缴纳，上缴国库）。
二、被告人王X某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元，上缴国库。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年4月9日起至2015年10月8日止，罚金自判决生效第二日起三个月内缴纳，上缴国库）。
三、责令被告人王某某、王X某按其参与的犯罪退赔各自非法吸收公众存款的实际所得款，分别发还各相关被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曹文伟
人民陪审员 谢达才
人民陪审员 张伟明
二〇一四年七月一日
书 记 员 陈佩蓉