云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）红中刑一终字第22号原公诉机关云南省蒙自市人民检察院。上诉人（原审被告人）李X1，男，1949年9月20日生，汉族，高中文化，蒙自市汽车运贸有限公司董事长兼总经理，云南省祥云县人。辩护人杨煜峰，云南盟志律师事务所律师。辩护人张乾来，云南八谦律师事务所律师。云南省蒙自市人民法院审理云南省蒙自市人民检察院指控被告人李X1犯挪用资金罪一案，于2013年12月11日作出（2013）蒙刑初字第116号刑事判决。宣判后，被告人李X1不服，提出上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理，并依法讯问了被告人，充分听取了辩护人的意见。现已审理终结。原判认定，2004年年底至2005年年初期间，红河交通运输集团进行改制，被告人李X1作为该集团股东之一需入股30万元。随后，时任原蒙自县汽车运贸有限公司董事长兼总经理的李X1分别于2005年1月6日、25日让其所在公司财务人员将公司资金20万元、10万元汇至红河交通运输集团账户作为其入股本金，并于2009年3月至2011年12月分四次偿还本金30万元，于2008年5月至2011年12月分五次偿还利息101640.26元。2005年至2011年期间，李X1新增入股4.5万元，除2011年度分红41400元、2012年度分红暂扣之外，至今李X1扣除个人所得税后实际获利170795.18元。2009年9月16日，被告人以写借条的方式，让公司财务人员将蒙自县运贸有限公司的资金80万元汇至女儿李XX的账户，用于李XX在昆明购房，并于2010年1月25日全部归还80万元。期间，李X1曾于2009年12月18日归还了该笔款项2009年9月16日至同年12月15日的利息9720元。2013年4月24日，李X1到公司补交了2009年12月15日至2010年1月25日拖欠的利息4533.3元。被告人李X1共支付80万元借款利息14253.3元。2013年8月2日，被告人李X1到蒙自市人民检察院退回案款共计362828.26元。原审根据认定的事实和相关证据，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条，第六十四条、第七十六条之规定，以挪用资金罪判处李X1有期徒刑三年，缓刑五年，依法实行社区矫正。随案移交的案款人民币362828.26元，其中人民币147033.08元，依法退还蒙自市汽车运贸有限公司；人民币215795.18元依法没收，2011年的红利41400元继续追缴。宣判后，被告人李X1以“其主观上没有挪用资金的故意，其行为属于正常借款，不构成挪用资金罪；随案移送的362828.26元不属于涉案款，依法应退还其本人”为由，向本院提出上诉。辩护人杨煜峰提出以下辩护意见：李X1的全部借款在公司的财务档案中均有记录，且在借款时也和相关人员进行了沟通知会，所以李X1的行为属于正常的民事借贷行为，不构成犯罪。辩护人张乾来提出以下辩护意见：李X1主观上没有挪用资金的故意，客观上也没有侵害公司资金的使用收益权，其行为属于典型的借贷行为，不构成挪用资金罪。经审理查明，2004年年底至2005年年初期间，红河交通运输集团进行改制，被告人李X1作为该集团股东之一需入股30万元。随后，时任原蒙自县汽车运贸有限公司董事长兼总经理的李X1分别于2005年1月6日、25日让其所在公司财务人员将公司资金20万元、10万元汇至红河交通运输集团账户作为其入股本金，并于2009年3月至2011年12月分四次偿还本金30万元，于2008年5月至2011年12月分五次偿还利息101640.26元。2005年至2011年期间，李X1新增入股4.5万元，除2011年度分红41400元、2012年度分红暂扣之外，至今李X1扣除个人所得税后实际获利170795.18元。2009年9月16日，被告人以写借条的方式，让公司财务人员将蒙自县运贸有限公司的资金80万元汇至女儿李XX的账户，用于李XX在昆明购房，并于2010年1月25日全部归还80万元。期间，李X1曾于2009年12月18日归还了该笔款项2009年9月16日至同年12月15日的利息9720元。