江苏省泗阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）泗刑初字第0267号
公诉机关江苏省泗阳县人民检察院。
被告单位江苏x**建材科技有限公司，住所地泗阳县三庄乡邵道工业园，法定代表人刘某。
诉讼代表人颜晓青，系被告单位会计。
被告人刘某，江苏x**建材科技有限公司法人代表。2014年11月18日在内蒙古被抓获，11月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪、伪造公司印章罪被刑事拘留，2015年1月1日被逮捕。现羁押于泗阳县看守所。
辩护人张同余，江苏大楚律师事务所律师。
江苏省泗阳县人民检察院以泗检诉刑诉（2015）265号起诉书指控被告江苏x**建材科技有限公司、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月26日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。泗阳县人民检察院代理检察员孙成龙出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人颜晓青、被告人刘某及其辩护人张同余到庭参加诉讼。现已审理终结。
江苏省泗阳县人民检察院指控，2011年至2014年间，被告人刘某以其经营的被告单位江苏x**建材科技有限公司购买机器设备、归还银行贷款、支付工人工资等为由，许诺支付高额利息，通过他人介绍，面向社会不特定对象非法吸收公众存款共计180余万元。2012年左右，被告人刘某还伪造连云港金佩置业有限公司印章一枚，用于伪造合同向银行申请贷款。公诉机关为此提供相关证据，并据此认为被告单位江苏x**科技有限公司、被告人刘某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二百八十条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位江苏x**建材科技有限公司，以非法吸收公众存款罪、伪造公司印章罪追究被告人刘某的刑事责任。
被告人单位诉讼代表人颜晓青，被告人刘某对公诉机关指控没有提出异议。
辩护人提出的辩护意见：1.被告人刘某与朱同喜是熟人关系，被告人刘某主动向朱同喜借款在前，通过他人介绍借款在后，故被告人刘某借朱同喜款不应计算在犯罪数额中；2.被告人刘某及所在公司已经支付部分款项；3.被告人刘某认罪态度较好，系初犯，可从轻处罚；4.被告人刘某伪造印章行为情节显著轻微，危害不大，不应认定是犯罪。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款事实
2006年12月1日，被告人刘某注册设立被告单位江苏x**建材科技有限公司，系自然人独资有限公司，法人代表系被告人刘某。2011年至2014年间，被告人刘某在经营公司期间，以被告单位江苏x**建材科技有限公司（下称xxx公司）购买机器设备、归还银行贷款、支付工人工资等为由，许诺支付高额利息，通过他人介绍，面向社会不特定对象非法吸收公众存款共计170余万元。分述如下：
1.2011年至2013年间，被告人刘某经金某介绍，允诺4分月利率，向陈月美吸收存款共计人民币28.8万元，已归还17万元。被告人刘某并以利息名义支付陈月美十几万元。
2.2012年2月29日、2013年7月26日，被告人刘某经金某介绍，允诺4分月利率，向胡学奇吸收存款共计人民币35.52万元。被告人刘某通过金某已支付胡学奇部分款项。
3.2013年6月2日，被告人刘某经金某介绍，允诺4分月利率，向杨菊芳吸收存款共计人民币28.8万元。被告人刘某已支付利息十几万元。
4.2013年8月26日，被告人刘某经宋某介绍，允诺2分月利率，向李继龙吸收存款共计人民币5万元。被告人刘某支付李继龙5000元。
5.2013年至2014年6月间，被告人刘某经杨某介绍，允诺3分至5分不等的月利率，向王超吸收存款共计人民币49万元。被告人刘某已支付王超2万元。
6.2014年2月16日，被告人刘某经宋某介绍，允诺支付利息，向蔡兆荣吸收存款2万元。
7.2014年3月2日，被告人刘某经朱同喜介绍，允诺支付利息，向朱同超吸收存款人民币4万元。
8.2014年1月29日、2014年7月18日，被告人刘某经宋某介绍，允诺支付利息，向李继虎吸收存款共计人民币10万元。
9.2014年9月21日，被告人刘某经宋某介绍，允诺支付利息，向被害人冯成林吸收存款人民币6万元。被告人刘某已支付10800元。
10.2014年2月，被告人刘某经宋某介绍，允诺支付利息，向朱同喜吸收存款共计人民币9万元。
上述事实，有下列经过法庭举证、质证的证据证实：
（1）书证借条等证据证实：被告人刘某经手出具借条以及部分借条注明系xxx公司的情况。
（2）xxx公司登记情况、银行查询情况等证据证实：xxx公司情况，被告人刘某系公司法人代表以及有关款项往来情况。
（3）证人金某、宋某、杨某等人证言证实：刘某经营公司，其在经营过程中以公司需要资金为名通过自己介绍向他人“借款”的情况。证人金某证言还证实，刘某将按照月息4分打给自己利息，自己按照月息3分支付利息给陈月美、胡学奇、杨菊芳等人。证人宋某证言还证实，刘某于2006年开始办厂，自己在厂里上班，刘某让自己看看哪里有钱可借，自己电话告诉朱同喜厂里老板要用钱，且支付利息，有钱拿过来用。后朱同喜拿过几次钱和自己一起到刘某办公司，能记得一次5万元、一次4万元。
