贵州省大方县人民法院刑 事 判 决 书（2017）黔0521刑初304号公诉机关贵州省大方县人民检察院。被告人卢方贵，男，1979年7月11日生于贵州省大方县，汉族，大专文化，大方县猫场镇安监站负责人，住大方县。因涉嫌滥用职权罪，于2017年7月8日被刑事拘留，2017年7月21日经毕节市人民检察院决定逮捕，2017年7月21日被执行逮捕。现押于大方看守所。辩护人宋晓霞、李康丽，贵州典正律师事务所律师。贵州省大方县人民检察院以大检公诉刑诉[2017]308号起诉书指控被告人卢方贵犯玩忽职守罪，于2017年11月29日向本院提起公诉；本院受理后，依法组成合议庭，于2017年12月19日公开开庭进行了审理，大方县人民检察院指派检察员符平才出庭支持公诉，被告人卢方贵及其辩护人宋晓霞、李康丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。贵州省大方县人民检察院指控：卢方贵在担任大方县猫场镇安某站负责人期间，不认真履行对本辖区内涉安企业的安全监管职责，是未认真按照安某站负责人岗位职责要求对猫场煤矿进行安全监管、检查。2017年1月至2月20日，卢方贵未对猫场煤矿安全情况进行监管、检查，不认真履行安全监管职责，且未组织相关人员对复工、复产文件的学习，致使大方县猫场煤矿于2017年2月20日发生两死一伤的安全生产事故，卢方贵得知猫场煤矿发生安全事故后，伪造虚假执法检查文书，瞒报事故。大方县人民检察院认为被告人卢方贵在担任大方县猫场镇安某站负责人期间，对辖区内的煤矿不认真进行监督检查职责，致使煤矿发生两死一伤的安全事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百九十七条之规定，构成玩忽职守罪，特向本院提起公诉，请依法判处。被告人卢方贵辩称，自己只是工勤人员，对煤矿没有检查执法权，但在2017年1-2月份期间到煤矿检查过四次。我同时担任多个职务，负责的区域内有103家涉安点，且我工作时间不能作主，是由领导安排的，煤矿有驻矿安某员检查，我没有参加过专业培训，2017年4月份之前煤矿由李某2包保，我在安某站没有实权。辩护人辩称：1、卢方贵不具有国家机关工作人员身份，没有执法权、是一名工勤人员，不符合玩忽职守罪主体要件；2、本案危害结果的发生是因煤矿工作人员操作失误引起，是人为不制定复工复产计划、未全面排查安全隐患径直恢复生产是导致事故发生的直接原因；三、卢方贵恪尽职守、严格执法、不存在严重不负责任、不认真履行职责的行为；安某站工作人员共七名，但实际负责涉安企业108个，安全监督检查的仅有卢方贵和李某3，人手远远不够的，卢方贵还要做领导安排的工作，新兴村支书等，并非被告人主观不能，而实属客观不能，伪造检查文书是根据领导安排制造，矿方及驻矿安某员亦未上报该起事故，卢方贵从事安某站工作期间多次获奖，表现负责，请求判决卢方贵无罪。经审理查明：猫场镇安全生产监督管理站（煤矿安全生产监督管理站）（以下简称安某站）由猫场镇人民政府进行行政管理，业务上受大方县安某局和鼎新煤监分局指导，在猫场镇辖区内牵头负责煤矿安全生产、非煤矿山安全、危险化学品和烟花爆竹安全、工贸行业安全的监督和检查工作；另作为责任单位参与其他部门牵头的旅游安全、电力安全、建筑施工安全、燃气安全、学校安全、医院安全、特种设备安全、人员密集场所消防安全、民爆物品安全等的协作监督检查，由副镇长李某2分管。猫场镇安某站有工作人员七人，卢方贵系负责人，主持全站工作，张某1为副站长，负责内勤业务，熊某和周元政包村、龙永菊、陈恒丽协助政府其他中心工作，2017年初以来从事安全检查执法工作的是卢方贵和李某3。大方县人民政府与猫场镇政府签订的2017年度安全生产工作责任书中明确要求对辖区内合法煤矿企业开展安全检查工作每周不少于一次；对道路运输、非煤矿山、危险化学品烟花爆竹、工贸等每月检查不少于一次。猫场镇党委政府对安某站的工作安排是：对辖区范围内的猫场煤矿每周检查一次，其中中夜班检查比例不少于30%；对3家砂石厂、10家化工危险化学品及烟花爆竹生产经营单位、26家工贸行业小微企业每月检查四次，另要参与其他主管部门牵头的交通运输、建筑施工、消防、水利电力、特种设备、民爆物品、旅游、教育、食品卫生、职业健康等的安全检查。卢方贵和李某3对涉案单位的检查过程中如发现有安全隐患，就现场下发检查记录和限期整改指令书，整改结束后再行复查验收，如发现重大隐患，须上报大方某2局下发停产整改指令。