河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫01刑终567号
原公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
上诉人（原审被告人）池俊杰，男，1987年4月5日出生，汉族，大专文化程度，原系河南诺安投资担保有限公司客户经理，住郑州市管城回族区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月15日被郑州市公�局金水路分局刑事拘留，同年2月19日被逮捕。
辩护人宋祥，河南英泰律师事务所律师。
辩护人段轲，河南英泰律师事务所实习律师。
上诉人（原审被告人）陈慧艳，女，1981年3月11日出生，汉族，大学文化程度，原系河南诺安投资担保有限公司客户经理，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月22日被郑州市公安局金水路分局取保候审，同年3月25日被该局逮捕，同年6月8日被该局监视居住,同年7月18日被郑州市金水区人民法院取保候审，2017年7月18日变更为监视居住。
上诉人（原审被告人）刘永华，女，1977年6月17日出生，汉族，中专文化程度，原系河南诺安投资担保有限公司客户经理，住郑州市中原区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月29日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年3月25日被该局取保候�，同年7月18日被郑州市金水区人民法院取保候审，2017年7月18日变更为监视居住。
辩护人牛秀娟，河南博正律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）罗娜，女，1978年12月16日出生，汉族，中专文化程度，原系河南诺安投资担保有限公司客户经理，住郑州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月29日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年3月25日被该局取保候审，同年7月18日被郑州市金水区人民法院取保候审，2017年5月26日被逮捕。
辩护人张迪，河南明治律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王思雪，女，1988年7月15日出生，汉族，研究生文化程度，原系河南诺安投资担保有限公司客户经理，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月29日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年8月16日被该局逮捕。
辩护人马文高,河南金学苑律师事务所律师。
原审被告人杨洁，男，1986年2月15日出生，汉族，大专文化程度，原系河南诺安投资担保有限公司客户经理，住河南省荥阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月29日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年3月25日被该局取保候审，同年7月18日被郑州市金水区人民法院取保候审，2017年5月26日被逮捕，同年6月5日变更为监视居住。
郑州市金水区人民法院审理郑州市金水区人民检察院指控原审被告人池俊杰、陈慧艳、杨洁、刘永华、罗娜、王思雪犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一七年六月二日作出（2016）豫0105刑初613号刑事判决。原审被告人池俊杰、陈慧艳、刘永华、罗娜、王思雪均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定�开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2009年7月份，河南诺安投资担保有限公司担保公司（以下简称诺安公司）成立，祝贺（同案被告人，另案处理）担任诺安公司董事长、法定代表人，张颖（同案被告人，另案处理）担任总经理。范某、兰某（二人均另案处理）作为该公司理财业务部门的负责人，对被告人池俊杰、陈慧艳等理财客户经理进行培训，带领被告人池俊杰、陈慧艳、杨洁、刘永华、罗娜、王思雪等人，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过媒体刊登广告、口口相传等方式向社会公开宣传以先付部分或全部利息、后付本金、与集资人签订《借款合同》的方式，向社会不特定公众非法集资，并将集资款用于濮阳地豪置业等项目，并对所吸收的资金进行提成或者从中获得利差。经鉴定，被告人池俊杰吸收46人集资款，合同总金额3761万元，实收总金额3153.197万元，兑付总金额608.8198万元，未兑付总金额2532.8272万元；被告人陈慧艳吸收55人集资款，合同总金额3314万元，实收总金额2845.224万元，兑付总金额831.20325万元，未兑付总金额2014.02075万元；被告人杨洁吸收35人集资款，合同总金额为1594万元，实收总金额1057.845万元，兑付总金额236.425万元，未兑付总金额821.42万元；被告人刘永华吸收20人集资款，合同总金额为1574万元，实收总金额1465.535万元，兑付总金额212.344万元，未兑付总金额1253.191万元；被告人罗娜吸收48人集资款，合同总金额1216万元，实收总金额1007.3308万元，兑付总金额512.2207万元，未兑付总金额495.0873万元；王思雪吸收21人集资款，合同总金额合同总金额1189万元，实收总金额1117.531万元，兑付总金额272.622万元，未兑付总金额844.909万元。
