大通湖管理区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）大法刑初字第41号
公诉机关益阳市大通湖管理区人民检察院。
被告人周某。2015年8月8日被刑事拘留，同年8月20日被逮捕，现羁押于南县看守所。
辩护人宋某某，湖南跃海律师事务所律师。
益阳市大通湖管理区人民检察院以大检公刑诉[2012]42号起诉书指控被告人周某犯贪污罪，于2015年11月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。在审理过程中，2016年1月18日，经益阳市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，2016年5月6日，益阳市大通湖管理区人民检察院建议延期审理。益阳市大通湖管理区人民检察院指派检察员张某、代理检察员舒某出庭支持公诉，被告人周某及辩护人宋某某出庭参加了诉讼。现已审理终结。
益阳市大通湖管理区人民检察院指控，被告人周某自1999年4月开始担任原中国农业银行益阳市大通湖支行保卫股头寸押运员，因自已担保的一些债务到期，被人追债，遂产生利用职务之便携款外逃的想法。1999年12月1日下午3时许，周某搭乘李某甲开的农业银行大通湖支行的车与去金盆营业所维护电脑的彭某、陈某甲一起来到金盆营业所，周某利用农业银行大通湖支行金盆营业所上解头寸款的机会，从该所押款50万元与陈某甲、彭某一起随该车回到支行，当晚没有将该笔款入库，而是携款潜逃，除寄回的6万元用于偿还个人债务外，将其余公款挥霍一空。
公诉机关提供了以下证据：1、立案决定书，移送案件通知书，在逃人员信息登记表，干部履历表，抓获经过，中国农业银行大通湖支行文件；2、证人夏某、李某乙、陈某乙、张某甲、肖某乙、张某乙、黄某、刘某甲、李某甲、陈某甲、彭某、肖某甲、刘某乙的证言；3、被告人的供述与辩解；4、录音录像光盘4张。
公诉机关认为，被告人周某利用其任农业银行大通湖支行专职押运员的职务便利，非法占有头寸款50万元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十二条，第三百八十三条第一款第一项的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以贪污罪追究其刑事责任。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉。
被告人周某对指控犯罪事实无异议，但对定性有异议，认为构成职务侵占罪。
辩护人辩称，1、被告人周某是银行的押运员，从事的系安全保卫的服务性工作，不具备对财物的管理支配权，不能成为贪污罪的主体，其行为应定为职务侵占罪。2、被告人有投案自首情节，应从轻或减轻处罚。被告人系首次犯罪，且其犯罪是农业银行规定落实不到位而导致的，可酌情予以从轻处罚。
经审理查明，1992年8月，被告人周某从部队转业至中国农业银行大通湖支行，1998年3月至1999年4月停薪留职一年，1999年4月起开始担任中国农业银行大通湖支行保卫股头寸押运员。1999年12月1日下午3时许，周某搭乘李某甲开的农业银行大通湖支行的车与去金盆营业所维护电脑的彭某、陈某甲一起来到金盆营业所，周某利用农业银行大通湖支行金盆营业所上解头寸款的机会，从该所押款50万元与陈某甲、彭某一起随该车回到支行，随后携款潜逃，除寄回的用于偿还个人债务63700元被中国农业银行大通湖支行收缴，其他赃款已挥霍一空。2015年8月7日，东莞市公安局板桥派出所在下桥水果市场公司宿舍进行检查时将被告人周某抓获。
另查明，被告人周某涉嫌贪污一案，南县人民检察院于1999年12月8日已立案侦查。银行押运需二人或多人押运。
上述事实，有经庭审质证、认证的以下证据予以证明：
1、立案决定书，证明南县人民检察院于1999年12月8日对周某涉嫌贪污公款一案立案侦查。
2、东莞市公安局东城分局板桥派出所出具的抓获经过，证明被告人周某系抓获到案。
3、移送案件通知书，证实南县人民检察院于2007年6月18日将周某涉嫌贪污一案移送大通湖区人民检察院依法办理。
