安徽省马鞍山市花山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）花刑初字第00036号
公诉机关马鞍山市花山区人民检察院。
被告单位南京兴丰农业生态有限公司，法定代表人任某。
诉讼代表人：陈珊巧，系某副总经理。
被告人任某，男。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月30日被马鞍山市公安局取保候审。
辩护人殷向东，安徽夏商周律师事务所律师。
被告人马某甲，男。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月11日被马鞍山市公安局取保候审。
被告人夏某，男。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月11日被马鞍山市公安局取保候审。
马鞍山市花山区人民检察院以花检刑诉（2014）358号起诉书指控被告单位南京兴丰农业生态有限公司，被告人任某、马某甲、夏某犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市花山区人民检察院指派检察员詹庆庆出庭支持公诉，被告单位某，被告人任某及其辩护人殷向东，被告人马某甲、夏某均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
马鞍山市花山区人民检察院指控：2013年，被告单位南京兴丰农业生态有限公司在江苏省南京市江宁区陆郎社区开发兴丰生态老年公寓项目。2014年5月12日，在该公司法定代表人、被告人任某的授意下，被告人马某甲在马鞍山市注册成立了南京兴丰农业生态有限公司马鞍山分公司，被告人马某甲担任马鞍山分公司负责人，被告人夏某为马鞍山分公司财务负责人。
通过安排业务员发放宣传单、开推介会等形式，南京兴丰农业生态有限公司马鞍山分公司向马鞍山市民公开宣传南京兴丰生态老年公寓项目，吸引投资人投资，并以某的名义与众多投资人签订协议。协议内容为：乙方投资人交一定的养老基金给甲方南京兴丰农业生态有限公司，甲方按年限对应的年利率支付利息，协议期满，甲方一次性向乙方返还全部本金。在协议有效期内，甲、乙双方不得提前或延期解除协议，如有违约，违约方按合同金额12%作为违约金赔付给守约方。投资金额分三档，分别是2.18万（只需交2万，优惠免去1800元）、3.3万（只需交3万，优惠免去3000元）、5.5万（只需交5万，优惠免去5000元），投资年限也分为三档，分别是2年（年利率13%）、3年（年利率14%）、5年（年利率16%），投资金额和投资年限可以随意选择搭配。
被告人马某甲主要负责某马鞍山分公司的日常管理、运营以及人员工资的发放，被告人夏某主要负责收取各被害人交纳的投资款，并存至其卡号为62×××49的建行卡，被告人任某再通过U盾以网银转账方式将非法吸收的资金转至其卡号为62×××98的南京银行卡中。
截至案发，马鞍山市已有95名老年人与该公司签订协议并交款，该公司在马鞍山市非法吸收资金265万元。
2014年7月11日，被告人马某甲、夏某被民警抓获，2014年7月30日，被告人任某接到民警电话通知后，主动到马鞍山市公安局经侦支队投案自首。被告人任某已将265万元非法吸收的资金主动退回，并已发还给各被害人。
公诉机关针对起诉书指控的犯罪事实，向法庭提供了相关证据。公诉机关认为，被告单位南京兴丰农业生态有限公司，被告人任某、马某甲、夏某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人任某具有自首情节，提请法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款之规定，予以判处。
被告单位南京兴丰农业生态有限公司，被告人任某、马某甲、夏某对起诉书指控的犯罪事实和定性不持异议。
被告人任某的辩护人的辩护意见：一、被告人任某具有自首情节；二、被告人任某非法吸收的存款主要用于某的正常生产经营活动，且案发后主动退还了全部资金，社会危害性较小。综上，被告人任某符合免予刑事处罚的法定条件。
经审理查明：2013年，被告单位某在江苏省南京市江宁区陆郎社区开发兴丰生态老年公寓项目。2014年5月12日，在该公司法定代表人、被告人任某的授意下，被告人马某甲在安徽省马鞍山市注册成立了某马鞍山分公司，被告人马某甲担任该分公司负责人，被告人夏某为该分公司财务负责人。
通过安排业务员发放宣传单、开推介会等形式，某马鞍山分公司向马鞍山市民公开宣传南京兴丰生态老年公寓项目，吸引投资人投资，并以某的名义与众多投资人签订协议。协议内容为：乙方投资人交一定的养老基金给甲方南京兴丰农业生态有限公司，甲方按年限对应的年利率支付利息，协议期满，甲方一次性向乙方返还全部本金。在协议有效期内，甲、乙双方不得提前或延期解除协议，如有违约，违约方按合同金额12%作为违约金赔付给守约方。投资金额分三档，分别是2.18万（只需交2万，优惠免去1800元）、3.3万（只需交3万，优惠免去3000元）、5.5万（只需交5万，优惠免去5000元），投资年限也分为三档，分别是2年（年利率13%）、3年（年利率14%）、5年（年利率16%），投资金额和投资年限可以随意选择搭配。
被告人马某甲主要负责某马鞍山分公司的日常管理、运营以及人员工资的发放，被告人夏某主要负责收取各被害人交纳的投资款，并存至其卡号为62×××49的建行卡，被告人任某再通过U盾以网银转账方式将非法吸收的资金转至其卡号为62×××98的南京银行卡中。
截至案发，马鞍山市已有汪某、陈某、张某、林某、程某、刘某、朱某、洪某、王某、孟某、丁某、许某、吕某、王某甲等95名老年人与该公司签订协议并交款，该公司在马鞍山市非法吸收资金265万元。
2014年7月11日，被告人马某甲、夏某被民警抓获，2014年7月30日，被告人任某接到民警电话通知后，主动到马鞍山市公安局经侦支队投案自首。被告人任某已将265万元非法吸收的资金主动退回，并已发还给各被害人。
上述事实，被告人任某、马某甲、夏某在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供的并经庭审质证、认证的户籍证明、到案经过、兴丰生态老年公寓投资客户登记表、银行查询明细、发还清单、企业注册信息、江宁区民政局文件及证明、刑事判决书，被害人汪某、陈某、张某、林某、程某等人的陈述，证人朱某、孙某等人的证言、被告人任某、马某甲、夏某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为：被告单位某违反国家有关规定，以高额利息为诱饵，变相吸收公众存款265万元；被告人任某、马某甲、夏某作为南京兴丰农业生态有限公司直接负责的主管人员和直接责任人员，直接实施上述活动，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人任某在案发后自动投案，并如实供述罪行，系自首，依法可以从轻处罚。案发后，被告人将非法吸收的公众存款全部退还给各被害人，酌情予以从轻处罚。被告人任某、马某甲、夏某能自愿认罪，酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：
一、被告单位南京兴丰农业生态有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金200000元；
（罚金于本判决生效后五日内缴纳）
二、被告人任某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金100000元；
（罚金于本判决生效后五日内缴纳）
三、被告人马某甲犯非法吸收公众存款罪，判处罚金100000元；
（罚金于本判决生效后五日内缴纳）
四、被告人夏某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金100000元。
（罚金于本判决生效后五日内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 甘蔚萍
人民陪审员 傅 强
人民陪审员 杜 杨
二〇一五年三月十一日
书 记 员 凌 花
附：本案适用的《中华人民共和国刑法》条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。