2013年4月24日，李X1到公司补交了2009年12月15日至2010年1月25日拖欠的利息4533.3元。被告人李X1共支付80万元借款利息14253.3元。2013年8月2日，被告人李X1到蒙自市人民检察院退缴案款共计362828.26元。上述事实，有以下证据予以证实：1、接受刑事案件登记表、受案登记表，证实2012年2月1日9时许，蒙自市汽车运贸有限公司退休职工张某某到蒙自市公安局举报称，该公司总经理李X1于2005年1月利用其职务上的便利，挪用公司资金30万元作为其在红交集团的入股资金归其个人使用，请公安机关查处。蒙自市公安局于2012年2月24日立案侦查，2012年7月17日蒙自市人民检察院经审查后认为李X1不构成挪用资金罪，蒙自市公安局于2012年7月23日撤销该案。2013年4月1日，蒙自市人民检察院向蒙自市公安局递交《关于申诉人张某某等9人案件复查的意见书》，意见书称蒙自市人民检察院在启动案件复查程序中接到群众进一步举报，蒙自市汽车运贸有限公司董事长李X1在2009年9月16日未经董事会同意，擅自写借条一张后即动用公司资金80万元汇给其昆明的女儿李XX使用。蒙自市人民检察院复查认为：原处理意见不适当，决定：改变原处理意见，现发现新的犯罪线索建议公安机关立案侦查。2、蒙自市人民检察院关于申诉人张某某、袁某某、李某、刘某某、周某某、唐某某、杨某某、杨某某、梁某某等9人案件复查的意见书、蒙自市人民检察院补充侦查决定书——蒙检刑补侦（2012）55号、补充侦查事项，蒙自市公安局撤销案件决定书——蒙公经撤（2012）13号，证实经蒙自市人民检察院复查查明，李X1利用担任蒙自市汽车运贸公司董事长及总经理职务上的便利，将公司的资金分两次汇款至开远红交集团以其个人身份集资入股，并分红得利，其行为构成挪用资金罪，应依法追究刑事责任。鉴于在复查过程中接到群众进一步举报，李X1于2009年9月16日未经董事会同意，擅自写接借条一张后动用公司资金80万元，汇给其昆明的女儿李卓颖使用四个月。经复查认为：原处理意见不当，决定改变原处理意见，就现已发现新的犯罪线索建议公安机关立案进行侦查。3、人口基本信息、有无前科证明、1998年12月27日蒙自县汽车运输商贸公司第一届第二次职工代表大会纪要、2000年3月14日关于聘任李X1同志为总经理的通知、2013年7月16日蒙自市汽车运贸有限公司的证明，证实被告人李X1出生日期及其他基本身份情况、无前科的事实。经1998年12月27日公司选举，李X1任蒙自市汽车运贸有限公司的董事长。4、到案经过、传唤通知书，证实2012年5月16日9时许、2013年4月15日14时许，蒙自市公安局民警依法两次传唤李X1到公安局接受讯问。5、李X1挪用单位资金、贪污集体所得情况举报（书函），证实蒙自市汽车运贸有限公司职工向蒙自市公安局举报李X1因红交集团改制入股，两次挪用蒙自汽车运贸有限公司的资金各20万元、10万元的时间、经过及归还本金利息的时间、数额等经过，职工要求以挪用资金、贪污集体资金两罪处罚李X1。6、红交运报（2012）1号红交集团公司关于对蒙自市汽车运贸有限公司职工维权代表举报函内容进行调查认证的请求，致红交集团的函及书证一份，证实2012年1月30日，红交集团公司请蒙自市公安局予以调查李X1挪用资金的请求书；张兴武、袁龙章、刘琼芬要求红交集团暂扣李X1红利。7、红河州人民政府红政复（2004）72号《关于云南红河运输集团深化国有企业改革实施方案的批复》、红河州交通局红交报（2004）479号关于报批《云南红河交通运输集团公司深化国有企业产权改革实施方案》的请示、红河州人民政府红政复（2004）81号关于对《云南红河运输集团公司共有产权协议转让的请示》的批复、红河州人民政府红政复（2004）82号关于对《关于确定云南红河运输集团公司国有产权购买者的请示》的批复，证实红交集团进行改制的事实。8、《关于设立云南红河交通运输集团有限公司的协议书》（签订时间2004年12月25日），证实为成立云南红河交通运输集团有限公司，约定各股东在2005年1月7日前交纳认购的出资额，第十一条第40项中李X1签名确认协议条款和出资额30万元。9、《组建云南红河交通运输集团有限公司的出资协议书》（签协议时间2004年12月25日）、改造企业股东认购股金申请表，证实公司各出资人应当在2005年1月7日前，向公司财务处交纳认购的出资额，在规定期限内出资不到位的按自动放弃出资权办理，其出资额由董事会认购。