每次检查后，应制作检查记录等文书，交张某1登记入安全生产隐患排查治理台账，并统计到“日排查日报告”报表上报大方县安全生产委员会办公室。大方县安监局2017年2月10日对猫场煤矿检查后作出了现场处理措施决定：责令停止井下采掘作业活动；针对查出的隐患及问题限于2月13日前整改完毕；整改结束后经驻矿安某员验收合格后方可恢复井下采掘作业。2017年2月19日吴某根据矿方的要求，未经下井某查即下发指令文书，同意猫场煤矿恢复井下采掘作业活动。2017年2月20日11时30分许，在猫场煤矿17305巷道的采掘作业活动中，顶板脱落，煤矿工人高某、石某2被砸死，罗某被砸伤。事故发生后，猫场煤矿与受害方私下达成了赔偿协议，煤矿的经营管理人员与驻矿安某员串通瞒报了该起事故。根据猫场镇安全生产隐患排查治理台账显示：2017年1月9日起至2017年3月10日之前，卢方贵、李某3对辖区内的勇福砂厂、加松砖厂、韦家寨砖厂、贞贵砖厂、云南浩海集团公司猫场施工点、长征加油站、永乐码头、李某4等人的花爆竹经营部、兴达气体经营部、启蒙幼儿园等分别作过一至四次不等的检查，2017年3月10日卢方贵、李某3首次对猫场煤矿进行检查。2017年2月23日卢方贵得知了猫场煤矿发生的安全生产事故，其后分管某的副镇长李某2、镇长、书记等相继知晓了该起事故，在相关领导的安排下，卢方贵补了2017年1月份及2月份到猫场煤矿进行检查的虚假行政执法文书。认定上述事实，有经当庭举证、质证、本院予以确认的以下证据证实：（一）书证1、卢方贵的户籍信息；中共猫场镇委员会镇党通（2015）5号文件：卢方任某监站负责人。2、到案情况说明：2017年7月4日杨某2勇供述向卢方贵行贿16000元的事实后，7月6日我院对卢方贵初查，当日通知卢方贵询问，卢方贵未交待收杨某2勇财物的事实，初查中发现其在猫场煤矿发生安全事故有渎职行为，7月6日以其涉滥用职权立案侦查，卢方贵交待了相关事实。3、猫场煤矿的营业执照、安全生产许可证、采矿许可证；4、安全生产事故隐患排查“日排查日报告”报表；2017年1月至2月期间对煤矿检查、排查情况为0。3月18日记载二人检查一次，3月28日记载二人检查一次；安全生产隐患排查治理台账：2017年1月9日至3月10日之前，未体现有对猫场煤矿进行检查和整改的内容。3月10日、3月27李某3辉和卢方贵对猫场煤矿进行了检查。台账显示检查的对象有勇福砂厂、长征加油站、永乐码头李某4梅、郭太信烟花爆竹经营部、兴达气体经营部、刘永烟花爆竹经营部、加松砖厂、启蒙幼儿园、韦家寨砖厂、贞贵砖厂、云南浩海集团公司猫场施工点、猫场夹水岩水利工程2号井口、中铁十七局猫场施工点等。猫场镇2017年安全生产工作监管巡查台账安某监李某3辉、卢方贵于2017年3月17日对猫场煤矿进行巡查。5、协议：猫场煤矿与被害方达成赔偿的协议书及所附银行转账凭证等：赔蔡某敏120万元，赔偿金艳268万元，赔罗某雪28.8万元。6高某平石某2华的死亡及户口注销证明；7、大方县安全生产委员会关于做好2017年春节后煤矿复工复产验收工作的通知，方安办法【2017】5号文件；附复工复产验收表、验收签字表。8、猫场镇委员会镇党发（2017）03号文件：关于2017年安全生产监督检查工作计划安某监站在编在岗三名，有执法监督检查人员7人，实际参加执法监管人员3名，必须抓：煤矿安全执法监管、非煤矿安全执法监管危某化及烟花爆竹安全执法监管、工商贸安全执法监管、职业健康安全执法监管、综合监管、做好安全监管有关业务资料等。直接监管生产经营单位情况：煤矿企业一对；非煤矿企业砂石厂三家，化工危险化学品及烟花爆竹生产经营单位10家，商贸行业41家，工矿商贸作业场所职业卫生8家。综合监管有道路交通、建筑施工、水利水电、教育、林业、民爆等。执法检查工作频次：对煤矿每矿安全检查每周不少于一次，中夜班检查比例不少于30%，每月周末检查不少于30%，非煤矿山每月检查至少4次，全年每矿检查至少覆盖48次危某化及烟花爆竹每月进行4次，加油站每月检查4次，小微企业26家每月检查4次，职业健康安全：对所有企业每月全覆盖一次。猫安某监站2017年度安全生产监管监察计划：编制9人，实际七名，一人负责内业资料，二人被政府安排包村，二人被党委政府安排到其他办公室，二人依法对所监管行业进行执法监管、监察、检查、督导、巡查、综合监管工作……四、对煤矿监督检查执法计划工作内容：对辖区煤矿安全生产负监管直接责任，加强对驻安某监员到岗到位、履职尽责检查，每周不少于1次，对煤矿入井安全检查每周不少于一次，中夜班检查比例不少于30%，每月周末检查不少于30%，……七、矿山监督检查执法，非煤矿山企业三家；八、综合监管工作计划：负责全镇工贸等来领域执法检查和交通、农机、建筑、消防、水利、特种设备、民爆、旅游、教育、电力、食品卫生等综合监管；各项专项行动及专项检查共计划108个工作日；九、监管工贸生产经营单位：全镇工贸行业共有企业41家；十一、职业卫生监督检查执法计划等。