2015年1月15日，被告人池俊杰�郑州市公安局通泰路派出所抓获到案；2016年1月22日，被告人陈慧艳接到公安机关通知后到郑州市打击非法集资指挥部诺安专案组投案；2016年2月29日，被告人杨洁、刘永华、罗娜经郑州市打击非法集资指挥部诺安专案组侦查员电话通知到案；2016年7月28日被告人王思雪被郑州铁路公安处卫辉部派出所抓获。
原判另查明，被告人陈慧艳亲属退出提成和息差15万元；被告人杨洁亲属退出提成和息差10万元，并退出未兑付总金额821.42万元；被告人刘永华亲属退出提成和息差10万元；被告人罗娜亲属退出提成和息差6万元；被告人王思雪亲属退出提成和息差2万元；范某退出提成和息差15万元；兰权退出提成和息差13万元。
原判认定上述事实，有被告人池俊杰、陈慧艳、杨洁、刘永华、罗娜、王思雪及同案人祝贺、张颖的供述，证人范某、翁某、朱某1的证言，集资参与人叶某、曹某、陈某、朱某2、刘某、郭某、李某、杨某、代某、马某等人的证言，诺安公司向投资客户出具的担保函、还款计划书、委托书、借款合同、收据、信用反担保保证函、转账凭证、银行交易明细，自愿退款说明、郑州银行现金缴款单、中国工商银行转款凭据及情况说明等，河南中鹏会计师事务所有限公司的审计意见，户籍证明，到案经过等证据予以证实。
根据以上事实和证据，原判以非法吸收公众存款罪分别判处被告人池俊杰有期徒刑三年零九个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人陈慧艳有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币九万元；判处被告人杨洁有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人刘永华有期徒刑三年零四个月，并处罚金人民币七万元；判处被告人罗娜有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人王思雪有期徒刑三年零五个月，并处罚金人民币八万元；涉案赃款、赃物依法予以追缴。
池俊杰上诉及其辩护人辩护称，本案系单位犯罪，池俊杰不是主犯，系从犯；原审认定涉案金额错误，未兑付的金额2532万元中有1919万元不属于池俊杰的业务范围，应从总金额中扣除；有退赃行为；系初犯、偶犯，认罪态度好，原判量刑重，请求从轻并判处缓刑。
陈慧艳上诉称，其系从犯；原审认定涉案金额错误，应将不属于其客户名下涉案的645万元从总金额中扣除，而且在公司出事前给客户垫付利息81500元。案发后积极筹措资金挽回客户损失，得到部分参与人的谅解；系初犯、偶犯、认罪态度好，原判量刑重，请求从轻并判处缓刑。
刘永华上诉及其辩护人辩护称，其系从犯；原审认定涉案金额错误，应将客户刘某的20万元从总金�中扣除；积极退赃；原判量刑过重，请求从轻并判处缓刑。
罗娜上诉及辩护人辩护称，罗娜没有犯罪的主观故意，系从犯；系初犯、偶犯，原判量刑过重，请求从轻处罚。
王思雪上诉及其辩护人辩护称，王思雪系从犯；原审认定涉案金额错误，应将不属于王思雪客户名下涉案的金额从其集资总金额中扣除；系初犯、偶犯，认罪态度好，原判量刑过重，请求从轻处罚。
经审理，二审查明的事实及证据与一审相同。
关于池俊杰及其辩护人提出本案系单位犯罪的上诉理由、辩护意见,经查，诺安公司成立之后，以实施犯罪为主要活动，依据《最高人民法院关于单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故本案不属于单位犯罪。该上诉理�及辩护意见不能成立。
关于池俊杰、陈慧艳、刘永华、罗娜、王思雪及对应辩护人所提出系从犯的上诉理由、辩护意见，经查，池俊杰、陈慧艳、刘永华、罗娜、王思雪作为公司客户经理，均积极、主动，并直接参与向社会公众非法吸收存款，在共同犯罪中起主要作用，均系主犯。故该上诉理由及辩护意见不能成立。
关于池俊杰、陈慧艳、刘永华、王思雪及对应辩护人所提原判认定涉案金额错误的上诉理由、辩护意见，经查，本案的涉案金额是侦查机关委托具有审计资质的审计机构，依照法定程序作出，该审计意见客观、真实、合法、有效，应作为认定案件数额的证据。故该上诉理由及辩护意见不能成立。
关于池俊杰、陈慧艳、刘永华、罗娜、王思雪上诉及对应辩护人所提有退赃行为，系初犯、偶犯，原判量刑过重，请求从轻处罚的上诉理由、辩护意见，经查，原判根据其犯罪事实、性质、造成的社会危害后果、退赃及认罪悔罪、吸收公众存款金额等情节，量刑并无不当。故该上诉理由及辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）池俊杰、陈慧艳、刘永华、罗娜、王思雪、原审被告人杨洁违反国家金融管理的法律规定，向社会公众非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 马青峰
审判员 钱基伟
审判员 高慧敏
二〇一七年九月十四日
书记员 王 芃