4、在逃人员登记信息表，证实2001年8月23日，周某被登记为在逃人员网上追逃。
5、干部履历表，证实1992年至1999年周某在农业银行大通湖支行工作。
6、中国农业银行股份有限公司益阳大通湖支行注册变更资料，证实大通湖农业银行原为全民所有制，2009年6月25日变更为中国农业银行股份制有限公司益阳市大通湖支行。
7、中国农业银行益阳市大通湖支行（大农某纪[2000]第1号关于开除周某公职的请示、中国农业银行益阳市分行文件益农某行发[2000]28号关于开除周某公职的处分决定，证实周某以前是大通湖区农业银行头寸押运员，因携款潜逃被开除公职。
8、中国农业银行益阳市大通湖支行提供的县城往来借方报单第一、二、三、四联，证实1999年12月1日，农业银行大通湖支行金盆营业所上解头寸50万元。
9、中国农业银行股份有限公司益阳大通湖支行注册变更资料，证明大通湖农业银行原为全民所有制，2009年6月25日变更为中国农业银行股份制有限公司益阳市大通湖支行。
10、中国农业银行科目日单，中国农业银行特种转账借方传票，中国农业银行益阳市大通湖支行综合管理部出具的证明，证明农业银行大通湖支行将周某携款50万元潜逃的损失列为待处理案件损失科目。
11、中国农业银行转账贷方传票，收款凭证，证明中国农业银行已收缴周某资金63700元入账。
12、中国农业银行关于印发《中国农业银行预防暴力犯罪操作规程及处置暴力侵害的原则（试行）》的通知【农某发（1995）129号文件】，证明押运员在押运过程中的具体作用。
13、证人夏某的证言，证明她系周某的妻子。1999年12月4号，5日，他丈夫周某没有回家，12月6日，她与农行的王某一起到了大通湖农行，吃完晚饭后，到了周某住的房间，发现书桌上有一叠材料，写了今借到某某营业所的钱，后又撬开周某的抽屉，发现了一张借款人为周某，内容为今借到某某营业所50万元的条子，还有一张周某写给大通湖农行党组的一封信。12月7号10时左右张某乙打电话告诉她，周某从武汉汇了5000元钱给她，11时左右，曾某打电话告诉她周某携款50万元跑了。
14、证人李某乙的证言，证明他自1997年7月在农行金盆营业所从事储蓄会计工作，营业所上缴头寸的过程为：首先由营业部主任或内勤主任打电话与支行计划股联系要求上缴头寸，支行再派专门的押运员和车辆到营业的提款，然后由营业部内勤主任开出报单一式四份，一、二联由押运员交支行入账，三、四联作营业所的付款入账凭证，办好手续后，由他与出纳一起到营业所金库取款，再由内勤主任复核数额是否有误差，经确认无误后，交支行押运员带回支行会计柜的专门管库员。1999年11月30日，因营业所电脑出故障，他打电话给了支行电脑股的彭某，要彭某第二天来修电脑。12月1日15时左右，彭某与周某到了营业所，他看到彭某过来了，就叫彭某和他一起去调试电脑。过了一会，支行工会主席陈某甲与司机李某甲进来了。16时左右，电脑一直没修好，这时出纳晏某递过来一张报单（第四联），并对他讲要上解头寸。他接过报单，就在出纳的流水账上盖了章，然后与晏某一起到金库取了50万元。50万拿到营业柜台后，由他和晏某一起将钱交给了周某，周某确认后就用一张旧报纸将钱包扎起来，内勤主任陈某乙找了一个黑色塑料袋给周某装钱。之后，周某提了50万元现金，与陈某甲、彭某一起坐李某甲的车到大通湖去了。
15、证人陈某乙的证言，证明她自1994年起担任大通湖农行金盆营业所内勤主任，负责所里的内务及会计事务处理，兼会计柜台的复核工作。因所里库存款到96万元，超过了支行的规定，她在1999年11月29日，11月30日，打电话给支行的计划股股长刘某甲，要刘某甲派人来提款。12月1日，周某、彭某、陈某甲及她一起坐支行的车到了金盆营业所，但她不知道周某、彭某、陈某甲到金盆干什么事。到了金盆营业所后，她到柜台上做报表去了。后来，主任肖某乙回来了，她就与肖某乙商量要上解头寸给周某带回支行，肖某乙同意了。她就安排出纳晏某、储蓄会计李某乙去清点库存现金，清点后，晏某与李某乙问她上解多少，她与肖某乙商量后，决定上解50万元。决定后，由联行会计张某甲开出报单给晏某、李某乙支款，根据规定，张某甲在开出报单给周某时，应要求周某在收发件报单登记簿上签字，但这次周某没有签字。晏某，李某乙在拿到张某甲开出的报单后，就从金库提了50万元给周某，周某在收到钱后，就找晏某及李某乙要报纸，找她要袋子。她给了一个黑色塑料袋给周某，后来周某就拿着钱与支行的其他人一起走了。