（4）陈月美陈述：朋友金某介绍刘集开建材厂老板刘某借款，2011年至2013年间，自己先后借款本金28.8万给刘某，归还本金17万，利息支付至少十几万；胡学奇陈述证实：金某介绍刘某厂里上项目需要资金，自己于2012年至2013年间两次共借款35.52万元本金给刘某，约定月息3分至4分，自己从金某处拿利息，拿到2013年底；赵一群陈述证实：金某介绍刘某建材厂需要资金，自己到厂里参观后感觉不错，便以妻子杨菊芳名义借款30万元给刘某，扣除当月利息，通过金某给付利息11万元左右；李继龙、王超陈述证实：经宋某、杨某介绍，刘某以其经营的建材厂需要资金向自己借款的具体时间、数额、借款用途以及约定利息等情况，刘某分别支付利息5000元、2万元，王超还去刘某厂里参观过。蔡兆荣、朱同超、李继虎、冯成林陈述证实：各自经宋某、朱同喜等人介绍，借钱给刘某用于厂里经营的具体情况。朱同喜陈述证实：自己帮刘某厂做过工程，宋某联系自己借款给刘某，自己带钱和宋某送给刘某，包括一次刘某因差自己工程款，和自己算账后打5万元借条，自己共借给刘某14万元，自己还介绍朱同超借款4万元给刘某。
（5）被告人刘某供述证实：自己系xxx公司法人代表，公司经营过程中，因公司资金紧张从2011年开始许诺支付利息对外“借款”以及“借款”的时间、数额、经人介绍、支付部分款项的情况，其中陈月美、胡学奇、杨菊芳等人利息按照月息4分打给金某，由金某支付。其还供述自己不好直接找朱同喜借款，便让宋某联系向朱同喜借款，两次向朱同喜借款9万元，另一次因欠朱同喜工程款计算后出具5万元借条，共出具14万元借条。
（6）归案情况说明、户籍信息等证据证实：被告人刘某归案及相关人员身份等情况。
上述证据间相互印证，本院予以确认。
被告人刘某的辩护人提出的辩护意见：被告人刘某与朱同喜系熟人关系，故公诉机关指控被告人刘某经手向朱同喜借款14万元均不应认定为犯罪数额；公诉机关指控被告人刘某经手向朱同喜非法吸收公众存款共计14万元。经查，被告人刘某供述、朱同喜陈述以及证人宋某证言、借条等证据证实下列事实：被告人刘某与朱同喜虽然认识，但被告人刘某在对外“借款”过程中，觉得不好直接向朱同喜借款，便通过证人宋某联系、介绍向朱同喜“借款”，朱同喜并非被告人刘某亲友，亦非公司内部员工。被告人刘某向朱同喜出具14万元借条中，其中一笔5万元借条因被告人刘某欠朱同喜工程款，双方结算账务之后形成。故被告人刘某通过宋某向朱同喜“借款”，属于通过口口相传方式向社会公众吸收存款，应当认定为非法吸收公众存款罪的犯罪数额；而其中与工程计算有关形成的5万元借条认定非法吸收公众存款的犯罪数额事实不清，证据不足。故对辩护人提出的相关辩护意见，本院不予采信；对被告人刘某向朱同喜吸收存款数额认定为9万元。
二、伪造公司印章事实
2012年左右，被告人刘某伪造连云港金佩置业有限公司印章一枚，用于伪造合同向银行申请贷款。
上述事实，有经过法庭举证、质证的被告人刘某供述，证人金某证言，购销合同、贷款申请书、借款合同以及相关材料，连云港金佩置业有限公司章印、涉案印章，户籍信息等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人刘某作为被告单位江苏x**建材科技有限公司的法定代表人和实际经营者，在公司经营过程中，以公司经营需要资金为由，通过口口相传方式，向社会不特定对象非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告单位江苏x**建材科技有限公司、被告人刘某的行为均已构成非法吸收公众存款罪；被告人刘某还伪造公司印章，其行为又构成伪造公司印章罪。公诉机关指控被告江苏x**建材科技有限公司，被告人刘某犯非法吸收公众存款罪、伪造公司印章罪，指控罪名成立，本院予以支持。被告人刘某的辩护人提出被告人刘某伪造公司印章行为属情节显著轻微，不应以犯罪论。经查，被告人刘某为了伪造合同并向银行申请贷款，伪造其他公司印章，其行为已经构成伪造公司印章罪。辩护人此辩护意见，本院不予采信。被告单位江苏x**建材科技有限公司法定代表人即被告人刘某归案后如实供述犯罪事实；且归还部分款项，可从轻处罚；被告人刘某系初犯。故对被告单位江苏x**建材科技有限公司、被告人刘某从轻处罚。被告人刘某辩护人对此提出的相关辩护意见，本院予以采信。被告人刘某一人犯数罪，依法应数罪并罚。综合全案，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六款第一、二款，第二百八十条第二款，第六十七条第三款，第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏x**建材科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三万元。
被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金二万五千元；犯伪造公司印章罪，判处拘役四个月。决定执行有期徒刑一年二个月，并处罚金二万五千元。
二、责令被告人单位江苏x**建材科技有限公司、被告人刘某退还所吸收存款。
（尚未退还后，于判决生效后十日内退还）。
三、没收伪造的连云港金佩置业有限公司印章一枚。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨 菁
人民陪审员 胡 继
人民陪审员 徐 柏
二〇一五年九月二十五日
书 记 员 杨露露