方府办通（2010）107号关于安某监局主要职责内设机构和人员编制规定。9方某1机编（2011）01号文件关于乡镇机构主要工作职责：（九）安全生产监督管理站（煤矿安全生产监督管理站）：受委托依法对辖区内安全生产、有证煤矿进行综合监督管理；配合有关部门对非煤矿山安全生产进行监督管理；组织安全生产培训；配合有关部门对非法采矿进行打击、炸封工作。机编（2004）002号关于建立乡镇安全生产监督管理站的通知安某监站由乡镇管理，业务上受县安全生产监督管理局的指导，按照《安全生产法》的规定行使安全生产综合监督管理职能；指导、协调和综合监督各项安全生产工作。依法监督检查重大危险源的监控和重大事故的整改工作，抓好危险化学品等方面的监督管理。机编（2011）43号文件：关于在产煤乡镇安全生产监督管理站加挂煤矿安全生产监督管理站牌子等事项的通知。方府办通（2010）107号：煤安局安某监局下属的副科级事业单位，负责全县煤矿安全监督管理工作……方府办通（2017）4号关于调整煤矿安全督查分局、煤矿安全监管分局的通知：调整后的分局及其监管职责：鼎新片区煤矿安全监管分局，联系领导刘颖杰，局长张诺，成陈某2松、尚晓奔杨某4华（工能局），包保煤矿有马场煤矿、猫场煤矿等。2016.12.2方某2监发（2016）114号关于党代会及两节两会期间煤矿安全生产工作方案。监发（2016）107号：各乡安某监站、煤监分局和督查分局要切实落实安全监管责任，采取四不两直方式开展好煤矿安全生产专项检查。真查、真述、真盯、真改、真验，有效防范煤矿安全事故发生。县安委会办公室未收到猫场镇2017.1月至2月期间的“日排查日报告”的日期情况，附所收报表、隐患排查整治月报表；10、黔安某监毕（2017）14号文件：关于对贵州神华矿业投资有限公司大方猫场煤矿“2.20”顶板（瞒报）事故的处理决定：（卢方贵系大方猫场镇安全生产监督管理站及煤矿安全生产监督管理站负责人）。猫场煤矿“2.20”顶板（瞒报）事故调查报告：事故地点位于17305回风巷往里2.3-3.1M处，事故直接原因：17305回风巷掘进工作面未进行支护，现场作业人员进入空顶区域冒险作业，顶板冒落将现场作业人员压埋，导致事故发生；间接原因：现场安全员未对掘进巷道支护检查，盯守，作业人员违章无人制止；煤矿未对新招录人员培训；带班矿领导未认真履行安全管理职责，未及时发现排除隐患，驻安某监员未认真履行监督职责，鼎新片区煤安分局监管不到位，猫场安某监站对煤矿综合监督管理不到位，检查流于形式，对安全隐患排查工作不到位。11、安全生产行政执法文书：2017.1.5的现场检查记录、责令限期整改指令书，1月16日的整改复查意见书、2月9日的现场检查记录、责令限期整改指令书、2月15日的整改复查意见书、2月22日的责令限期整改指令书、现场检查记录。下均由卢方贵注明经辨认是其编写的虚假文书。12、猫府通（2017）2号关于2017年安全生产监管执法计划的通知；镇府发（2017）1号文件；毕安委（2015）21号文件；13、镇党通（2017）6号安全生产责任分工方案李某2华分管的牵头单位安某监站的有：煤矿安全生产、非煤矿山安全、危险化学品和烟花爆竹安全、工贸行业安全；安某监站担任其他安全行业责任单位的有：旅游安全、电力安全、建筑施工安全、燃气安全、养老、敬老院安全、学校安全、医院安全、特种设备安全、人员密集场所消防安全、民爆物品安全；牵头部门要认真贯彻落实安全生产的精神，严格落实党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责机制，各牵头部门是该行业（领域）安全生产监督管理的主体，部门负责人是本行业安全生产管理第一责任人，要认真组织开展各重点时段、特殊时段、重大节假日安全检查工作和专项检查工作。深入推进所属行业督查检查。各责任单位加强与牵头单位沟通协调，认真开展日常监管检查，发生安全生产事故的，牵头部门要按照事故报告程序逐级上报，在分管领导的领导下，对一般生产事故进行调查处理。