河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）二七刑初字第174号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人谷巧云。因涉嫌非法吸收公众存款于2014年7月30日被郑州市公安局嵩山路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月6日被郑州市公安局嵩山路分局逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
辩护人张向阳，河南融业律师事务所律师。
辩护人王大磊，河南千益律师事务所律师。
郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉（2015）152号起诉书指控被告人谷巧云犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月19日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，公诉机关以补充侦查为由，于2015年8月18日向本院提出延期审理申请，本院予以准许。郑州市二七区人民检察院指派代理检察员ＸＸ出庭支持公诉，被告人谷巧云及其辩护人张向阳到庭参加诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控，2011年8月至2012年2月，被告人谷巧云在担任河南亿银投资有限公司法定代表人、股东，河南兴基置业有限公司股东期间，伙同河南兴基置业有限公司法人赵某某（已去世）、副总经理马某甲、彭某某（在逃）等人以河南兴基置业有限公司投资南阳镇平县五星级宾馆项目的名义，以支付高息为诱饵，向阎某、刘某某、贾某、潘某某、王某甲、朱某某等不特定客户吸收存款25501010元，截止目前，尚有347万元未退还。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、被告人供述、相关借款合同、借据、收据、银行交易明细、工商档案、鉴定意见等证据。认为被告人谷巧云的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人谷巧云对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
其辩护人认为，本案系单位犯罪，被告人系初犯，归案后认罪态度好，积极配合调查案件事实，被告人谷巧云不是公司的负责人，没有实际控制权，建议对其判处缓刑。
经审理查明，2011年8月至2012年2月，被告人谷巧云在担任河南亿银投资有限公司（以下简称亿银公司）法定代表人、股东，河南兴基置业有限公司（以下简称兴基置业）股东期间，伙同兴基置业法定代表人赵某某（已去世）、副总经理马某甲、彭某某（在逃）等人以兴基置业投资南阳镇平县五星级宾馆项目的名义，以支付高息为诱饵，向阎某、刘某某、贾某、潘某某、王某甲、朱某某等多名不特定客户吸收数额不等的存款，总计数额25501010元。公安人员接报案后，于2014年7月30日将被告人谷巧云抓获。截止目前，尚有347万元集资款未退还。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、公安机关受案经过、到案经过显示，2014年4月29日，贾某到郑州市公安局处置非法集资指挥部报案称：2012年1月10日，其到位于郑州市二七区金博大B座12楼的河南亿银投资有限公司存款34万元，月息6分，期限三个月、六个月，后发现该公司人去楼空。接报案后，郑州市公安局嵩山路分局于2014年7月30日11时许将谷巧云从郑州市公安局高新技术产业开发区分局带回嵩山路分局。
2、证人马某甲证言证明，兴基置业有限公司法定代表人为赵某某，股东为赵某某和谷巧云，亿银公司法定代表人为谷巧云。其在兴基置业和亿银公司都工作过，2011年9月份，赵某某称，公司位于南阳市镇平县五星级宾馆项目需要融资金，让其带着项目书到亿银公司，让出资的客户看一下，介绍这个项目的具体情况，公司融的资金投入开发这个项目。亿银公司向客户融资人员有其和谷巧云、彭某某等人。谷巧云负责该公司全面工作，彭某某为公司融资拉客户，其给客户介绍南阳市镇平县五星级宾馆项目的具体情况。公司具体如何融资的其不清楚。
3、证人闫某证言，2011年9月27日，其经彭某某介绍知道了亿银公司，后其介绍阎某在该公司存了20万元，存款期限是30天，自2011年9月27日至2011年10月26日止。借款人加盖了兴基置业及赵某某的印章，保证人加盖了亿银公司及法定代表人谷巧云的印章。
4、证人阎某证言证明内容与闫某证言内容一致，相互印证。另证明，其投资后亿银公司退还了7万元本金，现在还有13万元没有退。
5、证人贾某证言证明，其于2010年10月份经刘某某介绍认识亿银公司，刘某某称该公司如果投资有高额利息回报。其就和她到亿银公司，接待人员向其介绍了公司投资的一个酒店项目，后又开车拉着去现场考察。2012年1月10日其以朱某某的名义向该公司投资34万（朱某某12万、刘某甲4万、贾某18万），给钱的时候是亿银公司老板谷巧云的侄女谷某某接待的，她给谷巧云打电话联系后，要求其通过工商银行转账给谷巧云，至今本金没有退还。
6、证人马某乙证言证明，2011年9月其在亿银公司签投资协议，合同金额18万元，月息6分，到期后谷巧云将其中的8万元返还。剩下的她说资金紧张用在河南镇平一个酒店上了。2011年12月份又给其补签了10万元的合同，现该10万元没有返还。