16、证人张某甲的证言，证明他自1999年6月开始担任联行工作。1999年12月1日15时左右，周某与支行电脑信息股的彭某一起到了金盆营业所，当时还有一起回来的内勤主任陈某乙，进来后彭某修电脑去了，周某站了一会就出去了，过了约半小时，周某又进来了营业厅，过了一会内勤主任陈某乙就叫他划报单，口头告诉他金额为50万元，他就开了50万元的县辖借方报单，加盖私章后，给陈某乙复核，陈某乙盖了复核章后，交出纳盖了县辖联行公章，把一、二联交给了押运员周某，第三、四联交给了出纳晏某，他在联行信件上收发簿进行登记，准备交给周某签字时，周某已经上了车，他就在收发簿上的经手人一栏写了周某。
17、证人肖某乙的证言，证明1999年11月，金盆营业所收到了电力公司一笔营业款100万，于是向支行报告要上解头寸，但是支行回复当天没有车下去。12月1日，支行到营业所来了台押运车，由押运司机李某甲开车，同车的还有支行工会主席陈某甲、电脑人员彭某，还有支行的专职押运员周某。当时，他不在营业所内，营业所的内勤主任陈某乙打了他电话，说支行的领导和押运员来了。接电话后，他回到了营业所，陈某乙说要上解头寸60万，他讲金盆纱厂要用10万元，只能上解50万。随后，陈某乙就跟出纳李某乙、晏某，记账员张某甲办手续去了。事情办完后，周某等人就走后，另证明1999年12月1日，上解头寸时，没有跟刘某甲联系，农行对头寸上解有规定，但没有按规定执行，按规定周某要出具头寸上拨单，押运出车单等手续，但农行从来没有这样做过，就由押运员带过去就行了。
18、证人张某乙的证言，证明他系原农业银行大通湖支行押运员，按要求支行需两名押运员押头寸，但当时也经常有一个押运员押头寸的情况。周某曾从武汉给他和支行几个人寄了钱来，他记不清楚寄了多少钱，他收了500元。
19、证人黄某的证言，证明他和夏某到大通湖区找了周某，看见过几张纸。
20、证人刘某甲的证言，证明当时夏某找到他，他们一起到了周某当时的住处，看见了一张借条，借条上写了借了多少钱，什么时候归还，借款周某。后来周某给他寄了一点钱，大约为100元。
21、证人李某甲的证言，证明案发当天，办公室徐主任安排他送彭某到营业所修电脑，工会主席陈某甲，北洲子营业所内勤主任徐某、金盆营业所内勤主任陈某乙要回所，在上车时，周某也上了车。他先送徐某到北洲子，然后到了金盆。办完事就回来了，他不知道周某押了头寸。另证明押解头寸需要两个押运员，但当时，也经常随车某带一起押运头寸，制度没有严格落实。
22、证人陈某甲的证言，证明案发当天，他和彭某、陈某乙，周某一起搭李某甲的车一起去金盆，他问周某去金盆干什么，周某讲去看看头寸准备得怎么样。到了金盆，将周某、彭某放在金盆营业所，他和李某甲去糖厂办事去了。忙完事后，他和李某甲到营业所接了周某、彭某，周某将金盆营业所上解的头寸放在了车上，一起就回到了大通湖支行。
23、证人彭某的证言，证实他和周某一起到了金盆，后来一起回的大通湖支行，他不知道周某押运了头寸。
24、证人肖某3的证言，证明他曾发现了周某写的借条，但没有收集，并扣押了周某在邮局汇给别人的借款共计6万余元。
25、证人刘某乙的证言，证明当天下午，他看到周某在营业所坪里，周某和他说是来上解头寸。案发后才知道当天周某上解头寸有50万元。
26、被告人周某的供述，证明1992年他复原到大通湖农业银行工作，担任该行办公室主任，后来，农发行在大通湖成立代理办，他担任代理办主任，后来各县先后成立农发行，但大通湖没有成立，因此他没有进入农业发展银行，当时他的一个叫谭某的朋友在南县外贸公司工作，谭某看上了大通湖农业银行劳动服务公司的麻，叫他担保从公司里将麻某走，但一直没有销售出去，劳动服务公司叫他还款，他就从金某公司贷了30万元还款，因此欠下了债务，由于还钱压力大，加上进入农业发展银行没有希望，他就停薪留职一年，到处经商，但没有赚到钱，再回到农行，只安排他搞押运员，没有了职务，于是产生携款潜逃的想法。1999年12月1日，他和陈某甲等人到了金盆营业所，由于以前制度不健全，押运现金没有很多制约，经常可一个人押运，甚至营业所的人自己可以将钱押运回支行。那天他到金盆营业所，营业所告诉他有60万元的头寸，他说就押50万元头寸回支行，营业所就将50万现金给了他。然后，他和陈某甲等人一起回到农业银行大通湖支行，到支行后，支行人员已经下班了，没有管入库，他将钱某到办公室，犹豫了很久，就写了一张借条，上面写了今借到金盆营业所50万，于2008年归还等，并将从金盆营业所出具的县域往来借方报单一起放在办公室的抽屉里，然后拿着现金到了武汉。