2017年2月15日猫场镇政府镇府发（2017）10号关于2017年煤矿安全生产大检查工作方案；2017安某监站全体人员职责分工：卢方贵主持全站工作，负责对全镇辖区内生产经营企业及单位实施安全监管，负责协调和配合各行业主管部门实施综合监管；负责煤矿安全监管，负责道路交通及水上交通安全监管，带李某3辉熊某毅等到各生产经营单位实施安全检查、督查、督导等工作。猫场安某监站关于安全生产监管职责分工：卢方贵负责安全生产直接监管和综合监管工作。13、县政府与猫场镇政府签订的2017年度安全生产工作目标和任务责任书：重点行业领域：1、煤矿，强化关键环节管控措施落实，组织对辖区内合法煤矿企业开展安全检查工作，每周不少于一次；另有道路运输、非煤矿山（露天矿山每月不少于一次，井下开采每月检查不少于二次）、危险化学品烟花爆竹、工贸（每月不少于一次）。猫安某监站每周工作开展情况：全国安全生产电视电话会议提纲；全省安全生产电视电话会议提纲；桑维亮在全市安全生产电视电话会议上的讲话，突出抓好煤矿安全生产。（二）证人证言1赵某相证实（2017.7.13）：大方安某监局鼎新分局是方某2监局的二级局、大方煤安局的片区分局，乡镇安监站是政府的工作部门，鼎新分局、乡安某监和驻安某监员都有职责对煤矿安全进行检查，但要求不同，鼎新分局每月到煤矿检查四次，安某监局督查分局要每月检查一次安某监站每个月都必须去检查，也要求井某检查，但要求去几次我不知道，我在煤矿期间未看安某监站工作人员去检查过，也没见他们下过决定煤矿停工或复工的文书。我驻猫场煤矿期间，没严格按规定开展工作，未达到每月下井十五次的要求，只有十次左右，工作期间有漏岗现象，有时休班后未及时回到岗位，周一应该是八点半到岗，但我都是在十点半到十一点才回到煤矿。猫场煤矿是2017年1月23或24日让工人放假回家的，过年后农历初八上班，但正式复工是2017年2月19日。2吴某俊证实（2017.7.12）：如果猫安某监站的工作人员到猫场煤矿检查时，可以通知我们驻矿员参加，也可以不通知，我在猫场煤矿时只见他们去过两三次，都没有通知我们参加，他们的检查文书不送给驻矿员，听安某监站应当每月检查四次，卢站长和两三个人来煤矿检查过，鼎新分局平时是张诺陈某2松、尚晓奔杨某4华来检查，他们来时驻矿员都要参加的，安某监李某5权局长陈某3举及几个工作人员也来检查过，督查分局李某6杰等人来也检查过。赵某相讲2017年春节期间，即腊月二十五工作放假回家了，过年后即农历腊月初八工人才来上班，正式恢复生产的时间是2月19日。据我了解安某监站是有权决定对煤矿停工或复工的。2月20日发生事故后，我们可以向猫安某监站和政府报告，也可以不报告，我没向他们报告。3、（侦四P79李某3辉证实（2017.7.12）：猫安某监站的工作职责是负责对辖区内煤矿、加油站、烟花爆竹、校园安全、砂厂等涉安企业进行安全监管，检查过程中如发现企业有安全隐患，就现场下发检查记录和限期整改指令书，整改结束后由我们进行复查验收，如发现重大隐患，上报方某2监局，安某监局下发停产整改指令。猫安某监站业务由方某2监局指导和管理安某监站与鼎安某监分局没有关系，我到猫安某监站工作至今，未发现重大安全隐患过，也没有安某监局上报过安某监站负责人是卢方贵，副站张某1平，工作人熊某毅陈某1丽龙某2菊周某1政，都有执法资格的，猫场镇辖区只有猫场煤矿一家合法煤矿安某监站应当每个星期对猫场煤矿进行一次安全检查，2016年以来，我安某监站都没有按规定对猫场煤矿进行安全监管，卢方贵想去检查时就喊起我一起去，不想去时就不去，特别是2017年1、2月份，我安某监站只到煤矿去检查过次把，具体以台账为准。猫安某监站由副镇李某2华分管，安某监站的部分人员包村、协助其他工作，所以平时只有我和卢方贵对涉安企业进行安全监管，如检查出安全隐患，由卢方贵制作现场检查记录，我和他签字，下发责令限期整改指令书。2017年春节过后安某监站收到《大方县安全生产委员会办公室关于做好2017年春节后煤矿复工复产验收工作的通知》的，因没有组织学习过，春节过后复工复产要由煤矿安某监局安某监局检查合格后，下发批复文件才能复工复产。猫场煤矿井下只有一个工作面，一个回风巷和一个运输巷。我们检查中只检查风管、瓦斯监控是否到位，是否有领导带班，只发现一般安全隐患，没发现重大安全隐患，2017年2月20多号，下队办事路过永久村的一天看到路边一家办丧事，听说是猫场煤矿发生安全事故，我回去给卢方贵讲，他笑了一下没说什么。煤矿出事后二十多天，我和卢方贵才到煤矿进行安全检查，煤矿是停工的，没检查就走了。