7、证人王某甲证言证明，2011年4、5月份左右，其和亿银公司签订了理财合同，给了亿银20万元，后亿银公司还了3万元，剩余17万元未还。后亿银由于资金紧张，将17万元理财款又转成了2011年12月17日的借款合同，月息1.5%。借款人是兴基置业，担保人是亿银公司，赵某某和谷巧云还给其出具了借据，收据。
8、证人刘某证言证明，2011年10月份，其在亿银公司担任业务员，其听说亿银公司在南阳镇平投资了一个地产项目，需要融资。其就先后于2011年11月12日和11月24日在亿银公司签订了两份借款担保合同，投资了42万元，后来亿银公司老板谷巧云就不来公司了，直到失去联系。截止目前，本金还都没有兑付。亿银公司对外印有宣传页和宣传册，通过口口相传的形式对外宣传。
9、涉案借款合同、收据、担保函显示，出借人为刘某、张某某、阎某、刘某某、朱某某、潘某某、王某甲等人，借款人为兴基置业，法定代表人赵某某，保证人为亿银公司，法定代表人谷巧云，借款金额从100000元至1350000元不等，借款期限为17日至180日不等，借款利率为月率1.5%。借款用途乙方用于资金周转。附有兴基置业、亿银公司印章，法定代表人赵某某、谷巧云印章及收据。
10、书证河南恒信会计师事务所有限公司出具的鉴定意见证明，经审计，2010年12月至2012年4月，兴基公司实际收到个人集资款25501010元（不含预付利息），至2012年4月，兴基公司结余未兑付资金347万元。
11、书证谷巧云笔记本内容显示的公司账目往来情况与上述证据相互印证。
12、书证企业法人申请表、亿银公司营业执照、登记申请书、公司章程、验资报告、年检证明等相关工商资料显示，亿银公司成立日期为2010年12月16日，法人代表谷巧云，注册资本100万元（赵某某出资40万元、谷巧云出资60万元），经营范围：实业投资、项目投资、投资管理咨询。后于2012年12月24日变更登记，注册资金变更为5000万元，谷巧云出资3000万，赵某某出资2000万，并经过验资手续。
13、书证兴基置业公司登记申请书、公司章程、验资报告、营业执照等相关工商资料证明，兴基置业，成立日期2007年3月5日，法定代表人宋某某，注册资本壹仟万元整，于2010年4月2日法人代表变更，变更为赵某某，股份占95%，谷巧云为股东，股份占3%，谷某甲占2%。
14、书证亿银投资有限公司与河南省镇平县政府签订的协议书一份显示，甲方镇平县人民政府，乙方河南亿银投资有限公司，合同内容乙方投资在镇平县建设一家五星级酒店，酒店实行企业法人管理模式，自主经营。乙方投资固定资产人民币不低于3亿元。附南阳网网页截图一份，证明南阳网有一则新闻内容是关于南阳市镇平县于2011年7月25日与亿银公司签订五星级酒店合作项目。
15、书证亿银公司与兴基置业合作开发合同显示，甲方亿银公司，乙方兴基置业，双方共同投资合作开发建设镇平县五星级酒店项目。甲方委托乙方全权负责镇平县五星级酒店工程开发建设，手续办理，工程招标等相关事宜，甲方承诺以等同于协议出让的价格条件协助乙方获得该酒店土地使用权和开发权。附赵某某及谷巧云签字。
16、书证《河南省融资性担保公司管理暂行办法》显示，融资性担保公司不得从事下列活动：吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资、监管部门规定不得从事的其他活动，融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。
17、火化证明一份证明，赵某某于2013年8月19日死亡，2013年8月21日火化。
18、被告人谷巧云对上述事实不持异议。
19、本案另有网上银行客户回单、郑州市中级人民法院调解书、裁定执行手续、证人王某乙证言、兴基置业与中牟县郑庵镇桃李村村民小组签订的房地产开发合作协议、相关情况说明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人谷巧云非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的被告人系初犯，归案后认罪态度好，积极配合调查案件事实的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
关于辩护人提出的被告人不是公司的负责人，没有实际控制权，建议对其判处缓刑的辩护意见，经当庭查证，现有证据足以证明，被告人谷巧云系亿银公司法定代表人和兴基置业股东，其在上述两个公司经营期间，违反国家金融管理规定，伙同他人向多名不特定客户吸收数额不等的存款，数额巨大，且尚有347万元没有退回集资客户。在上述吸收公众存款犯罪中，被告人谷巧云直接参与实施，其是否公司的实际控制人，不影响对其行为性质的认定。从其犯罪情节看，该犯罪情节严重，依法不符合我国刑法关于判处缓刑的规定，故上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人谷巧云非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、被告人谷巧云归案后，如实供述自己的罪行，可对其从轻处罚；2、本案大部分款项已兑付，可对其酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人谷巧云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币60000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年7月30日起至2018年1月29日止。罚金自判决生效之日起三十日内一次缴纳。）
二、赃款赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邢 燕
代理审判员 赵东雅
人民陪审员 张宝玉
二〇一五年十一月十一日
书 记 员 马新红