李X1在2004年12月24日李X1认购30万作为红交集团的股金。10、《云南红河交通运输集团有限公司2005-2011年利润分配预案》，证实红交集团2005年至2011年利润分配预案，参与出资股东红利分配的情况。11、李X1出资入股转账单据（银行存款凭证、发票），证实红交集团分别于2005年1月6日、1月25日收到李X120万、10万的股金，付款人户名均是蒙自县汽车运贸有限公司，收款人户名均属红河交通运输集团有限公司，在银收凭证上、记账联上均注明李X1股金。12、红交集团董事会办公室关于暂缓发放2011年度红利的通知、致红交集团的函复印件，证实经维权代表请求，红交集团于2012年1月20日暂缓发放李X12011年股红并暂扣出资。13、李X1致云南红河交通运输集团有限公司董事会办公室的复函、2012年1月29日书写的还款清单，证实出资人李X1于2012年2月2日复函，认为蒙自汽车运贸有限公司2005年1月第52、53号会计凭证上显示其30万为“李X1借款”，并还清了借款本金和利息，利息为101640.26元，不存在挪用资金的问题，并请求公司撤销暂缓发放红利的通知，同时李X1将还款时间、金额情况书写了一份清单。14、分红清单、入账单，证实李X12005-2010年度分红情况，2011年度暂扣未发放，其中，表二30万元的分红转入股金45000元，2005年至2011年扣除个税后实际发得212195.18元（含暂扣的2011年分红41400元，2005年至2010年实际现金提走或转账支付得170795.18元，有李X1签名或账户清单）。2005年出现角分是因为分红以交股金当天开始计算。15、蒙自市汽车运贸有限公司李兵于2012年2月17日提供的书证一份，证实李X1借款及还款付息的时间及金额。16、蒙自市汽车运贸有限公司李兵提供的打款至红交集团的支出凭证、发票，证实2005年1月6日、1月25日蒙自市汽车运贸有限公司汇款共计30万至红河交通集团有限公司账户，用途为李X1的股金，在支出凭证上李X1股金的科目记为其他应收款。17、蒙自市汽车运贸有限公司杨国英提供的归还本金30万元的分类账、记账凭证、记账联、银行进账单等，证实李X1在三年内分四次归还款项30万元的时间、每次金额等情况，在分类账上注明“收回李X1借款”的字样，记账凭证、记账联上均注明摘要为“收回李X1向公司的借款”等字样，第一次归还时间为2009年3月25日，与“借款”时间2005年1月6日间隔4年多。18、蒙自市汽车运贸有限公司杨XX、李X2提供的归还利息的账目、记账凭证、记账联、现金存款凭证，证实李X1还利息的时间、数额等情况，第一次归还利息时间是2008年5月26日，最后一次还利息时间是2011年12月2日。19、蒙自市汽车运贸有限公司杨XX、李X2提供的挪用80万元及归还利息的分类账、记账凭证、借条、银行现金存款凭证、记账联、明细账，李X1提供的发票二张，蒙自市人民检察院控申科提供的李X1借条80万元一张、银行转账单、记账凭证、记账联、网上银行电子回单，证实2009年9月16日李X1写借条向公司财务科借款80万元，通过蒙自工商银行付款80万元至李XX在中国银行昆明八一支行的账户，近四个月后的2010年1月25日李XX通过工商银行还款80万元；期间，李X1于2009年12月18日还利息9720元（2009年9月16日至2009年12月15日）；还本金后2013年4月24日李X1还利息4533.3元（2009年12月16日至2010年1月25日）。20、公司人员借条、协议书，证实蒙自市汽车运贸有限公司职工因支付交通事故费、购买新车事由而申请向公司借款，数额有几千元或几十万元不等，申请向公司借款的借条、协议书，数额不等，由李X1签字同意支付。21、企业法人营业执照复印件二份，证实蒙自市汽车运贸有限公司法定代表人为李X1，该公司类型为非自然人出资有限责任公司。22、蒙自市汽车运贸有限公司的章程、实施方案、持股会章程共三份，证实该公司系机构设置情况以及股东、董事、监事等人员的权利义务、公司有自然人股东24人（含李X1）。