河南省许昌市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）许刑终字第97号
原公诉机关许昌市魏都区人民检察院。
上诉人（原审被告人）杨先忠，郑州博奥置业有限公司股东、许昌博奥置业有限公司法定代表人。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2012年10月20日被许昌市公安局南关分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2012年11月26日经许昌市魏都区人民检察院批准，2012年11月27日被许昌市公安局南关分局逮捕。现押于许昌市看守所。
辩护人史挥龙，河南新动力律师事务所律师。
辩护人刘嘉，河南新动力律师事务所律师。
原审被告单位郑州博奥置业有限公司，住所：郑州市金水区金水路299号浦发国际金融中心9号楼21层2108号，法定代表人：袁某。
诉讼代表人万仲池，郑州博奥置业有限公司项目经理。
原审被告单位许昌博奥置业有限公司，住所：许昌市新兴路东段东城区管委会机关服务楼306号，法定代表人：杨先忠。
诉讼代表人王胜利，许昌博奥置业有限公司职员。
原审被告人刘某，郑州博奥置业有限公司楼盘展示中心负责人。因涉嫌非法吸收公众存款2012年10月22日被许昌市公安局南关分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2012年11月26日经许昌市魏都区人民检察院批准，2012年11月27日被许昌市公安局南关分局逮捕。2014年12月30日被许昌市魏都区人民法院取保候审。
原审被告人孙某，郑州博奥置业有限公司总经理。因涉嫌非法吸收公众存款2012年10月27日被许昌市公安局南关分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2012年11月26日经许昌市魏都区人民检察院批准，2012年11月27日被许昌市公安局南关分局逮捕。2014年12月30日被许昌市魏都区人民法院取保候审。
原审被告人訾某，郑州博奥置业有限公司楼盘展示中心负责人。因涉嫌非法吸收公众存款2012年10月23日被许昌市公安局南关分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2012年11月26日经许昌市魏都区人民检察院批准，2012年11月27日被许昌市公安局南关分局逮捕。2013年7月30日被许昌市魏都区人民检察院取保候审，2013年9月10日被许昌市魏都区人民法院取保候审。
原审被告人袁某，郑州博奥置业有限公司法定代表人。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2012年10月25日被许昌市公安局南关分局监视居住。2013年2月27日被许昌市魏都区人民检察院取保候审，2013年9月10日被许昌市魏都区人民法院取保候审。
原审被告人白某，郑州博奥置业有限公司楼盘展示中心客户经理。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2012年11月22日被许昌市公安局南关分局取保候审。2013年2月27日被许昌市魏都区人民检察院取保候审，2013年9月10日被许昌市魏都区人民法院取保候审。
许昌市魏都区人民法院审理许昌市魏都区人民检察院指控原审被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司、被告人杨先忠、刘某、孙某、訾某、袁某、白某犯非法吸收公众存款罪、被告单位许昌博奥置业有限公司、被告人杨先忠犯串通投标罪一案，于2014年12月26日作出（2014）魏刑初字第157号刑事判决。宣判后，原审被告人杨先忠不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：（一）非法吸收公众存款罪
2011年10月至2012年9月期间，被告人杨先忠为解决被告单位郑州博奥置业有限公司资金紧张问题，伙同被告人刘某、孙某、訾某、袁某、白某，以被告单位郑州博奥置业有限公司承建的许昌市直公用事业综合服务中心工程为载体，使用郑州博奥置业有限公司楼盘展示中心、在媒体上发布广告（名为招人，实为融资）、冒用北京万基股权投资成长基金名义等宣传方式，承诺以高息或以虚构的该工程门面房作抵押等为诱饵，未经金融主管部门批准，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，共为被告单位郑州博奥置业有限公司向被害人张某甲、雷某、张某乙36人非法吸收公众存款共计2403.625万元（含被告单位许昌博奥置业有限公司帮助被告单位郑州博奥置业有限公司非法吸收公众存款824.5万元），其中被告人杨先忠非法吸收公众存款2403.625万元，被告人刘某、孙某非法吸收公众存款2303.625万元，被告人訾某非法吸收公众存款509.545万元，被告人袁某非法吸收公众存款346.785万元，被告人白某非法吸收公众存款154.26万元。案发后，被告单位郑州博奥置业有限公司非法吸收的存款尚有1915.1294万元未退还被害人。
（二）串通投标罪
2010年2、3月份，被告人杨先忠为使被告单位许昌博奥置业有限公司在许昌市技师学院（许昌高级技工学校拆建）一期工程BT项目招投标过程中得以顺利中标，被告人杨先忠安排指使被告单位总经理宋跃军（另案处理）与许昌万基城市建设有限公司、许昌泰兴建筑有限公司（二单位均另案处理）串通投标报价。上述两家公司与被告单位串通后共同参与许昌市技师学院一期工程BT项目的投标，使被告单位许昌博奥置业有限公司得以中标。该项目标的额为1亿元。
另查明，许昌市创业服务中心因原投资单位资金链断裂导致停建后，河南信通置业有限公司承接了该工程的后续工程。为稳定局势，该公司同意出资2000万元解决集资款问题，分别于2013年5月23日和2014年1月8日，从该公司账户上转出600万元和1400万元到办案单位指定的账户中，并退还给被害人。
上述犯罪事实，有以下证据予以证实：
关于非法吸收公众存款罪的证据
第一组证据：受案登记表、立案决定书、到案经过、六被告人户籍证明及被告单位的工商注册材料等证据，主要证实本案的案发、抓获经过、六名被告人的身份信息情况以及被告单位的信息情况。
第二组证据：关于许昌市直公用事业单位综合服务中心所有人以及规划设计的有关证据，主要证实许昌市直公用事业单位综合服务中心为政府办公楼，所有权归许昌市政府，未规划门面房。
第三组证据：郑州博奥置业有限公司进行非法吸收公众存款，利用媒体及楼盘展示中心宣传的证据。
第四组证据：郑州博奥置业楼盘展示中心相关员工及许昌博奥置业有限公司员工证人证言，主要证实杨先忠租赁许昌市莲城大道门面房先后以万基股权投资成长资金和博奥置业楼盘展示中心非法吸收公众存款的事实。
第五组证据：被害人陈述及相关书证，证实被非法吸收资金的情况。
1、被害人李宏敏等人的陈述。
2、书证：张某甲、雷某等36人被非法吸收存款的书证、证人证言等证据。
第六组证据：河南博大会计师事务所司法鉴定意见书，证实非法吸收公众存款的司法会计鉴定数额。
第七组证据：公安机关调取的许昌博奥置业公司有关书证及郑州博奥置业公司有关会计凭证，主要证实楼盘展示中心为博奥公司的下属部门，杨先忠、刘某、訾某、袁某等人利用楼盘展示中心非法吸收公众存款的事实。
第八组证据：六被告人供述，该组主要证实二被告单位及六名被告人以被告单位郑州博奥置业有限公司承建的许昌市直公用事业综合服务中心工程为载体，使用郑州博奥置业有限公司楼盘展示中心、在媒体上发布广告宣传方式，承诺以高息或以虚构的该工程门面房做抵押等为诱饵，面向社会不特定公众非法吸收存款的事实。
