徐州市铜山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）铜刑初字第695号
公诉机关徐州市铜山区人民检察院。
被告单位江苏某粮油集团有限公司，组织机构代码72282733-3，住所地徐州市铜山新区。法定代表人张某某。
诉讼代表人张某，男，1968年1月4日生，系江苏某粮油集团有限公司职工。
被告单位江苏某某投资担保有限公司，组织机构代码68161277-3，住所地徐州市铜山新区。法定代表人孟某。
诉讼代表人孟某，男，1963年9月29日生，系江苏某某投资担保有限公司股东、法定代表人。
被告单位江苏某某投资置业有限公司，组织机构代码6983547-6，住所地徐州市铜山经济开发区。法定代表人李某。
诉讼代表人李某，男，1969年1月1日生，系江苏某某投资置业有限公司法定代表人。
辩护人ＸＸＸ，江苏朗华律师事务所律师。
辩护人赵鹏，江苏昭鹏律师事务所律师。
被告人张某某，男，1963年11月28日生，汉族，本科文化，原江苏某粮油集团有限公司法定代表人、江苏某某投资担保有限公司及江苏某某投资置业有限公司实际经营人，住徐州市泉山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年3月27日被徐州市铜山区公安局取保候审，2014年10月23日被徐州市铜山区公安局刑事拘留，同年11月27日被该局执行逮捕。
辩护人马洪星，江苏钟鼓楼律师事务所律师。
辩护人花纯新，江苏古彭大众律师事务所律师。
徐州市铜山区人民检察院以铜检诉刑诉[2015]646号起诉书指控被告单位江苏某粮油集团有限公司、江苏某某投资担保有限公司、江苏某某投资置业有限公司、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月8日向本院提起公诉。2015年12月3日，公诉机关建议延期审理，本院于当日决定延期审理。2016年3月25日，公诉机关第二次建议延期审理，本院于当日决定延期审理。因本案疑难复杂，2016年7月14日经江苏省徐州市中级人民法院批准延长审限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。徐州市铜山区人民检察院指派检察员王建出庭支持公诉，被告单位江苏某粮油集团有限公司的诉讼代表人张某、被告单位江苏某某投资担保有限公司的诉讼代表人孟某、被告单位江苏某某投资置业有限公司的诉讼代表人李某及其辩护人ＸＸＸ、赵鹏、被告人张某某及其辩护人马洪星、花纯新到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2007年以来，被告人张某某为了在其经营的江苏某粮油集团有限公司（以下简称某粮油公司）老厂区开发房地产、建设新厂区以及公司的日常经营，分别以某粮油公司及其成立的江苏某某投资置业有限公司（以下简称某某公司）、江苏某某投资担保有限公司（以下简称某某公司）的名义，大肆向社会公众高息借款，总额达人民币5.2亿余元。具体事实分述如下：
1、2008年以来，江苏某粮油集团有限公司法定代表人张某某以公司生产经营需要流动资金、购买土地为由，用某某公司名义，采取公开宣传、口口相传的方式，许以高息，向60余名社会不特定人员非法吸收资金2000余万元。
上述事实，被告单位江苏某粮油集团有限公司的诉讼代表人张某、被告单位江苏某某投资担保有限公司的诉讼代表人孟某、被告人张某某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人王某某、李某某、程某某、杨某某、程某某1、马某、高某某等60余人的证言，工商注册登记资料，借款协议，收据，银行转账明细等证据证实，足以认定。
2、2007年以来，被告人张某某在未取得规划许可证、建设许可证、房屋预售许可证的情况下，为筹措开发资金，以优惠价为诱饵，采取公开宣传的方式，向100余名社会不特定人员收取购房款，变相非法吸收资金3000余万元。其中以某粮油公司名义收取1300余万元，以某某公司名义收取900余万元。
上述事实，被告单位江苏某粮油集团有限公司的诉讼代表人张某、被告单位江苏某某投资置业有限公司的诉讼代表人李某、被告人张某某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人李某1、王某某、赵某某、刘某、李某2、李某3、刘某某等100余人的证言，工商注册登记资料，借款协议、购房协议，收据，银行转账明细等证据证实，足以认定。
3、2007年以来，被告人张某某以某粮油公司经营需流动资金、购买土地、开发房地产为由，许以月息2分至6分不等的高息，采取口口相传的方式，向60余名社会不特定人员非法吸收资金4.7亿余元。其中：
(1)2008年6月至2009年3月间，被告人张某某向王某某1借款5428万元，后王某某1向江苏省高级人民法院提起诉讼。省高院调解时，借款本息已滚动到20609.5万元（但按法律保护的同期银行贷款基准利率四倍利息计算，仅为7167.76万元）。张某某在省高院调解后，已偿还王某某17500万元。关于剩余的1.3亿元的欠款，南京市秦淮区人民法院于2013年1月17日裁定执行了某粮油公司新厂区中价值9628.85万元的土地、厂房、设备给王某某1、王冲，用于抵押张某某所欠其债务。后因铜山区公安局立案并查封了被执行的土地、厂房、设备，王某某1、王冲未实际取得执行物。在省高院协调下，2014年1月24日双方经协商达成一致，并签订协议书：如在2014年2月25日张某某一次性付给王某某12800万元，双方之间执行案件和解结案。因张某某未付2800万元，现此协议未履行。
（2）2011年2月21日，被告人张某某通过其公司会计程某介绍，向常州市人肖某借款3000万元、卢某某3000万元、陈某某2000万元、邹某2000万元，四人共计一亿元，年利息20%，后张某某付四人2000万的利息，余下本息未付。借款方为张某某，担保方为某粮油公司、某某公司、铜山县鑫隆农村小额贷款有限公司。2014年3月20日，江苏省常州市中级人民法院分别下达了（2012）常民初字第57、58、59、60号民事判决书，判决张某某及担保人承担民事责任。