23、云南红河交通运输集团有限公司提供的（1）云南红河交通运输集团有限公司与蒙自县汽车运输经贸总公司的关系说明；（2）云南省开远汽车运输经贸总公司兼并蒙自县运贸有限公司协议书、关于终止集团公司与蒙自运贸有限公司兼并协议的决议、云南红河交通运输集团有限公司一届四次股东大会决议，证实蒙自汽车运贸有限公司于1998年改制为民营企业，双方没有形成资产纽带关系，一直是以独立的法人实体从事经营活动，所谓兼并没有成立，实属松散型联合，李X1在红交集团名下的任职名不副实。2001年5月30日云南省开远汽车运输经贸总公司兼并蒙自县运贸有限公司，约定整体式兼并，兼并后蒙自公司作为开远公司的全资子公司，待红交集团成立后，蒙自公司原法人资格和相关经营证照须适时办理注销手续。2007年1月17日，红河交通集团运输集团有限公司股东大会决议审议通过了《关于终止集团公司与蒙自运贸有限公司兼并协议的决议》，接触二者兼并关系，恢复蒙自运贸有限公司的自主经营权。24、云南省行政事业单位资金往来结算票据，证实被告人李X1缴纳款项人民币362828.26元。25、证人王XX的证言，证实他是红交集团党委书记，2005年红交集团因改制邀请李X1加入集团申购团队，2004年12月25日李X1在改制企业股东认购股金申请表上认购30万并签字，所有股东均在认购股金申请表上签字，没有单独签过出资协议。改制的入股出资都是以自然人身份入股，没有单位和集体的股份，所以李X1以个人身份入股，但是其入股资金是从蒙自市汽车运贸有限公司的账户汇出，第一次是2005年1月6日汇出20万，第二次是1月25日汇出10万。在银收凭证上反映的会计账目是购买红交集团投标保证金，因为投标前政府要求在七个工作日内缴纳400万元的投标保证金，竞标成功后保证金就转为股金。李X1实际共分红170795.18元，分红转入4.5万股金，李X1实际股金为34.5万。26、证人赵X的证言，证实他是红交集团财务处会计，李X1当时是集团公司监事，先交了30万现金入股，余下的150万是其向职工借用的安置金入股，要求三年内必须归还员工，后来李X1归还了部分安置金，到2007年底将余下的股金转让给他人。公司将分红的钱准备为股东买保险，后来没有买成就退还股东，李X1将退还的15000元保险又入股，2007年又将当年分红30000元入股，现在入股资金为34.5万元。扣除2011年未发的41400元，实际分得红利215795.18元。银行明细上的数字包含另外150万元产生的红利。27、证人张XX的证言，证实他是蒙自市汽车运贸公司退休职工，维权小组根据“李X1挪用公司资金去红交集团入股”的传闻到财务科查账查到：2005年1月6日（52号凭证）汇李X1股金20万元，2005年1月25日（53号凭证）汇李X1股金10万。每张记账凭证后有2张附件，一张是汇款单，上面有李X1签字（同意支付），另一张为红交集团收款回单。同时还查到李X1还款和借款利息等记录，没有写过借条，也没有经过董事会同意。当时董事会的成员有董事长、总经理、总支书记李X1、副董事长张宝生、工会主席苏磊、副经理杨康福、董事兼财务科科长杨国英、副总支书记李祖泽。28、证人袁XX的证言，证实他是蒙自市汽车运贸公司退休职工、股东之一，李X1称入股的资金是他向公司借的，但维权小组查账后没有借条。其记得2005年李X1汇了30万过去，到2009年才还钱。其作为公司的股东之一，对于李X1向公司借款的事不知情，李X1未召开股东大会。29、证人李X2的证言，证实他是蒙自市汽车运贸有限公司会计，2005年1月6日汇出374500.2元到红交集团，其中的20万系李X1汇到红交集团的股金；2005年1月25日李X1又汇了10万到红交集团作为股金。当时是李X1通知财务科长杨国英，杨国英又通知出纳李杰，李杰将钱汇出后，将银行凭证拿来给自己做账，自己问杨国英怎么立会计科目，杨国英说立成上交红交集团的股金。汇款的账户注销了。李X1已经归还了汇款及利息，第一次是2009年3月还10万，还利息第一次是2008年还了59646.4元，利息共计101640.16元。归还的利息由杨国英计算，怎么计算不知道，李杰开单，李杰又拿单子来给自己做账。2009年时出纳李杰拿汇款单做账时，发现李X1于2009年9月16日向公司借款80万元，没有通过股东会议，李X1没有告诉过他，李X1写了借条。