第九组证据：与案件有关的其他证据。包括张建亭证言，郑州博奥置业有限责任公司变更登记材料、年检报告、资质证书、申请登记资料，许昌博奥置业有限公司前身许昌金祥置业有限公司材料、申请变更登记材料，许昌博奥置业有限公司变更登记材料、验资报告、变更登记表，股权出资材料，审计报告，企业基本注册信息查询单，郑州博奥置业有限责任公司吸收存款兑付情况汇总表，许昌市政府投资项目代建制管理办公室和河南信通置业有限公司出具的情况说明等。
二、关于串通投标罪的证据
第一组证据：有关许昌博奥置业有限公司参与招投标的书证。
第二组证据：王永波等人的证人证言，主要证实杨先忠以许昌博奥置业有限公司名义与许昌万基城市建设有限公司、许昌泰兴建筑有限公司相关责任人串通投标的事实。
第三组证据：与案件有关的其他证据。包括王超红提供的收退、款凭证、苏珊珊提供的证明复印件等。
以上证据均经当庭查证属实，足以认定。
被告人袁某提供了申领合同协议管理规则、被告人訾某向被告人袁某出具的空白“保证借款合同”10份的收条、承诺书、会议纪要等根据，以此证明在公司经营上被告人袁某没有决策权和发言权，一切都是杨先忠说了算。
原审法院审理认为，被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠、刘某、孙某、訾某（四人系直接负责的主管人员）、袁某、白某（二人系其他直接责任人员），非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠、刘某、孙某、訾某数额巨大，被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司和六名被告人的行为均已构成了非法吸收公众存款罪。被告单位许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠（系直接负责的主管人员）在投标活动中串通投标报价，情节严重，被告单位许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠的行为均已构成了串通投标罪。公诉机关指控被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠、刘某、孙某、訾某、袁某、白某犯非法吸收公众存款罪，被告单位许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠又犯串通投标罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名均成立。根据被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司和被告人杨先忠、刘某、孙某、訾某、袁某、白某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第二百二十三条第一款，第二百三十一条，第六十九条第一、二款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条和第五十三条之规定，遂判决：
一、被告单位郑州博奥置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币200000元。
（罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
二、被告单位许昌博奥置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币100000元；犯串通投标罪，判处罚金人民币30000元，数罪并罚，决定执行罚金人民币130000元。
（罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
三、被告人杨先忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑年3年，并处罚金人民币50000元；犯串通投标罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币60000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决生效之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年10月20日起至2016年4月19日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
四、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
五、被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
六、被告人訾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
七、被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
八、被告人白某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
被告人杨先忠上诉称，一审判决认定事实不清，适用法律不当，非法吸收公众存款罪量刑过重，判决其构成串通投标罪明显不当。其辩护人辩称，杨先忠向马长民、翟春霞、王继红三人借的650万元不属于非法吸收公众存款。应当确认涉案的非法吸收公众存款已经全部清退，一审判决的串通投标罪缺乏证据支持，原判量刑过重。
二审查明的事实与原判一致。原判认定事实的证据经一审当庭举证、质证，本院予以确认。
本院认为，原审被告单位郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司、上诉人（原审被告人）杨先忠、原审被告人刘某、孙某、訾某（四人系直接负责的主管人员）、袁某、白某（二人系其他直接责任人员），非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司、杨先忠、刘某、孙某、訾某数额巨大，郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司、杨先忠、刘某、孙某、訾某、袁某、白某的行为均已构成了非法吸收公众存款罪。许昌博奥置业有限公司和杨先忠（系直接负责的主管人员）在投标活动中串通投标报价，情节严重，许昌博奥置业有限公司、杨先忠的行为均已构成了串通投标罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确。原判根据郑州博奥置业有限公司、许昌博奥置业有限公司、杨先忠、刘某、孙某、訾某、袁某、白某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，对其作出的判决，量刑适当，审判程序合法。关于杨先忠的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，没有事实和法律依据，不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 蒋家康
审 判 员 高东安
代理审判员 张利耸
二〇一五年五月八日
书 记 员 冉红友