河南省栾川县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0324刑初7号
公诉机关栾川县人民检察院。
被告人平某某，女，汉族，生于1957年7月15日，小学文化，栾川县双燕炉料建材有限公司业务员，户籍所在地洛阳市栾川县，2014年1月因犯非法吸收公众存款罪，被洛阳市中级人民法院判处免予刑事处罚。2015年8月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被栾川县公安局取保候审。2016年5月5日经本院决定，被栾川县公安局依法逮捕。
辩护人王富奎，河南钼都律师事务所律师。
被告人常某某，女，汉族，生于1962年5月13日，高中文化，栾川县双燕炉料建材有限公司业务员，户籍所在地洛阳市栾川县，住栾川县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年10月10日被栾川县公安局刑事拘留，经栾川县人民检察院批准，2015年10月28日被栾川县公安局逮捕。
辩护人水红柱，河南鸾州律师事务所律师。
被告人王某某，曾用名王某，女，汉族，生于1969年5月10日，高中文化，栾川县双燕炉料建材有限公司业务员，户籍所在地洛阳市栾川县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年8月26日被栾川县公安局刑事拘留，经栾川县人民检察院批准，2015年9月30日被栾川县公安局逮捕。
辩护人王秋霞，河南开物律师事务所律师。
被告人李某某，男，汉族，生于1953年10月13日，小学文化，栾川县双燕炉料建材有限公司业务员，户籍所在地洛阳市栾川县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年8月25日被栾川县公安局刑事拘留，经栾川县人民检察院批准，2015年9月30日被栾川县公安局逮捕。
栾川县人民检察院以栾检公诉刑诉（2015）190号起诉书，指控被告人平某某、常某某、王某某、李某某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。栾川县人民检察院指派检察员倪智华出庭支持公诉，被告人平某某、王某某、常某某、李某某及四被告人的辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2011年以来，栾川县双燕炉料建材有限公司以公司发展需要周转资金为由，在栾川县设立市场开发部和办公机构，由杜某某负责，聘用专职业务员平某某、王某某、常某某、李某某开展非法集资业务，向耿某、王某、李某某等不特定人员98人签订借款合同，非法吸收公众存款3372.10万元，后因杜某某、杜某某资金链断裂，除支付部分利息和本金外，无力偿还本金，致使集资参与人遭受巨额经济损失。其中被告人平某某经手借款18人，53份合同，非法吸收资金557万元，提成5.57万元，自己投入33万元；被告人常某某经手借款19人，31份合同，非法吸收资金451.85万元，提成4.518万元，自己投入32万元；被告人王某某经手借款16人，23份合同，非法吸收资金266.25万元，提成2.662万元，自己投入72万元；被告人李某某经手借款12人，16份合同，非法吸收资金203.6万元，提成2.036万元，自己投入110.9万元。
针对上述指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了书证，证人证言，对集资参与人的询问笔录，被告人的供述与辩解等证据予以证明。公诉机关认为，被告人平某某、常某某、王某某、李某某违反国家金融管理法规的规定，在担任栾川县双燕炉料建材有限公司业务员期间，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。
被告人平某某辩称，对公诉机关指控的罪名无异议，仅对犯罪数额有异议。其辩护人王富奎辩称本案系单位犯罪，被告人是跟着单位领导犯了罪，被告人平某某犯罪的主观恶性不大，案发后积极退款，且本案发生有一定的社会背景，建议对被告人平某某适用缓刑。
被告人常某某对公诉机关的指控不持异议。辩护人辩称对公诉机关指控的犯罪数额有异议，认为本案系单位犯罪，被告人常某某认罪态度好，系从犯，有坦白情节，没有前科，建议法院对其适用缓刑。
被告人王某某对公诉机关的指控不持异议。辩护人辩称案件的发生有特定的社会背景，该案与传统的非法吸收公众存款罪相比起主要作用的是公司领导，王某某本人也是受害人，认罪态度好，具有坦白情节，愿意退还提成费用，有悔罪表现，建议法院对其适用缓刑。
经审理查明：2011年以来，栾川县双燕炉料建材有限公司的实际控制人杜留杰以公司发展需要资金为由，设立市场开发部，由杜某某负责，并聘用业务员平某某、王某某、常某某、李某某等人开展非法集资业务。被告人平某某、王某某、常某某、李某某即按照杜某某、杜某某的指示，先后以栾川县双燕炉料建材有限公司名义通过与多名集资参与人签订借款合同的形式，进行非法吸收公众存款业务。借款合同中约定月利率1.5分至3分不等高息，并以可先行支付利息和可以随存随取为诱饵骗取集资参与人的信任。通过上述方法被告人平某某、常某某、王某某、李某某分别与耿某、王某、李某某等多名不特定人员签订合同，非法吸收公众存款。本案中被告人平某某经手非法吸收19人资金372.36万元；被告人常某某经手非法吸收15人资金219.272万元；被告人王某某经手非法吸收15人资金248.361万元；被告人李某某经手非法吸收13人资金226.192万元。
本院在审理过程中被告人王某某、常某某、李某某各退赃4万元。
上述事实由四被告人的身份证明，集资参与人的报案材料，借款合同，借据，承诺函和还款计划书，证人证言，公安机关对部分集资参与人的询问笔录以及对杜留杰、杜某某的讯问笔录，被告人平某某、王某某、常某某、李某某的供述与辩解等证据证明，足以认定。
本院认为：被告人平某某、常某某、王某某、李某某在担任栾川县双燕炉料建材有限公司业务员期间，受该公司实际控制人杜留杰及公司法定代表人杜某某的指示，以该公司经营需要资金为名，以承诺支付高息为诱饵，向不特定社会公众非法集资，数额巨大，严重扰乱金融秩序，四被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，栾川县人民检察院指控的罪名成立，应依法追究四被告人的刑事责任。被告人平某某、常某某的辩护人认为平某某、常某某系从犯；被告人常某某、王某某的辩护人认为常某某、王某某认罪态度好，有坦白情节的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人平某某的辩护人认为本案应定性为单位犯罪，因栾川县双燕炉料建材有限公司是杜某某实际控制的公司，公司资产与个人资产混同，公司财务制度及管理混乱，应按照自然人犯罪处理，辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。在共同犯罪中被告人常某某、王某某、李某某系从犯，本院依法对其减轻处罚。在共同犯罪中被告人平某某虽系从犯，但其曾因犯非法吸收公众存款罪被判处免于刑事处罚后，仍不思悔改，继续参与非法吸收公众存款犯罪，主观恶性深，依法对其从轻处罚。被告人平某某、王某某、常某某、李某某到案后如实供述所犯罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人王某某、常某某、李某某在本院审理期间积极退赃，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告人平某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一六年五月五日起至二O一九年五月四日止，罚金应于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一五年八月二十六日起至二O一六年九月二十五日止，罚金应于判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人常某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一五年十月十日起至二O一六年十月九日止，罚金应于判决生效后十日内缴纳。）
四、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一五年八月二十五日起至二O一六年八月二十四日止，罚金应于判决生效后十日内缴纳。）
五、已经追缴的涉案款十二万元，依法发还给集资参与人；对未追回的赃款，继续追缴或责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 陶占省
审 判 员 王戈鹏
审 判 员 郝 斐
二〇一六年六月十二日
书记员代 银 鹏