这笔款李卓颖于2010年1月25日转账归还，利息是杨国英计算好李X1来交的，不知道计算标准；当时公司贷款给司机利率为一分，而贷款给李X1收取的利率是四厘至五厘之间，而结算利息的时间30、证人李X3的证言，证实他是蒙自市汽车运贸有限公司出纳，2005年1月财务科长杨国英通知其说经理李X1要在红交集团入股，叫其从公司账户汇30万到红交集团账户，并说钱是李X1和公司借的。李X1没有写借条给公司，其不知道借钱有没有开董事会。利息是杨国英计算，怎么算不清楚。一般情况下有正当理由的职工可以和公司借款，借款时都得和公司签订借款协议，注明还款期限和利息等事项，程序是签借款协议（职工写借条），最后找李X1签字后，拿着借条或协议到出纳这里拿钱。李X1的30万已经还清，2008年后开始还的。2009年9月，李X1把他和杨国英叫在一起说，因他女儿李卓颖在昆明买房子，贷款短期贷不下来，所以需要从公司借款80万元，时间不会太长，之后李X1写了借条，并把李卓颖的账号给自己，自己于9月16日到工商银行将80万元汇给李卓颖中国银行的账户，借条上没有写借多久，不清楚李X1之前是否召开过股东会议，利息的收取是自己上工商银行的官网查询当时的存贷款利率表给杨国英，杨国英以此计算出后财务科收取的，不清楚是按存款利率还是贷款利率计算；2009年12月先结算了利息，40天左右后还80万元，当时也没有补交利息。31、证人杨XX的证言，证实她是蒙自市汽车运贸有限公司董事会董事兼财务科科长，2005年1月李X1和其说他当时没有钱给红交集团入股，要求在1月25日前汇钱到集团账户，所以要先和公司借钱去入股。接到李X1通知后，其让出纳先后转了20万、10万过去。李X1没有写借条，借款后李X1也没有召开董事会或其他会。利息是她让出纳李杰从网上将当时的贷款利率表抄下来，她根据五年期以上贷款利率计算。交来的利息做账时做成其他业务收入上税。2009年9月的一天，李X1来找到她和李杰说，他女儿在昆明买房子贷款不下来，想向公司借款，借的时间不会长；当时李X1写了借条，之后李X1就把他女儿的账户给李杰，叫李杰汇了80万元，后于2010年1月25日归还了80万元，2009年12月12日左右杨国英让出纳李杰查询工行的贷款利率0.486%，收取了利息，收利息后40多天李X1才归还80万元；2013年4月24日李X1到财务科补交了2009年12月16日至2010年1月25日的利息共计4533.30元，年利率为5.1%，为2010年央行利率表的短期贷款（6个月）来计算的。公司对于职工借款没有相关规定，也没有会议纪要，没有明确过利息及期限等，一般根据银行同期利息来看，随着高低基本在1分至1.2分之间。职工借款需要下面具体负责的经理、站长提出申请，经理、站长同意后再报董事长审批，开始只要写借条给董事长审批即可，后来规范了除了写借条还要签一份借款协议。李X1从1998年12月至今担任公司董事长。32、证人杨XX的证言，证实他是蒙自市汽车运贸有限公司董事，其和ＸＸ受到公司同事排挤，一直没有参加董事会，不知道李X1有没有说过他用公司钱入股的事。去年大概10月李X1在董事会（公司班子会议）上承认其于2005年在红交集团入股上借了30万已经还清，但没有写借条，连本带利李X1和杨国英说还了40或41万多就记不得了。公司在借款方面没有书面的制度，不清楚有没有具体的规定。他不知道李X1向公司“借”80万和30万元的事，也没有召开过董事会，直至现在职工到公安局报案才知道。33、证人苏X的证言，证实他是蒙自市汽车运贸有限公司董事，大概今年1月份李X1在公司的董事、监事扩大会上说在红交集团改制时他借了公司的钱到红交集团入股，金额其记不得了，李X1还通报了他还款还息的情况，说当时忘了写借条。公司对于借款方面没有开过会，经办人员有没有说过不清楚。其不清楚李X1如何入股以及股份多少。其对于李X1曾向公司借款80万元不知是否确有其事，之前也不知道，没有开过董事会，如果开董事会自己是要参加的。34、证人陈XX的证言，证实他是蒙自市汽车运贸有限公司副总经理，2005年李X1曾经和其说过他拿不出入股红交集团的股金，要向公司借；其他人有没有人讲过其不清楚。开始李X1借了20万，后来又借了10万，之后李X1还了本金和利息。去年在一次董事和行政会上李X1向行政班子通报了他借款和归还本金利息一事。公司对于需要更换新车的驾驶员，可以向公司借款，由本人申请写出借条报给董事长审批。