山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁08刑终343号
原公诉机关山东省济宁市任城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）仲某甲，女，1973年4月22日出生，汉族，中专文化，无业，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月3日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年6月4日因患有××被取保候审。
原审被告人林某甲，男，1980年7月14日出生于山东省汶上县，汉族，专科文化，山东里彦集团职工，户籍所在地山东省汶上县，住山东省济宁市高新区冠亚星城3号楼。2011年1月25日因嫖娼被济宁市高新区分局行政拘留十日，罚款2000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月29日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年12月30日被依法逮捕。现羁押于济宁市看守所。
原审被告人李某甲，女，1981年8月18日出生，汉族，专科文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月4日（因正在怀孕期间）被济宁市公安局市中区分局取保候审。
山东省济宁市任城区人民法院审理山东省济宁市任城区人民检察院指控原审被告人林某甲、李某甲、仲某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月11日作出（2015）任刑初字第633号刑事判决。原审被告人仲某乙不服，提出上诉。本院依法组成合议，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：被告人林某甲于2013年12月18日经人介绍从他人手中接管并成立了济宁德银投资担保有限公司，经营范围：投资信息咨询服务（不含融资、证券、期货的咨询服务及中介服务），被告人李某甲任公司法定代表人。2014年1月，被告人林某甲聘用被告人仲某甲负责公司的日常管理、人员招聘、公司运作等工作，每月工资4800元，另加提成200元。自2013年12月至2014年11月26日，被告人林某甲、李某甲、仲某甲以该公司的名义，通过散发宣传单，口口相传等方式向社会公开宣传，并以支付月息一分六至二分不等的高额利息、发放礼品等为诱饵，通过与集资参与人签订理财合同、出具借据等方式向社会不特定对象非法吸收存款。经审计，济宁德银投资担保有限公司共吸收存款445人次，共计吸收存款2460.8万元。上述款项除支付本金及公司营业费用、管理费用等费用外，其余用于借贷给汶上县信宜物资贸易有限公司、张某甲、高某乙、张某乙等人及其承包的市政工程资金周转。截至案发，共造成255人次，共计存款损失11918212元未予偿还。
2014年11月26日，被告人仲某甲因找不到被告人林某甲，怀疑自己被骗，遂到公安机关报案，公安机关于2014年11月28日立案。2014年11月29日，被告人林某甲到公安机关投案，并如实供述了其犯罪事实；且主动检举揭发他人的犯罪事实，该事实已有侦查机关立案侦查。同年12月3日，被告人李某甲到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。12月9日，被告人仲某甲在公安机关对其进行询问时，能如实陈述；2015年6月3日，被告人仲某甲被电话传唤至公安机关，到案后能如实供述。
案发后，被告人林某甲退赔现金50万元（现扣押在济宁市任城区人民检察院）。公安机关查封坐落于济宁市高新区冠亚星城3号楼东二单元六层西户（户主为李某甲）住房一套；查封车牌号鲁H×××××（车主为林某甲）汽车一辆；查封车牌号鲁H×××××（车主为李某甲）汽车一辆；冻结被告人林某甲、李某甲存款共计3356.05元；查封被告人林某甲承包的山东华某德市政工程有限公司工程款余款和环城西路新建越河桥工程余款。现山东华某德市政工程有限公司尚欠被告人林某甲工程款正在审计。
本案审理期间，部分存款客户出具谅解书，表示对被告人林某甲、李某甲的行为予以谅解，请求对其减轻处罚，让其尽快回归社会催要其工程款，尽快弥补客户的损失。被告人李某甲主动退赔现金5万元，被告人仲某甲主动退赔现金3万元。
原审判决认定上述事实的证据，有书证公安机关出具的被告人林某甲、李某甲、仲某甲的户籍证明、办案说明、济宁德银投资有限公司企业变更情况、房屋租赁合同、济宁市公安局高新区分局行政处罚决定书、查封清单、公司借款合同、理财合同、汶上县信宜物资贸易有限公司、张某甲、高某乙、张某乙等人借条及借款合同、存款客户信息及登记表、银行交易明细、扣押物品清单、山东华某德市政工程有限公司出具的证明及欠款情况说明等；证人付某甲、张某丙、赵某甲、李某乙、方某、张某丁、姚某、祝某、张某戊、张某甲、房某、高某乙、袁某、林某乙、李某丙、高某丙、王某甲、江某、谢某乙、姜某、邵某甲、马某、翟某、杜某甲、程某乙等人的证言；存款客户魏某、王某乙、李某丁、李某戊、胡某、张某己、赵某乙、王某丙、刘某甲、葛某、刘某乙、褚某、刘某丙、贾某、阮某、陈某、杜某乙、邵某乙等人的陈述；存款客户谅解书；济宁长顺会计师事务所出具的审计报告；被告人林某甲、李某甲、仲某甲的供述与辩解等证据予以证实。