侦查人员向我出示的四份安全生产执法文书中，2017年1月5日去进行过安全检查的，但只在井上检查内业资料和值班情况，发现的是一般隐患；2月9日和2月15日都没去检查过，现场检查记录和责令限期整改指令书及整改复查意见书是知道发生事故后，卢方贵制作找我签字的虚假文书，2月22日也没去检查过，也是卢方贵叫我补签的虚假文书。2017年1月份我们只去猫场煤矿检查过一次，2月份没去检查过。是怕上级来调查才伪造的虚假执法文书。2月份煤矿发生事故后的三四天左右，卢方贵找到我一起去猫场煤矿补签虚假的执法文书，李某1江黄某庆的名言补签的。4李某1江证实（2017.7.13）：2017年2月20日中午12时左右，猫场煤矿发生二死一伤的安全生产事故，煤矿分别赔偿了死者家属268万和120万元，安全事故发生后三四天安某监站的卢方贵打电话给我问发生事故的事，又一两天后他李某3辉一起来矿上找我，怕上级部门来检查，他安某监站没有相关的检查记录，让我帮忙补签几份执法文书，黄某庆刚当上矿长和他们不熟悉，卢方贵请我代签黄某庆的名字，又过了五六天，卢方贵来找我说原来那要不得，要我重新补签，并让我和他一起去副井口的矿灯房拿井某检身记录本和矿灯发放记录本，拿到联合村硝厂组，我给他在几份执法文书上补签黄某庆的名字，卢方贵也在井某检身和矿灯发放记录上签了自己李某3辉的名字，后来听说井某检身记录本入矿灯发放记黄某庆拿烧了，因上面有死者的名字。5李某2华证实（7.12）：系猫场镇管某监站等的副镇长安某监站有站长卢方贵、副站张某1平、成员李某3辉等共七人，都具有执法资格证安某监站接受方某2监局的委托，对本辖区内生产经营单位进行安全生产检查、报告、协调处理安全生产事故，站长组织全站工作，组织实施对有关单位，涉安企业直接管理和综合监督管理，对全镇生产安全事故统计上报和安全生产形势分析预测，组织制定重特大生产安全事故应急救援预案，组织参与调查处理等。具有独立的执法主体，有检查、报告、协助处理权，没有处罚权，日常检查时发现一般安全隐患，责令整改落实，进行复查，发现重大安全隐患要报安监局作出停产整顿处罚。按规定，猫安某监站对猫场煤矿每周检查不少于一次，中夜班检查比例不少于30%，周末检查不少于30%，每月对关停矿井巡查不少于一次，对驻安某监员要监管的。方某2监局是猫安某监站的业务主管部门，鼎新煤监局对猫场安某监站的煤矿监管业务进行指导。2017年开始我就安安某监站的卢方贵李某3辉熊某毅去猫场煤矿进行安全检查的，通过查看台账，2017年1、2、3月份他们都没有去煤矿检查过安某监站的工作人员，除了分配抓中心工作的人外，就是卢方贵李某3辉熊某毅三人具体从事安全检查执法工作，他们很少去煤矿检查，即使去，也流于形式，走过场，没有认真开展隐患排查，从日常隐患排查台账就看得出来安某监站收到方某2监局下发的春节后煤矿复产的文件的，没有认真学习贯彻过。2017年2月20日发生两死一伤的安全事故后，因我是陪护产假，没人向我汇报过，我上班后几天，镇杨某1林打电话给我说有人举报后，检察院都在查了，叫我安安某监站将猫场煤矿的检查记录补齐王某发书记也给我讲安安某监站的将检查资料编造齐全，过了一两天，我就安某监站办公室里召集卢方贵熊某毅张某1平开会，叫他们将猫场煤矿检查资料补齐，过两天，卢方贵拿了煤矿的检查资料和下井记录给我签字，后来卢方贵被带走那天杨某1林打电话问安某监站编造的检查资料做得如何了，我说做差不多了。侦查人员向我出示的安全生产行政执法文书上李某2华的名字是我签的，实际没去检查过，是应付上级的假资料。知道发生安全事故后已过去十多天，上报也是迟报，存在侥幸心理，想蒙混过关，主要领导都未上报，我也不上报。同时也安某监站监管不认真，没及时发现安全隐患有关。2017年1月份至4月份猫场煤矿没有包保负责人，4月安某监局要求报送包保人员，我安某监张某1平报卢方贵为包保负责人的。6张某1平证实（2017.7.2）：系猫安某监站的副站长，负责内勤工作，制作方案，上报日排查报表、公共安全维护行动台账等。猫场镇辖区内的生产经营单位的直接监督管理和综合监督管理工作一直由卢方贵李某3辉负责熊某毅偶尔也参与，我是在他们开展监督管理工作后将工作情况汇总上报。按照规定安某监站对辖区内煤矿安全生产负责监管，必须每周对猫场煤矿检查不少于一次，中夜班检查比例不少于30%等。侦查人员出示的安全生产排查治理台账共计4页和安全生产事故隐患日排查报告报表49页，是我制作的，每次卢方贵李某3辉检查后会将检查情况给我说，拿有现场检查记录文书给我登记，由我制作三份报表，将日排查日报告报表上报给大方安委办，三份台账记载的内容是真实的，反映了2017年1月至2月他们都没有到煤矿检查过，也没有拿任何现场检查的文书给我，最早体现他们到煤矿检查的时间是3月10日。