关于借款方面的规定在会上讲过，但是有没有写过相应的规章制度不清楚。35、证人张X2的证言，证实他是蒙自市汽车运贸有限公司副董事长，其听财务科科长杨国英说李X1因为钱不够向公司借着钱，如何办理的不清楚。他借款时向其说过钱不够可能要向公司借一点，后来他借了多少没有和其说过。去年在董事扩大会议上李X1向班子成员通报了他借30万到红交集团入股及还款付息的情况，没有写借条。公司的驾驶员换新车时会向公司借款，由本人申请报到二级单位，二级单位提出签批意见，交董事长审批再交财务科办理。关于借款公司在会上定过借款的审批手续和规定，不知道财务科有没有整理出相关的文字方面规定。36、证人杨X2的证言，证实他原来是蒙自市汽车运贸有限公司支部书记，现在蒙自市汽车客运站工作。2005年红交集团改制，要求参股人员从各公司账上汇到红交集团账上。其分得股份为20万，李X1作为集团监事分得股份30万。其将自己的股金转到公司账上由公司财务帮转到红交集团账上。李X1如何入的股、借钱多少他不清楚，是后来职工说起才知道他入股的钱是从公司借的。他借钱入股的事没有告诉过自己。公司没有规定允许个人向公司借款。自己2009年脱离蒙自市汽车运贸有限公司，不清楚是否还钱。37、证人李XX的证言，证实她是李X1的女儿，2009年9月中旬，李卓颖购买昆明市公园道1号的房子时还差80万元，因昆明和蒙自的银行在短时间内办不下贷款，向父亲李X1求助，9月16日李X1电话告诉她，他向公司借了80万元，等昆明办的贷款放下来就尽快还。这80万是打在李卓颖在中国银行9207800010200313950的账户上，2010年1月25日其通过转账方式将80万还到李X1公司账户。利息是父亲李X1替她还的。38、证人周XX的证言，证实他是挂靠蒙自市汽车运贸有限公司驾驶员，不是公司正式职工，曾于2008年大约3、4月向公司借款25万元用于更换新车，利率是1分，已全部还清。其口头上向所在的客运一公司经理提出，再由他上报，董事长同意了写借条由财务直接将钱汇至售车的公司，然后由财务每月从其收入中扣除。39、证人李X3的证言，证实他是挂靠蒙自市汽车运贸有限公司驾驶员，不是公司正式职工，曾于大概五年前向公司借款10万元用于更换新车，已全部还清。其不清楚公司有没有借款方面的规定，其记得好像开会时没有讲过借款的事，一般都是讲安全方面，但在之前有很多人借过。当时其找站长讲，站长再找李X1讲，李X1同意了其到财务签了一份借款协议并写了借条把钱借出来，但钱不交给其，其将余下的购车款交给公司由公司直接帮钱汇给售车方。还款由财务每月从其收入中扣除。40、李X1的供述及辩解，证实2005年1月，李X1以个人名义入股30万元到红交集团，向蒙自县汽车运贸公司分两次借了20万、10万元，并按要求从公司账户汇至红交集团的账户入股，当时没有写借条，但在开会的时候向公司董事张宝生、杨国英等人讲过。到了2008年5月开始还第一笔利息，到2009年3月开始还本金。2009年9月底写借条向公司借款80万元，没有召开董事会，也没有注明还款时间；2010年1月25日归还80万元。利息分两次归还，第一次是2009年年底，还了9000多元，第二次是被调查后于2013年4月24日归还了2009年12月16日至2010年1月25日期间的利息4533.3元。上述证据取证程序合法，内容客观、真实，能相互印证，本院予以采信。本院认为，上诉人（原审被告人）李X1无视国家法律，违反公司法关于公司不得向董事、监事、高级管理人员提供借款，及董事、高级管理人员不得违反公司章程或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同的禁止性规定，利用职务上的便利，以借款为名挪用本单位数额巨大的资金进行营利活动，及挪用本单位数额巨大的资金归他人使用超过三个月未还，其行为构成挪用资金罪。上诉人李X1关于其主观上没有挪用资金的故意，其行为属于正常借款，不构成挪用资金罪；随案移送的362828.26元不属于涉案款，依法应退还其本人的上诉意见，及辩护人提出的相同辩护意见，均不符合相关法律的规定，本院不予采纳。原审判决认定李X1犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  谢云生审判员  房希军审判员  陈建锐二〇一四年二月二十六日书记员  许卫国