原审法院认为，被告人林某甲、李某甲、仲某甲违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，以济宁德银投资担保有限公司的名义向社会公众非法吸收资金，共吸收存款445人次，吸收存款2460.8万元，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人林某甲起意成立公司并以该公司名义吸收存款，且负责款项的支配，在整个犯罪活动中起主要作用，系主犯；被告人李某甲、仲某甲虽积极参与共同犯罪，但起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人林某甲、李某甲能主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首；被告人仲某甲到公安机关报案，在公安机关立案后，对其传唤时能如实供述其犯罪事实，亦可视为自首；对三被告人均可予以从轻或减轻处罚。被告人林某甲到案后能主动检举、揭发他人的犯罪行为，并已被侦查机关立案侦查，有立功表现，依法可以从轻或减轻处罚。被告人林某甲、李某甲、仲某甲能筹款退赔现金，均可视为三被告人认罪态度好，酌情予以从轻处罚。经委托济宁高新技术产业开发区政法工作处对被告人李某甲进行社会调查评估，建议对其适用社区矫正；经委托济宁市任城区社区矫正工作领导小组办公室对被告人仲某甲进行社会调查评估，认为对其适用社区矫正后对其居住的社区影响较小。综合本案具体情节，决定对被告人林某甲、李某甲、仲某甲减轻处罚，对被告人李某甲、仲某甲宣告缓刑。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十八条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（二）、（三）项、第三款的规定，以被告人林某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三十万元；以被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二十万元；以被告人仲某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二十万元；责令被告人林某甲、李某甲、仲某甲退赔存款客户经济损失11918212元。
上诉人（原审被告人）仲某甲上诉称：其在公司无权安排任何人的工作，无权支配一分钱，不决定资金的运作，不决定任何事情，没有任何决策权，并且不参与公司收入分配，也未直接吸收公众存款一分钱；其没有占有任何客户的存款，本案中所有违法所得即客户的所有存款均由林某甲支配，一审判决其退赔完全错误。请求二审法院改判其无罪。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同，一审认定本案事实的证据均经一审庭审质证，本院经审查后予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）仲某甲、原审被告人林某甲、李某甲违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法向社会吸收公众存款，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人林某甲在整个犯罪活动中起主要作用，系主犯；被告人李某甲、仲某甲起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人林某甲、李某甲主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首；被告人仲某甲到公安机关报案，在公安机关立案后，对其传唤时能如实供述其犯罪事实，也构成自首；对三被告人均可予以从轻或减轻处罚。被告人林某甲到案后能主动检举、揭发他人的犯罪行为，并已被侦查机关立案侦查，有立功表现，依法可以从轻或减轻处罚。被告人林某甲、李某甲、仲某甲能筹款退赔现金，均可视为三被告人认罪态度好，酌情予以从轻处罚。综合本案具体情节，可对被告人林某甲、李某甲、仲某甲减轻处罚。对被告人李某甲、仲某甲宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，可对二被告人宣告缓刑。关于仲某甲提出其行为不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由。经查，结合被告人林某甲、李某甲的供述及证人付某乙、张某丙等人的证言，能够证实仲某甲在林某甲所开的德银公司的日常管理、人员招聘、公司运作等工作中，均起着积极协助的作用，仲某甲的犯罪事实足以认定，对其应以非法吸收公众存款罪进行论处。故该上诉理由不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 高翠荣
审 判 员 谢 斌
代理审判员 程海军
二〇一六年十月十八日
书 记 员 陈 攀