（3）2011年6月24日，被告人张某某向江苏泰银投资担保有限公司王某某1借款一亿元，日息3‰。此笔借款是王某某1从江阴市人邹某某、陈某某处转借而来,资金打入张某某会计刘艳岩卡中,张某某拿到这笔钱交到铜山财政局账户中，用于某某公司缴纳土地出让金。该笔借款的债权最终转移到南京人李某名下。因所借一亿元未还，2012年2月8日，双方签订一份《股权转让及回转协议》，协议约定：因张某某欠一亿元借款，某某公司三个股东的股权变更到李某、周某某的名下，法人也由李某某1变更为李某，如果至2012年5月12日前，张某某将所借一亿元本息还清，股权及法人再变更为张某某。后因张某某未还一亿本息，现在股权仍在李某、周某某名下，法人为李某。另查，李某取得某某公司的股权及法人后，于2012年3月6日以某某公司的名义向江苏泰银投资担保有限公司借款，用该地块作抵押，并在铜山国土资源局办理了土地他项权证，2012年6月4日，泰银公司将债权转给刘某1（身份证号码：，南京人），2012年6月1日土地他项权利人由泰银公司变更为刘某，2013年4月11日，刘某向江苏省高级人民法院起诉某某公司偿还2.142亿元欠款，2013年9月11日，江苏省高级人民法院作出民事判决，判决某某公司偿还刘某欠款，如某某公司不履行债务，刘某可对该地块的使用权享有优先受偿权。2014年6月20日，江苏省高级人民法院作出执行裁定书，拍卖被执行人某某公司名下的土地用于偿还刘某1.18亿债务。因本案案发，现省高级人民法院已暂停执行。
2014年7月2日，刘某向江苏省徐州市中级人民法院起诉某某公司偿还2.142亿除去省高院起诉的1.18亿剩余部分9620万元。2014年8月1日徐州中院作出民事调解书，认定某某公司偿还刘某9620万元，如某某公司不履行债务，刘某对该地块的土地使用权享有优先受偿权。2014年9月11日，徐州中院下达了执行裁定书，冻结扣划某某公司的银行存款，提取某某公司的其他财产。因本案案发，徐州中院已中止执行。
（4）2010年10月28日、10月31日、11月5日，被告人张某某通过李新建介绍三次向杨志坤共借款3000万元，年利息60%，后付杨志坤利息1800万元，余下本息未付。借款方为张某某、某某公司，担保方为某粮油公司。2012年徐州中院制作民事调解书，认定张某某偿还杨志坤本息3800万元。
（5）2012年3月26日，被告人张某某通过陈开同介绍，向徐海借款1440万元，利息日息4.16‰，担保人：陈某某1。至今本息未付。
（6）2007年以来，被告人张某某向伏某某、温某某、张某某1、阚某、黄某某、杨某某、牛某某等人非法吸收资金近2亿元。
上述事实，被告单位江苏某粮油集团有限公司的诉讼代表人张某、被告人张某某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人王某某1、肖某、杨某某、徐某、马某某、阚某、黄某某、杨某某、牛某某等60余人的证言，工商注册登记资料，借款协议，收据，银行转账明细等证据证实，足以认定。
另查明，因江苏某粮油集团有限公司停产及房地产开发未果等原因，致使上述众多集资参与人损失至今无法挽回。
2013年1月14日，被告人张某某到徐州市铜山区公安局投案，并如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告单位江苏某粮油集团有限公司的诉讼代表人张某、被告人张某某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人刘某某2、程某等人的证言，徐州市方正会计事务所出具的审计报告，发破案经过及到案经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位江苏某粮油集团有限公司、江苏某某投资置业有限公司、江苏汇通投资担保有限公司以及作为上述公司的法定代表人、实际经营人的被告人张某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，罪名成立。被告单位江苏某某投资置业有限公司的辩护人提出某某公司吸收的资金是张某某盗用公司的名义进行的，吸收的资金没有用于公司的经营，不应认定为单位犯罪。经查认为，某某公司的投资人、管理人、实际经营人均是被告人张某某。被告人张某某以某某公司卖房子的名义，以优惠价为诱饵，吸收房地产开发的资金，实际上是以高额的回报进行吸收资金，是一种变相非法吸收公众存款，其行为符合单位犯罪的构成要件，应认定某某公司构成非法吸收公众存款罪。故对辩护人提出的辩护意见，本院不予支持。被告人张某某的辩护人提出张某某吸收的存款中部分是其亲戚、朋友的，这部分资金应从犯罪数额中扣除。经查认为，2007年以来，被告人张某某以公司经营需流动资金、购买土地、开发房地产等为由，大肆向社会公众吸收存款，虽然部分资金是其亲戚、朋友的，但却放任亲友向不特定对象吸收资金。根据相关的司法解释，也应认定为向社会公众吸收存款，计算到犯罪数额中。故对辩护人提出的该条辩护意见，本院不予支持。辩护人提出被告人张某某案发前归还部分借款人的本金及利息，目前还有资产用于偿还借款，案发后投案自首，无前科，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏某粮油集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元（于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告单位江苏某某投资担保有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（于本判决生效后一个月内缴纳。）
三、被告单位江苏某某投资置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元（于本判决生效后一个月内缴纳。）
四、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2014年10月23日起至2021年10月22日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
五、查封、扣押、冻结的财物由查封、扣押、冻结机关徐州市铜山区公安局依法返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张双华
审 判 员 焦建升
人民陪审员 金生贵
二〇一六年十月十一日
书 记 员 丁 朋