上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）杨刑初字第1201号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人黄金荣，男，1969年12月2日出生，汉族，户籍在江西省贵溪市。
指定辩护人陈育新，上海沪灿律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉（2015）52号起诉书指控被告人黄金荣犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员朱某某出庭支持公诉，被告人黄金荣及其指定辩护人陈育新到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2014年4月，上海立拥实业投资有限公司（下称“立拥公司”）注册成立，由被告人黄金荣担任法定代表人，租赁本市杨浦区淞沪路XXX号XXX室用于办公。2014年4月至同年8月，黄金荣伙同他人以立拥公司名义通过召开成立大会等方式对外宣传江西省贵溪市鸿塘农业发展有限公司种植蜜柚、江西省鹰潭市月湖区童家创业基地建设淘宝商城等投资项目，许以年化率24%的高息回报，吸引不特定公众参与投资，并通过签订《借款协议》的方式非法吸收公众资金共计人民币（下同）180余万元。
2015年4月9日，被告人黄金荣在江西省鹰潭市四海路上清旅社403房间被民警抓获。
该院确认被告人黄金荣担任立拥公司法定代表人期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以借款投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并给付高额回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人黄金荣当庭供认他人使用其身份证明注册立拥公司，其参加公司成立酒会并在会上向客户发言，共来沪4次，对公司具体情况不清楚，每月领取1万元，总收入5万元，否认在公司成立酒会上宣传、介绍公司的投资项目以及在提供给邹积忠的借款担保书上签名。其指定辩护人对起诉书指控的犯罪事实、罪名均无异议，认为根据现有证据不足以证明黄金荣对公司以及非法吸收的资金进行控制，所起作用有限，请求根据黄金荣的实际作用对其从轻处罚。
经审理查明，2014年4月1日，立拥公司以被告人黄金荣的身份证明注册成立，租赁本市杨浦区淞沪路XXX号XXX室、2005室等处办公，黄金荣任法定代表人。同年4月至8月间，立拥公司业务人员未经金融主管部门许可，以黄金荣名下拥有“贵溪市鸿塘农业发展有限公司”、“江西乐华制冷设备有限公司”（下称“乐华公司”）等产业，公司发展需要资金等为名对外进行宣传，许以先期返利、高息回报吸引不特定公众参与投资，谢永健、刘元龙、杨益群等30余人以签订《借款协议》的方式向立拥公司变相投资180余万元。其间，黄金荣在同年5月举办的公司成立酒会上以法定代表人的身份向来客宣传公司“投资项目”；于同年5月10日应客户邹积忠的要求作为法定代表人在借款担保书上签名，邹积忠遂以借款的形式投资3万元，5月20日追加投资1万元。
2015年4月9日23时许，被告人黄金荣在江西省鹰潭市四海路上清旅社403房被民警抓获。
认定上述事实的证据如下：
1、《营业执照》、档案机读材料等工商登记材料证明，立拥公司的法定代表人、类型、住所、经营范围等工商注册信息。
2、《办公楼租赁协议书》证明，立拥公司租赁本市杨浦区淞沪路XXX号XXX室、2005室办公。
3、贵溪市工商行政管理局出具的《证明》证明，经档案查询未见贵溪市鸿塘农业发展有限公司的登记信息。
4、鹰潭市工商行政管理局出具的企业信息及公司章程等证明，乐华公司的法定代表人是李某某，股东为李某某、ＸＸＸ。
5、月湖区童家创业基地管理办公室出具的“情况说明”、“证明”及《关于兴办江西乐华制冷设备有限公司合同书》、《国有建设用地使用权出让合同》、《建设用地规划许可证》、《土地租赁合同》等材料证明，乐华公司有偿取得月湖区童家创业基地一地块使用权，2012年上半年该公司法定代表人李某某提出意向在该地块规划“淘宝商城”建设商铺和商务用房未获批准，目前该地块使用权属仍为乐华公司所有，土地使用权人为“黄金荣”的“鹰国用（2010）第2440号”土地使用权证和记载用地项目名称为“淘宝商城”的“鹰规地字第2012-2014”建设用地规划许可证与该处登记备案的文件记载内容不相符，该处未听说乐华公司与黄金荣签订《合资入股协议》等事实；并有鹰潭市国土资源局出具的《查档证明》予以印证。
6、证人李某某的证言证明，其不认识黄金荣，也未与黄金荣签订过以乐华公司拥有使用权的地块开发“淘宝商城”的《合资入股协议》等。
7、证人谢永健、邹积忠、范安钦、刘元龙、杨益群、瞿敏明、曹丽纳等30余人的证言证明，谢永健等客户经立拥公司业务员宣传介绍，以签订《借款协议》的方式向立拥公司变相投资180余万元，获取少量回报等事实；谢永健、刘元龙、杨益群、瞿敏明、曹丽纳等人的证言及刘元龙、杨益群的辨认笔录同时证明黄金荣在立拥公司成立酒会上向来客宣传公司“投资项目”的事实；邹积忠的证言及辨认笔录同时证明黄金荣向其宣传立拥公司的“经营投资”情况并应其要求在“蔡皓凯”代写的借款担保书上签名、盖章等事实；并有《借款协议》、《收据》、《申明》、宣传资料、借款担保书等予以印证。
8、上海市公安局物证鉴定中心出具的沪公物鉴（检）文字（2015）298号《鉴定书》证明，邹积忠提供的借款担保书上“黄金荣”签名字迹是黄金荣本人所写。
9、鹰潭市公安局月湖分局四青派出所出具的“抓获经过”证明当地警方抓获黄金荣的经过情况。
以上证据均经庭审举证、质证，证据之间能够相互印证，且收集程序合法有效，本院予以采信。
针对本案主要争议焦点，本院评判如下：
关于被告人黄金荣系明知并参与非法吸收公众存款行为的认定
现有证据足以证实，被告人黄金荣以立拥公司法定代表人的身份在公司成立酒会上向不特定的公众宣传、介绍公司的“投资项目”，应客户邹积忠的要求在借款但保书上签名，其特殊身份的宣传效应足以影响公司客户做出投资决定，对非法吸收公众资金活动起到促进作用。故黄金荣的相关辩解与本院查明的事实不符，不予采纳。
本院认为，被告人黄金荣在担任立拥公司法定代表人期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且犯罪数额巨大，依法应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。黄金荣的犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人黄金荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月9日起至2018年10月8日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
二、责令被告人黄金荣退出违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 孙 颖
人民陪审员 徐力勤
人民陪审员 陆金芳
二〇一六年二月十七日
书 记 员 曹玉强
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。