方安办发（2017）5号文件下发安某监站的，但没组织学习过，1至4月包某人，4月安某监局要求报送包保人员名单李某2华安排我报送卢方贵包某人。7、熊某证实：猫场镇安某站主要对砖厂、砂厂、煤矿、校园安全、道路交通等涉安企业的安全监管，猫场安某站按规定应每周对猫场煤矿进行一次检查，内容主要是在地面上看内业资料，下井某查，我参与检查中没发现安全隐患，每次是矿长带我们去检查，我们做的检查记录也是根据矿方给说后我们记录，自己发现的少，执法检查是走过场。2017年初我就下村挂职支部书记了，没在安某站上班了，是否组织学习方安办发（2017）5号文件我不清楚。侦查人员出示的2017年1月5日、2月2日、2月9日的现场检查记录和责令整改指令书上熊某的名字是卢方贵拿来给我补签的，是虚假的。8、王某证实（7.18）：系大方猫场镇党委书记。猫场镇政府年初下发有安全生产方案，和安某站签订有目标责任书，大方安委办、安监局、政府办等单位也专门下文件安排过安全生产。2017年2月底，镇长杨某1给我讲他收到短信说猫场煤矿发生安全事故，他问过杨某2，杨某2说没发生过，3月初我叫杨某2来再三追问，杨某2才说死了两个人，现已经处理好的了，我问李某2安某站到煤矿包括非煤矿山巡查的记录齐全不，不齐的要补齐，以后要加大对煤矿和非煤矿山的检查。我和杨某1商量，煤矿已处理好了，县里也不希望发生安全事故，且上报要被追责，就不上报了。9、杨某1证实：系猫场镇镇长。猫场镇安某站代表政府对全镇各个领域的安全生产进行监管，要对辖区内的生产经营单位进行安全生产执法检查，发现大的安全隐患，要报县安某局，小的隐患进行督促整改，组织验收，发生事故后要及时上报镇政府和县安某局等。县安某局对猫场镇安某站进行业务指导，鼎新煤监分局对安某站的煤矿监督监管业务进行指导。猫场镇只有一口合法煤矿，李某2是分管安全的副镇长，安某站有七人，但主要是卢方贵、李某3、熊某进行监管，猫场镇年初下达有年度安全生产工作方案，大方安委会、安监局、政府办也专门下文件安排过安全生产。2017年2月20日发生安全事故我不知道，是3月初我收到村民熊灿良的一条短信说煤矿发生事故，我打电话问杨某2，杨某2说没有，卢方贵向我说过上面来调查煤矿发生事故的情况，我叫他把检查记录补好，我也叫李某2吩咐卢方贵把检查记录补好，后来卢方贵拿了一份检查记录给我，我签上了我的名字，7月10号我从江西学习回来，听说检察院通知卢方贵调查了，我到李某2家楼下问他检查记录补得如何，他说补好了的。3月份左右我打电话叫杨某2来到王某的办公室问他具体情况，他说实际死了两人，已处理好的，说安某局的都知道的，我和王某的意见是既然已处理好了，就不上报了，怕上报被追责。2016年我去猫场煤矿检查过两次，2017年去过两次，2月20日发生事故后就没去过了。10、杨某2证实：证实猫场煤矿2月20日发生两死一伤的安全生产事故，因投资有钱在矿上，故与矿方一起协调赔偿死者家属及瞒报事故的经过。煤矿发生事故三天后，约23日左右上午十点，安某站的站长卢方贵、李某3和李某2来煤矿办公室，听见有人在过道里说抓紧时间去补签记录，要不要着查了。11、杨某3证实：2月20日猫场煤矿发生两死一伤的事故后，其与黄某、周某2一致不报监管部门，用钱来摆平死者家属的经过，班前会议记录、入井某身记录、矿灯发放记录被毁了的。12、黄某证实：2017年2月20日13时许，接到电话说煤矿井下发生顶板事故，我立即向杨某3汇报，杨某3说不要声张，我打电话给债权人杨某2，杨某2说出了这事煤矿要停产，你们要负刑事责任，投资要打水漂，又通知了周某2，安排龙某1入井查看，李某7打电话来说两死一伤，李静冰打120急救电话，周某2陪同送伤者去毕节医院，李某7组织将两名死者抬到井口，我给杨某3说事情有点大，怕要上报，杨某3说要保矿保人，低调处理，后把人拉出矿区，再打电话叫家属来处理，杨某3在矿长办公室开会叫不要上报，驻矿员都不通知，大家表示同意，2月20日下午赵某问出什么事没有，我说没有，19时左右，我对赵某和吴某说出的事是两死一伤，准备私和，事情平息后不会亏待他们。当晚22时左右龙某1说石家已答应私和，赔偿108万元，普底那家协调成赔偿268万元。通过现场查看，煤矿安全事故是由工人在井下违章私撤锚盘螺丝，管理人员未在现场监督管理，造成顶板脱落砸死人员的安全事故，且顶板处未打永久支护。班前会议记录、入井某身记录、矿灯发放记录已经烧了的，杨某3说不能让两人的名字出现在记录上。13、石某1证实：系猫场镇永久村干部。