本院认为，被告人周某身为国有企业工作人员，利用职务上的便利，非法占有公共财物，其行为已构成贪污罪。公诉机关指控被告人周某犯贪污的事实清楚，证据确实充分，其指控的罪名成立。2009年6月前，中国农业银行股份有限公司益阳大通湖支行系全民所有制企业，被告人周某系中国农业银行股份有限公司益阳大通湖支行正式员工，从事押运工作，系国有企业中从事公务人员，根据《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款的规定，应以国家工作人员论。辩护人辩称被告人周某不符合贪污罪的主体要件的意见，本院不予以采纳。被告人周某系抓获到案，到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻。辩护人关于被告人周某有自首情节的意见，本院不予以采纳。本案损失的发生，银行未严格按规定实行二人押运，造成被告人有利可乘，本身存在过错，可酌情对被告人予以从轻。据此依据《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第二款，第三百八十三条第一款第二项，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款，第十九条之规定，经审判委员会决定，判决如下：
一、被告人周某犯贪污罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。
（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年8月8日起至2019年8月7日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)
二、没收被告人周某违法所得436300元，上缴国库。
如不服本判决，可自接到本判决的第二日起十日内通过本院或直接向益阳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 殷平安
代理审判员 黄 强
人民陪审员 王书成
二〇一六年七月二十三日
书 记 员 彭 娜
附：
《中华人民共和国刑法》
第三百八十二条第二款受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。
第三百八十三条第一款第二项对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”,依法判处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。
第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的,应当并处十万元以上五十万元以下的罚金;判处三年以上十年以下有期徒刑的,应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产;判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的,应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪,应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。
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