2017年2月23日早上，我家兄弟石某2因在猫场煤矿发生事故死亡后在办丧事，安某站的卢方贵和李某3来问，我说是我兄弟在煤矿上发生事故死了的，卢方贵听说后就走了。14、龙某1证实：2017年1月5日的安全生产行政执法文书、现场检查记录、责令限期整改指令书、1月16日整改复查意见书是卢方贵、李某3来煤矿叫给他们补签的虚假执法文书。补签的这些执法文书，卢方贵们实际没来检查过。15、另有李某7、罗某、李某8、张某2、蔡某、阮某、邓某的证言；（三）被告人卢方贵供述2017.7.7、7.8自述材料。（2017.7.7日22时供述）：我自2015年6月开始任猫场镇安某站负责人。安某站的职能是对猫场镇辖区的涉安企业如煤矿、非煤矿山、危某物品、水上交通等进行日常安全监管。我作为安某站的负责人，每周必须到煤矿现场进行一次安全检查，检查过程中需要入井某查，如发现存在安全隐患和不规范的地方，就要下发责令限期整改指令书，限期整改，期限到后需到煤矿现场进行整改复查。另供述2017年1月份至2月份对猫场煤矿进行过检查，下发检查文书等。（7月8日供述）：猫场安某站的成员有我、李某3、熊某、龙某2、陈某1、周某1、张某1，我是负责人，张某1是副站长。按照要求，每周须到煤矿进行一次安全检查，每半月至少要下井某查一次，每次检查都应作检查记录等。因熊某和周某1包村、龙某2协助人社中心工作，陈某1协助危改办工作，张某1是安某站内勤，所以对猫场煤矿一直都是我和李某3检查。2017年2月23日在猫场镇永久村得知煤矿上死了人，我就喊起李某3和李某2、熊某一起到煤矿上检查，煤矿上风平浪静的，黄某说没有安全事故，我们就回单位了，回去后我就向李某2汇报说煤矿实际已经死人了，过两三天，我遇到镇长杨某1说猫场煤矿打死人了，杨某1叫我不要乱说出去，过一周左右，李某2问煤矿检查资料是否齐全，我说记不清了，就喊去我们去了猫场煤矿，我是在事故发生后大概一个月才知道发生的是两死一伤的事故的，煤矿如何赔偿的不清楚。按照规定，发生事故后安某站应当去调查，但煤矿未向我们汇报过，我也没到煤矿进行实质性的调查。我除应向李某2汇报外，还应向大方某2局汇报，但我没向安某局汇报。2015年年初春节期间，在猫场煤矿工作同时也开办有砂厂的杨某2为和我搞好关系，送过我三千元钱。（7月8日、10日其供述与上述基本相同）。（7月13日供述）：平时是我与李某3一起去检查，熊某、分管某的镇长李某2和杨某1偶尔也去检查过。我有执法资格证的，证号为400958。我向分管领导李某2汇报后，李某2没说什么，过三四天向杨某1汇报后，杨某1说叫我不要传出去，过几天杨某1叫我检查一下完善一下资料，安全事故矿上会处理好的，这就去补了一些文书，伪造去猫场煤矿进行安全检查时开具的文书，主要是2017年1月和2月份的，补了几份不清楚了，我记得这两个月我和杨某1去煤矿上检查过一次，向煤矿上的人了解些情况，没对内业资料和井下检查，另一次是我和李某3去，因是停厂的，两次检查都没开具文书，除此以外安某站没对煤矿检查过了。侦查人员出示的2017年1月5日责令限期整改指令书、1月16日的整改复查意见书、2017年2月9日责令限期整改指令书、现场检查记录和2月15日的整改复查意见书是我一个人在办公室里伪造后分别找李某3、熊某、龙某1、杨某1和黄某补签字的，黄某没在矿上，是请李某1代签字的，实际未到矿上检查和复查整改过；2017年2月22日的责令限期整改指令书、现场检查记录也是我用同样的方法伪造后打他们签字的，实际未去检查过。导致猫场煤矿发生事故的矿井下原因我不清楚，但与我们安某站履行职责不到位和监管不到位有关，个人方面我检查不到位，工作上马虎，没按照法律法规规定对煤矿检查，不认真履行工作职责，对重点作业没仔细检查，安全隐患排查不到位，排查流于形式，事故发生后杨某1镇长叫不要乱讲，我也怕查出来要承担责任，就伪造执法文书，隐瞒没向安某局等汇报，我愿意接受组织的惩处，希望从宽处罚。卢方贵供述（2017.10.10审查起诉阶段）：我负责带领安某站的工作人员对猫场镇辖区内涉安企业进行日常安全监管，涉安企业主要有煤矿、非煤矿山、砖厂等。主要是定期不定期对涉安企业进行安全检查，对辖区内猫场煤矿的检查是每个月最低都要去一二次，有时下井，有时没下井，有时制作有检查笔录，有时只是照个照片。我们没资格对驻矿安某员进行督查，他们的履职情况由鼎新分局检查，记不清是否组织安某站的人员学习2017年春节后煤矿复工复产验收工作的通知了，安全事故发生后，我制作了大概三份左右的虚假行政执法文书。2017年1月至2月，我去猫场煤矿进行监督检查过有四、五次。有时有检查记录的，有时没有。我在伪造的文书上和签字说明的属实的，只有三份左右。另外，安某站的工作人员不够，被政府抽去做其他事情，安某站的一切工作由政府统一安排去做的，对猫场煤矿的责任包保由专人负责，2017年4月份是由李某2负责，4月份后才是我负责。我虽是安某站的负责人，但没有实权，有实权的是副站长张某1。被告人卢方贵及辩护人对台账等部分书证及证人赵某、吴某、李某3、李某2、熊某、黄某、王某、杨某1证言中部分内容持有异议，主张其1至2月份去煤矿检查过的，安某站工作繁杂、执法人员不足，其已充分履行了工作职责等，对其余证据均不持异议。对于上述被告人及辩护人有异议的证据及主张2017年1、2月期间到煤矿检查过四次的意见，对于安全隐排查台账，结合证人张某1证实，台账其根据卢方贵和李某3等反馈的检查情况及所附检查记录文书给张登记制作后上报县安委办的记录，是真实的，故对该质证意见不予采纳，对台账的真实性予以认可。台账显示，2017年1月至2月份无安某站对猫场煤矿的检查记录，且有赵某等证实该时间段未看到安某站工作人员来检查过的内容能相印证，被告人及辩护人对证人证言部分内容持有异议，但未能提供证据予以反驳，对上述被告人及辩护人不持异议的证据及有异议但证据内容能相互印证的应予采信。辩护人向法庭出示了荣誉证书八份，证明被告人卢方贵一贯表现良好，对社会作出很大贡献，系军人出生，无检测资质，公诉人质证认为真实，但与本案无关。本院认为：被告人卢方贵身为猫场镇安某站的负责人，负责辖区内的猫场煤矿、非煤矿山等生产经营场所等的安全检查监督工作，根据党委政府的安排，安某站需每周对猫场煤矿检查一次，其中中夜班检查不少于30%。卢方贵作为安某站（煤监站）的负责人，2017年1月初至2月底期间未到猫场煤矿进行过安全检查，存在明显的玩忽职守行为，2017年2月20日猫场煤矿发生两死一伤的重大安全生产事故，该事故固然与矿方违反安全生产规程及驻矿安某员渎职等存在重要的因果关系，同时也与卢方贵玩忽职守行为存在相当的因果关系，卢方贵的行为已构成玩忽职守罪，大方县人民检察院指控的事实清楚，证据充分，本院予以确认。对于辩护人关于卢方贵系工勤人员，无执法资格，不具有玩忽职守罪主体身份的辩解辩护意见，本院认为，全国人大常委会《关于第九章渎职罪主体适用问题的解释》规定：“渎职罪主体的适用问题，在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，有渎职行为，构成犯罪的，依照刑法关于渎职罪的规定追究刑事责任。”被告人卢方贵作为安某站负责人，代表国家机关行使安全生产的监督检查职责，具有本罪法定的主体构成要件，对该辩护意见不予采纳。猫场镇安某站七名工作人员只有卢方贵和李某3能正常履行执法检查的工作职责，安全检查对象有煤矿、非煤矿山、化工危险品及烟花爆竹、工贸行业等四十余家单位，检查频次要求每月四次，即每周一次，另还有综合执法检查，对于两名人员而言工作明显过大，无法完成全面的工作，另根据乡镇工作的实际情况，行政上卢方贵尚须接受乡镇领导的时间安排及完成其他工作，并非完全能自主安排时间专门从事安全检查工作，从台账显示，2017年1月至2月期间，卢方贵对相关涉安单位作了一次至三次的检查，履行了一定的工作职责；另外，本案的发生主要是驻矿安某员吴某不履行下井某查即下发指令让煤矿恢复井下采掘作业，最终发生该矿难事故，这是本案的主要原因，卢方贵的行为与本案结果的发生有一定的因果，可认定其玩忽职守情节轻微，《中华人民共和国刑法》第三十七条规定：“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。”可据此对卢方贵免予刑事处罚。据此，为维护国家机关的正常活动，保护公共财产、国家和人民利益不受损害，根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款、全国人大常委会《关于第九章渎职罪主体适用问题的解释》及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条之规定，判决如下：被告人卢方贵犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向贵州省毕节市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  黄家银审 判 员  高登丽人民陪审员  谢 健二〇一七年十二月二十五日书 记 员  陈雪梅